（体育人文社会学专业论文）反垄断法下的中超发展对策研究.pdf

中文摘要 在经济全球化、足球市场化的大背景下，垄断越来越阻碍竞争市场的形成。 为了更好地适应市场化趋势，我国于2 0 0 7 年颁布了中华人民共和国反垄断法。 它的出现对中国足球协会超级联赛( 以下简称“中超联赛”) 的垄断状况产生了 强烈的冲击。针对这一情况，笔者通过分析中超联赛有限竞争的垄断所带来的种 种弊端，找到其产生的根由，提出反垄断改革的三线推进方略来逐步解决问题。 第一章，在综合考查国内外研究现状的基础上，笔者发现对中超联赛反垄断 研究的不足，急需填补理论研究的空白。本文试图在国内外原有研究的基础上再 作努力，以能一定程度地弥补这一不足，并初步探讨足球联赛反垄断的经验和理 论。 第二章，是本文的重点所在，主要分析了中超联赛的垄断现状。首先，通过 利维特组织分析发现，中超联赛必须建立一套符合中国足球市场化发展需要的， 能够协调相关者利益和激励组织参与者贡献技术的长效发展机制。其次，通过组 织权利结构分析发现，以足协为代表的政府对中超联赛实行较严格的干预与管 制。最后，通过产业组织分析发现，中超联赛未能合理运用自然垄断优势，开展 有效竞争，造成联赛市场绩效不佳。 第三章，阐述了中超联赛的反垄断进程。通过对中超联赛相关法律和反垄断 豁免的分析，得知对中超联赛的改革必须本着维护社会公共利益，提高经济运行 效率和保护市场竞争禁止垄断行为的反垄断法精神，鼓励中超联赛市场的有效竞 争，并给予中超联赛在劳资合同、电视转播、门票定价、市场准入反面的反垄断 豁免权。 第四章，论证了中超联赛反垄断改革的三线推进方略。首先，通过引入竞争 机制，构筑规模型竞争格局，改革中超联赛的市场结构。其次，通过引入非公有 资本，实现公私资本的相机参与，改革中超联赛的产权制度。最后，通过放松管 制与重建规制并重，改革中超联赛的政府监管。 结语部分从整体上对中超联赛的垄断危害作出概括，并就反垄断改革方略作 了简短的论述。 关键词：中国足球协会超级联赛；垄断；反垄断豁免；自然垄断；有限竞争 a b s t r a c t i ts e e m st h a tt h em o n o p o lyw o u l dm u c hm o r ei n t e r r u p tt h ef o r m i n go ft h e c o m p e t i t i o nm a r k e tu n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo fg l o b a l i z a t i o na n dt h e m a r k e t o r i e n t e do ft h ef o o t b a l1b u s i n e s s i no r d e rt oa d a p tt ot h et r e n d s ， t h ec h in e s eg o v e r n m e n tp u b lis h e dt h e “c h in e s ea n ti m o n o p o lyl a w ”i n2 0 0 7 t h e a p p e a r a n c eo ft h e1 a ww o u l db r i n gas h o c kt ot h ec u r r e n tm o n o p o l yc o n d i t i o n s o ft h ec h i n e s ef o o t b a l la s s o c i a t i o ns u p e rl e a g u e ( c s l ) a c c o r d i n gt ot h i s ， t h ea u t h o rw i l lf i n dt h er e a s o n o ff o r m i n gs u c hm o n o p o l ym a r k e tb ya n a l y z i n g t h ew e a k n e s sb r o u g h tb yt h e1i m i t e dc o m p e t it i o ni nc s la n dt h e n ，r a is et h e “t h r e e l i n ei m p r o v e m e n t ”a d v i c et os o l v et h ep r o b l e m s i nt h ef i r s tc h a p t e r ，t h ea u t h o rf i n d st h a tt h er e s e a r c hb l a n ko ft h e c s lb a s e do nt h eo v e r a l lc o n s i d e r a t i o no ft h eh o m ea n df o r e i g n1 i t e r a t u r e s t h isp a p e ra i m st om a k eu ps u c hb l a n ks t a n d i n go nt h es h o u l d e ro ft h o s e l i t e r a t u r e sa n dt h e np r i m a r il yd i s c u s s e sa b o u tt h et h e o r ya n de x p e r i e n c eo f a n t i m o n o p o l y i nt h ef i r s tc h a p t e r ，t h ea u t h o rf i n d st h a tt h er e s e a r c hb l a n k o ft h ec s lb a s e do nt h eo v e r a l1c o n s i d e r a t i o no ft h eh o m ea n df o r e i g n l i t e r a t u r e s t h i sp a p e ra i m st om a k eu ps u c hb l a n ks t a n d i n go nt h es h o u l d e r o ft h o s e1 i t e r a t u r e sa n dt h e np r i m a r i l yd i s c u s s e sa b o u tt h et h e o r ya n d e x p e r i e n c eo fa n t i m o n o p o l y 个h es e c o n dc h a p t e rw i l lb et h em o s ti m p o r t a n tp a r tw i t h i nt h ew h o l ea r t i c l e a n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc s l sm o n o p o l y f i r s t l y ，t h ea u t h o rf i n d s t h a ti ts h o u l ds e tu pal o n g s t a n d i n gd e v e l o p i n gp o l i c yf o rm e e t i n gt h en e e d s o fc h i n e s ef o o t b a l lm a r k e t ，c o o p e r a t i n gw i t ht h er e l a t e db e n e f i t s a m o n g p a r t i c i p a n t sa n dm o t i v a t i n gt h ep l a y e r sb ys t u d y i n gt h et h e o r y so f o r g a n i z a t i o n s e c o n d l y ，a c c o r d i n gt ot h eu n d e r s t a n d i n go nt h ep o w e rs t r u c t u r e o fo r g a n i z a t i o n ，t h ea u t h o rf i n d st h a tt o om a n yr e s t r i c t i o n sa n di n t e r r u p t i o n s c o m i n gf r o mt h eg o v e r n m e n ts i d ew i t ht h ec h i n e s ef o o t b a l la s s o c i a t i o na st h e r e p r e s e n t o r f i n a l l y ，t h ea u t h o ra c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h ec h i n e s e f o o t b a l li n d u s t r ys t r u c t u r ef i n d st h a tt h ec s lf a i l st ot a k ea d v a n t a g eo fn a t u r a l m o n o p o l yt ob e g i nt h ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o nw h i c hc a u s e st h eu n s a t i s f a c t i o n m a r k e tin gc o n s e q u e n c e i nt h et h i r dc h a p t e r ，i tw i l le x p l a i nt h ep r o c e s so fa n t i m o n o p o l yi nc s l a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h er e l a t e dr e g u l a t i o no fc s la n dt h er e m i s s i o n r e g u l a t i o nf o ra n t i m o n o p o l y ，t h ea u t h o rc o n c l u d e st h a tt h ei n n o v a t i o no fc s l m u s te n c o u r a g et h ed e v e l o p m e n to fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o nw i t ht h ec o n c e p to f p r o t e c t i n gt h ep u b li cb e n e f i t s ，i n c r e a s i n gt h ec o m m e r c i a lo p e r a t i o ne f f i c i e n c y a n dp r o t e c t i n gt h em a r k e tc o m p e t i t i o nb ys t o p p i n gt h em o n o p o l ya c t i v i t i e s i t a l s on e e d st h er e m i s s i o nr e g u l a t i o nf o ra n t i m o n o p o l yo nt h er e s p e c t so fl a b o r c o n t r a c t ，t e l e v is i o nt r a n s f o r m a t i o n ，t i c k e t sp r i c i n ga n dm a r k e te n t r y c o m m i t m e n t i ta l s on e e d st h er e m i s s i o nr e g u l a t i o nf o ra n t i m o n o p o l yo nt h e r e s p e c t so fl a b o rc o n t r a c t ，t e l e v i s i o nt r a n s f o r m a t i o n ，t i c k e t sp r i c i n ga n d m a r k e te n t r yc o m m it m e n t t h ef o r t hc h a p t e ri sa b o u tt h ea r g u m e n t a t i o no ft h e “t h r e e l i n ei m p r o v e m e n t ” s t r a t e g y f i r s t l y ， i th a st o c h a n g et h ec s l sm a r k e ts t r u c t u r ev i at h e i n t r o d u c t i o no f c o m p e t i t i o np o l i c y a n de s t a b l i s h i n gt h e c o m p e t i t i o n c i r c u m s t a n c e s e c o n d l y ，i th a st oc h a n g et h ec s l sp r o p e r t i e sr i g h t s b y i n t r o d u c i n gt h en o n p u b li cc a p i t a la n da l l o w i n gt h ep a r t i c i p a t i n go ft h ep r i v a t e a s s e t s f i n a l l y ，i th a st oi m p r o v e t h em o n i t o r i n gs y s t e mb yr e l e a s i n gt h e m a n a g e m e n tp o w e ra n dr e b u il d i n gt h em a n a g e m e n ta s p e c t i nt h ec o n c l u s i o ns e c t i o n ，i ti sg o i n gt os u m m a r yt h ed a n g e r o u so fm o n o p o l y a n db r i e f l ye x p l a i n i n gt h ep r o c e s so fa n t i m o n o p o l y k e yw o r d s ：c h i n e s ef o o t b a lla s s o c i a t i o ns u p e rl e a g u e ( c s l ) ，m o n o p o l y ， r e m i s s i o nr e g u l a t i o nf o ra n t i m o n o p o l y ，n a t u r a lm o n o p o l y ，l i m i t e dc o m p e t i t i o n 川 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：丐傀兰日期：监占2 、7 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定 学位论文作者签名： 谗l 导师签名： 饱，砷1 j 日期业百j 第一章综述 第一节国外对足球联赛的反垄断研究现状 一、国外反垄断法研究进展 从立法领域来看，大致可以把反垄断法分为国家和国际两个层次。从国家层 面来看，禁止和限制垄断和限制竞争行为起源较早。美国作为最早制定现代反垄 断法的国家，其反垄断法律体系也最完备，主要由谢尔曼法( 1 8 9 0 年) 、克 莱顿法( 1 9 1 4 年) 、联邦贸易委员会法( 1 9 1 4 年) 、鲁滨逊一帕特慢法案 ( 1 9 3 4 年) 、米勒一泰丁法案( 1 9 3 7 年) 、惠勒一李法案( 1 9 3 8 年) 、塞勒 一凯浮尔法案( 1 9 5 0 年) 、反托拉斯民事程序法( 1 9 6 2 年) 、反托拉斯诉讼 程序和惩罚法( 1 9 7 4 年) 、反托拉斯诉讼程序改进法( 1 9 8 0 年) 等一系列法 律构成。而当前世界上最严厉的反垄断政策之一也是欧洲运用最广的反垄断法一 一现行德国反限制竞争法，主要由防止滥用经济力法令( 1 9 2 3 年) 、反限制 竞争法( 1 9 5 7 年) 构成。亚洲最具有代表性的是日本反垄断法，主要由公司 解散限制等事宜( 1 9 4 5 年) 、经济力量过度集中排除法、禁止私人垄断法 ( 1 9 4 7 年) 构成。在国际层面上，有关反垄断和限制竞争的法律主要由一些国 际性组织和地区性组织制定。比较著名的有1 9 4 8 年的哈瓦那宪章中的禁止 垄断条款；1 9 5 7 年西欧国家订立的欧洲经济共同体条约中的相关规定；1 9 8 0 年联合国第3 5 届大会通过了关于控制限制性商业惯例的多边协议的公平原则 和规则等。 随着现代反垄断法律在各国的普及使用后，对反垄断问题的学术研究一直不 曾间断过。当前国际反垄断研究的重点是：深入研究组织行为的福利与效率后果， 探究协约活动和交易技术的复杂情形，分析策略行为的种种影响方面。具体涉及 以下几个方面：第一，结构主义与行为主义之争。争议的焦点是判断产生垄断的 标准是结构主义认为的市场结构还是行为主义提出的竞争行为。从而引出了对反 垄断法首要目标的争论，即是规制垄断的市场结构还是限制不正当竞争行为。第 二，反垄断法除外制度的适用，即反垄断豁免的适用。反垄断豁免是对某些特定 行业、特定企业、特定行为以及法律所赋予的某些特权规定赋予不受反垄断法规 制的权利。反垄断豁免研究的重点是如何判断对象适用反垄断豁免制度和给予何 种对象反垄断豁免权。首先，在反垄断适用除外制度的依据有二：一是公共利益 要求，即宏观经济利益和政治利益要求。一方面，一国经济的发展不仅要有良好 的微观经济秩序，以使市场主体能在公平、有序的条件下展开竞争，而且，还需 宏观经济的平衡，从而为个体竞争者提供一个协调、稳定的环境。另一方面，维 护国家的安全与稳定是影响反垄断法禁止豁免制度构建的又一重要因素。在任何 政权和政治体制下，国家的安全与社会的稳定高于一切，在经济领域也是如此。 所以，任何国家都不会把国防产品的生产和销售完全放开，由充分竞争的市场来 决定。二是垄断的经济效益性，即提高效率的行为能否构成反垄断豁免。主流观 点认为，提高社会经济效率是反垄断法的核心目标，并且有一部分国家的反垄断 法或者竞争法已经规定了对提高社会经济效率行为的反垄断豁免。其次，适用反 垄断除外制度的企业、行业或者其他特定对象对豁免权的获得和使用的活动是构 成反垄断豁免研究的又一重要课题。目前，能够得到豁免权的大多是一些自然垄 断行业，例如农业、运输业、航空业、电力能源行业、通信行业等等。这些行业 或者行业中的企业对反垄断豁免权的使用都非常重视并已具备了多年的实践经 验。最后，反垄断法的域内和域外适用。在国际经济一体化进程日益加快的背景 下，本问题的研究重点是国家反垄断法对域内的居民特别是非本国公民和组织是 否具有法律效力，域外涉及国家利益的领域是否具有反垄断效力。 随着对产业经济学、福利经济学、系统论、信息论、博弈论等研究和实践的不断深入， 为反垄断问题的探讨提供了新的分析视角。目前反垄断问题的研究主要采取均衡福利经济 学、交易费用经济学、信息经济学、博弈论方法。 二、国外对足球联赛的研究 国外对足球联赛的研究：主要以欧美洲足球联赛为研究对象，从足球联赛和 足球俱乐部入手，探讨足球联赛竞赛、经营、管理等问题。把足球联赛作为体育 2 联盟和体育产业组织研究主要涉及两个内容，即团队运动经济学问题和竞争平衡 问题。 第一，在足球联盟的团队运动经济学研究上，罗登博格的棒球运动员的劳 务市场和尼尔的职业运动的特殊的经济学两篇文章为团队职业体育的研究 提供了理论基础。这两篇文章都描述了市场结构特征的经济状况，以及在这个市 场里职业运动团队的产生。 在罗登博格认为球员劳务市场的自由代理机构没有必要把最好的球员都集 中在最富有的球队中，因为职业团队运动在本质上是不同于其他商业领域的，职 业团队的运做要在一个高水平的竞争环境即竞争平衡中才能体现运动的魅力，只 有首先具备了一个高水平的职业联赛竞争环境，才能在市场上获得成功。 尼尔的职业运动的特殊的经济学强调职业运动产量的共同天性。他的基 本观点是：“天才运动员与一个实力相当的对手抗衡时的收入要比同一个相对赢 弱的对手对抗获得的收入高很多倍”。尼尔认为，职业球队的市场成本与需求的 特点使得运动联盟问的竞争程度降低了，这就为垄断创造了条件，使得单一联 盟足以供应整个市场。 斯罗尔尼的职业足球经济学：追求利益最大化的足球俱乐部对尼尔的 结论提出质疑，他认为俱乐部是相关经济方面的决策者，并且提出“关于运动 俱乐部目标是最大限度获利的猜想。”他认为：“形式上，俱乐部目标的最大化： u = u ( p ， a ，x ， 北一一t ) 当+ t 时，其中，p ：比赛获胜，| a = 平均 上座率，x = 俱乐部健康状况，= 帐面上的利润，= 税后能获得的最小利润， t = 税款。” 第二，关于足球联盟竞争平衡问题，几乎所有的体育经济学家们都达成共识， 即在职业体育联赛中，市场因素的自由操作应使各成员球队间保持一定程度的 竞争平衡。任何一个体育联赛都应具备竞争机制，使各球队之间产生相互依赖的 关系，从而防止相对富足的队伍一味地积累人才，杜绝使联赛成为一个整体失 去竞争的可行性。 3 三、国外对足球联赛的反垄断研究 由于以欧美为代表的足球联赛的开展和反垄断法的运行都早于我国，所以国 外对足球联赛反垄断研究的学术成果和实践成果尤其丰富。 国外对足球联赛的反垄断研究主要体现出以下特点：首先是各体育联盟反垄 断抗争成果的互通性。起先在美国体育联盟中，只有美国棒球联盟享有反垄断豁 免，其他职业体育联赛和组织都受制于谢尔曼法。美国棒球联盟的反垄断豁免来 自三个判决：1 9 2 2 年联邦棒球俱乐部起诉国家联盟；1 9 5 3 年图尔森起诉纽约扬 基队；1 9 7 2 年科特弗勒德起诉鲍伊库恩。随后，这种反垄断豁免的权利也赋 予了美国橄榄球联赛、美国篮球联赛、美国冰球联赛和美国足球联赛等职业体育 联赛。其次是体育联赛之间或与运动员之间的反垄断司法抗争不断，促进了体育 反垄断法治的健全。1 9 9 5 年，美国足球大联盟正式成立，该联盟保留了对联盟 和个人球队的高度的中央控制，即拥有所有球队和所有知识产权、门票、设备和 电视转播权。球队运营投资者对自己的投资球队拥有有限的运动员选择权。1 9 9 6 年美国足球大联盟正式开始比赛，1 9 9 7 年，就面临8 名运动员对其反谢尔曼法 的起诉。 国外对足球联赛的反垄断豁免研究的内容主要是：“反垄断豁免”剥夺职业 运动员的自由转会权；电视转播权的“反垄断豁免保证了职业体育的整体利 益；“反垄断豁免”使职业体育联盟有权确定职业运动队的分布和数量。给予职 业体育联赛反垄断豁免权的意义是保证职业体育联盟的权威，加强职业体育联赛 的宏观管理以及保证职业体育的整体利益。 第二节国内对中国足球协会超级联赛的研究 一、国内对中国足球协会超级联赛的相关法律研究 ( 一) 体育法研究进展 体育法是调整体育运动中发生的一定范围社会关系的法律规范的总称。从学科上看，体 育法是体育与法律的交叉学科。 4 体育法有广义和狭义之分。狭义的体育法在我国特指中华人民共和国体育 法。广义的体育法主要由三部分组成：首先是体育综合法，例如宪法、民法通 则、物权法、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法等。其次是体育 专门法，例如社会体育、学校体育、经济体育、体育组织管理、体育产业与经营 管理等法规。最后是体育相关法，例如合同法、劳动法、专利法实施细则、社会 团体登记管理条例等。 于善旭在体育法学中提出当前我国体育法学研究的四大领域是：体育法 学基础理论，体育法，体育法制建设，具体体育问题的法学理论研究。具体体育 问题的法学理论研究又包括五个部分，即公民体育权利的有关研究，体育俱乐部 和其他体育组织的法律问题，外国体育法与奥林匹克有关法律问题，体育伤害， 体育纠纷的解决。 我国职业足球联赛的法律纠纷问题大致可分为4 大类：第一，体育管理类的 法律问题，例如中国足球协会吊销教练员证书，长春亚泰俱乐部诉中国足协行政 处罚不当，中国足协处罚王锋等违纪球员，松日俱乐部诉中国足协行政部作为， 广州吉利诉中国足协名誉侵权，河南建业足球俱乐部诉河南足协，无锡日报社诉 中国足协名誉侵权，足协取消足球报采访资格等。第二，体育与合同问题， 例如肖荻广告公司诉希望足球俱乐部合同纠纷，东部公司诉申花俱乐部合同纠 纷，关系足球俱乐部诉广东宏远俱乐部足球培训违约。第三，体育与意外伤害问 题，例如西安球迷骚乱。第四，体育与劳动纠纷问题，例如川足运动员工资仲裁， 谢晖与重庆力帆俱乐部劳资纠纷，徐永梁诉海利丰俱乐部劳资纠纷，王涛转会纠 纷。其它法律纠纷问题还包括体育与刑法，体育与程序法，体育与兴奋剂处罚， 体育与人身权，体育与知识产权保护问题。 ( 二) 反垄断法研究进展 反垄断法是调整国家反对垄断和限制竞争行为过程中发生的社会关系的法 律规范的总和。是保护市场竞争、维护市场竞争秩序、充分发挥市场配置资源基 础性作用的重要法律制度，素有“经济宪法”之称。反垄断是国家以强制方式排 除垄断的消极作用和危害，排除因其限制竞争而造成的市场障碍，让市场机制充 5 分发挥对经济的调节作用。国家反垄断需要制定反垄断法。 我国反垄断法是酝酿多年后的成果。1 9 8 0 年国务院颁布关于开展和保护 社会主义竞争的暂行规定，第一次明确提出反垄断( 特别是反行政性垄断) 。1 9 9 3 年底颁布的反不正当竞争法和随后的价格法( 1 9 9 7 ) 、招标投标法( 1 9 9 9 ) 、 电信条例( 2 0 0 0 ) 、关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定( 2 0 0 1 ) 等十几部法律法规，标志着我国的反垄断法规已经初步形成。2 0 0 7 年中华人 民共和国反垄断法通过审批，于2 0 0 8 年8 月1 日正式实施，表明我国反垄断 法律体系基本形成。 2 0 0 7 年中华人民共和国反垄断法主要对垄断协议、滥用市场支配地位 和经营者集中行为予以禁止和控制，对滥用行政权力排除、限制竞争的处理，反 垄断机构及法律责任等作出了规定。同国外正在应用的反垄断法相比，我国的反 垄断法有以下三个特点：第一，禁止行政权利干预竞争。本法规定行政机关不得 滥用行政权力排除限制竞争的同时，还以专章形式对禁止行政性限制竞争行为作 出具体规定。为落实反垄断执法工作，还明确规定国务院设立反垄断委员会，负 责领导组织和协调工作。第二，遏制跨国公司垄断性并购。国务院法制办主任曹 康泰就反垄断法草案向全国人大常委会作说明时表示，我国有关法律、行政法规 中一些防止和制止垄断行为的规定，已不能完全适应我国发展社会主义市场经济 和参与国际竞争的需要。目前市场上，一些经营者滥用市场支配地位垄断价格、 强制交易；一些地方的行政机关滥用行政权力，排除、限制竞争；企业间的合并、 重组日趋活跃，部分地区、行业垄断苗头开始显现。“形形色色的限制竞争的行 为不仅损害了企业和消费者的利益，而且阻碍国家经济和技术的发展。 全国人 大财经委有关负责人表示，跨国公司通过并购，在我国滥用市场支配地位、限制 竞争将危害国家经济安全。制定反垄断法的目的，就是要防止和制止来自国内外 的垄断行为，维护经营者和消费者合法权益，提高企业竞争力，保证国民经济健 康、持续、协调发展。第三，无法彻底解决垄断弊病。反垄断法的实施必将对电 信、铁路、电力、民航、金融等行业的垄断行为产生很大的影响和遏制。但有些 问题还与深化相关领域的体制机制改革有关，法律不可能解决所有问题。 6 二、国内对中国足球协会超级联赛的反垄断研究 我国体育研究栉对足球联赛的研究从甲a 联赛之初就开始了，随黄甲a 联赛 改制成中超联赛，我国理论研究者直天注足球职业化发展，刺联赛的研究涉技 联赛的组织管理和体制机制改革、俱乐部股份制改革和公司治理的问题。 冯维胜( 2 0 0 7 ) 硕士论文职业足球俱乐部治理，通过对职业足球俱乐部 的集团管控体系和行业协会管理模式的研究，论证了职业足球俱乐部的双重管控 模式。文中论述了行业协会、联赛、俱乐部的管控机制。 杜光友、郭敏( 2 0 0 5 ) 中国足球协会超级联赛体制改革研究对中国足球 协会超级联赛的现状和存在问题进行研究和分析，发现中超联赛产权不明，“政” 产不分，管办不分的体制不合理问题。提出在明确联赛产权的基础之上，成立中 国足球协会超级联赛公司，将联赛的经营权、管理权和监督权交还公司，并提出 通过明确中国足球协会的性质和权限，完善多元化的纠纷救济体制，加强联赛的 法制建设等。 柳宝玉( 2 0 0 4 ) 硕士论文中国足球协会超级联赛管理研究分析中超联赛 准进入机制和中超足球俱乐部运营效率进行了评估并提出把俱乐部运营效率作 为进入中超的标准之一。分析中超联赛运营管理机制上存在的“政府失灵”现象 提出建立真正的中超职业联盟的想法。评估中超足球俱乐部资产质量，肯定国有 资产退出中超，提出民营资本和外资进入中超联赛是推动中国足球产业向良性发 展的必由之路。 然而对中国足球联赛的法治研究尚浅，特别是反垄断法的出台对中超联赛的 治理提出了更高的要求，亟待理论研究者填补空白。国内对中国足球协会超级联 赛的反垄断研究基本上处于空白时期。目前，中国反垄断研究基本集中在交通、 金融、航运、农业等领域。对体育领域的反垄断探讨仅涉及职业体育层面。张剑 利( 2 0 0 4 ) 博士论文职业体育联盟及相关法律研究谈到体育联赛的反垄断问 题。尽管该文论述了联盟运营、中超联赛组织与反肇断法问题，但该文讨论的重 点在反垄断法原理的阐述上，仪扶理论角度概括了体育联盟的些垄断特征。朱 7 罗敬( 2 0 0 7 ) 中国职业足球联赛中的垄断行为研究分析中国足协在中国职业 足球联赛中的垄断行为，提出中国足协的垄断实际上是行政垄断的结论，建议通 过修改相关法律法规，建立独立的第三方审计机构，财务透明化以及组建真j 下意 义上的股份公司对职业足球联赛进行管理来限制行政垄断行为。 第三节现状评述及问题提出 反垄断法的颁布，决定了中超联赛的垄断状况将面临强烈的冲击。首先，反 垄断政策的深入贯彻和人们对垄断及竞争的认识的不断深化，将加速中超联赛市 场经济法制化进程，对中超联赛的发展提出尖锐的挑战。其次，中超联赛的发展 要面对我国体育事业体制转轨产生的特殊问题，例如行政性垄断严重，市场集中 度低，规模不经济现象，我国体育竞争法律的严重缺位。最后，经济全球化带来 了竞争挑战，即欧美高水平体育比赛的引进、海外资金参与足球事业、体育联盟 体制机制对中超联赛的影响，将对中超联赛提出更高的要求。挑战总是与机遇并 存，如果中超联赛能够自觉接受反垄断法的规制，运用反垄断豁免的法律武器维 护联赛利益，对形成公平竞争有序的足球市场具有积极意义。以上背景为本研究 提供了事实依据。 对中超联赛的反垄断理论研究，表现出理论自给性不足和研究滞后的现象。 具体来说就是，对中超联赛的研究多采用“拿来主义”，只要思考联赛经营管理 就借鉴国外体育联盟体制机制，并且是不加修改的引进来，即使是有一点两点闪 光点的也写得不够透彻。再就是体育研究方法的陈旧。在对中超联赛的法治研究 方面，大多数学者的研究还比较浅显，统而不专，并且研究的视角多集中于体育 联赛本身。有鉴于中超联赛理论研究的现状，笔者尝试从新的视野审视中超。国 外学者对体育联盟大量的反垄断理论研究和多年的反垄断实践为本研究提供了 充分的理论和实践依据。本文理论依据包括哈佛学派的反垄断理论、现代公司治 理理论、产业组织学理论等。通过对已有研究的整合和理性的思考，发现中华 人民共和国反垄断法和中超联赛的部分体制机制是不协调的，对中超联赛组织 8 的反垄断研究是有开创性意义的。 产业组织理论学s 弋一p 模型为本研究提供了方法论基础。s q p 模型是 通过分析市场垄断状况来评价产业组织有效竞争的理论。“有效竞争概念是在 1 9 4 0 年6 月的有效竞争的概念一文中由克拉克( j w c l a r k ) 首次提出，把 它界定为：如果一种竞争在经济上是有益的，并且根据市场的现实条件又是可实 现的，那么这种竞争就是有效竞争。有效竞争概念主要是由来研究产业发展状态 的变量，现在本文引入有效竞争概念研究中国足球协会超级联赛，原因有三：首 先，中国足球协会超级联赛是一个类似卡特尔的垄断组织，有严格的入门条件和 统一的管理秩序，可以把它看成是一个小型的足球产业体，提供特殊的产品，即 比赛。其次，有效竞争理论是从宏观层面来研究市场运行情况的理论，本文研究 对象中国足球协会超级联赛正是从联赛的角度去探索联赛的垄断状况，而不是从 俱乐部角度去研究，因此适用有效竞争理论。最后，对有效竞争的决定变量规模 经济和竞争活力的调控辩证地揭示垄断与竞争状态的博弈过程，与本文要研究的 中国足球协会超级联赛的反垄断问题有较大研究。基于以上三点，得出运用有效 竞争理论研究中国足球协会超级联赛的反垄断问题是切实可行的。 在现阶段对中超联赛进行反垄断研究期望得到两层效果，一是从市场的垄断 与竞争的角度，为经营维艰的中超联赛提出行之有效的发展方案。二是为中超联 赛组织自觉纳入反垄断政策的规制下，并运用反垄断法律来维护自身权利提出应 对措施。 第二章中国足球协会超级联赛的垄断探讨 第一节中国足球协会超级联赛概述 中国足球协会超级联赛是中国最高级别的足球联赛，代表了中国的职业足球 水平。2 0 0 5 年，在世界最权威的足球统计机构国际足球历史和统计联合会 ( i f f h s ) 定期公布的世界联赛年度排名中，中超联赛排在世界第4 6 位，在亚洲排 在第三位。 9 一、中国足球协会超级联赛产生与沿革 1 9 9 4 年，中国足球甲级联赛诈式开幕。联赛从最初的几支球队增长到甲a 第十年的2 9 支球队，投资足球的企业公司从最初的一家到甲a 末年的中信国安、 广东健力宝、上海广电、金德管业等集团公司，不论从数量还是从质量上，都达 到了一定的规模。 2 0 0 1 年，深圳全国足球工作会议明确了二十一世纪中国足球事业的发展规 划，推出中国足球协会超级联赛计划。 2 0 0 2 年，中超俱乐部标准的试行，拉开了足球俱乐部新一轮改革。标准 决定2 0 0 3 年为过渡期，各联赛俱乐部做好筹备工作，参与次年举行的超级联赛。 2 0 0 4 年，随着中国足球竞技水平的提高和足球市场的不断成熟，中国足球 协会在总结中国十年职业足球的基础上，为进一步提升中国职业足球竞赛水平和 品牌，正式推出“中国足球协会超级联赛 ( 简称：中超联赛) 。从此，中国足 球联赛体制基本确立，分为超、甲、乙、丙四个级别，联赛梯次和结构趋于完善。 2 0 0 4 年也被称为“中超元年”。 2 0 0 6 年4 月，为进一步完善中国足球产业的市场化进程，中国足球协会与 所有中超联赛参赛俱乐部共同出资成立了中超联赛有限责任公司( 简称：中超公 司) 。 二、中国足球协会超级联赛性质 在体育理论界，对中国足球协会超级联赛的定义尚没有统定论。中国足协 中超办公室主任郎效农认为：中超联赛要求各俱乐部以现代企业制度为标准建设 俱乐部公司，同时建立在足协领导下、以俱乐部为主体的中超委员会，设立中超 公司。努力做到产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学、民主决策、规范执 行、有效监督，使供乐部真正成为自主经营、自负盈亏的市场主体和联赛主体。 从中可以看m 中超联赛是从属于足协领导的，以俱乐部为主体，把追求利润最大 化作为目标的组织。 1 0 从反葶断 见角看，- ，闻足球功会超级联赛足4 1 政腑f ：颁下的，通过联赛市场 运作赢利的具有自然垄断属性的体育产业组织。首先中超联赛组织是追求利润最 大化的系统组织。通过利维特组织模型对中超联赛5 要素的分析，可知中超联赛 只有协调好中超联赛利益相关者的目标、充分利用足球竞技比赛独特的技术资 源、维护好中超联赛公平竞争的道德准则、自觉遵守反垄断政策，形成上下畅达、 平等共赢的和谐的运行系统，才能实现利润最大化目标。其次中超联赛具有政府 干预属性。通过对中超联赛组织的组织权力结构分析，得知中超联赛组织具有行 政垄断的嫌疑。最后中超联赛组织是具有自然垄断性质的体育产业组织。通过有 效竞争的产业组织分析，可知中超联赛市场的垄断状况是一种有限竞争状态，在 新球队进入、运动员转会、电视转播方面构成垄断。 第二节中国足球协会超级联赛的利维特组织分析 中超联赛是俱乐部合作生产体育竞赛产品的具有自治权的职业体育组织，所 以采用利维特组织模型，从组织目标、参与者、技术、社会结构和环境5 个要素 分析中超联赛组织。 图i - ! 利维特组织模型 - - e l li_ 组织 技术 环境 。 1 _，r ， 。- i i i i i l i i 标 i i i i l i i 一、中超联赛组织目标 组织目标是指个体和小组期望经过一定的努力而达到的产出结果。组织目标 设置是指通过把个体、团队、部门和组织所期望达到的结果具体化，从而提高其 活动的效率的一个过程。组织目标设置与利益相关者密切联系在一起，例如中超 联赛的利益相关者包括观众、俱乐部中超公司和中超委员会员工、供应商、俱乐 部董事、运动员工会、政府机构、公共利益组织和债权人等。 表i - i 有代表性的利益相关者的目标 目标 中超联赛观众 足球运动员 俱乐部中超公司和 中超委员会员工 俱乐部董事 足协 好的服务；竞争性的价格；比赛精彩；可供选择的比赛丰富 报酬高；有学习发展的机会；提高声誉和美誉度 报酬高，有工作安全感；学习、进修的机会；工作的目的或意 义感；提升的机会；个人发展的机会；工作中有娱乐的机会 增加分红；提高声誉和美誉度；股票价格上升 专业运动员培养与参赛；中超联赛营利；足球事业发展 从该表可以看出，所有这些群体的目标都不相同。在社会经济转型期内，由 于我国职业足球超级联赛的权利构成，促使我国职业足球超级联赛运行目标由单 一化向多元化，由追求社会利益最大化向追求多元主体利益的方向变化。由于关 心的侧重点不同或群体间的目标不一致，所以中超组织要设置一个能够协调各相 关者利益的目标体系就比较困难。其一，中超联赛黑哨假球事件，体现出在目标 设置结果中，观众群体的弱势。反而政府的意志能始终贯穿于中超比赛的始终， 体现出政府的强势。从中国职业足球进程来看，有三次重大变革促使中超组织目 标的转变，即专业运动队改制为职业体育俱乐部、职业足球俱乐部的股份制改革 和足球联赛管理的体制改革。1 4 年足球职业化改革较大程度上满足了足球运动 员、俱乐部中超公司和中超委员会员工、俱乐部董事、足协的利益，观众的利益 得不到足够的保障。结合观众越来越少、中超俱乐部效益持续亏损的实际，我们 不得不警醒：中超以脱离了赖以身存和发展的最重要的利益相关者，观众。其二， 体育组织的使命是“发展体育运动，增强人民体质，促进两个文明建设”。足协 领导下的中超组织不只肩负着中超联赛利益最大化的自身发展需求，而且承担着 国家体育总局下派的足球事业管理职能。当前中超联赛绩效不佳和足球事业发展 缓慢问题亟待解决。如何协调两者的关系，设立良好的目标体系是摆在中超组织 的难题。 二、中超联赛组织的参与者与技术 组织的参与者是指那些出于各种原因而为该组织做出贡献的个体。组织参与 者的行为是组织绩效的基础，这种行为或贡献是多样的，即不同的个体在组织中 拥有不同的职责。例如运动员，教练员要合力贡献一场精彩的比赛；球队经理， 中超公司经理，中超委员会主管要组织设计好比赛的生产并保障人力的使用；俱 乐部董事和中超委员会必须做好中超联赛重大事务的决策工作。组织参与者只要 做出贡献都能从组织那里得到回报，且只有当他得到的回报等于或大于组织要求 他做出的贡献时才会继续参与该组织。同样，只有当组织得到足够的贡献，才能 够提供足够的回报，组织才会继续存在。例如联赛运动员认为所属球队的回报少 于他对球队的贡献，他就选择要求加薪或转会到其他球队；俱乐部董事如果不能 从球队的投资中得到预期的回报，也会选择将球队转让；同样，联赛自由得到运 动员，俱乐部董事，管理人员等组织参与者的足够贡献，才能够维持和发展。当 然，组织参与者获得的回报可以是实物奖赏也可以是附加福利、赞扬等。 表1 - 2 中超联赛参与者与技术 根据柏森斯的组织理论，可以将中超组织参与者和技术要素分为相对应的三 个层次，即技术层次、管理层次和决策层次，见表卜杰。属于技术层次的有中超 运动员、教练员、营销人员等，他们掌握了中超组织的核心技术，完成中超比赛 产品的生产，所以该技术是操作型技术。球队经理、中超公司经理、中超委员会 主管构成管理层次，作为中超的雇员，他们的职能是通过合理管理中超人力资源 和规划中超的运营，控制中超比赛的生产体系，保障中超组织在学习创新中获利。 中超的决策层次有二，从俱乐部层面来讲，俱乐部董事拥有俱乐部所有权，据有 决策俱乐部事务的能力。从中超联赛层面来讲，中超委员会对中超联赛据有最大 的控制能力，能够决策中超各类事务。由于中超自上而下管理体制和足球运动自 身的发展要求，俱乐部董事的决策权力并不是自由的，俱乐部的管理和发展要受 到中国足