（工商管理专业论文）农业龙头企业的价值增长研究.pdf

摘要 “三农”问题是关系到国计民生的问题，解决“三农”问题的一个有效途径是农业产 业化经营。但是基于建国以来农业的发展道路和我国的国情，我国农业产业化不可能完全 按照发达国家的成功经验进行。 农业产业化解决的是小农户与大市场的问题，龙头企业是小农户与大市场的“桥梁”。 龙头企业，无论从理论上还是实际当中都是农业产业化的核心，往往在整条价值链中是强 势群体。作为企业，它必须是以利润最大化为其最终的目的。但是，当今的竞争已经变成 整条产业链的竞争，而不再是单个企业之间的竞争，其结果也是非常残酷的。龙头企业要 想健康稳定地发展，不仅要努力分析企业内部的价值链，消费者的价值链，更为重要的是 认真研究分析农户的价值链，切实了解农户的需求，采取适合自身发展的模式与农户形成 稳定的利益联结，并努力从为农户服务中充分挖掘新的价值增长点。 目前，理论界对农业产业化经营提出了很多的理论依据，但大多都是从宏观层面上进 行研究的，而对农业产业化经营中的龙头企业作为微观层面的研究还不是很多。并且，这 些研究主要针对国家的农业政策及各地的相关扶植政策。本文认为，作为企业，龙头企业 不可能很快的改变所处的环境，应该更多的和环境相结合，充分发挥自身的优势，切实以 农户为依托，做活整条价值链。 本文从价值链的角度，以交易成本理论为基础，理论结合实际，对农户经营特点、交 易成本、价值链特点及龙头企业在农业产业化进程中应起的作用进行分析，指出龙头企业 要遵循产业链的管理理论，善于降低农户的交易成本并挖掘本企业所处的整条价值链的增 长点，寻求独特的、适合于自身发展的利益联结模式，以此寻求新的价值增长点，获取独 特的竞争优势。 关键词：农业龙头企业 价值链交易成本产业链 a b s t r a c t s a n n o n gi s s u e ，( s a n u o n gr e f e r st oa g r i c u l t u r e ，f a r m e r s ，a n dc o u n t r y s i d ei nc h i n a sr u r a la r e a s ) i s r e l a t i v ec l o s e l yt ot h en a t i o n a le c o n o m ya n dt h ep e o p l e sl i v e l i h o o d o n eo ft h ee f f e c t i v ea p p m a c h e st o s o l v et h i si s s u ei sa g r i c u l t u r e i n d u s t r i a l i z a t i o n h o w e v e r , b a s e du p o nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a ，s a g r c u l t u r ea n dt h er e a ls i t u a t i o no fc h i n a ，c h i n a sa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o nc a nn o tb ea c h i e v e df u l l yw i t h t h ee x p e r i e n c ew h i c hh a sb e e np r o v e ds u c c e s s f u li nd e v e l o p e dc o u n u t e s 。 a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o ni st os e t t l et h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e ns m a l lp r i v a t ef a r m e r sw i t ht h eb i g m a r k e ta n dt h u st h ei e a d i n gc o r p o r a t i o n si st h eb r i d g eb e t w e e nt h e m t h el e a d i n gc o r p o r a t i o n sa r e ，b o t hi n t h e o r ya n di nr e a l i t y , t h en o t e ：o fa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o na n do c c u p yt h ep r e d o m i n a n tp o s i t i o ni nt h e v a l u ec h a i no fa g r c u l t u r ei n d u s t r y w i t h o u te x c e p t i o n ，a sac o r p o r a t i o n ，i t su l t i m a t ea i mi st og a i np r o f i ta s m u c ha sp o s s i b l e w h e r e a s , t h ec o m p e t i t i o nh a st u r n e dt ob et h ec o m p e t i t i o no ft h ew h o l ev a l u ec h a i n i n s t e a do fc o m p e t i t i o nb e t w e e ns i n g l ec o r p o r a t i o n ，t h er e s u l to fw h i c hi sc o n s e q u e n t i a h yc r u e l t h el e a d i n g c o r p o r a t i o n ，t h e r e f o r e ，s h o u l dn o to n l ys t u d yt h ev a l u ec h a i no ft h e i ro w na n dt h ev a l u e c h a i no ft h e c u s t o m e r s ，b u ta l s ot h ev a l u ec h a i no ff a r m e r sw h i c hi sm o r ei m p o r t a n tt om a i n t a i nh e a l t h ya n ds t e a d y d e v e l o p m e n t b yd o i n gs o t h el e a d h a gc o r p o r a t i o n sc a ue a r n e s t l yu n d e m t a n dt h ef a r m e r s d e m a n ds oa st o a d o p ts u i t a b l ed e v e l o p m e n tp a r e r aa n df o r ms t e a d yi n t e r e s tg r o u pw i t ht h ef a r m e r sa sw e l la st oa d e q u a t e l y f i n df l e wv a l u e i n c r e a s i n gp o i n t si ns e r v i c et ot h ef a r m e m a tp r e s e n t ，w i t hr e g a r dt ot h ea g r i c u l t u r ei n d n s t r i a l i z a t i o nt h e r ea r em a n yt h e o r i e s ，b u tm o s to ft h e m f o c u so nt h em a c m l e v e li n s t e a do fo nt h em i c r o l e v e lw i t ht h el e a d i n gc o r p o r a t i o n sa st h eo b j e c tt os t u d yi n t h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n m o r e o v e r , t h e s es t u d i e sa l em a i n l ya l m i d ga tn a t i o n w i d ea g r i c u l t u r a l p o l i c e sa n dl o c a ls u p p o r tp o l i c e s i ti sd e m o n s t r a t e di nt h i st h e s i st h a tt h el e a d i n gc o r p o r a t i o n sc a r ln o ta l t e r t h es i t u a t i o nw h e r et h e ya t ed w e l l i n gi n ，a n di n s t e a dt h e ys h o u l dc o m b i n et h e m s e l v e sw i t ht h e i rc i r c u m s t a n c e a n dt h u st h e yc a l lm a k eaf u l lu s eo ft h e i ra d v a n t a g e sa n de a r n e s t l yr e l yo i lt h ef a r m e r s ，a n dt h e r e b ye n h a n c e t h ew h o l ev a l u ec h a i n f r o mt h ep o i n to fv i e wo fv a l u ec h a i na n dc o s tt h e o r y , t h et r a n s a c t i o nc o s tb e t w e e nt h ef a r m e r sa n dt h e l e a d i n gc o r p o r a t i o n s ，i ti sp o i n t e do u ti nt h i st h e s i st h a tt h el e a d i n gc o r p o r a t i o n ss h o u l db eg o o d a tf i n d i n gt h e i n c r e a s i n gp o i n t si nt h e i ri n d u s t r yv a l u ec h a i na n ds e e kp a a i c u l a ra n ds u i t a b l ed e v e l o p m e n tp a t t e r ns oa st o o b t a l , at h e i ro w ni u i r a i t a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s k e yw o r d s ：l e a d i n gc o r p o r a t i o n v a l u ec h a i nt r a n s a c t i o nc o s ti n d u s t r i a lc h a i n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 年月日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下 ，年年| |韵=_2i| | 0 于于一一于少少一 _ 好砂砂一 一可 ，。，一 一 ，年年一 再哆竺一彬彬畔 | _ 埤挥一 | | 引m 一 一 一一部密密一一内秘机一 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 年月日 绪论 农业产业化经营，就是实行种、养、加和农、工、商或贸、工、农一体化经营，使农 户由单纯生产初级农产品向农产品深加工综合利用转变，使农户由单纯务农向农工商综合 经营转变，通过一体化经营形式，把农业的产前、产中、产后融为一体，把农业的生产经 营与农产品的加工与销售联结起来。使农业与现代工业、商业、金融、运输等产业紧密结 合及合作，构建一种利益共享、风险共担的经济实体。农业产业化的本质特征集中体现在 其经营主体上，它不是一般意义上的企业，也不是一个企业集团，更不是农户简单舍作， 它是以龙头企业为核心的多元经济复合体。强调龙头企业对分散农户的带动作用，龙头企 业是农业产业化的核心。 一、问题的提出 近年来，我国农业产业化经营确实给农民带来了实惠，促进了农业经济健康发展。但 是由于农产品加工业与农业一样受到自然和市场双重风险的影响，比较利益低，从整体上 看，我国农业产业化的发展还很不适应农业发展新阶段的要求，有以下五大问题困扰着农 业龙头企业的进一步发展。 ( 一) 加工总量较小，加工程度较低 发达国家农业和食品工业产值比我国高很多，如美国：l ：l - 8 、日本：1 ：2 4 、英国： 1 ：1 3 、法国：1 ：4 、荷兰：1 ：4 ，而我国仅仅达到l ：0 3 。 ( 二) 技术水平落后，企业规模小 我国农产品加工企业的技术水平绝大多数处于上世纪7 0 一9 0 年代平均水平，只有 5 左右达到了国际先进水平。真正能带动一批基地、牵动一个产业、并有较强应变能力的 大龙头企业还比较少，不适应农业产业化发展的需要。 ( 三) 利益机制不健全，产、加、销脱节 多数农产品企业与农民的关系是一种松散的买断关系，企业承担着原材料和产品双重 市场波动的风险。因缺乏履约保障机制，企业与农民签订的合同常常不能履约。企业和农 民之间没有形成合理的、稳定的互惠互利关系。 ( 四) 周转资金紧缺 例如信贷，农产品加工企业普遍感到贷款难。农业银行2 0 0 2 年安排1 5 0 亿元贷款规 模，专项用于解决农业产业化重点龙头企业的贷款需求，并优先支持销售额超亿元的龙头 林善浪、张国，中国农业发展问题报告，中国发展出版社2 0 0 3 年版，第1 7 0 页。 企业。但是，那些量大面广的中小企业同样急需政策的支持。另外，国家对农产品加工基 地建设投入严重不足，据有关部门测算，仅占国民经济各行各业基本建设投资的2 左右。 ( 五) 龙头企业之间竞争无序 过去由于龙头企业项目多是按行政区域建立的，重复建设较为普遍，在有限的市场情 况下，龙头企业为抢市场、争原料，形成恶性竞争。在企业内部，大多数龙头企业政企不 分，企业法人地位不够明晰，不利于企业独立开展经营活动，影响到企业潜力的有效发挥 和管理工作的进一步规范。 二、研究的意义 龙头企业，无论从理论上还是实际当中都是农业产业化的核心，往往在整条价值链中 是强势群体。作为企业，它必须以利润最大化为其最终的目的。但是，当今的竞争已经上 升到整条产业链之间的竞争，而不再是单个企业之间的竞争。由于农产品的自然生长属性， 农业产业链又有别于一般的工商企业。龙头企业要健康稳定地发展，不仅要分析企业内部 的价值链，消费者的价值链，更为重要的是对所处的特定的农业产业链认真研究，并能够 有效地降低农户的交易成本，吸引农户加入农业产业化经营。同时克服短视行为，使农户 得到社会平均利润，采取适合自身发展的模式与农户形成稳定的利益联结，不仅从物流， 还要从服务、信息流当中充分挖掘新的价值增长点，真正起到小农户与大市场的“桥梁” 作用。 三、研究方法及内容 本文从价值链的角度，以交易成本理论为基础，理论结合实际，从农产品的特点出发， 对农户经营特点、交易成本、价值链特点及龙头企业在农业产业化经营中应起的作用进行 分析a 并且明确提出农业产业化经营，实质上就是龙头企业如何依靠其核心地位如何有效 经营特定的农业产业链。指出龙头企业生存和发展的前提是必须能够起到小农户与大市场 的“桥梁”作用，而要起到这个作用并且能够取得预期的经济效益，龙头企业必须遵循产 业链的管理理论并结合我国的特点，逐步完善农产品信息链管理系统、农产品价值链管理 系统、农产品组织链管理系统、农产品物流链管理系统。善于降低农户的交易成本，使农 户在产业化经营中确实得到实惠，吸引农户加入产业链经营。同时，不断的挖掘本企业所 处的特定产业链的增值点，即对农户的服务、信息不仅有助于与农户形成更加有效的利益 联结，也是龙头企业自身价值增长的一个来源，龙头企业以此可以获取独特的竞争优势。 2 第一章相关理论综述 龙头企业是农业产业化的核心，其经营的成败不仅关系到企业自身的生存与发展，还 关系到每个农户的切身利益，更加影响到农村经济改革的进程。龙头企业的经营，与一般 的工商业企业相比，有着自身的特点。本文认为，龙头企业成功经营的理论支撑主要有价 值链理论、交易成本理论以及产业链管理理论。 第一节价值链理论 1 9 8 5 年波特在所著的竞争优势一书中首次提出价值链的概念，波特从用户角度定 义价值，不仅是从财务角度，而更重要的是从战略角度来研究的。波特认为：企业创造的 价值产生于一系列的活动之中，如设计、采购、生产、销售、服务以及产品开发等。这些 活动的有机联系，就形成了企业的价值链。在价值链中每一个能创造价值的活动称为价值 活动a 一个企业的价值链和它所进行的各项价值活动的方式反映了它的历史、战略和实旖 战略的方法以及这些活动本身的经济效果。虽然同一产业的企业具有类似的价值链，但竞 争企业之间的价值链却往往有所不同。任何一种竞争战略都是为了创造出超过其成本的价 值，而竞争企业价值链之间的差异是竞争战略的关键来源。 一、传统价值链理论 最初基于制造业的观点，波特视价值链为一系列完整的活动，是原材料转换成一系列 最终产品并不断实现价值增值的过程。每个企业都是采购、设计、生产、销售、发送和辅 助过程中进行种种活动的集合体，而这些活动都可以用波特的价值链表示出来。正是价值 链把企业分解为战略上相互联系而又不相同的价值活动，我们才得以从分析各个价值活动 来理解企业的竞争优势。 企业的价值活动可以分为两大类：基本活动和辅助活动。辅助活动通过提供外购投入、 技术、人力资源等职能来辅助基本活动并支持整个价值链。基本活动是企业价值链活动中 最主要的和最明显的，而辅助活动也是必不可少的，这是因为每一种价值活动都使用外购 投入、人力资源和某种形式的技术来发挥其功能，采购、技术和人力资源管理都与各种集 体的基本活动联系并支持整个价值链。企业的基础设施虽然并不与各种别的活动相联系， 但是也支持整个价值链。 波特的传统价值链是一个由自主或半自主的企业实体构成的网络，这些实体包括一些 制造厂、外部供应商、运输公司、零售商和用户。一个完整的价值链始于原材料的供应商， 帚一覃柏夫埋论综述 终止于最终用户。价值链中存在着三个流：物流、资金流和信息流。物流一般从上游向下 游流动，资金流从下游向上游流动。而信息流的流动方向是双向的：需求信息流自下而上 流动，供应信息流自上而下流动。即定单是从用户向供应商移动，而订单收到通知、货运 通知和发票则以相反的方向流动。从运行机制来看，价值链又是一个过程，即根据顾客订 单，通过原材料供应、存储、产品生产，最终将产品送到顾客的一个物品的移动过程。价 值链中有五个要素( 时间、地点、数量、物料、交易对象) 。既存在于制造业也存在于服 务行业，是一个最终客户价值的综合过程。 圈i i 价值链示意图 资料来源：麦克尔波特著、舔小悦译，竞争优势，华夏出版社，1 9 9 7 年版，第3 7 页。 二、价值链理论的发展 在近2 0 年中，价值链理论获得了很大的发展，已经成为研究竞争优势的有效工具。 波特的价值链被人们认为是传统意义上的价值链，偏重于以单个企业的观念来分析企业的 价值活动。后来p e t e r h i n e s 把波特的价值链重新定义为“集体物料价值的运输线”。与 传统的价值链相比，h i n e s 的价值链与传统价值链作用的方向相反。h i n e s 把原材料和顾 客纳入他的价值链，把顾客对产品的需求作为生产过程的终点，利润作为满足这一目标的 副产品，而波特的价值链把利润作为主要目标；另外h i n e s 的价值链强调基本活动的交叉 功能，如在技术开发、生产作业和市场之间，并把信息技术归为辅助活动。“ 麦克尔波特著、陈小悦译，竞争优势 退晓英、宣国良，4 价值链研究发展综述” 华夏出版杜1 9 9 7 年版，第3 7 页。 外国经济与管理，2 0 0 0 年，第一期，第2 5 2 9 页。 ( 一) 价值链的内部联系 虽然价值活动是构筑竞争优势的基石，但价值链并不是一些独立活动的集合，而是互 相依存的活动构成的一个系统。价值活动是由价值链的内部联系连接起来的。 联系可以通过最优化和协调一致这两种方式带来竞争优势，而竞争的优势经常来源于 活动间的联系。联系常反映出实现企业总体目标的活动之间的权衡取舍，联系也反映协调 各活动的需要，协调各种联系的能力常常能削减成本或增加经营歧义性。 ( 二) 价值链的纵向联系 联系不仅存在于一个企业的价值链内部，而且存在于企业价值链与供应商和渠道的价 值链之间，这些联系称为纵向联系。纵向联系与价值链内部的各种联系类似，即供应商和 渠道的各种活动进行的方式影响企业活动的成本或效益，反之亦然。当供应商生产某个企 业用于其价值链的产品或服务时，供应商的价值链也在其他接触点影响着企业。 供应商价值链和企业价值链之间的各种联系为企业增强竞争优势提供了机会。通过影 响供应商价值链的结构，或者通过改善与供应商价值链之间的关系，常常有可能使企业和 供应商双方受益。 销售渠道的各种联系与供应商的联系类似，销售渠道具有企业产品流通的价值链。销 售渠道对企业销售的抬价经常在最终用户的销售价格中占很大的比例。销售渠道进行如销 售、广告陈列等活动可以替代或补充企业的类似活动。企业和销售渠道价值链之间也有大 量的接触点，例如销售队伍、订单处理和外部后勤。与供应商的联系一样，对销售渠道的 联系进行协调和综合优化能够削减成本或增加歧义性。 三、价值链理论与竞争优势分析 使用系统方法来考察企业的所有价值活动及其互相作用与联系对于分析竞争优势的 各种来源是十分必要的。引入价值链作为这一分析的工具，通过它来挖掘和理解成本和差 异化的现有和潜在来源。实质上价值链把一个企业的活动分解成战略上相关的价值活动。 企业正是通过比竞争对手更节约或更好开展和实旌这些战略上重要价值活动来赢得竞争 甓势的。 对竞争者的价值链进行比较，表明存在着决定竞争优势的各不相同的因素。不同企业 妁价值链是不同的( 其实竞争者之间价值链的差异是取得竞争优势的主要原因) ，这反映 了它们各自的历史战略的差异。一个最大的差别就是在范围上一个企业的价值链和它的竞 争者有所差异，竞争范围表明了竞争优势的关键所在。只服务予一个特定行业的细分市场 童能使一个企业将其价值链与该细分相适应，从而与竞争对手相比在其所服务的细分市场 是一章碹关理论综述 上拥有较低的成本或差异化。拓宽其所服务的区域也会影响竞争优势。活动中的集成程度 对竞争优势发挥着关键作用。依据协调一致的价值链在相关产业里进行竞争，并且能够通 过互相关联而取得竞争优势。因此，价值活动是竞争优势的各不相同的构建单元。在市场 经济条件下，如何执行各种活动将决定一个企业在成本方面是高于还是低于竞争对手。如 何执行各种价值活动也会决定它在满足顾客需要方面的贡献程度，从而决定了企业的差异 化。 第二节交易费用理论 科斯在“企业的性质”一文中，不仅论述了由于交易费用的存在，出现了用企业组织 协调取代价格协调( 市场交易) 的趋势，同时也说明用组织内部交易代替市场交易是有成 本的，即组织成本，它一般包括监督生产的成本，决策成本和委托代理成本。科斯理论指 出，现代市场经济中存在着两种基本的组织方式：市场组织和企业组织。企业组织可以在 一定规模之下，用较低的交易费用完成所需的交易活动。 一、交易费用 新制度经济学理论认为，交易费用是普遍存在的，并且是制度分析的核心。科斯运用 交易费用的概念，解析了企业的产生和规模运动，但科斯并没有把交易费用的概念具体化， 不便于操作或更具体地解析制度变迁的深层次问题。 从制度经济学角度看，市场不是免费的，运用市场必然会发生费用支出，对此是需要 支付成本的，这种成本是一种交易费用。交易费用是当事人完成交易活动所付出时间、精 力和财力的总和，大致可归纳为：寻找交易对象，积累市场信息的成本；判断失误带来的 损失；在谈判中讨价还价发生的费用；起草合同的费用；保障合同能够履行的费用；合同 履行的事后监督费用；违约及受欺诈产生的损失；处理交易纠纷的费用；改变传统观念和 心理习惯的成本；克服外部性和减少机会成本的费用；退出交易解散合约的费用；购销商 品的人工费、差旅费、贮藏费及运输费。其中最主要的是寻找交易对象费用，判断失误的 损失费，贮藏费，运输费。于是，怎样完成交易活动能够节省交易费用，就成为毒4 度选择 和制度创新的目标。 二、经济组织创新 由于市场结构通常存在不完善性，企业具有以内部一体化替代市场组织的作用，能够 以市场交易“内在化”来克服市场结构的缺陷。由企业来支配资源配置，将市场交易“内 部化”，可以达到节省交易费用的目的。因此，当这种“内在化”节省的交易费用大于因 6 扩大企业管理范围所增加的管理费用时，就表现出具有规模优势，即制度选择和制度刨新 在经济上是合理的。但是，制度选择和制度创新不仅影响交易活动，而且影响生产活动。 因此，当制度收益加制度创新收益之和大于制度选择和制度创新所增加的制度成本时，就 表明制度选择和制度创新具有微观制度效率( m i e ) 。制度效率是制度收益与制度成本的 比例关系，用公式表示： m i e = m i r m i c 式中m i e 是微观制度效率，也即制度的边际效率；m i r 是制度收益，包括边际交易收益 和边际生产净收益：m i c 是制度成本，包括制度创新成本和边际交易成本。由此，便得出制 度选择和制度创新的准则： ( 一) 当m i e i ，m i r o 和m i c o 时，采用新制度就有其合理性。 ( - - ) 当m i e o 和m i c i 的多种被选方案中选取m i e 最大的制度方式；在第二神 情况下，拟在m i e o 的多种被选方案中，选取m i e 最小的方式。 ( 四) 当m i e = o 时，即制度收益不变时，m i c 越小，制度效率越高；当m i c = o 时，即铬4 度成 本不变时，m i r 越大，制度效率就越高。 ( 五) 制度效率最大化的边际条件是：m i e = i ，即：m i r = m i c 。“1 理论上，组织创新的目的都会归结到节约经济成本上，争论在于主要是为了节约生产 成本还是交易成本。古典经济学和新古典经济学将其目的归结为节约生产成本；新制度经 济学的创始人科斯认为，企业和市场不过是两种可互相替代的经济组织，具体采取哪种形 式，则要比较这两种组织的交易成本高低后才能决定，他的观点当然是组织创新的目的在 于节约交易成本。在提出交易成本概念后一段时间，没有及时形成一套完整的分析框架， 仅停留在空洞的现象解释上，使交易成本成了大而不当的名词。1 9 7 2 年科斯就撰文感慨地 说他的观点被大量引用，却无入将其付诸实施。将交易成本分析方法具体化，逐步靠近现 实世界，并提出组织创新的系统过程，是由美国经济学家奥利弗e 威廉姆森来完成的。 他首次提出交易成本经济学，认为现实的经济世界就是一个合同的世界，经济组织就是各 种合同关系，交易的属性不同，就需要不同的合同关系去维系。合同可以有不同的分类： 正式和非正式的合同、事前和事后的合同、偶然和持续的合同等，交易成本经济学以独特 的视角强调非正式合同、事后合同及持续合同在降低交易成本中的重要作用，认为交易关 系从主要依靠市场合同到重视组织内部合同的规范作用，是由交易的资产属性决定的。 “张费友、栾敬东，。农业产业化经营的制度经济理论认识”，农村展望2 0 0 4 年1 2 月，第1 i 页。 璺二兰型委些型! ! l 划分交易资产属性主要有三个标志：资产专用性、不确定性和交易频率，其中资产专 用性对选择合同关系具有决定作用，后两者通过影响前者而起作用。因为如果交易的是普 通资产，交易双方一般不会有资产生产价值的损失，即使不确定性和交易频率较高，合同 人也可以选择市场合同；而如果交易的是专用资产，当合同被迫中断，所交易的资产就很 难改变用途，因此交易双方都愿意选择组织内部合同，以保障专用资产的价值不受市场关 系的贬损。显然，专用资产的交易在不确定性和交易频率较高的条件下，不仅要选择组织 内部合同，还要相应设计专门的治理结构，以加强双方的合作关系。 在交易成本经济学的基础上，我们可以概括出经济组织创新的基本属性：1 经济组织 创新的直接目标就是降低合同关系的成本，要依据交易资产的不同属性选择成本最低的合 同关系( 即组织形式) ；2 由市场合同向组织内部合同转变的内在条件，是交易资产的专 用程度提高，而不是技术水平的提高；3 经济组织创新的外在压力就是交易的不确定性。 市场的不确定性和行为的不确定性，要求经济组织经常更新治理结构：4 经济组织创新的 临界点就是交易频率曲线和市场规模曲线的交点，在资产专用程度较高时，一定的交易频 率是经济组织创新物质补偿的需要。 第三节产业链管理理论 “产业链管理”是一种集成的管理思想和方法，目标在于提高用户服务水平和降低总 的交易成本，并且寻求两个目标之间的平衡。产业链管理就是为了让整个系统获得最高的 绩效，而对从供应商开始到最终用户的整个网络的分析和管理。 在经济活动的过程中，各产业之间存在着广泛的、复杂的和密切的技术经济联系，也 即产业关联，经济活动中的各产业依据前、后向的关联关系组成了产业链。在产业系统中， 每一种产业只是其中的一个环节或一个片断，由各个环节或片断联成一体就变成产业链。 因此，产业链的实质就是产业关联，而产业关联的实质就是各产业相互之间的供给与需求、 投入与产出的关系。 一、产生背景 企业出于对制造资源的占有要求和直接控制生产过程的需要，传统上对为其提供原材 料、半成品或零部件的其他企业采取自建、控股或兼并的“纵向一体化”管理模式。在市 场环境相对稳定的条件下，采用纵向一体化战略是有效的。但是，在高科技迅速发展、市 场竞争日益激烈、顾客需求不断变化的今天，这种管理模式已经暴露出自身的缺陷：1 - 增 加企业投资负担：2 在项目建设周期中承担丧失市场时机的风险；3 迫使企业从事不擅长 r 幕一章相关理论昧述 的业务活动。鉴于纵向一体化的种种弊端，从上世纪8 0 年代后期开始，国际上越来越多 的企业放弃了这种经营模式，“横向一体化”思想日益兴起，即企业把主要精力放在提升 核心竞争力上，其他菲核心业务外包给合作企业完成，利用企业外部资源快速响应市场需 求。“横向一体化”形成了一条从供应商到制造商再到分销商和零售商的贯穿所有企业的 链条。由于每个节点企业来自不同的产业，于是便把这根链条称作“产业链”。 关于产业链的定义，理论界和实践界有各种不同的理解，大致可以分为以下四种类型： 1 内部型。早期的观点认为产业链是制造企业的内部活动，它是指把外部采购的原材料和 零部件，通过生产署销售等活动，传递绘零售商取用户的过程，传统鹳产业链概念局限于 企业的内部操作，注重企业自身资源的利用。2 物流型。产业链是从供应商开始，经生产 者或流通业者，到最终消费者的所有物质流动。这种观点从商品流转的角度对产业链进行 了概括，但把产业链仅仅归结为物流是不够全面的，3 信息型。产业链是由供应商、制造 商、分销商和消费者连接在一起组成的系统，其中贯穿着反馈的物流和信息流。这种观点 把信息提升到与产品同等重要的地位，并且强调产业链中存在反馈过程，是产业链思想的 一大进步。4 ，网链型。最近，产业链的概念更加注重国绕核心企业的网链关系，同时强谲 合作企业的战略伙伴关系问题，将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到用户的 功能网链。 一个较为全面的产业链定义为：产业链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金 流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到 消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网 链结构模式。这个定义充分体现出产业链是一个涵盖范围广泛的概念，包含所有加盟的节 点企业，由物料链、信息链和资金链共同组成。作为一项重大的管理创新，产业链模式可 以帮助企业在最短的时间里寻找到最好的合作伙伴，用最低的成本、最快的速度、最好的 质量赢得市场，受益的不只一家企业，而是一个企业群体。现在，人们已经认识到任何企 业都不可能在所有业务领域成为世界上最杰出的企业，只有精诚合作，优势互补，才能共 同增强竞争实力。这样，日益激烈的市场竞争就逐渐从企业之间扩大到产业链之间，竞争 的层次被大大提升。“1 二、实践与发展 在产业链管理理论中，最具代表性的是“快速响应”( q r ) 和“有效的消费者响应”( e c q ) 。 ”曹芳、王凯，“农业产业链管理理论与实践研究综述”农业技术研究2 0 0 4 年。第一期，第7 2 页。 q r 是1 9 8 5 年由美国著名的流通咨询公司克特- 萨尔蒙公司提出的，并在纤维生产商、服 装生产商和零售商三方的合作实践中得到了完善。q r 提倡的是零售商和生产厂家建立战略 伙伴关系，共享信息资源，利用电子数据交换( e d i ) 等信息技术，进行销售时点以及订货 补充等经营信息的交换，用多频度小数量的配送方式连续补充商品，零售商通过电子支付 系统( e f t ) 向供应方支付货款，从而建立起能对消费者需求做出快速响应的机制。q r 的成 功基于以下条件：1 革新企业的经营意识和组织结构，改变传统的经营方式，产业链各参 预方建立战略伙伴关系；2 转变一直以来对企业商业信息保密的做法，合作方之间实行必 要的信息公开；3 开发和应用现代信息技术；4 供应方必须缩短生产周期，建立高效的物 流网络。 e c r 是美国食品营销协会( f m i ) 联合美国食品加工行业1 5 家大型企业会同克特萨尔 蒙公司于1 9 9 3 年提出的。e c r 指的是一个由生产商、批发商和零售商等产业链组成各方相 互协调和合作的产业链管理系统，系统的目的是更快、更好和以更低的成本满足消费者需 要。e c r 提出了产业链管理的四个核心战略，即有效的店铺空间安排、有效的商品补充、 有效的商品促销和有效的新商品导入。组成e c r 系统的技术要素主要有信息技术、物流技 术、营销技术和组织革新技术。应用e c r 时必须遵守五个基本规则：1 e c r 通过整个产业 链的协调与合作来实现以低成本向消费者提供高质量服务的目的；2 e c r 要求供需双方关 系必须从传统的输赢型交易关系向双赢型联盟伙伴关系转化；3 及时准确的信息沟通在有 效地进行生产制造、物流运送和市场营销等方面起重要作用；4 e c r 要求从产品生产到消 费者获得商品为止的整个商品移动过程的每个环节都产生最大的附加价值；5 e c r 要求建 立共同的成果评价体系，并在产业链范围内进行公平的利益分配。作为产业链管理的经典 理论，q r 和e c r 的指导思想是一致的，即产业链各方通过推进真诚合作来实现消费者满意 和基于各方利益的整体效益最大化。在具体策略上，两者至少包含以下共同要素：1 产业 链组成各方建立合作机制，通过加强买卖双方之间的契约关系消除存在于链条每个环节之 间的障碍；2 链条上的每个企业在硬件和软件两个方面同时进行调整和变革；3 各节点企 业采用现代信息技术进行内部管理，并实现产品信息的共享；4 产业链各方共同建立畅通 的物流渠道，保证商品的正常流转。 q r 和e c r 的实践表明，产业链的构筑并不能说明合作各方从此就成了战略伙伴，不再 产生任何分歧和冲突。相反，随着合作各方交易关系的不断深化，新的问题和矛盾不断涌 现。究其原因，主要在于q r 和e c r 产业链管理理论没能解决好以下问题：1 追求差别化 的竞争优势而产生的产销对立。这种对立源于产销双方对差别化的评价标准不同，零售商 鞯一章相关理论综述 对差别化的要求是生产商能否为其提供独一无二的各类产品，而生产商对差别化的理解则 是零售商能否保证产品的销量；2 产销联盟中的权力复归。优势企业利用自己在产业链中 的优势地位和相对权力来控制和管理其他企业，这与产业链管理倡导的平等互利思想背道 而驰；3 合作各方因为需要公开和分享核心竞争力而产生的关系紧张。 麦克尔波特在他的竞争优势中提出了价值链理论，阐述了产业链中的价值增值 过程。波特认为，首先，企业的流入物流经过运作转换后形成流出物流，之后是市场营销 和销售，最后是顾客服务，再加上一系列支持行为( 公司组织结构、人力资源管理、技术 开发和原料采赡) ，企业便完成了全都价值行为。每个价值行为都是有可能产生增值的环 节，它们相互联系，构成企业的价值链。企业创造的最终价值是顾客对产品和服务愿意支 付的价格。当最终价值超过总成本时，企业就可以赚取利润，实现价值增值。其次，任何 企业的价值链都存在于价值体系中，这个体系由供应商、截造商、分销商和消费者的价值 链相互连接而成。波特的理论不仅描述了单个企业内部的价值流，而且站在产业链的高度 完整地解释了价值链的运作过程。 第二章农业产业化过程中“龙头企业+ 农户”的经营模式 农业产业化这一概念从它提出之日起，其内涵就处在不断充实和完善之中。尽管人们 对农业产业化这一概念的内涵还存在不同的理解，但目前我国学术界关于农业产业化经营 也有共同的认识。那就是，农业及其产业化经营是以市场为导向发展农村经济，是按产业 系列组织发展农村经济，是实现农业与相关产业系列化、社会化、一体化的发展过程，即 农、工、商一体化，产、加、销一条龙的过程。农业产业化经营的核心是实现农业及其相 关产业的联合经营：关键是建立带动力强的龙头企业；基础是形成主导产业，并让农民参 与；要害是建立风险共担、利益共享的利益联接机制；本质是发展市场农业，使农业向现 代化迈进。农业要解决小生产与大市场的矛盾，农民要真正获得社会的平均利润，就必须 在农工商一体化上有所突破，在产加销一条龙上有所创新。农业产业化是以市场化、社会 化、集约化和纵向化为特征的农业合作化过程。 第一节“龙头企业+ 农户”的概念 “龙头企业+ 农户”的经营模式，是指公司与农户之间通过以签订合同的形式建立固 定供销关系的经营模式。l 三l 实体公司为龙头，联系一定的农户，双方签订合作协议。公司 有偿向农户提供生产资料、资金和技术，农户按公司的生产计划和技术规范进行生产，产 品由公司按合同价格收购、销售。这一经营模式的核心是用合同连接农户，将生产者和加 工者、销售者、经营者结成风险共担、利益均沾的共同体。 一、“龙头企业+ 农户”模式的起源 “龙头企业+ 农户”模式，在国外发展的时间比较长，但在国内发展的时间还很短。 这一提法最早见于河南省信阳市地委书记董雷1 9 9 3 年7 月8 日发表在经济日报上的 发展农村市场经济的有效途径“公司+ 农户”一文。其实，这种“龙头企业+ 农户” 的模式早已出现。上世纪8 0 年代初，泰国正大集团就率先进入中国，在深圳建立了第一 家合资饲料厂。截至上世纪9 0 年代，正大集团在我国各地已投资建立了1 0 0 多家企业和 合资公司。围绕畜、禽、水产饲料的生产和销售，正大集团还在我国建立了配套种猪场、 种鸡场，以及多级技术服务体系。他们采取由中方联营公司与农户签约，向农户推销鸡苗、 饲料、防疫药品和饲养技术并按预定价格回收成鸡等方式，推动各地养鸡业发展，带动饲 料销售。这种经营方式很快为国内一些饲料加工业所模仿，出现了四川希望、广东温氏集 12 带r ：二草联业产业化栏甲“此头企业+ 农户”的妾垒营模式 团等一批大型饲科企业。随后，一些大型跨国公司也纷纷以这种方式进入中国，如瑞士的 雀巢公司与黑龙江省达成在双城建立合资奶制品企业的协议，与云南省合资，建立了东莞 雀巢有限公司。这些公司的经营理念、运营方式，对我国“龙头企业+ 农户”模式的形成 起到了示范作用。这一经营模式引起了社会各界的广泛关注，并被视为实现农业产业化的 一种重要组织形式，在全国各地得到广泛的认同和大力提倡。 二、“龙头企业+ 农户”模式的发展 经过十几年的发展，“龙头企业+ 农户”这一经营模式的内容更加丰富，具体形式也更 加多样化。现实中，这一模式中的龙头企业，按其资本所有权的不同，大体可以分为五种 类型：国有企业、集体企业、外资企业、私营企业和股份制企业。农户组织大体上可以分 为四类：分散、独立的农户；通过乡、村行政机构组织起来的农户；通过各种专业技术协 会组织起来的农户；通过专业合作社组织起来的农户。这些农户和龙头企业结合起来组成 的“龙头企业+ 农户”的经营模式的具体类型有四类：“公司+ 分散、独立农户”模式；“公 司+ 基地+ 农户”模式；“公司+ 协会+ 农户”模式；“公司+ 合作社+ 农户”模式。由龙头企业 同农户直接或通过基地、协会、合作社与农户签订合同，实行“订单农业”经营。由于我 国农民的自组织程度较低，因此，“公司+ 协会+ 农户”模式和“公司+