（管理科学与工程专业论文）上海自主创新能力建设研究.pdf

摘要 在经济全球化、科学技术迅猛发展的背景之下，区域的重要性日益突出，区 域竞争力成为国家竞争力的重要表现。而区域竞争力主要取决于区域自主创新能 力，只有具有自主创新能力的区域，才能凝聚生产要素和创新资源，才能从根本 上提高区域竞争力和获得绝对竞争优势。因此，如何提高区域自主创新能力以及 如何构建区域创新系统已成为各个国家和地区所亟待解决的问题。 上海作为中国的经济中心，其区域自主创新能力一直处于全国领先水平，但 上海在区域自主创新能力建设中依然存在“短腿”环节，上海要在全球区域竞争 中取得绝对优势，必须进一步提高其区域自主创新能力。因此，必须通过对上海 自主创新能力建设的现状和发展进程进行深入研究，以全面洞悉制约上海自主创 新能力提高的内在原因。本文在对自主创新理论、国家创新系统理论、区域创新 系统理论和区域自主创新能力评价方法进行全面研究的基础上，通过分析上海自 主创新能力建设现状，提出了上海自主创新的影响因素，构建了上海自主创新能 力建设的区域自主研发体系、政府服务支撑体系和社会服务支撑体系的评价指标 体系，并运用主成分分析法首先对1 9 9 7 2 0 0 7 年这三个体系的发展状况进行评价 研究，以考察它们各自的发展特点和水平；然后从整体上对1 9 9 7 2 0 0 7 年上海自 主创新能力建设进行综合评价分析，以深入了解上海在区域自主创新能力建设进 程中呈现出的特点、优势以及不足，最后针对问题提出具有可操作性的建议。 关键词：自主创新 区域创新系统指标体系能力建设建议 v a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h ei m p o r t a n c eo fr e g i o ni sb e c o m i n gh i g h l i g h t e dd a yb yd a y , a n d r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s i st h e i m p o r t a n tp e r f o r m a n c e o fn a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sd e p e n d sl a r g e l y o nt h er e g i o n a l i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y , o n l y t h er e g i o nw i t ht h ec a p a b i l i t yo fr e g i o n a l i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a np o o lr e s o u r c e sa n df a c t o r so fp r o d u c t i o na n di n n o v a t i o n ， a n df u n d a m e n t a l l yi m p r o v e st h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h er e g i o na n do b t a i n sa na b s o l u t e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a sar e s u l t ，h o wt oi m p r o v et h er e g i o n a li n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc a p a c i t ya n dh o wt ob u i l dar e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mh a sb e c o m ea p r o b l e mf o ra l lc o u n t r i e sa n dr e g i o n st h a tn e e d s t ob er e s o l v e di m m e d i a t e l y s h a n g h a i ，a sc h i n a se c o n o m i cc e n t e r , i t sr e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y i sa l w a y sl o c a t i n ga tt h el e a d i n gl e v e li nc h i n a , b u tt h e r es t i l le x i s t s s h o r tl e g s i nt h e b u i l d i n go fs h a n g h a ir e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y i fs h a n g h a iw a n t s o b t a i na na n s o l u t ea d v a n t a g ei ng l o b a lr e g i o n a lc o m p e t i t i o n ，i tm u s ti m p r o v ei t s r e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yf u r t h e r l y t h u s ，a ni n d e p t hs t u d ym u s tb e c a r r i e do u to nt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o c e s so ft h eb u i l d i n go f s h a n g h a ir e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t y , a n dt h e nf u l l yg e t st h eu n d e r l y i n g r e a s o n st h a tr e s t r i c tt h ee n h a n c e m e n to fs h a n g h a ir e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t y b a s e do nt h ec o m p r e h e n s i v es t u d yo nt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt h e o r y , n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r y , r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r ya n dt h e e v a l u a t i o nm e t h o do fr e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y , a n dt h r o u g ha n a l y z i n g t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h eb u i l d i n go fs h a n g h a ir e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t y , t h ep a p e rp u tf o r w a r dt h ei m p a c t i n gf a c t o r sf o rs h a n g h a ir e g i o n a li n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，a n db u i l tt h ei n d e xs y s t e mf o rt h er e g i o n a li n d e p e n d e n tr & ds y s t e m ， g o v e r n m e n ts u p p o r t i n gs y s t e ma n ds o c i a ls u p p o r t i n gs y s t e mo fs h a n g h a ir e g i o n a l i n d e p d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yb u i l d i n g ，a n du s e dp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i st os t u d y t h ed e v e l o p m e n ts t a t u so ft h et h r e es y s t e mi nt h ep e r i o do f19 9 7 - 2 0 0 7 ，a n di no r d e rt o v i s t u d yt h e i rc h a r a c t e r i s t i c sa n dd e v e l o p m e n tl e v e l ；a n dt h e nw h o l l yc o n d u c t e da c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i n ga n a l y s i so nt h eb u i l d i n go fs h a n g h a ir e g i o n a li n d e p d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yi nt h et i m eo f19 9 7 2 0 0 7 ，a n dt oo b t a i naf u l lu n d e r s t a n d i n go ft h e c h a r a c t e r i s t i c s ，a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fs h a n g h a ii nt h ep r o c e s so ft h e b u i l d i n go fr e g i o n a li n d e p d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y , a n df i n a l l yp u tf o r w a r ds o m e o p e r a t i o n a la d v i c e s k e y w o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i n d e xs y s t e m a b i l i t yb u i l d i n g a d v i c e v i i 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 本论文使用授权说明 2 掣7 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：啦导师签名：强日期：上学夕 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 创新，是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。党的十六 届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的 建议明确提出：要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能 力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大 力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。这是以胡锦涛 同志为总书记的党中央把握全局、放眼世界、面向未来做出的重大战略决策。2 0 0 5 年温家宝总理在全国科技奖励大会上指出：自主创新是支撑一个国家崛起的筋 骨，必须把增强自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯 彻到各个产业、行业和地区，努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。 作为发展中国家，我国的自主创新实力比较薄弱。存在着重技术引进，轻消化吸 收；重应用研究，轻基础研究：重模仿，轻原创等方面的问题。党的十七大报告 提出，提高自主创新能力，建设创新型国家。中共中央国务院关于实施科技规 划纲要增强自主创新能力的决定也要求建设各具特色和优势的区域创新体系， 促进中央与地方科技力量的有机结合，促进区域内科技资源的合理配置和高效利 用。随着经济、科技全球化进程的加快，自主创新能力成为国家竞争力的关键因 素。因此，重视自主创新，提高区域的自主创新能力，是走新型工业化道路的必 然选择，是增强区域竞争力的必要手段之一。 创新是一种社会化、非线性的过程，是行为主体通过相互协同作用而创造知 识技术的过程，也是学习知识的过程。因此，区域创新体系内松散的链接为相互 学习和创新提供了满意的条件。区域自主创新网络不断开辟途径，以接纳纷繁芜 杂的信息资源，并提供比等级性组织更加广阔，更加可观的面对面交流的机会， 还可以使隐含类知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 能够在区域内逐步转化为编码化知识 ( c o d i f i e dk n o w l e d g e ) ，而这种隐含经验类知识是区域外竞争对手难以模仿的。 1 实施区域自主创新是区域崛起的必由之路，特别是经济欠发达地区来提高区域 竞争力的重要手段。区域自主创新体系的主要功能是知识创新、技术创新、知识 传播和应用。区域自主创新体系的建设以国家创新体系建设的总体规划和发展战 略为指导，以提高区域自主创新能力为目标，根据区域经济发展的目标和要求以 及区域内的条件和能力来确定区域自主创新体系的具体构架和建设重点。2 改革开放以来，上海市在自主创新能力建设方面取得了巨大的成就，在最新 公布的中国区域创新能力报告2 0 0 6 2 0 0 7 9 中，上海以5 7 0 9 的综合分值连续三 年蝉联全国首位。但是“短腿”环节依然存在，如上海的许多优势都得益于经济 关联较大的指标，而这些恰恰是把握经济全球化机遇、成功承接国际产业转移的 必然结果，制约上海自主创新和能力提升的瓶颈并没完全破解，以及创新源泉对 外部的依赖性过高等。另外，上海的金融环境指标和劳动者数值指标都有所下降。 因此研究历年来上海自主创新能力发展情况，对于上海市发现在自主创新过程中 存在问题以及如何解决这些问题以全面提升上海的区域自主创新能力是极有意 义之举，并且对于其它区域自主创新能力的建设也有着很重要的借鉴作用。 1 2 研究目的及方法 上海是我国自主创新能力较强的区域之一，对我国建设创新型国家战略具有 举足轻重的作用，如何提高区域的自主创新能力已成为决策者最为关心的问题之 一。本文研究目的主要是在对上海自主创新能力建设现状描述、分析和评价的基 础上，通过对自主创新要素在提高区域自主创新能力作用上的探讨，建立了评价 区域自主创新能力的指标体系，从而发现现阶段上海自主创新能力建设存在的问 题和不足，最后针对如何提高上海自主创新能力提出可操作性的对策建议。 纵观国内外学者对区域自主创新能力的研究，主要有三条思路：一是管理学 方法，主要是通过问卷调查或者案例研究，考察区域自主创新的动因、内外部机 理、竞争优势和演变升级；二是经济计量方法，主要是利用系统的数据和统计模 型，衡量区域自主创新与各种特征变量( 如经济增长、就业等) 之间的关系。随 着各国官方统计数据的大量公布以及计算机技术的广泛发展，采用各种经济计量 1 l a w s o n ，c ，l o r e n z ，e c o l l e c t i v el e a r n i n g , t a c i tk n o w l e d g ea n dr e g i o n a li n n o v a t i v ec a p a c i t y j r e g i o n a l s t u d i e s ，19 9 9 ，3 3 ：6 8 - 7 9 2 王子龙，谭清美区域创新体( 砒s ) 的网络结构【j 】科技进步与对策，2 0 0 3 ( 2 ) ：2 5 2 7 2 模型来研究区域自主创新已日益成为当前学术界研究的一个热点；三是地理学方 法，主要是考察区域自主创新体系的空间行为、企业间的空间联系、相互作用及 其组织形式。 本文综合应用以上方法，以求得到有价值的研究结果。本研究建立在对相关 理论及应用研究进行文献综述的基础上，在分析过程中始终贯彻将理论研究和实 证研究相结合。首先对上海自主创新整体宏观现状进行分析总结，并进行纵向上 的宏观定量评价分析，最后据此提出相应的对策建议。 具体地说，本文运用的方法主要为： ( 1 ) 定性研究与定量研究相结合。定性研究是定量研究的基础，它以确定 事物的性质为目标。而定量研究则指运用数学方法、数理模型等，对事物进行量 的确定。这两种方法各有所长，各有所短，必须将两者合理结合起来。本文对区 域自主创新要素和内部运行机制采用定性分析的方法，而对上海自主创新能力建 设的评价分析进行了定量研究。 ( 2 ) 理论研究和实证研究相结合。区域自主创新所涉及的内容十分复杂， 因此需要综合运用国家创新系统理论、技术创新理论、区域创新系统以及经济社 会网络等理论去分析各种现象，解释各种规律。本研究基于大量的理论基础之上， 通过对现有理论的学习和总结，构建了区域自主创新系统和自主创新过程理论模 型，并结合上海自主创新的现状，实证分析上海自主创新能力建设的发展效用。 ( 3 ) 访谈调查和问卷调查相结合。在本文的实证调查中，主要通过开放式 和半结构化的访谈获取资料，同时通过对区域内部典型企业的自主创新过程进行 详尽的跟踪，对区域内的企业家和管理人员、技术人员以及来自政府部门的领导 进行了访谈。在区域自主创新的一些定性影响因素实证分析上，运用结构化问卷 获取数据，然后利用统计学软件s p s s 对这些数据进行深度分析。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 自主创新研究综述 ( 1 ) 自主创新含义的理解 自主创新这一概念并非最近才提出，传统技术创新研究中一般将创新模式分 为三种：自主创新、模仿创新和合作创新。自主创新一词最早也源于此。这时的 自主创新主要是指创新主体独立自主地完成技术创新的全过程，特别是关键技 术、核心技术创新的全过程。2 0 世纪9 0 年代，国内研究者开始涉及自主创新的 研究。1 9 9 5 年谢燮正较早地将自主创新定义为“自主创新是掌握自主知识产权， 使经济、技术具有自主特点的创新”。3 1 9 9 7 年杨德林等人提出自主创新是“企 业主要通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础 上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获取商业利润 的创新活动 ；4 在1 9 9 8 年傅家骥教授的“技术创新理论”中，企业自主创新成 为重点研究内容之一，他深刻地分析了我国企业自主创新战略的深远意义及其内 涵、特点等；5 2 0 0 2 年阎军印、李莹从系统论的角度提出了自主创新的内涵：指 不引入外来因素，完全依靠企业现有的技术设备等固有的资源，在一定的目标指 引下所进行的创新活动。6 2 0 0 5 年张炜、杨选良将自主创新定义为：在解决面临 的科技问题的过程中，依靠自身的创造性努力，应用新思想、新理论、新知识、 新技术、新方法和新模式等因素，研究开发出得到社会承认的新成果的一系列活 动组合。7 对自主创新的定义主要来自对“自主 的理解。对此，张义梁从三个方面进 行了解释，包括“谁是自主的主体? 、“如何自主? 、和“自主程度? 等。 首先，关于“谁是自主的主体? ，从国家层面而言，自主的主体应该特别指定 为中国公民或内资企业，即从资本结构来看，在原始资本的结构中，不包括外资 占主导地位的法人或法人单位。其次，关于“如何自主? ，包括自主主体投资 购买的其它国家自然人、法人或非法人的创新成果，并能不受相关创新成果原权 利人的影响，实现创新成果的商业价值。最后，关于“自主程度? ”，主要是指 一个国家的创新成果主要依靠自身实力获取还是依赖国外供应。他认为我国j 下处 于工业化的第一个阶段的过程中，对科学技术的需求应主要进入以消化、吸收、 改造为主的阶段。因此，在强调自主创新的同时，我们应该防止将“自主创新赋 以创新民族主义的内涵，即追求知识创造、扩散和应用上的自力更生，否认国家 3 谢燮正科技进步、自主创新与经济增k j i 软件工程师，1 9 9 5 ( 5 ) ：6 - 9 4 杨德林沿技术轨道创新与高技术企业成长【见当代经济科学，1 9 9 7 ( 5 ) ：i - 6 5 傅家骥技术创新学 m i 北京：清华大学f l ；版社，1 9 9 8 6 蒯军印，李莹河北省技术创新发展战略及实现途径研究【j 】杠家庄经济学院学报，2 0 0 2 ( 3 ) ：2 5 2 - 2 5 6 7 张炜，杨选良自主创新概念的讨论0 界定【j 】科学学研究，2 0 0 6 ，( 1 2 ) ：9 5 6 9 6 1 4 问知识创造方面的专业化，进而否定国家间创新能力的相互依赖。 据此，张义梁认为，“国家自主创新能力 就是指“以保持经济长期平稳较 快发展，调整经济结构、转变经济增长方式，建设资源节约型、环境友好型社会， 提高国际竞争力和抗风险能力为目标，通过国家层面的制度安排与政策没计，充 分发挥各创新参与者( 政府、大学和科研院所、内资企业) 在知识的创造、扩散、 使用过程中的协调与协同，寻求资源的最优配置以产生创新性技术，并使之产业 化且获得商业利益的能力。 另外，范红忠( 2 0 0 7 ) 在研究有效需求与研发投入、国家自主创新能力的关系 时，把国家自主创新能力界定为一个国家在长期内创造世界领先技术并使之商业 化的能力，且这种技术的第一发明人是具有该国国籍的公民或企业。在具体度量 时，则认为采用各国拥有的美国专利与商标局( u s p t o ) 授权的发明专利作为衡 量国家自主创新能力的指标。8 自主创新能力既包括了创新的一般涵义，又有着超越于一般创新能力的独特 涵义，“自主”就是关键所在。究竟什么样的创新是“自主 创新，国内外学者 的观点不尽相同，概括起来主要集中在以下两个方面： 第一，关于“自主”的主体。由于创新能力的层次性，一般按照微观、中观 到宏观的角度将其划分为“企业创新能力、“产业( 行业) 创新能力”、“国家( 区 域) 创新能力 三个层次。在不同的层次下，自主创新的主体是不同的。施培公 ( 1 9 9 6 ) 认为，“自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业创新活动时”， 自主创新的主体是企业。“当用于表征国家创新特征时”，自主创新的主体是国 家。9 陈一炎( 2 0 0 6 ) 认为，从企业创新的角度来看，自主的主体当然是指企业； 从国家层面来看，是指国内资本控制的企业群体。1 0 第二，关于“自主”的标志。主要包括三类观点，可以按照对创新活动关注 的侧重点不同进行划分。一类学者认识的侧重点在创新活动的投入阶段，如施培 公( 1 9 9 6 ) 认为“自主 是指创新主体通过自身的努力，不依赖于外部技术进行创 新活动；h o s k i s s o n 和b u s e n i t z ( 2 0 0 2 ) 认为“自主”是指创新主体仅运用自身的资 源和能力进行创新活动。另一类学者则是从创新活动的过程出发，如陈一炎 8 范红忠有效需求规模假说、研发投入与园家自主创新能力【j 】经济研究，2 0 0 7 ( 3 ) ：3 3 - 4 4 9 施培公自主创新足中国企业创新的长远战略 j 】中外科技政策与管理，1 9 9 6 ( 1 ) ：1 4 2 7 o 陈一炎自主创新的基本含义及特点【j 】政策嘹望，2 0 0 6 ( 4 ) ：2 7 2 8 l i h o s k i s s o n ，b u s e n i t z m a r k e tu n c e r t a i n t ya n dl e a r n i n gd i s t a n c ei nc o r p o r a t ee n t r c p r e n e u r s h i pe n t r ym o d e ( 2 0 0 6 ) 认为“自主 并不意味着一切都要自己做，而是要起主导作用；杨起全 ( 2 0 0 6 ) 认为“自主的实质是创新主体要掌握创新活动的主导权、主动权，增强 未来发展的选择空间。1 2 还有一类学者偏重于考虑创新活动的成果方面，柳卸林 ( 1 9 9 7 ) 认为“创造了自己知识产权的创新”才是自主创新1 3 ；吴贵生( 2 0 0 6 ) 认为 知识产权是自主创新的关键所在。1 4 我国在特定的发展背景下提出了“自主创新 ( i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ) ，并 且赋予了更高层次的涵义。在2 0 0 4 年度国家科技奖励大会召开之后，国家强调 把加强自主创新作为我国科技工作的首要任务，要坚持把推动自主创新摆在全部 科技工作的突出位置，把增强自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的 各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，这才掀起了自主创新研究的热潮。从 我国发展的内外部环境来看，自主创新也是迫在眉睫。 国家领导与权威研究者对“自主创新”的涵义做了深入的分析。1 5 h 6 国务委 员陈至立指出：自主创新主要包括三个方面的涵义：一是加强原始性创新，努力 获得更多的科学发现和技术发明；二是加强集成创新，使各种相关技术有机融合， 形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引进国外先进技术的基础上，积极促 进消化吸收和再创新。中国科协主席周光召院士指出：自主创新虽然主要是指科 技，但也不仅仅是科技，包括管理、制度等方面。工程院院士李国杰认为：“自 主创新的对立面不是开放创新。自主创新不排斥开放与集成，集成技术也可 以有自主创新。自主创新也不是鼓励从头做起，引进技术的消化吸收改进也是自 主创新的组成部分。提倡自主创新主要是指应尽量争取避免完全受制于人， 减少路径依赖 。在2 0 0 4 年度国家科技奖励大会上，专家们指出：开放状态 下自主创新，既不同于“闭门造车 式独立研发，也不是“照抄照搬 的全盘引 进，而是在“自主创新”的主导意识下，充分利用全球开放市场条件，借助多样 性手段实现关键技术来源多元化，以原创性的产品与服务概念切入国际产业链上 较高增值环节，在全球范围内寻求“为己所用”的技术和资源，寻找j 下确的创新 模式和创新方法，形成自主品牌并具自主知识产权的创新产品。 c h o i c e 【m 】s t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i p ：c r e a t i n gan e wm i n d s - e t ；2 0 0 2 1 2 杨起令，吴辰，高只林自主创新困家竞争力城市竞争力【j 】前线，2 0 0 6 ( 4 ) ：3 4 3 6 1 3 柳卸林技术轨道和自主创新 j 中国科技论坛，1 9 9 7 ( 0 2 ) ：3 1 3 3 1 4 吴贵生创新j 企业管理自主创新专辑【m 】北京：清华人学f i 版社，2 0 0 6 1 5 高梁跟踪模仿和自主创新明宏观经济研究，2 0 0 4 ，( 4 ) ：51 5 3 1 6 吴绍芬，尚勇谈科技自主创新的三含义忉中国高等教育，2 0 0 5 ，( 8 ) ：4 8 6 在国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 一一2 0 2 0 年) 中把自主 创新定义为：自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创 新和引进消化吸收再创新。 可见，我国政府和研究者对自主创新的涵义了了深刻的理解，笔者基于这些 定义，认为自主创新就是国家( 区域) 或者企业主体，以自身为中心，实现技 术创新，并通过市场实现的过程。自主创新战略的实施是增强我国国力的重要 途径。要注重掌握核心技术，以发展壮大知识产权储备为目标，正确面对引进 先进技术和自主创新的关系，把原始创新、集成创新和引进技术基础上的消化 吸收创新有机结合起来，有效整合创新资源，以全面提高我国自主创新能力。 1 3 2 区域自主创新的研究综述 自主创新( i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ) 是我国在特定背景下提出的新概念( 洪 蔚，2 0 0 5 ) 1 7 , 国外的研究主要集中在创新和区域创新方面。我国区域自主创新 体系是根据国内外区域创新系统理论和我国的国情，并在强调创新主体自主性上 演变而来的，因此，我们在本节中主要探讨国内外区域创新的研究状况。 自从2 0 世纪9 0 年代初期，区域创新系统r i s ( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 就已经引起政策制定者和学术研究者的注意。国外区域创新系统的研究主要集中 在区域创新系统的起源和特征，系统要素，系统绩效和评价，以及它作为一个支 持区域创新政策的系统的条件( c o o k ep b o e k h o l tp ，t o d l i n gf ，2 0 0 0 ) 。1 8 英国 c o o k e 教授1 9 9 2 年首先使用了区域创新系统的概念1 9 ，他认为企业在社会经济生 活中通过互动不断学习和改革形成了企业的良性发展轨道，区域创新使这种互动 超过了企业自身，涉及到了政府、金融机构、科研机构、大学等区域机构部门的 频繁互动，这样就形成了区域创新系统。c o o k e ( 1 9 9 6 ) 认为区域创新系统主要 由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究结构和高等教育机构等构成的区域 性组织体系，且这种体系支持并产生创新。2 0 在对欧洲十一个地区的区域创新 系统从聚集性经济、制度性学习、联合治理、相近性资本和互动新创新五个方面 洪蔚自主创新是寻求本十化发展路径明科技信息，2 0 0 5 ：2 7 2 8 ”c o o k ep b o e k h o l tp t o d l i n get h eg o v e r n a n c eo fi n n o v a t i o ni ne u r o p e m l o n d o np i n t e r , 2 0 0 0 ”p h i l i pc o o k e r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ：c o m p e t i t i v er e g u l a t i o ni nt h en e we u r o p e j g e o f o r u m , 19 9 2 ， 蛰( 3 ) ：3 6 5 - 3 8 2 “c o o k e ，p ，b m c z y k ，h ，a n dh d d c i l r e i c h ，m r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ：t h er o l eo fg o v e r n a n c ei na g l o b a l i z e dw o r l d f m l l o n d o n ：u c lp r e s s 。l9 9 6 7 进行研究后，c o o k e 教授总结出了区域创新系统的框架，如图1 1 所示。2 1 外部影响 区域社会经济和文化基础 国家创新 知识应用和开发子系统 系统组织 客户艮迂直网聋爿契约方 产q p 食u p 国家创新 系统政策 合作伙伴 平网列竞争者 组织 j ljljljl 知识流、资源流和人力资本 其它区域 一 创新系统 的流动和互动 、_ 1r1r1 r1r 国际组织 知识产生和扩散子系统 技术中介机构劳动中介机构 欧共体政 策组织 公共研究机构教育培训机构 图l - 1 ：c o o k e 区域创新系统的构成框架 a u t i o ( 1 9 9 8 ) 在c o o k e 定义的基础上对区域创新系统有了新发展，他认为 区域创新系统是“基本的社会体系，有相互作用的子系统组成，组织和子系统内 部及相互之问的互动产生了推动区域创新系统演化的知识流”。a u t i o 认为区域创 新系统本质上是知识在组织和子系统内的流动，在流动中实现知识的积累和扩 散。2 2 然而，c o o k e ，a u t i o 等人只是给区域创新系统一个宏观的定义，没有涉及组 成区域创新系统的主要要素和动力机制。l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 给出了区域创新系统 的核心要素：内部企业组织；内部企业关系；公共组织的作用；金融机 构：r & d 强度和r & d 组织。这些核心要素在创新过程中扮演着非常重要的角 2 i c o o k eer e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ：g e n e r a lf i n d i n g sa n ds o m en e we “d 即c ef r o mb i o t e c h n o l o g y c l u s t e r s j j o u m a lo f t e c h n o l o g yt r a n s f e r , 2 0 0 2 ：d 2 7 “a u t i oe e v a l u a t i o no fr e di nr e g i o n a ls y s t e m so fi n n o v a t i o n j e u r o p e a np l a n n i n gs t u d i e s ，1 9 9 8 ，6 ( 2 ) ： 1 3 1 - 1 4 0 8 色。2 3 d o l o r e u x ( 2 0 0 2 ) 认为公司，公共机构，知识基础设施( k n o w l e d g e i n f r a s t r u c t u r e ) 和政府政策是区域创新系统的四个基本组成要素。2 4 同时，他认为 交互式学习、知识共享、地理邻近性以及社会根植性这四个方面构成了区域创新 系统的内部动力机制，它们在一定程度上解释了区域创新系统的效率和成功。 s a x e n i a n ( 1 9 9 4 ) 认为硅谷之所以发展优于麻省1 2 8 号公路是因为硅谷是一 个区域网络化的产业体系，区域内密集的社会网络和开放的劳动力市场使得区域 内各种新探索和创业层出不穷。在这个产业体系中，专业化的企业相互竞争和学 习，网络平台有利于企业、供应商、客户、大学和科研院所间的交流和合作，而 1 2 8 公路则缺少这些交流的平台。2 5 m a r t i n af r o r n h o l d e i s e b i t h ( 2 0 0 4 ) 分析研究了德国a a c h e n 地区创新环境与 社会资本对区域创新的影响和两者之间的关系。他认为创新环境为区域创新提供 了初始的激励，是早期区域创新的主要动力。而社会资本在企业建立后更能满足 其对创新的需求。最后他认为，区域创新环境和社会资本两者相互补充，共同促 进了区域创新系统的形成和发展。2 6 在国内，部分学者也对区域创新以进行了较为深入的研究。胡志坚和苏靖 ( 1 9 9 9 ) 认为“区域创新就是区域内参加新技术发展和扩散的企业、大学、研究 机构、以及政府组织为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络 系统。 2 7 冯之浚( 1 9 9 9 ) 在国家创新系统的理论与政策中指出：区域创新 系统是指由某一地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和地方政府构成 的创新系统2 8 。周亚庆、张方华( 2 0 0 1 ) 认为区域技术创新系统是区域范围内科 技体系、教育体系、资金体系、文化、政府和企业等为科学技术而努力的因素相 互作用的系统。2 9 黄鲁成( 1 9 9 9 ) 认为，区域创新系统是指在特定的经济区域内， 各种与创新相联系的主体要素( 创新的机构和组织) ，非主体要素( 创新所需的 物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策网络。3 0 o l u n d v a l lb a n a t i o n a ls y s t e m so fi n n o v a t i o n ：t o w a r d sat h e o r yo fi n n o v a t i o na n di n t e r a c t i v el e a r n i n g m l o n d o n ：p i n t e r , 19 9 2 “d o l o r e u x w h a tw es h o u l dk n o wa b o u tr e g i o n a ls y s t e m so f i n n o v a t i o n j t e c h n o l o g yi ns o c i e t y , 2 4 ( 2 0 0 2 ) ， 2 4 3 2 6 3 2 5 。s a x e n i a n r e g i o n a la d v a n t a g e m h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，19 9 4 。m a r t i n af r o m h o l d e i s e b i t h i n n o v a t i v em i l i e ua n ds o c i a lc a p i t a l - - - c o m p l e m e n t a r yo rr e d u n d a n tc o n c e p t so f c o l l a b o r a t i o n b a s e dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ? j e u r o p e a np l a n n i n gs t u d i e s ，v b l 12 ，n o 6 ( 2 0 0 4 ) 。7 4 7 2 7 胡忠坚，苏螭区域创新系统理论的提： 和发展【j 】中困科技论坛，1 9 9 9 1 6 ) ：2 0 2 3 2 8 冯之浚国家创新系统的理论j 政策 m 】北京：经济科学 j ；版社，1 9 9 9 2 9 周弧庆，张方华区域技术创新系统研究【j 】科技进步j 决策，2 0 0 1 ( 2 ) ：4 4 - - 4 5 加黄鲁成关于区域创新系统研究内容的探讨【j 】科研管理，2 0 0 0 ，v 0 1 2 l ，n o 2 ：4 3 4 8 9 刘曙光( 2 0 0 2 ) 综合国内外相关定义，认为区域创新系统的概念至少应该包 括以下基本内涵：具有一定的地域空间范围和开放的边界；以生产企业、研究与 开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新单元；不同创新单元之间 通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构；创新单元通过创新结构自身组 织及其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济、生态产生影响； 通过与环境的作用和系统组织作用维持创新的运行和实现创新的可持续发展。3 l 1 3 3 区域自主创新能力评价体系的研究综述 区域创新能力评价是区域自主创新体系研究中一个十分重要的部分，同时 它又是一个比较艰难工作。通过建立创新能力评价体系，可以全面比较各个区域 自主创新的优势和劣势，有利于从整体上把握区域发展态势，从而完善相应的配 套设施和政策。因此，国内外的学者和研究机构在研究区域创新系统的基础上都 对区域创新能力的评价做了深刻的研究，主要形成了以下几类的指标体系。3 2 ( 1 ) 哈佛大学波特教授和斯特教授联合主持编写的美国创新指标，在该 指标体系中认为国家创新能力取决于公共创新基础设施的强度、支持创新集群的 环境、以及两者互动联系的强度。在该指标体系中强调国家创新能力是国家长期 经济竞争力的关键，也就是说该指标框架主要度量地区经济发展的潜能。波特等 还按照其分析框架，提出了国家创新能力的评价体系，主要包括3 个方面，即共 同性创新基础设施构建，指对支持各领域创新的制度与资源的投入，包括高等教 育系统、基础科学研究、知识产权保护等；产业集群情况，指企业因价值链功能 而形成的产业集群，在这个网络中创新知识的产生、流通、运用与增值是国家创 新能力来源；最后一个方面是为创新基础设施构建和产业集群研究和发展部门之 间的联系。 ( 2 ) 2 0 0 5 年的世界投资报告( w i r 0 5 ) 介绍了一种测度国家创新能力的方 法，即国家创新能力指数( u n i c i ) 。u n i c i 测量了两个关键的维度：一是创新 活动( 技术活动指数) ；而是这些活动的技能可获得性( 人力资本指数) 。u n i c i 的具体组成部分和变量如下表1 1 所示。 表1 - 1 ：w i r 0 5 创新能力指数( u n i c i ) 的组成 3 1 刘曙光，徐树建区域创新系统研究的