（管理科学与工程专业论文）中国化工行业反倾销风险评价预警系统研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 摘要 摘要 随着中国出口贸易越来越发展，遭受贸易摩擦的频率也越来越多，尤其以反 倾销为最。中国已经连续1 2 年成为全球遭受反倾销最多的国家，亟需建立反倾 销预警系统。 近几年，有许多的专家学者针对反倾销预警做了研究，已经取得了一些成果。 已经在使用的预警系统，也存在着一些缺点，比如，仅关注出口产品的价格和数 量的变化，而忽略了贸易保护主义下的其它因素，由于数据获取和更新不及时， 导致预警信息滞后。 本文从风险预警的角度，建立了一个中国化工行业反倾销风险评价预警系 统，选取了主客观赋权法相结合的方法来确定预警警兆指标的权重系数。其过程 如下：( 1 ) 确定初步的预警指标体系；( 2 ) 用一种主观赋权法一一模糊层次分析 法来确定各指标的权重系数；( 3 ) 确定警情指标；( 4 ) 采用时差相关分析剔除与 警情指标相关性不显著的指标，确定警兆指标；( 5 ) 用一种客观赋权法一一均方 差法确定选定的警兆指标的权重系数；( 6 ) 计算每年的反倾销风险综合评价值； ( 7 ) 计算该评价值的警界区间；( 8 ) 计算各年份的估计警值；( 9 ) 计算警情指 标的警界区间及实际警值；( 10 ) 实际警值和估计警值进行对比，得出预警检验 效果。 本文以美国对华化工行业的反倾销数据为例对以上模型进行了实证分析，结 果表明本文的预警模型能对中国应对出口反倾销起到预警作用。 关键词：反倾销预警；风险评价；模糊层次分析法；均方差法 i i i 浙江大学硕士学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d e ，c h i n ah a sb e e nf o r c e dt of a c em o r e a n dm o r ef r e q u e n tt r a d ef r i c t i o ne s p e c i a l l ya n t i d u m p i n gs u i t sw h i c hc h i n ah a s s u f f e r e dm o s tf o r12 y e a r s t h er e q u e s tf o re a r l yw a r n i n gs y s t e mo fa n t i d u m p i n gi s u r g e n t r e c e n t l y , t h e r ea r es o m ea c h i e v e m e n t si ne a r l yw a r n i n gs y s t e mo fa n t i d u m p i n g r e s e a r c h e s h o w e v e r , t h e r ea r es o m ed e f i c i e n c i e si nt h o s ei su s i n g ，s u c ha so n l yc a r e a b o u tp r i c e sa n dq u a n t i t yo fe x p o r tp r o d u c t sa n dn e g l e c to t h e ri m p o r t a n tf a c t o r s b e c a u s eo ft h ed i f f i c u l t i e si nd a t ac o l l e c t i o n u s i n gr i s km a n a g e m e n tt h e o r y , t h i sp a p e r b u i l da ni n d u s t r ya n t i - d u m p i n gr i s ke v a l u a t i o ne a r l y - - w a r n i n gs y s t e ma n dv e t i f yw i t h t h er e l a t i o no ff a c t o r sw i t ha n t i - d u m p i n g t h i sp a p e rc o n f i r m st h ew e i g h to fi n d e xb yu s i n gs u b j e c t i v ea n do b j e c t i v e i m p o w e rm e t h o d s t h ep r o c e s sa r ea sf o l l o w s ：( 1 ) c o n f i r mt h ew a r n i n go m e ni n d e x ； ( 2 ) c o n f i r mt h ew e i g h to fw a r n i n go m e ni n d e xb yu s i n ga n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ； ( 3 ) c o n f i r mt h ew a m i n gc o n d i t i o ni n d e x ；( 4 ) d e l e t et h ew a r n i n go m e ni n d e xt h a ta r e n o ta p p a r e n t l yr e l a t e dw i t hw a r n i n gc o n d i t i o nb yu s i n gt i m er e l a t i o na n a l y s i s ；( 5 ) c o n f i r mt h ew a r n i n go m e ni n d e xb yu s i n gao b j e c t i v ei m p o w e rm e t h o d s - - s t a n d a r d d e v i a t i o n ；( 6 ) c a l c u l a t et h ec o m p r e h e n s i v ev a l u a t i o no fa n t i - d u m p i n gr i s kf o re v e r y y e a ra n di t ss p a n s ；( 7 ) c a l c u l a t et h es p a no fw a r n i n gc o n d i t i o ni n d e xa n dt h e i rv a l u e s ； ( 8 ) c a l c u l a t ee v a l u e dw a r n i n gn u m b e ro fe v e r yy e a r ；( 9 ) c a l c u l a t et h es p a no f w a r n i n gn u m b e ra n dt h e i rr e a lo n e s ；( 1o ) e x a m i n et h ee f f e c to fw a r n i n gb yc o m p a r e t h er e a lv a l u ew i t ht h ee v a l u e do n e s t h ee a r l y - w a r n i n gm o d e li st e s t e dt h r o u g ht h ec a s eo fu n i t e ds t a t e sa n t i d u m p i n g i n v e s t i g a t i o no ni m p o r to ft h ec h e m i c a lp r o d u c t sf r o mc h i n aw h i c hs h o wt h em o d e l d e v e l o p e db yt h ep a p e ri se f f e c t i v e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g ya c c e p t a n c em o d e l ；i n f o r m a t i o ns y s t e m s ； a p p l i c a t i o nw i d t h ；a p p l i c a t i o nd e p t h v 浙江大学硕士学位论文 图目录 图目录 图3 1 反倾销风险评价预警系统流程图3 6 图3 2 反倾销预警指标层次结构4 3 图4 1 上升半梯形分布的隶属函数5 7 图4 2 上升折线形分布的隶属函数5 8 图4 3 下降半梯形分布的隶属函数5 8 i x 浙江大学硕士学位论文表目录 表目录 表3 1 因素比较标度方法4 6 表3 2a 的综合判断数据及权重w 4 8 表3 3b l 的综合判断数据及权重4 8 表3 4b 2 的综合判断数据及权重4 8 表3 5b 3 的综合判断数据及权重4 9 表3 6b 4 的综合判断数据及权重4 9 表3 7a 的权重向量表4 9 表3 8a 的p 可能度矩阵4 9 表3 9b 1 的权重向量表4 9 表3 1 0b 1 的p 可能度矩阵4 9 表3 1 1b 2 的权重向量表4 9 表3 1 2b 2 的p 可能度矩阵4 9 表3 1 3b 3 的权重向量表4 9 表3 1 4b 3 的p 可能度矩阵4 9 表3 1 5b 4 的权重向量表5 0 表3 1 6b 4 的p 可能度矩阵5 0 表3 1 7 各指标的权重系数表一一主观赋权法5 0 表4 1 警兆指标与警情指标的相关分析结果一5 4 表4 2 警兆指标的时差相关分析结果5 5 表4 3 各定量指标的隶属度函数。5 9 表4 41 9 9 1 2 0 0 7 反倾销风险警兆指标一一初始数据6 0 表4 51 9 9 1 2 0 0 7 反倾销风险警兆指标一一无量纲化处理后6 1 表4 6 警兆指标均值6 l 表4 7 警兆指标方差6 2 表4 8 警兆指标权重及排序6 2 表4 9 反倾销风险综合评价值。6 3 表4 1 0 综合评价值分界点警界值。6 4 表4 1 1 综合评价值警界区间6 4 表4 1 21 9 9 1 2 0 0 7 年警度6 5 表4 1 3 实际警情指标分界点警界值6 6 表4 1 4 实际警情指标警界区间6 6 表4 1 5 预警效果检验一6 7 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝江盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 季疵 签字日期： ) 口jp 年j 月8 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解滥姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：歹妄瘪 导师签名： 签字日期：护j 勺年了月3 日 甄绁 l 签字日期：砂夕年厂月2 夕日 浙江大学硕士学位论文致谢 致谢 当我踏进浙江大学管理学院的大门，我知道，我的生命将会焕然一新。回首 校园生活的点点滴滴，有欢笑，有泪水，而如今心中，满是不舍。作为本专业的 一位新人，我在这里学到了扎实的专业知识和学习方法；作为团队大家庭的一份 子，我学会了如何做人，收获了美好的回忆。这一切都是身边的老师和同学给予 我的宝贵财富，在此，我谢谢你们! 首先感谢导师卓骏老师。卓老师渊博的知识、严谨的治学、富有创新的思维、 谦和的为人、深刻的人生体验永远是我学 - - j 的楷模。无论是学术研究、待人接物、 还是处事态度，我都深受卓老师潜移默化的影响，并在参与陈老师的课题中得到 实践和锻炼，受益颇多。特别是在毕业论文的写作过程中，从本论文的选题、资 料收集、构思设计、结构安排直至几经修改并最终定稿，卓老师由始至终给予了 极大的关注，其精辟见解更使本人茅舍顿开。谢谢卓老师! 还要感谢在论文写作过程中给予鼓励和帮助的老师们、同学们、朋友们! 感 谢我的同学郑可跟我一起探讨论文的构思；感谢研究生科的胡旭初老师给予我精 神支持，在我论文写作苦闷之时给予细心开导；感谢研究生科的李庆之老师在论 文送审和答辩的过程中提供的信息和帮助；感谢我的朋友陈新焕、同学夏雪娇、 为我论文送审和答辩提供的诸多帮助! 最后，我要深深感谢我的父母! 感谢他们给我提供和创造了良好的生活环境 和学 - - j 条件，并且一如既往、毫无怨言的支持我的学业! 同时也要感谢给予我精 神支持的程知文! 他们的关怀和支持永远是我前进不懈的动力! 浙江大学硕士学位论文绪论 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 对华化工行业反倾销概况 国家海关总署统计数据显示，近年来，中国化工领域进出口贸易总额持续增 长，2 0 0 5 年全行业达到1 9 9 4 6 亿美元，比上年增长2 5 7 ；2 0 0 6 年上半年为1 1 7 1 4 亿美元，同比增长2 1 8 。其中，化工产品的出1 3 额继续快速增长，2 0 0 5 年出1 3 贸易额增长8 7 8 ；2 0 0 6 年上半年出1 ：3 贸易额为3 0 6 3 亿美元，同比增长1 3 2 。 随着出口竞争力的走强，欧美等发达国家甚至一些发展中国家对中国出口产品频 频发起反倾销调查。化工产品出口频遭反倾销，迄今为止，中国己经连续多年成 为反倾销最大受害国。据世界贸易组织( w r o ) 公布的反倾销报告透露，1 9 7 9 年 至2 0 0 5 年，全球起诉中国对外倾销案例6 6 3 起，其中发达国家3 2 9 起，占总数 的4 9 6 ，发展中国家2 9 9 起，占4 7 1 。仅2 0 0 6 年上半年，中国就遭遇2 1 个 国家4 2 起“两反两保”调查案件，涉案金额达7 1 亿美元，其中6 0 的反倾销案 件来自发展中国家，石化产品首当其冲，成为反倾销的重灾区。截至2 0 0 5 年底， 国外对中国1 3 0 余个石化产品进行过反倾销起诉，欧盟、美国、印度等国反倾销 报告显示，中国聚苯乙烯、亚硝酸盐、柠檬酸等化工产品为遭受反倾销调查之最。 我国出1 3 商品频遭国外反倾销指控早已是不争的事实。近年来，随着政府有关部 门、相关行业协会对这一问题的关注，加上媒体的广泛宣传，尤其是企业维权意 识的增强，我国企业面临国外反倾销指控的问题越来越受到各界的重视。 1 1 2 对华化工行业反倾销的危害性 对华化工行业反倾销对我国产业造成了影响和冲击，同时对我国经济带来了 危害，其危害主要体现在以下几方面： ( 1 ) 阻碍中国产品出口 从短期的负面效应看，对华反倾销限制了我国产品的正常出口，减少了我国 国际市场占有率；从长期的负面效应看，对华反倾销使我国外汇收入减少，直接 影响了我国的国际收支水平。具体来说，一旦产品被提起反倾销调查，经过立案 进入调查期后，外国进口商就会心存疑虑，不敢大量进货。一经初裁确定倾销， 进口商在提货时，还要交纳反倾销税，这样一来，进口商为避免进1 ：3 经营风险， 1 塑兰查堂翌圭堂竺垒茎竺垒 或者一开始减少进口，或者干脆转移贸易伙伴。 ( 2 ) 出口受阻产品冲击国内市场 对华反倾销势必使我国众多出口产品受阻于国门，而被迫将此类受阻产品转 而投向本已相对饱和的国内市场，从而构成对国内市场的冲击。如2 0 0 3 我国向 美国出口的化工产品先后多次被征收了高额的反倾销税，使我国向美国出口的化 工产品数量锐减，这也是造成我国国内化工产品价格大战的客观原因之一。此外， 这些以外国市场和消费者为目标的产品，大多是借助于国外先进的生产设备、技 术以及严格的管理而生产的，因此无论是质量、款式还是外观、包装等方面均明 显优于国内同类产品。当这些返销产品转而改为在国内市场销售时，国内消费者 当然选择物优价廉的产品，而国内同类产品显然难以与之竞争。国内同类产业的 整体框架就会受到冲击，经过长期艰苦努力刚刚有所改观的国内产业结构和价格 体系就会面临着巨大的威胁。 ( 3 ) 连锁效应 一旦进口国对我国某种产品提出反倾销调查，就有可能引起其他国家的警 惕，这样就有可能导致更大范围的反倾销，使我国出口企业遭受更大的损失。 1 1 3 对华化工行业反倾销预警的必要性 “预警”从监督行为的实施与监督客体的经济行为发生的时序关系上看是一 种事前监督，它是一个预先估测和揭示经济监督客体的运行态势或运行特征，然 后通过一定的方法判断其状态是否偏离预期目标并具体度量其偏离预警线的强 弱程度，继而发出预警信号的过程( 胡瑾卿，2 0 0 4 ) 。预警与事中监督、事后监 督一起形成一个系统的全面监督模式。事中监督又叫过程监督，是指在经济活动 进行过程中进行监督，它强调的是过程中的及时纠偏；事后监督又叫反馈监督， 是指在某项经济活动结束之后，对其是否符合监督标准以及符合程度进行评价和 论证，它强调的只是从结果中吸取并为下一次经济活动积累教训。 对华反倾销给我国化工行业乃至我国经济造成了巨大的危害，我们不仅要依 靠事中监督来及时应对反倾销及靠事后监督来总结经验教训，我们还必须积极主 动的拿“预警”这个事前监督的工具来武装我国化工出口产品及企业，以避免在 外国对华反倾销中遭受巨大的灾难。针对化工行业建立反倾销预警系统则更为合 理和有实践意义。所以，本文借鉴风险预警的理论构建了反倾销预警指标体系和 模型，并对化工行业反倾销风险进行评估，实现预警信息在政府、行业、企业之 2 浙江大学硕士学位论文绪论 间的有效流通，为行业和企业呆取预防措施提供参考。 1 1 4 对华化工行业反倾销预警的意义 当前建立外国对华化工行业反倾销预警具有重大意义，主要体现在以下几方 面： ( 1 ) 对中央政府来说，外国对华化工行业反倾销预警系统可以提供未来外 国对华化工行业反倾销的变化及趋势，从而给中央政府制定相应的政策及进行宏 观调控提供了相关依据。同时，通过外国对华化工行业反倾销预警系统，中央政 府可以了解该行业遭受反倾销的情况，从而为其制定调整产业结构的政策提供参 考。 ( 2 ) 对地方政府来说，外国对华化工行业反倾销预警系统可以帮助地方政 府对其所属地方的出口企业进行指导和制定地方政策等。 ( 3 ) 对行业协会及商会来说，外国对华化工行业反倾销预警系统可以为其 提供有力的证据去指导和协调出口企业的出口行为及规范出口企业的出口秩序， 避免因竟价出口等无序的出口行为而遭受巨大的损失。 ( 4 ) 对出口企业来说，外国对华化工行业反倾销预警系统可以提醒其规范 自身的出口行为，以避免受到外国反倾销的危险。另外，还可以给企业制定反倾 销预警系统提供理论和实践上的参考价值。 ( 5 ) 外国对华行业反倾销预警系统的建立给中央政府、地方政府、行业协 会及商会、出口企业提供了一个预警信息共享的平台，有助于“四体联动”机制 的形成与运行。 随着世界贸易t l 由化的发展，国际贸易摩擦越来越大，反倾销调查的势头也 愈演愈烈。面对国外大规模的反倾销调查，我们只有积极应对才是上策，才能遏 制贸易保护主义的盛行。这需要政府部门、行业协会和企业三方合作，政府部门 应发挥协调作用，并做好信息沟通；行业协会应引导企业应诉，帮助企业准备应 诉资料；企业则要加强内部管理，并积极配合行业协会的工作。 1 1 5 对华化工行业反倾销预警的不足 我国对华化工行业反倾销已取得初步的进步，从9 0 年代的无企业应诉到2 1 世纪初期的部分企业积极应诉。在研究领域，有不少学者都建立了该行业的预警 指标体系，但仍有很大的不足之处值得重视。 1 塑兰奎兰堡圭兰堡垒奎 一 竺垒 ( 1 ) 我国海关进出口统计工作不完善，信息发布滞后，而且有一些重要的 资料不对外提供，使得企业无法准确及时的获取价格、数量等方面的信息，也就 难以在风险发生前进行预报。 ( 2 ) 化工产业的行业协会行政色彩过浓、法律地位不清，还难以承担起组 织、帮助化工企业开展应对国外对华反倾销的重任。 ( 3 ) 我国还未建立较系统的化工出口反倾销预警系统，使得化工产业对反 倾销的反应迟钝，对出口化工产品的反倾销应对往往成为遭受反倾销诉讼的事后 补救措施。 1 2 论文综述 1 2 1 研究目的 将风险管理和反倾销预警结合起来，建立一个基于风险管理的反倾销预警信 息系统，该信息系统以化工产品为研究对象，收集、整理其出口销售渠道、价格、 产量等信息，并对反倾销风险进行辨识与评估；将分析结果及时有效地传递给相 关主体，为行业和企业有效规避该产品的反倾销风险提供有力支持。 本论文是针对中国化工行业对外贸易的现状进行实证研究的，期望通过对历 史数据的分析，找到与倾销有关的各经济影响因素，并建立起较为准确的应对美 国的反倾销预警模型，从而能较为准确的反映贸易中的倾销态势及其发展趋势， 对可能发生的倾销危机做出合理的预见和报警，以便为化工行业的对外贸易决策 和企业的相关贸易决策提供有益的参考。 具体来说，该反倾销风险评价预警系统可以发挥以下三个方面的作用：( 1 ) 正确评价当前国外对华化工反倾销的态势。对实时监控的信息进行分析，可以为 政府研究或制定反倾销预警的政策与措施时提供参考，控制或减少国外对华化工 反倾销的数量及其带来的危害。( 2 ) 准确预测未来国外对华化工反倾销可能的趋 势。该系统可以在国外反倾销起诉之前，及时发出预警信息，使出口企业及时调 整出i ：1 策略，减少国外发起反倾销的意愿，此为反倾销申诉预警；也可以在国外 提起反倾销诉讼后，发出信号，使企业采取补救措施，减少或消除反倾销成立的 可能，此为反倾销立案预警。( 3 ) 减少国外对华化工反倾销的数量，减少反倾销 对中国出口企业带来的损失。 4 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 2 2 研究内容 全文共分为五个部分。 第一部分：“绪论”。本部分先从对华化工行业反倾销的概况及危害性、对华 化工行业反倾销预警必要性、意义和不足介绍了本文的研究背景；再介绍研究目 标和研究内容；接着是研究方法和研究的创新点。 第二部分：文献综述。主要从中国遭遇反倾销的原因、反倾销预警理论和风 险预警方法三个方面进行了论述。其中中国遭遇反倾销的原因是建立反倾销预警 指标体系的理论依据，风险预警方法研究是确定预警指标及其权重的理论依据。 第三部分：反倾销风险预警指标体系设计。在对美国对中国化工产品反倾销 指控主要原因进行定性分析的基础上通过问卷调查，采用专家打分法和模糊层次 分析法将这些主要原因进行进一步的分析，以确定这些原因是否基本囊括了所有 的主要原因以及各主要原因的重要性程度。且在此基础上设计预警系统的模型。 第四部分：反倾销风险预警模型实证。运用实际数据确定警情指标，选择警 兆指标建立预警模型，再通过预警效果检验，最终完成中国化工行业应对美国反 倾销预警系统模型。 第五部分：结论。总结了本文所设计的系统的特点，提出了未来的研究方向。 1 2 3 研究方法 在研究方法上，本文运用经济学、管理学、财务学、数学、统计学等学科中 的理论与方法，采用规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合， 三角模糊数与层次分析法相结合的方法，另外德菲尔法、模糊层次分析法和均方 差法也是本文的特色之一。 ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合。规范分析和实证分析是经济研究的基本 方法，本文在对反倾销风险预警指标体系的设计过程中运用规范分析的方法。指 标体系设计完成后，又对该体系的适用性和有效性进行了实证分析。 ( 2 ) 定量分析与定性分析相结合。考虑到数据的可获取性，本文对反倾销 风险的预警指标体系全部以定量分析为主，如中国g d p 增长率、中国出口增长 率、出口产品价格下降率等，使得对反倾销风险的预警更有依据性和可靠性，克 服过分依赖德菲尔法等所造成的主观性；同时要采用了a h p 这种定性与定量相 结合进行权重分析的方法，辅以定性分析，使对企业风险的预警能够从“质”和 浙江大学硕士学位论文 绪论 “量”上科学地得出，更加的全面，具有更强的实用性。 ( 3 ) 三角模糊数与层次分析法的结合。a h p 方法把人的思维过程层次化、 数量化，并用数学手段为分析、决策提供定量的依据，所以a h p 方法是一种定 性与定量相结合进行权重分析的较好方法。但是由于客观事物的不确定性及人类 思维的模糊性，其所得到的判断值有时不是确定的整值点，而是模糊数。因此本 文通过采用一种结合三角模糊数和层次分析法的模糊层次分析法( f u z z y a h p ) 的 来对国外对华反倾销的各指标的权重进行排序，实现反倾销风险预警评价指标体 系的建设。 ( 4 ) 主观赋权法法与客观赋权法法相结合。本文在具体指标筛选时采用了 一种主观赋权法一一专家法中的德菲尔法，以前人的研究成果和专家的意见为基 础来筛选和设定；在指标的筛选时，由于专家的意见容易具有一定的偏差性，因 而运用模糊层次分析法对专家意见进行一定的统计处理，从而使得到的指标更加 的合理、科学。另外，在实证分析中运用一种客观赋权法一一均方差方法来进行 比较论证，从而使分析的结果更具有说服力。 1 2 4 本文的创新点 本文研究可能的创新之处主要有： ( 1 ) 研究内容和方法上一一运用风险预警的研究成果来构建反倾销风险预 警指标体系，从而使得预警的指标体系更加地科学，更有实践意义。 ( 2 ) 指标的筛选上一一借鉴以往国内外的研究成果和银行的操作实践，以 德尔菲法为基础采用统计方法进行筛选，实现了原有指标体系基础上的合理删除 和增加，使指标体系更为合理。 ( 3 ) 在权重的确定上一一将德菲尔法和模糊层次分析法相结合，对专家的 评价进行加权平均来克服层次分析法单个专家的个人主观判断的不足，又以定量 分析的模糊层次分析法来弥补德菲尔法定性分析的缺陷，从而使权重的确定更具 合理性。 ( 4 ) 在实证分析中一一运用时差相关分析的方法，确定警兆指标；对指标 进行无量纲化处理，消除指标数量级上的差异；采用一种客观赋权法一一均方差 法，运用实际数据来确定警兆指标的权重。 6 浙江大学硕士学位论文文献综述 2 文献综述 2 1 中国遭遇反倾销的原因分析 2 1 2 全球角度分析 1 全球的贸易保护主义倾向 经济全球化的进程在加快产业国际转移的同时也加剧了发达国家和发展中 国家在传统制造业和低端、中端产品市场上的竞争。出于国家利益的需要和国内 利益集团的压力，各国政府从未而且也不会放弃贸易保护。而反倾销之所以成为 各国保护本国产业的重要手段主要原因在于两个方面：一是w t o 成立后传统的 贸易保护做法( 配额、许可证等) 非关税措施已受到严格限制。而反倾销恰恰是 w t o 所允许的用于保护国内产业、抵制不公平竞争行为的主要手段之一。二是 与反倾销本身的特征有着必然的联系。 2w t o 关于反倾销规定的自身缺陷国际反倾销法自身存在制度缺陷。一是 效力缺陷。国际反倾销法只是为各成员国( 地区) 内反倾销立法提供指导和范本， 导致国际反倾销立法与各成员的反倾销实践产生背离。二是内容缺陷。w t o 反 倾销协议为各国国内法留下了不少余地。如较大的自由裁量权导致对倾销的裁 决存在很大的主观和人为因素。三是争端解决机制缺陷。w t o 争端解决机制小 组在处理反倾销问题上的作用有较大的局限性。 2 2 2 美国角度分析 1 经济方面 国内绝大部分学者在探讨美国对华反倾销时都认为“非市场经济地位”问题 是我国企业遭受不公正待遇最重要的原因之一。 1 9 9 9 年1 1 月1 5 日达成的中美入世协议的第1 5 条反倾销反补贴方法条款中 明确规定：美国和中国同意美方将来碰到反倾销个案时，依然视中国为非市场经 济国家，并且在中国加入w t o 后的1 5 年内持续有效。这一协议被最终写入了 中国加入世贸组织议定书。而根据w t o 的规定，在中国加入世贸组织的1 5 年 内，世贸组织其它成员也有权不承认中国的“市场经济”地位，采用“替代国” 制度。 7 浙江大学硕士学位论文文献综述 羊剑勇( 2 0 0 4 ) 认为美国的反倾销机构在确定一国是否属于市场经济国家时， 考虑得更多的是该国的政治制度和意识形态而不是经济状况。正如加拿大华裔学 者t u n g p ic h e n 所言：“实行共产主义制度的国家总是被认定为非市场经济国家， 而其它国家则往往被认定为市场经济国家”。近2 0 年来，虽然我国在迈向市场的 过程中采取了许多改革措施，但是并不被美国等认定为市场经济国家。 赵瑾( 2 0 0 4 ) 认为入世后美国对华反倾销激增的重要原因是，美国视中国为 “非市场经济国家”，采用替代国的价格，并征收较高的反倾销税。由于美国确 立的市场导向型三大标准条件苛刻，中国行业应诉难以获得美国市场经济地位， 使企业很容易遭遇反倾销。同时，美国2 0 0 0 年1 0 月通过的( ( 2 0 0 0 年持续倾销 和补贴抵消法( 又称伯德修正案) 将反倾销税和反补贴税返还给企业的政策， 也助长了企业通过反倾销申诉限制进1 ：3 产品，对中国产品出i ：1 造成不利影响。 李晓杰和i - 文斌( 2 0 0 4 ) 认为美国对华贸易逆差日益增加是其频繁发动反倾 销调查的决定性因素。中美贸易一直不平衡地发展着，特别是进入2 0 世纪9 0 年 代以来，随着转口贸易的迅速增加，中美双方贸易统计数据差距不断增大。2 0 0 0 年中国跃升为美国最大的贸易逆差国。美国企业认为中国价格太低，强烈要求政 府采取措施限制从中国进口低价产品。 陈泰锋( 2 0 0 5 ) 认为美国产业结构调整导致了美国对华反倾销的加剧。自 2 0 世纪9 0 年代以来，美国开始了从传统工业经济向高科技经济的转型。在转型 过程中，传统产业丧失成本优势，高科技经济又不能迅速开辟市场，必然增大贸 易逆差。因此美国对华贸易政策出现越来越多的保护主义色彩。 2 政治原因 李昌凤( 2 0 0 4 ) 认为美国对我国频繁发动反倾销调查是因为它对社会主义中 国一直持有极强的偏见，对中国当前的政治稳定、经济发展持敌视态度，妄图以 所谓“合法”的手段给中国制造麻烦，“反倾销”不失为最合适的方式之一。 邓志涛( 2 0 0 5 ) 认为美国之所以对华反倾销很大程度上是出于对其新的国家 安全战略在贸易上的考虑，即认为：进口依赖的单一性会威胁到美国的贸易安全。 因此，美国必须考虑多个经济体份额相对均衡的进口数量来维系自己的贸易安 全。 浙江大学硕士学位论文 文献综述 2 2 3 中国角度分析 1 宏观方面 林云华( 2 0 0 5 ) 认为国家控制的市场运作模式影响了美国对我国经济运行机 制的客观评价。国有企业或国有控股企业仍较多地存在，国家通过所有权直接管 理或者干预企业经营的状况也较为普遍。此外，我国资本项目下的外汇仍处于管 制状态，一部分垄断性行业的进入受到限制等等。这样的市场机制影响了各国对 我国经济运行机制的客观评价。 王蔚( 2 0 0 5 ) 认为美国认定我国为“非市场经济”有诸多宏观经济因素。一 是资本项目下的兑换还受到限制。二是人民币汇率受政府干预而被低估，使中国 出口产品的成本下降。三是政府过分强调出口创汇，而且政府对市场准入和国内 市场竞争的管制也会造成企业在本国市场上的垄断地位。四是中国仍有大量享受 政策性补贴的国有企业或国有控股企业。中国有些出口商品的价格无法反映生产 成本和供求关系。 刘会平( 2 0 0 5 ) 认为我国法规建设滞后。随着外国对我国反倾销日益增多， 国务院才于1 9 9 7 年3 月颁布了一个反倾销和反补贴条例。但是这个条例缺乏 操作性。我国政府于2 0 0 1 年1 1 月颁布了新的反倾销条例，废除了以前的反 倾销和反补贴条例。 国内学者还普遍认为出口结构的不合理导致了美国对华反倾销的频繁发生。 2 微观方面 吴金希和于永达( 2 0 0 4 ) 认为企业的国际营销策略不当，出口秩序混乱。中 国企业产品出口往往表现为重量不重质，表现为一种无序性和随机性，不重视品 牌的塑造，主要采用价格竟争的方式开拓国际市场，而价格竞争往往会将竞争各 方拖入倾销的深渊。 胡乃艾和初磊( 2 0 0 5 ) 认为反倾销问题上，行业协会在代表本国企业提出申 诉和代理被诉企业进行应诉方面有着不可估量的作用。但由于我国当前的行业协 会难以代表本行业在国内、国际上统一行动，所以也就不能代表国内产业直接组 织或者发起反倾销调查，也不能代表本行业的利益共同对外交涉或者磋商，维护 本行业的整体利益。 王蔚( 2 0 0 5 ) 认为美国认定我国为“非市场经济”国家有诸多微观经济因素。 9 浙江大学硕士学位论文文献综述 一是中国会计制度存在有关固定资产折旧方法、产品计算口径和财务管理制度上 的缺陷与美国制定的标准相背离。二是我国国企地位重要、产权不清、利益不明， 三是国有企业国家职工的工资往往由企业或政府决定，因此美国认为我国劳资双 方谈判的可能性不大。 国内学者还普遍认为企业应诉不力和专业人才的缺乏也是我国频遭美国反 倾销。 卢艳玲( 2 0 0 5 ) 认为低价倾销的客观存在成为美国对华反倾销的导火索。一 是价格问题。由于大量的重复建设和盲目发展的市场行为，企业为了生存在国内 和出1 3 的销售策略上竟相采取低价倾销策略。二是对外利益分配机制不均衡。随 着我国外贸体制改革进程的加快，政府无法通过“谁应诉谁受益”的原则对企业 进行应诉鼓励和出口约束，导致了各扫门前雪、缺乏团结协作意识的局面。 还有很多学者认为我国频繁遭遇反倾销的原因有若干个。 张庆亮( 2 0 0 0 ) 认为国外对华反倾销的原因有：出口企业竟相压价的倾销行 为扰乱了进口国市场，是产生反倾销案件的根源：我国企业对国外反倾销没有积 极应诉，是导致大规模反倾销调查的诱因；对反倾销的本质认识不清，应诉缺乏 有效的对策；我国商品出口市场过分集中，出口管理无序。 郭洪仙( 2 0 0 0 ) 认为国外对华反倾销的原因有：中国高速的经济增长，对美 欧等国连续贸易顺差，是我国屡屡遭受歧视性反倾销的重要原因；国内企业多头 削价竞争，不仅造成肥水外流，而且价格低，数量大，会授人以柄，遭遇反倾销 指控；企业不积极应诉或应诉不力也是构成对华反倾销愈演愈烈的重要原因；中 国尚未加入w t o ，致使中国在反倾销案多边谈判和法律诉讼中处于极为不利的 地位。 肖利秋( 2 0 0 1 ) 认为国外对华反倾销的原因主要有：中国出口产品的低价倾 销是导致反倾销产生的基本原因；将中国定位为“非市场经济”国家是造成中国 商品在国外屡遭反倾销调查的根源所在；我国企业对反倾销案件应诉不力是引发 大规模反倾销调查的诱因；对反倾销性质认识上的偏差是导致寻求反倾销对策措 施动力不足的重要原因。 光辉、黄锐( 2 0 0 1 ) 认为国外对华反倾销的原因有：国际经贸形势所迫；制 度差异引起歧视；价格竞争激烈；出口产品科技含量低；国际营销谋略不足；法 1 0 浙江大学硕士学位论文文献综述 律应诉不力。 彭剑波( 2 0 0 1 ) 国外对华反倾销调查频繁的原因有：国外对华歧视性法律与 政策是导致反倾销调查的外因；我国某些出1 3 企业的低价倾销是导致反倾销调查 的内因；我国企业不积极应诉是导致反倾销案件上升的诱因。 杨志琴( 2 0 0 2 ) 认为国外对华反倾销的原因有：国际上贸易保护主义抬头， 反倾销措施正被一些国家滥用；国外反倾销调查机构采取歧视性政策；我国出口 迅速增长，出口结构失衡；出1 3 竞争无序，价格竞争过烈；企业法律意识薄弱， 应诉积极性不高；缺乏完善的反倾销应诉机制。 郑巴音、李昌刚( 2 0 0 2 ) 认为我国企业遭遇反倾销的成因有：国际贸易自由 化的发展，导致放倾销手段使用频率的提高；中国的出口商品结构是导致国外反 倾销的重要原因( 赫俄理论) ：国外歧视性的反倾销政策是导致我国出口产品屡 遭反倾销诉讼的重要原因：我国外贸经营秩序混乱，宏观管理滞后，也是国外对 华反倾销案件居高不下的重要原因之一。 王秋红( 2 0 0 3 ) 认为国外对华反倾销投诉案增多的原因有：世贸组织成立后， 关税和非关税壁垒越来越受到限制，而反倾销则是w t o 允许采取的一种保护措 施；随着世界市场竞争的加剧，各国贸易摩擦越来越厉害，贸易保护主义抬头， 反倾销就成为各国贸易保护的主要手段；中国虽然进行了2 0 多年的经济体制改 革，但是，由于体制转型尚未彻底完成，加之宣传力度不够，使许多国家视我国 为“非市场经济国家”，从而抑制在反倾销中处于被动局面；中国企业由于国际 市场的作战经验不足，出口缺乏应有的策略，难免授之以柄；中国企业在面对反 倾销调查时，大都采取“消极避战”的态度，助长了国外对华反倾销的气焰；出 口企业缺乏反倾销应诉的知识和能力，也不懂得用法律武器保护自己。 李锋、刘永进( 2 0 0 3 ) 认为国外对华反倾销的原因既有外部原因( 政治制度 原因；经济方面原因；歧视性政策原因) ，又有内部原因( 政府方面外贸指导思 想落后、外贸宏观管理不力、对三资企业的审批把关不严，法律建设滞后；行业 协会原因；企业营销观念落后、回避反倾销诉讼导致连锁反应) 。 左孝涛( 2 0 0 3 ) 认为国外对华反倾销指控的原因有：国际经济贸易总体形势 硕士学位论文外国对华行业反倾销神经网络预警系统的研究不景气所产生的负 面影响；中国对出口秩序监管不力；出口企业的国外营销策略不当；反倾销应诉 浙江大学硕士学位论文文献综述 法律意识欠缺，应诉不力。 刘芳( 2 0 0 3 ) 认为我国出口商品屡遭国外反倾销指控的原因有：国际客观原 因( 国际经贸形势所迫；国外歧视性的反倾销政策；不合理的“一国一税”政策) 和我国自身的原因( 外贸体制和政策存在问题；出口结构失衡；企业间的相互竞 争；被指控倾销的企业应诉不力) 。 张云( 2 0 0 3 ) 认为国外对华反倾销的原因有国外原因( 全球经济不景气，贸 易保护主义盛行；“市场经济”待遇) 和国内原因( 外贸体制与政策；外贸企业 经营理念；外贸企业应诉不力) 。 赵海峰( 2 0 0 3 ) 认为造成对华反倾销案增多的原因有：出口秩序混乱；涉案 企业不积极应诉：西方许多国家对中国采取歧视性的反倾销政策；国际贸易保护 重新抬头。 喻占元( 2 0 0 3 ) 认为国外对华反倾销的原因有：我国外贸出口发展迅速，对 外国的某些产业构成了威胁；我国企业的国际市场营销战略失误；反倾销被滥用 而成为新的贸易保护工具：中国涉案企业不积极应诉；我国仍被视为“非市场经 济国家”。 初蓓( 2 0 0 4 ) 认为当前国外对华反倾销的原因有：国际贸易保护主义抬头， 制度差异引起贸易歧视( 出口贸易增长迅速、中国贸易顺差、“非市场经济国家”) ： 中国外贸出口体制不合理，政府宏观调控不到位( 出口产品附加值低、出口体制 混乱、出口市场过于集中) ；反倾销应诉机制不完善，企业反倾销应诉不积极。 徐冬青( 2 0 0 4 ) 认为我国出口商品在国外遭到反倾销的原因有：反倾销成为 贸易保护主义排挤他国产品的常用武器；一些国家对我国产品采取歧视性原则； 我国企业出口结构不平衡；我国企业出口秩序混乱；我国外贸快速发展引发反倾 销；涉案企业不积极应诉。 孟繁华、李清( 2 0 0 4 ) 认为国外对华反倾销的原因主要有：各国贸易保护主 义的加强；外国对我国的歧视性做法；我国对外贸易的迅速增长；我国反倾销法 制建设滞后；我国出口结构不合理；出口秩序混乱，对外低价竞争；企业不应诉 或应诉不力。 贾涛( 2 0 0 5 ) 认为我国出口产品屡遭反倾销调查的原因有：我国出口贸易的 高速增长给进口国相关产业造成了更大的竞争压力；传统的贸易保护手段的削弱 1 2 浙江大学硕士学位论文 文献综述 使反倾销案件增多；中国自身经济结构和出口秩序方面存在的问题也是反倾销案 浙江大学硕士学位论文外国对华行业反倾销神经网络预替系统的研究件频发的 原因之一；国外歧视性反倾销政策导致反倾销案件的增加；企业应诉不积极客观 导致反倾销案的增多。 曹琼( 2 0 0 5 ) 认为中国出1 2 产品被控倾销的主要原因有：中国出1 2 产品质优 价廉，使进口国的同行业面临就业压力；w t o 反倾销协议关于如何计算倾销 幅度的规定不明确，给各国滥用反倾销措施，实行贸易保护主义创造了机会；发 展中国家的民族工业受到冲击；近年美元大幅贬值，而人民币汇率保持不变；中 国现存的会计制度与国际会计准则有差异；当中国的出口商品与进口国同类产品 竞争激烈，中国商品短期内出口量激增，对进口国企业造成很大冲击时，容易引 发贸易保护主义。 周启良( 2 0 0 5 ) 认为预测国外对华反倾销会在很长时期内居高不下的原因有： 世界经济低迷，贸易保护主义抬头；中国经济快速稳定发展，外贸出口急剧增长； 中国的非市场经济地位；中国企业的自身行为和素质。 蒋敏(