（管理科学与工程专业论文）不同产业转移过程中知识转移模式研究.pdf

中文摘要 不同产业转移过程中知识转移模式研究 硕士研究生：赵建瑜导师：王文平学校：东南大学 摘要 随着经济全球化和知识经济的迅猛发展，外资企业在实施产业转移的过程 中对东道国实现成功的知识转移成为其建立市场竞争优势的关键，其知识转移 模式由于既与外资企业维护知识垄断地位有关又与东道国企业获取知识外溢有 关，更是双方关注的焦点。产业自身特征对外资企业知识转移模式的选择有着 重要影响，外资企业知识转移模式也因此有着显著不同的特征。因此，从产业 自身特征出发，研究不同产业外资企业知识转移模式问题对于认识不同产业外 资企业知识转移模式特征、东道国企业如何更有效获得知识外溢有着重要的理 论与现实意义。 本论文主要研究了以下两个问题：产业内外资企业知识特征对其知识转移 模式的影响机理及不同产业外资企业知识转移模式路径的差异；不同知识转移 模式路径与企业网络结构特征的关系。对于第一个问题，本研究从知识隐性水 平和生产系统与知识系统的可分离程度角度出发，建立了一个两阶段动态博弈 模型定量化研究了外资企业知识特征对其知识转移水平以及三种转移模式( 出 口、许可证制度以及直接投资) 选择的影响机理，分析了不同产业外资企业知 识转移模式选择的倾向性。本部分主要采用模型解析和案例实证的方法，主要 结论如下：1 、在f d i n e w 潜在均衡情况下，外资企业通过知识转移获取利润 的效率最高，而其它潜在均衡则因各种成本因素、竞争因素而损失了部分利润。 2 、当产业内外资企业的知识隐性水平变高，生产系统与知识系统可分离程度变 低时，l i c i m i 的均衡空间变小，而f d i n e w 、f d i o l d 的均衡空间变大。3 、 当产业内外资企业知识的隐性水平比较低，生产系统与知识系统的可分离程度 比较高时，外资企业更倾向于遵循出口、许可证制度、直接投资的知识转移模 式演进路径；否则，外资企业更有可能遵循跳跃式演进方式，直接采取直接投 资的知识转移模式。对于第二个问题，本文重点讨论了企业网络的结构特征， 诸如规模与范围、网络中心性、联结强度以及网络密度对知识转移模式路径选 择的影响，并进一步研究了其多层次动态协同演化的过程。本部分主要采用演 绎推理和统计实证的方法，主要结论如下：l 、网络规模与范围越大，尤其是国 际化成员越多，企业越可能采取跳跃式知识转移模式路径；反之，企业越可能 采取渐进式。2 、网络中心性越高，弱联结的数量越多，网络密度越高，企业越 可能采取跳跃式知识转移模式路径；反之，企业越可能采取渐进式。3 、跳跃式 知识转移模式路径与其网络结构的动态协同演化也呈现出“跳跃式的特点， 甚至可能出现突变；渐进式知识转移模式路径与其网络结构的动态演化呈现出 “渐进”式特点。 论文从产业内外资企业的知识特征出发，采用模型解析和实证的方法，研 究了不同产业外资企业知识转移模式的选择机理以及不同知识转移模式路径与 企业网络结构特征的关系，得到的结论具有创新性和理论意义，对东道国有效 承接外资企业产业转移、企业更有效获得外资企业知识外溢有着现实的指导意 义。 东南大学硕士学位论文 关键词：知识特征；隐性水平：生产系统；知识系统；产业转移；知识转移； 网络结构；动态博弈；统计实证 s t u d yo ft h em o d e so fk n o w l e d g et r a n s f e ri nt h e p r o c e s so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e st r a n s f e r g r a d u a t e ：z h a oj i a n - y u s u p e r v i s o r ：w a n gw e n - p i n g s c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dt h ek n o w l e d g e e c o n o m y , i t h a sb e c o m et h ek e yf a c t o ro ff o u n d i n gt h em a r k e tc o m p e t i t i o ns t r e n g t ht ot r a n s f e r k n o w l e d g et oh o s tc o u n t r i e ss u c c e s s f u l l yw h e nf o r e i g nf i n n st r a n s f e rt h ei n d u s t r i e s a n dt h em o d e so fk n o w l e d g et r a n s f e ra r et h ef o c u so ft h ea t t e n t i o no f b o t hb e c a u s ei t i sr e l a t e dt ob e t ht h ek n o w l e d g em o n o p o l yo ff o r e i g nf i r m sa n da c q u i r i n gt h e k n o w l e d g es p i l l o v e ro fh o s tf i r m s t h ei n d u s t r yf e a t u r e sh a v ei m p o r t a n ti n f l u e n c e s o nt h ec h o i c eo ft h em o d e so fk n o w l e d g et r a n s f e ro ft h ef o r e i g nf i r m s b e c a u s eo f t l l a t t h ec h o i c e so ft h ef o r e i g nf i n n sa r ev e r yd i f f e r e n t s oi th a si m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cm e a n i n gt os t u d yt h em o d e so fk n o w l e d g et r a n s f e ro ff o 而鼬 f i r m si nd i f f e r e n ti n d u s t r i e sf r o mt h ev i e wo fi n d u s t r yf e a t u r e sf o ru n d e r s t a n d i n gi t s c h a r a c t e r sa n dh o wt oa c q u i r et h ek n o w l e d g es p i l l o v e re m c i e n t l yf o rh o s tf i r m s t h eq u e s t i o n ss t u d i e di nt h i sp a p e l a r e ：t h ei n t e r n a lm e c h a n i s mo ft h ei n f l u e n c e o ft h ei n d u s t r yk n o w l e d g ec h a r a c t e r so nt h em o d e so fk n o w l e d g e 仃a n s f e ro ft h e f o r e i 擘皿f i n n sa n dt h ed i f f e r e n c e so ft h em o d ep a t h so fk n o w l e d g et r a n s f e rb e t w e e n d i f f e r e n ti n d u s t r i e s ；t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed i f f e r e n tm o d ep a t h so fk n o w l e d g e t r a n s f e ra n dt h ec h a r a c t e r so ft h en e t w o r ks t r u c t u r e f o rt h ef i r s tq u e s t i o n ，a t w o s t a g ed y n a m i cg a m em o d e li sa d o p t e dt os t u d yt h em e c h a n i s mo fc h o i c eo ft h e k n o w l e d g el e v e la n dt h r e em o d e so fk n o w l e d g et r a n s f e r ( e x p o r t s ，l i c e n s i n ga n df d i ) f r o mt h ev i e wo ft h ek n o w l e d g et a c i t n e s sd e g r e ea n dt h ep o s s i b l es e p a r a t i o nd e g r e e o fp r o d u c t i o ns y s t e ma n dk n o w l e d g es y s t e ma n da n a l y z et h et e n d e n c yo fc h o i c e so f t h em o d e so fk n o w l e d g et r a n s f e ri nd i f f e r e n ti n d u s t r i e s t h em o d e la n a l y s i sa n d e m p i r i c a lc a s em e t h o d sa r ea d o p t e da n dt h em a i nc o n c l u s i o n sa r ef o l l o w i n g ：1 t h e e 伍c i e n c yo fa c h i e v i n gp r o f i t si sh i g h e s tf o rt h ef o r e i g nf i n n su n d e rt h ep o t e n t i a l f d e we q u i l i b r i u m 2 t h es t r o n g e rt h et a c i t n e s sd e g r e e t h ew e a k e rt h ep o s s i b l e s e p a r a t i o nd e g r e eo fp r o d u c t i o ns y s t e ma n dk n o w l e d g es y s t e m ，t h es m a l l e rt h e p a r a m e t e rs p a c eu n d e rw h i c ht h el i c i m ir e g i m ea r i s e sa te q u i l i b r i u m t h el a r g e rt h e p a r a m e t e rs p a c eu n d e rw h i c ht h ef d i n e w f d i o l dr e g i m ea r i s e sa te q u i l i b r i u m 3 w h e nt h et a c i t n e s sd e g r e ei sw e a ka n dt h ep o s s i b l es e p a r a t i o nd e g r e eo fp r o d u c t i o n s y s t e ma n dk n o w l e d g es y s t e mi ss t r o n g ，t h ef o r e i g nf i r m sm a yt e n dt of o l l o wt h e e v o l u t i o np a t ho ft h ek n o w l e d g et r a n s f e r ：e x p o r t ，l i c e n s i n g f d i o rt h ef o r e i g nf i r m s m a yt e n dt of o l l o wt h el e a p i n ge v o l u t i o np a t ha n da d o p tf d id i r e c t l y f o rt h es e c o n d q u e s t i o n ，t h ei n f l u e n c eo ft h ec h a r a c t e r so fn e t w o r ks t r u c t u r ei ss t u d i e do nt h ec h o i c e o ft h em o d ep a t h so fk n o w l e d g et r a n s f e r , s u c ha st h en e t w o r ks c a l ea n ds c o p e ， n e t w o r kc e n t r a l i t y , r e l a t i o n s h i pi n t e n s i t ya n dn e t w o r kd e n s i t y a n dt h em u l t i l e v e l d y n a m i ce v o l u t i o no ft h ec o i l a b o r a t i v ep r o c e s sb e t w e e nt h e mi sa l s os t u d i e d t h e d e d u c t i v er e a s o n i n ga n de m p i r i c a ls t a t i s t i c sm e t h o d sa r ea d o p t e di nt h i sp a r ta n dt h e i l l m a i nc o n c l u s i o n sa r ef o l l o w i n g ：1 t h eh i 西e rt h en e t w o r ks c a l ea n ds c o p e1 5 ， e s p e c i a l l yt h em o r ei n t e r n a t i o n a lm e m b e r sa r e ，t h em o r el i k e l yt h ef i r m s f o l l o w l e a p i n ge v o l u t i o np a t h ；o rt h em o r el i k e l yf i r m sf o l l o wt h ei n c r e m e n t a le v o l u t i o n p a t h 2 t h eh i 对呵t h en e t w o r kc e n t r a l i t yi s ，t h em o r et h ew e a kr e l a t i o n s h i p sa r e ， a n dt h eh i 【9 1 1 e rt h en e t w o r kd e n s i t yi s ，t h em o r el i k e l yt h ef i n n sf o l l o wl e a p i n g e v o l u t i o np a t h ；o rt h em o r el i k e l yf i r m sf o l l o wt h ei n c r e m e n t a le v o l u t i o np a t h 3 t h e d y n a m i cc o l l a b o r a t i v ee v o l u t i o ni sl e a p i n gb e t w e e nt h el e a p i n gm o d ep a t ho f k n o w l e d g et r a n s f e ra n dn e t w o r ks n u c l ：u r e ，e v e nr a d i c a l ；t h ed y n a m i cc o i l a b o r a t i v e e v o l u t i o ni si n c r e m e n t a lb e t w e e nt h ei n c r e m e n t a lm o d ep a t ho fk n o w l e d g et r a n s f e r a n dn e t w o r ks t r u c t u r e t h i sp a p e rs t u d i e s t h ei n t e m a lm e c h a n i s mo ft h ei n f l u e n c eo ft h ei n d u s t r y k n o w l e d g ec h a r a c t e r so nt h em o d e so fk n o w l e d g et r a n s 衔o f t h ef o r e i g nf i n n sa n d t h ed i f f e r e n c e so ft h em o d ep a t h so fk n o w l e d g e 仃a n s f e rb e t w e e nd i f f e r e n ti n d u s t r i e s ； i ta l s os t u d i e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed i f f e r e n tm o d ep a t h so fk n o w l e d g e t r a n s f e ra n dt h ec h a r a c t e r so ft h en e t w o r ks t r u c t u r e t h ec o n c l u s i o n sa r ei n n o v a t i v e a n dt h e o r e t i c a l l ym e a n i n g f u l t h e ya l s oh a v er e a l i s t i cm e a n i n gf o ru n d e r t a k i n gt h e i n d u s t r yt r a n s f e ra n da c q u i r i n gt h ek n o w l e d g es p i l l o v e re f f i c i e n t l yf o r h o s tc o u n t r i e s k e y w o r d s ：k n o w l e d g ec h a r a c t e r ；t a c i t n e s s ；p r o d u c t i o ns y s t e m ；k n o w l e d g es y s t e m ； i n d u s t r yt r a n s f e r ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；n e t w o r ks t r u c t u r e ；d y n a m i cg a m e ；e m p i r i c a l s t a t i s t i c s i v 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：婢日期：垒塑上竿一 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电 子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文 被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 日 期： 第章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 随着经济全球化进一步向纵深发展，各类产业不断的在地区间、国际间转 移，以充分利用各地不同的竞争优势，在地区间、全球间优化配置资源，获取 国际竞争优势。并且，产业转移的种类、环节以及模式均呈现出多样化特点。 从劳动密集型的简单制造产业到资金技术密集型的制造产业；从单纯的制造活 动向产业链的上下游延伸；从制造业到服务业；从早期的产品进口和技术转让， 到直接投资。在这一过程中，跨国公司逐渐担当起最重要的角色。另一方面， 知识的重要性日益突显，人类逐渐进入“知识经济 时代。知识对全球经济增 长的贡献率空前提高，知识已经成为企业最为重要的资源和竞争力来源。各企 业也无不把知识的创造、利用和保护提高到战略的高度。在企业进行产业转移 的过程中，对东道国进行成功的知识转移也日渐成为其建立国际竞争优势的关 键。 在产业转移过程中，外资企业掌握着知识的优势，凭借这种优势，外资企 业在东道国建立起市场竞争优势，获取高额回报。而东道国企业为缩短与外资 企业的知识差距，也会通过积极的模仿来低成本的提高自身知识存量，获得与 外资企业同台竞争的能力。在这种情况下，外资企业一方面要独占知识，维护 知识的垄断，保持有利的竞争地位，另一方面又要积极进行国际产业转移，以 最大限度利用知识优势，取得研发回报和超额利润。而东道国则会积极采取模 仿行为，维护自身市场地位。于是，产业转移过程中外资企业的知识转移成为 双方都很关注的问题，而知识转移模式的选择更是其中的焦点。 决定外资企业知识转移模式的因素有很多，如外资企业规模、资源、知识 特征、战略导向以及东道国的专利保护水平等，其中外资企业的产业知识特征 是其中的重要影响因素，不同产业的外资企业的知识转移模式选择也因此呈现 不同的特征。研究产业内外资企业知识特征对其知识转移模式选择的影响，不 但可以为东道国政府采取有效的招商引资策略提供指导，而且有助于东道国企 业依据产业特点采取不同的学习策略，提高知识外溢效果。 近年来，作为一种新兴的组织形态，企业网络越来越受到学术界与企业界 的关注。企业网络是介于市场与科层组织之间的一种组织形态，以其传统组织 形态难以比拟的优势同益成为企业、尤其是跨国企业竞争优势的来源。外资企 业在采取不同的知识转移模式时，要求其组织的企业网络具有不同的结构特征， 不同的知识转移模式要求不同网络结构特征与之匹配。研究不同知识转移模式 与网络结构特征的关系，既有利于东道国企业采取合理措施嵌入外资企业的国 际生产网络，又对东道国优质企业的国际化提供有价值的借鉴。 学术界在产业转移过程中外资企业的知识转移领域已经做了大量的研究， 学者们从不同的角度分析了外资企业知识转移模式的选择问题，但是，从产业 自身知识特征出发，研究不同产业外资企业知识转移模式差异的却并不多见， 且多是零星的定性分析，缺乏严密的定量数理分析，成为这一问题研究的缺憾。 因此，从产业内外资企业知识特征出发，研究不同产业转移过程中外资企 东南人学硕上学位论文 业知识转移模式的差异以及不同知识转移模式路径与企业网络结构特征的关系 具有重要的理论意义与现实意义。 1 2 基本概念 1 2 1 产业概念的界定 根据简明大英百科全书的定义，产业( i n d u s t r y ) 指各种制造或供应货物、 劳务或形成收入来源的生产性企业或组织。从古典经济学的角度看，产业形成 于分工和专业化。最初“产业概念与“工业”同义，“i n d u s t r y ”一词即包含 这两种涵义。 经济学通常在两种涵义上使用产业这个范畴。一种是指国民经济部门，如 把国民经济分成第一、二、三产业；第二种是指国民经济部门内部的行业，如 软件产业、电子信息制造产业、生物制造产业等，又如主导产业、支柱产业、 传统产业、高新技术产业等。在大部分情况下，通常是指第二种涵义。这两种 涵义的共同点就是：产业是生产同类产品或提供类似服务的企业及经营单位的 集合。 产业经济理论从不同角度来理解产业这个概念。从生产角度看，产业是指 同类产品( 或服务) 及其可代替产品( 或服务) 生产活动集合；从生产者的角 度来看，产业是指生产和经营同类产品( 或服务) 及其可代替产品( 或服务) 的企业集合；从生产成果来看，产业是指同类产品( 或服务) 及其可代替产品( 或 服务) 的集合。这些定义分别从不同角度阐述了产业的内涵。 目前应用较为广泛的产业的定义是生产和经营同类产品( 或服务) 及其可 代替产品( 或服务) 的企业群在同一市场上的相互关系的集合。因此，可以认 为，产业是介于微观经济组织和宏观经济组织( 国民经济) 之间的“集合概念”。 1 2 2 知识概念与分类 在本文的研究中，知识是一个最为核心的概念。因此，本文先对知识的定 义与分类予以讨论。 1 知识的定义 知识是伴随人类社会的一种重要元素，随着人类社会进入知识经济时代， “知识 一词的使用更是变的非常频繁。我国学者从不同角度对“知识”一词 下了定义【1 1 ，现列举部分较为典型的说法。 从认识论角度对知识下的定义： 知识就是认识( 意识) 。这种定义把知识与是认识( 意识) 等同了起来。 知识是经验的结果，这种观点认为人类认识经验的总和就是知识。这是 传统而且普遍的知识定义。例如现代汉语词典就把知识定义为“人 们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总结”。 知识是对意识的反映，是对经过实践验证的客体在社会的人的意识中相 对正确的反映。 知识是观念的总和，是人对自然、社会、思维现象与本质的认识的观念 的总和。 2 第一章绪论 从本体论角度对知识下的定义： 知识是生命物质同非生命物质相互作用所产生的一种特殊资源。 知识是大自然进化到一定阶段所造成的文明资源。 从经济学角度对知识下的定义： 知识是人类劳动的产品，是具有价值与使用价值的人类劳动产品。 知识是一种资本。 从信息论角度对知识下的定义： 知识是同类信息的积累，是为有助于实现某种特定的目的而抽象化了和 一般化了的信息。 知识是浓缩的系统化了的信息。 马克思给出的知识定义： 知识就是意识的存在方式以及对意识来说是某种东西的存在方式。 在国外研究知识经济时，喜欢引用d a v e n p o r t 给出的定义【2 】： 知识是一种有组织的经验、价值观、相关信息及洞察力的动态组合，它所 构成的框架可以不断地评价和吸收新的经验和信息。它起源于并且作用于有知 识的人们的头脑。在组织机构中，它不但存在于文件或档案之中，还存在于组 织机构的程序、过程、时间与惯例之中。 中国国家科技领导小组办公室在关于知识经济与国家基础设施的研究报 告中，对知识经济中的知识做出了如下定义： 知识乃是经过人的思维整理过的信息、数据、形象、意向、价值标准以及 社会的其他符号化产物，不仅包括科学技术知识( 这是知识中的重要组成部分) ， 还包括人文社会科学的知识，商业活动、r 常生活和工作中的经验和知识，人 们获取、运用和创造知识的知识，以及面临问题做出判断和提出解决方法的知 识。 以上各种定义是人们在社会实践过程中形成的对知识的不同理解。这也说 明，要想对知识下一个统一的定义是困难的，而且也是不必要的。本文也不尝 试对知识另下定义，而注重从以下几个方面来理解知识： 知识是人类在实践中获得的有关自然、社会、思维现象与本质的认识的 总结。 知识是具有客观性的意识现象，是人类最重要的意识成果。一般说来， 信息是知识的载体。其中的一部分需要借助物质载体才能保存与流通。 知识是可以分享的，一个人掌握了某种知识，不排除其他人也可同时掌 握这些知识，而物质产品就不具有这一特征。 知识是可以越过时空传递的，过去的知识可以流传到现在，知识可以从 一个地方传播到另一个地方。 知识是可以重复使用的，不存在损耗。 知识是可以再生的，具有无限复制传播的能力。 知识具有不可替代性，这是大部分物质所不具备的特性。 2 知识的分类 对知识进一步分类，是深入了解知识涵义的要求，系统研究知识的基础。 本文现介绍几种典型的知识分类方法。 对知识分类的最权威的方法是经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 6 年发表 的以知识为基础的经济报告中系统地提出的知识的4 个w 的概念：知道是 什么( k n o ww h a t ) ；知道为什么( k n o ww h y ) ；知道怎么做( k n o wh o w ) ；知道 东南大学硕士学位论文 是谁( k n o ww h o ) 。 1 ) k n o ww h a t 知识，即关于事实与现象的知识。这类知识包括我们传统上 所说的社会科学和自然科学知识，比物理学知识、管理学知识等。 2 ) k n o ww h y 知识，即为什么的知识，主要指科学理论与规律方面的知识。 这类知识与经济活动的联系较为间接，此类知识的生产和再生产主要由大学和 研究机构创造。为了获得这一类知识，企业须经过补充经过科学训练的劳动力 或者直接与他们交往和合作来与这些机构建立关系。 3 ) k n o wh o w 知识，即知道怎样做的知识，是关于技能和诀窍方面的知识。 企业判断一个产品的市场前景，熟练工人操作复杂机器需要的都是这类知识。 这类知识是发展和保存于其范围之内的一类专门技术诀窍。 4 ) k n o ww h o 知识，即知道是谁的知识，也就是关于人力资源、人际关系 和管理方面的知识。 以上四类知识中，k n o ww h a t 和k n o ww h y 知识是客观知识，可以转化为信 息并进行编码。而k n o wh o w 和k n o ww h o 知识属于隐含经验类知识，不容易度 量和编码。另外，吴季松教授在2 l 世纪社会的新趋势一知识经济一书中 提出6 个w 和1 个q ，增添了“知道什么时间”( k n o ww h e n ) 、“知道什么地点” ( k n o ww h e r e ) 以及“知道是多少( k n o wq u a n t i t y ) 。 1 9 5 8 年，波兰尼首次提出了显性知识和隐性知识的概念1 3 j ，被认为是对知 识认识的重大突破。波兰尼认为：“人类的知识有两种。通常所指的用书面的文 字、图表或数学公式表达出来的知识，仅仅是知识的一种形式，而非系统阐述 的知识，像我们行为中的某些东西，是知识的另一种形式。如果我们称前一种 知识为显性知识，后一种则为隐性知识。 显性知识和隐性知识的分类方法被 很多学者承认和应用。本研究也吸收了这种分类方法，并综合本研究提出了生 产系统与知识系统的可分离程度展开对产业知识特征的研究。 国内学者郭睦庚( 2 0 0 1 ) 依据知识的不同特性，提出了知识的五种分类方 法【4 】： 1 ) 根据知识的范围划分，可以将知识分为内部知识和外部知识。 内部知识是指组织内部所拥有的各种知识，例如，企业内部知识包括品牌、 商标、专利、发明、报告、商业秘诀以及员工所拥有的知识；外部知识是指组 织以外的有利于组织发展并能为组织所获取的各类知识。 2 ) 根据知识“所有权”划分，可将知识分为个人知识和组织知识。 个人知识是指个人所拥有的大量的、极其复杂的知识，不仅包括专业知识、 工作技能、诀窍、个人专利和发明以及个人的生活常识和体验，还包括更高层 次的思想和价值观；组织知识主要是指环境知识、市场知识、产权知识和组织 管理知识等。 3 ) 根据知识的运动状态划分，可将知识划分为实体知识和过程知识。 如果按静态的观点看待知识，则可将知识看成一个个物质“实体，存在识 别、组织、收集和测度知识等行为；如果按动态的观点看待知识，则可将知识 看成是一个过程。持这种观点，意味着把知识看成是一个充满转变、融合、合 并的动态体。 4 ) 按知识对企业的作用和贡献大小划分，可将知识划分为核心知识和非核 心知识。 核心知识是只能使企业为顾客带来特别利益的独特技术，并使该技术迅速、 高效地转化为高质量的产品和服务的能力；非核心知识是指辅助核心知识的产 4 第一章绪论 生、形成和发展的制度、文化、技术及知识等。 5 ) 依据知识的属性划分，将知识分为显性知识和隐性知识。 上述分类方法各有千秋，在实际的研究过程中，应该根据实际需要采取合 理的分类方法。 1 3 研究内容与方法 本论文拟采用不同的研究方法，对以下三个问题展开深入的研究： 1 国内外研究现状，也即现有理论的研究综述。这部分属于理论基础研究， 拟采用文献综述法和演绎推理法。 2 产业内外资企业知识特征对其知识转移模式的影响机理及不同产业外资 企业知识转移模式路径的差异。本论文首先分析了知识的两大特征：知识隐性 水平和生产系统与知识系统的可分离程度，并且认为它们通过影响外资企业的 知识转移成本和东道国企业的模仿成本而影响外资企业知识转移模式的选择； 然后，本论文建立了一个两阶段动态博弈模型定量化研究了产业内外资企业知 识特征对其知识转移水平以及三种知识转移模式( 出口、许可证制度以及直接 投资) 选择的影响机理，分析了不同产业外资企业知识转移模式选择的倾向性； 最后本论文结合外资企业在中国投资的历史与现状对结论进行了实证研究。本 问题拟采用模型解析和案例研究的方法。 3 不同知识转移模式路径与企业网络结构特征的关系。本文认为，企业采 取不同的知识转移模式路径，其国际卷入程度是不同的。随着国际卷入程度的 不断提高，企业所需掌握的国际化知识，尤其是特定市场的经验性知识以及资 源要求是不断提高的。而企业通过所处的企业网络可以“撬动”外部的知识与 资源，从而有效的满足国际化的需要。在这个过程中，企业网络发挥了“杠杆” 的作用。然后，本文重点讨论了企业网络的结构特征，诸如规模与范围、网络 中心性、联结强度以及网络密度对企业知识转移模式路径选择的影响，并进一 步研究了知识转移模式路径与网络结构特征多层次动态协同演化的过程。最后， 通过对2 0 家上市公司的统计实证验证了上述相关结论。本问题拟采用演绎推理 法和统计实证方法。 1 4 结构安排与研究思路 根据以上研究内容，本论文拟采用五章进行阐述研究，各章节研究内容如 下i 第一章绪论，主要介绍了本研究提出的理论与现实背景、相关概念的界定、 主要研究内容、方法、思路以及本研究的创新之处。 第二章是对国内外研究现状的综述。主要介绍了国内外关于知识转移以及 企业网络的研究现状，在知识转移部分重点综述了国际知识转移模式选择的相 关理论，并对现有研究理论进行了评述。 第三章研究了基于知识特征的外资企业知识转移模式的选择。本章节首先 分析了产业内外资企业知识的两大特征：隐性水平和生产系统与知识系统的可 分离程度，并讨论了它, f f 女n f - - i 影响外资企业知识转移模式路径的选择；接着文 章分析了东道国企业获得外资企业知识外溢的主要方式模仿，讨论了模仿 东南大学硕上学位论文 的涵义和三个层次，并对许可证制度和直接投资情况下的知识外溢作了简要介 绍；在此基础上，论文提出了基于知识特征的外资企业知识转移模式选择动态 博弈模型，分析比较了不同潜在均衡成立的条件和收益，研究了知识特征对外 资企业知识转移水平以及三种知识转移模式选择的影响机理，以及不同产业外 资企业知识转移模式选择的倾向性；最后依据中国实际对此作了案例实证研究。 第四章则分析了不同知识转移模式路径与企业网络结构特征的动态协同演 化关系。本章节首先讨论了三种知识转移模式与国际化知识与资源诉求的关系， 认为随着三种模式国际卷入程度的不断提高，企业对国际化知识与资源，尤其 是特定市场的经验性知识与资源要求也是不断提高的，而不同的企业网络对此 有不同的支撑和调节作用；然后本文讨论了企业网络的嵌入性及其三个维度： 结构的、关系的和认知的。尽管三类嵌入关系对企业行为的影响都很重要，但 本文的分析仅限于结构性分析。接着本文分析了网络结构特征的选取原则。在 此基础上，本文提出了知识转移模式路径与企业网络结构特征多层次动态协同 演化概念模型，着力分析了规模与范围、网络中心性、联结强度以及网络密度 对企业知识转移模式路径选择的影响，并进一步研究了知识转移模式路径与网 络结构特征多层次动态协同演化的过程；最后本文在对2 0 家上市公司近年来年 度报告研究的基础上，采用相关分析与回归分析统计方法对上述结论作了统计 实证。 第三章与第四章是本论文的核心章节，是本研究关键问题所在。 第五章对本研究作了小结，并提出了对未来研究的展望。 6 第一章绪论 本论文的研究思路如图1 1 所示： 1 5 创新之处 图1 1 论文研究思路 本论文研究了不同产业转移过程中外资企业知识转移模式的问题，主要创 新点有以下三点： 1 、从产业内外资企业知识特征角度研究了不同产业转移过程中外资企业的 知识转移模式。对于外资企业国际知识转移模式的选择问题，学术界已经从不 同角度作了大量研究，并取得了丰硕的成果，但是，很少有学者系统研究不同 产业在转移过程中外资企业知识转移模式的差异，这方面的文献比较少见。本 研究在借鉴a n d r e af o s f u r i ( 2 0 0 0 ) 外资企业知识转移模型【5 】的基础上，从产业 内外资企业知识特征的角度分析了其对知识转移模式影响的内在机理，讨论了 不同产业外资企业知识转移模式的差异。 2 、本研究在借鉴a n d r e af o s f u r i ( 2 0 0 0 ) 外资企业知识转移模型的时候作 了部分改进，使之更加符合现实情况。本研究认为许可证制度与直接投资都不 可避免东道国企业的模仿行为，并认为在直接投资情况下模仿的成本比许可证 7 东南大学硕士学位论文 制度下的成本要大，这比原模型的假设较现实更进了步；另外，本研究认为， 在许可证制度条件下，外资企业向东道国企业进行知识转移的成本是不可忽略 的，而这一成本将直接影响到外资企业的知识转移模式选择。 3 、本研究在以上研究的基础上进一步研究了不同知识转移模式路径与企业 网络结构特征的关系，分析了它们之间多层次的动态协同演化特性。在这部分 中，本研究提出了知识转移模式路径与企业网络结构特征多层次动态协同演化 概念模型，并使用上市公司的数据对假设进行了统计验证。 第二章国内外研究现状 第二章国内外研究现状 2 1 关于知识转移的理论综述 2 1 1 知识转移研究概述 知识转移是知识管理中一个十分重要的研究领域。自从1 9 7 7 年t e e c e 提出 知识转移的概念1 6 j 以来，学术界对此进行了大量的研究，并形成了丰硕的成果。 v i t o a l b i n o 等人于1 9 9 8 年提出了一个著名的知识转移分析框梨7 1 ，而这个 框架也基本上包含了学者们围绕知识转移所展开的研究。 这个知识转移分析框架包括四部分：转移主体、转移情景、转移内容和转 移媒介，如图2 1 所示： - 一 转移情景要求反馈转移情景 图2 1 知识转移分析框架 由这个框架可以看出学者们围绕知识转移所展开的研究主要有如下几个部 分： 1 、对知识转移主体的研究。这是知识转移研究的起始点，决定着知识转移 的层次和特点。 2 、对知识转移情景的研究。近年来，学者们同益发现情景因素对知识转移 过程、知识转移效果具有重要影响，对转移情景的分析成为新的热点。许多研 究表明，知识发送者与接受者的关系特征、组织关系特征( 包括组织距离、物 理距离、知识距离和文化距离) 、组织的学习文化、社会网络特征和目标任务特 征等是影响知识转移的主要情景因素。 3 、对知识转移内容的研究。主要是被转移知识的分类和特征研究。 4 、对知识转移媒介的研究，即知识转移的渠道分析。 5 、对知识转移效果的研究。知识转移是注重反馈和双向交流的知识传播过 程，其目的是要提高接受者的知识水平。转移效果一方面取决于知识转移过程 的有效程度，另一方面也取决于接受者的知识吸收能力。 2 1 2 产业转移过程中外资企业知识转移模式选择理论研究综述 不同的知识转移主体、情景、内容以及媒介会形成不同的知识转移模式。 9 东南大学硕士学位论文 知识转移模式的分类方法有很复杂，这里，只介绍与本研究相关的分类方法。 李平( 1 9 9 9 ) 根据是否通过市场作用把技术转移方式分为商业性市场型和 非商业性非市场型【8 】。范小虎( 2 0 0 1 ) 把商业性市场型技术转移归纳为三种【9 】： 有一定技术含量的国际商品进出口贸易、国际技术转让和对外直接投资。第一 种方式包括成套设备、关键设备、生产线或其他商品的国际贸易。国际技术转 让包括许可证贸易、技术咨询服务、技术协助、补偿贸易、工程承包、交钥匙 工程、特许经营、合作生产、合作研究与开发和设备租赁等九种。其中，许可 证贸易又包括独占许可证、排他许可证、普通许可证等。在上述九种方式中， 实践应用最多的是许可证贸易方式，对外直接投资包括国际合作经营、国际合 资经营和外商独资经营。a n d r e af o s f u r i ( 2 0 0 0 ) 在研究专利保护水平和技术 转移关系时也把技术转移模式分为出口、许可证制度以及直接投资。本研究认 为，在出口、许可证制度以及直接投资的过程中，不但技术会发生不同程度的 转移，而且市场、管理、营销等各方面的知识都会发生不同程度的转移，因此， 本研究借鉴上述分类方法，将产业转移过程中的外资企业知识转移模式分为出 口、许可证制度以及直接投资三种。 产业转移过程中的外资企业知识转移模式选择理论研究可以分为两类：一 类是从比较大的角度考察影响外资企业知识转移模式