（管理科学与工程专业论文）中小企业实施依赖型经营战略的研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 中小企业在我国经济建设中发挥着重要作用，特别是随着世界经济一体化趋 势的增强，我国成为世界上加工制造的生产基地。中小企业参加社会的分工协作， 为大企业配套生产和服务的机会越来越多，要求也越来越高，研究中小企业依赖 型经营战略的发展有着重要意义。 本文对中小企业依赖型经营战略的涵义和特征进行了探讨，并从西方经济学 和战略管理的角度，根据企业规模、交易成本、中小企业的竞争力等方面的理论， 分析依赖型经营战略的构成要素。 我国中小企业依赖型经营战略的现状还不尽人意，与发达国家相比差距比较 大。本文研究了国内外依赖型经营战略的发展现状，寻找日本、美国等发达国家 依赖型经营战略的先进经验，并结合理论，从中小企业自身的发展、大企业对中 小企业的扶持、外部环境的推动等方面，提出了我国中小企业依赖型经营战略发 展的对策。 在依赖型经营战略的评价中，本文从定性研究与定量研究的结合方面做出了 一些新的尝试，在对依赖型经营战略的构成要素进行了深入剖析的基础上，结合 我国依赖型经营战略的特点和存在的问题，构建了依赖型经营战略的指标体系、 评价模型及相应的计算方法。 本文将提出的依赖型经营战略评价模型应用于d f z l 公司的现状以验证依赖 型经营战略评价模型。通过案例研究，在理论与实践相结合方面做出了的尝试。 关键词：中小企业，依赖型经营战略，评价 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t s m ei no u rc o u n t r ya r ep l a y i n gi m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， e s p e c i a l l yw i t ht h ei n c r e a s i n gt r e n dt o w a r d si n t e g r a t i o no f t h ew o r l de c o n o m y c h i n a h a sb e c o m et h ew o r l d sb a s ef o rp r o c e s s i n gm a n u f a c t u r i n gp r o d u c t i o n s m e 。s p a r t i c i p a t i o ni n s o c i a lc o l l a b o r a t i o nw i t hl a r g ee n t e r p r i s e sp r o v i d i n gm o r ea n dm o r e o p p o r t u n i t i e sa n dg r o w i n gd e m a n d s t u d yo ns m eh a sam a j o rs i g n i f i c a n c et ot h e d e v e l o p m e n to fi t sd e p e n d a b l eb u s i n e s ss t r a t e g y t h i sa r t i c l er e s e a r c h e so nt h em e a n i n ga n dc h a r a c t e r i s t i c so fs m ei ni t s d e p e n d e n c e o r i e n tb u s i n e s ss t r a t e g y ，a n da n a l y s e st h e c o n s t i t u e n te l e m e n t ss m e d e p e n d a b l eb u s i n e s ss t r a t e g yb a s e do nf i r me n t e r p r i s e ss i z e ，t r a n s a c t i o nc o s t s ，a n dt h e c o m p e t i t i v e n e s sf r o mt h et h e o r yo fw e s t e r ne c o n o m i c sa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t c h i n a ss m ed e p e n d e n c e o r i e n tb u s i n e s ss t r a t e g y ss t a t u si ss t i l lu n s a t i s f a c t o r y a n dh a sar e l a t i v e l yl a r g eg a pw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t i e s t h i sa r t i c l es t u d i e ds m e b o t ha th o m ea n da b r o a do nb u s i n e s ss t r a t e g yd e v e l o p m e n ts t a t u si ns e a r c ho f a d v a n c e de x p e r i e n c ef r o mj a p a n 、a m e r i c aa n dw o r ko u ta d v i c ef o ri m p r o v e m e n t i ne v a l u a t i n gd e p e n d a b l eb u s i n e s ss t r a t e g y ，c e r t a i nn e wa t t e m p t sh a v e b e e nm a d e i nq u a l i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a n t i t a t i v er e s e a r c hw i t hr e g a r dt ot h ec o n s t i t u e n t e l e m e n t so fi n d e p t ha n a l y s i s at a r g e ts y s t e m ，a l le v a l u a t i n gm o d e la n d a c o r r e s p o n d i n gc a l c u l a t i o nh a v eb e e n e s t a b l i s h e dw i t hr e g a r dt ot h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d e x i s t i n gp r o b l e m so fo u rs m e t h r o u g hc a s es t u d i e s ，t h ei d e ao ft h i st y p eo fs t r a t e g i ca p p r o a c h t ob u s i n e s s d e v e l o p m e n ti sp r a c t i c e d w i t hd f z lc o r pf o rv e r i f i c a t i o np u r p o s e ，a n dt h e r e c o m m e n d a t i o n sp r o p o s e di nap a r t i c l ea t t e m p to fc o m b i n i n gt h e o r ya n dp r a c t i c e k e yw o r d s ：s m e ，d e p e n d e n c e - o r i e n t b u s i n e s ss t r a t e g y ，e v a l u a t e i i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 学位论文作者签名： 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密彩 暇厶夸 觇妊亿月哆日 指导教师签名： 年月 日 独创性声明 本人郑鼋声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独市进行研究一l 作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 哆加 托 乡 稚 朋 名 u l 签 幽 者 研， 惜 力 文 扎 沦 缈 匣 日 学 江苏大学硕士学位论文 1 1研究背景 第一章绪论 进入2 1 世纪后，我国制造业的迅速发展使中国成为世界的制造基地之一，作 为产品制造的各个工序及各种零件和部件的生产加工成为最终产品质量和产量的 关键因素。中小企业在专业化生产方蘧有独特的优势，尤其在面对制造业中数量众 多的产品零配件和复杂的生产工艺，中小企业更加能够发挥其专业化的特长，将产 品的零配件和工艺做精、做细。中小企业在产监链中通过为大企业提供产品零配件 和工艺丽与大企业形成种依赖型的关系。 依赖型经营战略是中小企业生存和发展的一种重要战略，中小企业依赖型经 营战略是中小企业通过专业纯的设备和技术，为大企业提供零部件和工艺，进行 专业化生产协作，获得利润，中小企业透过依赖予大企业，获褥生存的机会。中 小企业采用依赖型经营战略可以发挥对市场的变化反应灵敏的优势，快速提高产 品的质量和创新，满足大企业的要求，走“小而专、小而精”的发展方向。 虽然中小企业与大企业之间的关系已经有了较多的研究，但是以往研究王作 主要是从大企业的角度来研究，解决大企业在采购中选择中小企业的基本思想、 适用性、基本策略等方面的问题，缺乏从中小企业的角度来研究如何与大企业做 好配套协作，提高中小企监的生存与竞争能力，建立与大企业之闯良好的依赖关 系，实现中小企业与大企业的“双赢，对中小企业依赖型经营战略中深层次问 题的研究还比较少。 截止2 0 0 4 年我国中小企监达到3 6 0 万家，个体经营户2 3 5 1 万家，占企业总 数的9 9 。揣。在现代化工业生产和经济运作中，大企业生存发展离不开中小企业 的配套支持，通过中小企业的“专、精、特、新”优势获取质优价廉的零部件， 或者将一些琐碎的工艺分割鹚来承包给中小企业，而中小企业通过为大企业提供 配件或工艺获得经济效益恧生存，共享分工协作的经济成果。一般面畜，一含国 家完整的企业组织结构都是由数量占绝对优势、而规模较小的中小企业与数量较 少、丽规模巨大的大企业结成的“二元结构 。 在我国改革开放前也存在孛小企业与大企业配套生产体制，但大都是行政命 江苏大学硕士学位论文 令的产物。由政府将大企业、中小企业依据产品特征联系起来，企业内是有上下 级关系的，中小企业是大企业的附属品。由政府下生产指标，没有外部的竞争压 力，缺乏必要竞争力机制，而中小企业依赖性强，产品质量与生存没有必然的联 系。改革开放后，我国引入了市场机制，特别是党的十四大以来确立了社会主义 市场经济体制以及多种形式的经济成分，保证了私营企业的社会地位。1 9 9 8 年 党的十五届三中全会“抓大放小”的管理模式和产权制度的改革，使中小企业有 了更大的活力。原来通过行政手段建立起来的专业化生产协作关系已经不存在 了。在市场体制下，大企业有权利选择合作伙伴，中小企业也能够“择良主而从 ， 使得中小企业与大企业的依附有了竞争和选择。大型企业和中小企业的关系主要 从行政依赖逐步转向资金依赖、技术依赖、市场依赖、原材料依赖等等，依靠市 场选择和合同契约联系在一起。 从国际上看，中小企业依赖型经营战略在发达国家普遍存在。如美国的中心 一卫星体系、日本的系列承包制、意大利的百能顿模式，这些模式对我国中小企 业依赖型经营战略的发展有着很好的借鉴作用。 一般发达国家中小企业依赖大企业进行社会化生产的协作配套比例很高，往 往超过5 0 ，日本是工业专业化协作最发达最普遍的国家，6 卜7 0 的工业中小 企业与大企业有着协作配套关系，为大企业进行零件制造、加工承包等方面的协 作配套工作。在汽车、电器、电子等行业中，为大企业协作配套或生产服务的中 小企业比例更是占到了7 0 _ - 8 0 ，中小企业承担了大企业7 0 以上的零件加工业 务。在我国，专业化配套协作比例却相当低。以上海为例，上海是我国工业企业 最发达的地区，专业化协作和配套比较好，但在不少行业，这一比例却不到3 0 ， n 1 由于为大型企业生产配套的中小企业和独立的高科技中小企业比例比较低，行 业协作和产业链较短，使相当部分的中小企业存在着“小而全、小而杂的问题。 出现企业规模不大，但产品品种多而且杂，缺乏达到一定生产批量的现象。由于 不能在社会化大生产和产业链中找到企业自身的位置，造成中小企业劳动生产率 和经济效益低，是我国中小企业面临的困难之一。 加入w t o 以后，我国中小企业有了更广阔的国外市场，充满了发展的机遇。 中小企业依赖于大企业生产、为大企业服务有了更好的前景。但中小企业的发展 还需要各方面的扶持，我国已实施了中小企业法和非公有制经济3 6 条 2 江苏大学硕士学位论文 等法规政策，但对中小企业的力度扶持还不够，配套措施落实情况不尽如人意， 社会的支持体系，如，融资支持体系，技术支持体系，销售支持体系等还不完善， 有的非常缺乏。另外，国外市场层出不穷的贸易壁垒，使中小企业依赖于跨国大 企业发展之路变的艰难。 在与大企业进行经济交往过程中，中小企业往往处于不利的地位。中小企业 试图依赖于大企业，但大企业依靠其资金，技术和市场控制力的优势对中小企业 进行不平等交易。由于中小企业技术相对落后，经济管理体制还不健全，也给中 小企业实施依赖型经营战略带来负面影响。 研究中小企业依赖型经营战略不仅是有利于中小企业的生存与发展，而且有 利于大企业做大做强，有利于构建我国合理的产业结构，成为世界的制造强国。 因此，是一个有实际意义的课题。 1 2 国内外研究现状 古典竞争是不允许企业间的合作，企业间的合作是串谋、垄断、资源配置的 扭曲、消费者福利受损的根源。但合作竞争以降低交易成本，提高确定性，更好 地享受到专业化分工和长期合作的优势替代了古典竞争，在中小企业依赖于大企 业而共生的经营战略中充分体现出了这种合作竞争的优势。 英国经济学家科斯( r h c o a s e ) 与美国经济学家格罗斯曼( s g r o s s m a n ) 和哈 特( 0 h a r t ) 分别从交易成本与监督成本的角度对中小企业的存在和对大企业依 赖性进行阐述。科斯通过交易成本的分析认为企业的最佳规模为交易费用与组织 费用之和最小处。在这两种费用和最小之处的企业规模不一定很大。乜3 大型企业 如果将所有的业务都自己包揽，会引起组织费用增高，导致规模的不经济。因此， 必定需要与之配套的中小企业。反过来大企业对中小企业也有依赖性，两者相辅 相成。格罗斯曼和哈特提出监督成本的概念，指出有时厂商内部配置资源的成本 比市场高，引起人们对企业监督成本的关注。监督成本可以看作是交易成本的对 应概念，二者都是随企业规模变化而发生的成本，后者是指与别人交易时高于价 格的支出，前者则是指厂商在内部配置资源时发生的成本。格罗斯曼和哈特的分 析指出：厂商越大，雇员之间协调行动的相互作用就越多，作为结果，监督资源 的成本会随厂商规模的扩大而增加，甚至会超过交易成本的节约。口1 江苏大学硕士学位论文 威廉姆森( 0 e w 订li a m s o n ) 在科斯理论的基础上指出交易成本发生与下列3 种因素有关，即有限理性、机会主义和资产的专用性，进而又提出三个分析交易 性质的维度即资产专用性、不确定性、交易频率，使交易费用概念“可操作化”。 n 1 威廉姆森把交易与规制结构之间的匹配关系分成四种：不依赖型、依赖性较弱 型、依赖性较强型、依赖性很强型。 艾夫里特( r t a v e r i t t ) 和布朗宁( b r o w n i n g ) 认为，现代经济存在规模大、 垄断性强为核心的中心企业和处于其周围的中小外围企业两类企业群。核心企业 一般是资金雄厚、产品多元化、复合化的跨国公司，具有垂直合并企业的关系。 外围企业是小规模的、市场密度低而经营期短，具有成本高的性质。艾夫里特将 外围企业划分为三类：一是“卫星企业”，对大企业是一种从属、依附关系：二 是“忠实的对立企业”，可称之竞争性外围，即可能成为大企业市场上的竞争对 手；三是“自由独立企业”，称之为十足的小竞争企业。日本经济学家有泽广已 提出的“二重结构 是指在日本经济中，方面存在着少数设备先进、经营管理 高度科学化的现代化大企业；另一方面，还存在大量设备落后，经营管理十分原 始的中小企业。政府应把中小企业作为构成日本经济体系的重要组成部分，从经 济体互相联系的角度考虑中小企业的存在和作用。随1 ， 我国学者袁纯清通过研究自然界的共生现象感悟到社会中的共生现象，从福 利经济学的帕累托最优配置和博弈论角度分析认为大企业与中小企业实现对称 性互补共生是符合双方利益的最佳选择。即中小企业可依赖大企业生存和发展， 而大企业离不开中小企业的支持1 。林汉川教授认为依赖型经营战略是中小企业 创业阶段的主要战略选择，中小企业在决定自己的生产方向时，不是着力于开发 新产品，而是接受一个或几个大企业的长期固定的订货，与大企业建立紧密的分 工协作关系。但是采用这种战略的中小企业所获得的利润水平较低，对大企业的 依赖性比较强，比较被动，对企业的长期发展不利。除了通过承包方式与大企业 协作外，中小企业还可以通过获得特许权依赖性于大企业，与大企业合作。小企 业获得一家大企业( 制造业、商业或服务业公司) 的产品、服务或品牌的经营权， 交纳一定的特许费，但不损害小企业的独立自主性。特许权经营也是大型企业使 用的一种战略，它把大小企业比较成功地结合起来。口1 虽然经济学家都认为中小企业依赖型经营战略是推动国民经济发展、提高生 4 江苏大学硕士学位论文 产效率好方式，但是对面广量大的中小企业与大企业之间的依赖型经营战略缺少 专门的理论研究，对发达国家的先进经验缺乏总结，而且我国依赖型经营战略统 计资料和现状调查研究比较少。因此，对依赖型经营战略的理论进行深入的探讨， 搜集和整理相关的数据，从而对依赖型经营战略进行系统的研究是非常有必要 的。 1 3 本文的内容体系 本文将系统研究中小企业依赖性经营战略中相关理论，分析中小企业依赖型 经营战略的现状，评价中小企业依赖型经营战略中与大企业的协作关系，解决目 前我国中小企业实现依赖型经营战略所面临的问题。因此，本文具有一定的学术 价值，用理论指导实践，有助于进一步推动中小企业的依赖型经营战略的发展， 使大型企业与中小企业合理配套，共同发展，促进我国国民经济的良性运行。 1 3 1 本论文的主要内容 本论文共分七章，各章的主要内容如下： 第一章绪论 本章主要研究内容：论文研究的背景，论文研究的目的和意义，国内外的研 究现状以及论文研究的内容和方法。 第二章中小企业依赖型经营战略理论基础 本章理论研究的主要内容有：首先，分析依赖型经营战略的含义和特征；其 次，从西方经济学角度对依赖型经营战略研究；第三，从战略管理角度对依赖型 经营战略的研究。探索依赖型经营战略的有关理论。 第三章日本和美国中小企业依赖型经营战略的发展与比较 本章选取了制造业发达的国家如：美国、日本。分析这些国家中小企业依赖 型经营战略的发展历程，从国家的经济发展、大企业对中小企业的支持、中小企 业的自身优势、以及国家对中小企业的扶持等方面比较和分析美国、日本中小企 业依赖性经营战略的模式。总结国外依赖型经营战略的先进经验，从而找寻对我 国中小企业依赖型经营战略值得借鉴的因素。 第四章我国中小企业实施依赖型经营战略的现状分析 江苏大学硕士学位论文 本章对我国中小企业实施依赖型经营战略的现状作剖析，从我国依赖型中小企 业的发展及现状、法律社会、社会服务、大企业对中小企业的支持以及中小企业的 自身优势等方面分析研究，并以镇江地区的中小企业做调查问卷，从交易成本的角 度对依赖型中小企业的专用资产、不确定性、交易频率等方面调查研究。在调查研 究的基础上，结合理论对我国中小企业依赖型经营战略现状的成因进行分析。 第五章我国中小企业实施依赖型经营战略的对策研究 本章根据依赖型经营战略的理论和调查研究的结果，针对我国中小企业依赖 型经营战略现状的成因，从中小企业自身的依赖因素、大企业的支持、外部环境 的推动等角度，提出依赖性经营战略发展的对策。 第六章中小企业依赖型经营战略的评价 通过专用性资产、产品的竞争力，交易频率，大企业的支持等因素构建模糊 综合评判模型一中小企业依赖型经营的协作关系评价模型，并利用层次分析法等 方法，对其进行定量化的研究。本章以d f z l 公司为案例进行研究，采用整理资 料、数据和实地访问等方式，对d f z l 公司调查分析，了解d f z l 公司的现状并运 用评价模型对d f z l 公司进行评判，检验中小企业依赖型经营战略的评价模型。 第七章，结论和展望 1 3 2 本论文的框架结构 本论文的框架结构如下： 6 江苏大学硕士学位论文 旧背景h 国m 研究现状h 研纳容 ii 依赖型经营战略的理论基础 +士 l 概念及特点从西方经济学角度研究 从战略管理角度研究 日本中小企业的 依赖型经营战略 的发展情况 日本和美国中小企业 的依赖型经营战略比 较和借鉴 我国中小企业依赖型经营战略的发展与现状分析 1 l 我国中小企业依 我国中小企业依赖 我国中小企业依赖型 赖型经营战略的 型经营战略的现状 经营战略现状的成因 形成与发展分析 图1 1 本文的框架结构 7 江苏大学硕士学位论文 第二章中小企业依赖型经营战略理论基础 依赖型经营战略的存在和发展是有经济学和管理学理论基础的，本章在分析 依赖型经营战略的涵义和特点的基础上，通过西方经济学和战略管理方面的理论 对依赖型经营战略进行分析。 2 1依赖型经营战略简介 2 1 1 依赖型经营战略的含义 依赖型战略也称部分市场型战略。这种战略主要是中小企业为特定的大企业 服务，企业用自己的工程技术主要满足特定大企业或母公司的订货要求，不再进 行除此以外的其他的技术创新和产品的开发，只要不失去为之服务的特定大企 业，就可以不必为追求发展而进行各种冒险创新的事业，就能安全稳定地经营。 口3 依赖型经营战略是中小企业通过为大企业提供产品和工艺，参与社会生产、分 工协作，能使大企业集中精力做产品的核心部分，也是中小企业存在与发展的一 条路径，在中小企业的成长中避免了“小而全，小而弱”的问题，提高了中小 企业的竞争优势。在一定意义上，依赖型经营战略的实质是积极参与生产经营的 社会化分工与协作，是现代市场经济发展的客观需要。阳1 2 1 2 依赖型经营战略的特点 1 专业性强 中小企业能为大型企业提供的产品或服务必须满足大企业的需求，一般是大 型企业不愿意生产或不能生产的产品，如在汽车，家电等产业中，零部件多，工 艺复杂，作为大企业往往只关注关键技术和生产组装，对于零部件则希望“拿来 就用”；而中小企业有能力而且愿意在本产业中生产零部件，辅助大企业生产。 中小企业采用专用的设备和工具，并有一批掌握专门技能的技术人员和工人，产 品质量精益求精，提高了劳动生产率，降低了产品成本。但为大企业提供的产品， 8 江苏大学硕士学位论文 不能够仅仅满足大企业现在的需求，这是因为，一方面大企业的设备不断更新， 技术水平在提高，要求中小企业的产品也要与之相匹配，另方面，同行业的企 业也在研究模仿，将在很短的时间内，在市场中将会出现许多替代商品。 2 协作水平高 中小企业通过独有的技术生产出不适于大企业生产的产品，来为大企业服 务，使大企业和中小企业之间保持合理的分工协作关系。中小企业为大企业生产 的产品或服务是动态的，随着大企业的需求量和品种的不同，在确定中小企业的 生产规模及其扩大的可能性时，要分析清楚专业化技术和协作水平在大企业的产 品生命周期中的位置。在分析过程中要确定对专业化产品的需求程度，对现有专 用性资产的实际效果及其扩大的潜力都应做出评估，如果在分析过程中发现现有 生产规模与最佳规模不符，及企业专业化水平不够高或产品范围广度不当，就应 在制订计划过程中寻找最佳生产规模，或者重行研发或者调整产品的范围。 3 产品单一 一方面，中小企业的依赖性经营战略的目标是满足大企业的需求，产品方向 明确，这就使企业产品始终在某一特定的市场细分中，有利于采用新工艺和发展 先进技术，有利于提高企业管理水平和工业生产水平。另一方面，中小企业规模 小，资金薄弱，在满足为大企业生产和服务后再研制开发其他种类产品的能力也 非常有限。 4 风险性大 在制造业中，依赖性经营战略使中小企业在产业链中始终处于某些大企业的 上游，为大企业服务。虽然服务大企业的对象可能不止一家，但如果依赖的大企 业的产品生命周期进入衰退期，或者与特定的大企业的营销关系产生裂痕，大企 业放弃与中小企业的合作关系，则位于上游的中小企业的经营也就陷入困境。 由此可以看出，中小企业依赖型经营战略是生产专业化分工与协作的产物。 专业化是协作发展的基础，而协作则是专业化得以实现的条件。专业化分工把社 会生产不断地分解为各个独立的组成部分，通过协作又把分解了的各个部分联结 成社会生产的有机整体。所以，专业化分工与协作是同过程的两个方面，是对 立统一的关系。专业化协作作为一种社会生产组织形式在工业经济时代之所以始 终受到重视，就是因为专业化协作是科学技术发展及其产业化的结果，又是科学 9 江苏大学硕士学位论文 技术转化为现实生产力的重要途径。关于专业化协作，马克思曾有过精辟分析， 他指出：“许多人在同一生产过程中，或在不同的、但互相联系的生产过程中， 有计划地协同劳动，这种劳动形式叫做协作”。马克思认为：“由协作分工产生 的生产力，不费资本分文，这是社会劳动的自然力。 阳1 因此，专业化分工越细， 企业间活动的依赖性也就越强，对协作的需求范围也就越广，依赖联系也就会越 密切。 2 2 从西方经济学角度对依赖型经营战略研究 西方经济学经历了古典经济学、新古典经济学进入到新制度经济学等当代经 济学众多流派的时期，西方经济学对于依赖型经营战略的专业化分工与社会协作 特点做出理论解释，同时还能从经济学角度分析出提高依赖型经营战略的因素。 2 2 1从古典经济学角度对依赖型经营战略的研究 古典经济学的代表人物亚当斯密( a d a m s m i t h ) 指出，无论是对于经济的 发展，还是对于社会或广阔的国际贸易里的“财富 和“繁荣”的增长，分工都 是关键。分工使劳动者熟练程度增加，减少时间浪费，促进简化和节省劳动时间 的浪费。随着分工的出现，企业内部就可以采用细密化技术，而新的专业化技术 能使劳动分工进一步深化，这样每次分工和专业化的报酬递增就等于相对应的那 种技术报酬递增。只是递增的程度随分工程度的不同而不同。分工使发达社会里 的人类形成一个相互依赖的整体。每个人的生活水平要靠他与许多人的合作才能 确定。同时亚当斯密认为为实现人们对利益的追求还需要通过交换，有了交换 就产生了市场。n 们亚当斯密的市场经济理论为社会分工与企业间的协作，打下 了理论基础。 大卫李嘉图( d a v i d r i c a r d o ) 通过两个国家两种商品的模型来论述比较利 益的形成以及比较成本原理，当两个国家两种商品的生产成本存在比较差异时， 只要两国分工生产各自具有相对优势的商品，两种商品的产量都会增加，通过交 换，各国的都能得到比较利益1 。因此，专业化分工取得的额外收益是双重的。 阿林杨格( a 1 l y n y o u n g ) 进一步对斯密的分工理论进行了拓展，深入地研 1 0 江苏大学硕士学位论文 究了分工、交易费用和市场范围的关系，揭示了报酬递增的根源及其实现机制。 n 2 5 可林杨格分析指出，产业间的不断分工和专业化是收益递增实现过程的一个 基本组成部分，不断的产业分化曾经是并仍将是与生产增长相联系的典型的变化 类型。随着经济发展和产业分工的深化，在原材料生产者和最终产品消费者之间 所插入的专业化企业的网络越来越复杂。专业化程度不断加深、分工链条不断加 长、不同专业化分工之间相互协调所带来的最终产品生产效率的提高，这也就是 现代经济学中所谓的网络效应。继阿林杨格后，美国经济学家罗森等经济学家 就分工与经济增长理论进行深入的研究和探讨，从而形成一条劳动分工和专业化 的内生增长思路。n 叫他们认为经济增长的微观基础在于分工的演进，分工的演进 扩大了市场容量，从而加速了人力资本和生产经验的积累，形成经济实体之间相 互依赖的内生化增长机制。由此可见专业化分工是中小企业依赖型经营战略基本 前提。 2 2 2 从新古典经济学角度对依赖型经营战略的研究 作为新古典经济学的奠基人阿尔佛雷德马歇尔( a l f r e d m a r s h a l1 ) 将生产 规模的扩大所产生的经济效应划分为两类第一类经济取决于产业的一般发 展，第二类经济取决于从事工商业的单个企业的资源、它们的组织以及它们管理 的效率。一般把前者称为外部经济，后者称为内部经济，内部经济是指企业的规 模。但外部经济指出了中小企业依赖于大企业而存在的路径。n 钔如果将企业看成 是某一个最终产品而从事的一列不同操作，那么在一个产品的生产工序中是由同 一企业内完成( 企业内部分工) ，还是选择由不同企业来分割完成( 社会分工) ， 在相应程度上取决于整个产业的市场容量。如果某个产业逐渐成熟，市场容量深 到不断扩大，一些原来的企业独立完成的内部经济不明显的操作可以交给具有专 业化生产能力的中小企业来完成。 1 9 世纪7 0 年代门格尔( c e m e n t e r ) 等经济学家提出了“边际效用价值论， 运用边际分析方法考察投入产出的概念，提出规模报酬变动的三个阶段呈u 型分 布，即规模收益递增、规模收益不变、规模收益递减，对此，萨缪尔森 ( p s a m u s e l s o n ) 进行了总结，表述更为清晰。规模报酬变动是指其它条件不变的 情况下，企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化。用齐次函 江苏大学硕士学位论文 数来定义规模报酬的三种情况，如果生产函数舻f ( 天l ，天k ) 满足f ( 天l ，天k ) = 天nf ( 乙，k ) ，其中，天是任何大于0 的常数，则生产函数o = f ( l ，k ) 为n 次 齐次生产函数。如果两种生产要素劳动和资本投入量随人增加，当n l 时，q = f ( l ， x ) 具有规模报酬递增性质；当n 。l 时，o = f ( l ，k ) 具有规模报醐不变的性质；当 n b f 、b m b f 、c m c f 。 c f b f 说明实行企业内部组织生产是不可行的，如从市场购进中间品，效益将会 增加，因为b m b f ：外部购置也是不可行的，因为c m c f 意味着市场交易成本比 企业组织成本高。这时通过信任、合作、建立起亲密的分工协作关系，使c m 向 下朝c f 移动，市场将成为可行的，因此，“半结合 必须发生。所以，企业网 络一种既能降低交易成本，又能避免高昂的组织成本的组织形态。 管 理 机 窬 成 本 与 姿 皿 管理产出 c f 企业的组织成本；b f i 企业内部资源配置的收益； c 纰市场的交易成本；b z n l 市场资源配置的收益 图2 3 企业网络出现的条件 在发达国家中，存在两种典型的网络形式：一是众多中小企业以某一大企业 为核心，按照产业链而组成多层次的分工协作的承包、再承包网络，并且这种战 1 6 江苏大学硕士学位论文 略联盟关系的持续时间较长，处于中心地位的大企业在技术创新方面对参与技术 改造的中小企业乐于给予一定的帮助。另一种是中小企业以本地为主，企业之间 的地位平等，同行业之间联系也较紧密。由于相互之间结成了长期的战略联盟的 伙伴关系，使得本地企业之间具有很强的地方性凝聚力。 承包制的优点是：首先，大、中小企业之间组成的网络结既节约了交易费用 和组织管理费用，又不过分依赖大企业。这是企业网络的最大优势。其次，整合 了大、中小企业的资源，协调了企业间的关系，解决了资金不足与产业结构高度 化之间的矛盾，即中小企业可以借助大企业较为方便的获取资金，大企业可以利 用中小企业的资本存量扩大生产规模，同时，由于将众多的中小企业组织起来， 使其经营方向与产业结构的变动方向一致，从而形成了不同规模的有序组织；第 三，形成了大、中小不同规模企业之间独特的技术传递链，大企业通过对中小企 业的各种指导，使大企业的许多新产品、新技术、新工艺等传递到中小企业，从 而促进了中小企业的技术现代化。 2 2 4 新兴古典经济学派对依赖型经营战略的研究 新兴古典经济学是上世纪9 0 年代以杨小凯为代表的华人经济学家群体创立 的一个新学派。新兴古典经济学沿袭了亚当斯密关于分工的重要思想，废除了 新古典经济学不合理的假定，认为每个决策者既是消费者又是生产者，用超边际 分析方法来研究分工作为一个角点均衡的产生和演进过程，1 并系统建立了依托 于专业化分工基础之上的新兴古典经济学分析指出：如果交易效率和收益递增程 度都非常低，经济的动态均衡是自给自足；如果交易效率和收益递增程度都非常 大，经济的动态均衡是完全专业化分工；中间情形下，即当交易效率和收益递 增程度既不是非常大或非常小，劳动分工将逐渐演进。它认为随着交易费用的下 降，交易效率得到提高，于是劳动分工水平提高，劳动生产率提高，经济由原始 的自给自足状态逐渐过渡到相互依赖的专业化生产状态，从而使大家都能够从专 业化的生产中获得好处。他们引入专业化经济和交易费用，并且沿用个人最优化 和市场均衡的方法，证明劳动分工内生演进的基础是专业化经济与交易费用之间 的两难选择。 2 4 1 新兴古典经济学里对企业理论进行了解释，每个市场主体的第一选择是对专 1 7 江苏大学硕士学位论文 业的选择，而企业只是第二选择，即对组织交易方式的选择。换句话说，企业出 现的原因是，用这种形式( 企业) 组织分工比直接用产品市场组织分工更有效率。 杨小凯和史鹤凌指出，当交易效率不断改进时，分工在迂回生产中越来越深， 因而使企业内的分层结构和市场上企业之间的分层结构同时发展。当劳动交易效 率相对于中间产品交易效率越高，市场与企业分层的分界线就会朝着增加企业内 部分层结构的方向发展，也就是发生了企业对市场的替代，企业的规模倾向扩大。 因此产业是否向分工与依赖的方向演进取决于中间产品的交易效率和劳动力交 易效率哪个更大。当中间产品交易效率大于劳动力交易效率，其演进过程表现为 相关企业数量不断扩张，从而出现大企业与中小企业之间的分工与依赖，反之则 类似于大企业发展方式，倾向于企业规模的扩张。1 新兴古典经济学的分析认为，分工的发展使同样的资源可以生产出比以前更 多的产品，经济增长和发展是内生的。在新兴古典经济学的框架中，市场最重要 的功能并不是分配资源，而是寻找最优市场的网络规模，尽量利用分工的网络效 应，提高生产效率，减少稀缺性。而中小企业与大企业之间的依赖关系是一种分 工关系，是网络中的重要组成部分。 2 3 从战略管理角度对依赖型经营战略的研究 战略管理是帮助企业在复杂的环境中捕捉机遇，抵御风险，达到企业发展目 的的管理方法，战略管理理论自2 0 世纪6 0 年代开始形成，在这段时间内，战略 管理分为战略规划学派、产业竞争学派、核心竞争力理论等协1 ，这些学派各自对 经营战略的目的、方法做了论述。这些学派中的一些观点涉及到中小企业在依赖 型经营战略中的理论，或者对依赖型经营战略实施有所贡献。 2 3 1战略规划学派对依赖型经营战略研究 由于环境的剧烈变迁，使企业经营者凭借以往成功经验，不足以应付未来的 挑战，在把握企业面临的机遇成败，自身资源的能力方面，已无法凭借经验来分 析和预测，因此出现了以安德鲁斯，安索夫等为代表的战略规划学派，战略规划 学派的本质是要让企业的资源与企业的机遇相匹配，因此安德鲁斯用s w o t 矩阵 1 8 江苏大学硕士学位论文 来分析企业内部条件和外部环境的各种因素进行广泛评价。 中小企业的内部优势在于“专、精、特、新”，专：指企业向专业化方向发 展，实现专业化生产、经营、服务；精：指企业要以精湛技艺生产出高质量产品， 在产品、服务质量上要精益求精，实施精品战略；特：指企业要生产出特色产品， 提供特色服务，做到人无我有，人有我特：新：指企业要大胆利用高新技术，投 资高新技术产业，生产新产品。 中小企业的内部劣势在于：其一、资金缺乏，与大企业相比资金投入少，中 小企业的融资渠道少。其二、技术薄弱，中小企业主要集中在劳动密集型产业， 工艺技术，装备水平不高，技术人员比率较低。其三、管理水平参差不齐，在中 小企业中，营销、财务、人事等管理的优劣，受到企业业主的水平高低和管理人 员的能力大小的影响。 在实施依赖型经营战略的中小企业，主要是为企业做配套或服务，产品有固 定地销路。企业在资金或技术原材料上还会得到大企业的支持，使中小企业能够 集中精力研制生产特定的产品。从而使自己的产品超越竞争对手，达到行业中的 领先水平，这是企业的机遇。但是，由于企业只为特定的大企业服务，产品只是 针对某一的细分市场，如果依赖的大型企业经营业绩不佳亏损利润或是转用其他 企业的产品，使中小企业失去依赖的对象，那么中小企业就会因失去客户而陷入 困境，这是中小企业所面临的重大威胁。 赫尔曼西蒙( h e r m a n s i m o n ) 教授描述了许多中小企业默默无闻专注于某 一市场细分，而获得巨额收益，成为本行业中的“隐形冠军”。如s a t t l e r 公司 专为照相设备生产三角架，生产采矿和磨床万能接头的e x - c u l l 一0 公司，生产压 电调节器的i n s t r u m e n t e d 公司，它们往往排名在世界前列，销售额在5 0 一8 0 之间。由于自己的产品是在一个很狭窄的细分市场中，所以不仅是客户要依赖于 厂家，更是很大程度上厂家自己要依赖于客户，有的企业5 0 的销售量是由5 家 客户购买的，因此失去任何一家客户对企业来说都是重大损失。3 2 3 2 产业组织学派对依赖型经营战略的研究 产业组织学派研究对象是产业组织，是从同一市场中各厂商的关系这一角度 来分析厂商行为及其后果。产业组织理论以市场结构、市场行为和市场绩效的理 1 9 江苏大学硕士学位论文 论框架，即通常所谓的s c p 范式。这一理论体系认为“结构一行为一绩效”三者 之间存在着密切关系，市场结构决定厂商的行为，而这些行为又决定了企业的业 绩。产业组织学派的贝恩、马思通过统计分析指出市场集中会导致资源配置的无 效率，要实现资源的有效配置必须有一个合理的产业组织结。嘲1 产业的规模效率反映了产业组织结构，产业的规模效率可以从产业内规模经 济效益实现程度的角度来考察资源的利用状态。规模经济效益的实现程度，通常 用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来表示。产业内规模 经济效益的实现情况可以分为三种情况：第一类，未达到获得规模经济效益所必 需的经济规模的企业是市场的主要供给者。这表明该产业的规模经济效率不高， 存在着大量低效率的小规模生产。第二类，达到和接近经济规模的企业是市场的 主要供给者。这说明该产业获得了充分的规模经济效益，产业的规模效率处于理 想状态。第三类，市场的主要供给者是超经济规模的大企业。由于这种超经济规 模的过度集中，已不能再使产业的长期平均成本下降，只是加强了企业的垄断力 量，因此，并不能提高产业的规模效率。 中小企业规模小，如果要以大量的中小企业来达到规模经济显然是不合理 的，所以在众多的中小企业中除了一些中小企业与大企业竞争，活跃市场，防止 大企业垄断外，应当有大量的中小企业与大企业协作生产，为大企业提供配件和 工艺服务，依赖大企业而生存。可见，合理的组织结构是通过市场竞争，形成以 少数企业为主导、众多中小企业为补充的垄断与竞争、专业化分工与协作的一种 市场结构。 产业组织学派还认为公司的成长首先要选择一个合适的产业，如果一个产业 正面的萎缩或产业对自己的发展不利，那么你无论如何努力效果可能都会不佳。 其次，要认识企业在本产业中的位置，企业在产业中的位置正确能使企业制定出 正确的目标和战略措施，能使企业“正确的”去做正确的事。 中小企业在行业中的地位很重要，它一方面要大企业的扶持，另一方面自身 也要不断研发、提高技术性能，与同行业中的对手竞争。如何在行业中明确自己 的位置和分析竞争的优势，迈克尔波特( m i c h a e l p o r t e r ) 分别从现有竞争者、 供应者、购买者、潜在进入者、替代品等五种竞争力模型来分析产业中的竞争与 发展。 江苏大学硕士学位论文 迈克尔波特还从价值链的模型，分析企业的能力和外部竞争环境中存在 的机会和威胁，分析企业在获得成本优势和创造产品与服务差别化的机会，企业 自身内部存在着价值链系统。汹1 首先，发现企业应支持那些有竞争优势的关键性 活动。价值链分析了企业中存在的各种资源和活动环节，但每种资源和活动环节 对企业的作用不一样，在关键价值活动的基础上建立系统化。这种优势就会超越 竞争对手获得成功。其次，明确价值链内各种活动之间的联系。价值链中有着各 种活动，活动之间的各种联系方式对于提高价值创造和战略能力是十分重要的。 作为供应商的中小企业，在一个产业中通过所依赖大企业而获得价值效益的。中 小企业通过产品的特点和与大企业在价值链的各类接触点发生关系，能够十分显 著的影响企业的成本和经营业绩，如：中小企业销售系统与大企业的采购和内部 后勤活动相互作用，可以获得产品市场依赖，中小企业的应用工程人员与企业的 技术开发和生产人员，可以得到大企业的技术指导，获得技术依赖。中小企业还 可以通过价值链获得原材料、资金方面的帮助，形成资金依赖和原材料依赖，如 图2 4 所示。 技术 技术 1 、 一 咨余 l 。：，咨合 人力谘源 二 人力谘源 卜 中小企业的价值德依赖关系 大企业的价值链 图2 4中小企业与大企业之间价值链中的依赖关系 中小企业通过产业中的