（外国语言学及应用语言学专业论文）中西礼貌策略的共性及其文化因素.pdf

摘要 摘要 礼貌作为一种社会现象，在人们言语交际中起着十分重要的作用，是良好的 人际关系得以维持的基石。自2 0 世纪7 0 年代开始，礼貌现象曾一度成为语用学 研究中的热点课题，影响较大的乃是b r o w n & l e v i n s o n 对礼貌策略的探索和 l e e c h 提出的礼貌原则。国内对于礼貌现象的研究也有很多，但笔者发现大量研 究多是以l e e c h 的礼貌原则为框架，并倾向于从中西方对礼貌策略运用的对比中 * ， 看手。 但是，中西文化中的礼貌现象是存在着重叠和相似之处的，并且随着全球化 进程的不断加速，这种共通性表现得越来越明显。因而，在跨文化交际中，礼貌 原则具有一定的普遍性，这也是跨文化交际得以进行的前提和基础。在国际间交 往快速发展的今天，如何得体、礼貌地与不同文化的人交往，这一问题显得尤为 重要。 本文就试图以b r o w n & l e v i n s o n 的面子理论和礼貌策略，以及r o n a l d s c o l l o n & s u z a n n ew o n gs c o l l o n 的礼貌体系为依据，从共性方面入手，通过调 查分析不同礼貌体系下，中西方对礼貌策略的选择运用的相似、重叠之处，揭示 其背后隐藏的深层文化原因，帮助人们顺利地实现成功的跨文化交际。 关键词：礼貌体系，礼貌策略，文化，共性 a b s t r a c t a b s t r a c t d u et oi t sf u n c t i o nt om a i n t a i nf r i e n d l yr e l a t i o n s h i pa n dp r o m o t eg o o d c o m m u n i c a t i o n ，p o l i t e n e s sh a sb e e na 1 1i m p o r t a n ts u b j e c ti np r a g m a t i c ss i n c e19 7 0 s t h o u g hs t u d i e sw i t hp o l i t e n e s sa r ep o p u l a rb o t ha th o m ea n da b r o a d ，t h ea u t h o rf i n d s t h a tm o s to ft h e s es t u d i e st e n dt ob eb a s e do nt h ep o l i t e n e s sp r i n c i p l eo fgn l e e c h ， a n dp r e f e rac o n t r a s t i v es t u d yo ft h eu s eo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e sb e t w e e nc h i n e s ea n d w e s t e r n e r s h o w e v e r , t h e r ea r ea l s oc o m m o n a l i t yo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e sb e t w e e n c h i n aa n dt h ew e s t a n dw i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n ，t h i s c o m m o n a l i t yi sb e c o m i n gm o r ea n dm o r e o b v i o u s t h e r e f o r e ，b a s e do nt h e “f a c e t h e o r ya n dp o l i t e n e s ss t r a t e g i e sp r o p o s e db y b r o w n l e v i n s o n ，a n dt h ep o l i t e n e s ss y s t e m so fs c o l l o n & s c o l l l o n ，t h ea u t h o rt r i e s i nt h i st h e s i s ，t og i v ead e t a i l e da n a l y s i so ft h ec o m m o n a l i t yo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e si n c h i n aa n dt h ew e s t c o n s u l t e dk i m s ( 19 9 4 ) c r o s s c u l t u r a ls t u d yo fc o n v e r s a t i o n a l c o n s t r a i n t s ，t h ea u t h o rd e v e l o p sar e s e a r c ht ol o o kf o rt h es i r n i l a r i t i e si nc h i n e s ea n d w e s t e r n e r s u s eo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e sa n dt h e nr e v e a l st h ec u l t u r a lf a c t o r sw h i c ha r e c o n c e a l e di nt h e s ep h e n o m e n a i nt h i sw a y , as u c c e s s f u li n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n b e t w e e nd i f f e r e n tp e o p l ec a nb eh i g h l yi m p r o v e d k e yw o r d s ：p o l i t e n e s ss y s t e m ，p o l i t e n e s ss t r a t e g y , c u l t u r e ，c o m m o n a l i t y 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新力的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 研究生签名： 奎辈 日期：超喧旦。占：丛 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 研究生签名： 奎翌 日 期：2 趔2 。五6 c h a p t e r1 i n t r o d u c t i o n c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n p o l i t e n e s si sas o c i a lp h e n o m e n o na sw e l la sac u l t u r a lp h e n o m e n o n t h e r ea r es e v e r a l w a y st ot h i n ko fp o l i t e n e s s t h e s em i g h ti n v o l v ei d e a sl i k eb e i n gt a c t f u l ，m o d e s ta n dn i c e t oo t h e rp e o p l e i nt h es t u d yo fl i n g u i s t i cp o l i t e n e s s ，t h em o s tr e l e v a n tc o n c e p ti s f a c e y o u rf a c e ，i np r a g m a t i c s ，i sy o u rp u b l i cs e l f - i m a g e n l i si st h ee m o t i o n a la n ds o c i a ls e n s e o fs e l f t h a te v e r yp e r s o nh a sa n de x p e c t se v e r y o n ee l s et or e c o g n i z e p o l i t e n e s si ss h o w i n g a w a r e n e s so fa n o t h e rp e r s o n sf a c e t h es t u d i e s 、 ，i t hp o l i t e n e s sa r ep o p u l a rb o t ha th o m ea n da b r o a d m o r ea n dm o r e p e o p l eh a v er e a l i z e dt h en e e dt oc a r r yo u tr e s e a r c ho np o l i t e n e s s o nt h eo n eh a n d ，w e h u m a nb e i n g sc a nn o tp o s s i b l yl i v ei ni s o l a t i o n ；r a t h e r , w ea r ei ne s s e n c ec u l t u r a lo rs o c i a l b e i n g sa n dn e e dt oi n t e r a c tc o n s t a n t l y 谢t 1 1o t h e rp e o p l e ，a n dp o l i t e n e s si so n eo ft h e i m p o r t a n tt h i n g sw es h o u l db e a ri nm i n dt oe n s u r es m o o t ha n ds u c c e s s f u li n t e r a c t i o n o n t h eo t h e rh a n d ，a d v a n c e si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a v eg r a d u a l l ye l i m i n a t e dt h ed i s t a n c e o ft i m ea n ds p a c ea n dg r e a t l yc o n t r i b u t e dt oe a s i e ra n dm o r e 丘e q u e n th u m a ni n t e r a c t i o n ， p u t t i n gt h es t u d yo fp o l i t e n e s so nah i g ha g e n d a t oi g n o r ep o l i t e n e s ss t u d i e se n t a i l s r u n n i n gt h er i s ko fm i s c o m m u n i c a t i o n ，c o n f l i c ta n df r i c t i o n 。i no t h e rw o r d s ，w h e r et h e r ei s c o m m u n i c a t i o n ，t h e r ea r ep o l i t e n e s ss t u d i e s a sar e s u l t ，p o l i t e n e s sa sar e s e a r c ht o p i co f m u c hc o n c e r nh a sb e e na n di s s t i l le n jo y i n gm u c hp o p u l a r i t yw i t l lp e o p l es p e c i a l i z e di n s u c ha r e a sa sp r a g m a t i c s ，s o c i o l i n g u i s t i c s ，p s y c h o l o g y , a n t h r o p o l o g y , i n t e r - c u l t u r a la n d i n t r a c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o na n de v e nc o g n i t i v el i n g u i s t i c s s i n c eg o f f m a n s ( 1 9 6 7 ) w o r k ，p o l i t e n e s sh a sb e c o m eo n eo ft h em o s ta c t i v ea r e a so f r e s e a r c hi nl a n g u a g eu s e n l er e s e a r c ho np o l i t e n e s sf a l l si n t ot h r e ec a t e g o r i e s ：( 1 ) w o r k t h a tc o n s t r u c t st h e o r i e so f p o l i t e n e s s ，s u c ha sg o f f m a n ( 1 9 5 5 ) ，l a k o f f ( 1 9 7 3 ，1 9 7 7 ) ，b r o w n a n dl e v i n s o n ( 1 9 8 7 ) ，l e e c h ( 19 8 3 ) , a n df r a s e r ( 19 9 0 ) ；( 刁w o r kt h a ti n v e s t i g a t e s c u l t u r a l s p e c i f i cc o n c e p t sa n ds t r a t e g i e so f p o l i t e n e s s ，s u c ha sh i l le ta 1 ( 1 9 8 6 ) ，g u ( 1 9 9 2 ) ， l i n d e n f e l d ( 19 9 0 ) ，a n ds h e r z e r ( 19 8 3 ) ；( 3 ) w o r kt h a ta p p l i e se x i s t i n gt h e o r i e st od a t af r o m v a r i o u sc u l t u r e s ，s u c ha ss c o l l o na n ds c o l l o n ( 1 9 8 3 ) ，c h e n ( 19 9 3 b ，19 9 6 ) ，o a r c f a ( 19 8 9 ) ， r h o d e s ( 19 8 9 ) ，a n dh o l m e s ( 19 9 0 ) ( c h e nr o n g ，2 0 0 7 ) c h a p t e ro n ei sa l li n t r o d u c t i o n c h a p t e rt w o i sal i t e r a t u r er e v i e w ，w h i c hi n c l u d e sa b r i e fs u r v e yo ft h ep a s ta n dp r e s e n ts c h o l a r s h i pa th o m ea n da b r o a d ，p l u sl i m i t a t i o n so n p r e v i o u ss t u d i e sa n ds i g n i f i c a n c eo fm ys t u d y c h a p t e rt h r e ei st u r n e dt ot h et o p i c - - s i m i l a r i t i e si nt h eu s eo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e s t b e 瞅e nc h i n aa n dt h ew e s t f i r s t l y ，t h eu s eo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e so fi n v o l v e m e n ta n d i n d e p e n d e n c ei si n t r o d u c e d t h e n ，b ya n a l y z i n g t h eu s eo fi n d u c t i v ea n dd e d u c t i v ep a t t e r n s t h ea u t h o ra r g u e sb o t hl i n g u i s t i cp o l i t e n e s ss t r a t e g i e so fi n v o l v e m e n ta n di n d e p e n d e n c ea r e u s e di nc h i n aa n dt h ew e s t 。a f t e r b 硝t h r e ep o l i t e n e s ss t r a t e g i e sa n dt h eu s eo fp o l i t e n e s s s t r a t e g i e si ne a c hs y s t e ma r ep r e s e n t e d l a s t l y ，t h ea u t h o rs t a t e st h a tt h ec o m m o n a l i t yo f p o l i t e n e s ss t r a t e g i e se x i s t si nc h i n aa n d t h ew e s t c h a p t e rf o u r i sa b o u tm yr e s e a r c ho fl i n g u i s t i cp o l i t e n e s ss t r a t e g i e su s e di nc h i n aa n d t h ew e s t t h ea i m ，t h ep r o c e d u r e ，也er e s u l t sa n dt h ed i s c u s s i o no ft h i sr e s e a r c ha r em a d e c l e a ro n ea f t e ra n o t h e r i nc h a p t e rf i v e ，c u l t u r a lf a c t o r sa s s o c i a t e dw i t ht h eu s eo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e si n c h i n aa n dt h ew e s ta r er e s e a r c h e d ，w h i c hi n c l u d ec u l t u r a lf a c t o r so ft h eu s eo fp o l i t e n e s s s t r a t e g i e sb yc h i n e s ea n dw e s t e r n e r sa n dc u l t u r a lf a c t o r sa s s o c i a t e dw i t hm o r ea n dm o r e c o m m o nu s eo fp o l i t e n e s ss t r a t e g i e si nc h i n aa n dt h ew e s t t h el a s tc h a p t e ri sa b o u tt h ec o n c l u s i o n ：w i t ht h ew i d es p r e a do fi n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n ，s i m i l a r i t i e si nt h eu s eo f p o l i t e n e s ss t r a t e g i e sb e t w e e nd i f f e r e n tp e o p l ew i l l b e c o m em o r ea n dm o r eo b v i o u s t oi m p r o v ei n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n , w es h o u l dp a y m u c ha t t e n t i o nt ot h e s es i m i l a r i t i e s ，a n dt h ec u l t u r a lf a c t o r sb e h i n dt h e s ep h e n o m e n a 2 c h a p t e r2 l i t e r a t u r er e v i e w c h a p t e r 2l i t e r a t u r er e v i e w 2 1ab r i e fs u r v e yo ft h ep a s ta n dp r e s e n ts c h o l a r s h i pa b r o a d 2 1 1g o f f m a na n dh i sa n a l y s i so f “f a c e ” g o f f r n a n ( 19 55 ) i sp e r h a p st h em o s tp r o m i n e n te x p o n e n to f f a c ea sas o c i a l l y i m p o r t a n tm e d i a t o ri nw e s t e r nc o n t e x t s ，d e f i n i n gf a c ea s “t h ep o s i t i v es o c i a lv a l u e ap e r s o n e f f e c t i v e l yc l a i m sf o rh i m s e l fb yt h el i n eo t h e r sa s s u m eh eh a st a k e nd u r i n gp a r t i c u l a r c o n t a c t i n19 6 3 ，e r v i n gg o f f m a np u b l i s h e dt h ea r t i c l e ”o nf a c ew o r k ”h ed i s c u s s e sf a c ei n r e f e r e n c et oh o w p e o p l ep r e s e n tt h e m s e l v e si ns o c i a ls i t u a t i o n sa n dt h a to u re n t i r er e a l i t yi s c o n s t r u c t e dt h r o u g ho u rs o c i a li n t e r a c t i o n s i na n ys o c i e t y , w h e n e v e rt h ep h y s i c a lp o s s i b i l i t yo fs p o k e ni n t e r a c t i o na r i s e s ，i ts e e m s t h a tas y s t e mo fp r a c t i c e s ，c o n v e n t i o n s ，a n dp r o c e d u r a lr u l e sc o m e si n t o p l a yw h i c h f u n c t i o n sa sam e a n so fg u i d i n ga n do r g a n i z i n gt h ef l o wo fm e s s a g e s a nu n d e r s t a n d i n g w i l lp r e v a i la st ow h e na n dw h e r ei tw i l lb ep e r m i s s i b l et oi n i t i a t et a l ka m o n gw h o m ，a n d b ym e a n s o fw h a tt o p i c so fc o n v e r s a t i o n ( g o f f m a n ，19 6 7 ) t h i sl e a d si n t og o f f m a n ：f a c ei sam a s kt h a tc h a n g e sd e p e n d i n go nt h ea u d i e n c ea n d t h es o c i a li n t e r a c t i o n ( o o f f m a n ，19 6 7 ) f a c ei sm a i n t a i n e db yt h ea u d i e n c e ，n o tb yt h e s p e a k e r w es t r i v et om a i n t a i nt h ef a c ew eh a v ec r e a t e di ns o c i a ls i t u a t i o n s f a c ei sb r o k e n d o w nb yg o f f m a ni n t ot w od i f f e r e n tc a t e g o r i e s p o s i t i v ef a c ei st h ed e s i r eo fb e i n gs e e na s a g o o dh u m a nb e i n ga n dn e g a t i v ef a c ei st h ed e s i r et or e m a i na u t o n o m o u s g o f f m a na r g u e s t h a tt h e r ei sal i m i t e da m o u n to fs t r a t e g i e st om a i n t a i nf a c e at h r e a tt oap e r s o n sf a c eh a s b e e nt e r m e daf a c et h r e a t e n i n ga c t ( f t a ) w i t ht h i su n d e r s t a n d i n go ff a c e ，ad e f i n i t i o no f p o l i t e n e s sc a nb eu n d e r s t o o di nr e l a t i o nt of a c e h ei sc o n c e m e dw i t ht h ew a y si nw h i c hs o c i a li n t e r a c t i o n sw e r e “s t a g e d ”i no r d e rt o c r e a t ea n dm a i n t a i ne x p r e s s i o n w h e ns o m e o n ee n t e r sa g r o u po fo t h e rp e o p l e ， m a n y s o u r c e so f i n f o r m a t i o nb e c o m ea c c e s s i b l ea n d m a n yc a r r i e r s ( o r 。 s i g n v e h i c l e s 。) b e c o m ea v a i l a b l e f o rc o n v e y i n g t h i si n f o r m a t i o n i f u n a c q u a i n t e dw i t ht h ei n d i v i d u a l , o b s e r v e r sc a ng l e a nc l u e s f r o m 乃话c o n d u c ta n d a p p e a r a n c ew h i c ha l l o wt h e mt oa p p l yt h e i rp r e v i o u s e x p e r i e n c ew i t hi n d i v i d u a l sr o u g h l ys i m i l a rt o 历po n eb e f o r et h e mo r , m o r ei m p o r t a n t , t oa p p l yu n t e s t e d s t e r e o t y p et oh i m 砌钞c a na l s o a s s u m e f r o mp a s te x p e r i e n c et h a to n l y & d i v i d u a l so f ap a r t i c u l a rk i n d 3 c h a p t e r2 l i t e r a t u r er e v i e w a r et i 肋l yt o b e f o u n di na g i v e ns e t t i n g ( g o f f m a n ，19 5 9 ：13 ) 2 1 2b r o w na n dl e v i n s o n sf a c et h e o r ya n dp o l i t e n e s ss t r a t e g i e s t h ef a c et h e o r yp r o p o s e db yb r o w na n dl e v i n s o n ( 19 7 8 ，19 8 7 ) s e r v e sa st h em o s t i n f l u e n t i a lt h e o r yo np o l i t e n e s s i tp l a y sal e a d i n gr o l ei nt h es t u d yo fs p e e c ha c t s ( j i ，2 0 0 0 ； h o b b s ，2 0 0 3 ) b r o w n & l e v i n s o n sf a c et h e o r yc o n t a i n st h r e eb a s i cn o t i o n s ：f a c e ，f a c e t h r e a t e n i n ga c t s ( f t a s ) a n dp o l i t e n e s ss t r a t e g i e s b r o w na n dl e v i n s o n s ( 19 7 8 ，19 8 7 ) w o r ki sb a s e do ng o f f m a n s ( 19 6 7 ) a n a l y s i so f f a c e f a c ei st h em o r a ld i m e n s i o no fi d e n t i t y , t h ep o s i t i v es o c i a lv a l u eap e r s o nc l a i m s f o rh i m s e l f ( g o f f m a n ，19 6 7 ：5 ) f a c ei sc r e a t e da n ds u s t a i n e di na n dt h r o u g h c o m m u n i c a t i o nw i t ho t h e r s 。 t h em o s ti m p o r t a n tt e n e to fb r o w na n dl e v i n s o n so r i g i n a lt e x to np o l i t e n e s st h e o r y i st h a tw ec h a n g eo u rl a n g u a g eb a s e do nt h eh e a r e ra n dt h u so u rs t r a t e g i e sf o rc o m p l i a n c e g a i n i n gc h a n g ed e p e n d i n go nt h ea u d i e n c e i ne v e r y d a yl i f e ，w ed e s i g nm e s s a g e st h a t p r o t e c tf a c ea n da c h i e v eo t h e rg o a l sa sw e l l p o l i t e n e s si st h ee x p r e s s i o no ft h es p e a k e r s i n t e n t i o nt om i t i g a t ef a c et h r e a t sc a r r i e db yc e r t a i nf a c et h r e a t e n i n ga c t st o w a r da n o t h e r p o l i t e n e s sc o n s i s t so f a t t e m p t i n gt os a v ef a c ef o ra n o t h e r b r o w na n dl e v i n s o nb e g i n 谢mt h ei d e ao f m o d e lp e r s o n s ，r a t i o n a la g e n t sw h o 觚n k s t r a t e g i c a l l ya n d a r ec o n s c i o u s o ft h e i rl a n g u a g ec h o i c e s t h i si n f l u e n c e db r o w na n dl e v i n s o n + w h e ne x a m i n i n g g o f f r n a n sv e r s i o no ff a c e ，w h e r et h e ya g r e e dt h a tr a t i o n a la g e n t sh a v eb o t hp o s i t i v ea n d n e g a t i v ef a c e s i m p l yp u t ，t h e yb e l i e v et h a tm o d e lp e r s o n sw a n tt om a i n t a i no t h e r s f a c e ， b u tn e v e r t h e l e s sa r eo f t e nf o r c e dt oc o m m i tf a c e t h r e a t e n i n ga c t s t h u s ，p o l i t e n e s s s t r a t e g i e sa r ed e v e l o p e di no r d e rt of o r m u l a t em e s s a g e si no r d e rt os a v et h eh e a r e r sf a c e w h e nf a c et h r e a t e n i n ga c t sa r ei n e v i t a b l eo rd e s i r e d t h i sm e a n st h a tt h es p e a k e ra v o i d s e m b a r r a s s i n gt h el i s t e n e ro rm a k i n gh i mf e e lu n c o m f o r t a b l e f a c en e e d sa r et h o u g h to fa st h ed e s i r et ob ea p p r e c i a t e da n dp r o t e c t e d b r o w na n d l e v i n s o n ( 19 7 8 ) s u g g e s t e dam o d i f i e da n a l y s i so ff a c e t h e ya r g u et h a te v e r y o n ei nt h e s o c i e t yh a st w ok i n d so ff a c e ：ap o s i t i v eo n e ，b yw h i c hap e r s o n ss t a t u sa sa na u t o n o m o u s ， i n d e p e n d e n t ，f r e ea g e n ti sa f f i r m e d p o s i t i v ep o l i t e n e s si sd e s i g n e dt om e e tt h ef a c en e e d s b yp e r f o r m i n ga na c t i o nl i k ec o m p l i m e n t i n go rs h o w i n gc o n c e r nf o ra n o t h e rp e r s o n ；a n da n e g a t i v eo n e ，w h i c hs t r e s s e sap e r s o n si m m u n i t yf r o mo u t s i d ei n t e r f e r e n c ea n du n d u e e x t e m a lp r e s s u r e n e g a t i v ep o l i t e n e s si s d e s i g n e dt op r o t e c tt h eo t h e rp e r s o nw h e n n e g a t i v ef a c en e e d sa r et h r e a t e n e d i nb r i e f , t h ef a c ea c t u a l l yc o n s i s t st w ow a n t s ：t 1 1 ew a n t t h a to n ew a n t st ob ev a l u e db yo t h e r s ( p o s i t i v ef a c e ) ；a n dt h ew a n tn o tt ob ei m p e d e db y 4 o t h e r s ( n e g a t i v ef a c e ) t h u st h e r ea r ed i f f e r e n ts t r a t e g i e st oh a n d l ef a c et h r e a t e n i n ga c t sa n d t h e s es t r a t e g i e s a r ep u ti n t oah i e r a r c h yo fe f f e c t i v e n e s s u t t e r a n c e st h a tt h r e a t e nt h es p e a k e r s f a c e a r e c a l l e df a c et h r e a t e n i n ga c t s ( f t a s ) e v e r yu t t e r a n c ei sp o t e n t i a l l yaf a c et h r e a t e n i n ga c t ( f t a ) ，e i t h e rt ot h en e g a t i v ef a c eo rt ot h ep o s i t i v ef a c e t h e r e f o r e ，p e o p l en e e dt oe m p l o y p o l i t e n e s ss t r a t e g i e st or e d r e s st h ef t a t h r e ef a c t o r s n e e dc o n s i d e r a t i o n