（工商管理专业论文）南车株机公司环境与安全管理体系整合研究.pdf

摘要 南车株洲电力机车有限公司于2 0 0 1 年底通过了i s 0 1 4 0 0 1 环境管 理体系认证，2 0 0 2 年1 0 月又通过了职业安全健康管理体系认证。为 避免两大体系在运行中出现的管理重复和效率不高等问题，他们开始 谋求既符合标准要求，又便于操作的整合型体系模式。 论文将p d c a 循环原则以及持续改进和不断提升的思想作为两个 管理体系整合的核心；将系统论、信息论和控制论及其方法作为大两 管理体系整合的基础理论和运作方法；采取了对比研究和求同存异的 原则。首先通过对环境、安全、体系整合等相关理论的概述，构建了 一个理论平台。接着分析了公司环境管理体系和安全管理体系的运行 现状及存在的问题。然后论证了两体系整合的可行性和必要性及相关 企业的整合经验借鉴，提出了整合的指导思想和基本方法，从环境 安全方针、目标、指标、管理方案、组织机构等方面进行了具体设计， 详细设计了管理手册和程序文件的整合。最后论述了环境安全体系 整合方案的实施，从建立前的准备、初始环境安全评审、体系文件 的编制到体系的试运行、内部审核、管理评审等一系列构建过程。 实现环境与安全管理体系的整合，不仅具有其理论上的可行性， 而且可以解决实际中的效率低下、要素重迭、资源浪费、体系管理和 体系认证费用高的问题。因此，实现环境与安全管理体系的整合，必 将成为企业对环境、安全与健康管理的一种有效的新模式。作者认为， 本论文的研究无论是对企业、咨询和认证机构，还是政府相关部门的 人员来说，都具有重要的参考价值和实际的指导意义。 关键词环境，职业安全健康，整合，管理体系 a b s t r a c t c s rz h u z h o ue l e c t r i cl o c o m o t i v ec o m p a n yl i m i t e dh a sp a s s e di s o 14 0 01e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tc e r t i f i c a t i o n b yt h ee n do f2 0 01a n d o s h m s18 0 01i no c t o b e r2 0 0 2 t oa v o i dr e p e a t e dm a n a g e m e n ta n dl o w e f f i c i e n c yr e s u l t i n gf r o mo p e r a t i o n so ft h et w os y s t e m s ，t h e yh a v ec o m et o s e e ka ni n t e g r a t e ds y s t e mm o d eb o t hc o m p l y i n gw i t hs t a n d a r dr e q u i r e m e n t a n de a s yt oo p e r a t e t h i sp a p e rc o n s i d e r sp d c a c y c l ep r i n c i p l ea n dc o n t i n u a li m w o v e m e n t a n dp r o m o t i o na st h ec o r ef o r i n t e g r a t i n gb o t hs y s t e m s ；u t i l i z e ss y s t e m t h e o r y , i n f o r m a t i o nt h e o r y , c o n t r o lt h e o r ya n dt h e i rm e t h o d sa st h eb a s i c t h e o r ya n do p e r a t i o nm e t h o d ；a d o p t sc o m p a r a t i v es t u d ya n dt h ep r i n c i p l eo f s e e k i n gc o m m o np o i n t sw h i l er e s e r v i n gd i f f e r e n c e tf i r s te s t a b l i s hat h e o r y p l a t f o r mb a s e so nt h e o r i e sr e l a t e dt oe n v i r o n m e n t , s a f e t ya n ds y s t e m i n t e g r a t i o n ；a n a l y z e st h eo p e r a t i o ns t a t u sa n de x i s t i n gp r o b l e m so fc o r p o r a t e e m sa n do s h m s ；j u s t i f i e st h ef e a s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yo fi n t e g r a t i n gb o t h s y s t e m sa n dt h ee x p e r i e n c eo fr e l e v a n te n t e r p r i s e s ；p r o p o s e st h eg u i d e l i n e a n dm e t h o df o r i n t e g r a t i o n ；d e s i g n ss p e c i f i ce n v i r o n m e n t s a f e t yp o l i c y , o b je c t i v e ，l n d e x ，m a n a g e m e n tp r o p o s a la n do r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ；p l a n s t h ei n t e g r a t i o no fm a n a g e m e n tm a n u a la n dp r o c e d u r ed o c u m e n t s ；f m a l l y e l a b o r a t e st h ee s t a b l i s h m e n tp r o c e s so fe n v i r o n m e n t s a f e t y s y s t e mf r o m p r e p a r a t i o n ，i n i t i a le n v i r o n m e n t s a f e t y r e v i e w , p r e p a r a t i o n o f s y s t e m d o c u m e n t a t i o nt ot r i a lr u n n i n g ，i n t e m a la u d i ta n dm a n a g e m e n tr e v i e wo f t h e s y s t e m t h ei n t e g r a t i o no fi s o14 0 01a n do h s m si sn o to n l yf e a s i b l ei nt h e o r y , b u ta l s oc a p a b l eo fs o l v i n gp r o b l e m ss u c ha sl o we f f i c i e n c y , s u p e r p o s e d f a c t o r s ，w a s t e dr e s o u r c e sa n dh i g hc o s tf o rs y s t e mm a n a g e m e n ta n d c e r t i f i c a t i o n t h e r e f o r e ，t h ei n t e g r a t i o ni ss u r et ob ean e wa n de r i e c t i v e m o d ef o re n v i r o n m e n t ，s a f e t ya n dh e a l t hm a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e t h e i i r e s e a r c hi nt h i sp a p e ri so fg r e a ti m p o r t a n c ei nt e r m so fr e f e r e n c ea n dg u i d e f o re n t e r p r i s e s ，c o n s u l t a t i o na n dc e r t i f i c a t i o nb o d i e sa sw e l la sr e l e v a n t g o v e r n m e n ts e c t o r s k e yw o r d s e n v i r o n m e n t ，o c c u p a t i o n a ls a f e t y a n dh e a l t h , i n t e g r a t i o n ，m a n a g e m e n ts y s t e m i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：导师签名 硕士学位论文第1 章绪论 第l 章绪论 1 1 论文研究的背景、内容及其意义 1 1 1 论文研究的背景 在全球经济一体化的今天，企业为实现增加客户的信任、提高企业知名度、 扩大市场占有率、提高员工素质的目的，开展有关标准的认证是一种必然的选 择。企业的经营活动涉及质量管理、人力资源管理、环境的管理、职业安全卫 生的管理、营销管理等方方面面，单纯采用一种管理模式必然难以满足客观需 要。如果企业因为社会潮流和客户要求，一次次地进行不同体系的认证，会带 来很多重复性的工作，会造成资源的浪费，不仅贯标的实际效果可能被忽视， 而且也会影响企业综合管理水平和经济效益的提高。实际上，由于管理标准的 与曰俱增，认证型式花样翻新，企业进入市场不可能进行那么多的认证，因为 这些认证都是针对企业活动的某一方面，管理标准也是针对企业的某部分过程， 如海尔已经通过了2 7 种认证，几乎每天都有认证机构的现场审核，复查和监督。 因此，这样一来，企业迟早会抵制这些认证。如果能从企业整体出发，用一种 认证涵盖多种型式的认证，无疑会大大降低企业生产成本，提高有效性和效率。 上述情况的存在，促使国际标准化组织及著名的认证机构研究认证标准的联合 实施和认证问题。这种“联合”在认证界称为“整合或一体化”。 在国内，获得i s 0 1 4 0 0 1 、o h s m s l 8 0 0 1 认证证书的企业大都己经或同时获得 了i s 0 9 0 0 0 认证证书。因此，越来越多的企业面临着两个或更多管理体系的整 合问题，同时也给认证机构提出了对整合型管理体系实施一体化审核的要求。 可是，如何实现整合，整合的模型是什么样子的，企业应如何建立整合管 理体系，如何编写手册和程序文件，如何进行内审、管理评审，如何开展第三 方认证审核等问题却没有定论。尽管如此，学术界仍对整合管理体系发展普遍 看好，并着力进行研究。尤其是澳大利亚和新西兰两国己建立共同的研究机构， 英国方面，也召开了一系列研讨会，专题对此进行研讨。越来越多的企业认识 到了整合管理体系能带来管理效率的提高以及体系建立、认证和维护的费用降 低等好处，己经开始或准备将现有的管理体系进行整合，因而整合管理体系的 市场前景还是非常广阔的。 目前，由于环境和职业安全健康管理两体系的管理目的和管理对象不同， 两个标准之间存在着较大的差异，环境管理体系服务于众多的相关方和社会对 硕士学位论文 第1 章绪论 环境保护不断发展的需要，职业安全健康管理体系服务于受职业安全健康条件 影响的企业内部员工和外部来访者，两个体系自成系统，各司其职，加上多数 企业负责环境保护和安全健康管理的一般不是同一个部门，因此，多数企业在 实施体系时都采用了各自独立的体系，体系之间没有或很少有交叉，这种多体 系和大量重复文件的情况导致企业管理效率的降低和工作的重复，且难以控制 和实施。所以将环境管理和职业安全健康管理综合纳入整合管理已成为趋势和 潮流，也为企业全面提高管理水平，加强综合实力提供了管理手段和工具。 1 1 2 论文研究的内容 本论文研究的内容有如下六个方面： ( 1 ) 分析了环境管理体系和职业安全健康管理体系分别存在于公司的管理 活动之中所带来的弊端； ( 2 ) 分析了环境管理体系和职业安全健康管理体系整合的必要性和可行 性； ( 3 ) 探讨了环境管理体系和职业安全健康管理体系整合的基本思路和方 法； ( 4 ) 研究了环境安全整合管理体系的实现途径； ( 5 ) 研究了环境管理体系和职业安全健康管理体系整合后的管理模式及其 要素； ( 6 ) 探讨了公司环境安全管理体系整合方案的实施过程。 1 1 3 论文研究的意义 目前，无论是企业、事业单位( 组织) 、咨询及认证机构，还是相关方、政 府主管部门都积累了经验，在某些领域取得了共识，发现了两体系单独存在时 出现的问题，并提出了相应的要求，加上市场经济主导和经贸活动发展的需要， 开始促使这两个体系的各方加强彼此间的学习和研究，进行对照、对比，进行 结合与交叉，尤其是企业，通过咨询和认证实践，都在很大程度表达了希望整 合或一体化的意向。因此，实现环境管理体系和安全管理体系的整合或一体化 己成为种迫切需要，具有重要的意义： ( 1 ) 是企业自身发展的需要 企业为了建立环境和安全两个管理体系，要分别组织两个专业队伍，分别 经历两次大动荡、大改革、大投入，事后整改、持续改进、抽查、复审等，且 并非一劳永逸。当前，企业需要用更多的精力、时间和资金，投入市场的竞争 和自身发展，若能帮助企业同步建立和实施一个包含环境管理体系和安全管理 体系的整合管理体系，是企业举双手赞同的好事情。 2 硕士学位论文 第1 章绪论 ( 2 ) 是有效管理和提高效益的需要 由于环境管理体系和职业安全健康管理体系分别是按照各自的对象和目 标，建立各自的管理体系标准，因此在实施和实践中，许多企业开始发现，无 论是在咨询或认证的过程中，有许多要素的交叉、重叠，给他们带来了工作重 复、资源浪费、管理效益及效率低的问题，违反了市场经济发展的基本规律， 不能适应企业发展和市场竞争的需要，解决的有效办法就是寻求一种综合的方 法，将二体系进行整合或一体化。显然，用一套体系文件进行统一控制，使所 有的活动和过程都达到规范化，无疑会显著的提高效率；一次性的建立和认证 审核，无疑会大大降低成本；用较少的投入和较短的时间达到多个目标，无疑 会显著地提高效益。 ( 3 ) 适应国际认证发展的大趋势 从国际认证的发展趋势来看，形形色色的认证越来越多，企业将建立实施 多种管理体系，寻求多种认证。但从企业的角度来说，总是希望一次性审核达 到多种管理体系的认证。国际标准化组织为适应这一发展趋势，多年来一直努 力促进一体化认证，以提高认证水平，满足需要，实现可持续发展，保持各国 认证的强劲势头。 ( 4 ) 有利于管理体系的策划、资源配置和确定互补的目标，并有利于评价 企业的整体有效性。 ( 5 ) 从认证、咨询机构方面来说，加强环境管理体系和职业安全健康管理 体系的整合研究，有利于增强自己的竞争力和满足市场的需要。 ( 6 ) 实现环境管理体系和职业安全健康管理体系的整合，既有利于推动这 两种管理体系在我国认证工作的开展，同时也有利于增强企业的竞争力，把组 织推向国际市场。因此，实现环境管理体系和职业安全健康管理体系的整合， 无论是从理论的角度还是从现实的角度，都是一个亟待解决的课题。 1 2 环境管理体系的产生背景及国内现状 1 2 1 环境管理体系的产生背景 当今时代，人们在创造物质文明和精神文明的同时，也给人类生存的环境 造成了污染和破坏。如大量工业废气和生活废气向空中排放，造成了空气污染； 人类不仅面临着臭氧层的破坏、温室效应、酸雨等全球性的环境危机，就连人 们日不可少的淡水资源也面临着短缺和污染；其它如辐射、噪声、工业和生活 垃圾等问题也都阻碍着人们生活质量的提高。如果环境问题进一步恶化，还将 硕士学位论文第1 章绪论 会危及到地球的平衡和人类的生存。 世界性的环境问题首先是个别的公害污染事件逐渐演化而成的，世界各国 ( 尤其是发达国家) 对环境问题所采取的态度逐渐由自我约束扩展成为对外约 束。环境问题日益成为国际社会敏感的话题。不少工业化程度较高的国家更是 采取限制行动，把环境问题和贸易联系起来。这就给发展中国家制造了新的“绿 色壁垒”，从而使他们的产品更难进入国际市场，因此一个公平、透明、非歧视 的贸易制度对象中国这样的发展中国家尤为重要。 i s 0 1 4 0 0 0 系列标准是顺应国际上对环境保护日益重视，强调可持续发展的 大趋势而产生的。自上世纪7 0 年代开始，全球普遍意识到工业化大生产以来， 人类的生产活动造成的对环境的肆意破坏将导致自然界对人类无情的报复。从 上世纪8 0 年代起，美国和西欧的一些公司为了减少污染，提高在公众中的形象 以获得商品经营支持，开始建立各自的环境管理方式，这便开始了环境管理体 系的雏形。 实际上，绝大部分的环境污染来源于人们日常使用品的生产过程、使用过 程以及对废弃物的处置，单纯的决, b s u 口号并不能从根本上解决问题，还必须 追根究源，找出问题发生的真正原因并加以解决。于是各国政府领导、科学家 和公众认识到要实现可持续发展的目标，就必须改变工业污染控制的战略，从 加强环境管理入手，建立污染预防的新观念。通过企业的“自我决策、自我控 制、自我管理”方式，把环境管理融于企业全面管理之中。 为此，国际标准化组织( i s o ) 于1 9 9 3 年6 月组建了环境管理技术委员会 ( i s o t c 2 0 7 ) ，专门开展制定i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准。其目的是通过在全 球范围内实施这套标准，从环境管理和经济发展的结合上去规范企业和社会团 体等所有组织的环境行为，最大限度地合理配置和节约资源，减少人类活动对 环境的影响，维持和持续改善人类生存与发展的环境。正是在这种情况的驱使 下，国际标准化组织于1 9 9 6 年颁布了i s o l 4 0 0 0 环境管理体系系列标准，这 一标准的实施不仅对消除国际贸易壁垒和促进环境改善具有积极的作用，同时 也为企业实施一套完善的环境管理体系和消除环境污染提供了依据和方法。 1 2 2 环境管理体系在国内的现状 对我国而言，i s 0 1 4 0 0 0 标准的实施，既是为了保护人类生存发展的需要， 也是国民经济可持续发展、建立完善社会主义市场经济体制，实现两个根本转 变的需要。同时也是为了促进国内外贸，实现环境管理现代化的需要。早在1 9 9 2 年国家技术监督局就丌始跟踪国际标准化有关环境管理标准化的动向，连续四 年以观察员的身份参加i s o t c 2 0 7 的年会和各项活动，并于1 9 9 5 年5 月正式成 4 硕士学位论文 第1 章绪论 立了中国“全国环境管理标准化技术委员会”。在i s o 公布第一批环境管理标准 后不久，我国就决定将这五项国际标准等同转化，编号为g b t 2 4 0 0 0 系列，同 时为有效贯彻实施环境体系系列标准，我国于1 9 9 7 年5 月经国务院办公厅批准 成立了中国环境管理体系认证指导委员会，负责统一指导和管理我国的环境管 理体系的认证，宣传，实施和维护工作。指导委员会下设环境管理体系认证机 构认可委员会和认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会。环境管理体系 委员会的成立，为统一、规范和管理我国的环境管理体系工作提供了保证，为 我国的环境管理体系认证获得国际承认奠定了良好的基础。据统计，1 9 9 6 年我 国有4 家组织通过i s 0 1 4 0 0 1 认证，1 9 9 7 年增长到2 2 家，1 9 9 8 年达到7 1 家， 1 9 9 9 年达1 4 2 家，2 0 0 0 年达到5 1 0 家，到2 0 0 1 年底我公司通过认证时，国内 已突破1 0 0 0 家。2 0 0 4 年，国际标准化组织对i s 0 1 4 0 0 卜1 9 9 6 标准进行了换 版，之后，我国也进行了等同转化，编号为g b t 2 4 0 0 0 2 0 0 4 系列。近几年 来，随着我国加入w t o 及市场经济的推进，通过i s 0 1 4 0 0 0 认证的组织数量每年 都有大幅度增长。到目前为止，我国己有近万家组织获得i s 0 1 4 0 0 1 认证。 1 2 3 企业建立环境管理体系的意义 i s 0 1 4 0 0 0 标准的成功推出，为企业解决环境问题提供了一剂良方，其作用 主要是1 ： ( 1 ) 有利于为企业提供规范、科学的环境管理制度： ( 2 ) 有利于企业自觉遵守环境保护法律法规的要求； ( 3 ) 有利于企业提高环境管理能力的水平； ( 4 ) 有利于消除由于法规和标准差异而造成的非关税壁垒和不公平交易。 i s 0 1 4 0 0 0 标准是国际化标准组织( i s o ) 继i s 0 9 0 0 0 标准之后发布的又一国际 性管理系列标准，i s 0 1 4 0 0 0 颁布后，引起各国的高度重视，申请认证的形势方 兴未艾，蒸蒸日上，目前己被许多国家和地区采用。i s 0 1 4 0 0 1 标准对于提高各 类企业的环境管理水平、节约资源、提高效益、降低风险具有全面的推进作用。 在全球闩益重视环境保护的今天，建立i s 0 1 4 0 0 1 标准体系，是各类企业提高市 场竞争力，进入世界市场特别是欧美市场的绿色通行证。 企业建立并实施i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系，可以获得优良的回报，包括“3 ： ( 1 ) 改进产品的环境性能，降低产品在制造或使用中对环境的影响； ( 2 ) 通过对废弃物的分类处理和回收利用，实现污染防治； ( 3 ) 降低能源和资源的消耗； ( 4 ) 提高企业形象； ( 5 ) 降低成本提高企业竞争力，有利于开拓国际市场。 硕士学位论文 第1 章绪论 1 - 3 安全管理体系的产生背景及国内现状 1 3 1 安全管理体系的产生背景 职业安全健康管理体系标准化的提出，根本上出于两方面因素：一方面，随 着生产的发展，职业安全健康问题的不断突出，人们在寻求有效的职业安全健 康管理方法，期待有一个系统化的、结构化的管理模式；另一方面，在世界经 济贸易活动中，企业的活动、产品或服务中所涉及的职业安全健康问题受到普 遍关注，需要统一的国际标准规范相关的职业安全健康行为，特别是i s 0 9 0 0 0 、 i s 0 1 4 0 0 0 标准在世晃范围内的成功实施，促进了国际职业安全健康管理体系标 准化的发展。 职业安全健康管理体系最早由国际标准化组织( i s o ) 第2 0 7 技术委员会 ( t c 2 0 7 ，环境管理技术委员会) 于1 9 9 4 年5 月在澳大利亚全会上提出。起初， i s 0 t c 2 0 7 提出职业安全健康管理体系是由于在推行环境管理体系( i s o l 4 0 0 0 ) 的过程中涉及到了许多相关的职业安全健康问题。为此，i s o t c 2 0 7 希望采用类 似质量管理体系和环境管理体系的办法有效地解决组织的职业安全健康问题， 以便进一步强化组织的综合管理水平。 自1 9 9 6 年9 月国际标准化组织( i s o ) 召开职业安全健康管理体系标准化国 际研讨会以来，i s o 在职业安全健康管理体系标准化方面没有再采取进一步的行 动，但世界各国或地区发展十分迅速。据不完全统计，世界上己有2 0 余个国家 有相应的职业安全健康管理体系标准，最典型的当属澳大利亚，其国家内部有 较为完整的标准系列、正规的培训机构及完善的国家认证制度。职业安全健康 管理体系标准化在国际区域范围内发展也较为迅速，亚太地区职业安全卫生组 织( a p o s h o ) 在近年来的几次年会上，都组织各成员对此进行研讨，特别是在1 9 9 8 年的第1 4 届年会上建议，各成员组织参照i s 0 1 4 0 0 0 和a p o s h o l 0 0 0 ( 草案) 开发 本国的标准。 上世纪八十年代以来，一些发达国家率先开展了实施职业安全健康管理体 系的活动。1 9 9 6 年英国颁布了b s 8 8 0 0 职业安全健康管理体系指南国家标准； 美国工业卫生协会制定了关于职业安全健康管理体系的指导性文件；1 9 9 7 年澳大利亚新西兰提出了职业安全健康管理体系原则、体系和支持技术通用 指南草案；日本工业安全卫生协会( j i s h a ) 提出了职业安全健康管理体系导 则；挪威船级社( d n v ) 制订了职业安全健康管理体系认证标准；1 9 9 9 年英国 标准协会( b s i ) 、娜威船级社( d n v ) 、爱尔兰标准局、南非标准局等1 3 个组织提 6 硕士学位论文 第1 章绪论 出了职业安全健康评价系列( o h s a s ) 标准，即o h s a s l 8 0 0 1 ：职业安全健康管理 体系规范、o h s a s l 8 0 0 2 ：职业安全健康管理体系0 h s a s l 8 0 0 1 实施指 南。此标准颁布后，现在己有一些国家正在考虑在其国内等同采纳。另外，根 据目前企业对职业安全卫生管理体系标准的需求及实施状况看，o h s a s l 8 0 0 1 暂 时会成为世界范围内企业实施职业安全健康管理体系及取得认证的标准。此外， 国际劳工组织( i l o ) 也在丌展职业安全健康管理体系标准化工作，在1 9 9 9 年4 月第1 5 届世界职业安全卫生大会上，i l o 负责人指出，i l o 将像贯彻i s 0 9 0 0 0 和i s o l 4 0 0 0 进行认证那样，研究进行企业职业安全卫生管理的评价。 1 3 2 安全管理体系在国内的现状 我国在职业安全健康标准化之初就十分重视。1 9 9 5 年1 月，国家技术监督 局就开始向有关部门征求意见，同年4 月参加了i s o o s h 特别工作组，并分别 派员参加了1 9 9 5 年6 月1 5 日和1 9 9 6 年1 月1 9 日i s o 组织召开的两次o h s 特 别工作会议。1 9 9 6 年3 月1 8 日，我国成立了由国家技术监督局和原劳动部组成 的“职业安全健康管理标准化协调小组 。1 9 9 6 年6 月1 3 日，关于o h s m s 的国 内研讨会在国家技术监督局召开，来自2 0 多个部委和直属企业的3 0 多位代表 参加了此次会议。1 9 9 6 年9 月，我国派出由国家技术监督局、原劳动部、石化 总公司、全国总工会组成的8 人代表团，参加了i s o 组织的o h s m s 国际研讨会， 并在政府组中作了小组发言，阐述了我国的观点。随后，中国劳动保护科学技 术学会、原劳动部劳动保护科学研究所等单位开展了职业安全健康管理体系标 准研究工作。1 9 9 7 年中国石油天然气总公司制定了石油天然气工业健康、安 全与环境管理体系、石油地震队健康、安全与环境管理规范、石油钻井健 康、安全与环境管理体系指南等三个行业标准。1 9 9 8 年中国劳动保护科学技 术学会提出了职业安全健康管理体系规范及使用指南。1 9 9 9 年1 0 月国家经 贸委颁布了职业安全健康管理体系试行标准。2 0 0 0 年9 月，国家安全生产行 政主管部门又下文，成立了职业安全健康管理体系指导委、认可委及审核员注 册委三个机构，其认可委办事机构设在中国劳动保护科学技术学会，这三个机 构的成立，为体系的建设及认证工作提供了组织基础。2 0 0 1 年1 2 月，国家经贸 委在原有工作的基础上，重新组织制定并颁布了职业安全健康管理体系指导 意见和职业安全健康管理体系审核规范，标志着我国的职业安全健康管理 体系方面进入了一个新的阶段，从而为我国的企业入世后参与国际市场的竞争 和发展创造了良好的条件。 1 3 3 企业建立安全管理体系的意义 企业建立、实施和认证职业安全健康管理体系具有重要的作用和意义： 7 硕士学位论文 第1 章绪论 ( 1 ) 全面规范、改进企业职业安全与卫生管理，保障企业员工的职业健康 与生命安全，保障企业的财产安全，提高工作效率； ( 2 ) 改善与政府、员工的公共关系，提高公司声誉； ( 3 ) 提供持续满足法律法规的要求，降低风险，预防事故发生； ( 4 ) 克服产品及服务在国内外贸易中的非关税贸易壁垒，取得进入国际市 场的通行证； ( 5 ) 提高金融信贷信用等级，降低保险成本： ( 6 ) 提高企业的综合竞争力。 1 4 论文的研究方法 本文将系统论、信息论和控制论及其方法作为两大体系整合的基础理论和 运作方法，通过项目实践的实证研究，采用理论分析、图书资料查阅、现场调 研、对比论证、引用分析等方法，形成课题论文。 作者将环境安全体系作为全面企业管理系统的子系统进行研究，将环境管 理体系和安全管理体系作为环境安全体系的子系统进行研究。查阅了大量网上 参考资料和图书参考资料；调研了兄弟公司的成功整合经验；对比论证了 i s 0 1 4 0 0 0 和o h s m s 系列标准之间的异同：对比分析了公司建立环境、安全管 理体系前后以及两体系整合前后的环境、安全绩效：对公司环境管理体系和安 全管理体系的运行现状进行了认真调查，仔细研究了公司自建立、实施两体系 以来的体系文件和运行记录。通过以上方法，形成课题论文。 1 5 论文的内容框架 本论文的内容框架大致如下： 论文首先通过对环境、安全、体系整合等相关理论的概述，构建了一个理 论平台。接着分析了公司环境管理体系和安全管理体系的运行现状及存在的问 题。然后对两体系的整合方案进行设计：论证了两体系整合的可行性和必要性 及相关企业的整合经验借鉴，提出了整合的指导思想和基本方法，从环境安全 方针、目标、指标、管理方案、组织机构等方面进行了具体设计，详细设计了 管理手册和程序文件的整合。最后论述了环境安全体系的构建，从建立前的准 备、初始环境安全评审、体系文件的编制到体系的试运行、内部审核、管理评 硕士学位论文第1 章绪论 审等一系列构建过程。本论文的内容框架示意图如图i - 1 所示。 图1 1 论文的内容框架示意图 9 硕士学位论文 第2 章相关理论概述 第2 章相关理论概述 2 1 环境管理理论概述 2 1 1 当代环境问题及国际对策可持续发展 人类社会发展到今天，创造了前所未有的物质文明和精神文明，但同时又 引发了一系列环境问题。随着科学技术的进步，工业与经济的发展，人口的激 增，已经造成了对环境的严重污染和自然生态资源的破坏，其结果引起了各国 政府及专家学者极大的关注。有关环境问题的国际活动也日益频繁，于1 9 7 2 年 6 月5 目到1 6 日，在瑞典首都斯德哥尔摩召开的联合国人类环境会议，发表了 人类环境宣言。通过这次会议，树立了全球环境一体化，共同保护生物圈的 整体观念。 进入上世纪8 0 年代以来，随着国际社会及经济的发展，工业化、城市化进 程的加快，人类赖以生存的环境正发生着急剧的变化，承受着前所未有的压力， 出现了一些全球性的环境问题。如在南极上空发现了臭氧层空洞、温室效应与 气候变化、二氧化硫排放与酸沉降、生物多样性减少与生态危机、水污染与水 资源短缺、土地荒漠化、海洋污染以及热带雨林的减少等，构成了威胁人类生 存、制约经济发展的重要因素。环境与发展又一次成为全人类共同关注的热点， 引起了国际社会的高度重视。为此，1 9 9 2 年6 月联合国在巴西里约热内卢又召 开了有1 0 3 位国家元首和1 8 0 多个国家的代表参加的环境与发展大会，会上总 结了以往环境保护发展的经验教训，明确提出了可持续发展的战略，将环境保 护与人类的经济发展并列起来，而加强环境管理日益引起人们极大的关注。各 国政府官员、科学家和关注环境保护的有识之士已深刻认识到，环境问题是全 球性的问题，在全球范围内保护人类生存环境的重要性和迫切性，加强环境管 理已成为当代保护与改善生态环境的战略目标和管理手段。 可持续发展战略的环境内涵是强调环境与经济的协调发展，追求人与自然 的和谐。按照世界环境与发展委员会( w c e d ) 的研究，把可持续发展定义为：“可 持续发展是满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发 展。”它标志着人类社会对自身面临的环境问题认识的深化，探索并找到了环境 与经济发展的正确道路，提出了可持续发展的思路。 可持续发展作为一种发展方式，与传统发展观的不同点在于包含两个重要 的概念： 1 0 硕士学位论文 第2 章相关理论概述 ( 1 ) 促进环境保护与经济建设的协调发展。 现代社会物质文明与精神文明的发展越来越依赖环境与自然资源的支撑， 而随着环境的恶化和资源的耗竭，这种支撑己越来越薄弱和有限了。因此，越 是在经济高速发展的情况下，越要加强环境与资源的保护，以获得长期持久的 支撑能力，这是可持续发展区别于传统发展方式的一个重要标志。 ( 2 ) 改变传统的生产方式与生活方式 长期的实践使人们开始认识到，必须纠正那种靠高消耗、高投入、高污染 和高消费来带动和刺激经济增长的发展模式，转变为依靠科技进步和提高劳动 者素质来促进经济增长的新模式。因为只有采用先进的生产技术，才能降低单 位产品的能耗、物耗；才能实现少投入、多产出的生产方式，以求减少经济发 展对资源和能源的需求，减少污染，从而减轻对环境的压力。 2 1 2 环境保护与环境管理 环境保护是指人类为解决现实的或潜在的环境问题，协调人类活动与人类 的关系，保护社会经济的可持续发展为目的而采取各种行动的总称。而环境管 理则是指在坏境容量允许的条件下，以环境科学技术为基础，运用诸如：法律 的、经济的、行政的、技术的以及宣传教育的手段来对人类影响环境的活动进 行调节和控制，规范人类的环境行为，其目的是为了协调社会经济基础发展与 环境的关系，保护和改善生活环境与生态环境，防治污染与其它公害，保护人 类健康，促进社会经济的可持续发展。 环境管理这个概念最早于1 9 8 5 年由荷兰首先提出。长时期作为解决环境问 题的管理方式，一般经过了三个阶段晗1 ： ( 1 ) 无所作为，即企业还未意识到环境机遇和环境危机对企业发展的影响， 任其自然发展，采取的手段是无组织排放； ( 2 ) 术端治理，企业管理者事先并未采取任何预防措施，当其环境因素所 造成的坏境影响己严重的危害到员工、小区居民、城市以及更大范围的安全、 健康，同时迫于法律法规的压力，不得不采取治理，就是所说的末端治理。 ( 3 ) 事先预防，这时企业领导者已逐渐认识到，由于忽视了环境问题所带 来的环境影响，已使企业发展失去了机遇，增强了风险，已开始把环境问题列 入到企业领导的r 程上来，重地环境形势恶化之前制定对策，加强管理，加强 控制，加强污染预防，这时才真正引进了环境管理的概念。 进入到上世纪8 0 年代中期，国际上逐步采取了预防的态度来对待环境问 题。因为从事某种活动、产品或服务的各类企业也逐渐认识到，这种在自愿的 基础上分析引起环境问题的原因，抓住污染源，采取预防措施，利用生命周期 硕士学位论文第2 章相关理论概述 分析的原理，来研究产品“从摇篮到坟墓”的环境影响进行全程控，则有利于 符合环境法律、法规的要求；有利于企业实施清洁生产技术，生产出既满足顾 客需求又对环境友善的产品；有利于企业提高参与市场竞争的能力；有利于因 减少排污、节约能源以及废物回收而降低成本，其结果也必然提高了企业的社 会形象。有的企业通过环境规划，制定环境方针以实现其奋斗目标，改善企业 的环境绩效；有的企业推出环境“评审”或“审核”制度，以评定自身的环境 绩效。 但是，实施的结果均未达到他们的预期目标。因为仅靠环境“评审”或“审 核 制度本身，尚不能确保一个企业的绩效不仅现在满足、将来也一直满足环 境法律、法规及环境方针的要求。要使“评审 或“审核”制度有效，必须在 一个系统化、结构化的管理体系内予以实施，并将其纳入到企业的全部管理活 动中。 2 1 3i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系的基本要求 什么是体系? 体系就是个系统( s y s t e m ) ，是由若干有关事物互相联系而 构成的一个整体。管理体系就是由若干相关的活动或管理要素所组成，为实现 既定的目标而组成的有机整体1 。环境管理体系就是为实现企业环境目标，由相 关管理要素组成的有机整体。 国际标准化组织( i s o ) 为实施环境管理提供了i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系的 标准，这个标准为企业展示了环境管理体系的规范和指南，用以指导企业改进 环境管理及向社会展示其环境绩效而进行第三方认证的需求。 i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系的基本要求可归纳为以下几方面内容弛3 ： ( 1 ) 企业最高管理者的承诺 遵守本国环境法律、法规及其它要求的承诺，这是对企业经营活动的基 本要求。环境法律、法规及其它要求既是环境管理体系实施的基础，也是评价 环境管理体系有效性的重要依据。 要对企业污染预防，持续改进作出承诺，企业建立环境管理体系不是目 的，而是一种手段，是规范企业环境行为，改善企业环境绩效的环境管理手段。 环境管理体系的核心内容是污染预防；环境管理体系的目的是持续改进。 要提供相应的资源，资源包括人力、财力以及相关的技术资源。资源的 提供要依据企业的环境状况和经营状况。 ( 2 ) 要作好环境规划 制定环境规划的基础和依据是企业的环境现状和环境管理现状。其过程包 括环境因素的识别和评价，重要环境因素的确定，目标和指针的制定。目标要 1 2 硕士学伉论文 第2 章相关理论概述 具体，指针要量化。环境规划的最终结果是制定环境管理方案，环境管理方案 实际上是依据目标和指针的要求，立项解决的实施方案，应按项目管理的程序 和方法来进行。 ( 3 ) 汇集相关环境法律、法规、环境标准及其它要求 ( 4 ) 建立有效的管理体系运行机制，明确职责权限 企业在建立环境管理体系时，并不需要为此建立一套独立的环境管理组织 机构，只需在企业原有管理机构，经过任务调整，明确职责，赋予极限，加强 监督，即可以构成适应环境管理体系需求的运行机制。 ( 5 ) 全员培训，提高员工环境意识、环境技能b 4 珈 # 厶匕b , b 力 环境管理体系是以污染预防为核心的自愿行为，要有全体员工的积极参与。 培训内容主要包括环境意识培训、环境管理体系的培训、环境技能和能力的培 训等几方面。 ( 6 ) 实施全过程控制 运行控制是指对企业活动、产品或服务过程中，凡是影响企业环境行为的 所有活动都应处于受控状态。 ( 7 ) 加强监督和监测机制 监督和监测是一个独立的要素，用于对组织活动、产品或服务过程中重要 环境因素中的关键过程和关键特性进行监督和监测，以评价其与环境法律、法 规及其它要求的符合性，跟踪比较组织目标和指标实施的情况以及评价环境绩 效。 2 2 安全管理理论概述 2 2 1 安全管理基本概念 ( 1 ) 安全生产：为了使生产过程在符合物质条件和工作秩序下进行的，防 止发生人身伤亡和财产损失等生产事故，消除或控制危险、有害因素，保障人 身安全与健康、设备和设施免受损坏、环境免遭破坏的总称。 ( 2 ) 安全生产管理：针对人们在生产过程中的安全问题，运用有效的资源， 发挥人们的智慧，通过人们的努力，进行有关决策、计划、组织和控制等活动， 实现生产过程中人与机器设备、物料、环境的和谐，达到安全生产的目标。 ( 3 ) 事故：在生产过程中，事故是指造成人员死亡、伤害、职业病、财产 损失或其他损失的意外事件。 ( 4 ) 事故隐患：生产系统中可导致发生的人的不安全行为、物的不安全状 态和管理上的缺陷。 硕士学位论文 第2 章相关理论概述 ( 5 ) 本质安全：设备、设施或技术工艺含有内在的能够从根本上防止发生 事故的功能。 2 2 2 安全生产管理原理 安全生产管理原理是从生产管理的共性出发，对生产管理中安全工作的实 质内容进行科学分析、综合、抽象与概括所得出的安全生产管理规律h 1 。 ( 1 ) 系统原理 系统原理是现代管理学的一个最基本原理。它是指人们在从事管理工作时， 运用系统理论、观点和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的 优化目标。安全生产管理系统是生产管理的一个子系统，包括各级安全管理人 员、安全防护设备与设施、安全管理规章制度、安全生产操作规范和规程以及 安全生产管理信息等。 ( 2 ) 人本原理 在管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是人 本原理。以人为本有两层含义：一是一切管理活动都是以人为本展开的，人既 是管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就 无所谓管理；二是管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都是 需要人掌管、运作、推动和实施。 ( 3 ) 预防原理 安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少 和防止人的不安全行为和物的不安全状态，这就是预防原理。在可能发生人身 伤害、设备损坏和环境破坏的场合，事先采取措施，防止事故的发生。 ( 4 ) 强制原理 采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安 全生管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理。 2 3 体系整合理论概述 2 3 1 整合管理体系的概念 将两