（管理科学与工程专业论文）企业可持续发展与评价体系研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 走可持续发展之路已成为地球上绝大多数人共同的愿望。2 1 世纪议程已 成为可持续发展的战略纲要，得到了世界及各国不同程度的实施。在这种形势下， 企业应该如何应对，引起很多人的思考，但还未形成统一意见。目前，可持续发 展在企业层次的实施不够，科学地认识和评价企业可持续发展，具有其紧迫性和 很强的理论意义和现实意义。 本文作者作为在职研究生，受所服务的企业委托，开展本课题研究。 本文主要提出企业可持续发展方式定义，企业可持续发展评价体系及计算方 法，为企业转变成可持续的发展方式提供对策建议。 首先，在一般可持续发展方式概念解读和研究成果的基础上，作者提出了企 业可持续发展的“长寿+ 协调”的概念，研究了其内涵特征和企业可持续增长率。 通过企业可持续发展系统分析，构建了企业可持续发展系统模型，结合案例分析 企业可持续发展系统的关键驱动因素和关键效益因素，说明企业可持续发展方式 是企业实现自身生存可持续的同时，保持经济、社会、生态的协调发展，是一个 企业经济价值、生态价值、社会价值统一和多方共赢的发展方式。 基于以上研究，对现有企业可持续发展评价体系的优点和不足进行分析，构 建了一套系统而又便于操作的企业可持续发展评价指标体系，该体系包含六个子 系统，共6 6 个分指标和2 个体系综合指标企业可持续发展度和企业可持续 发展协度。该指标体系既包括企业可持续发展关键驱动指标，又包括企业可持续 发展关键效益指标。对实现企业转变发展模式的对策进行了研究，为企业转变发 展方式为可持续发展提供决策参考。 最后，实证分析，根据企业可持续发展评价体系对案例企业进行可持续发展 状况分析和评价，提出管理改进建议。 关键词：企业可持续发展可持续发展度协度评价体系 v i 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf s d ) i st h ec o m m o nc h o i c ef o rt h em o s to fh u m a ni n o u rw o r l d a g e n d a2 1h a sb e c o m eas t r a t e g i cf r a m e w o r kf o rs d ，a n dh a sb e e n i m p l e m e n t e di nd i f f e r e n tl e v e li nt h ew o r l d u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e s ，t h e r eh a v e b e i n gm a n yr e s e a r c h e r st h i n k i n ga b o u th o w t od e a lw i t ht h i ss i t u a t i o nf o re n t e r p r i s e s ， a n dn oa g r e e do p i n i o nh a sb e e nf o r m e d u pt on o w s di si m p l e m e n t e dn o te n o u 曲b y e n t e r p r i s e s ，s os c i e n t i f i cu n d e r s t a n d i n ga n de v a l u a t i n ge n t e r p r i s es d a r ev e r yu r g e n t ， a n da l s oh a v et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e a sa l lo n - j o bp o s t g r a d u a t e ，t h ea u t h o ro ft h i sp a p e rh a sb e e nc o m m i s s i o n e dt o r e s e a r c ht h i st o p i cb yt h ee n t e r p r i s eh ew o r k sf o r t h i sp a p e rh a sp u tf o r w a r dt h ed e f i n i t i o no fs d ，e v a l u a t i o ns y s t e mo fs da n d m e t h o do fs dc a l c u l a t i o n ，a l s og i v e ns u g g e s t i o n sf o re n t e r p r i s e st oc h a n g et o w a r d s s dm o d e f i r s t ，o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ec o n c e p ta n dt h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fs d ， t h ea u t h o rh a sp u tf o r w a r dt h ec o n c e p t i o no f ”l o n g e v i t y + c o o r d i n a t i o n f o re n t e r p r i s e s d ，a n dr e s e a r c ht h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed e f i n i t i o n ，a n df m a n c i a ls u s t a i n a b l eg r o w t h m o d e l a f t e rs y s t e m a t i ca n a l y s i s ，h eh a sc o n s t r u c tt h ee n t e r p r i s es y s t e mm o d e lo fs d ， a n da n a l y z e dt h ek e yd r i v i n gf a c t o r sa n dt h ek e yb e n e f i tf a c t o r so fe n t e r p r i s es d ，w i t h t h ee x p l a n a t i o nt h a tt h ee n t e r p r i s es di st h em o d eo f e n t e r p r i s ea c h i e v i n g s u s t a i n a b i l i t y , k e e p i n g c o o r d i n a t i o no fe c o n o m y , e c o l o g ya n ds o c i e t y , u n i t yo f e c o n o m i cv a l u e ，e c o l o g i c a lv a l u ea n ds o d a lv a l u e ，a n dm u l t i - w i n b a s e do nt h er e s e a r c ha b o v e ，a f t e rc o m p a r a t i v ea n a l y z i n gt h em e r i t sa n d d e m e r i t so ft h ee x i s t i n gs de v a l u a t i o ns y s t e m s ，t h ea u t h o rh a sc o n s t r u c tas e to f e v a l u a t i o ns y s t e m ，w h i c hi ss y s t e m a t i ca n de a s yt op e r f o r m t h i ss y s t e mi n c l u d e s b o t hk e yd r i v i n gi n d i c a t o r sa n dk e yb e n e f i ti n d i c a t o r so fe n t e r p r i s e ss d ，w i t h6 s u b s y s t e m s ，6 6 s u b i n d i c a t o r sa n dt w oc o m p o s i t ei n d i c a t o r s m t h ed e g r e ea n dt h e c o o r d i n a t i o nd e g r e eo fe n t e r p r i s es d c o u n t e r m e a s u r e sh a v ea l s ob e e ng i v e nf o r m a n a g e m e n ti m p r o v e m e n to fh o wt oc h a n g et ot h em o d eo f s d f i n a l l y , t h ea u t h o rh a sd o n ee m p i r i c a lw o r kw i t ht h ec a s eo f 锄e n t e r p r i s ea n dp u t f o r w a r ds u g g e s t i o n sf o ri m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n td e g r e e ， c o o r d i n a t i o nd e g r e e ，e v a l u a t i o ns y s t e m v t 海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 期： 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 二名：j 鲢师签名三斡日期： l i l 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 二十世纪以来，人类社会经济飞速发展，创造了巨大的物质财富。但是，物 质财富增长的同时也带来了人口剧增、资源短缺、环境污染、生态失衡、灾害频 繁等一系列问题，严重威胁着人类的生存和发展。面对日趋严重的资源和环境问 题，促使人们不得不对传统的经济增长方式重新进行深刻的反思，寻求实现人类 长期生存和发展的道路。可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 是在对传统发展模 式的不断深刻反思的过程中，产生的全新的发展观。1 9 8 7 年世界环境与发展委 员会( w e c d ) 在我们共同的未来( o u rc o m m o nf u t u r e ) ) ) 报告中第一次阐述了 可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识。 2 0 0 3 年1 0 月，党的十六届三中全会明确提出了“坚持以人为本，树立全面、 协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”，强调“按照统筹城乡发 展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展 和对外开放的要求”，推进改革和发展的科学发展观。科学发展蕴含了经济利益、 社会利益、和生态利益相统一、代内公平和代际公平相统一的可持续发展观。实 现可持续发展是人类全球的宏观战略问题。中国实施可持续发展战略是追求国富 民强、实现中华民族伟大复兴的必由之路。 企业作为社会经济发展的微观主体和基本经济单位，是整个社会经济可持续 发展的基础，其整体发展质量也影响整个社会经济系统的发展的规模、速度和质 量。英国剑桥大学经济学家休诺伦说“一个国家综合国力毫无疑问来自企业，任 何国家在其宏观经济方面的成功实际上是各个企业所获成就的综合体现”。当今 社会，国际竞争日益激烈，企业的在国民经济中扮演着越来越重要的角色。美国 管理学教授迈克尔波特( m e p o a e 0 认为：“竞争实际上不是国家之间，而是在企 业之间进行的”。1 因此，企业竞争力是国家竞争力的基础，企业展是国家实现经 鸿雁，赵群，周扬：现代企业的成长，石油工业出版社，2 0 0 0 年 1 上海大学硕士学位论文 济繁荣、社会可持续发展的基础。 虽然可持续发展思想已经开始逐步深入到企业，但是，绝大多数企业仍然以 追求利润最大化为目标；单纯追求发展规模、增长速度和短期优势，资源消耗和 环境影响在企业生产经营中没有得到应有的重视，缺乏环境成本和资源消耗成本 的控制，总体上来讲，企业的行为与世界和国家可持续发展行为不一致，企业与 世界各国可持续发展协调同步被认为是企业的必走之路，是企业可持续发展的重 要因素。 中国改革开发二十年，诞生了一批以海尔为代表的优秀的企业，但是更多的 中国企业仍然陷入自身的“成长烦恼”。中国企业如太阳神、秦池、爱多等企业昙 花一现，只领了风骚三五年。一般企业的平均寿命只有7 8 岁，跨国公司的平 均寿命是4 0 年到5 0 年2 ，中国企业平均寿命约为8 年，而中小企业平均寿命则 只有2 9 年。企业“基业长青”问题，使我们很容易联想起一些“百年老店”，例如， 通用电气公司( 1 8 7 8 年创建) 、可口可乐公司( 1 8 9 2 年成立) ；我国的同仁堂药 店( 1 7 0 2 年创建) 、商务印刷馆( 1 8 9 8 年创建) 等企业寿命也均已超过百年。这 些企业界的“寿星”在漫长的生存周期中小心谨慎的应付了一次又一次的经济危 机、政治危机和技术危机，不断地在激烈的市场竞争中取胜，它们面对环境的挑 战总是应付自如，保持着强大的生命力。大量企业本身不持续会影响国家的可持 续发展，长寿企业增多也会推动所在地区的可持续发展。因此，企业长寿应是企 业可持续发展的又一重要因素，本文将研究包含上述两个基本特征要素的企业可 持续发展问题严峻的摆在人们面前，本文将对以下问题进行初步研究，企业可持 续发展方式的涵义是什么? 企业可持续发展方式如何评价，如何转变企业发展方 式到可持续发展的轨道上来? 1 1 2 研究意义 本课题的研究具有重要的理论意义和现实意义： ( 1 ) 理论意义：就总体而言，人们对世界和国家地区的可持续发展的概念已经 清晰了，但是对企业可持续发展的涵义不完全清晰，有许多不同的见解，本文给 出一个既考虑企业在世界和国家可持续发展行动中的责任和义务，又考虑企业本 2 【美 阿里德赫思，王晓霞译，长寿公司 m ，经济日报出版社1 9 9 8 2 上海大学硕士学位论文 身持续生存( 长寿) 的企业可持续发展方式的定义；通过企业可持续发展系统分 析，构筑了企业可持续发展系统模型：通过研究得出了企业可持续发展是经济价 值、生态价值和社会价值统一和多方共赢的发展模式；在系统模型的基础上，构 建一套系统、便于操作的企业可持续发展评价体系；提出了实施企业可持续发展 的战略价值管理等对策建议。以上这些研究将在理论和方法上弥补了现有的研究 的不足，有助于企业可持续发展理论的丰富和完善； ( 2 ) 现实意义：根据本文对企业可持续发展的研究，特别是利用所创建的企业 可持续发展评价体系，可通过企业间的横向评价和时期内企业的纵向评价，帮助 企业认识其总体和各子系统可持续发展方式实现的程度，为企业的管理提供科学 的决策依据，同时相应的对策研究为企业实现多重价值的统一和多方共赢的发展 模式提供了思路，从而有助于指导企业实现可持续发展模式，也有利于促进世界 和国家可持续发展。因此，本文的研究具有重要的现实意义。 1 2 研究思路和内容 本文在阅读国内外相关文献的基础上，以可持续发展理论为基础，结合企业 理论、利益相关者理论、企业社会责任理论，运用多学科理论和知识，采用定性 分析与定量分析相结合、规范研究与实证研究相结合、静态研究与动态研究相结 合等方法，建立基于可持续发展的企业评价体系，运用建立的指标体系对实例进 行分析研究，并提出实现企业可持续发展的建议。本文总体思路如图1 1 。 3 上海大学硕士学位论文 屯司屯眄磊习 改 理论研究 、j 一jd 卜鬻发展h 企鬟嚣模h 兹篇篷耋 j 1 f 实例分析评价建议 l 结论和建议 图1 1 本文研究思路 本文共分为七个章节，各章内容概况如下： 第一章是绪论，主要介绍了本文选题背景和意义、研究思路和内容以及主要 创新点和不足等。 第二章主要对可持续发展的一般理论进行了较为系统的研究。分别对可持续 发展思想的理性基础( 天人合一的哲学思想、入地关系的演变和发展观的演变) 、 中国关于可持续发展理论和政策以及可持续发展内涵的研究成果进行了分析和 总结。在此基础上，重新对可持续发展进行定义。 第三章介绍了企业可持续发展理论的研究。研究了企业可持续发展的理论基 础企业的社会责任理论、公司公民身份理论、利益相关者理论等。对企业长 寿及存活问题、企业可持续发展内涵进行探讨，提出了新的企业可持续发展的概 念，并对其内涵特征进行分析，对企业可持续增长率的表达与计算进行了研究， 对企业可持续发展系统分析，构建了企业可持续发展系统模型，结合案例分析研 究了系统关键驱动因素和关键效益因素，说明了企业可持续发展模式是企业经济 价值、生态价值和社会价值协调统一的多方共赢的模式。 第四章基于企业可持续发展系统模型构建企业可持续发展的评价指标体系。 阐述了指标体系的意义，探讨了构建指标体系的必要性、基本原则、构建方法及 评价方法，对现有的企业可持续发展评价研究评述的基础上，构建企业可持续发 4 上海大学硕士学位论文 展评价指标体系及评价计量模型，运用层次分析法确定指标权重，然后进行评价 应用举例。 第五章对企业实现可持续发展方式的转变提出对策：一是从创新推进、效率 提升、风险规避三个管理维度实现企业可持续性；二是企业采取实现经济、社会、 生态协调的可持续发展战略，并对其进行价值管理。 第六章开展企业可持续发展实例研究。通过企业可持续发展实例的分析评 价，为一般企业研究发展中的问题提供参考和范例。 第七章为结论与展望。对全文进行了总结，并指出需要进一步研究的问题。 1 3 主要创新点与不足 本文的主要创新点表现在以下几个方面： 第一，对企业可持续发展理论的进一步深入研究，提出了企业可持续发展的 “长寿+ 协调”概念，并进行了内涵特征的探讨，并对企业可持续发展系统进行了 分析，构建了企业可持续发展系统模型，说明企业可持续发展模式是一个经济价 值、生态价值和社会价值协调统一和多方共赢的模式。 第二，设计企业可持续发展评价指标体系。该体系既能体现出企业可持续发 展系统的人力、制度、科技相互作用形成的动力机制，又能反映企业存在和发展 的目的经济效益、环境效益和社会效益。因此，这是一个全面、系统的基于 可持续发展的企业评价体系。 第三，构建企业可持续发展度和协度的计量模型。 第四，对所构建的评价体系和企业发展度和协度的计量模型进行了评价应用 研究，为一般企业分析评价可持续发展状况提供了参考和范例。 第五，针对企业实现向可持续发展模式转变进行了对策研究。一是通过创新、 效率提升和风险规避实现企业可持续性；二是采用企业可持续发展战略和价值管 理。 囿于作者学识水平有限，本文还存在以下不足及局限：企业可持续发展的理 论的深度和广度上还需做进一步的研究；企业可持续发展问题研究如果通过大量 样本的分析和筛选，运用回归分析法和相关分析，从而建立对针对某一地区、某 一行业的关键指标体系，考虑地区和行业的差异，这样对企业可持续发展针对性 5 上海大学硕士学位论文 和指导性更强；实证部分仅以一个特殊的企业进行了实证研究，一是代表性不强， 二是囿于资料收集不全，没有能进行时间纵向比较分析。 6 上海大学硕士学位论文 第二章可持续发展理论 本章通过对可持续发展思想的理性基础( 天人合一 哲学思想、人地关系的 演变和可持续发展观的形成) 、中国关于可持续发展理论与政策、可持续发展的 定义、内涵进行研究，为后续的研究做好铺垫。 2 1 可持续发展思想的理性基础 任何一种思想的形成和发展都是有一定基础的，可持续发展思想的形成是以 对“天人合一”哲学思想、“人地关系”的演变、“发展观 认识演变为基础的。 2 1 1 “天人合一刀的哲学思想 “天人合一”是我国传统文化的基本精神，强调天( 自然) 与人紧密相连、 不可分割。其基本内涵包括“天人相类”，“天人相通”，“天人相应”，和“天人 相统一 四个方面。 所谓天人相类，即认为人是天地所生，是自然界的产物，是自然的一部分， 人与天本和而为一。所谓天人相通，是指人的行为准则与自然规律是一致的、相 通的。所谓天人相应，是指天不仅与人相通，而且可以根据人的不同行为做出相 应的反应。所谓天人相统一，是指可以通过效法天道来确立人道，使人道与天道 协调，实现天人相统一。 我国古代“天人合一 的思想是可持续发展的主要理论基础。其“天人相应 的思想在现在来看，仍有巨大的进步意义。 2 1 2 人地关系的演变 生存和发展是人类社会一个永恒的主题。人类社会的发展历程，既是人类发 展思想的演变过程也是人类发展道路的历史选择过程。人类生存与发展的历史既 是创造文明的历史也是对其生存环境的破坏历史。人类对发展的理解和认识则是 一个漫长的与人地关系的历史演变密切相关的过程。 人类对“人地关系”的理性认识为可持续发展思想的形成和完善提供了一种 7 上海大学硕士学位论文 基础。潘玉君认为牛文元教授提出的人地关系的演化序列最具代表性3 ，包括：。 前发展阶段( 个体经济家庭_ 氏族及集群一部落) 低发展阶段( 牧业社会- 农 业社会_ 手工业社会) - 高发展阶段( 前工业社会一工业社会_ 信息社会) _ 可 持续发展阶段( 寻求人地的平衡_ 寻求人人的和谐_ 寻求时空耦合的全球均衡) ， 见表2 1 。 表z 1 人地关系的序列 比较项目前发展阶段低发展阶段高发展阶段持续发展阶段 农业革命阶段( 1 工业革命之后 信息革命之后 时间长度大约1 万年以前 万年前至今) ( 1 7 0 0 年至今) ( 最近4 0 年) 个体范围区域范围 国家范围洲际范围 空间尺度 或部落范围或国家范围 或洲际范围或全球范围 无中心 哲学思考追求“是什么”追求“为什么”追求“将发生什么” 低智状态 对自然的 自然拜物主义 自然优势主义 人文优势主义( 人 天人互补协同 态度 ( 天定胜人)定胜天) ( 人地和谐) 融于天然食物初级水平 高级水平( 工业与 优化水平 经济水平 链中 ( 农业为主) 服务业为主)( 决策与管理为主) 采食渔猎自给型经济商品型经协调型经济 经济特质 个体延续 ( 简单再生产) ( 复杂再生产) ( 高效，和谐，再生) 系统识别无结构系统简单网络结构复杂功能结构 控制调节结构 满足于个体延 低维持水平的高维持水平的发自然社会经济 消费标志 续需要 生存需要展需要的全面发展 简单技术和工智力转化与再循环 生产模式从手到口复杂技术和体系 具 体系 人、畜及简单天 清洁的与可替代的 能源输入人的肌肉非生物能源 然动力能源 人依赖环境，无环境低度短期污染 与环境协同进化 环境影响 污染，无干扰与缓慢退化 与长期生态能力资源再生 2 1 3 可持续发展观的形成 所谓发展观就是指关于发展的根本观点和基本看法，人类发展观经过了漫长 的演变。 3 潘玉君等可持续发展原理，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 5 8 上海大学硕士学位论文 一、传统发展观发展= 经济增长 二战以后，面对不发达国家的贫穷落后、工业国家的物质匮乏，全世界笼罩 在追求经济增长的强烈气氛之中，“增长第一”的发展战略应运而生。早期发展经 济学家沃尔特罗斯托、威廉刘易斯等人认为，贫穷国家之所以贫穷，是因为“经 济馅饼不够大，现在关键的问题是必须把蛋糕做大些”。罗斯托关心的是经济增 长而不是其他。刘易斯则在经济增长理论这本巨著中，专门探讨如何实现经 济增长的问题。总之，在他们看来，发展的最基本含义就是经济增长，“发展- - 经济增长”。这种传统发展观的价值尺度是物，经济增长是衡量发展的唯一价值 尺度。 传统发展观从工业社会一直延续到2 0 世纪五六十年代。如果加以细分，大 致可分为“工业文明观”和“经济增长观”两个阶段。前者以工业增长作为衡量发展 的尺度，以2 0 世纪2 0 - 4 0 年代法兰克福学派为代表；后者以经济增长，主要是 g n p 增长作为衡量的尺度，以2 0 世纪5 0 6 0 年代的发展经济学派为代表。从 二战以后至6 0 年代末以前，多数发展中国家把经济增长视为发展，实施以经济 增长为目标的发展观，以“增长第一”为战略目标。联合国第一个和第二个发展十 年规划报告，也把经济增长视为发展。 从总体上看，这种发展观基本上是一种“工业文明观”和“工业实现观”，以工 业的“增长”作为衡量发展的唯一尺度，以一个国家的工业化和由此产生的工业文 明作为现代化实现的标志。从发展指标上看，单纯用国民生产总值g n p ( 或国内 生产总值g d p ) 、人均国民生产总值( 或人均国内生产总值) 作为衡量发展的唯一 指标，追求g n p 或g d p 的增长成了国家经济发展的唯一目标和动力。 传统发展观所关注的是，“如何发展得更快”，创造更多的财富，而对于“为 了什么发展”和“怎样的发展才是好的发展”这样一个目的论、价值论的问题却缺 乏关心。这种经济增长甚至以牺牲环境为代价来求得发展，基本上未考虑生态和 环境问题，因此不可能具有使遭受威胁和破坏的资源与环境得以补偿、保护和发 展的内在机制。其结果导致生态系统的失衡或崩溃，最终使得经济发展因失去健 全的生态基础而难以持续。相反，环境越是污染，资源消耗得越快，国民生产总 值增长也就愈加迅速。例如污染引发的疾病增加了人们医疗方面的开支，污染引 起的腐蚀加快了耐用品的更新，治理污染花费的大量资金。这些都累计在国民生 产总值之内，促进了国民生产总值的增长。 9 上海大学硕士学位论文 这种片面追求暂时的经济高速增长的发展模式，使人类为此付出了极为沉重 的环境和资源代价，反过来又制约着经济的增长和人民生活质量的提高。因此， 传统发展观实质上也是一种产值增长观，它所表现的经济繁荣带有很大的虚假 性。这种单纯片面追求国民生产总值增长的发展战略所带来的一个严重后果是： 环境急剧恶化，资源日趋短缺，发展最终将难以持续等。 二、新发展观发展= 经济增长+ 社会进步 随着对传统发展观的社会弊端的感受和理性认识，人们对这种发展战略进行 了更加深入的反思，提出了更加尖锐的批评，从而导致了发展观和发展战略的更 新。2 0 世纪6 0 年代，西方工业发达国家中的某些学者开始批判、反思、总结传 统发展观及其模式。从6 0 年代末以后，进入了以追求经济社会综合协调发展为 战略目标的阶段。国际社会逐步形成了这样的共识：不能把发展归结为经济增长， 经济增长是指纯粹的生产增长，而发展不仅包括生产增长，还包括经济结构和某 些制度的变迁；不仅包括经济的发展，还包括社会状况的改善和政治行政体制的 进步；不仅包括量的增长，还包括质的提高。在衡量社会发展程度时，绝不能仅 仅看经济指标，还应当确立和运用各项社会指标，主要是反映生活质量的“非经 济尺度叫教育、健康、住房、犯罪、社会地位变化等等，以及反映分配状 况的“经济尺度，- 一如收人分配、就业比例等等。就是说，增长决不等于发展， 发展则是包括经济增长在内的经济社会综合协调发展的系统工程。更多国家的社 会发展战略以经济社会综合协调发展为战略目标，以全面提高科技、教育、文化、 卫生、社会整体素质为战略措施。 西方学者在批判传统发展观及其模式的基础上，提出关于发展的“深层次研 究”问题，探索建立新的发展观和发展模式，产生了以社会进步为目标发展观的 理论。这种发展观，虽然也重视经济增长，但从单纯追求经济增长转而追求全面 的经济社会发展，核心是满足所有人的基本需要，发展= 经济增长+ 社会进步。 在g d p 增长的同时，重视提高人民的生活质量，包括就业、公平、安全、安定、 休闲、环境、寿命、文化、人与人和人与自然的和谐等。这些多元化的需要，冲 破了经济领域的局限，扩大到社会领域和自然生态领域。核心是满足所有人的基 本需要。 新发展观主要特征是：( 1 ) 强调发展是整体的、系统的、综合的过程。( 2 ) 发展是经济、社会、人与自然之间的协调发展，而不是把发展简单地归结为经济 1 0 上海大学硕士学位论文 增长、财富积累等。强调发展应是个文化过程，处在观念、文明和文化价值等 更广泛、更深刻的层次上。( 3 ) 是一种良性循环的可持续发展战略，涉及当代和 子孙后代。( 4 ) 强调经济发展与社会发展的均衡性，提出经济与社会的发展是同 一发展过程的两个方面，不能顾此失彼。经济发展是社会其他方面发展的物质前 提，社会发展是经济发展的重要保证。社会发展已不再是单纯的经济增长，社会 制度和社会结构的变迁以及社会福利设施的改善具有同等重要的地位，经济发展 与这些方面必须保持均衡性发展。 三、可持续发展观发展= 经济增长+ 社会进步+ 生态平衡 发达国家的经济迅速发展，国民收人和生活水平逐年提高，这种经济发展消 耗了大量资源、排放了大量废物。发展中国家随着卫生、营养条件的改善，人口 死亡率急剧下降，人口总量激增；为了发展经济，大量过度开发和利用自然资源， 以换取生存的物质资料和经济增长需要的外汇。这种世界范围内的人口增长、对 自然资源的过度消耗和工业化国家大量的污染排放，必然引发人口与自然资源的 矛盾以及生存环境的退化，人类面临着空前的发展困境。社会和生态危机引发了 人类对自身发展的思考。 全球性的环境退化、世界人口的激增、发展中国家贫困的加深，使越来越多 的人意识到人类发展前景潜在的危机，导致了2 0 世纪8 0 年代中期以来的第二次 环境革命，并提出了可持续发展这一新的发展模式。以1 9 9 2 年在里约热内卢召 开的全球环境与发展首脑会议为标志，可持续发展正式被国际社会所接受。经过 长期的争论，人们达成一种共识，认为经济与生态环境应和谐发展，追求社会经 济的持续稳定增长，可持续发展观得以确定，发展= 经济增长+ 社会进步+ 生态 平衡。 可持续性就是要保持人类以及地球上其他生物赖以生存的整个生命支持系 统不会随着时间的推移，特别是不会因为人类的行为而遭到破坏或削弱，以使后 代入拥有同当代人相同的生存和发展基础。经济与生态环境应和谐发展。 2 2 中国关于可持续发展理论的研究和政策 可持续发展思想在世界形成和发展的过程中，中国理论界对于可持续发展的 思想理论也进行深入的研究。 上海大学硕士学位论文 中科院马世骏教授于1 9 8 4 年就提出了“社会、经济、自然复合生态系统理论， 并进而提出效率、公平性、可持续性三者组成的生态序理论。41 9 9 4 年，李政道、 周光召二位教授委托牛文元在北京组织了“2 1 世纪中国的环境与发展”专业研讨 会，1 0 0 多位国内高层次专家发表了精辟的见解。5 同年，牛文元教授发表了关 于可持续发展的理论专著持续发展导论，提出了持续发展的系统优化模 型。61 9 9 7 年由张坤民主笔，由北京大学、清华大学、中国人民大学一批中青年 学人撰文，围绕可持续发展的十多个普遍受到关注的问题进行了深入研究。7 曹 利军构建了可持续发展评价指标体系框架和评价模型，探索了可持续发展的判 据。8 刘培哲延伸了马世骏的复合生态理论，提出可持续发展是“以人为中心的 自然、社会、经济复合系统的发展”。9 王克敏从经济伦理角度对可持续发展进 行研究。1 0 叶文虎对可持续发展的哲学基础和基本理论进行了研究。1 1 中国政府关于可持续发展战略的选择和实施做了大量的工作，并走在各国的 前列。中国社会科学院可持续发展研究组从1 9 9 9 年开始研究出版可持续发展 战略报告，1 0 年间出版了1 0 本可持续发展战略报告。( 1 9 9 9 中国可持续发展战 略报告开创了可持续发展的系统学研究方向，就可持续发展战略进行了设计。 ( ( 2 0 0 0 年中国可持续发展战略报告，提出了由生存支持系统、发展支持系统、 环境支持系统、社会支持系统、智力支持系统五个系统构成的可持续发展系统结 构。1 2 2 0 0 2 中国可持续发展战略报告首次提出可持续发展能力方程，可持 续发展能力方程具有三大本质识别体系，其一是必须表达和衡量一个国家或区域 的“发展度”，主要表达了可持续发展能力的“数量维”，其二是必须表达和衡量一 个国家或区域的“协调度”，主要表达了可持续发展能力的“质量维”，其三是必须 表达和衡量一个国家或区域的“持续度”，主要表达了可持续发展能力的“时间 维”。1 3 2 0 0 3 中国可持续发展战略报告着重对可持续发展综合国力的概念及 4 马世骏，王如松社会经济自然复合生态系统，生态学报1 9 8 4 , 9 ( 1 ) ：1 - 9 5 李政道周光召绿色战略青岛：青岛出版社，1 9 9 7 6 牛文元持续发展导论北京：科学出版社，1 9 9 4 7 张坤民可持续发展论北京：中国环境科学出版社，1 9 9 7 8 曹利军可持续发展评价理论与方法一匕京：科学出版社，1 9 9 9 刘培哲可持续发展理论与中国2 1 世纪议程北京：气象出版社，2 0 0 1 m 王克敏经济伦理与可持续发展北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 1 1 叶文虎可持续发展引论北京：高等教育出版社，2 0 0 1 1 2 中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 0 年中国可持续发展战略报告北京：科学出版社，2 0 0 0 1 3 中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 2 年中国可持续发展战略报告j 匕京：科学出版社，2 0 0 2 1 2 上海大学硕士学位论文 测算进行了研究。1 4 ( ( 2 0 0 4 中国可持续发展战略报告的主题围绕全面建设小 康社会的战略核心、战略要点、战略目标和战略任务，进行了系统深入的研究， 集中表达了三大战略创新：发展战略的理论创新_ 发展红利”的挖掘；发展战 略的形态创新从点状拉动到“组团式发展”；发展战略的体制创新欧盟组 织架构的借鉴。1 5 2 0 0 5 中国可持续发展战略报告以中国城市可持续发展战 略研究为主题，集中讨论在现阶段中国城市发展的战略背景、战略目标、战略任 务和战略设计；对于如何贯彻科学发展观和落实统筹城乡协调发展，大力推进城 市反哺农村、工业支援农业、缓解城乡差别、实现社会公平、完成城乡区域经济 一体化的可持续发展，提出了系统的研究成果。1 62 0 0 6 、2 0 0 7 中国可持续发 展战略报告分别以“建设资源节约型和环境友好型社会”r 7 和“水：治理与创新” 1 8 为主题。2 0 0 8 中国可持续发展战略报告以“政策回顾与展望”为主题，重点 集中在近1 0 年来可持续发展政策的演变、取得的进展、存在的问题及对未来政 策的展望。1 9 该报告对中国1 0 年来在可持续发展领域的重要转变进行了总结： ( 1 ) 从人口控制向人力资源开发转变( 中国教育与人力资源问题报告课题组， 2 0 0 3 ) ；( 2 ) 从工程水利向资源水利、现代水利和可持续发展水利转变( 汪恕诚， 2 0 0 5 ) ；( 3 ) 从以木材生产为主向以生态建设为主转变( 周生贤，2 0 0 1 ) ；( 4 ) 在 环境保护领域，要实现三大历史性转变：一是从忽视环境保护片面追求经济增长 转变为加强环境保护优化经济增长，把强化环境管理作为调整经济结构、转变经 济增长方式的重要手段；二是从环境保护滞后于经济发展转变为环境保护和经济 发展同步推进；三是从主要用行政办法保护环境转变为综合运用法律、经济、技 术和必要的行政办法解决环境问题( 温家宝，2 0 0 6 ) ；( 5 ) 从传统工业化向新型 工业化道路转变，力求科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人 力资源优势得到充分发挥( 江泽民，2 0 0 1 ) ；( 6 ) 提出坚持以人为本，树立全面、 协调、可持续的科学发展观( 引自中共中央关于完善社会主义市场经济体制若 干问题的决定) ，进而把节能减排作为国家“十一五”规划纲要必须实现的约束指 标，建设“资源节约型、环境友好型社会”( 引自中华人民共和国国民经济和社 中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 3 年中国可持续发展战略报告北京：科学出版社2 0 0 3 1 5 中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 4 年中国可持续发展战略报告北京：科学出版社2 0 0 4 埔中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 5 年中国可持续发展战略报告北京：科学出版社2 0 0 5 1 7 中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 6 年中国可持续发展战略报告北京：科学出版社2 0 0 6 侣中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 7 年中国可持续发展战略报告一e 京：科学出版社2 0 0 7 1 9 中国科学院可持续发展战略研究所2 0 0 8 年中国可持续发展战略报告北京：科学出版社2 0 0 8 1 3 上海大学硕士学位论文 会发展第十一个五年规划纲要) 。 2 3 可持续发展的定义 朴素的可持续发展思想萌芽在东西方世界中可以追溯到中国的春秋战国时 代和西方的古希腊时代。近代西方的经济学家如马尔萨斯、李嘉图和穆勒等的著 作中也较早认识到人类的经济活动范围存在着生态边界。 首次对“可持续发展”概念给出明确的定义是在1 9 8 7 年联合国世界环境与 发展委员会( w e c d ) 发表的我们共同的未来的报告中。该报告将“可持续 发展”定义为：“能满足当代的需要，同时不损及未来世代满足其需要之发展”。 该定义鲜明的表达了两个基本观点：一是人类要发展，尤其是穷人要发展；二是 发展要有限度，不能危及后代入的发展。 w e c d 关于可持续发展的定义很快得到了人们的普遍认可。后来许多关于 可持续发展的定义都是在此基础上进行引申、扩展、修正得来的。 在1 9 9 2 联合国环境与发展大会前后，全球范围对可持续发展的定义展开了 热烈讨论，其中，最有代表性的可持续发展定义，可概括为以下几个方面2 0 ： 侧重于生态方面的定义有：( 1 ) 改进人类的生活质量，同时不要超过支持发 展的生态系统的负荷能力( 世界自然保护联盟，1 9 9 1 ) ；2 1 ( 2 ) 可持续发展是寻求一 种最佳的生态系统以支持生态的完整性和人类愿望的实现，使人类的生存环境得 以持续；2 2 ( 3 ) 1 9 9 1 年1 1 月，国际生态学联合会和国际生物科学联合会联合举 行关于可持续发展问题专题研讨会。该研讨会的成果发展并深化了可持续发展概 念的自然属性，将可持续发展定义为：“保护和加强环境系统的生产和更新能力”。 即可持续发展是不超越环境系统更新能力的发展。 侧重于社会方面的定义：( 1 ) 1 9 9 1 年由世界自然保护同盟( r u c n ) 、联合国环 境规划署( u 呃p ) 和世界野牛生物基金会( w w f ) 共同发表保护地球一可持续生 存战略。保护地球一可持续生存战略提出的可持续发展定义为在生存于不 超出维持生态系统涵容能力之情况下，改善人类的生活品质”，并且提出人类可 持续生存的9 条基本原则。2 1 在这9 条原则中，既强调了人类的生产方式与生活 礅u 松青，可持续发展简论。北京：中国环境科学出版社，2 0 0 3 年 乱世界自然保护同盟保护地球可持续生存战略北京：中国环境科学出版社，1 9 9 2 年 丑f o r m a nr t e c o l o g i c a l l ys u s t a i n a b l el a n d s c a p e ：t h er o l eo fs p a t i a lc o n f i g u r a t i o n i n ：z o n n e v e l dis , f o r m a nrt c h a n g i n gl a n d s c a p e s ：a ne c o l o g i c a lp e r s p e c t i v e s n e w y o r k ：s p r i a g e r - v e r l a g , 1 9 9 0 1 4 上海大学硕士学位论文 方式要与地球承载能力保持平衡，保护地球的生命力和生物多样性，同时，提出 了人类可持续发展的价值观和1 3 0 个行动方案，着重论述了可持续发展的最终落 脚点是人类社会，即改善人类的生活品质，创造美好的生活环境。( 2 ) 布朗认为， 可持续发展是指人口规模处于稳定、高效利用可再生能源、集约高效的农业、生 态系统的基础得到保护和改善、持续发展的交通运输系统、新的工业和新的工作、 经济从增长到持续发展、政治稳定、社会秩序井然的一种社会发；2 3 ( 3 ) 在生存 于不超越维持生态系统涵容能力的情况下，提高人类的生存质量。2 1 侧重经济方面的定义有：( 1 ) 在保持自然资源的质量和所提供服务的前提下， 使经济的净利益增加到最大限度( 巴贝尔，1 9 8 5 ) ；2 4 ( 2 ) 自然资本不变前提下的经 济发展，或今天的资源使用不应减少未来的实际收入( 皮尔斯，1 9 8 9 ) ；2 5 ( 3 ) 不降 低环境质量和不破坏世界自然资源基础的经济发展( 美国世界资源所，1 9 9 3 ) ；2 6 ( 4 ) 可持续发展就是给子孙后代与当代人相等甚至更多的机会，这种机会是消费 或投资的可能性( t i s d e l l ，1 9 9 4 ) 。2 7 国内学者所给出的可持续发展的定义： ，叶文虎( 1 9 9 6 ) 将可持续发展定义为：不断提高人群生活质量和环境承载， 满足当代人需求又不损害子孙后代满足其需求，满足一个地