（管理科学与工程专业论文）企业技术创新能力系统与评价体系研究.pdf

摘要 随着经济的全球化和知识经济时代的来临，企业要赢得发展机会和竞争优势， 必须跟上科技进步发展的步伐，打造自身可持续发展的核心能力，不断创新产品、 服务和市场来满足日益拓展的顾客需求。而要实现这个目标，关键要靠企业的技 术创新。技术创新是企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式 和经营管理模式，改进原有产品性能，提高原有产品质量，或开发生产新的产品， 提供新的服务，占据市场并实现其市场价值的过程，它是知识经济时代企业发展 的基本要求和内在动力，这已经为发达国家的成功经验所证实。目前，我国企业 的技术创新总体水平较低，企业对技术创新的作用也缺乏足够的认识，且尚未形 成技术创新的科学决策体系和支持体系，亟需科学的理论指导。因此，加强技术 创新研究，对加快我国的技术进步、促进企业发展甚至提高社会经济效益都具有 重要的意义。而且，企业对于自身技术创新能力和水平的认识不足也是造成企业 技术创新发展的重要障碍之一，因此，对于技术创新能力的评价研究和建立一个 完接的企业技术创新能力评价体系具有重要的理论与实践意义。 本文从企业技术创新能力研究的现状及技术所具有的工具( 或能力) 与规则 的概念出发，分析了技术能力及技术创新能力的特点和要素，在此基础上，文章 根据企业自身的技术创新能力水平和特点，分析了企业的技术创新的主体模式和 驱动模式及其发展途径；另外，本文建立了基于企业技术创新战略层次的评价体 系，力求为我国企业如何在新的经济环境下通过技术创新实现可持续发展提供可 行的理论支持和依据。 企业技术创新能力系统评价对于企业认识自身创新能力建设和发展中的不 足，引导企业加强对技术创新管理，强化创新能力建设，具有重要的促进作用。 因此，本文构建了一个企业技术创新能力的评价体系，由三层指标体系所组成， 并且给出了评价标准和评价方案。通过评价分析，尤其是与同行优势企业的对比， 企业可以发现自身的优势和不足，确定自身努力发展方向。从政府角度来说，评 价有利于政府制定相关政策支持企业加强技术创新体系和创新能力建设，界定享 受政策的企业范围和效能考核体系。 企业技术中心作为企业技术创新力量的主体和技术创新体系的核心，是建立 在企业集团层面，介于董事会和各专业研究开发机构之间，具有重大技术发展和 产业发展投融资决策咨询权的综合性机构。建立以技术中心为核心的企业技术创 新体系和运行机制，可以达到加强企业技术创新的组织、制度和文化建设的目的。 其目标是从企业发展战略高度，解决投资与技术分离的问题，整合企业内外资源， 华南理工大学管理学硕士学位论文 通过技术经济评价和决策咨询机制，促进企业创新技术的产业化、商业化和收益 最大化。本文对广东省级企业技术中心，从体制与机制、实力与能力以及产出与 效益三个方面进行尝试进行实例分析评估，以此评定企业的技术创新能力水平。 该评价指标体系已应用于2 0 0 2 年度的广东省省级企业技术中心的考核工作中。 关键词：企业技术创新：技术创新能力；技术创新模式；评价体系 a b s t r a c t i nt h ee r ao fg l o b a le c o n o m ya n di n f o r m a t i o ne c o n o m y ，a n dt om e e tw i t ht h e f o r w a r d i n gs t e p so fs c i e n c ea n d b e c o m eaw i n n e r ，t h eo n l yt a r g e tf o rt h ee n t e r p r i s ei s t ob u i l du pi t sc o r ec o m p e t e n c e ，i n c l u d et h ec o n t i n u o u si n n o v a t i o no f t h ep r o d u c t s ，t h e s e r v i c e ，a n dt h em a r k e t t h ew a y o ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st or e a c ht h i st a r g e ti st o a d o p tt h ec r e a t e dk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y ，t oa d o p t n e w p r o d u c tw a y a n db u s i n e s s m a n a g e m e n tm o d e l ，t oi m p r o v e o l dp r o d u c tf u n c t i o n ，t od e v e l o pn e w p r o d u c t ，a n dt o d e v e l o p n e ws e r v i c em o d e a l lt h ee l e m e n t sm e n t i o n e da b o v e a r et h eb a s i c r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e si n t h en e we r a o w i n gt ot h ep o o r a w a r e n e s so ft h ef u n c t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h ep o o rs u p p o r tf r o mt h e d e c i s i o n m a k i n ga n ds u p p o r ts y s t e m ，t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft h e e n t e r p r i s e si nc h i n ai s s t i l la tal o wl e v e l ，a n dt h es c i e n t i f i c a l l yt h e o r e t i cg u i d ei s n e e d e d w ec a ns e et h a tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y sac r i t i c a l l yi m p o r t a n tr o l e i nt h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e si nc h i n a t h i sa r t i c l ei s t e l l i n gu st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，c h a r a c t e r i s t i c s a n dp r i n c i p l ee l e m e n t sb yi n t r o d u c t i o no ft h er e s e a r c ho nt h et h e o r yo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y t h e a r t i c l e b r i n g s t ou st h e a n a l y s i s o n e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n m o d e ，t h e d r i v em o d e ，t h ea c c e s sf o r d e v e l o p m e n t f o rt h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to f t h ee n t e r p r i s e si nc h i n ai nt h i sn e w e c o n o m i cm o d e ，t h i sa r t i c l ep r o v i d e sap r a c t i c a la n dt h e o r e t i c a ls u p p o r t b ys e t t i n gu p o nt h es t r a t e g yl e v e lt h ec o m m e n t s y s t e mf o re n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i t i s i m p o r t a n t f o r e n t e r p r i s e t or e a l i z ei t s e l fi n s u f f i c i e n ti n b u i l d i n g a n d d c v e l o p i n go fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，t oc o n d u c te n t e r p r i s et oe n h a n c em a n a g e m e n to f t e c h n o l o g i c i n n o v a t i o na n dt h eb u i l do f i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yb ye v a l u a t i n g t e c h n o l o g i ci n n o v a t i o nc a p a b i l i t ys y s t e mi ne n t e r p r i s e t h u s ，t h ea r t i c l eb u i l d sa n e v a l u a t i o ns y s t e mo fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yb a s eo nt h ew h o l e p r o c e s so ft e c h n o l o g i c i n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e b y e v a l u a t i n ga n a l y s i s ，e s p e c i a l l y c o n t r a s tt o a d v a n t a g e e n t e r p r i s ei ns a m ei n d u s t r y ，t h ee n t e r p r i s ec a nf i n di t s e l fa d v a n t a g ea n di na d v a n t a g e ， a n dd e f i n ed i r e c t i o no fi t s e l fd e v e l o p m e n t f o r g o v e r n m e n t ，t h ee v a l u a t i o na d v a n t a g e t h a t g o v e r n m e n td e v e l o p m e n tr e l a t e dp o l i c y t o s u p p o ae n t e r p r i s ee n h a n c i n gt h e s y s t e mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h eb u i l do f i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，a n dd e f i n e t h ee n t e r p r i s er a n g eo f e n j o y i n gp o l i c ya n de f f i c a c ye x a m i n e t h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i cc e n t e rw h i c hi s t h em a i ns t r e n g t ho ft e c h n o l o g i c a l 华南理工大学管理学硕士学位论文 i n n o v a t i o no f e n t e r p r i s ea n d t h ec o r eo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，w h i c hb a s e d o ne n t e r p r i s ec o n g l o m e r a t ea n ds i tb e t w e e nt h eb o a r do fd i r e c t o r sa n dt h ep r o f e s s i o n a l i n s t i t u t i o n so fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t i ti sas y n t h e t i ci n s t i t u t i o nt h a th a st h e p o w e r o fd e c i s i o n - m a k i n ga n dc o n s u l t a t i o na b o u ti m p o r t a n tt e c h n o l o g i cd e v e l o p m e n t a n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t a li n v e s t m e n t i t sg o a li st oi n t e g r a t et h er e s o u r c e so fi n a n do u to fe n t e r p r i s e b ye v a l u a t i o no ft e c h n o l o g i ce c o n o m i ca n dt h ef u n c t i o no f d e c i d i n ga n dc o n s u l t a t i o n ，t oi m p r o v et h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，c o m m e r c i a l i z a t i o na n d b e n e f i tm a x i m i z a t i o no fi n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e i no r d e rt oe v a l u a t et h el e v e lo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e ，t h ea r t i c l e s e t s u pa ne v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s et oe v a l u a t et h e s y s t e ma n d f u n c t i o n ，s t r e n g t ha n dc a p a b i l i t ya n do u t p u ta n de f f i c i e n to ft e c h n o l o g i cc e n t e ro f e n t e r p r i s e o fg u a n g d o n gp r o v i n c el e v e l t h ee v a l u a t i n gi n d e xs y s t e mh a su s e di n e x a m i n eo f t e c h n o l o g i c c e n t e ro f e n t e r p r i s eo fg u a n g d o n g p r o v i n c el e v e li n2 0 0 2 k e yw o r d s ：e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ； t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e ；e v a l u a t i o ns y s t e m i v 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 日期妒；年7 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权华南理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密囱。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 日期抄7 年7 月日 慨纱哆年夕月日 歹 名 名 签 签 者 师 作 导 。，。，。一 1 1 选题背景和研究意义 第一章绪论 2 1 世纪，面临经济全球化及知识经济的到来，各国政府都在审视自己的经济 发展战略。技术创新能给各国经济带来巨大的发展，同时也推动了人类社会的进 步：技术创新是知识经济的基本要求和内在动力。加强技术创新研究，对加快技术 进步、提高社会经济效益具有重要现实意义。创新在企业发展中至关重要，它是 改善产品结构，提高产品附加值，增强企业竞争力的根本手段。如果企业不进行 技术创新，不开发新产品、新技术，就没有市场竞争力，技术创新是企业生存和 发展的必由之路，国外企业非常重视技术创新，各大公司都把技术创新作为公司 主体发展的主要部分，甚至居于经营战略目标的核心地位。 创新是更新、制造新东西。我们接触到的最早的创新理论是由熊彼特从经济 学角度提出来的。他认为创新就是建立一种新的生产函数，即实现生产要素的一 种从未有过的新组合。其中包括：创造一种新产品；采用一种新的生产方法；开 辟一个新的市场；取得或控制原材料或半制品的一种新的供给来源；实现任何一 种新的产业组织方式或企业重组。除组织创新外，熊彼特创新理论的其他几个方 面都属于技术创新的范畴。企业创新包括观念创新、制度创新、产品创新、市场 创新和管理创新等。技术创新是企业创新的核心。没有技术创新，就没有产品的 革新，企业就难以发展。随着社会经济的发展，企业技术创新的含义也有了新的 拓展。在现代知识经济条件下，技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新 工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，改进原有产品性能，提高原有产品质 量，或开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现其市场价值的过程。 企业技术创新具有如下的特点： 1 、超前性：企业技术创新是根据对市场、技术演化的预测，超前对现有技术 进行前沿性的研究和开发，所以它具有超前性。不具备有超前性的技术创新是原 有技术的低级繁衍，只有生产出超前性的产品才能满足市场需求，提高企业竞争 的制高点，最终赢得竞争的胜利； 2 、高风险性：技术创新需要相应的投入，投入的多少取决于技术创新的程度。 一般来说，创新程度大的技术创新行为投入多，创新程度小的技术创新行为投入 少。而且这种投入有时不只局限于技术的研究和开发阶段，还可能延伸到生产经 营管理和市场营销阶段，如投资机械设备和开辟营销网络等。由于成本太高，有 些太超前的技术又难以适应市场，造成大量的投入不能实现价值的补偿，这就是 堂皇翌三盔兰笪堡兰翌圭兰簦鎏苎 技术创新的高风险性； 3 、高收益性。大部分技术创新是在原有的发明和发现的基础上不断改进和突 破的结果，技术创新的成果如新技术、新工艺或差异性新产品是能够带来经济效 益的。有关部门的资料显示，技术创新有2 0 左右的成功率，就可收回技术创新 的全部投入并取得相应的利润。目前世界上许多国家相继建立了风险投资银行， 向技术创新提供风险贷款以促进技术创新。现在许多企业正是以技术创新的高收 益为标准进行技术创新，来求得企业发展。 4 、市场性。技术创新是与新技术的研究开发及其商业化有关的技术经济活动， 企业开发什么，何时开发，怎样开发，都要通过研究市场后，紧密结合市场需求 确定，市场是技术创新成功与否的唯一检验标准，任何不被市场所接受的技术创 新项目都要失败。因此，市场不仅是技术创新的归宿，而且是技术创新的始点。 5 、系统性。系统性有两层含义：一是要求企业内部各个部门的密切配合，如 研究开发部门与生产、销售部门的配合；二是创新的实现有赖外部环境的密切配 合，这包括经济、政治及与创新相关的其他产业的技术水平等。 近年来，我国企业进行了一些技术创新、技术改造和结构调整，并与企业改 革紧密结合起来，企业研究开发能力有所提高，技术创新主体也在逐步明确，产 学研合作广泛开展，科技成果转化量不断提高，促进了经济结构的优化和经济增 长方式的转变，但不容否认当前企业技术创新过程中还存在许多问题：l 、企业缺 乏有效的技术创新管理机制。2 、企业高层管理人员对技术创新的认识不够，技术 创新意识不够浓。3 、企业缺乏对技术创新风险的控制能力。4 、资金和人员缺乏， 研究和开发投入不足。4 、技术商品化进程缓慢。6 、组织结构不合理，企业规模 偏小，使有些企业从事技术开发心有余力不足。 目前，发达国家正从钢铁、汽车等工业经济向信息产业为基础的知识经济转 变，加之全球经济竞争加剧，以及国内产品市场需求疲软，越来越突出了技术创 新对经济增长所起的决定性作用，也使得我国经济增长以及产业结构调整面临前 所未有的挑战。调查表明“1 ，目前我国的产业科技水平与国外先进水平有1 0 一1 5 年的差距。在技术创新中，自主创新并符合未来5 - 1 0 年的国际市场竞争的主导产 品、具有高附加值和大规模市场的产业系统科技很少，大多数仍停留在围绕主体 产品的局部工艺性改造和开发上，特别是大中型企业的非主导产品，在系统科技 成熟度、市场占有率等方面，没有作为技术储备和产品储备来进行技术创新。这 反映出企业对技术创新的作用缺乏足够的认识，也未形成技术创新的科学决策体 系和支持体系。如何科学的对企业技术创新所产生的经济效益进行定量地分析， 进而为企业技术创新决策提供理论依据，是推动我国企业技术创新的关键所在。 所以企业创新对企业尤其是传统经济中的企业，更显得重要，而且我国传统 企业的创新意愿不够，创新机制没有建立。准确地对企业技术创新进行度量和评 2 第一章绪论 l _ l 日e _ i - _ _ - _ _ e e _ _ - _ 目l _ _ _ _ _ _ _ - e j e _ _ 目e j l _ 价，并建立其相应的技术创新支持体系，对企业的可持续发展，将有重大的现实 意义。 1 2 文献综述 熊彼特“1 首先提出了“技术创新”，并在1 9 2 8 年的资本主义的非稳定性 一书中首次提出了创新是一个过程的概念”1 ，又在1 9 3 9 年出版的商业周期中 比较全面地提出创新理论”1 ，尽管熊彼特首次提出了创新理论和概念，甚至列举 了创新的一些具体表现形式，但熊彼特本人并没有直接对创新下严格的定义，他 始终把技术创新作为一个新的独立变量来考查对经济增长的影响作用，并没有对 技术创新概念本身进行专门的研究。 2 0 0 0 年吴贵生”1 在其技术创新管理一书中给出各项创新能力的定量评价 指标体系。其体系分为：投入能力指标，研究开发能力指标，生产能力指标，营 销能力指标，管理能力指标和综合性指标。其中投入能力指标具体为：研究开发 经费投入强度，技术购买费用支出强度，新产品、新工艺实施投入强度，技术人 员比重；研究开发能力指标具体为：研究开发人员比重，人均研发费用，人均新 产品、新工艺开发成果，人均获专利数，研究成果投产率；生产能力指标具体为： 固定资产装备率，设备更新系数，测试设备比重，适于新产品生产的先进设备比 重，工人水平；营销能力指标具体为：销售网络覆盖率，广告支出强度，销售人 员水平，新产品市场开发周期，市场研究投入强度；管理能力指标具体为：创新 频率，每个人创新数量，创新成功率；综合性指标具体为：新产品创新份额，产 品出口份额，竞争能力指标。 马有才，宋传文在企业技术创新及其风险控制中这样界定技术创新的 概念：技术创新是一个以市场为导向，以提高企业竞争力为目的，从新产品或新工 艺设想的产生，经过研究与开发、工程化、商业化生产到市场推广应用整个过程 一系列活动的总称。 史鸿“1 在企业技术创新能力相关因素重要性排序分析一文中指出，技术 创新是指企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生 产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推 出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供 给来源或建立企业的新的组织，包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综 合过程。 傅家骥”1 在其技术创新学一书中将技术创新能力分解为创新资源投入能 力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力6 个能力要 素。傅家骥通过专家评判法来确定各种能力要素权重。 3 兰直翌三查兰笪堡兰堡主兰堡鎏耋 傅家骥通过六类指标建立了一个庞大的技术创新评估系统，除此之外，傅家 骥还另外划出了“创新产出能力评价指标”作为上述六项指标的补充。该指标由 收益性指标( 含：新产品销售份额，技术贸易指数，产品出口份额) ，技术性指标( 含： 技术创新新颖性) ，竞争性指标( 含：产品市场占有率，质量提高率，成本降低率， 能耗降低率，原材料利润率) 构成。 高健”1 1 9 9 7 年6 月在其所著的我国企业技术创新分析一书中系统全面地 提出了基于阶段的测度法，在其指标体系中明确地将技术创新过程划分“创新投 入一一创新实旋一一创新产出”三阶段，将所有指标划入这三个阶段进行分析， 对不能划入三阶段的因素归入非阶段因素予以分析。高健的创新过程测度框架是 一种定性分析与定量分析相结合框架，试图对技术创新过程中的每一个影响因素 进行分析，高健的技术创新能力评价具体指标设计与傅家骥的指标设计几乎完全 相同，他同样将技术创新能力分为六个因素并补充以创新产出能力指标。唯一不 同之处在于高健的r & d 投入强度指标与傅家骥体系不同，这个指标是“( r & d 经费 + 技术开发经费) 销售收入”，而不是“r & d 经费销售收入”。 高健在实证分析中精炼出1 1 个简化指标：r & d 投入强度，r & d 人员投入强度， 消化吸收投入强度，技术改造和技术引进投入强度，每千人员职工创新数，专利 拥有数，设备装备水平，新产品销售份额，出口产品份额，创新新颖性，税后利 润率。 高健的评价指标缺点是指标分散，各自分析，没有计算综合指数。 杨宏进在1 9 9 9 年第l 期统计研究中用s p s s 统计分析软件“相关分析” 法测算提出一个技术创新指标体系，杨宏进指标体系划分为四个因素，即：创新 投入能力，创新实施能力，创新实现能力，创新管理能力。其中：创新投入能力 分财力投入( 技术创新总费用，技术创新总费用产品销售收入) ，人力投入( 技术 开发人员，技术开发人员职工总数) ；创新实施能力分研究研制能力( 研究研制总 费用，大专以上文化程度的专职开发人员职工总数) ：创新实现能力分市场销售 能力( 专职销售人员职工总数) ，新产品效益( 新产品销售收入，新产品销售收入 产品销售收入) ；创新管理能力包括创新战略，创新机制( 发展机制指标，决策机 制综合指标，激励机制综合指标，界面管理综合指标) 。 1 3 研究内容 本文研究的主要内容是： ( 1 ) 从企业创新能力发展理论研究的现状入手，从技术所具有的工具( 或能 力) 与规则的概念出发，重点探讨了技术能力的特点，技术能力的构成，从而进 一步讨论了技术创新能力的构成分类，技术创新能力的界定以及技术创新能力的 4 第一蕈绪论 构成要素，为文章的迸一步分析和评价技术能力打下坚实的理论基础。 ( 2 ) 研究企业技术创新能力系统模型。包括研发能力及其构成要素、工程化 能力及其构成要素、营销能力及其构成要素、资本运营能力及其构成要素、战略 管理能力及其构成要素、人才吸纳与开发能力及其构成要素和界面管理能力及其 构成要素。 ( 3 ) 研究企业技术创新能力系统主体模式及其发展途径。研发带动型模式及 其发展途径、营销带动型模式及其发展途径、资本运营带动型模式及其发展途径 以及技术引进带动型模式及其发展途径。 ( 4 ) 企业技术创新能力系统评价研究。包括评价目标、评价思想、评价准则、 评价指标体系、指标集结方法，最后，利用有关数据资料，结合企业的实际，对 它们技术创新能力有关指标进行初步分析和评价。 5 兰童登三盔兰至登兰堡圭兰堡垒兰一一 第二章企业技术创新能力系统相关概念与理论解释 国际上的技术创新研究已近半个世纪，但是明确提出技术创新能力并加以研 究分析却是8 0 年代以后的事情。目前对技术创新能力的分析仍处于探索时期，尚 未形成成熟的理论，术语也不统一。本章从概念入手，探讨有关技术创新能力的 一些基本问题。 2 1 企业技术创新相关概念 2 1 1 研发企业技术创新的关系 界定技术创新概念中所使用的“技术”对我们深入研究技术创新能力有着至 关重要的作用。伊诺思认为技术是指内涵于专利中的技术信息，或以文字为载体 的，可交流的技术知识。这一定义过于简单，只是为了易于区分技术而把那些不 以文字为载体的，不可交流的技术知识排斥于技术概念之外，这样是不合适的。 相比之下，海伦娜的定义具有了一定的现实可接受性，他认为技术不仅包括法律 认可的专利和商标，也包括无法专利化的技术或未经专利化的专有知识，还包括 熟练劳动内涵的技术和有形商品内含的技术。斯图尔特则认为技术是指生产、使 用和做有用事情所需的所有技巧、知识和程序。费里拉等人在1 9 8 6 年所下定义为： 技术是指一种创造出可再现性方法和手段的能力，这些手段或方法能导致产品、 工艺过程和服务的改进。在e s c a p u n c t c ( 1 9 8 4 ) 的定义中，技术是用于商业化， 商品和服务销售的知识，通常被视作建立企业所必需的，可经济有效地用于生产 和销售的专有知识、经济和技巧的总和。这概念着重于从企业的角度进行分析。 我们认为“技术”的概念应相对宽泛一些，这样才有利于对技术创新概念的界定。 尽管不少学者认为如此宽泛的技术概念的定义容易造成科学知识与技术之阏的混 淆，但是如果把技术只限定于自然技术( 包括有形的工具装备和无形的技能与方法) 或是伊诺思的定义，那么技术创新概念的范畴就会窄很多，这样技术创新的概念 也就无法包含与一定经济收益增长直接相关的管理技术活动等内容。技术能力是 企业为支持技术活动与技术创新的实现，附着在内部人员、设备、信息和组织中 的内生化知识存量的总和( 魏江，1 9 9 7 ) ；技术能力的本质是知识，其静态特征表 现为一定的存量，动态特征则表现为对存量的操作，如搜索、筛选、格式化、存 储、纯化、编码、激活等( 郭斌，1 9 9 8 ) 。在目前竞争激烈、社会价值观与市场客 户需求变化迅速、新技术开发速度加快的环境中，商业和技术的集成十分必要。 技术管理实际上是商业战略和技术战略集成的实践，该集成需要研究开发、生产、 6 第二章企业技术创新能力系统相关概念与理论解释 一_ _ _ _ _ _ e _ i _ 1 1 日_ _ 日_ - _ _ - _ _ _ _ 日- _ _ - - e 市场、财务、人力资源等部门的细致协调，从整个公司发展的战略上来把握企业 的技术活动。因此，从公司战略高度来选择与管理技术的能力已经成为决定企业 技术活动成效的关键。 因此，我们定义技术能力为：技术能力是企业在技术资源和技术活动方面的 知识与技能的总和。技术活动主要包括企业组织对内部和外部技术资源的整合与 协调，以及技术的战略管理。技术能力体现为技术资产( 包括硬件设备、信息系统、 软件和人员技能) 、组织结构与过程、外部知识网络、以及战略逻辑与共有价值观。 从企业进行技术活动所需要的资源、技能和组织来分解，技术能力可分为技术资 产( 包括有形的设备和无形的知识技能、知识产权、信息) 、组织对技术资产的协 调和整合、外部知识网络和技术的战略管理这四种能力，见表2 1 。 表2 - 1 ：技术能力的维度 技术的战略逻辑技术战略、共有文化与价值观 外部知识网络外部资源利用，内外部知识整合 技术资产的组织整合组织结构与过程：内部资源配置与协 调、常规 技术资产技术基础：物理系统：产品、设备、建 筑无形资产：知识产权，信息系统员 工知识：技术知识和技能 对技术创新有两种经典的论述。 其一，是约瑟夫熊彼特关于技术创新的经典论述。人们普遍认为技术创新 的概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j e s e p hs c h u m p e t e r ) 的创新理 论，熊彼特于1 9 1 2 年在其德文版著作经济发展理论中，首次提出了“创新” 概念。熊彼特把它定义为：把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生 产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。熊彼特所指的“新组合”包括以下内 容：1 引入新产品：2 引入新技术：3 开辟新的市场：4 控制原材料的供应来源：5 实现 工业的新组织。同时，熊彼特还对发明与创新加以区分，他认为“先有发明，后 有创新”，“发明是新工具或新方法的发现，创新是新工具或新方法的实施”，“只 要发明还没有得到实际的应用，那么在经济上就是不起作用的”。熊彼特的另外一 个重要思想是：创新是一种创造性的毁灭。每一次创新，既是对新的生产要素的重 新组合，又是对旧的资本的破坏，就是在这种一次次的“毁灭一创造”的过程中， 推动着经济不断地向前发展。熊彼特提出技术创新的目的是为了分析经济发展过 程，在经济学领域人们所熟知的经济发展周期理论就是由熊彼特所提出的。他认 7 竺童垩三奎兰笪垩兰篓圭兰釜鎏兰 为经济发展中的长波和短波都是技术创新引起的，基于技术创新理论的经济发展， 周期理论才对经济学的发展产生了重要影响。 其二是马克思关于技术创新的经典论述。虽然人们大多认为熊彼特是技术创 新理论的奠基者，但事实上早在熊彼特之前，马克思就对技术创新进行了深入的 分析和研究。马克思理论对熊彼特产生了一定程度上的影响，熊彼特曾说：“我这 个非马克思主义者认为马克思主义的道理具有独特的重要性。”在随后对技术创新 的研究中，人们也逐渐发现了在马克思和熊彼特之间的学术联系。目前国内对马 克思的技术创新的研究关注较少，但我们不能因此否认马克思对技术创新研究的 贡献。他虽然没有明确地使用过类似于“技术创新”的词汇，但却深入论述过技 术创新的过程。哈尔滨工业大学的关士续教授通过对马克思的政治经济学研究， 认为马克思在企业技术创新的动机和效果、技术创新的过程和机制、技术创新的 社会条件、技术创新中企业家和经理阶层的作用四个方面的研究都有所建树。 2 1 2 企业技术创新内涵 结合本课题的研究目的，我们从微观层次上提出企业技术创新的定义：创新 者在企业中从事满足人类社会需求的经济活动。这种经济活动是从创新者捕捉到 创新机会并形成了新设想开始，去构建创新环境，再通过转化。直到实现生产成 功的这样一个多环节的完整过程；是科技与经济有效结合转化为现实生产力的这 样一个多层次物化的完整过程。因此，它已经不再是一个单纯的技术概念，而是 科技与经济一体化发展的经济概念。 我们从三个意境来界定企业技术创新： 1 、从人类社会需求与得到满足之间的经济活动界定企业技术创新 创新的基本要义是所创造出来的东西必须是我们所需求的。人类社会需求， 从范围上可以划分为国家需求、市场需求和企业自身需求。企业自身生存和发展 所提出的需求，要由企业技术创新给予满足。企业以外所产生的需求，通常叫做 市场需求。由于政府和部队的需求有别于其它用户的需求，有分离出来另划一类。 同时，就需求本身还有三种不同的形态：显性的需求、潜在的需求和新的需求。 这种需求的不同，势必会使企业技术创新满足的方式和做法存在种各样的差异。 另外，这种界定指出了技术创新与发明一回事。发明是发明者的天才行动，旨在 为潜在有用的新产品或服务而创造出的新设想，表现形式通常是想法、方案、和 样品等。它可以申请专利或是获得奖励。但对企业技术创新来说，发明仅是开始， 其完成之后还要进行企业技术创新的后期工作，即把发明转变为市场成功，以实 现社会需求的满足。如果说发明是一个创造性的技术活动，那么企业技术创新将 是一种满足需求的经济活动。 2 、从创新活动各环节的相互沟通上界定企业技术创新 8 第二章企业技术仓4 新能力系统相关概念与理论解释 企业技术创新的活动划分成新设想产生、研究与开发、生产、营销和推广等 诸多环节。这诸多的环节既有它们各自独立的要求与内容，又有相互沟通而形成 的一个有机的完整过程的内在要求。新设想的产生来自科技信息和需求信息，新 设想以后的企业技术创新的各个环节，不仅离不开科技进展和需求变化，而且依 赖程度愈往后愈加紧密，这种多环节的沟通，形成一种不是链条式而是螺旋循环 式的网状结构。在沟通的环节中不能出现“中断”和“衰减”等失衡状态。所谓 “中断”，是指企业技术创新全过程中缺少环节，使得创新活动无法逐级持续传递， 从而造成环节间传递力的中断。所谓“衰减”是指企业技术创新某一环节的功能 不完善，或是诸多环节所形成的整体结构不合理，造成前一环节不能激发起后继 的一些环节的足够响应，从而环节的传递效能在技术创新的传递过程中逐渐衰减。 如此这般的界定告诉人们要系统地管理企业技术创新，应强调各环节的匹配及其 有效的整体功能。 3 、从物化层次上界定企业技术创新 企业技术创新的物化层次分为技术化、工程化、生产化和商业化。企业技术创 新每上升一个物化层次，都表明科学技术第一生产力就物化更深一层次，一直到 物化成商品，取得市场成功。这种界定企业技术创新，表明它实质性要求科技与 经济一体化发展及其有效结合，通过技术创新把科学技术第一生产力转化成为现 实的社会生产力。 2 1 3 企业技术创新作用 企业技术创新有如下四方面作用： 1 、企业技术创新是企业生存与发展的根本动力 这里用1 9 8 0 年美国经济学家j w 肯德里克发表的研究成果来说明，“1 9 2 9 年至1 9 7 8 年这5 0 年间，美国生产率增长中技术创新占4 0 ，资源配置改进占2 0 ， 人均资本增加占1 5 ，规模经济占1 3 ，劳动力素质提高占1 2 。”。 从这个研究成果看到： 1 ) 美国生产率增长最大份额是技术创新。这里的技术创新主要是指产品创新 与工艺创新，它直接地促进了美国生产率的增长。也就是说技术创新本身是美国 国民经济增长的主要动力。 2 ) 资源配置改进、人均资本增加与劳动力素质提高这三项推动美国生产率增 长因素，共占有4 7 的份额。它们都与实施技术创新直接地相关联，因为要实施 技术创新，就必须改进资源配置、增加人均资本与提高劳动力素质，别无选择。 3 ) 如此看来，美国国民经济增长有4 0 直接地由技术创新提供，还有4 7 间接 地由技术创新提供，因此，技术创新就成为美国国民经济增长的根本动力。 2 、企业技术创新是推进企业技术进步的源泉 9 兰童登三奎兰兰翌兰堡圭兰垡笙苎 。 这里还是借用1 9 8 0 年美国经济学家j - w 肯德里克发表的研究成果来说明。 科技进步概念告诉我们，科技进步中包含技术创新、资源配置改进、劳动力 素质提高与规模经济。 从上面的研究成果看到： 1 ) 这四项因素共占有8 5 的份额。也就是说，科技进步的贡献是8 5 。 2 ) 科技进步贡献最大份额是技术创新，即技术创新占科技进步贡献的4 7 。 同样地，技术创新本身是科技进步的主要因素。 3 ) 资源配置改进与劳动力素质提高这两项因素占科技进步贡献的3 7 6 。同 样地，资源配置改进与劳动力素质提高这两项因素在科技进步中都间接地与技术 创新相关。 4 ) 这样一来，科技进步贡献中有4 7 直接地由技术创新提供，还有3 7 6 间 接地由技术创新提供，因此，技术创新就成为科技进步的源泉。 3 、企业技术创新是企业市场竞争优势的基石 企业竞争优势来源于两个方面，一是企业对技术、生产与管理等的拥有，二 是企业与客户的联系。从企业技术创新概念知道，它包含有产品创新、工艺创新 与市场创新等。可见，企业竞争优势来源的这两个方面都依赖于企业技术创新。 4 、企业技术创新是使企业成为经济增长方式微观主体的必由之路 经济增长方式转变是一种宏观经济行为，但它要具体地体现在产业层次、行 业层次与企业层次上。唯有确实地推进企业经营集约化，从粗放经营转变为集约 经营，宏观的经济增长方式的转变才具备了微观基础。因此，作为国民经济的细 胞，企业必须从粗放经营向集约经营转变，成为经济增长方式转变的微观主体。 企业成为经济增长方式转变的微观主体，必须做到：企业是经营集约化投入 的主体，是经营集约化活动的主体。为此，企业必须有效地开展技术创新。企业 技术创新是企业成为经济增长方式转变微观主体的必由之路。 2 1 4 企业技术创新类型 企业技术创新，按科学技术演变的性质可粗略地分成三大类型：渐进型、质 变型和系统变革型。 1 、渐进型创新 渐进型创新是一种在企