（工商管理专业论文）基于EPC模式的电厂技改项目管理.pdf

华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 随着电力体制改革的深入，电厂不再拥有检修技改队伍，这对电厂技改工程项 目管理提出了新的要求。本文结合国内外工程项目管理模式，对e p c 模式进行了详 细论述，将e p c 项目管理模式引入电厂技改工程项目管理中。论文从业主项目管理 的角度，论述了e p c 模式下业主选择承包商的方式、程序和方法，对业主项目管理 中的关键控制因素进行了一系列的分析。最后根据自己实际的工作经验，总结分析 了e p c 模式下的技改工程全过程管理实例，提出业主工程项目管理的关键因素及持 续改进的措施。 本文的研究对我国e p c 项目的业主项目管理有一定的参考价值。作者也希望通 过本文的研究对推广e p c 模式在企业技改项目中的运用，能起到积极的作用。 关键词：技改，e p c 模式，业主，项目管理 a b s 。l r a c i a l o n gw i t ht h ei n t e n s e n e s so fr e f o r mi ne l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n , t h ep o w e rp l a n tn o l o n g e rh a st h et e a mf o rt e c h n i c a lm o n i t o ra n di m p r o v e m e n t i tc h a l l e n g e st h ee n g i n e e r i n g p r o j e c tm a n a g e m e n to ft e c h n i c a lr e n o v a t i o ni np o w e rp l a n t t h ea r t i c l ep r o v i d e dad e t a i l e d d e s c r i p t i o no ne p c m o d eb a s e du p o nt h e d o m e s t i ca n df o r e i g ne n g i n e e r i n gp r o j e c t m a n a g e m e n tm o d e l sa n di n t r o d u c e de p cm o d et ot h ee n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n ti n p o w e rp l a n t w i t l it h ep e r s p e c t i v eo fp r o j e c to w n e r , t h ep a p e ri n v e s t i g a t e dp r i n c i p a l sa n d p r o c e d u r ef o rs e l e c t i n gc o n t r a c t o ro fe p cm o d e ，a n dc a r r i e do nas e r i e so fa n a l y s e st ok e y f a c t o r so no w n e rp r o j e c tm a n a g e m e n t f i n a l l y , t h ea u t h o rs u m m a r i z e dt h ec a s em a n a g e m e n t o fe n t i r ep r o c e d u r eo ft e c h n i c a lr e n o v a t i o no fe p cm o d e ，p r o p o s e dt h ek e ya s p e c t sa n d c o n t i n u e di m p r o v e m e n tm e a s u r e si no w n e re n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n ta c c o r d i n gt o p r a c t i c a lw o r ke x p e r i e n c e t h er e s e a r c hi sav a l u a b l er e f e r e n c et on a t i o n a le p co w n e rp r o j e c tm a n a g e m e n t i ti s a l s oh o p e dt op l a yam o t i v a t i n gr o l eo np r o m o t i n gt h eu t i l i z a t i o no ft h ee p cm o d ei nt h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a lt r a n s f o r m a t i o n h ua n h u i ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h u a n gw e n ji e k e yw o r d s ：t e c h n i c a lr e n o v a t i o n , e p cm o d e ，o w n e r , p r o j e e tm a n a g e m e n t i 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 随着电力体制改革的深入，电厂不再拥有检修技改队伍，这对电厂技改工程项 目管理提出了新的要求。本文结合国内外工程项目管理模式，对e p c 模式进行了详 细论述，将e p c 项目管理模式引入电厂技改工程项目管理中。论文从业主项目管理 的角度，论述了e p c 模式下业主选择承包商的方式、程序和方法，对业主项目管理 中的关键控制因素进行了一系列的分析。最后根据自己实际的工作经验，总结分析 了e p c 模式下的技改工程全过程管理实例，提出业主工程项目管理的关键因素及持 续改进的措施。 本文的研究对我国e p c 项目的业主项目管理有一定的参考价值。作者也希望通 过本文的研究对推广e p c 模式在企业技改项目中的运用，能起到积极的作用。 关键词：技改，e p c 模式，业主，项目管理 a b s 。l r a c i a l o n gw i t ht h ei n t e n s e n e s so fr e f o r mi ne l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n , t h ep o w e rp l a n tn o l o n g e rh a st h et e a mf o rt e c h n i c a lm o n i t o ra n di m p r o v e m e n t i tc h a l l e n g e st h ee n g i n e e r i n g p r o j e c tm a n a g e m e n to ft e c h n i c a lr e n o v a t i o ni np o w e rp l a n t t h ea r t i c l ep r o v i d e dad e t a i l e d d e s c r i p t i o no ne p c m o d eb a s e du p o nt h e d o m e s t i ca n df o r e i g ne n g i n e e r i n gp r o j e c t m a n a g e m e n tm o d e l sa n di n t r o d u c e de p cm o d et ot h ee n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n ti n p o w e rp l a n t w i t l it h ep e r s p e c t i v eo fp r o j e c to w n e r , t h ep a p e ri n v e s t i g a t e dp r i n c i p a l sa n d p r o c e d u r ef o rs e l e c t i n gc o n t r a c t o ro fe p cm o d e ，a n dc a r r i e do nas e r i e so fa n a l y s e st ok e y f a c t o r so no w n e rp r o j e c tm a n a g e m e n t f i n a l l y , t h ea u t h o rs u m m a r i z e dt h ec a s em a n a g e m e n t o fe n t i r ep r o c e d u r eo ft e c h n i c a lr e n o v a t i o no fe p cm o d e ，p r o p o s e dt h ek e ya s p e c t sa n d c o n t i n u e di m p r o v e m e n tm e a s u r e si no w n e re n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n ta c c o r d i n gt o p r a c t i c a lw o r ke x p e r i e n c e t h er e s e a r c hi sav a l u a b l er e f e r e n c et on a t i o n a le p co w n e rp r o j e c tm a n a g e m e n t i ti s a l s oh o p e dt op l a yam o t i v a t i n gr o l eo np r o m o t i n gt h eu t i l i z a t i o no ft h ee p cm o d ei nt h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a lt r a n s f o r m a t i o n h ua n h u i ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h u a n gw e n ji e k e yw o r d s ：t e c h n i c a lr e n o v a t i o n , e p cm o d e ，o w n e r , p r o j e e tm a n a g e m e n t i 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的工商管理硕士学位论文基于e p c 模式的电厂技改 项目管理，是本人在华北电力大学攻读工商管理硕士学位期间，在导师指导下进行的 研究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：日期：吵 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件：学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期： 新签名彳礁 日期： 一- ，_ 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第一章 引言弟一旱jl 西 1 1 论文研究的背景 随着我国电力体制改革的深入，以及由于经济快速发展、电力短缺、国家政策 对能源事业的倾斜等因素的影响，近年来，电力建设速度继续加快，新增电源机组 容量创历史最高水平，全国电力装机再上新台阶，截止2 0 0 6 年底，全国发电装机 容量达到6 2 2 0 0 万千瓦，同比增长2 0 3 。一批新建的大容量发电企业相继建成投 产，新建发电企业绝大部分是按照现代企业制度建立的独立公司制企业，新厂新体 制，电厂实行运检分离、主辅分离，除热工、继电保护专业外，新建电厂不配备检 修、维护人员，设备的检修维护将采用外委承包方式。另外，为适应我国当前市场 经济体制的要求，原有电厂检修公司与电厂企业逐步分离，使检修公司逐步走向自 主经营、自创信誉、自负盈亏的责、权、利挂钩的道路。电厂自身不再拥有检修力 量，由检修部门负责电厂技改工程的传统模式被打破，出现了与工程建设项目相似 的工程招投标制的技改工程承包模式，这对电厂技改工程项目管理提出了新的要 求。 现代项目管理模式的发展，特别是国际工程公司和国外技术项目大量地进入中 国市场，国内发电行业的工程项目管理也有了长足的进步。特别是随着科技进步和 环保要求的提高，各种新技术、新工艺的应用，电厂机组改造项目更加频繁。采用 新技术的环保项目越来越多，如：脱硫改造项目、除尘器改造项目、循环硫化床锅 炉改造项目、烟囱改造项目、水处理改造项目、烟塔合一项目等。而为提高发电设 备的经济性与安全性、机组节能降耗的技术改造项目有：d e h ( 汽机电液调节系统) 改造项目、d c s ( 分散控制系统) 改造项目、汽机低压缸通流部分改造等。还有其 它技术改造项目，如灰坝加高工程、冲灰水回收利用、( 锅炉) 油改煤工程、地表 水改造项目等。虽然这些技术改造项目发生在工程项目建成并投入运营一定期限 后，但由于改造工程的项目规模大、投资高、工期长、技术工艺复杂，因此又具有 一般工程项目的特征和特点。 为此，将工程项目的管理模式引入电厂技改工程，成为电厂技改项目管理新的 研究课题，而e p c 模式作为一种先进的项目管理模式，将在电厂技改项目中得到应 用和推广。 1 2 当前电厂技改工程项目管理模式现状及问题 1 2 1 技改工程管理模式 当前电厂技改工程项目，虽历经多年的改革和实践，在管理方式上不断有所改 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 进，但基本属于同一种方式，即传统的指挥部形式的项目管理模式。 首先，从项目人力资源管理的角度看，传统的项目管理模式在组织类型上属于 典型的工程指挥部型。一般技改项目由电厂成立技改项目指挥部，指挥部是为加强 对技改工作的组织领导，保证技改任务的圆满完成而设立，技改项目指挥部一般由 电厂主管领导( 兼职) 、生产技术部门负责人( 兼职) 和l 至2 名专职负责人组成，下 设由相关专业人员组成的专业组。项目组成员是从各相关职能部门和车间抽调组 成，负责技改项目的综合管理，待项目建成后移交给生产车间。各专业组在所负责 范围内既是组织指挥者、又是技术管理责任人，既要独立解决所负责范围内的主要 技术问题和施工组织闯题，对所负责范围内的施工质量负责，又要负责各主要施工 单位的协调工作，在管理上接受项目指挥部的领导，但凡重大问题还必须请示指挥 部。指挥部负责协调、平衡各专业组职权范围以外或专业组与专业组之间的协调工 作及接口问题，以及协调解决技改工作中出现的其它重大事项。 发电公司的项目管理在管理方法和流程上基本沿用公司生产管理的经验与模 式，缺少系统的项目管理理论的指导，更谈不上采用系统的项目管理方法了。可以 说，传统项目管理模式在项目质量、造价、工期等三大要素的管理上虽有指标要求， 但终究属于粗放式的管理，没有严格意义上的考核。至于项目管理要求在范围管理、 风险管理、沟通管理、采购管理和其他综合性管理方面则既无要求，也没有相应的 方法。不难想象，这样的项目管理模式会存在不少的问题。 1 2 2 项目指挥部模式的特点 由指挥部构成及其职责可以看出，指挥部是电厂企业与内部检修公司的混合 体。在计划经济条件下，电厂与检修公司是一家，不存在责权利划分问题。这种管 理模式，在计划经济时期发挥过积极作用。但目前市场经济条件下，检修公司与电 厂逐步脱离，自负盈亏，电厂技改任务也进入市场，不再必须由本厂检修公司承担。 这就存在责权利划分的问题，原先的指挥部管理模式已经不能适应技改项目新的管 理要求。 电厂技改项目施工，有别于新建项目的施工，其特点主要可归纳为以下几点： ( 1 ) 项目的实施单位较多，既有独立法人资质的设计单位、承建单位( 如电建 公司及其分包商) ，也有电厂自己的施工队伍( 如电厂的检修公司) ，施工管理较复 杂。 ( 2 ) 合同的工作界限较难划分，即使有时划分得较清楚，但在实施过程中， 由于技改项目变化大等原因，随时变更的可能性较大，其中既有施工单位自身的原 因，也有行政领导方面的原因。 ( 3 ) 为了不影响电厂及时转入正常运营，技改的项目大部分工期非常紧，工 程量大，有时工期还一压再压，项目合理工期无法保证。 2 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 1 2 3 项目指挥部模式的主要问题 电厂大修指挥部管理模式已是计划经济时期的产物，它在一定历史时期的工程 管理中做出过成绩。但是，随着时代的进步，它的问题也逐渐明显。尤其是在当前 市场经济条件下，这种工程管理模式己很难适应要求。这集中体现在以下几点： ( 1 ) 不符合项目建设客观规律 它是政府直接管理生产的方式在工程建设领域中的集中表现，是我国计划经济 条件下的产物，已不适应目前市场经济环境。既影响了一些政府部门的“规划、协 调、监督、服务”职能的发挥，也违背了项目建设的客观规律。 ( 2 ) 不符合项目管理原则 大修指挥部的组织和管理凌驾于建设单位之上，取代了建设单位的管理权，又 对投资使用不承担责任，更不负责投资的收回。也就是说，作为工程建设的决策者 却不承担决策风险，它依靠行政命令指挥，非专业化管理。它没有认识到工程管理 是一门专业。 ( 3 ) 项目建设水平和投资效益得不到提高 随着工程项目规模的日趋庞大，技术的日渐复杂，工程项目投资、进度、质量 目标失控的现象愈加明显，浪费日益严重。工程建设管理不是由专业人员进行，工 程管理经验无法保留和共享，导致工程建设水平长期得不到提高，投资效益也无法 得到保证。 总之，传统的项目指挥部管理模式是一种不受控、不精细、缺乏科学方法的粗 放式管理，已经不能适应当今企业技改项目管理的需求，将e p c 项目管理模式引入 企业技改项目管理具有很强的现实意义。 1 3 国内外文献综述 随着经济发展和技术进步，工程项目的投资规模越来越大，技术复杂程度越来 越高，逐渐向专业化、技术化发展，国际工程建设市场出现了新的趋势。越来越多 的业主为了降低投资的风险，希望采用一种新的建设模式，以一种固定最终价格和 固定最终工期的合同格式来进行工程项目的采购。于是在2 0 世纪8 0 年代，在一些 西方国家，尤其是英国和美国，产生了将设计与施工相结合的单方负责方式( s i n g l e r e s o u r c er e s p o n s i b i l i t ys y s t e m s ) ，其中包括设计建造( d e s i g n b u i l d ) 总承包模式、 一揽子( p a c k a g ed e a l ) 总承包模式和“设计- 采购施工”( e p c ) 承包模式等。在一系 列单方负责承包模式中，e p c 模式是承包商承揽的工作内容最广、责任最大的一种。 2 0 世纪9 0 年代后，这种建设模式逐步成为国际工程承包市场的主流建设模式之一。 英国皇家特许测量师学会( r i c s ) 和里丁大学( u n i v e r s i t yo f r e a d i n g ) 的研究表明， 截止到1 9 9 6 年，包括e p c 模式在内的工程承包模式在英国建筑市场的份额已经达 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 到了3 0 。美国设计建造学会( ( d b i a ) 的研究表明，截止到2 0 0 2 年，采用工程总 承包模式的项目市场份额已经接近4 0 ，在2 0 0 5 年达到4 5 ，超过传统建设模式 n 5 】 o 国外工程公司的业务领域都很广泛，涉及多个行业，而且都是跨国公司，具有 较强的抗风险能力。这些大型工程公司的主要服务形式是工程总承包和工程项目管 理，其中工程总承包业务占6 0 一8 5 ，工程项目管理服务占5 1 5 左右。工程总 承包的方式有：设计采购施工总承包( e p c ) ，设计、采购、施工管理承包( e p c m ) ， 设计、采购、施工监理承包( e p c s ) ，设计、采购承包和施工咨询( e p c a ) ，设计、 采购承包( e p ) ，设计、采购、安装、施工承包( e p i c ) 等形式。工程项目管理主 要有项目管理承包( p m c ) 、项目管理组( p m t ) 、施工管理( c m ) 等形式。公司 具有与e p c 功能相适应的组织机构，一般都设有项目控制部、采购部、设计部、施 工管理部、试运行部等组织机构。工程项目的实施和管理有强大的基础数据库作支 撑，高水平的信息管理技术和计算机应用技术得到普遍应用，并在项目实施过程中 发挥了重要作用。 我国采用e p c 模式建设项目的起步比较晚。在改革开放以前，我国的勘察设计 单位和工程施工单位分别属于不同的系列。也就是说，勘察设计单位只负责工程设 计，并没有工程施工和项目管理的能力，而施工单位的设计能力又非常薄弱。因此， 这时还没有出现既可以承担工程设计又有能力负责设备和材料采购与工程施工全 过程建设和管理的e p c 总承包商。从2 0 世纪8 0 年代开始，随着建设管理体制改革， 以及传统勘察设计单位、施工单位向综合性工程公司的改制转型，我国工程建设领 域开始接触工程总承包和项目管理工作，e p c 模式在我国先后经历了探索、试点和 推广阶段。1 9 8 4 年国务院颁发关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂 行规定( 国发 1 9 8 4 1 2 3 号) 文件就提出建立工程总承包企业的设想，提出工程承 包公司受建设项目主管部门( 或建设单位) 的委托，或投标中标，对项目建设的可 行性研究、勘察设计、设备选购、材料订货、工程施工、直到竣工投产实行全过程 的总承包或部分承包。1 9 9 7 年我国颁布的建筑法明确提倡对建筑工程进行总承 包，而后在2 0 0 2 年建设部组团对美国、加拿大等先进的工程总承包和工程项目管 理模式考察的基础上，于2 0 0 3 年2 月1 3 日，发出关于培育发展工程总承包和工 程项目管理企业的指导意见，于是在我国全面推广工程总承包和工程项目管理。 以电力行业为例，1 9 8 6 年3 月，福建省电力勘测设计院以工程总承包的方式承担了 2 2 0 k v 红山至甘棠输电工程，是电力设计行业中开展工程总承包最早的设计院；1 9 8 7 年1 0 月，西南电力设计院承接了四川江油电厂2x3 3 0 m w 扩建工程的总承包任务， 成为电力设计行业中第一个承接大型发电工程总承包项目的设计院；随后各地电力 设计院相继承担了大小规模的e p c 项目。近2 0 年来，通过开展总承包，一批具有 设计、采购、施工一体化的工程总承包企业或企业集团逐步发展起来，如：中国建 4 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 筑工程总公司、东方电气集团公司、中国水利水电建设集团公司等，这类企业不仅 具有较强的设计、采购和施工能力，而且具有很强的融资能力和项目管理能力，带 动了设计、施工企业的改革和发展。 但是在国内，工程总承包仍然存在很多的不足。人们往往简单的将工程总承包 理解为施工的总承包，对项目总承包合同的理解和研究更是远远不够，应用水平也 远远落后于发达国家水平。此外，在项目管理方面，相当多数的工程总承包企业还 没有建立相应的组织模式和健全的管理机制，项目管理体系有待完善，工程管理水 平也落后于世界先进水平；- e 程总承包和项目管理的市场发育不健全，还没有形成 工程总承包的招投标市场；缺乏国际竞争力，国际承包市场占有份额较小。但是随 着工程总承包和工程项目管理在我国的大力推行，特别是随着国家标准建设项目 工程总承包管理规范( g b t 5 0 3 5 8 2 0 0 5 ) 于2 0 0 5 年8 月1 日正式实施，工程总承 包管理有了“国标”，这必将促进我国工程总承包和工程项目管理的健康和快速发 展。 目前，我国研究e p c 模式，主要是研究e p c 模式的定义、e p c 合同的内容与 特征以及e p c 模式在我国的应用与发展。 孙继德1 6 1 ( 2 0 0 3 ) 介绍了项目总承包的含义与特点以及适用的范围，并指出采用 这种建设模式的技术关键，一是要实行功能招标，二是抓好项目的控制即投资控制、 质量控制和进度控制。要推广这种模式，需要解决的核心问题是招标和评标的方法。 田威【7 ( 2 0 0 4 ) 介绍了e p c 项目的特点与适用的项目类型，e p c 合同的发展趋势， 分析了e p c 项目业主应该采用的管理模式。文章指出，e p c 合同最大的特点是固 定总价，计价方式采用“里程碑式”，而不是采用“验工计价”。e p c 模式虽然可以减 少业主参与建设管理的工作力度，但是业主仍然要加强合约监管和经济制约。 孟宪海等【8 1 ( 2 0 0 4 ) 对e p c 模式和传统模式进行了比较，讨论了e p c 项目中业主 和承包商分别承担的风险以及如何应对风险。文章指出e p c 模式与传统模式最大的 不同在于二者的适用范围、招标方式、风险分担方式以及项目管理方式存在显著差 异。业主在e p c 项目中最大的风险是项目定义不准确和选择承包商不当，在工程建 设过程中要承担因自身违约、项目的顶期成果和功能要求发生变更、法律变更以及 不可抗力的风险。 张水波等咿j ( 2 0 0 0 ) 简单介绍了e p c 合同条件产生的背景和基本内容，并对比 f i d i c 的另几本新版合同条件，从适用范围、风险划分、管理方式等方面对f i d i c 中的e p c 合同条件的特点进行分析和说明。 徐绳墨l m l ( 2 0 0 2 ) 介绍了e p c 合同条件中发包人的权利、义务和承包人的权利、 义务和承担的风险。张健行等【1 1 1 ( 2 0 0 3 ) 分析了e p c 合同的风险与责任特征，重点探 讨了业主代表的职能与合同支付机制、承包商责任的最高限、履约担保与误期损害 赔偿等问题。连惠萍【眨1 ( 2 0 0 4 ) 分析了e p c 合同产生的原因，即业主希望在项目实施 s 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 以前就能够确定项目最终的造价和建设工期，因为业主的投资获得经济效益的基础 就是项目有一个固定的投资金额和投产日期。 中国勘察设计协会建设项目管理和工程总承包工作委员会2 0 0 2 年在关于我 国在工程建设中开展工程总承包和项目管理的调研报告中，系统回顾了e p c 模式 在我国的应用与发展情况、取得的成绩，分析了目前存在的问题，对如何进一步发 展e p c 模式提出了指导意见。 洪波【1 3 1 ( 2 0 0 2 ) 结合国华国际工程承包公司的建设项目管理和工程总承包工作来 分析勘察设计体制改革，讨论了我国建设项目管理与工程总承包工作存在的问题， 并提出相应的对策与建议。王早生等【1 4 1 ( 2 0 0 4 ) 回顾了e p c 模式在我国取得的成绩， 分析了目前我国推广e p c 模式面临的主要问题：国家还没有制定统一的工程总承包 招标投标办法，工程总承包资质废止后市场准入存在障碍，e p c 市场发育不完善， 承包商的组织机构和人员构成不符合e p c 总承包要求，承包商的项目管理水平比较 低。 苏鸿【1 6 ( 2 0 0 2 ) 介绍了一个实际工程总承包项目的招标采购程序和评价选择承包 商的过程。该项目采取国内公开竞争性方式招标，经过资格预审确定三家承包商联 和体进行投标。评标过程分为方案介绍、评委评审和评委答疑、评委打分四个阶段。 评分按设计、施工、商务三个单项分别以百分制进行打分，计算出单项分值后按各 自权数计入总分，以最高得分为中标人。 张水波等【l 习( 2 0 0 4 ) 从业主角度出发，论述了工程总承包的特点与业主选择总承 包商的总体策略，给出了总承包模式下的招标过程与方法，并介绍了总承包的评标 标准。e p c 项目的业主关心的核心问题就是能否选择到报价合理并能保证工程质量 和工期的e p c 总承包商。选择承包商的原则主要包括六个方面：承包商的技术能力、 管理能力、财务能力、高效率的内部组织、良好的团队精神和承包商的工程经验及 履约信誉。作者按技术标和商务标是否同时递交，把选择承包商的过程分为两种， 即单阶段选择承包商和两阶段选择承包商，并给出了综合评标时采用的公式。 白玉强【j 7 1 ( 2 0 0 3 ) 研究了p m c 模式下项目管理承包商选择e p c 总承包商的程序和方 法，作者把选择承包商的过程分为资格预审阶段和评标阶段。 赵启p 引( 2 0 0 5 ) 在其硕士论文中系统地研究了e p c 项目成功的因素、选择承包商 的方式、程序和方法，重点分析了e p c 项目资格预审与评标阶段选择承包商。建立 了一套e p c 项目资格顶审阶段选择承包商的综合评价体系，并对资格预审阶段评价 承包商的指标体系、指标的分析与评价、指标权重的构建以及指标评价的合成进行 了详细的分析与深入的研究。 i b r a h i mm m a h d i 等1 4 列( 2 0 0 2 ) 研究了一种选择承包商的多指标综合评价方 法。作者采用d e l p h i 的方法得到对承包商资格预审中所有指标的可靠的评价值，采 用层次分析法分析项目的具体条件，建立一个多指标决策支持系统来选择最合适的 6 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 承包商。通过这个决策系统，分析项目的具体条件和承包商的资格预审条件来生成 一个承包商短名单，然后分析短名单内的承包商目前的状况以及对项目的计划，选 择一个最合适的承包商。e k a m b a r a mp a l a n e e s w a r a n t ”j ( 2 0 0 0 ) 提出了一个适用于设计 建造模式下承包商资格预审和评标的模型，分析了选择一个合适的承包商应该注 重的核心和关键的方面。 曹丰1 1 8 1 ( 2 0 0 2 ) 在其硕士论文中，提出了在工程施工招标的资格预审阶段评价承 包商的一组指标，主要包括法人地位、机构与管理、财务状况、管理班子的管理与 技术能力、施工经验、企业信誉、用户评价等七个方面的指标。 杨瑞峰等【l 刃( 2 0 0 2 ) 介绍了国际项目招投标的资格预审工作中承包商应向业主 提交的资料，主要包括承包商的财务数据和公司的情况介绍，合作组织的情况，公 司的一般资料，质量管理体系，健康、安全和环境保护体系( 简称h s e ) ，拟实施的施 工方案简介，在项目所在国的类似工程经历，主要的职员、组织和人力资源，信息 化技术等。 z e n d a nh a t u s h l 3 5 1 ( 1 9 9 7 ) 采用d e l p h i 调查的方法研究2 0 个选择承包商标准及其 对项目成功要素如时间、成本、质量的影响以及它们之间相互的关系。研究的结果 表明承包商过去的失败经历、财务状况、财务稳定性、信用程度、经验、能力和管 理人员和管理知识是影响选择承包商的最主要的因素，而承包商的安全方面的因素 和从事行业的时间被认为对选择承包商的影响最小，过去的经验、银行的安排、项 目管理的组织机构、机械和设备等仅仅影啊项目成功即时间、成本、质量三个方面 中的一个或者两个方面。 研究表明，我国目前对e p c 模式研究的重点是分析e p c 模式的特点、介绍e p c 合同的内容和特征以及探讨e p c 模式在我国的应用情况。对业主项目管理的研究多 集中于传统模式下工程施工招标和评标方法上，主要分析各种评标方法的利弊，把 层次分析法、模糊综合评价法和理想点法等决策方法应用于选择承包商是当前研究 的热点。 国外研究e p c 项目特征的文献较少，对业主管理的研究集中在选择承包商的程 序、评价指标和方法这三个方面。尽管各个地区的建设管理制度不一样，但是工程 项目选择承包商的程序基本一样，都包括资格预审、招标、评标三个阶段。评价承 包商的指标也大致相同，主要包括标价、承包商的经验与业绩、承包商的信誉、技 术能力、管理能力、财务能力、组织与机构、h s e 表现等。选择承包商的方法有很 多，研究的热点集中在资格预审和评标过程中选择承包商的综合评价决策方法。 1 4 论文研究的目的和意义 鉴于我国电力企业生存和发展的需要，现代项目管理在我国的电力企业中已逐 渐开展起来，并有扩大发展的趋势。工程建设项目包括电厂技改工程项目是一个纷 7 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 繁复杂的系统工程，工程项目建设模式已从设计院提供设计图纸、施工单位完成 施工安装的各自独立的单独行为和作坊式的简单项目管理模式开始深刻的转变，经 验的和传统的项目管理已经不能满足现代工程项目的需要，因此现代工程项目管理 理论也逐渐发展和成熟起来。特别是随着国际工程公司和引进外资和国外技术项目 大量地进入中国市场，咨询公司、e p c 全功能的工程公司、项目管理公司及项目管 理p m c 等先进的项目管理模式开始大批出现。包括e p c 在内的工程总承包和工 程项目管理作为国际通行的工程建设组织实施形式，是深化工程建设项目组织实施 方式改革，提高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序 的重要措施。随着中国加入w t o 组织，中国经济快速发展，加速了电力工业的发 展，电力行业的项目管理也有望达到一个更高的水平。特别是随着电力市场经济体 制改革的逐步深入，电厂检修公司与电厂行政隶属关系的逐步脱钩以及部分新建成 的电力企业不再单一设检修队伍，电厂技改工程项目出现了与一般基建项目相同的 施工招投标制的工程承包模式，业主( 电厂) 和承包商( 检修公司) 不再是同一概念， 业主( 电厂) 可能为了管理好自己的主业( 发电) 而不再抽出大量精力从事机组的技改 工程管理，这就形成了真正意义上的技改工程的承、发包市场，在这种形式下就产 生了电厂技改工程项目管理的需要。 为此，本文将对电力技改工程项目管理过程的项目管理模式，特别是对目前电 力技改工程采用e p c 模式及其主要控制要素进行分析，并结合工程实例，对如何 运作我们的技改工程项目，全方位、全过程地对工程项目进行科学的管理和控制， 提高工作效率以增强工程项目的综合管理能力，重点介绍先进的项目管理理论，为 企业技改工程项目管理提供一定的参考。 1 5 论文的主要内容和结构安排 论文主要研究基于e p c 模式下电厂技改工程项目的业主管理，旨在通过先进 的项目管理模式引入电厂技改工程项目管理中，提高项目管理水平。论文的研究为 我国电力工程技术改造项目的业主管理提供参考，使e p c 模式在我国技改项目中的 推广应用起到一定的促进作用。论文的基本框架是： ( 1 ) 由电力发展的背景，分析当前电厂技改工程项目管理模式现状及存在的 问题，结合国内外研究现状，引出研究电厂技改工程引入先进的e p c 管理模式的意 义。 ( 2 ) 对工程项目管理模式进行阐述，分析e p c 模式的发展背景，应用对比分 析法提出e p c 项目管理模式与传统技改项目管理模式的优缺点。将先进的现代项目 管理理念与当前电厂技改工程项目管理相结合，将e p c 项目管理模式引入电厂技改 工程项目管理中。 ( 3 ) 分析研究在e p c 模式下，业主选择承包商的方式、程序和方法，并运用 8 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 多因素综合评价方法，评判项目投标方案和总承包商企业实力，择优选择承包商， 为业主选择承包商提供一定的参考。 ( 4 ) 研究e p c 模式下的业主项目管理，对项目管理中关键控制因素进行了一 系列的分析，以提高项目管理水平，保证项目顺利建成和投入使用，使业主得到最 大的投资效益。 ( 5 ) 根据自己实际的工作经验，总结了e p c 模式下的烟气脱硫改造技改工程 全过程管理实例，提出业主工程项目管理的关键因素，并分析该项目管理的持续改 进措施。 9 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第二章工程项目管理概述 2 1 工程项目管理 2 1 1 工程项目管理的涵义及特点 在我国，项目管理作为9 0 年代才发展起来的新领域，已成为现代管理学的重 要分支，并越来越受到重视。运用项目管理的知识和经验，可以极大地提高和改善 管理人员的工作效率。 什么是项目? 简单地说，安排一场演出、开发一种新产品、建一幢大房子都可 以称之为一个项目。按照传统的做法，当企业设定了一个项目后，参与这个项目的 至少会有好几个部门，包括财务部门、市场部门、行政部门等等，而不同部门在运 作项目过程中由于管理层面的不同，不可避免地会产生摩擦，须进行协调，而这些 无疑会增加项目的成本，影响项目实施的效率。 丽项目管理的做法则不同：不同职能部门的成员因为某一个项目而组成团队， 项目经理则是项目团队的领导者，他们所肩负的责任就是领导他的团队准时、优质 地完成全部工作，在不超出预算的情况下实现项目目标。项目的管理者不仅仅是项 目执行者，同时他必须参与项目的需求确定、项目选择、计划直至收尾的全过程， 并在时间、成本、质量、风险、合同，采购、人力资源等各个方面对项目进行全方 位的管理，因此项目管理可以帮助企业处理需要跨领域解决的复杂问题，并实现更 高的运营效率。 项目管理，是指项目的管理者在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理 论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理，即从项目的投资决策开始到项目结束的 全过程，进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。项目管理 适用于投资巨大、关系复杂、时间和资源有限的一次性任务的管理方法。 近代项目管理学科源于5 0 年代，从6 0 年代起，国际上许多人对于项目管理产生 了浓厚的兴趣。目前有两大项目管理的研究体系，即以欧洲为首的体系国际项 目管理协会( i p m a ) 和以美国为首的体系美国项目管理协会( p m i ) 【1 1 。在过去 的3 0 多年中，他们都做了卓有成效的工作，为推动国际项目管理现代化发挥了积极的 作用。 美国项目管理学会( p m i ) 把项目管理定义为：“项目管理就是把项目管理的知 识、技能、工具和技术应用于项目活动，以实现项目目标。”【p r o j e c tm a n a g e m e n ti s t h ea p p l i c a t i o no fk n o w l e d g e ，s k i l l s ，t o o l s ，a n dt e c h n i q u e st oab r o a dr a n g eo fa c t i v i t i e s i no r d e rt om e e tt h er e q u i r e m e n t so f ap a r t i c u l a rp r o j e c t 】该协会认为，项目管理的五 个阶段：启动、筹划、执行、监控、关闭。在具体项目管理过程中，涉及9 个管理 l o 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 知识领域：综合、范围、进度、费用、质量、人力、协调、风险、采购【2 】。 工程项目管理是项目管理的一大类，其本质就是工程建设者利用系统工程的观 点理论和方法，对工程建设进行全过程、全方位的管理，实现生产要素在工程项目 上的优化配置，为用户提供优质的工程和服务。工程项目管理的目标是从组织和管 理的角度采取措施，确保工程总目标的最优实现。工程项目管理的含义应包括【3 】： ( 1 ) 工程项目的管理对象是工程项目生命周期的全过程f 特别是业主或业主代 表的项目管理) ，包括项目的可行性研究、设计、工程招投标、施工、调试、维护 等内容，而不仅仅是其中的某一个阶段。 ( 2 工程项目管理的主体是多方面的，除业主进行的项目管理外，设计及咨 询工程师( 监理公司受业主委托) 、施工承包商、设备材料供应商以及其它分包商等， 都可以站在各自的立场上进行工程项目管理。政府有关部门也对工程项目的建设实 施必要的监督管理。 相对于其它项目的管理，对工程项目的管理具有如下特点： ( 1 ) 责任明确。工程项目实施前，一般都要签订严谨的工程建设合同( 咨询服 务委托合同、设计委托合同、施工承包合同、设备材料采购合同等) 。 ( 2 ) 管理复杂。首先，工程项目管理包括从项目酝酿、选择、论证和决策、 设计、招投标、施工调试，甚至项目运行维护的全过程，范围广、时间长；其次， 工程项目参与方多，关系复杂，有上下级关系、合同关系、工作协调关系等，管理 和组织涉及方面广、协调难度大；另外，不确定因素多，影响复杂，也导致管理的 复杂性增加。 ( 3 ) 管理科学。正因为工程项目的特点，工程项目的管理更需科学、合理， 更需要建立在科学的管理思想和管理模式之上。项目管理充分吸收了系统理论和科 学管理的思想，对项目的各项运行指标进行动态控制，当项目实施偏离计划指标时， 将信息及时反馈，然后采取措施纠正偏差或调整计划。同时，根据现代管理组织理 论采用科学的组织管理方法，确定组织功能和组织目标，协调组织内部及系统与外 部环境之间的关系，提高管理组织的绩效。另外，管理手段和管理方法也更加科学 化，广泛应用数学模型、多种项目管理技术和理论工具、计算机和信息技术、管理 经验、管理者的才能和权威等，采用定量分析和定性分析相结合，实现管理过程系 统化、网络化、自动化和优化，提高项目管理的科学性和有效性。 工程项目管理最重要的约束性目标一般包括项目的安全、费用、进度和质量目 标，实现这四大目标的手段在于根据计划对项目进行的有效控制，即项目始终处于 受控状态，可以说工程项目管理的核心任务是控制。实现四大控制依赖于健全的项 目管理组织、良好的合同管理和信息管理。因此，工程项目管理的任务可以归结为 建立项目管