（工商管理专业论文）地勘单位企业化经营发展研究——以贵州省有色地质勘查局为例.pdf

摘要 一以改革地勘队伍隶属关系为突破口的地勘队伍属地化管理，企业化经营，是在我 国改革开放发展到一个新的历史时期地勘队伍管理体制的一个重大变革。然而，地勘 单位企业化需要一个较长的时问，从事业到企业是地勘单位自身“质”的变化，正确 认识并科学把握企业化的过程，研究其发展规律、实施战略决策具有十分重要的现实 意义。 论文研究以围绕地勘单位的企业化改革与发展为主线展开，即事转企一企业一企 业发展( 持续成长与企业进化) ，并在此基础上研究贵州有色地质勘查局企业化经营 发展战略。 首先，深入研究了地勘单位改革中的转制、企业化、企业化经营管理等问题，明 确以建立现代企业制度为企业化经营发展方向，以科学发展观推动地勘单位的大发 展； 其次，基于企业成长与企业进化理论，展望地勘单位企业化经营实现地勘企业的 持续成长与企业进化。强化地勘单位管理，保障企业进化；掌握企业进化规律，转变 经营意识；构建学习型组织不断推进企业进化。 第三，针对贵州有色地质勘查局企业化经营发展中存在的不足，并通过优势资源 分析、经营业务分析、业务调整分析，提出了企业化发展的途径和保障措施。 关键词：地勘单位、企业化经营、成长与进化、战略、发展 分类号：f 4 2 5 s u m m a r y g e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t s ，a f t e rl o c a l i z e dm a n a g e m e n ta n de n t e r p r i s e - l i k eo p e r a t i o n ，w h i c ht a k e t h er e f o r mo fg e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t s s u b j e c t i o nr e l a t i o nf o rb r e a k t h r o u g h ，a r es i g n i f i c a n t c h a n g e si ng e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t s m a n a g e m e n ts y s t e m sd u r i n gt h ec o u n t r y so p e na n dr e f o r m d e v e l o p m e n tr u nt oan e we r a h o w e v e r , t h ee n t e r p r i s eo fg e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t sn e e d sal o n gt i m e i t saq u a l i t a t i v ec h a n g ef r o mp r o j e c tt oe n t e r p r i s ef o rg e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t si t s e l f i th a sv e r y i m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et h a ta c c u r a t e l yu n d e r s t a n d sa n ds c i e n t i f i c a l l yg r a s p st h ee n t e r p r i s e p r o c e s s ，s t u d i e st h ed e v e l o p m e n tr u l ea n di m p l e m e n t ss t r a t e g i cd e c i s i o n t h ep a p e rf o c u s e do nt h ee n t e r p r i s er e f o r ma n dd e v e l o p m e n to fg e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t sw h i c h m e a n tt oi t ss y s t e mr e f o r mf r o mi n s t i t u t i o nt oe n t e r p r i s e ，a n dt h e nt h ee n t e r p r i s e l i k eo p e r a t i o nd e v e l o p s t r a t e g yo fg u i z h o ug e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t sw a ss t u d i e db a s e do i lt h a t f i r s t l y , s o m ep r o b l e m sw e r ef u r t h e rs t u d i e d , s u c ha ss y s t e mt r a n s f o r m a t i o n ，e n t e r p r i s e ，a n d e n t e r p r i s e l i k eo p e r a t i o nm a n a g e m e n to ft h eg e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t s a f t e rt h a ti tw a sc l a r i f i e dt h a t t a k i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fm o d e r n i z e de n t e r p r i s es y s t e ma st h ee n t e r p r i s e l i k eo p e r a t i o nm a n a g e m e n t d e v e l o p m e n td i r e c t i o n ，u s i n gs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tv i e wt od r i v et h eg e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t s d e v e l o p m e n t s e c o n d l y , b a s e do nt h eg r o w t ha n de v o l u t i o no fe n t e r p r i s e s ，i tw a sp r o s p e c t e dt h a tt h eg e o l o g i c a l e x p l o r a t i o nu n i t s e n t e r p r i s e - l i k eo p e r a t i o nc o u l dm a k et h ee n t e r p r i s e sc o n t i n u o u sg r o w t ha n de v o l u t i o n c o m et r u e i tm u s tb ed o n et oa d v a n c et h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tt h a ti n t e n s i f yt h eg e o l o g i c a l e x p l o r a t i o nu n i t s m a n a g e m e n t ，g u a r a n t e et h ee n t e r p r i s e se v o l u t i o n ，g r a s pt h ee n t e r p r i s e se v o l u t i o n r u l ea n dc o n s t r u c tl e a r n i n gf r a m e w o r k t h i r d l y , f o rt h ed i s a d v a n t a g e si nt h ee n t e r p r i s e - l i k eo p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to fg u iz h o up r o v i n c i a l b u r e a uo fn o n f e r r o u sg e o l o g i c a lp r o s p e c t i n g ，a n da c c o r d i n gt op r e p o n d e r a n tr e s o u r c e sa n a l y s i s ， m a n a g e m e n ta n db u s i n e s sa n a l y s i sa n db u s i n e s sa d j u s t m e n ta n a l y s i s ，s o m em e t h o d sa n ds a f e g u a r d m e a l s u r e sa b o u tb u s i n e s sd e v e l o p m e n tw e r ep u tf o r w a r d k e yw o r d s ：g e o l o g i c a le x p l o r a t i o nu n i t s ；e n t e r p r i s e l i k eo p e r a t i o n ；d e v e l o p m e n t c l a s s i f a c a t i o nn i l t u b e r ：f 4 2 5 v 贵州大学工商管理硕士学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究在做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：二壁垒至 日 期：至q q 盈生1 2 旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件乖电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守j r t , # l 定) 论文作者签名：戡师签名： 贵州大学工商管理硕七学位论文 1 1 选题的背景及研究意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 以改革地勘队伍隶属关系为突破口的地勘队伍属地化管理，企业化经营，是在我 国改革开放发展到一个新的历史时期地勘队伍管理体制的一个重大变革。 自1 9 9 9 年4 月国务院办公厅关于地质勘查队伍管理体制改革方案( 国办发 1 9 9 9 3 7 号) 下发之后，确定了地勘单位实行属地化管理，企业化经营的改革发展方 向，“将地质勘查单位逐步改组成按照市场规则运行和管理的经济实体”，“逐步成 为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的经济实体”：2 0 0 6 年1 月国务院 关于加强地质工作的决定( 国发 2 0 0 6 1 4 号) 的出台，不仅从国家政策上给地勘单位 赋予新的职能和地位，促使地勘单位由企业化管理转型为企业化经营，而且为地勘单 位注入了市场经济体制下的新内涵。 然而，纵观地勘单位近些年来的发展，普遍存在发展步伐缓慢，发展后劲不足的 问题。究其原因，地勘单位还没有完全从计划经济的管理模式中摆脱出来，职能管理、 基础管理薄弱，战略管理缺乏，没有制定明确的发展战略。笔者认为，地勘单位的改 革与发展必须紧紧与经济社会发展相结合，面向市场需求，树立企业化经营发展战略， 依靠体制和机制创新，立足自身的实际，理清思路，准确定位。为此，特拟定了“地 勘单位企业化经营发展研究 的论文选题，对这系列问题进行了深入的探讨，并以贵 州省有色地质勘查局为实例进行分析研究。 1 1 2 研究意义 本论文具有理论探讨，实践应用价值。针对我国地勘单位企业化经营改革与发展 的进行研究，认识地勘单位企业化经营的内涵，及其持续成长和企业进化的规律和战 略分析、战略选择的方法等，以推进地勘单位企业化进程和健康发展。同时，也为其 它生产性事业单位改革提供借鉴。 ( 1 ) 理论意义 第一，为政府和地勘单位提供政策等参考依据：为直接从事商业性地质工作的地 贵州火学工商管理硕士学位论文 勘企业提供理论指导。 地勘单位是从事地质勘查工作的事业单位，1 9 9 9 年起实行属地化管理。国家体制 改革中明确地勘单位事企分开的改革方向，今后的事业属性必将改为企业，建立现代 企业管理制度。然而，地勘单位企业化需要一个较长的时间，正确认识并科学把握企 业化的过程，关系着地勘队伍的前途和命运，关系着我国地勘事业的兴衰。从事业到企 业是地勘单位自身质的变化，同样需要一个量的积累过程。改革实践证明，把原来的 地勘单位从整体上改造成企业，确实存在着难以克服的历史难题，必须有相应的存在 和发展条件，而不是简单地取消事业的待遇，换块牌子就行的事情。需要把握地勘单 位企业化经营改革发展的内涵，认清地勘单位企业化经营持续成长与企业进化的规 律，为政府和地勘单位提供政策等参考依据；为直接从事商业性地质工作的地勘企业 提供理论指导。 第二、运用企业持续成长理论探讨地勘单位企业化经营改革，具有战略意义，丰 富地勘单位改革实践的理论指导。 地勘单位企业化经营改革是一项制度变迁，改革本身只是手段，不是目的。最终的 目的是将地勘单位的事业属性改为企业，建立现代企业管理制度。必将面临企业持续 成长这一国内外大型企业普遍关注的问题。企业的成长是通过企业内部系统功能从不 成熟走向成熟实现的，企业的系统功能体现为各种价值活动，以及这些价值活动之间 的互相作用和联系，通过这种子系统功能使企业的投入资源得以加工和改造，从而形 成企业各种产出。即包括质的成长，也包括量的成长。质的成长体现为企业生产工艺 和产品技术的创新以及企业的组织创新和变革；量的成长体现为企业各生产要素和产 品数量的扩大，同时也体现在企业组织功能在数量上的增加。毋庸置疑，越早认识并 把握地勘企业持续成长的规律，具有战略意义。 第三、企业进化理论的应用，拓宽了地勘单位企业化经营发展研究的思路和空间。 进化理论认为企业成长变迁的轨迹类似“物竞天择、适者生存”的生物进化过程。 企业进化可以被看作为企业在适应环境变化中为谋求生存和发展所发生的一系列相 对稳定的变化过程和获得的结果。在此意义上来说，企业进化与企业持续发展意义相 近。但进步不同于进化，进步往往是指局部性、偶然性的前进性变化，多半还只是停 留在个体水平上，进化则要求获得进步的个体和未进步的个体通过学习逐渐扩大形成 群体；再者，进步的结果可能是稳定的、长期的，也可能是不稳定的、暂时的，进化 的结果是稳定的，且具有遗传的特性。因此，遵循企业进化规律，重新评判企业过去 2 贵州大学工商管理硕士学位论文 已使用过的战略或是正在使用的战略，分析这些战略与环境变化的趋势是否二致，从 而从各种战略方案中作出选择，为企业发展确立恰当的方向，这无疑是拓宽了地勘单 位企业经营发展研究的视野，为地勘单位企业化经营的战略分析与战略选择提供了新 的方法论。 ( 2 ) 实际意义 第一，把握地勘单位建立现代企业制度的实质内涵，以科学发展观推动地勘单位 的大发展。 地勘单位企业化经营改革关系到我国地关系着地勘队伍的前途和命运，关系着我 国地勘事业的兴衰。近年来，地勘单位推进企业化改革的实践证明，在抓改革、促发 展、保稳定等方面，均取得了显着成绩。但是，随着市场竞争的加剧，地勘单位要真 正适应社会主义市场经济的要求，实现企业化经营的目标，还需要解决存在着难以克 服的历史难题和如何依靠体制和机制创新，充分利用国家给予的优惠政策，抓住机遇， 等一系列的问题。地勘单位目前却处境尴尬：一方面，地勘单位必须进行企业化经营 的改革，通过改革增强自身的活力；另一方亟，在改革逐步深化的过程中，还必须承 担起为国家经济社会发展提供强有力物质支撑的重任。虽然说由于地域、历史时期、 产业发展特点、资源优势、职工素质、专业组成等各方面，每个地勘单位都有各自不 同的特点，但以现代企业制度为明确的努力方向、以科学发展观推动地勘单位的大发 展的目标却是相同的。这个目标，对于从根本上转换经营机制，融入社会主义市场经 济大潮，积极参预市场竞争，实现市场主体资格的转换和地勘经济的良性循环具有重 大的现实意义和长远的战略意义。 第二，促进贵州有色地勘事业的发展，保障区域可持续发展的资源基础、环境基 础、工程基础建设。 贵州省有色地质勘查局与全国有色地勘系统一起，随着国办发【19 9 9 1 3 7 号文的落 实和实行属地化管理的完成，于2 0 0 0 年恨据国发 2 0 0 0 1 17 号文件下划贵州省管理， 为贵州省政府直属生产性事业局。原有的“中央军”身份消失，为有色矿山提供矿产 勘查服务的角色变弱，标志着有色地勘单位经营进入新的发展阶段。如何融入区域经 济建设之中，以市场为导向，加速产业结构调整，形成以地质勘查为基础产业的多门 类、多产品的多元化产业经济结构新格局，是贵州有色地质勘局面临和急需解决的发 展问题。围绕地勘单位企业化经营改革，形成自我生存、自我发展的动力机制，明确 贵州有色地质勘查局企业化经营的发展战略与保障措施，才能够真正意义上地使贵州 贵州大学工商管理硕士学位论文 有色地质勘局的地质勘查工作更加紧密地与贵州经济和社会发展相结合，更加主动地 为区域经济和社会发展服务。 1 2 相关理论综述 1 2 1 企业成长理论与企业进化理论 古典企业成长理论首先要追溯到亚当斯密，他对于企业成长思想可以概括为“市 场规模与分工程度决定企业成长”的理论。马歇尔的经济学原理以森林形象地比 喻企业成长的环境，以大树比喻成功地实现了成长后的大企业，对企业成长进行了总 体性的讨论，概括为以下内容：企业成长是竞争作用下的优胜劣汰的结果；企业 成长的源泉：外部经济和内部经济同时具备；企业成长的关键：企业家；企业成长 的辩证观：企业在不同的成长阶段具有不同的比较优势；企业成长是可持续的吗? 马歇尔对此问题的答案总的来看是辩证的，但对于个人制企业的成长持悲观态度。 熊彼特的企业成长理论可以说是介于古典与现代之间的理论体系。主要有如下内 容：企业成长的基本特征：非连续、动态性的企业成长观；企业非连续性、动态变 化的关键：企业家。 彭罗斯对企业成长理论的主要贡献有以下几个方面：第一次将企业成长作为分析 的对象，以“管理能力”的供给为分析框架系统地阐述了企业成长的理论：突破规模 经济对企业成长的理解，首创“成长经济”的概念。 2 0 世纪5 0 年代，产生了“进化理论”或“新熊彼特学派”的企业成长观。阿尔钦 的不确定性、演化性和经济理论( 1 9 5 0 年) 是进化理论的直接先行者。他指出了 不确定性作用的重要性，进化的机制会有助于实现企业群体对己改变的市场情况的反 应，在经济上企业遗传是与模仿行为规则的“再生产 相对应，满意原理在搜寻新规 则的过程中提供了所需要的遗传机制。 美国耶鲁大学教授查德纳尔逊和悉尼温特合著了经济变迁的进化理沦， 自称为“新熊彼特学派”。其三个概念是“组织的惯例( 知识遗传) 、“搜寻( 企业 的适应和惯例变异) ”、“市场选择”。试图从理论上重新阐述经济变迁，阐述企业 的成长与衰落。企业被看成是由利润推动的并寻求途径增进其利润的经济组织，但企 业行为不是在明确界定的和外在给定的行为选择结合上使企业利润最大化的行为，而 是强调某行业最盈利的企业将较不盈利的企业逐出这一行业的趋势。 4 贵州大学- 1 j 商管理硕士学位论文 丘吉尔和李维斯于1 9 8 3 年提出了另一种企业成长模式。该模式也把企业成长分为 五个阶段，阶段的划分取决于一个由规模、产业多样化、结构复杂性过程的指标体系。 它的最大贡献在于为我们提供了企业成长的整体过程，并且提炼出若干企业成长的关 键因素。 2 0 世纪7 0 年代，产生了企业生命周期的理论，爱迪斯在组织的转变：组织生命 周期问题的诊断与处理中认为，如同所有的生物和社会系统一样，组织也有产生、 成长、成熟、衰退和死亡。爱迪斯的理论得到了理论和实业界的广泛认同，组织理论 家霍奇和安东尼对生命周期的五阶段进行了准确和透彻的诊释( 诞生期、成长期、成 熟期、衰退期、消失) 。同时，爱迪斯还将其理论细化，形成了新的企业生命周期模 型，并在此基础上创建了套对企业及其文化进行诊疗的方法，称之为爱迪斯法。 我国学者杨杜与王西麟是国内从事企业成长方面研究的先行者。杨杜认为，经营 企业就是要达到经营资源的最有效、最经济的积累、分配和利用，而规模经济、成长 经济和多样化经济，以及它们的结合状态一复合经济构成了企业成长理论的核心。王 西麟将企业成长分为内在的、质的成长和外在的、量的成长。中国人民大学李朝霞博 士在其专著企业进化机制研究一书中，对企业进化的基本问题进行了探讨，并运 用自组织理论论述了企业进化的动力与过程，还将企业进化理论运用到我国国有企业 改革的分析之中。 1 2 2 战略管理理论 企业战略管理的理论与方法即便在西方也是一门较为年轻的学科。以哈佛商学院 的安德鲁斯等人为代表的设计学派，其杰出贡献就是建立了著名的战略制定s w o t 分析 模型，形成了一句至今仍有相当影响的名言：企业战略是使组织自身的条件与所处环 境的机会相适应。s w o t 模型虽然粗放，但为以后企业战略理论的发展确定了一个框架： 企业战略应是企业“能够做的”( 即企业的优势和劣势) 和“可能做的”( 即环境的机 会和威胁) 之间的有机结合( 姚晓涛，2 0 0 2 ) 。 框架奠定以后，计划学派的杰出人物安索夫首先对企业“可能做的”方面进行了 填充，建立了以环境一战略一组织三者为支柱的企业战略管理理论( e s o 理论) ，为 企业如何使自己的战略模式及组织形式适应环境建立了一个庞大而细致分析体系。 1 9 7 0 年代，以奎因和明茨伯格为代表的学习学派提出惟有不断从实践中汲取营养的战 略才是永存的。直到以美国的哈佛教授迈克尔波特为代表的结构学派，企业战略理 贵州人学工商管理硕士学位论文 论才完成了对战略完整框架中的“可能做的”一方面，作了比较透彻的分析和说明。 他把对企业外部环境分析的重点定位于己选择的和即将选择的产业上，一个产业内部 竞争状态取决于进入者威胁、现有竞争者竞争的激烈程度、替代产品的威胁、消费者 的讨价还价及供应者的讨价还价等五种基本作用力；进入行业后有三种基本竞争战略 可供选择：成本领先、标歧立异和聚集战略( 姚晓涛，2 0 0 2 ) ：在对内部环境分析方面， 提出了以价值链为基础的战略分析模型，为企业战略理论的发展作出了重大贡献。 填充战略完整框架中的另一方面一企业“能够做的一的任务被能力学派接了下 来。1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默尔在哈佛商业评论发表了具有标志性的“企业的 核心能力”一文，企业竞争优势的获得及战略管理的理念也就从公司的外部转向企业 的内部( 孙海呜，2 0 0 1 ) 。核心竞争力理论认为，企业经营战略的关键在于培养和发 展企业的核心竞争力。所谓核心竞争力是“组织中积累性学识，特别是关于如何协调 不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识( 肖小勇，2 0 0 3 ) 。因此，核心竞争力 的形成要经历企业内部资源、知识、技术等的积累与整合的过程。正是通过这一系列 的有效积累与整合，形成持续的竞争优势后，方能为获取超额利润提供保证( 曾学庆， 2 0 0 0 ) 。 企业现行战略分析的步骤与方法：步骤有根据企业内各项业务的优势，相应的 产业特征及发展阶段，分析企业目前的业务组合状况。在保持目前企业各项业务 战略不变的情况下，评估整个企业可能获得的业绩。将前一步确定的企业业绩与企 业目标相对照，找出差距。对企业不同的业务组合进行分析和调整，以消除上一 步骤发现的业绩差距。评价各项新的业务组合方案，进行战略选择。对多业务、 跨产业企业进行战略分析的常用方法是业务组合分析法，主要有波士顿发展矩阵、麦 肯锡矩阵和寿命周期分析法三种。 企业未来战略分析的步骤与方法：步骤有分析企业各项业务目前的战略地位， 以及存在或在计划期内将发生的主要环境机会和威胁。检查在新的业务环境下推行 现行战略的结果。将以上检查结果与目标对照，找出差距和值得重视的方面。确 定各种战略方案以消除差距。对不同战略方案进行评价选择。进行企业战略选择的 主要方法有s w o t 分析法、总体战略选择矩阵、战略群模型3 种。 1 2 3 学习型组织理论 p e d l e r b o y d e l l ( 1 9 9 1 ) 认为，“学习型组织”( t h el e a r n i n go r g a n i z a t i o n 简 6 贵州人学工商管理硕士学位论文 称l o ) 会不断促进组织成员学习并会致使组织的转变。j a s h a p a r a ( 1 9 9 3 ) 定义“学习 型组织”，是一种能够持续调适的组织，也即掌握竞争对手的动态、满足服务对象的 变动需求、并能以系统的思考方法来提升个人、团体、乃至于组织学习能力。s e n g e ( 1 9 9 5 ) 在第五项训修炼一书中指出，“学习是一个终身的过程。学得越 愈多，愈察觉到自己的无知。因而，一家公司不可能达到永恒的卓越，他须不断学习， 以求精进。”他提出学习型组织的五项修炼：自我超越、改善心智模式、建立共同愿 景、团队学习与系统思考。就组织学习理论而言，是一种帮助组织及员工创造新知、 促进彼此间的了解及持续改善自我的一种学习方法。企业在构建学习型组织的过程往 往是希望企业产生根本的改变，包括内在的价值观、行为与外在的改变如过程、战略、 结构、系统等。组织变革是组织透过新的观念、技术、制度等的引进，期望提升组织 的效能的过程。学习型企业所要变革的对象多属于战略、人员与文化。从学习理论与 企业及战略变革的关系而言，企业进行学习型组织构建的过程，本身就是一种组织变 革的过程。 “学习型组织理”带给我们的启示是：第一，从“学习型组织”基本内涵看， 它具有精于学习与改变的特性，学习的目的和结果是要能够让企业与环境有更好的适 应性，有助于提升组织生存与发展的竞争力。第二，内部权力系统的转变、企业成长 过程中的转变力量以及环境的变迁均会导致组织变革的发生，而这与s e n g e ( 1 9 9 4 ) 所提到的建立学习型组织的因素，即来自环境与企业的因素有很大的相似性，这些因 素往往会导致组织的战略、结构与行为发生改变。企业为了因应这些变革力量，往往 必须要选择其适合组织进行改变的方式，如选择构建学习型组织。第三，与组织学习 一道，战略变革内容也要强调以系统的观点加以整合与协调。 1 2 4 资源基础理论 截i j = 到能力学派，安德鲁斯早年所创的s w o t 经典分析范式已基本完成了填充，实 现对经营战略理沦的一次回归和集大成的是资源学派。资源学派尝试将公司的内部分 析与产业和竞争环境的外部分析结合起来，从而在前述取向各异的研究方法之间架起 一座桥梁。在其主要理论代表人物柯林斯和蒙哥马利看来，资源是一个企业所拥有的 资产和能力的总和。因此，一个企业要获得佳绩，就必须发展出一系列独特的具有竞 争力的资源并将其配置到拟定的竞争战略中去。他们认为，资源价值的评估不能局限 在企业自身，而要将企业的资源置于其所面对的产业环境，并通过与其竞争对手所拥 7 贵州人学工商管理硕士学位论文 有资源进行比较，从而判断其优势和劣势。 与资源有关的研究理论主要包括：资源基础理论，其实质就是以企业为分析单位， 着眼于分析公司拥有的各项资源，以企业内部资源为分析的基础和出发点，通过探讨 独特的资源与特异能力，寻求企业竞争优势和超额利润的源泉( d a s ，2 0 0 0 ) 。该理论 连结了资源与战略，并提出了两个战略层次的论点：( 1 ) 在公司战略方面，探讨资 源决定企业活动的产业或地理疆界所扮演的角色；( 2 ) 在竞争战略方面，探讨资源、 竞争与利润之间的关系。资源基础理论的重点在于识别、澄清、配置与发展企业独特 的资源与能力，而这正是企业战略发展和转型的重要基石。资源基础理论( r b t ) 之 所以受到战略管理学晃的重视，因为：外部环境面的分析( 如五力) 在八十年代众 多学者的研究之后，在解释公司绩效于环境面的关系上已获得了相当的成就，反之， 对于企业资源与绩效间的研究显得不足( b a r n e y ，1 9 8 6 ) 。在信息技术与全球化的 带动下，公司竞争环境的变迁己较过去更为快速且激烈，因此公司对于外在的动态竞 争环境的分析与掌握将比过去更为困难，相比之下，公司内部资源与能力反而较能够 为公司管理与控制的，因此更适合为企业战略方向的拟订时的参考依( g r a n t ，1 9 9 1 ) 。 资源基础理论对于战略管理的思考方向具有广泛而深远的影响。由“资源基础理 论”我们可以得到的启示是：第一，是以“资源”为企业决策的思考逻辑中心，与企 业的成长与发展相维系。所以“资源基础理论”的提出对战略思考有很大的转变，资 源为成为企业重要的分析单位。第二，资源与能力成为企业战略发展的基本方向，是 获取企业持续竞争优势的基础。“持续竞争优势”是指“该公司目前与潜在竞争对手 不仅无法与该公司同步执行公司现在所执行的价值创造战略，同时也无法复制并取得 该项公司在此项战略中所获得的利益”( b a r n e y ，1 9 9 1 ) 。竞争优势之所以能持久， 是因为公司拥有异质性以及不可移动性的资源中，有部分的资源尚具有价值性、稀缺 性、不可模仿性与不可替代等特性。认为企业拥有稀有、独特、难以模仿的资产和能 力，则可为公司改造和维持竞争优势。独特的资源是新事业发展的源泉，是公司阶层 必须构建的战略重点，因而基于资源基础观点下的企业领导者其所担负的重要任务 是：必须在事前确认一组战略性资产，以建立企业的可维持竞争优势，来创造、累积 组织的租金，并随着主客观环境的变迁，随时评估组织未来所面临的产业战略性因素 与新的战略性资产组合，并随之进行战略变革。 8 贵州大学工商管理硕士学位论文 1 3 研究的方法与技术路线 1 3 1 研究方法 ( 1 ) 文献资料法 就某一研究专题而言，深入了解现有相关研究的基本情况、主要进展及其发展趋 势，并从中发现现有研究存在的主要问题，是进行进一步拓展研究的依据和出发点。 对此，主要是应用文献资料法加以研究的。在本论文研究中，首先是对现有针对或涉 足地勘单位企业化经营的相关理论和实证研究加以总结与评价。 ( 2 ) 战略分析法 战略分析法是战略研究的基本方法，比较常用的有价值链分析法、s w o t 分析法、 波士顿矩阵分析法等。通常我们把战略分析的结果作为确定企业战略目标确定和战略 方案选择的主要依据。因此，论文研究中针对地勘单位企业化发展采用了战略分析法。 1 3 2 技术路线 论文研究以围绕地勘单位的改革与发展为主线展开，即事转企一企业一企业发展 ( 持续成长与企业进化) ，并在此基础上研究贵州有色地质勘查局企业化经营发展( 如 图1 一1 ) 。 地勘单位企业化经营的由来 与解析 她勘单僮的历史沿革 地助单位企业化的内涵， 食业化的地勘单位与企业 的差异 企业 调查 文i l 蓉u 文献 索li 研究 理论 探讨 综合 研究 地勘单位企业持续成长与企 啦进化的理论 讨论地助单位建市现代企 业制度的意义成内涵 以科学的发胜观推动地劲 单位的大发展 _ ；践地；i l 企业的持续成长 与企业进化 图l l 研究的技术路线 综合 研究 _ - | 卜 操作流程 贵州有色地质勘查局企业 化发展研究 贵州省有色地质勘壹展企 业化经营管理现茯研究 贵州省有色地质勘杳局企 业化发展分析 叠州省有色地质勘查局企 业化绎营研究 费州省有色地顼劫奇闻企 业化的途径与保障接旌 一 癌息流程 ( 1 ) 地勘单位企业化经营的由来与解析。首先，在探明地勘单位历史沿革的基 础上，深入研究地勘单位企业化经营的由来。其次，讨论地勘单位企业化的内涵及其 9 贵州大学丁商管理硕士学位论文 企业化的必要性和必然性，第三，分析地勘单位的企业化与企业化的差异。 ( 2 ) 地勘单位企业化经营发展基本要求：从企业化的发展方向分别讨论地勘单 位建立现代企业制度的意义、实质内涵，以科学的发展观来推动地勘单位的大发展。 ( 3 ) 以贵州有色地质勘查局为例，研究地勘单位企业化经营。首先，分析其基 本情况、改革进程和存在的问题。其次，从资源优势、业务经营两个方面分析贵州省 有色地质勘查局企业化经营发展的选择。进而提出推进贵州省有色地质勘查局企业化 经营的途径和保障措施。 贵州大学工商管理硕士学位论文 第二章地勘单位企业化经营的由来与解析 2 1 地勘单位企业化的由来 2 1 1 地勘单位 地勘单位是生产性事业单位的一个典型代表，指专门从事地质勘查工作的经济组 织，是地勘行业的基本单位。其典型的组织形式是各省级地勘局及其领导下的地质队。 这种特殊的经济组织具有典型的政事、政企不分的特征，具有单位化企业的经济性质。 ( 孙英男2 0 0 3 ) 2 1 2 地勘单位体制改革 改革开放前，在计划经济体制下，地勘业从事单一的地质勘查工作，是为国家建 设服务的产业。地勘单位是一个事业单位，是行政机关的附属物，其经费的投资来源 于国家预算拨款，工作计划由国家下达，工作成果交给国家无偿使用。 改革歼放以来，为了适应我国社会主义市场经济发展的需要，以“三化”( 地质 成果商品化、地勘单位企业化和地勘工作社会化) 为目标，向多功能产业转化。地勘 单位先后进入市场，从事以地质找矿为内容的地勘业和其它非地勘业，其中非地勘业 分为两个方面，一是传统地质勘查技术在工程施工领域进行的拓展和应用，主要包括 建筑地基基础勘察、建筑基础桩基施工、水文工程地质等诸多方面，这些领域内的工 作统称为工勘施工，这方面的市场称为工勘市场，地勘单位内从事这些业务的企业称 为工勘企业。另一方面，各地勘单位还根据自身的条件和优势，兴办了一批诸如餐饮 服务、机械加工、矿石深加工、旅游服务等第三产业为主业的各类型经济实体，逐步 向企业过渡，尤其是近几年发展较快。 1 9 9 6 年，原地矿部在经济发展纲要中明确提出：今后1 5 年地矿部f j 的基本 任务是按照社会主义市场经济的要求，全面开展“二次创业”。1 9 9 9 年国办发【1 9 9 9 】3 7 号文件印发后，我国地质勘查队伍管理体制改革、地质勘查工作体制改革、地质勘查 单位改革方向进一步明确。国办发f 2 0 0 2 1 2 号文件也指出：“中央和省级保留一部分 承担基础性、公益性、战略性地质勘查的骨干力量，将其余地勘单位逐步改组成按市 场规则运行和管理的经济实体”。温家宝总理指出“从计划经济体制下的地质工作转 贵州大学工商管理硕士学位论文 向社会主义市场经济体制下的地质工作。地质工作体制的改革经过多年的探索，到 1 9 9 9 年开始，由国家统揽地质工作转向公益性、商业性地质工作分开运行。商业性 地质工作由市场调节，实行事业管理的公益性地质工作有条件的也要引进市场机制。” 自1 9 9 9 年国家才以文件形式明确了地质勘查工作体制改革目标，公益性地质是国家 行为，商业性地质要走向企业行为：国有地勘单位改革的定位是要逐步实行企业化经 营，由地勘事业体制向地勘企业体制转变。“地质勘查单位主要从事资源勘查、开发 和工程勘查工作，同时积极开展多种经营和服务创收，逐步成为自主经营、自负盈亏、 自我约束、自我发展的经济实体 ，这既明确了国有地勘单位改革的方向和改革的定 位，同时也明确了国有地勘单位的主要任务。 但是，改革实践证明，把原来的地勘单位从整体上改造成企业，确实存在着难以 克服的历史难题，即使经过较长的过渡期也很难办到。较为突出的问题是用于经营性 资产少、队伍老化、历史欠账多。1 9 9 9 年，大部分地勘单位划入当地政府管理序列， 也就是属地化后，省地勘局成为省政府直属正厅级事业单位，地勘单位成为省一级财 政供给事业单位。中央政府充分考虑到地勘单位的历史和现状，在属地化时强调了“企 业化需要一个过程”，在这个过程中，地勘单位继续享受事业单位政策并要求“中央 和地方都要对地勘队伍改革给予资金支持和政策扶持 2 2 地勘单位企业化解析 2 2 1 地勘单位企业化的内涵 所谓地勘单位企业化是指地勘单位改变事业单位的性质，使其成为具有独立财产 权的企业法人，进而按照现代企业制度的要求，成为产权清晰、权责明确、政企分开 和管理科学的法人实体。 其内涵是地勘单位在依法取得工商行政管理机关的注册法人财产权基础上，与国 家、企事业单位或者其它经济组织之间，建立成果、劳务的商品交换关系及经济核算 关系，实行自负盈亏；国家对地勘单位的生产性慕建投入，计入地勘单位占用国有资 产总额，地勘单位承担保值增值责任；地勘单位发展的多功能产业，实行工效挂钩， 以效益为中心，以盈利为目的；地勘单位占有国家多种经营周转金，要作为贷款或者 作为国有资产投入，相应承担还贷及资产保值增值的责任。达到上述基本要求后，地 勘单位才能具备“自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展”能力，从而基本上实 1 2 贵州大学工商管理硕上学位论文 现企业化。( 王冠军，2 0 0 4 ) 从事业到企业的转变，不是一蹴而就的，是一个动态的发展过程。这个过程就是 地勘单位的企业化过程。 2 2 2 地勘单位事转企的必要性与必然性 地勘单位事转企的必要性：只有事转企，才能从根本上实现经营机制的转换，壮 大经济实力。只有事转企，地勘单位才能形成自我生存、自我发展的动力机制。只有 事转企可以使地勘单位不再包揽子女的就业、福利、社会保障等，从而减轻了地勘单 位的社会负担。 地勘单位事转企的必然性：( 1 ) 决定于地勘单位的行业性质。就地质和矿业而 言，地质勘查是矿业的前期工作和基础，矿业是地质勘查的继续和延伸。地勘单位就 成为向矿业生产企业提供产品的生产者。这样，地质勘查业是直接生产行业、地勘单 位也就具备了企业属性。( 2 ) 决定予我国经济体制改革总趋势。事企分离是我国经济 体制改革的既定方针。近年来地勘事业费的负增长，表明国家是在用逐步切断地勘事 业费投入的办法，把地勘业引入市场机制和把地勘单位推向企业的改革取向，地勘业 如果把公益性、基础性等工作分离出去以后，国家不可能再保留地勘队伍的事业性质 和加大事业费投入，地勘单位没有了退路，现实情况下只能随着改革大潮向前走一走 。 向企业。( 3 ) 决定于地勘单位经营的产业。主多副是地勘单位普遍的产业格局，地 勘单位在地质勘查主业萎缩后，产业结构发生重大变化，举办了多种经济实体。企业 行为己经成为地勘单位的主要经营活动。因此，地勘单位也只能向企业过渡。 2 3 地勘单位企业化经营管理 2 3 1 地勘单位企业化经营管理的主要标志 ( 1 ) 确立了地勘单位的法人地位 地勘单位在国家事业单位管理局及其下属各级机构中登记为事业法人，企业法入 由国家工商行政管理机关进行核准和登记，走的还是两条路。 ( 2 ) 落实了地勘单位的法人财产权 地勘单位的法人财产权，是地勘单位对法人财产拥有的独立支配的权利。落实地 勘单位法人财产权是地勘单位成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法 贵州人学工商管理硕士学位论文 人实体和市场竞争主体的必备条件，也是衡量地勘单位事转企的重要标志。 ( 3 ) 落实了地勘单位的经营自主权 经营权是地勘单位对所经营、管理的财产有占有、使用、处分的权利。随着地勘 单位企业化程度的不断提高，逐步将自主权交由地勘单位自主行使，直到转型为企业。 ( 4 ) 产业结构、组织机构调整基本到位 深化产业结构、组织机构调整，实现地勘单位产业结构的优化，是加速地勘经济 发展的重要举措，也是衡量地勘单位事企转制的重要标志，检验地勘单位的产业结构 调整，一看地勘单位的产业是否具备发展后劲，二看是否符合国家产业政策和市场要 求，三看安置效益规模如何，能否使一部分人重新就业。 ( 5 ) 经济活动主要面向市场，运行机制与市场接轨 一是看是否实现投资主体多元化，经济成份多样化。二是看矿权、地质成果价值 是否通过市场转化为价格。三是看国家对地勘工作的直接投入是否变为招标、订货、 资本注入或者风险补贴。四是看合作、合资活动中，地质成果是否作为资本经权威评 估机构评估后定价或折价入股。 2 3 2 企业化的地勘单位所面临的问题 ( 1 ) 自主经营，自负盈亏的程度不如企业 企业有比较充分的经营自主权，同时，对经营效果也承担相应的民事责任。而地 勘单位自主经营、自负盈亏局限于国有预算的投资体制和单位的事业性质。 ( 2 ) 经济实力薄弱，资金短缺严重 地勘单位历史上没有积累，加之一多半的资产为地质专用非经营资产，人均占有 资产和国内企业相比，平均不n - 分之一，其结果是设备功能单一，基本生产条件先 天不足，使地勘单位很难进行正常的生产经营活动，更无法适应激烈的市场竞争。 ( 3 ) 市场主体缺乏竞争力 企业的主导产品和主导劳务是企业生存的必要条件，只有适销对路的产品，才能 在激烈的市场竞争中处于不败之地。地勘单位在主业萎缩的情况下，没有自己的主导 产品和主导劳务，总是居于被动地位。 ( 4 ) 市场体系不完善 地勘单位应当成为地质市场的主体，地质市场指地质成果的提供和转让市场及地 质技术、劳务的提供市场，由于没有统一的、公开的、规范的地质成果市场，市场信 1 4 贵州人学工商管理硕士学位论文 息不完全，加之庞大的地勘队伍存在，地质技术、地质劳务又是买方市场，因此，就 很难实现买卖公平、价格合理，价格低于价值的背离程度远远超出合理范围。 贵州大学工商管理硕士学位论文 第三章地勘单位企业化经营发展探讨 3 1 以建立现代企业制度为企业化经营发展方向 由于在地域、历史时期、产业发展特点、资源优势、职工素质、专业组成等各方 面，每个地勘单位都有各自不同的特点，所以我们只能在总结各个地勘单位所具有的 普遍性基础上，探求较为共性的东西。当然，对于每个地勘单位来说，也不能生搬硬 套，要根据自己的实际