（工商管理专业论文）包头稀土高新区稀土产业集群发展战略.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t i n d u s t ry c l u s t e r b e c a u s e i n a c e r ta i n r a n g e n u r tu r e d a l o t o f a d v a n t a g e e n t e r p r i s e s i n t h e g l o b a l e c o n o m y h a v e a n u n u s u a l c o m p e t i t i v e e d g e , a l s o l e d t o t h e e c o n o m i c s e c to r , t h e m a n a g e m e n t o f a c a d e m i c c o n c e rn . r e b y m a n y c o u n t r i e s a s a s t r a t e g i c e l e m e n t w h i c h w a s a f o c u s o f m a n y n e w h i g h - t e c h d i s c o v e r ie s a n d t h e d e v e l o p m e n t o f t h e r a re e a r th . b a o t o u r a r e e a r t h r e s o u r c e s i n c h i n a a n d t h e w o r l d m o n o p o l y a d v a n t a g e s , b a o t o u r a r e e a r th h i g h - t e c h d e v e l o p m e n t z o n e , a ft e r a d o z e n y e a r s o f l a r g e - s c a l e d e v e l o p m e n t a n d c o n s t r u c t i o n w it h t h e d e v e l o p m e n t o f r a r e - e a r th in d u s t ry c l u s t e r in fr a s t r u c t u r e . b u t r a r e e a r th i n d u s t r y t o b e c o m e a m a j o r i n fl u e n c e a n d a s t r o n g c o m p e t i t i v e e d g e i n d u s t ry c lu s t e r s , a l o t o f w o r k n e e d s t o b e d o n e . t h i s p a p e r i s b as e d o n t h e i d e a a n d s t a r ti n g p o i n t i n l e a r n i n g fr o m t h e d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l h i g h - t e c h i n d u s t r y c l u s t e r d e v e l o p m e n t o n t h e b as i s o f e x p e r ie n c e , u s i n g i n d u s t ry c l u s t e r t h e o ry , t h e a d v a n t a g e o f l o c a t i o n t h e o ry , t h e b a o t o u r a r e e a r th h i g h - t e c h z o n e r a re e a r th in d u s t ry c l u s t e r c o m p e t i t i v e a n a l y s i s t h e r a r e e a r th h i g h - t e c h z o n e r a re e a r t h i n d u s t ry c l u s t e r d e v e l o p m e n t a n d i m p l e m e n t a t i o n o f s t r a t e g i c g o a l s l e a d in g e n t e r p r i s e t r a in i n g , s t r a t e g i c e x t e n s i o n o f t h e i n d u s t ry c h a i n , a n d t h e d e v e l o p m e n t o f r a r e - e a r t h i n d u s t ry c l u s t e r w i t h t h e p r o p o s e d m e asu r e s t o p r o t e c t t h e s e s t r a t e g i e s w e r e d i s c u s s e d . t h e f u l l t h e s i s i s d i v i d e d i n t o s e v e n p a r t s . t h e f ir s t p a r t i s a n i n t r o d u c t i o n , t h e p a p e r d e s c r i b e s t h e m a in is s u e s , t h e b a c k gr o u n d a n d p u r p o s e a n d t h e e n t i re c o n t e n t s o f t h e p a p e r a n d fr a m e t h e m . t h e s e c o n d p a rt o f t h e f i r s t i n d u s t r i a l c l u s t e r a n d t h e c o n c e p t o f i n d u s t r i a l c lu s t e r s f e a t u r e s t o u s , r e c a l l i n g t h e i n d u s t r i a l c l u s t e r t h e o ry t h e a d v a n t a g e o f l o c a t i o n t h e o ry . t h e t h i r d p a r t i n t r o d u c e s t h e s i l i c o n v a l l e y h i g h - t e c h i n d u s t ry c l u s t e r s , t a i w a n s h s i n c h u s c i e n c e - b as e d i n d u s t r i a l p a r k h i g h - t e c h i n d u s t ry c l u s t e r s , b e ij i n g z h o n g g u a n c u n h i g h - te c h i n d u s t ry c l u s t e r d e v e l o p m e n t a n d s u c c e s s f u l l e s s o n s t u d y o f r a r e e a rt h h i g h - t e c h z o n e r a r e e a r t h i n d u s t ry c l u s t e r d e v e l o p m e n t f o r t h e e x p e r i e n c e . p a r t i v p o rt e r i n d u s t r i a l c l u s t e r t h e o ry t o m o d e l t h e d i a m o n d b a o t o u r a r e e a r th h i g h - t e c h ab s t r a c t z o n e r a r e e a r t h i n d u s t ry c l u s t e r d e v e lo p m e n t i n t o t h e c o m p e t i t i v e e d g e i n - d e p t h a n a l y s i s . f i ft h p a rt o f t h e r a r e e a r th i n d u s t ry c l u s t e r d e v e l o p m e n t p l a n s , s t r a t e g i c o b j e c t i v e s , i m p l e m e n t a t i o n o f t h e s t r a t e g y l e a d i n g e n t e r p r i s e s a n d s t r a t e g i c e x t e n s i o n o f t h e in d u s t r i a l c h a i n . 6 t h d e s c r i b e s t h e d e v e l o p m e n t o f t h e r a r e e a r th i n d u s t ry c l u s t e r s t r a t e g y t o p r o t e c t , t h e c o u n t e r m e a s u re s a n d p r o p o s a l s . p a r t v i i o f t h e c o n c l u s i o n s o f t h i s p a p e r , t h e s t u d y o f b r o a d s u m m i n g u p . k e y w o r d s : h i g h - t e c h i n d u s t r i a l z o n e , r a r e e a r th , i n d u s t ry c l u s t e r , d e v e l o p m e n t s t r a t e g i e 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学 学位论文作者签名: 2 v 7 * j - a 7 a 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘 密 1 0 年( 最 长 ， 0 年 ， 可 少 于 1 0 年 ) ) 机 密 2 0 年( 最 长2 0 年 ， 可 少 于 2 0 年 ) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内 容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 拭 少乃方 学位论文作者签名: i ? 年 少 “ 9 日 第一章绪论 第一章绪论 本章主要论述问题的提出、研究的背景和目的，以及论文研究框架及思路， 资料收集及研究方法。 第一节研究的背景目的 1 . 1 . 1 问题的提出 包头稀土高新技术开发区成立于1 9 9 0 年， 1 9 9 2 年经国务院批准成为国家级 高新技术产业开发区， 是全国5 3 个高新区中唯一冠以 “ 稀土” 专有名称的高新区， 是内蒙古唯一的国家级高新技术开发区。自1 9 9 2 年挂牌以来，稀土高新区以其 超常规的发展速度成为包头市经济发展的 “ 重要增长点” ， 成为了内蒙古工业园区 建设的一个典范，并为内蒙古自 治区的开发区建设积累了宝贵经验。自国家科 技部对全国高新区提出“ 二次创业” 以来，全国5 3 个高新区与一些研究机构都在 都在思考、寻找各自的发展之路。依靠当地资源、产业、科技优势，实施差异 化战略，建设特色园区，是各方形成的共识。稀土是包头市得天独厚的资源， 是稀土高新区的品牌.如何在新形势下，发挥稀土高新区的资源优势、品牌优 势， 使稀土的资源优势转化为经济优势，延伸稀土产业链，打造稀土产业集群， 是稀土高新区“ 二次创业” 的关键问题之一。 笔者在稀土高新区 稀土办工作，从事稀土行业的管理工作， 对稀土高新区、 包头市的稀土产业发展现状较为熟悉，对稀土产业集群发展战略进行一些思考， 提出了 包头稀土高新区 稀土产业集群发展的 创新思路。 1 . 1 .2 研究背景和目 的 产业集群是市场经济条件下工业化进程中 普遍存在的一种客观经济现象， 其在区 域经济发展中 表现出的竞争优势引 起了 经济学界、 管理学界的 共同 关注。 美国当 代企业战略管理专家、“ 产业集群理论” 创立者迈克尔 波特认为，至少有 三个原因可以 解释为什么产业集群对竞争优势是至关重要的:一是产业集群能 够提高集群内企业的生产率;二是能够提高集群内企业的持续创新能力，并日 第一章绪论 益成为 创新的 中 心; 三是能 够降 低 企业 进 入的 风险， 促 进企 业的 产生 与 发 展 1 11 波特还特别强调了 “ 所有的集群都是好的 ” 的 观点。 自 上世纪六十年代起，特别是经过改革开放以来的大规模开发建设，包头 稀土工业依托得天独厚的资源优势， 基本建立起了集采、选、冶、应用为一体 的工业体系，其基础产品生产规模和应用型材料开发能力在全国乃至世界稀土 产业中占 有重要地位。 一定数量的企业和相关法人机构在某个特定区域内的聚 集，并以彼此的共通性和互补性相连结，是产业集群形成的 必要条件。自2 0 世 纪9 0 年代以来，在稀土高新区良 好的发展环境与产业凝聚力吸引下，稀土高新 区内与稀土相关的企业开始逐渐形成集聚，其中有相当数量企业的规模和业绩 在同行业中位居前列。 截止目 前，高新区内 稀土类企业己 达到6 7 家，包钢稀土 高科、和发稀土、罗地亚稀土、瑞鑫稀土、华美稀土、昭和稀土、三德电池、 天骄清美等一大批国内外知名骨干企业先后在高新区内落户，并已经成为稀土 高新区经济增长的主要力量.稀土主业地位突出，也逐渐成为高新区发展的一 大优势。 稀土产业的规模和质量不断 提高， 主业地位逐渐突显。 2 0 0 6年全年稀 土产业工业总产值 6 4 .8 亿元，同比增长约为5 5 .8 %;工业增加值为2 0 . 1 亿元， 同比增长1 . 1 倍; 实现利税9 .0 8 亿元， 同比增长1 .“倍; 出口 创汇7 2 8 0 万美元， 同比 增长4 6 .2 % 0 1 】 稀土产业上下游产品 链条不断得到延伸， 并聚集了 一大批发 展前景看好的企业和研发机构，经济增长的环境日 趋完善，集群化发展的基础 己经形成，产业集群的特征和趋势渐趋明朗。 本论文在分析稀土高新区发展现状和未来发展环境的基础上，运用产业集 群理论基本原理，提出稀土高新区稀土产业发展的基本思路和保障措施，旨在 为稀土高新区及相关部门制定稀土产业发展政策提供依据和参考。 第二节研究的思路和方法 1 .2 . 1 研究框架与内 容 为了更好地研究包头稀土高新区 稀土 产业集群发展战略， 并解决其存在的 问题，本文在第二章首先回顾了产业集群、区位优势的相关理论，作为本文研 究的理论指导。 i n迈克尔 波特著，李明轩 邱如美译， 国 家竞争优势 ，华夏出 版社， 2 0 0 1 年， 第1 3 9 - 1 6 4 页。 1 1 内 部资料 李秉荣等包头稀土高新区2 0 0 6 年统计 年鉴 第一章绪论 在此基础上，文中第三章主要介绍了美国硅谷高新技术产业集群、台湾新 竹科学工业园高新技术产业集群、北京中关村高新技术产业集群的 发展状况及 成功启示，对研究稀土高新区稀土产业集群发展的提供经验借鉴。 第四章运用波特产业集群理论的钻石模型对包头稀土高新区稀土产业集群 发展的竞争力进行深入分析，指出稀土高新区发展稀土产业的可行性，具有较 为明显的比较优势。 第五章提出了稀土高新区稀土产业集群发展的基本思路、战略目 标，为发 展稀土产业集群，应实施龙头企业战略及产业链延伸战略。 第六章对发展稀土产业集群的对策与策略保障进行了阐述，目 的为有关部 门决策提供参考。 本论文研究思路框架如图1 . 1 所示。 产业集群、区位优势理论回顾 国内外高新技术产业集群发展的经验借鉴 i 稀 土 高 新 区 稀 土 产 业 毕 群 发 展 的 竞 争 力 分 析 稀土产业集群发展战略目 标和战略实施 稀土产业集群发展的策略保障 结论 图1 . 1 论文研究框图 资料来源:作者设计 第一章绪论 1 .2 .2 资料收集及研究方法 根据本文的研究方向 和研究角度，通过阅读较多国内外有关产业集群、区 位优势等相关领域的文献，形成初步的理论分析框架; 本文主要采取规范研究 和案例分析相结合的方法，在研究过程中，作者通过对包头稀土产业典型代表 企业的走访调研，以及采用官方统计数据和文献资料，尽可能做到资料数据翔 实，并根据需要在研究过程中采用相应的图表、模型等表达.二手资料主要来 源于相关领域的世界著名专家、学者的经典著作，国内外的研究论文，广播、 电视的有关报道以 及互联网上的资料等。 本文是在对产业集群的相关理论的回顾、总结的基础上，将包头稀土高新 区稀土产业集群发展做了一定的思考和阐述，即本文的创新之处。但由于时间 和精力等方面的限制，结合文章的内容进行案例研究还有待今后进一步充实。 第二章 相关理论回顾 第二章相关理论回顾 产业集群的战 略研究，离不开理论的 指导。 本章重点介绍产业集群的 概念、 特征， 以 及 产 业 集 群的 分类， 对美国 哈 佛 商 学院 波 特( m i c h a e l e . p o rt e r ) 教授的 集 群理论进行回 顾与整理，介绍了区位优势理论，为后几章的进一步分析作好基 础。 第一节产业集群的概念和特征 2 . 1 . 1 产业集群的概念 2 0 世纪7 0 年代以后， 产业集群的 研究已 成了 地区或国 家竞争力研究以 及区 域经济研究重要的前沿课题。 在英文文献中， 产业集群一般被称为“ l o c a l c l u s t e r s o f e n t e r p ri s e s , i n d u s t r i a l c l u s t e r , l o c a l i n d u s t ri a l s y s t e m s ”或“ n e w i n d u s t ry d i s t r i c t 。在我国 相关文献中， 则有“ 企业簇群” 、 “ 产业群” 、 “ 企业簇” 、 “ 产业群 簇” 、“ 特色产业区 ” 、“ 新产业区” 等种种称谓。 英国经济学家马歇尔是最早关注 产业集群现象的， 在其著作 经济学原理中，他把专业化产业集聚的特定地 区 称作“ 产业区 ” ( i n d u s t r i a l c lu s t e r ) . 最早用“ c l u s t e r ， 来描述产业集群现象的 是美 国哈佛商学院 教授、 战略管理学家迈克尔波特. 波特认为， m 产业集群( i n d u s t ri a l c l u s t e r ) 是在某特定领域中，一群在地理上邻近、 具有交互关联性的 企业和相关 法人机构，并以彼此的共通性和互补性相连结。也即指在一个区域范围内，生 产某种产品的若干个同类企业，为这些企业配套的上下游企业以 及相关的服务 业，高密度地聚集在一起，它具有发挥区域经济核心优势，推动区域经济整体 发展， 有利于中小企业的快速成长， 有利于资 源的合理配置， 具有灵活机动等 特性的有机体系。 集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其它 实体， 群内 企 业之间通过专业化分工 和协作建立 起了既竞争又合作的密切关系: 集群还包括提供各种服务的相应支撑机构， 如地方政府、行业协会、金融服务 部门与教育培训机构等。 产业集群不但是相关产业中 大量的企业在地理位置的 集中， 而且也是其它组织 ( 大学、 科研机构和中 介机构) 在地理位置的集中， 其实质是知识网络、生产网络和社会网络的融合。产业集群的形成主要有自 上 m迈克 尔 波特著， 李明 轩邱如 美译 国家 竞争 优 势 ，华 夏出 版社， 2 0 0 1 年， 第1 2 4 - 1 5 2 页。 第二章 相关理论回顾 而下和自 下而上两种方式。自 上而下方式， 是指国家和地方政府投资建立基础 设施和提供优惠政策来推动产业集群的创建和发展，如创新科技园、经济特区 等。高新科技产业集群在发展的初期，尤其是我国的高新科技产业集群主要通 过这种方式建立起来的。自 下而上方式， 指企业依靠本身实力和产业集聚的力 量推动区域产业集群的创建和发展。在这种方式中，集群的形成最初是由于少 数具有创新精神的企业家，依靠本地的资源票赋和商业文化氛围而创办企业， 并发展得很好，起了 盈利示范效应， 带动了 许多同 类或相关企业的 涌现并逐渐聚 集成群。国内 外绝大部分的产业集群都是由这种方式发展起来的。因此，可以 说，产业集群的形成以内生型为主，集群形成的动力源于自 下而上的市场自发 力量。在一个缺乏产业经济基础和创新的社会文化基础的地方，不可能在短期 内 人为地生 造出 产业集群来。当然， 完全靠自 发形成而没有人为的 努力，也难以 使产业集群健康持续地发展.产业集群的 规模，可以是一个城市、一个地区、 一个国家甚至一些邻国联系成的网络。 2 . 1 .2 产业集群的特征 与其他经济现象相比 较，产业集群具有以下五个鲜明的特征: 1 . 空间 集聚特征 对于空间集聚，传统的区位理论大多从成本的角度来解释，而在知识经济 时代， 信息、技术的作用日 趋明显， 许多理论开始从技术创新、信息传播扩散 与学习的视角来研究空间集聚。空间集聚是企业为获得更多的信息和服务，能 够快速、更好地创新而形成的一种空间现象。经济社会学家格兰诺维特还从非 经济的角度论述了这种空间集聚，认为产业集群的产生不仅与经济因素有关， 还与社会因素有关，产业集群中特有的社会关系如亲缘、地缘关系，有利于形 成相互信任的产业文化，从而使集群中的企业受益。瑞士的钟表产业、纺织机 械产业， 美国 加州的葡萄酒业就是典型例证。 2 . 专业化特征 产业集群作为众多企业和机构的一种空间集聚现象，并非是指毫无联系的 企业单纯在距离上的接近，而是具有特殊的产业内涵。我们知道，单纯的空间 距离靠近并不必然导致经济主体之间产生密切联系，这一点己 经在我国众多的 人为 规划的 产业区中得到证实。 产业集群中， 经济主体之间必然存在着资金、 技术、产品、装备、物流、公共服务等要素之间的联系，专业化特征使集群内 第二章相关理论回顾 的企业之间、企业与支撑机构之间产生紧密的联系。集群具有跨产业性质，但 最终还是以一、两个核心产业为主，其他相关产业为这个核心产业服务。产业 集群的大量专业化企业集聚在一定区域，加之长期所形成的相互信任，降低了 集群内企业之间交易的不确定性和交易成本，使区域实现了专业化规模生产。 我国 浙江嵘州的领带产业区、诸暨大唐袜业产业区、广东中山古镇灯饰产业区 等，都具有典型的集群专业化特征。 3 . 网络化特征 网络是指“ 各种行为主体之间在交换资源、传递资源活动过程中发生联系时 所建立的各种关系的总和” 。 产业集群内前向、 后向和水平的产业联系的供应商、 生产商、销售代理商、顾客之间以及企业与当地政府、大学或研究机构、金融 机构、中介服务组织等相关支撑体系之间，通过长期的联系形成本地化合作网 络。这种合作网络包括企业网络、劳动力市场网络、区域创新网络和公共产品 网络。网络中的各行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着商品、 服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动， 推动集群区域 的发展和企业的持续创新。 4 . 根植性特征 产业集群的根植性是指集群的各种网络关系和企业活动是构建在地方社会 结构之上，是经济行为嵌入社会关系之中的现象。产业集群中的企业、组织机 构具有相同或相近的社会背景、 人文环境和制度环境，企业的经济行为根植于 共同的圈内 语言文化、社会背景、交易规则以及行为规范之中，因而具有可靠 性和可预测性， 也易于产生交往默契并交流“ 行业秘诀 ” 。 产业集群的根植性， 并 不否定集群内 企业与群外保持联系， 在经济全球化浪潮中，区域发展不可能孤 立进行，企业必须用全球化的眼光去搜寻新的信息、技术等，但产业集群作为 一种区域发展的内力，使区域本身获得一种“ 粘性” 来留住和吸引企业，这种“ 粘 性” 就是集群的根植性， 也是区域外其它竞争对手难以 复制的。 5学习性特征 这里的学习主要指非正式研究与开发活动，而产业集群内的创新网络和根 植性为群内企业相互学习创造了条件。 早在马歇尔关于产业区的定义中，就强 调了 集聚经济的两个最为重要的方面 习相互了 解与信任” 和“ 产业氛围 ” ， 这二者 对创新的 产生与扩散有积极作用。产业集群氛围可以 支持企业间进行创新的模 仿与扩散，而信任的存在使产业集群内 新技术的引入更加迅速、便捷和有效， 第二章 相关理论回顾 产业集群之所以具备持续发展的动力，就在于产业集群是一个学习性的区域。 产业集群内激烈的竞争，地理上的相互临近，使企业具备学习的动力和压力， 时刻利用非正式的交流进行学习， 群具备了快速应对外部变化的能力 这种技术、信息在集群内的快速流动，使集 2 . 1 .3 产业集群的现实意义 产业集群的形成是经济、人文、社会、政治、地理、历史等复杂因素综合 作用的结果，因此对它的研究必然要跨越经济学、管理学、社会学、地理学等 多个学科。对集群现象及形成的探索，能够引导我们实现经济学研究理论重心 的转移，即从 “ 点竞争优势” 向 “ 群竞争优势” 转移。 同时， 产业集群作为一种独特 的产业组织形式，在区域经济发展中发挥着重要作用。 第一，产业集群的规模效应有利于地区的产业发展和经济增长。产业集群 可以使集群内 企业分工更为细化，同时由于集群内企业的集中和相互关联，能 够使得中间投入品的规模效应和劳动力市场规模效应充分发挥作用。分工和规 模效应会促进效率提高和产出增加。与一般企业内部的分工和规模经济不同， 产业集群的分工和规模经济主要的不是单个企业内部，而是在企业与企业之间。 在产业集群内，单个企业的生产可能是非常专业化，甚至可能只是某一类型的 配件或某一道加工工序， 这种专业化程度极高的生产方式非常有利于生产率的 提高和技术创新，从而促进企业的发展。而在企业与企业之间，合作关系很稳 定，效益成本很小，因而可以共同分享规模经济与范围经济。产业集群中许多 企业集中在一起，可以 分享基础设施、公共产品和相关组织机构的产品，能够 很好的发挥其他组织和基础设施的规模效应。因此，集群既可以细化分工又可 以创造规模效应，有利于经济增长. 第二，产业集群能有力地促进技术进步和扩散。在现代经济中，全要素生 产率的贡献率越来越高， 技术进步与制度变迁在经济增长中的作用表现得非常 明显。在发达国家，由 于经济制度相对稳定，技术进步成为了经济增长的唯一 引擎，因而有关技术进步和技术扩散的研究成为增长理论的重要方面。技术进 步来源于技术 创新， 技术创新又来源于技术创新体系， 对于区域经济而言， 产 业集群就是重要的创新体系.产业集群不仅有利于企业创新，而且形成了新的 创新模式 集群式创新。因而产业集群能加速技术进步，不断为经济增长提 供原动力。对于技术扩散，产业集群更有明显的优势，集群内部企业之间地缘 第二章相关理论回顾 接近，联系紧密，技术扩散的速度非常快。技术的迅速扩散，使得每一个企业 都能及时更新设备，采用新工艺， 调整要素投入组合，能够普遍提高企业的生 产率和产出 量， 从而增加地区经济总量和市场竞争力， 促进区 域经济增长。 第三、产业集群能有效促进经济资源的积聚。产业集群是某些 ( 或某一) 产业的资本、劳动力、技术和企业家在特定区域内的有组织的集中，成长能力 非常强，因而它必然对集群外企业和组织具有吸引力，如果有条件一定会向集 群地区迁移。这一点在现实中表现最为突出的就是产业集群对外资的吸引。无 论发达国家还是发展中国家，外商投资的区域性都非常明显，产业集群能够降 低外资进入的成本和风险，对地区吸引投资非常重要，而外商投资的地域和行 业集中又能够有力地促进地区产业集群的发展，甚至培育出新的产业集群， 这 将对地区经济增长有双重的促进作用。另外，产业集群也对城市的经济集聚提 供了 动力和实现方式，在城市经济发展中发挥了 非常重要的作用，通过产业集 群促进经济增长已 经成为多数城市长期增长战略的主要措施之一。 综上，产业集群能够发挥分工的优势和规模效应，具有特殊的创新能力和 技术扩散能力，能够吸引区域外资源流入，在诸多方面对经济增长有很大的促 进作用。同时地区经济也会影响集群的发展，如果地区经济繁荣，将有利于地 区各方面的发展，必然也有利于产业集群的发展。 第二节产业集群理论 对产业集群进行研究的相关学科甚多，经济学、管理学、经济地理学和经 济社会学等都有涉及， 其中又以 新经济地理学的成果最为丰富.研究角度主要 有两个:一是从企业发展的角度研究集群经济;二是从区域发展的角度研究区 域集群。 2 .2 . 1 集群理论 美国 哈 佛商学院 经 济学家、 战略 管 理 学家 波 特 ( m i c h a e l e . p o rt e r ) 教 授， 也 是 一位研究产业集群的专家。他于1 9 9 0 年出版的巨 著 国家竞争优势开创了一 种新的理论，即研究国 家、区域间怎样竞争，以 及什么是它们经济繁荣的源泉。 波特在他的 产业集群和新竞争经济学一文中，系统提出了以 产业集群为主 要研究目 标的新竞争经济理论。 波特认为， 产业集群是在某特定领域中，一群 在地理上邻近、有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互 第二章 相关理论回顾 补性相连结。 产业集群的规模，可以 从单一城市、整个州、 一个国家、甚至到 一些邻国 联系 成的网络。 产业集群具 有许多不同的 形式， 但是绝大多 数产业集 群包含最终产品或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以 及服务供应商、 金融机构， 及其相关产业的厂商。产业集群也包含下游产业的成员 ( 如销售渠 道、顾客) ，互补性产品制造商，专业化基础设施的供应商，政府与其他提供专 业化训练、教育、信息、研究和技术支援的机构 ( 如大学、 思想库、 职业训练 机构) ，以及指定标准的机构。对产业集群有重大影响力的政府机关，也可视为 它的一部分。 产业集群还包括同业公会， 和其他支持产业集群成员的民间团体11 1 2 .2 .2 产业集群对竞争的重要性 波特认为，有五个方面的原因可以解释为什么产业集群对竞争优势是至关 重要的。第一，外部经济效应。集群内企业数量众多，大多数属于中小企业， 但集群内的企业实行高度的分工协作，生产率极高，产品不断出口到区域外的 国内市场与国际市场，从而整个产业集群获得一种外部规模经济。第二，空间 交易成本的节约。空间交易成本包括运输成本、信息成本、寻找成本以及合约 的谈判成本与执行成本。集群内企业地理邻近，容易建立信誉机制和相互依赖 关系，从而大大减少机会主义行为。区内拥有专业化的人才库，还能吸引最优 秀的人才来工作，这就减少了雇佣专业人才方面的交易成本。集群内有大量的 专业信息，个人关系及种种社区联系网络使信息流动很快，可以节省运输成本 和库存成本，还能享受供应商提供的辅助服务。因此，集群内企业之间保持一 种充满活力和灵活性的正式与非正式关系，构成了一种柔性生产综合体。在一 个环境快速变化的动态竞争环境里， 这种安排相对于刚性化与缺乏弹性的垂直 一体化安排、远距离企业战略联盟安排，更有效率。集群内企业之间的竞争及 相互模仿推动了成本的下降与操作方法的优化。第三，学习与创新效应。产业 集群是培育企业学习与创新能力的温床。企业彼此接近，会受到竞争的隐形压 力。不甘落后的自 尊需要、当地高级顾客的需求，迫使企业不断进行技术创新 和组织管理创新。一家企业的知识创新很容易外溢到区内的其他企业，因为这 些企业通过实地参观访问和经常性的面对面交流，能够较快地学习到新的知识 和技术。此外，产业集群也刺激了企业家才能的培养和新企业的不断诞生。产 业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，并日 益成为创新的中心。第四， 1 9迈克尔 波特著，李明轩 邱如美译， 国家竞争 优势 ， 华夏出 版社， 2 0 0 1 年， 第1 2 9 - 1 4 8 负。 第二章 相关理论回顾 产业集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展.产业集群通常形 成一个重要的本地市场，一个企业可以从己经建立的各种联系中获益，增加了 每一个企业都受益的竞争与合作的机会。第五，品牌与广告效应。产业集群的 影响力不断扩大后，会在消费者中间形成一个良好的品牌形象，增强消费者的 购买欲望。 2 .2 .3 波特的钻石模型 波 特在 其论 著 国 家 竞争 优势 中 提出了 国 家 竞争 优势的 “ 钻石模型” 11( 见 图 1 . 1 ) ，其构架主要由四个基本的因素 ( 要素条件，需求条件，相关及支撑产 业，企业战略、结构与竞争)和两个附加要素 ( 机遇和政府)组成。这一理论 在一些国家、区域和城市的战略规划中得到了大量运用。 波特认为，集群的成长需要需求条件、相关与支持性产业、要素条件及企 业竞争与战略四大因素之间密切配合构成的一个钻石模型系统的合力。不是不 同的国家或产业而是企业进行竞争，而且贸易的专业化并不能通过要素察赋状 况而得到合理的解释，因此，他将分析的重点放在企业上，并从创新能力的角 度来探讨了产业的聚集现象。他认为，如果一个产业在国际上要具有竞争力， 就必需具备以 下几个条件:国内较好的需求状况;要素投入的质量;促进企业 在其产业内 部超越其它企业的竞争压力; 特定产业供应商与顾客之间的联系。 在波特的钻石模型中，创新在理解企业的竞争优势中起到关键作用，产品 创新或工艺创新是企业创造新市场或获得及保持市场份额的核心。 波特通过观 察发现，国家或区域内成群的企业在同样业务中会做的更好，如瑞士的制药业、 德国的化学工业、美国及后来日 本的半导体业等等都是这种产业聚集的例子。 波特认为，产业集群通过三种形式影响竟争:首先，通过提高立足该领域公司 的生产力来施加影响;其次便是通过加快创新的步伐，为未来生产力的增长奠 定坚实的基础;再次便是通过鼓励新企业的形成，扩大并增强产业群本身来影 响竞争。 钻石模型提出了四个相关的层面，每个层面代表了地区性优势的决定因素. 一是企业战略、结构和竞争对手，二是需求条件，三是要素条件，四是相关的 和支持性的产业。 机会和政府两个因素对上述四个层面产生影响，但他们不属 于决定性的因素。钻石模型解释了每个层面是如何受到其它三个层面影响的。 o f 迈克尔 波特著，李明 轩 邱如美译， 国家竞争优势 ， 华夏出版社， 2 0 0 1 年， 第 ” 9 页。 第二章相关理论回顾 例如，强硬的竞争对手、世界级的研究机构和强大的国内需求等三个层面必然 产生良 好的要素条件，从而产生强有力的集群。一个地区只依靠一个层面的因 素，决不能产生具有竞争力的集群。例如，如果一个地区只依靠其便宜的劳动 力，则必然导致劳动力的低效率运用。 图1 . 1 钻石模型 资料 来源: 迈克 尔 波 特著， 李明 轩 邱如美 译， 国 家竞 争 优势 ， 华夏出 版社， 2 0 0 1 年， 第1 1 9 页。 第二章 第三节 相关理论回顾 区位优势理论 2 . 3 . 1 区位优势理论概述 区位论起源于 1 9 世纪2 0 3 0 年代，其主要内容是探讨人类经济活动的空 间法则及一般规律，寻找工业、农业、商业等经济活动的最佳地点，即研究各 种经济活动布局在什么地方最好，传统区位论研究的是如何在一国国内进行生 产布局， 如果我们把研究的地域范围扩大，把全球作为可供选择的生产布局地 点的话，就会发现，区位论在一定程度上可以用于分析解释跨国公司对外直接 投资的地点选择策略。 区位一词来源于德语“ s t a n d o rt ，英文于1 8 8 6 年译为“ l o c a t i o n ，即定位置、 场所之意， 我国译成区位，日 本译成“ 立地” ， 有些意译为位置或布局， 在某些情 况下也可用。“ 区位” 一词在现代汉语词典中没有收入，那么“ 区位” 是什么意思 呢?课本中的解释是:“ 某事物的区位包括两层含义:一方面指该事物的位置， 另一方面指该事物与其他事物的空间的联系。” 对区位一词的理解，严格的说还 应包括以 下两个方面: 它不仅表示一 个位置， 还表示放置某事物或为特定目 标 而标定的 一个 地区、 范围; 它 还包 括 人类 对 某事物占 据位置的 设计、 规划。 d i 区 位活动是人类活动的最基本行为，是人们生活、工作最初步和最低的要求，可 以说，人类在地理空间上的每一个行为都可以 视为是一次区位选择活动。例如: 农业生产中农作物种的选择与农业用地的 选择，工厂的区位选择，公路、铁路、 航道等路线的选线与规划，城市功能区 ( 商业区、工业区、生活区、文化区等) 的设置与划分，城市绿化位置的规划以及绿化树种的选择， 房地产开发的位置 选择，国家各项设施的选址等。 区位优势即区位的综合资源优势，即某一地区在发展经济方面客观存在的 有利条 件或 优越地位。 其构成因素主 要包括:自 然资源、 地理位置，以 及社会、 经济、科技、 管理、政治、文化、教育、旅游等方面，区位优势是一个综合性 概念，单项优势往往难以 形成区位优势。一个地区的区位优势主要就是由自 然 资 源、劳力、 工业聚集、 地理位置、 交通等决定。同时区位优势也是一个发展 的 概念，随 着有关条件的 变化而变化。 在自 给自 足的农业社会，土地资源是经济的基础，决定农牧产品产量的土 地资源与影响农牧业的集约程度、 技术传播与市场的距离是区位优势的主要方 m王缉慈等， 创新的空间 一 企业集群与区域发展 川 北京:北京大学出 版社， 2 0 0 1 第 4 6 -5 3 页 第二章相关理论回顾 面。 工业革命后，新技术和新市场的出现，由工业社会初期的自 然资源、劳力、 运输优势发展到后期的技术、市场、政策、企业关联等优势。知识经济时代的 区位优势不同于传统的区位优势。美国经济学家保罗 罗默从理论上解答了缺乏 自 然资源的国家为何不一定是穷国，领先国家最有效的是持续发展问题。在知 识经济时代，人的因素占主导地位。人的流动性，尤其是掌握知识、技能的人 才 一 的流动性是很大的，因此，培育并吸引高科技人员就成为发展经济、提高区 位优势的关键。 区位论作为人类征服空间环境的一个侧面，是为寻求合理空间活动而创建 的理论， 如果用地图来表示的话，它不仅需要在地图上描绘出各种经济活动主 体 ( 农场、工厂、交通线、 旅游点、商业中心等)与其他客体 ( 自 然环境条件 和社会经济条件等)的位置，而且必须进行充分地解释与说明，探讨形成条件 与技术合理性。由 于其实用性和应用的广泛性，使区位活动成为人文地理学基 本理论的重要组成部分。 2 . 3 . 2 区位选择应遵循的原则 如何合理的选择区位， 这是人类在进行生产活动时首先要解决的问题。国 内外 ( 主要是国外)的许多区位理论都从多个角度对各种情形下的区位活动进 行了探索。 1 .因地制宜原则 区位理论发展至今，依然存在着许多明显的不足之处。 例如，假设条件过 于理想化、一些理论注重理论推导，与实际相距甚远等。 如一些经典的区位论: 杜能的农业区位论、韦伯的工业区位论、克里斯泰勒的中心地理论和廖什的市 场区位论，等等。因此， 我们在选择区位时，不应死搬硬套区位理论，而应根 据具体的经济活动和具体的地点，仔细考虑当地影响区位活动的各种因素，如 气候、 地形、 土壤、水源等自 然因素，市场、交通、劳动力的素质和数量、政 策等社会经济因素，以使我们的区位活动能充分而合理的利用当地的各种资源， 从而降低生产成本，获得经济效益。唯物辩证法认为，从实际出发，主观符合 客观，是我们正确认识世界和改造世界的立足点，也就是要实事求是。总之， 我们在进行区位选择时， 我们所运用的理论必须与实际相结 合，因地制宜。例 如北京的 城市绿化，为了 把首都绿化成国际大都市， 而盲目 引进洋树种、草种， 大面积的 铺草坪， 致使原来每年每平方米0 . 6 立方米的 绿化用水定额提高到每 第二章 相关理论回顾 平方米 1立方米，不仅提高了绿化成本，而且使本来就处于中等生态脆弱的半 千旱的北京更加缺水。而国际大都市伦敦的绿化，选用的却是本地的野生植物， 不用浇水。 2 .动态平衡原则 影响区位选择的因素有很多，如果从运动变化的角度，影响区位选择的因 素可以 划分为静态因素和动态因素。 静态因素如土壤、地形、气候、矿产资源 等，主要为自 然因素:动态因素如市场、交通、 政策、技术等， 主要为社会经 济因素。在各因素中，由于动态因素在不断的发展变化，因而我们应更多地考 虑其对区位选