（管理科学与工程专业论文）产学研合作创新的机制与模式研究.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名： 与往嗍：进爿 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：彦礴 导师( 签名) ， 扣钆k j 一 摘要 产学研合作创新作为一种创新组织形式，架构起了经济界与科技界联系的 桥梁，正在全球范围内蓬勃发展。自产学研合作创新产生以来，它逐渐成为理 论研究的热点，主要表现在两个方面：一是国内外研究成果的数量繁多，研究 内容涉及众多领域，研究时间跨度较长；二是理论体系较为完善，研究十分深 入。本文在此基础上，以产学研合作创新的机制与模式作为研究重点，进行理 论梳理和前沿探索，取得了预期的研究成果。全文共分六章，具体如下： 第一章为导论。首先介绍本文的研究背景、明确研究目的、阐述研究意义， 其次对国内外相关研究现状进行概括，最后拟定全文的研究内容、研究方法及 技术路线。 第二章从概念界定、组织要素、外部环境及运行原则四个方面阐述了产学 研合作创新的内涵，论述了产学研合作创新的六个主要特点，并提炼出产学研 合作创新的两个基本原理，即知识转移原理与自组织原理。 第三章以产学研合作创新的机制为研究对象，首先介绍产学研合作创新的 机制概况，将其划分为动力机制、投入机制、风险机制、学习机制与利益机制， 随后分别进行深入分析，建立产学研合作创新利益博弈模型。 第四章以产学研合作创新的模式为研究对象，首先介绍产学研合作创新的 模式概况，将其划分为项目纽带模式、共建平台模式与战略联盟模式，随后分 别论述其具体形式、概念特点及优劣性。最后，建立产学研合作创新的模式选 择博弈模型。 第五章对湖北省重大科技专项的产学研合作创新情况进行实证分析，选取 部分专项，进行机制与模式评价，提出若干建议。 第六章为全文总结与研究展望。总结全文研究的主要成果，归纳全文创新 点，并指出研究存在的不足及下一步研究的建议。 关键词：产学研合作创新，机制，模式，重大科技专项 a b s t r a c t c o o p e r a f t v ei n n o v a t i o n o fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t i o ne s t a b l i s h e d a b r i d g eb e m e e l le c o n o m i c a lc i r c l ea n dt e c h n i c a lc i r c l e ，w h i c hh a s b e e nd e v e l o p i n g v i g o r o u s l y a l l o v e rt h e w o r l d s i n c et h e c o o p e r a t i v e i n n o v a t l o n o t i n d u s t r y - u n i v e r s i 妒r e s e a r c hi n s t i t u t i o ne m e r g e d ，i t w a sb e c o m i n gah o ts p o to t t 1 1 e o r e t i c a lr e s e a r c ：hm a i n l yi nt w oa s p e c t s o nt h eo l l eh a n d ，t h eq u a n t i t yo f r e s e a r c h r e s u i t si sl a r g e ，t h er e s e a r c hr e l a t e st om a n yf i e l d s ，t h es p a no fr e s e a r c h t l m el si o n g o nm eo t l l e rh a n d ，t h et h e o r e t i c a ls y s t e mi sp e r f e c ta n dp e n e t r a t e sd e e p l y o nt h e b a s i so fi t t h i st h e s i sp a y sc l o s ea t t e n t i o n t ot h em e c h a n i s ma n dm o d eo fc o o p e r a t l v e i n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t i o n ，c a r d i n g si t st h e o r y a n de x p l o r e s i t sf r o n t i e r , a n da c h i e v e se x p e c t e dr e s u l t s t h et h e s i sc a l lb e d i v i d e di n t os i xc h a p t e r s a n dt h ec o n t e n to fc h a p t e r sa r es h o w n a sf o l l o w s t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n ，w h i c hp r e s e n t st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，c l e a r s t h e r e s e a r c hp u 叩o s e ，e l a b o r a t e st h er e s e a r c hs i g n i f i c a n c ea tf i r s t ，s e c o n d l ys 啪m a n z e s m ec u r r e n tr e s e a r c hs i t u a t i o nh o m ea n da b r o a d ，l a s t l yd r a w su pr e s e a r c h c o n t e n t , r e s e a r c hm e t h o d sa n dt e c h n i c a lr o a d m a p t h es e c o n dc h a p t e r i l l u s t r a t e st h ec o n t e n to fc o o p e r a t i v e i n n o v a t l o no t i n d u s t 盼u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t i o nf r o mf o u ra s p e c t s ， i n c l u d i n gc o n c 印t d e f t n i t i o n o r g a n i z a t i o n a le l e m e n t s ，e x t e r n a le n v i r o n m e n ta n do p e r a t i o n a lp r i n c i p i e s m e a n w h i l ed i s c u s s e ss i xf e a t u r e sa b o u ti t ，t h e n r e f i n e st w ob a s i cp r i n c i p l e so f k n o w l e d g et r a n s f e ra n ds e l f - o r g a n i z a t i o n t h et h i r dc h a p t e rf o c u s e so nt h e m e c h a n i s mo fc o o p e r a t i v ei n n o v a t l o n o f i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t i o n ，w h i c hi n t r o d u c e st h eo v e r v i e w o fm e c h 锄8 m a tf i r s t 锄dd i v i d e si n t od y n a m i cm e c h a n i s m ，i n p u tm e c h a n i s m ，r i s km e c h a n i s m ， l e a n l i n gm e c h a n i s ma n di n t e r e s tm e c h a n i s m ，t h e na n a l y s i s t h e ma p p a r e n t l ya n d e s t a b l i s h e si n t e r e s tg a m em o d e l t h ef o u m lc h a p t e rf o c u s e s o nt h em o d eo fc o o p e r a t i v e i n n o v a t l o no f i n d u s 时u n i v e r s i t y r e s e a r c hi n s t i t u t i o n ，w h i c hi n t r o d u c e s t h eo v e l e wo tm o d ea t f i r s ta l l dd i v i d e si n t op r o j e c tl i n km o d e ，p l a t f o r mb u i l d i n gm o d ea n ds t r a t e g i c a l l i a n c e m o d e t h e nd i s c u s s e s i t s s p e c i f i cf o r m s ， c o n c e p t s ， f e a t u r e sa d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s a tl a s t ，i te s t a b l i s h e sm o d e s e l e c t i o ng a m em o d e l t h ef i f t hc h a p t e re m p i r i c a l l ya n a l y z e st h ec o n d i t i o no fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o no f i n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c h i n s t i t u t i o ni ng r a n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys p e c i a l p r o j e c t so f h u b e ip r o v i n c e ，c h o o s e ss o m es p e c i a lp r o j e c t st oe v a l u a t et h e i rm e c h a n i s m a n dm o d e ，t h e ng i v e ss e v e r a ls u g g e s t i o n s t h es i x t hc h a p t e ri st h es u m m a r ya n dt h ee x p e c t a t i o nf o rf u r t h e rr e s e a r c h t h e c h a p t e rs u m m a r i z e sm a i na c h i e v e m e n ta n di n n o v a t i o n , p o i n t so u ti t sd e f i c i e n c ya n d f u r t h e rr e s e a r c hs u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t i o n ， m e c h a n i s m ，m o d e ，g r a n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys p e c i a lp r o j e c t i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第l 章导论1 1 1 研究背景、目的与意义1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究目的2 1 1 3 研究意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 创新与技术创新3 1 2 2 合作创新3 1 2 3 产学研合作创新4 1 2 4 产学研合作创新的问题6 1 2 5 现有研究成果的不足7 1 3 研究内容与研究方法7 1 3 1 研究内容7 1 3 2 研究方法8 第2 章产学研合作创新的基本理论10 2 1 产学研合作创新的内涵1 0 2 1 1 概念界定1 0 2 1 2 组织要素1 l 2 1 3 外部环境13 2 1 4 运行原则1 4 2 2 产学研合作创新的特点15 2 2 1 企业的主体性1 5 2 2 2 市场的导向性1 6 2 2 3 政府起主导作用1 6 2 2 4 产学研用紧密结合1 6 2 2 5 多样性与渗透性1 6 2 2 6 社会效益优先17 2 3 产学研合作创新的原理1 7 i v 2 3 1 知识转移原理1 7 2 3 2 自组织原理1 9 第3 章产学研合作创新的机制2 2 3 1 产学研合作创新的机制概况2 2 3 2 产学研合作创新的动力机制2 3 3 2 1 外部动力因素2 3 3 2 2 内部动力因素2 4 3 2 3 动力作用分析2 5 3 3 产学研合作创新的投入机制2 6 3 3 1 人才投入。2 6 3 3 2 资本投入2 7 3 3 3 物质投入2 8 3 4 产学研合作创新的风险机制2 9 3 4 1 科技风险的控制一2 9 3 4 2 资金风险的控制一3 0 3 4 3 市场风险的控制3 0 3 4 4 管理风险的控制一3 1 3 4 5 信用风险的控制一3 1 3 5 产学研合作创新的学习机制3 2 3 5 1 交互式学习3 2 3 5 2 创新激励3 3 3 6 产学研合作刨新的利益机制3 3 3 6 1 利益分配方式3 4 3 6 2 利益博弈分析3 5 第4 章产学研合作创新的模式3 9 4 1 产学研合作创新的模式概况3 9 4 2 项目纽带模式4 0 4 2 1 技术转让4 0 4 2 2 技术开发4 2 4 2 3 联合攻关4 4 4 3 共建平台模式4 4 4 3 1 共建科研基地4 5 v 4 3 2 共建研发实体4 5 4 3 3 大学科技园区4 6 4 4 战略联盟模式4 7 4 5 模式选择博弈4 9 第5 章实证分析以湖北省重大科技专项中的产学研合作创新为例。5 3 5 1 湖北省重大科技专项简介5 3 5 1 1 总体部署一5 3 5 1 2 执行状况5 4 5 2 湖北省重大科技专项中产学研合作创新的机制5 8 5 3 湖北省重大科技专项中产学研合作创新的模式6 0 5 4 若干建议6 2 第6 章全文总结与研究展望6 4 6 1 全文总结6 4 6 2 本文的创新点6 5 6 3 研究展望6 5 致谢。6 5 参考文献6 7 攻读硕士学位期间参加的科研项目及发表论文情况6 7 v i 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究背景、目的与意义 1 1 1 研究背景 在经济全球化和新科技革命的交互作用下，知识创造能力、传播能力与扩 散能力，以及技术创新能力，已经成为经济发展和社会进步的重要驱动力量。 可以说当今世界各国的经济竞争、国力竞争，实质上是一场围绕着创新能力的 竞争。产学研合作创新作为提高技术创新能力的重要组织形式，j 下在成为许多 国家大力推行发展的重要领域。美国、英国、德国、法国、日本等发达国家自 上世纪8 0 年代以来，通过综合或专项科技计划以不同程度、不同方式支持产学 研合作创新，如美国的先进技术计划、小企业技术转移研究计划；英国的法拉 第伙伴计划、联系合作研究计划；德国的主题研发计划、创新网络计划；法国 的竞争点计划、科研协作行动计划与日本的超大规模集成电路计划、第五代计 算机计划等j 。 与此同时，为了给产学研合作创新提供有力的制度保障，发达国家还相继 制订和颁布了一系列的法律法规。以美国为例，拜杜法( 1 9 8 0 ) 规定，联邦 政府资助取得的研究成果归承担单位所有，承担单位可以专有或者非专有方式 授权给企业，进行技术转移。史蒂文森威德勒技术创新法( 1 9 8 0 ) 的宗 旨是促进技术创新，支持技术转移，加强或扩大大学、科研机构与产业界之间 的技术转让和人员交流。美国通过建立完善的制度为产学研合作创新营造了良 好的法制环境，确保了产学研合作创新主要政策措施的落实，使美国成为世界 上产学研合作创新发展最为成功的国家。 我国的产学研合作创新正式起步于1 9 9 2 年，由原国家经贸委、国家教委、 中国科学院共同组织实施的“产学研联合开发工程。与国外相比，虽然我国的 产学研合作创新起步较晚，但组织化程度较高，发展速度较快，经过近2 0 年的 发展，逐步形成了优势互补、风险共担、利益共享、共同发展的模式，并有力 地推进了高校、科研机构以及企业的技术创新工作。进入新世纪以来，党和政 府提出了建设创新型国家、增强自主创新能力的历史使命，产学研合作创新也 武汉理工大学硕士学位论文 迎来了发展的重要机遇期，可以预见的是，产学研合作创新将在我国技术创新 与科技进步中将起到关键性的作用，为经济社会发展做出更大的贡献。 1 1 2 研究目的 长期以来，我国存在着经济体制与科技体制相脱节的现象，主要表现在两 个方面：一方面，大量的科技资源集中于高校及研究机构，然而其产生的科技 成果的转化率较低，难以形成现实生产力；另一方面，作为市场经济主体的企 业，其内部研发实力较为薄弱，往往得不到需要的科技成果以进行商业化生产。 可以说，经济体制与科技体制脱节的弊端在很大程度上影响了我国企业乃至国 家层面科技创新能力的提高与经济水平的发展。 产学研合作创新是解决这一问题，推动科技成果转化的有效途径。1 9 9 2 年， 我国j 下式启动了“产学研联合开发工程”。国家中长期科学和技术发展规划纲 要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) ) ) 指出，现阶段中国特色国家创新体系建设的重点之一是“加快 建立企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”【2 】。在这一政策 形势下，我国产学研合作创新蓬勃发展，取得了一系列的成果。但与发达国家 相比，我国产学研合作创新在规模及发展水平还存在着较大的差距，造成这一 事实的原因是多方面的，其中，对产学研合作创新的理论研究不甚完善，不能 适应产学研合作创新的发展要求也是重要原因之一，比如，产学研合作创新的 产权归属、利益分配制度的不明确性，合作创新模式的选择问题等等。因此， 对现阶段的产学研合作创新的机制与模式进行研究具有较大的理论和应用价 值，同时这也是本文的研究目的所在。 1 1 3 研究意义 本文的研究意义主要表现在理论与实践两个方面： ( 1 ) 理论意义。产学研合作创新，一直是国内外理论界的研究热点，特别 是关于其机制与模式，国内外很多研究者从不同的角度进行了研究，但是仍然 存在着不尽完善之处。本研究从经济学、管理学、系统科学的角度对产学研合 作创新的机制与模式进行深入的探讨。 ( 2 ) 实践意义。产学研合作创新是国家创新体系运行的基础，是实现国家 创新的基本途径。从现有的理论成果来看，其中对产学研合作创新的机制与模 式的研究，数量上虽然很多，但大多较为陈旧和重复，且缺乏实证层面上的分 析。本研究运用多学科综合的研究方法，结合湖北省重大科技专项中的产学研 2 武汉理工大学硕士学位论文 合作创新个案的实证分析，对产学研合作创新的机制与模式进行系统的研究， 使其不仅具有一定的理论深度，更具有较好的实践指导作用。 1 2 国内外研究现状 产学研合作创新是创新及合作创新的一种形式，两者共同构成了产学研合 作创新的理论渊源。因此，对产学研合作创新理论的研究必然涉及创新与合作 创新理论。在此基础上，本文对现有的国内外产学研合作创新的研究状况，按 照不同视角进行阐述，并着重介绍关于产学研合作创新的机制与模式的研究成 果。 1 2 1 创新与技术创新 最早提出“创新”( i n n o v a t i o n ) 概念的是美籍奥地利经济学家约瑟夫阿洛 伊斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) ，他在其著作经济发展理论( 1 9 1 2 ) 将创新 定义为“企业家对生产要素的重新组合，建立一种新的生产函数”，并将创新活 动归纳为五种形式，包括：引进新产品；采用新的生产方法( 新技术) ；开辟新 的市场；控制原材料的新的来源；实行一种新的企业组织形式。熊彼特的创新 概念包含的范围很广，如涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的组织创新。 根据他的观点，创新不是一个技术概念，而是一个经济概斜3 1 。 此后，熊彼特的追随者们对创新理论进行了发展，提出了“技术创新理论”， 主要研究技术创新的过程、经济效果及其在社会经济方面的影响。索洛( r s o l o w ) 运用新古典生产函数原理，表明经济增长率取决于资本和劳动的增长率、资本 和劳动的产出弹性以及随时问变化的技术创新。曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 对新 技术的推广问题进行了深入的研究，分析了新技术在同一部门内推广的速度和 影响其推广的各种经济因素的作用，并建立了新技术推广模式。弗里曼 ( c f r e e m a n ) 在对日本经济实绩进行分析的基础上提出了国家创新体系这一概 念( 4 j 。他们的工作丰富了熊彼特的创新内涵，构建了技术创新的理论体系。 1 2 2 合作创新 合作创新是将跨组织合作具体到高新技术产业的一个概念，一般发生在高 新技术或新兴技术产业。关于合作创新的产生原因，很多国外学者分别从不同 的视角进行了研究。m i l e s & s n o w ( 1 9 8 6 ) 从企业之间合作的角度【5 j ， 武汉理工大学硕士学位论文 c l a r k & f u j i m o t o ( 1 9 9 1 ) 从企业和供应商的早期互动的角度研究了跨组织合作与 企业竞争力的关系【6 1 。o l i v e r ( 1 9 9 0 ) 基于交易成本理论的假设，认为合作创新 是提高资产回报率、增加组织间效率以及降低单位成本的合适途径【7 】。p i s a n o ( 1 9 9 1 ) 在企业投机倾向和有限理性确定的前提下，认为项目任务特性是决定 最佳实施结构和是否与其他单位合作的关型引。 还有部分学者基于资源观视角来解释合作创新模式，认为组织对任务环境 非常依赖，以获取功能实现的资源输入。n o h r i a & g a r c i a - p o n t ( 1 9 9 1 ) 认为能够 使不同组织所拥有的互补资源整合起来，是合作创新形成的重要原因之一【9 】。 u z z i ( 1 9 9 7 ) 发现在知识基础相当复杂并不断扩展的行业里，企业通常会选择合 作来促进知识的转移，并且只有当双方真正投入到合作关系之中，那些隐性的、 专有的知识才有可能在合作双方之间交换传捌1 0 】。 国内外对于合作创新的概念界定存在一定的差异，国外的合作创新主要集 中于创新前期，所以国外学术界研究的重点是研究开发阶段( r d ) ，经常采用 研发合作、研究合作、共同研究丌发等概念。h a g e d o o m & l i n k ( 2 0 0 0 ) 使用研 究合作( r e s e a r c hp a r t n e r i n g ) 表示合作创新，从广义上定义研究合作是基于创 新的一种关系，要求或者至少需要部分的涉及到研究开发上的显著投入，并认 为这种合作关系是参与各方为了共享资源以追求共同的r & d 目标的一种合作性 安排【1 。 而国内在技术创新的各时期都存在合作现象，所以广泛采用合作创新概念。 我国学者傅家骥( 1 9 9 8 ) 认为，合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等 院校之间的联合创新行为【1 2 1 。郭晓川( 1 9 9 8 ) 提出网络化合作技术创新是指由 多个企业( 包括研究机构和大学) 形成的合作创新契约关系，由多个组织共同 投入资源，参与到一个创新过程中，然后基于共同的创新成果，再进行后续的 差异化创新，是一种反复的交易行为【 j 。苏敬勤、王延章( 2 0 0 2 ) 将合作创新 定义为：各合作技术创新的要素主体以各种形式的合作方式为手段，以提高企 业能力为标志，以各参与方的效用函数取得一致或效用函数的主要分量取得一 致为目标的活动【1 4 j 。罗炜、唐元虎( 2 0 0 2 ) 认为，合作创新通常以合作各方的 共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，以合作进行研究开发为主要 形式，共同投入、共担风险、共享成果【l5 1 。 1 2 3 产学研合作创新 产学研合作创新自提出以来，一直是国内外理论界的研究热点，很多学者 4 武汉理工大学硕士学位论文 分别从不同的视角对其进行了深入的研究。本文分别从知识转移、知识产权、 交易成本、创新网络、三螺旋理论与博弈理论这六大视角出发，对国内外产学 研合作创新理论研究状况进行阐述。 ( 1 ) 知识转移视角 e l i a s ( 2 0 0 0 ) 认为，产学研合作作为种跨组织现象，其动机是共享知识， 而信任和社会资本对合作成效有很大影响，知识交易和知识共享则是信任和创 新的基础【1 6 】。k o s c h a t z k y ( 2 0 0 2 ) 提出产学研合作中的技术转移实质是一种知识 转移【1 7 】。王娟茹、潘杰义( 2 0 0 3 ) 探讨了产学研合作中知识扩散的关键因素， 在此基础上建立了高等院校、科研院所的知识向企业进行扩散的模型1 8 】。王艳、 曾刚、王灏( 2 0 0 9 ) 认为，知识转移是产学研合作的本质【1 9 1 。林莉、郑旭、葛 继平( 2 0 0 9 ) 对我国产学研联盟内部知识转移影响因素进行实证分析，提出促 进产学研知识联盟知识转移的促进机制【2 0 】。 ( 2 ) 知识产权视角 d i e r d o n e k & d e b a c k e r e ( 1 9 8 8 ) 对企业与大学合作中的知识产权纠纷进行了 探讨，认为企业与大学存在着文化障碍、制度障碍和运营障碍1 2 。d i e d ( 1 9 8 8 ) 认为，大学对新发明和知识进步的关注与企业对增加价值及赢得财务上的回报 的关注自然引发知识产权方面的纠纷【2 2 】。李朝阳( 2 0 0 5 ) 从技术创新和制度创 新相融合的角度对产学研合作创新的产权制度安排及其耦合性进行探讨【2 引。周 竺、黄瑞华( 2 0 0 4 ) 认为，产学研合作的实质是形成知识流动的网络，产学研 合作中各方的知识产权冲突是影响知识流动的重要因素【2 4 1 。管宏友、张强中 ( 2 0 0 8 ) 认为，产学研合作中各方的知识产权冲突是影响知识流动的重要因素， 并对目前我国高校知识产权的现状及存在的问题进行了分析【z 引。 ( 3 ) 交易成本视角 英国经济学家科斯( r o n a l dhc o u s e ) 首先提出了交易成本理论，产学研合 作过程中，合作各方为维护各自利益，必然产生交易成本。苏敬勤( 1 9 9 9 ) 指 出产学研合作创新的交易成本包括沟通成本、谈判成本、履约成本和其它成本， 分别对这四种成本进行了探讨【2 6 1 。张米尔、武春友( 2 0 0 1 ) 分析了典型产学研 合作创新模式的交易费用构成及其特点，提出了减少交易费用的对策【2 7 1 。 ( 4 ) 创新网络视角 朱桂龙、彭有福( 2 0 0 3 ) 将产学研合作、创新与网络组织的含义整合，提 出了产学研合作创新网络组织的定义，并介绍了它的特点和优势，总结出它的 组织模式和运作机制【2 8 】。彭锐、杨芳( 2 0 0 8 ) 提出了产学研合作创新网络演进 5 武汉理工大学硕士学位论文 的三阶段模型，分析了三个阶段合作创新网络所具有的不同特征【2 9 1 。冯锋、王 亮( 2 0 0 8 ) 利用小世界网络模型，重点分析了产学研的网络结构特征【3 0 】。 ( 5 ) 三螺旋理论视角 e t z k o w i 亿( 1 9 9 7 ) 首次提出了三螺旋模型以解释大学、商业和政府三者之 间在知识经济时代的新关系，l e y d e s d o f f ( 1 9 9 7 ) 对此概念进行了发展，并提出 了该模型的理论系统【3 1 】。国内基于三螺旋理论的产学研合作创新研究的有：陈 士俊、柳洲( 2 0 0 8 ) 分析了“三螺旋模型 的不足之处，提出了产学研合作的 “钻石琥珀模型 【3 2 】；边伟军、罗公利( 2 0 0 9 ) 根据三螺旋创新模型，提出了 官产学的合作创新机制与模式【3 3 】；资武成、罗新星、陆小成( 2 0 0 9 ) 基于三螺 旋模型，对产学研创新集群的利益驱动型、主体介入型、价值链接型等模式进 行比较研究m j 。 ( 6 ) 博弈理论视角 罗利、鲁若愚( 2 0 0 0 ) 运用对策论理论，建立了产学研合作对策模型，讨 论了产学研合作中的关键问题利益分配的数学定义、优超关系及分配方案 模型【3 5 】。谢科范、刘海林( 2 0 0 6 ) 运用博弈沦分析了产学研合作过程中共建研 发实体的模式，论证了产方投向学研方的研发投入补贴对学研方总体研发费用 的影响【3 6 】。刘和东( 2 0 0 8 ) 通过一个完全信息动态博弈模型，分析了学研方和 企业的合作创新方式及合作伙伴选择的影响因烈3 7 】。 1 2 4 产学研合作创新的问题 冯学华( 1 9 9 6 ) 具体提出了我国产学研合作创新存在的三大内部问题：合 作动力不足、活力不够；管理体制不适应市场经济的发展；利益分配机制不完 善以及三大外部问题：信息不畅通，交流机制不完善；缺乏稳定的资金渠道和 经济支持；法规不配套、政策导向机制不完善【3 8 】。胡恩华( 2 0 0 2 ) 明晰了我国 产学研合作创新所存在的技术供给、技术需求、利益分配、风险投资、外部环 境五大问题，并提出相对应的对策机制【3 9 1 。朱建设( 2 0 0 2 ) 认为，我国产学研 合作创新中存在的障碍主要表现在五个方面：体制障碍、观念障碍、资金障碍、 中介障碍、法规障碍，提出了深化体制改革，加强知识产权保护，加强中介服 务体系建设，加强风险投资体系建设，扩展产学研合作创新内容的对策建测训。 杜鹃、李焱焱( 2 0 0 5 ) 认为，产学研合作模式中存在的共性问题是产学研合作 模式中内部动力、管理和利益分配机制不完善不健全以及外部条件问题，包括： 信息不流畅、资金不到位和缺乏法捌4 。黄国杰、程镇康、谢水生( 2 0 0 6 ) 通 6 武汉理工大学硕士学位论文 过分析我国产学研合作创新在组织方式、管理方式、技术供给三方面的新进展， 发现了其中存在的主体地位不明显，利益分配，评价体系不健全的问题【4 2 】。 1 2 5 现有研究成果的不足 从目前国内外产学研合作创新的研究成果来看，存在的不足之处主要体现 在以下三点： ( 1 ) 现有的研究对产学研合作创新与产学研合作之间的区分不够，往往将 两者混为一谈。产学研合作创新与产学研合作，概念上虽然较相似，但也存在 一定的区别。产学研合作旨在产学研三方在组织上的联合行为，而产学研合作 创新更加注重科技成果向现实生产力转化的创新活动。 ( 2 ) 大部分的产学研合作创新研究是从其中某一主体( 如企业) 的角度上 进行的，而将产学研三方视为一个系统，从整体视角进行的研究相对较少，需 要加强这一方面的研究。 ( 3 ) 关于产学研合作创新的理论研究大多是理论层面上的探讨，缺乏结合 实证层面上的分析。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本论文首先从产学研合作创新的研究背景、目的与意义的论述以及国内外 研究现状的介绍出发，对产学研合作创新的基本理论的内涵、特点及原理进行 阐述和归纳。随后，本文着重对产学研合作创新的机制与模式进行深入研究。 在机制研究部分，论文研究重点将集中在投入机制、利益机制、风险机制和学 习机制四个方面，按照其各自特点分别对其运用定性说明、定量分析或两者相 结合的研究手段；在模式研究部分，论文将产学研合作创新的模式归纳为项目 纽带模式、共建平台模式和战略联盟三大模式，并对这三种模式的特点原理进 行详细介绍与深入分析，探讨其适用性与局限性。本文的实证分析部分将以2 0 0 6 年度湖北省重大科技专项为研究对象，对某些专项中的产学研合作创新机制与 模式进行分析，针对其运行过程存在的障碍与不足，提出若干建议。最后进行 全文总结与研究展望，将对本文的研究结论进行总结以及创新点的介绍，并对 其研究前景进行展望。 7 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 本论文通篇采用定性分析与定量分析相结合的研究手段，运用的研究方法 包括：文献研究法、案例研究法、博弈分析法。其中： 第1 章主要通过对国内外相关文献进行研究与综述，总结产学研合作创新 的研究背景、目的与意义，国内外研究现状； 第2 章主要运用经济学、管理学的原理，论述产学研合作创新的内涵、特 点及原理； 第3 、4 章主要运用技术经济学、科技管理学、系统科学、博弈论的理论方 法，剖析产学研合作创新的机制与模式； 第5 章主要运用案例分析，对湖北省重大科技专项进行实证分析； 第6 章是全文总结与研究展望 除此之外，本论文的研究还要按照科学合理的技术路线图进行展开。所谓 技术路线图，是指论文从选题、构思、调研、分析，直到总结研究结沧的总体 性研究规划。本文研究的技术路线如图1 1 所示。 8 武汉理工大学硕士学位论文 i 一一! 电一奎幸 一t 一 项目纽带模式i t 一一一- - - u - j 图1 i 本文研究的技术路线 9 r j 一+ 1 博弈分析 型 赢寻 一 一 一式一一模一 晶一 一共一 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章产学研合作创新的基本理论 2 1 产学研合作创新的内涵 2 1 1 概念界定 国外理论界对产学研合作创新并没有一个标准的界定，大多将其表达成产 业与大学的联系，体现了企业与研究机构之间的合作。m i c h a e ld se ta 1 ( 2 0 0 1 ) 将产学研合作定义为产业大学合作( i n d u s t r y - u n i v e r s i t yi n t e r a c t i o n ) 1 4 引。 a l e x a n d e rk a u f m a n ne ta 1 ( 2 0 0 1 ) 将产学研合作中的“学研”，具体化为科学， 其研究对象为科学产业的合作【4 4 1 。c o h e ne ta 1 ( 2 0 0 2 ) 将产学合作创新定义 为公共研究与产业研发的合作，其中公共研究包括大学研究和由政府管辖的研 究机构的研究( 4 5 】。a o k i m a s a h ih a r a y a m a y u k o ( 2 0 0 2 ) 指出产学研合作创新是指 大学和产业两个属于不同领域的行为主体，通过相互影响产生协同作用，进而 提升各自发展潜能的合作过程1 4 引。 国内学者对产学研合作创新也存在不同的界定。苏敬勤( 1 9 9 9 ) 将产学研 合作创新定义为：以新思想( 含新技术、新工艺、新制度、新市场等) 的应用 为手段，以合作各方获取经济效益为前提，据以提高国家竞争力，促进经济发 展与科技进步的能力【2 引。朱建设( 2 0 0 2 ) 指出，产学研合作创新是指大学、科 研机构与企业通过合作，实现知识创新成果的应用，即科技成果转化为新技术、 新工艺和新产品的行为【矧。佟晶石( 2 0 0 2 ) 认为，产学研合作创新是指企业、 大学、科研单位及政府的相关部门为追求发展目标在利益趋动下，运用各自资 源相互协作所进行的经济和社会活动，其活动结果是实现了资源在新起点的配 置【4 刀。辛爱芳( 2 0 0 5 ) 认为，产学研合作创新是指企业、高等院校和科研院所 之间基于技术创新而进行的合作，是为了社会经济发展的战略性目的，协同各 自拥有的资源( 资本、人力、技术) ，对科学技术及相应产品( 或服务) 进行的 共同开发【4 8 1 。孙福全、王伟光、陈宝明( 2 0 0 8 ) 在其著作产学研合作创新： 模式、机制与政策研究中将产学研合作创新定义为：企业、高校和科研院所 之问为了实现各自的价值目标通过一定的组织形式而建立起来的合作创新模式 【1 1 。刘和东( 2 0 0 8 ) 认为，产学研合作创新是指学研方与企业利用各自的要素占 l o 武汉理工大学硕士学位论文 有优势，分工协作共同完成一项技术创新的行为【3 7 1 。 还有部分学者从国家创新体系、知识