（管理科学与工程专业论文）wto框架下的流通产业组织结构研究.pdf

摘要 摘要 流通产业是国民经济的一个重要组成部分，它是反映一个国家经济发展和社 会繁荣的窗口，也是实现需求以及启动市场的助推器。改革开放以来，随着我国 “两个根本性转变”的推进和人民生活的改善，流通产业正在迅速从原来的末端 产业转向国民经济的先导产业，对国民经济发展的重要性日益显著。作为具有独 立行业特征的中国流通产业已经处于产业化发展的新起点上，对流通产业组织结 构的研究显得越来越重要。 但是，随着我国加入w t 0 ，对外商投资的各方面限制逐步取消，面对国外流 通巨头的大举进入，我国流通业正在经受一场严峻的考验。流通业应该如何面对 考验，今后的发展道路该如何规划，是上至各级政府，下至普通民众都极为关心 的问题。 本文从以下五个方面来分析流通产业的组织结构阿题。第一章简述在后w t o 时代这一特定的时期流通产业面临的种种机遇与挑战，点出了本课题研究的时代 背景和课题研究的实际意义；第二章对国内外学者关于产业组织理论的研究进行 综述，为后面的规范研究与实证研究铺垫理论基础；第三章在s c p 框架下对流通 产业的组织结构进行实证研究并与国外相关指标进行比较；第四章对我国流通产 业组织结构优化进行规范性研究。第五章是通过把计算与分析的结果与理论相结 合，分析流通产业组织结构优化的政策取向，为国家相关部门制定产业发展政策、 规划产业结构提供了理论依据和参考建议。 本文主要采取理论结合实际的方法，通过文献研究、社会调查、数据分析归 纳、指标测算及建立模型等方式对1 】t 0 框架下的流通产业组织结构进行分析。在 理论探讨与比较研究的基础上，将规范研究与实证研究有机结合，从而得出科学 的结论。 关键词流通产业；组织结构；市场集中度 北京工业大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec i r c u i a t i o ni n d u s t r yi sa ni m p o r t a n tp a r t0 fn a t i o n a ie c o n o m 矿l ti st h e w i n d o w0 fe c o n o m yd e v e i o p m e n t t h ec i 陀u i a t i o ni n d u s t 呵i sc h a n g i n gf r o mt h e 0 r i g i n a it e r m j n a | i n d u s t r yt ot h ef o r e r u n n e ri n d u s t r y s oi ti sm o r ea n dm o r e i m p o 曲n tt or e s e a r c ht h ei n d u s t a lo r g a n l z a t i o ns t 兀j c t u r eo ft h ec h i n e s e c i r c u l a t o nl n d u 虮 b u t ，w i t hj o i n i n gt h ew t o 。o u rc o u n t r yc i r c u l a t i o ni n d u s c r yi sf a c i n gas t e m t e s t h o wt of a c et h et h r e a to ft h ep o w e r f u if o r e i g nr e t a e rw h e nt h er e s t r c t i o n t ot h ef o r e i g nc a p i t a ic a n c e l ，w h i c hi saf o c u sb o t hc o n c e m e db yg o v e m m e n t a n dp e o p i e t h i st h e s i sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ：t h ef i r s tc h a p t e ri st h eb a c k g r o u n da n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a 九c eo f 廿1 er e s e a r c h ：t h es e c o n dc h a p t e rc a 州e so nt h e s u m m a r yt ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r sa b o u tt h ei n d u s t n a io r g a n i z a “o n t h e o r yr e s e a r c h ：t h et h i r dc h a p t e ri st h ep o s i t i v ea n a i y s e sb ys c ps t n j c t u r e a n dt h ec o n l p a s o na n a i y s e sb e t w e e nc h i n aa n df o r e i g nc o u n t r y ：t h ef o u r t h c h a p t e ri st h er e s e a 陀ho fo 叼a n 匕强t i o n a is t r u c t u r eo p t i m j z a t i o n ：t h ei a s t c h a p t e ri st h ea d v i c eo ft h ep o l i c y0 nc i r c u i a t i o ni n d u s t r y k e yw o r d s ：c i r c u l a “o 几i n d u s f r y ：o r g a n i z a “o na is f r u c l u r e ：m a 一( e l n c e n t r a l i o nd e g r e e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书两使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：聋豳盘蹩旦期：塑6 ：生2 z 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 躲敞币硷遨魄掣 第1 章绪论 1 1 后w t o 时代的机遇和挑战 中国加入w t o ，按照服务贸易总协定( g e n e 陷i a g r e e m e n l o n t h e t r a d e i n s e r v i c e s ，g a t s ) 和中美以及中国与其他w t 0 成员国双边协议承诺的有关商 业开放的内容，中国流通业将面临着入世最初阶段的严峻挑战。从外贸体制来看 加入w t o 以后，国有专业外贸公司的垄断地位已经被打破，外贸经营权的获得 由“审批制”改为“登记制”，各种所有制的贸易公司在资质符合要求的前提下 都可以从事对外贸易。打破贸易权的垄断，是内外两个市场消除壁垒的需要，同 时也为国内各行各业直接参与国际市场竞争拓宽了通道。在垄断性的贸易体制 下，国内生产企业对外部市场的供求和价格信号反应灵敏度较低，中介成本较高 其国际竞争力在一定程度上受到这种贸易体制的束缚。曾经作为政府行为的国 有外贸体制，不仅与世界市场的通行贸易规则不相符，而且其营运成本之高，已 越来越成为国家财政的负担，以至不得不以大规模的出口退税和人民币的变相 贬值来维持其生存。打破贸易垄断，就是从根本上摆脱政府行为的重商主义体 制。通过多元化的竞争性贸易体制，我们才有可能进行制造业和贸易业、金融业 和进出口业、内贸和外贸的重组，形成真正的中国跨国企业集团。与此相关的是， 外贸体制和规则的国际化和透明化都将成为题中应有之义。 从内贸体制来说，传统的商业界限在wto 规则下将被冲破，各种分销业和 辅助分销业的市场准入将全面开放。所谓分销业，是指流通领域的主要环节，包括 进出口经营、批发、零售、修配服务和运输：辅助分销业则包括租赁、快递、储 运、货场、广告、技检分析和包装。流通领域各个环节全方位开放，将对中国流 通业带来全新的经营方式和理念。世界贸易组织旨在推动世界范围内的贸易和投 资的自由化，它对我国的晟大冲击在贸易和金融领域，而对我国改革与发展的全 局最具有促进和带动作用的也正是这两个领域。贸易体制和金融体制的国际化， 不仅包括政策观念的更新，而且还包括整个国家的基础设施、产业结构和人民生 活方式的更新和提升。 中国加入v 叮0 ，就是中国经济融入世界经济一体化的进程。如果我们简单 地罗列出w t o 的基本规则和机制，就可以直接找出我们在流通市场化和市场制 地罗列出w t o 的基本规则和机制，就可以直接找出我们在流通市场化和市场制 北京工业大学管理学硕士学位论文 度化建设过程中的主要缺陷和差距。如无歧视待遇原则、国民待遇原则、贸易自 由化原则、透明度原则、市场准入原则等，实际上都是为充分的市场竞争创造有 利的环境。在全国各地区、各部门、各行业、各种所有制之间展开充分竞争，是 我们改革战略的根本目标之一。但是多年来一直被“诸侯经济”和部门利益所阻 碍，流于字面多于行动。没有充分竞争的市场经济，就不可能产生真正的优化配置， 也不可能形成市场的均衡价格信号，或者出现市场信号的扭曲和滞后，从而也难 以实旌有效到位的宏观调控。这些显而易见的道理，必须经过强制性的规则执行， 才能成为正常的市场行为。 在经济全球化进程中，国际上流通产业组织出现了许多新的变化和发展，一 方面为适应经济全球化出现了流通业务流程的整合，通过流通企业的业务的集 成、系统化、一体化和打破区域、国家、企业问的围墙，消除不必要的没有附加 值的中间环节，以及各种形式的浪费，以提高竞争优势和流通效率：另一方面是流 通产业组织的整合与架构，包括物流、商流、信息流、资金流和技术流的整合， 以及优化流通组织结构，进行跨行业、跨产业、跨地区流通组织结构的整合，由最 终消费需求拉动、整合销售商、制造商和原材料供应商的各种经营活动，优化业 务流程和价值增值链，以期获得最大最有效的增值效应，推进流通产业集约化经 营和提升产业综合竞争力。 经济全球化是生产要素在全球范围的流动以及在全球范围内进行资源配置， 逐步削弱各种障碍和壁垒，获取最大利益。经济全球化对各国的影响主要体现为 国际贸易量的扩大、外商直接投资的增长、资本流动的加剧等方面。但不管经济 全球化的影响表现为那个方面，我们最关心的应是看其是否有利于国家、企业竞 争力的提升。在封闭经济中，度量流通产业组织状态的指标有多种，如集中度指 数、企业规模、利润率等就是比较重要的几个方面。但在开放经济中，这些指标 还不能全面反映出经济全球化对流通产业组织状态的影响。从更广泛的理论视野 看，流通产业组织能否为企业带来长期利润、能否降低交易成本，能否获得持续的 竞争优势，取决于流通产业组织内企业之间的互动和共同知识的积累提高，取决 于流通产业组织的协调效率，取决于流通产业组织能力的形成和积累。 第1 章绪论 1 2 产业组织与流通产业组织 1 2 1 产业组织 对产业组织这一概念的理解和阐述可以追溯到19 世纪4 0 年代德国历史学 派代表人物李斯特、施穆勒等人提出的“经济增长要素多元论”。其后，马歇尔 在经济学原理中，首次把“组织”作为与资本、劳动、土地并列的第四类生 产要素，并且提出了接近现代产业组织概念的“工业组织”问题。但马歇尔使用 的“组织”概念并不明确，它既指产业间的组织形态，也指产业内企业间的组织 形态以及企业内部的组织形态，甚至有时还用以指国际企业。 一般认为，产业组织的概念是2 0 世纪7 0 年代以来理论研究约定俗成的，即 以同一商品市场为单位划分的产业中的企业与企业中的各种关系范畴。 其中，我国学者对产业组织的界定也各有其立足点。李悦认为：产业组织( 或 称工业组织) 通常是指工业或产业内部的各企业相互关系所构成的组织结构状态 及其发展变化过程。 王惠炯认为：产业组织是指企业市场关系的总和，包括市 场结构、市场行为和市场绩效三个方面。夏大慰认为：所谓产业组织，是指同 一产业内的企业关系结构，这种企业间的关系主要包括交易关系、资源占用关系、 利益关系和行为关系。 杨治认为：产业是指生产同一类商品的生产者在同一市 场上的集合，这些生产者之间的相互关系就是所谓的产业组织。谢地认为：产 业组织的一般含义是指特定产业的企业与企业间的垄断抑或竞争的关系框架。 金永生则指出：对产业组织概念的理解，既可以是广义的，也可以是狭义的，但 是对于产业组织的界定，仅限于生产经营领域是远远不够的，还必须包括服务领 域在内。 1 2 2 流通产业组织 流通产业组织可以分解为两个层面：一是流通主体，二是流通产业内的企业 关系架构。一般地，流通主体即商品流通业者，是指从事商品流通经营事业的自 回李悦产业经济学北京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 3 5 4 王惠炯产业组织及有效竞争北京：中国人民大学出版社，1 9 9 1 3 夏大慰产业组织学上海：复旦大学出版社，1 9 9 4 5 回杨治产业经济学导论北京：中国人民大学出版社，1 9 8 5 1 3 7 谢地产业组织优化与经济绩效增长北京：中国经济出版社，1 9 9 9 3 0 北京工业大学管理学硕士学位论文 然人和法人。现阶段我国的流通主体主要包括商业企业、物资企业、供销合作企 业、外贸企业、市场中介组织等。流通主体的内容以流通客体的运行为内容，充 当客体的监护人和市场运动的推动者。这样，流通主体通过自身的商品买卖活动 使商品从生产领域向消费领域转移，以实现商品交换的职能。 流通主体以销售效益为中心，通过收购、储存、加工、运转分类、包装、定 价、销售、售后服务等经营活动，在取得经济效益的同时，也实现了其满足消费 需求的社会效应。流通主体是市场主体之一，市场的发育、发展和演进均需以流 通主体的形成和有效运转为核心，要使流通主体能有效的自我扩张、收缩及自负 盈亏。 流通产业组织的第二个层面是指流通产业内的企业关系架构。在流通产业内 部，这种企业间的关系架构主要包括：交易关系、资源占用关系、利益关系和行 为关系。上述各种关系可以通过市场结构、市场行为和市场绩效表现出来。市场 结构通常规定了构成市场的卖者( 企业) 之间、买者之间以及卖者和买者集团之 间等诸关系的因素及特征。市场结构是决定流通产业组织的竞争性质的基本因 素，反映市场结构的主要因素包括市场集中、企业兼并、产品差异化和进入壁垒 ( 规模经济壁垒、费用壁垒、产品差别壁垒、法律和制度的壁垒等) 。市场行为 是指流通主体在市场上为了获取更多的利润和更高的市场占有率所采取的战略 性行动，它包括价格战略、产品战略、压制竞争对手的战略等。市场绩效是指在 一定的市场结构下，通过一定的市场行为使流通产业在价格、产量、费用、利润、 产品质量、品种、技术进步等方面所达到的现实状态。在s c p 框架( 即“市场 结构一市场行为市场绩效”框架) 中，市场绩效通常表现为市场结构及市场行 为的结果。 1 3 课题研究的时代背景 本世纪头二十年，是我国经济发展的重要战略机遇期，是实现现代化建设第 三步战略目标必经的承上启下的发展阶段，也是完善社会主义市场经济体制和扩 大对外开放的关键阶段。按照我国的入世承诺，从2 0 0 4 年1 2 月1 1 日起，外资 进入我国零售业已经不再受地域、股权等方面的限制。过渡期结束后，外资零售 企业进入我国零售领域的速度将加快，国际化竞争将日益激烈。如沃尔玛、家乐 4 第l 苹绪论 福、麦德龙等己在我国形成了一定的规模，2 0 0 4 年，家乐福在中国有分店6 2 家。销售额达1 6 2 亿元人民币，在全国前3 0 家连锁企业中名列第5 ：好又多8 8 家分店，销售额为1 2 0 亿元；沃尔玛4 3 家分店，销售额为7 6 亿元，计划今后 5 年内达到5 0 0 家连锁店；麦德龙2 3 家分店，销售额为6 4 亿元。易初莲花、 百安居、欧尚、吉之岛等外国零售企业都在大幅度地扩大在中国的投资。 在这种情势下，分析我国流通产业的组织结构和政策取向对认识流通产业组 织结构的缺陷，并进一步进行流通产业组织结构变革具有很强的借鉴价值与指导 意义。 、 1 4 课题研究的实际意义 流通产业组织结构是流通生产力发展的客观反映和必然结果。它一旦形成就 具有相对稳定性，先进、合理的组织结构将对流通企业的发展起到积极的促进作 用；而落后的、不合理的组织结构将阻碍流通企业的发展。 中国国情决定了发展中国现代流通产业的途径，无论通过生产企业还是专业 流通企业，都难以成为中国流通组织的主导模式，无论美国模式还是日本模式，也 都不是我们的方向。只能是从中国的实际出发，吸收国外模式的合理部分，发展符 合中国实际的商品流通组织形式。我国正处在不断加快发展的工业化、市场化、 信息化进程中，迫切需要发展集约化的现代流通组织形式与之相适应。 中国流通组织结构调整目标是：建立适应社会主义市场经济的流通组织形式， 遵循客观经济规律和市场法则，实施流通领域的大集团战略，加快流通组织的规 划；加强立法工作，提高流通组织建设的规范程度，运用市场机制调整和完善流通 组织和组织方式发挥经济杠杆的作用，积极推进政企分开，使流通企业真正成为 市场主体；引进和吸收国外先进的流通组织形式和营销方式，尤其要针对中国当 前流通企业组织规模过小、低水平过度竞争、难以发挥规模经济优势、经济效益 持续下降等问题，政府通过制定流通产业组织政策，避免过度竞争，追求规模经济 为主要目标导向；以培育和发展一批创新能力强、主业突出、拥有知名品牌、核 心竞争能力强的大型流通企业和企业集团，使之成为发展现代流通体系的骨干和 依托，成为与国外流通企业相竞争的“主力军”和对外实行跨国经营的“先遣部 。数据来源：中国财经信息网( 商务部商业改革发展司邸建凯司长答记者问) 5 北京工业大学管理学硕士学位论文 队”，从而形成流通产业适度集中、企业间充分有效竞争、大中小企业协调发展 的组织结构。 第2 章产业纽织理论的研究综述 第2 章产业组织理论的研究综述 2 1 国内外产业组织理论研究综述 2 1 1 产业组织理论研究起源 产业组织理论的思想渊源最早可以追溯到古典经济学亚当斯密关于市场竞 争机制和分工协作的论述，在其著作国富论( 1 7 7 6 ) 中，亚当- 斯密系统论述 了由竞争机制自发决定的价格体系如何创造出一个理想的市场秩序和具有“帕累 托”最优状态的经济社会，这就是我们熟悉的“看不见的手”定理。可以说，亚当斯 密是最早认识到产业组织核心研究问题的经济学家。但是，亚当- 斯密在关注竞 争机制的作用以及分工与协作产生规模经济效益的同时，忽视了竞争与规模经济 之间的关系问题，填补这一空缺的是最早把产业组织概念引入经济学的新古典经 济学家、产业组织理论的先驱马歇尔。马歇尔在分析规模经济的成因时，发 现了竞争与规模经济之间的矛盾，被后人称之为“马歇尔冲突”，即大规模生产为 企业带来规模经济性，使企业产品单位成本不断下降、市场占有率不断提离，其 结果必然导致市场结构中垄断因素的不断增强，而垄断的形成会阻碍竞争机制在 资源配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。后来，马歇尔 在产业贸易一书中强调指出，事实上几乎所有的竞争性中都有垄断性因素， 并根据市场的不确定性而起着作用。这一观点为后来哈佛大学张伯伦教授所吸 收，他提出了“垄断陛竞争”概念。 对产业组织的系统研究起源于2 0 世纪3 0 年代。近一个世纪以来，对产业 组织理论产生了重大影响的学术成果主要包括： 伯利( a b e e ) 和米恩斯( g g m e a n s ) 于1 9 3 2 年出版的现代股份公司 与私有制。该书首次提出了经济集中与企业制度演变的关系的理论，推动了用 经济学理论来理解企业制度的研究，可以说这是对作为产业组织研究的基础的厂 商理论所进行的早期系统论述。 1 9 3 3 年，哈佛大学的张伯伦的垄断竞争理论和剑桥大学的琼罗宾逊的 不完全竞争经济学相继出版。这两部著作对垄断条件下的企业行为进行了具 体分析，并试图说明由于垄断因素的存在而导致厂商行为发生变异，并由此影响 7 北京工业大学管理学硕士学位论文 了整个经济的运行效率，如出现了价格上升、产出不足、消费者剩余减少以及创 新动力不足等一系列问题。张伯伦还对市场结构的具体形态进行了分类，他将市 场结构分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种形态，并分别研究了 价格机制在各种市场结构中发挥作用的具体形式，从而突破了传统经济学的非垄 断及竞争的研究框架。这些概念和观点成为现代产业组织理论的重要来源，直接 推动了产业组织理论向市场结构方向发展，为现代产业组织理论的形成奠定了坚 实基础。张伯伦和罗宾逊夫人也被称为产业组织理论的鼻祖。 1 9 4 0 年，克拉克及后来的贝恩和施蒂格勒( s t i g i e r ) 等人提出的“有效竞争” 理论，以及2 0 世纪4 0 年代以后贝恩等人提出的市场占有率、市场集中度等理 论，则为产业组织理论的形成奠定了基础。 2 1 2 产业组织理论研究流派 2 1 2 1 哈佛学派及其理论 1 9 3 8 年，哈佛大学的梅森( m a s o n ) 组织成立的包括贝恩、凯森( c k a y s e n ) 、 米克尔( j w m - k | e ) 、马卡姆( j m a 一( h a m ) 和艾德曼( m a d d m a n ) 在内的产 业组织研究小组，以案例研究的方式，对美国不同产业的市场结构、企业行为和 市场运作绩效进行了实证分析，1 9 3 9 年，他们发表了第一批有关产业集中度的 研究成果。1 9 5 9 年，贝恩的产业组织一书出版，在这部书里，贝恩提出了 现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构、企业行为和市场绩效，并分析了 三者之间的作用关系。他强调市场结构在产业组织中的作用，认为企业行为的变 化对产业组织理论的展开并无重要影响，各种可能的市场绩效都可以从一组独立 的结构变量中推导出来。在此基础上，贝恩提出了著名的“市场结构一市场行为 一市场绩效”，即s c p 分析框架。此外，贝恩还建立了一套理论分析与实证经验 相结合的产业组织研究方法，并运用这套方法，对当时美国产业组织的市场结构、 企业行为和市场绩效以及政府产业组织政策的实施进行了分析和评价。 哈佛学派的产业组织理论，以新古典学派的价格理论为基础，以实证研究为 主要手段，构造了一个既有系统逻辑体系又能深入具体环节的市场结构市场 行为市场绩效分析框架，并对市场关系各方进行实际测量，从而规范了产业 组织的理论体系，为产业的具体分析和经验研究提供了理论基础和研究路径。在 第2 章产业组织理论的研究综述 哈佛学派的s c p 分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效 三个基本部分和政府的产业组织政策组成。其基本的分析思路是：结构、行为和 绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的 经济绩效。贝恩根据对美国制造业产业集中度和利润率之间关系的调查研究，认 为：。如果存在着集中的市场结构，厂商就有可能成功地限制产出，把价格提高 到正常收益以上的水平”，在哈佛学派看来，在具有寡占或垄断市场结构的产业 中，由于存在少数企业间的共谋、协调行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往 是生产者剥夺消费者的剩余，破坏了资源的配置效率。这就是”集中度利润 率”假说。哈佛学派强调垄断的市场结构会产生垄断的市场行为，进而导致不良 的市场绩效，特别是资源配置的非效率。为了获得理想的市场绩效，哈佛学派认 为最重要的是通过公共政策来调整和改善不合理的“市场结构”，有效的产业组织 政策首先应着眼于形成和维护竞争的市场结构，并对经济生活中的垄断和寡占市 场结构采取强制性分割管制政策。因此，哈佛学派也被称为“结构主义学派”。 虽然哈佛学派建立的“结构一行为一绩效”分析范式奠定了现代产业组织理 论的基础，但是许多经济学家指出，在s c p 分析范式下进行的产业组织问题研 究具有明显的经验主义的性质，其所揭示的经济关系实际上在很大程度上只是一 种相关关系，而未必揭示了内在的因果关系。而且，从这一时期的产业组织研究 的大量成果和文献来看，以回归分析为基本方法是一个显著的特点，这也表明了 以哈佛学派的分析范式为基础的产业组织理论只能支持经验主义的研究，如资料 分析和案例研究，而不足以进行更深刻的经济学理论分析。 2 1 2 2 芝加哥学派及其理论 2 0 世纪6 0 年代左右，也就是哈佛学派形成时期的同时，在芝加哥大学也出 现了一个以旌蒂格勒、德姆塞茨和波斯纳为代表的著名的产业组织理论研究群 体，人们称之为“芝加哥学派”。1 9 6 8 年，施蒂格勒的代表著作产业组织一 书问世，代表了芝加哥学派在理论上的形成。1 9 7 1 年芝加哥大学法学院的波斯 纳出版了反托拉斯法：案例和经济学解释一书，从实践上进一步拓展和完善 了芝加哥学派，对荚国的反垄断政策产生了重大影响，并推动了新兴边缘学科 法和经济学的诞生。此外，芝加哥学派的一些学者从实证角度出发，将经济 理论和政治思考结合起来，提出了政府管制俘虏理论，对芝加哥学派作出了巨大 9 北京工业大学管理学硕士学位论文 的贡献。1 9 8 1 年，鲍莫尔在前芝加哥学派产业组织理论的基础上提出了可竞争 市场理论，丰富了芝加哥学派的理论体系，并推动了芝加哥学派的发展。 芝加哥学派建立在新古典价格理论长期均衡分析的基础上，理论体系庞大而 繁杂，其观点和政策主张可以归纳为以下几点： 首先是经济自由主义的观点。芝加哥学派在理论上继承了芝加哥传统的经济 自由主义，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节髓力， 认为市场竞争过程的市场力量自由发挥作用的过程，是一个适者生存，劣者淘汰， 即所谓“生存检验”的过程。因此，政府应尽量减少对竞争过程的干预，政府干预 应仅仅限制在为市场竞争过程确立制度框架上。 其次是绩效主义观点。芝加哥学派认为：垄断市场结构中产生的高额利润来 自大企业的高效率。在高集中度的市场中，如果大企业之间采取秘密卡特尔等合 谋或协调行为，企业可以获得高利润率。但是，这只是短期的现象或一时的不均 衡，只要没有政府的进入管制，高集中度产生的高利润率会因为新企业的大量进 入和卡特尔协定“囚徒困境”式的破裂而难以为继。按布罗曾的话说，在高集中度 的市场上企业获得高利润是市场处于非均衡状态下的暂时现象，它会随市场趋向 稳定而消失。如果一个产业或企业持续出现高利润的话，这完全可能是该产业中 企业高效率和低成本作用的结果，而不是哈佛学派所指出的垄断势力毁坏了市场 绩效。因此，即使市场结构是垄断或高度寡占的，只要市场绩效良好，政府就没 有必要对市场结构采取严格的监控政策。芝加哥学派反对哈佛学派所主张的对导 致市场集中的大企业采取分割政策和实行严格的兼并控制的做法。芝加哥学派认 为，反托拉斯政策的重点应放在对垄断或寡占企业市场行为的干预上，集中主要 是对卡特尔等企业间水平价格协调行为和分配市场的协调行为实行禁止和控制， 因为惟有这些市场行为限制了产业发展，而未能提高生产效率，损害了消费者的 福利。芝加哥学派特别注重判断市场效率是否提高，而不是像哈佛学派那样只看 结构是否损害了竞争。因此，芝加哥学派也被人们称为。绩效主义”学派 再次是政府管制俘虏理论。在传统西方经济学中，政府追求的目标被假设为 追求全社会利润最大化，在政治科学中，政治家被假定追求自身权力和地位，不 是利他的目标。芝加哥学派吸收了这种观念，认为，政府管制者有各种各样利己 的动机，如追求短期非货币性利益和长期货币性收入的最大化，而企业作为一种 0 第2 章产业组织理论的目 究综述 利益集团对政府的产业组织政策或管制有特殊的影响力，这两者结合便为政府管 制俘虏理论提供了现实基础。政府管制是为了满足产业对管制需要而产生的，而 管制机构最终会被产业所控制和俘虏。施蒂格勒通过实证研究得出结论：受管制 的产业并不比无管制的产业具有更高的效率和较低的价格。政府管制是特定利益 集团的一种收益来源，通过政府权力在社会各利益集团之间再分配财富，该利益 集团就增加了收益。既然政府管制是为适应利益集团实现收入最大化，这是种 有可能降低产业经济效率和代价过于昂贵的政府干预，因此，就应该全面实行放 松政府管制，让具有不同市场力量的消费者和企业实行外部交易可能更有效。 最后是可竞争市场理论。该理论以完全可竞争市场和沉没成本等概念的分析 为中心，来推导可持续有效产业组织的基本态势及其内生的形成过程。在鲍莫尔 设计的完全可竞争市场模型中，沉没成本被假设为零，也就是市场中不存在进入 壁垒，潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的产业，并 能够在现存企业对进入作出反应前快速撤出。这种进入形式通常被称为“打了就 跑”策略。在完全可竞争市场中，这种闪电般的进入退出压力经常存在，无论是 垄断市场还是寡占市场，任何企业都不能维持带来垄断利润的价格和低效率的生 产组织。潜在竞争压力迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可 维持定价原则，而市场的均衡就是在现存企业和市场价格可持续条件下达到的， 这时，有效率的产业组织成为内生的结果。按照可竞争市场理论，在近似完全可 竞争市场中，自由放任政策比政府管制政策更为有效，少数几家大企业纵向兼并 或横向兼并，传统的观点认为会带来垄断弊端，而在可竞争市场条件下，它们都 变成无害的甚至可能是更有效率的。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说 重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分潜在的竞争压力，而确保竞争压力存 在的关键是要尽可能降低沉没成本。为此，他们主张，一方面要积极研究能够减 少沉没成本的新技术、新工艺，另一方面要排除一切人为的进入和退出壁垒。 芝加哥学派对产业组织理论的贡献还在于，科斯( r o n a i d h c o a s e ) 关于 企业与市场的关系理论奠定了现代厂商理论的基础，交易费用成为产业组织理论 分析与研究的重要概念之一。威廉姆森( o e w i | | i a m s o n ) 发展了科斯的理论， 进一步推进了厂商和市场行为的理论。 北京工业大学管理学硕士学位论文 2 1 2 3 新奥地利学派及其理论 新奥地利学派是2 0 世纪7 0 年代后芝加哥学派以外又一个颇具有影响力的 产业组织理论学派，其产业组织理论是建立在门格尔、庞巴维克创始的奥地利学 派传统思想和方法上的，因此，被称之为新奥地利学派。新奥地利学派的代表人 物有米塞斯、哈耶克、熊彼特等。 新奥地利学派按照自己独特的方法论对市场过程进行剖析，他们将竞争看成 一个过程。哈耶克指出：“竞争”一词的本意就是在现实生活中，各企业围绕产品 质量、价格和新产品开发而你争我夺、相互竞争的一个对抗性过程。高利润与其 说是垄断势力的指示器，不如说是对抗性竞争过程的一个综合特征，它给企业家 提供市场机会的基本信息，引导随时准备和具有创新精神的企业家不断重新分配 资源，以满足消费者的需要。新奥地利学派认为，人类福利的提高来源于生产效 率即新技术、新产品的引入。对企业内部生产效率优势的强调使新奥地利学派比 其他经济学派对太规模的企业组织甚至享有一定垄断势力的企业持更为宽容的 态度。在新奥地利学派看来，市场过程本来就是自然淘汰的过程。只要不是行政 干预，垄断企业实际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率的企业。因 此，他们强烈反对企业分割和禁止兼并等政策主张，全面否定反垄断政策和政府 管制政策的必要性。新奥地利学派还从信息的不完全性出发，在理解市场时强调 过程学习和发现，强调创新和企业家精神在市场过程中的重要作用。他们认为， 竞争性市场过程实质上是分散知识、信息的发现和利用过程，企业家在不均衡市 场动态调整中起着维护均衡的作用，良好的经济绩效只有通过企业家不断的试错 过程，通过学习和发现知识来实现。政府的知识和信息是不完全的，政府的干预 反而会扭曲市场自然调整的过程，最终损害经济绩效。 2 1 2 4 新产业组织理论 2 0 世纪7 0 年代，产业组织理论进入了一个新的发展时期，法国经济学家泰 勒尔( j e a n1 1 l e ) 称之为“第二次高潮”。在这一时期，由于可竞争市场理论、 交易费用理论和博弈论等新理论的引入，产业组织理论研究的分析基础、分析手 段和研究重点等均有了实质性的突破，大大地推动了产业组织理论的发展。学术 界把这种用新方法诠释的产业经济学称为新产业组织理论。其代表人物主要有泰 第2 章产业组织理论的研究综述 勒尔、夏皮罗、萨勒普、施马兰西、施瓦茨等等。新产业组织理论改写了哈佛学 派的s c p 范式，而且对芝加哥学派的正统观念和政策主张提出了挑战，新的分 析范式几乎重构了整个产业组织理论。鲍莫尔在1 9 8 2 年提出的可竞争市场理论 对传统的s c p 框架提出了新的挑战。可竞争市场理论认为，特定的市场结构并 不一定会导致特定的市场绩效，因为在可竞争市场上，新企业和产业内原有的企 业都面对着相同的成本函数，企业退出市场时也不存在沉淀成本，即不存在竞争 者进入和推出的障碍。这样，即使某产业内只有一家垄断企业，也就是处于完 全垄断市场结构状态，竞争者进入市场的潜在威胁也会迫使现有企业降低成本， 制定可维持性的价格，而不存在垄断利润。这也就是说，市场的可竞争性会自动 维护良好的市场绩效，这就推翻了垄断性市场结构会引起垄断性市场行为并产生 垄断利润的理论假定。 1 9 7 3 年，德姆塞茨提出，企业取得高利润不一定是由市场垄断力量造成的， 而可能是由于企业的高效率。在任何一个产业中，成本最低的企业必然会逐渐扩 大生产规模，增加自身的市场份额或市场占有率，从而使市场集中度提高，这就 会形成生产和分销成本最低的市场结构。可见，在市场结构和市场绩效之间并不 存在人们所假定的那种因果关系。威廉姆森在1 9 7 5 年也提出类似的观点，即由 于组织的经济性而降低交易费用，大企业突出具有较高的效率，从而会取得较高 的利润率。 新产业组织理论认为，市场结构不是外生的，企业不是被动地对给定的外部 条件作出反映，而是通过策略性行为改变市场环境，从而影响竞争对手的预期， 改变竞争对手对未来事件的信念，迫使竞争对手作出对主导厂商有利的决策行 为，达到排挤竞争对手或阻止新对手进入市场的目的。在新产业组织理论学派的 学者看来，市场结构和市场绩效都是企业博弈的结果，这种结果取决于企业之间 博弈的类型，这样，哈佛学派s c p 分析范式静态的单向关系被复杂动态不均衡 的双向关系或者多向关系所取代。新产业组织理论对芝加哥学派静态价格与产出 框架也提出了质疑。新产业组织理论运用非合作博弈模型实现了对阻止性定价、 合谋与默契、产品差别化、广告行为和技术创新、设置进入壁垒等策略性行为的 动态分析，使人们对各种复杂动机和效果的理解达到了新的高度。一些在芝加哥 学派看来非理性的或有利于提高效率的价格和非价格行为，在引入博弈论和不完 北京工业大学管理学硕士学位论文 全信息以后得出了不同的结论。此外，新产业组织理论基于政府和企业之间的信 息不对称，进一步强调建立激励性管制机制，以激励企业通过技术创新提高效率， 降低成本。新产业组织理论致力于采用激励性管制方式在哈佛学派严格管制和芝 加哥学派过分放松管制之间寻求一个最佳平衡点。 2 1 3 产业组织理论的新发展 2 1 3 1 产业组织理论表现出与其他经济理论相融合的趋势 2 0 世纪7 0 年代产业组织理论的芝加哥学派与法律学科的结合产生了交叉 学科一法和经济学，与政治学的结合开辟了。微观管制经济学”一个经济学新的 研究领域。进入2 0 世纪9 0 年代，法和经济学、管制经济学发展得非常迅速， 许多学者发表和出版了大量的研究成果。法和经济学以科斯的交易费用为理论基 础来说明企业的规模和企业的内部组织，揭示了企业内部组织和外部市场的关 系。法和经济学使产业组织理论的研究深入扩展到企业内部组织制度，拓展了产 业组织的研究范围；微观管制经济学充分运用了现代微观经济学激励理论的最新 成果，在与政治学、管理学、行政学和法学融合的基础上，通过对政府管制的成 本与收益、供给与需求的经济分析以及对政府管制过程的分析，将传统产业组织 理论对垄断竞争之争的研究重心拓展至对企业和政府之间博弈关系的研究。产业 组织理论与其他经济学科融合的趋势极大丰富了产业组织理论的研究领域，以至 于日本著名产业经济学家植草益认为：“将产业组织理论区分为传统产业组织理 论和新产业组织理论的时代正在结束”。 2 1 3 2 自然垄断产业管制理论的研究成为热点 自然垄断产业是指具有规模经济、范围经济和固定成本沉没性特征的产业。 激励理论的创始人法国著名经济学家拉丰和泰勒尔成功地将激励机制设计理论、 现代科技发展和管理实践完美地融为一体，并将其应用到自然垄断型产业特别是 电信产业的政策分析当中，创建了有关电信业和其他自然垄断型产业竞争的微观 经济学新理论，奠定自然垄断型产业管制和竞争理论研究的新框架。 2 1 3 3 经济全球化、网络化和信息化背景下对竞争、垄断和企业行为的再认识 进入2 0 世纪9 0 年代以来，世界经济呈现出全球化、网络化和信息化趋势。 1 4 第2 章产业组织理论的研究综述 不少学者提出在以经济全球化、网络化和信息化为特征的新经济形态下应该重新 认识竞争和垄断市场结构在市场运行中的效率问题。一些学者认为，竞争和垄断 都是市场经济运行的手段，而非目的；经济发展、技术进步和消费者福利最大化 才是经济运行的目的。新经济条件下垄断具有了现代特征，网络经济边际收益递 增和网络外部性的特性使得现代垄断不同于传统垄断，国际经济竞争的现实和经 济的网络化导致了寡占型垄断市场结构存在的合理性和必然性。在网络经济条件 下产业组织政策应该着力于促使网络型寡占市场结构的建立。对网络经济条件下 寡占型垄断市场结构的研究使人们重新认识新的经济环境和形势下竞争和垄断 的关系问题，进一步深化了产业组织理论核心问题的研究。 2 1 4 国内产业组织理论 国内的产业组织理论研究的早期相关著作主要包括：杨沐的产业政策研究 ( 1 9 8 9 ) 、陈小洪、金忠义编著的企业市场关系分析产业组织理论及其运 用( 1 9 9 0 ) 、卢东斌所著的中国产业组织分析( 1 9 9 1 ) 、周振华的产业政 策的经济理论系统分析( 1 9 9 1 ) 、王惠炯主编的产业组织与有效竞争( 1 9 9 1 ) 、 马建堂主笔的结构与行为：中国产业组织研究( 1 9 9 3 ) 、胡汝银所著的竞 争与垄断：社会主义微观经济分析( 1 9 9 3 ) 、夏大慰主编的参与组织学( 1 9 9 4 ) 、 王俊豪的著作市场结构与有效竞争( 1 9 9 5 ) 等。 进入二十一世纪以来，我国社会主义市场经济改革与发展已经进入攻坚阶 段，面临着结构调整和经济转型的双重任务，在加上加入w t d 后面对外资、外 商的大举进入和挑战，我国的产业组织理论研究又有了新的进展。其中代表性的 著作包括：江小鹃的著作体制转轨中增长、绩效与产业组织变化( 1 9 9 9 ) 、 谢地著产业组织优化与经济集约增长( 1 9 9 9 ) 、苏东水主编的产业经济学 ( 2 0 0 0 ) 、杨慧馨的著作企业的进入退出与产业组织政策( 2 0 0 0 ) 、陈明森的 市场进入退出与企业竞争战略( 2 0 0 1 ) 、王俊豪的著作政府管制经济学导 论( 2 0 0 1 ) 、陈富良的著作放松规制与强化规制( 2 0 0 1 ) 、孙天琦的著作产 业组织结构研究寡头主导大中小共生( 2 0 0 1 ) 、李太勇的市场进入壁垒 ( 2 0 0 2 ) 等。 相对而言我国学者对产业组织形态的研究也有多种角度。不少学者常常通 北京工业大学管理学硕士学位论文 过选定一个具体的产业，运用现代经济理论，从制度、产业链之间的关系等方面来 剖析产业组织状况。找出影响产业组织形态的关键因素，并给出恰当的政策建议 ( 江小涓。1 9 9 8 ) 。还有的学者集中精力研究内外环境的变迁对市场结构的影响，运 用如集中度指数、产业内利润以及企业规模的分布状况作为指标来评价产业组织 现状的优劣( 郭克沙1 9 9 3 ：陈秀山1 1 9 9 7 ) 。有的学者认为产业竞争力及其盈利能力 度是评判产业组织状况优劣的重要标准。 无论从什么角度分析问题，产业组织的核心问题是竞争，没有竞争就没有竞争 力，竞争力必须在竞争过程中形成，这是一条基本的客观经济规律。因此，从产业组 织分析的重心已从结构主义转向厂商主义，即从重视市场结构转向重视企业行为 的分析。因为厂商才是基本的实在的经济单位，市场结构事实上反映的是企业间 的竞争关系。产业组织体制和政策框架的根本问题是，形成有利于企业间有效竞 争而有可能获得最优市场绩效的市场结构。产业组织能力是产业组织作为企业长 期利润来源的基本条件，产业组织能力的形成和积累对产业内企业的持续竞争优 势具有重要影响。因此，产业竞争力及其盈利能力度成为评判和确定产业组织状 况优劣的重要标准。 2 2 中国流通产业组织理论研究综述 在流通产业组织理论方面，迄今为止，无论是专著还是论文，公开发表的数 量都很少。1 9 9 5 年以来，在国内外主要刊物上发表的关于流通产业组织的论文 和综述性文章数量有限，专著更是寥寥无几。值得一提的是，2 0 0 4 年由首都经 济贸易大学出版社出版的中国流通产业组织创新研究( 金永生著) 是目前国内 较为系统和全面研究和探讨流通产业组织理论的专著之一。该书从流通产业组织 及其理论的发展轨迹研究入手，对中国流通产业组织结构和流通产业结构进行了 详细分析，并涉及流通产业结构优化和产业升级、流通中介组织、世贸组织框架 下流通产业组织竞争分析及流通产业组织创新等重要问题。该书作为系统的研究 和探索我国流通组织理论的专著，对流通产业组织理论的研究起到了积极作用。 另外，由高铁生主编的中国流通产业政策研究及以郭冬乐、宋则为代表 的一批学者主编了中国商业理论前沿i 、i i 系列著作并发表一定数量的极具前