（管理科学与工程专业论文）合作企业间知识创新研究.pdf

式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者躲蔚 日期：如曝年弓月“e t 专利权声明 本人郑重声明：所呈交的论文涉及的创造性发明的专利权及使用权完全归天津科 技大学所有。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：黔 e i i 蓼i ：二d q 苫年弓月土毛日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权天津科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密ii ( 请在方框内打”) ，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密l 爿( 请在方框内打”) 。 作者签名： 导师签名： 期：2 0o 琴年岁b ) - ze l 期：年月日 摘要 由于市场的快速变化和技术的突飞猛进，许多企业开始注意到外部知识资源在创 新过程中的重要作用，开始纷纷与外部企业合作进行创新，以提高企业自身的竞争力。 然而，合作企业在创新过程中，由于既有共同利益，又有私有利益，知识在企业间无 法有效的共享和转移，因而影响了合作企业间知识创新的效果，所以研究合作企业间 知识创新问题具有重要的理论和实践意义。 本文以系统科学的理论与方法为指导，综合运用运筹学、管理学、知识管理学等 相关理论，结合现代信息技术，对合作企业间知识创新问题进行了系统的研究。 首先，本文对合作企业间知识创新的过程进行了博弈分析，构建了博弈模型，并 根据模型获取了合作成员企业知识创新的条件，指出企业合作进行知识创新是实现各 自利益最大化的最佳策略。 接下来探讨了知识共享是知识创新的基础和前提，并详细研究了合作企业间知识 是如何共享的；为了更好地促进合作企业间知识的共享，本文还构建了基于合作创新 企业的知识共享平台。 然后，在分析个人知识创新的机理和群体知识创新的机理的基础之上，详细讨论 了合作企业间知识创新的机理，并针对合作企业知识创新过程中可能出现的风险给出 了相应的协调框架。 最后，结合华为技术有限公司合作知识创新的案例，进一步从实践角度进行分析， 并总结出其成功的经验，为我国企业顺利实施企业间知识创新提供了参考。 关键词：合作创新；知识创新；知识共享 k n o w l e d g ec r e a t i o na m o n gc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s b a s e do nt h et h e o r yo fs y s t e ms c i e n c e ，o p e r a t i o n a lr e s e a r c h , m a n a g e m e n ts c i e n c e ， k n o w l e d g em a n a g e m e n ts c i e n c ea n dt h em o d e r ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h ep a p e rh a s r e s e a r c h e dt h ep r o c e s so f k n o w l e d g ec r e a t i o na m o n gc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e ss y s t e m a t i c a l l y f i r s t l y , t h ep a p e ra n a l y z e dt h eg a m or e l a t i o ni nt h ep r o c e s so fk n o w l e d g ec r e a t i o n b o t w o f f nt w o c o o p e r a t i o ne n t e r p r i s e s i tc o n s t r u c t e dt h eg a m om o d e la n dg o tt h ec o n d i t i o n s o fk n o w l e d g ea r e a a t i o na m o n gc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e sf r o mt h em o d e l i ta l s od e m o n s t r a t e d t h a tt h ec o o p e r a t i o nw a st h eb e s ts t r a t e g yo ft h e mt om a k et h ep r o f i t so fe a c ho t h e r m a x i m u m n ，i td i s c u s s e dt h er e l a t i o n s h i pb 咖嘲k n o w l e d g es h a r i n ga n dk n o w l e d g e c r e a t i o n , i ta l s or e s e a r c h e dh o ww a st h ek n o w l e d g es h a r e da m o n gc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s b a s e do nt h em e c h a n i s mo fi n d i v i d u a lk n o w l e d g ec r e a t i o na n dc o m m u n i t yk n o w l e d g e c r e a t i o n , t h ep a p e rp u tf o r w a r dt h em e c h a n i s mo fk n o w l e d g ec r e a t i o na m o n gc o o p e r a t i v e e n t e r p r i s e s a i m e da tt h er i s ki nt h ep r o c e s so fk n o w l e d g ec r e a t i o ni nc o o p e r a t i o n , i ta l s o g a v et h ec o o r d i n a t e df l a m of o r t h ec o n t r a d i c t i o n s f i n a l l y , b yt h ea n a l y s e si n t h ep r o c e s so fk n o w l e d g ec r e a t i o ni nc o o p e r a t i o no f h u a w e it e c h n o l o g yl i m i t e dc o m p a n yw i t hi t sc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s ，i tc o n c l u d e ds o m o p r a c t i c a le x p e r i e n c e sf o ro t h e rc h i n e s ec o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n , k n o w l e d g ec r e a t i o n , k n o w l e d g es h a r i n g 第二章企业合作知识创新过程中的博弈分析n 8 2 1 知识及知识创新的概念8 2 1 1 知识的分类及作用“8 2 1 2 创新与知识创新的概念l l 2 1 2 合作创新的本质1 2 2 2 企业合作知识创新的博弈模型1 2 2 2 1 企业合作知识创新过程中博弈的基本性质1 3 2 2 2 企业合作知识创新过程中博弈模型的构建1 3 2 2 3 企业合作知识创新的条件分析1 5 2 2 4 企业合作知识创新的促进策略1 5 2 3 本章小结16 第三章合作企业间知识共享的障碍、机理与平台构建1 7 3 1 知识创新与知识共享的关系1 7 3 2 影响合作企业间知识共享的因素”1 7 3 2 1 知识共享主体中的影响因素1 8 3 2 2 知识共享对象中的影响因素1 9 3 2 3 知识共享手段中的影响因素2 0 3 2 4 知识共享环境中的影响因素2 1 3 3 合作企业间知识共享的机理2 2 3 3 1 合作企业间知识传播和扩散模型o o o o o o o o 2 2 3 3 2 合作企业间知识传播和扩散机制2 7 3 4 合作企业间知识共享平台的构建2 9 3 4 1 合作企业间的知识共享门户2 9 3 4 2 合作企业间的知识共享过程模型3 0 l 1 1 2 3 3 4 6 6 6 3 5 本章小结”3 2 第四章合作企业间知识创新的机理与协调机制3 3 4 1 合作企业间知识创新的优势分析3 3 4 2 合作企业间知识创新的机理3 5 4 2 1 个体知识创新的机理3 6 4 2 2 群体层次知识创新的机理3 7 4 2 3 合作企业间知识创新的机理3 8 4 3 合作企业间知识创新的协调4 0 4 3 1 合作企业间知识创新的协调框架4 0 4 3 2 合作企业间知识创新的协调保障机制4 2 4 3 3 合作企业间知识创新协调促进方法探讨4 3 4 4 本章小结4 4 第五章合作企业间知识创新的相关支持因素分析4 5 5 1 文化因素4 5 5 2 沟通因素4 8 5 3 其他软性因素。4 8 5 4 本章小结4 9 第六章合作企业间知识创新的实例分析5 0 6 1 华为合作知识创新行为5 0 6 1 1 华为与其供应链中企业合作关系介绍5 0 6 1 2 华为的lt 硬件设施简介5 1 6 1 3 华为的知识共享体系5 4 6 1 4 华为与其供应链中企业合作进行知识创新的过程5 4 6 2 对华为与其他企业合作进行知识创新经验的总结5 5 6 3 本章小结。5 6 第七章结论。5 7 第八章展望5 8 参考文献5 9 攻读硕士学位期间发表论文情况“6 3 致谢6 4 天津科技大学硕士学位论文 第一章前言 1 1 论文研究背景与问题的提出 1 1 1 论文研究的背景 在上个世纪9 0 年代，随着技术的不断发展及全球性的技术竞争不断加剧，企业 技术创新活动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。一个 企业已不可能在所有的技术领域均具有所需的技术能力。因此，为了提高自身的适应 能力和快速反应能力，赢得市场份额和市场范围，企业必须与其它组织进行合作，通 过合作的方式，借助外部的力量来寻求发展。企业通过与其它组织( 企业、科研机构、 高等院校) 之间采取合作的方式进行技术创新，将外部技术资源内部化，实现资源共 享和优势互补，从而提高企业的技术创新能力。企业间的合作创新已成为当今发达国 家在技术创新方面的重要方式。 当人类进入2 l 世纪之际，随着信息化和全球化浪潮的到来，世界经济正从工业经 济时代迈入到知识经济时代。所谓知识经济，是指一种新的以知识为核心要素的社会 经济形态，知识作为一种关键要素，在经济发展中具有特殊地位和作用。与农业时代 和工业时代不同的是决定经济发展的主要因素不再是劳动力、资本、土地，而是作为 创新能力源泉的知识。管理大师彼得f 德鲁克( 1 9 9 3 ) 在他的著作 1 ) 为合作效应系 数，总收益按投入份额口，b 进行分配；如果两企业都采取不合作行为，则认为没有 任何合作，不会产生任何收益；如果制造商合作，供应商不合作，则认为制造商投入 的价值为a 胴的知识被供应商无偿获取，制造商损失a ，向，并导致今后的不再合作。 反之亦然。 第三，设制造商采取合作行为的概率为p ，相应地采取自私行为的概率为1 一p ； 供应商采取合作行为的概率为g ，相应地采取自私行为的概率为l - - q 。 第四，知识投入为胸( 以货币计量) 的合作所创造的新知识量为) ，胴，) ，为新 知识创造率。制造商和供应商从知识合作中获得的新知识量分别为y 。胸、) ，：火幼， y l 、) ，：分别表示两企业的新知识获取率。】，。胸为y j ( k ) 与供应商投入的知识量之和； y ：胸为) ，艄与制造商投入的知识量之和。 第五，设制造商和供应商之阆的合作是受一种正反馈的激励( 或称贴现因子) 影 响的，用j 表示( 6 o ) ，合作的次数越多，合作越默契，或者说理性递增。合作所 受到的激励具有累积性，每一次合作的成功都会在原来的基础上受到一次正的激励 6 。j 越大，合作创新效果则越好，收益越大。设制造商和供应商在第n 次合作创新 时，如果两企业都采取合作行为，则制造商和供应商的共有利益分别为pqa 火助瞅1 切”1 1 】和p q 6 火助瞅1 呐一一l 】；私有利益分别为p g ) ，i 胸和p q ) ，2 艄。 下面分析两企业的行为与得益，参见图2 1 。 b q j ( k ) a 8 pq j ( k ) b 厌 “l 砌b j ( t ) ，- ( 1 砌6 灭动( 0 ，o ) 图2 - 1 ：企业合作进行知识创新过程中的博弈模型 f i g , 2 1 - t h eg a m em o d e li np r o c e s so f k n o w l e x l g ec r e a t i o na m o n gc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s 第一种情况，当制造商与供应商均选择合作时，制造商的得益为按投入份额a 所得到的共有利益pq 口胸瞅1 + 回- 1 与将在合作中获得的新知识应用在其它业 务中所能产生的私有利益pq ) ，i 胸之和，即g w 印q j k k ) a p ( 1 切纠一口+ ) ，l 】，同 理g l s 印垡胸p 风l 切州一6 却2 1 。 第二种情况，当制造商选择合作、供应商选择不合作时，制造商投入的知识被共 1 4 天津科技大学硕士学位论文 享，价值损失为a j ( k ) ，而供应商的收益也就是制造商的损失，即g 掰= _ 阢1 - q ) a 苁k ) 和g 嚣刊l - - q ) a 1 ( k ) 。 第三种情况，当制造商选择不合作、供应商选择合作时，供应商投入的知识被共 享，其价值损失为6 胸，而制造商的收益也就是供应商的损失，即g 埘= ( 11 ) qb j ( k ) 和g 3 5 - - - - - - - ( 1 砌6 苁助。 第四种情况，当制造商与供应商均选择不合作时，不产生任何收益，即g 。m = g 4 s 2 0 。 2 2 3 企业合作知识创新的条件分析 从制造商的角度考察收益函数，他是选择合作还是选择不合作，关键就在于他对 选择合作时( j 尹1 ) 的期望收益与选择不合作时( 旷0 ) 的期望收益之差a g 的大小。显然： 44 a g = g 柚p = 1 ) 一g 细p = o ) ( 2 - 1 ) i = 1i - 1 将各种情况下的收益值代入公式( 2 1 ) 可得， a g = a q 反l + 回驴1 + g l 】+ g o l 1 ) ( 2 - 2 ) 制造商选择合作的条件是g 0 ；根据公式( 2 2 ) 可得： a q 风l + 回一- 1 + 留一1 】+ g o l 一1 ) 凹 ( 2 - 3 ) 分析公式( 2 3 ) 可以得到以下合作条件： 第一个条件，当刀，6 ，q 和) ，一定时，如果声较大，a 可以相对较小；如果声较 小，则要求a 相对较大。由此引出第一个合作条件：当合作效应系数较大时，合作 进行知识创新的总收益和创造的新知识也较多，即使企业所占份额相对较小，但实际 获得的共有利益和私有利益仍会较多，因此仍会愿意采取合作行为；反之，企业只有 在合作过程中支配性较大，即所占份额较大时才愿意采取合作行为。 第二个条件，当刀，j 和g 一定时，如果) ，。较大，a 可以相对较小；如果) ，较小， 则要求a 相对较大。由此引出第二个合作条件：当新知识获取率较大时，企业能从合 作创新中获得较多的私有利益，则即使在合作过程中支配性较小，获得的共有利益相 对较少，企业也可能愿意采取合作行为；反之，企业只有在合作过程中支配性较大， 获得的共有利益较多时才愿意合作。 第三个条件，当g 和) ，。一定时，如果刀和占较大，a 可以相对较小；如果聆和j 较 小，则要求a 相对较大，由此引出第三个合作条件：当合作次数较多建立了信任关系 以后，制造商即使在知识创新的过程中支配性较小，也愿意采取合作创新行为；当合 作次数较少信任关系没有建立以前，制造商只有在知识创新的过程中支配性较大时， 才愿意采取合作行为。 2 2 4 企业合作知识创新的促进策略 ( 1 ) 提高预期的合作效应系数。卢越大，合作进行知识创新的总收益和创造的 新知识也较多，企业也越有合作创新的愿望。因此，可以通过提高值来改变企业的 合作态度。提高值通常有以下措施：改进合作的方式；改善合作的结构；重视合作 第二章企业合作知识创新过程中的博弈分析 过程中的沟通；加强合作过程的管理等。 ( 2 ) 提高各成员企业的私有利益。企业可以从增加企业业务范围、提高在合作 进行知识创新过程中的学习能力、增强知识转化能力等途径提高私有利益，以便从知 识合作中获得更多的私有利益，这本身也有利于成员企业的知识合作。 ( 3 ) 改善各企业的知识投入份额。在合作之前，两企业要掌握双方的知识合作 效应系数、新知识生产率、以及各自的新知识获取率和私有利益率，依据公式制定出 各自的知识投入份额，而不是只考虑自己的利益漫天要价。 ( 4 ) 重视知识管理，提高成员企业的知识学习能力。通过增大y 。的值来改变合 作进行知识创新的态度。有效的知识管理有利于对本企业的知识进行分类、整合、挖 掘和共享；有利于成员企业在合作时更好的学习对方的知识和创新的新知识：有利于 提高成员企业将知识转化为实际生产力的能力。因此也就有利于增大企业间的合作愿 望。 ( 5 ) 加强合作成员企业信息网的建设，促进合作成员企业之间的长期合作也即 提高6 的值。长期合作( 即无限次重复博弈) 往往具有一次合作( 一次性博弈) 所不 可能存在的合作可能性，实现比一次合作( 一次性博弈) 更有效率的均衡。合作成员 企业信息网内的企业实际上是一种长期合作关系( 即无限次重复博弈) ，任何一个企 业都经不起不合作的惩罚。另外，在信息网的威慑作用下，合作成员企业为了顾及声 誉会努力合作，合作所能产生的总收益和创造的新知识会大大增加。因此，合作成员 企业必须加强其信息网特别是其信息平台的建设，努力促进成员企业之间的长期合 作。 2 3 本章小结 竞争是一切社会、经济关系的根本基础，不合作是基本的，而合作是有条件的。 资源的匮乏和不合作的低效率促使企业间必须进行合作。通过合作最大限度地提高用 户满意水平，达到“双赢一的效果。但是，如果缺乏长远规划，企业的短期行为会使 合作陷入困境。本章通过合作企业知识创新过程中的博弈分析，获取了企业合作进行 知识创新的条件，同时为在企业间建立长期合作关系进行创新的可能性和必要性提供 了理论依据。 1 6 天津科技大学硕士学位论文 第三章合作企业问知识共享的影响因素、机理与平台构建 3 1 知识创新与知识共享的关系 随着信息技术的飞速发展和知识经济时代的到来，在经济全球化程度进一步加深 和市场竞争日趋激烈的环境下，知识作为生产力核心要素的重要作用日益显著。知识 经济的一个观点是知识只有在人们互相交流和共享的时候才能得到发展。对一家公司 来说，如果它所拥有的知识不能互相联系并且不能为人所利用，那么这些知识是没有 价值的，只有充分地进行共享，才能衍生出新的知识。也就是说知识有效共享是知识 有效创新的基础和前提条件。为提高合作企业运用知识与技术的水平进而提高其知识 创新的能力，使合作企业在激烈的市场竞争中获得持续竞争优势，就必须加强合作企 业间知识的共享，促进知识在企业间的有效转移与扩散。调查资料显示： 第一，对是否有必要加强合作企业间的知识共享这一问题，6 2 的企业认为很有 必要，3 5 7 的企业认为有必要； 第二，对加强各合作企业间知识共享的动机这一问题，4 5 为开发新产品，2 3 4 为学习技术； 第三，对于是否考虑合作风险这一问题，2 5 2 的企业认真考虑过，6 3 8 的企业 考虑过； 第四，对已经合作的项目中所解决问题的统计，5 2 1 解决开发新产品问题，3 9 4 解决生产技术问题； 第五，对技术合作水平进行统计，1 3 2 达到国际先进，4 8 7 达到国内先进嗍。 由此可见，大多数的合作企业都愿意加强企业间的知识共享，都愿意和别的企业 合作进行技术创新或开发一些新的产品从而提高自己的核心竞争力，都认为知识共享 和知识创新有着重要的作用，对合作存在的风险也经过了一定的考虑，而且各企业合 作进行技术创新的成果中一半以上都达到了国内外先进水平。所以通过加强合作企业 间的知识共享是提高企业合作创新的一个重要方法。但企业目前的合作创新忽视了对 知识的管理，仅停留在对一般信息的获取、加工和处理上。环境的变化对企业的影响 广泛而深刻，对企业提出了新的要求，企业对知识的获取、创新、共享、传播以及应 用的能力成为决定企业竞争能力的关键要素。但现实中，很多合作企业对加大知识共 享的力度还有些顾忌；对企业间知识共享、传播、扩散的机理还不太清楚，所以利用 知识共享带来的效益还不明显。由此可见，如何让各合作企业的知识在合作企业间更 好的共享已成为当务之急。 3 2 影响合作企业间知识共享的因素 如果对合作企业间知识共享的完整过程加以考察，可以看到它由四个方面组成： 知识共享主体，即各成员企业；知识共享对象，即各企业拥有的知识；知识共享手段， 9 王明友知识经济与技术创新 i 】经济管理出版社，1 9 9 9 ：4 6 - 5 4 第三章合作企业间知识共享的影响因素、机理和平台构建 即有关知识共享的设施、方法、途径等；知识共享环境，即有关知识共享的各种客 条件。既然如此，影响合作企业间知识共享的一切因素，自然就分别包含于这四个 面中。因此，只要分别从这四个方面着手进行分析，也就可以比较系统地把这些影响 因素揭示出来。 3 2 1 知识共享主体中的影响因素 企业间知识共享的主体，即各个成员企业，这是该领域知识共享活动的承担者。 包含在知识共享主体中的影响因素主要有意识因素和能力因素。 3 2 1 1 意识因素 企业由人组成，而人的行为都受自身观念的指导，这种指导行为的观念就是意识 因素，它对知识共享活动有着很大的影响。具体表现为以下方面： ( 1 ) 知识共享意愿。知识共享要能够发生，知识供求双方首先都要有知识共享 的意愿。对于知识供给方来说，如果认识到知识“开放性的意义，即认识到通过知 识共享可以达到共赢，那么也就有了知识共享的意愿，从而自然就乐于进行知识共享。 正如h a m e l 所说的：知识的开放性是知识共享的本质要素，它促使企业在知识共享中 愿意投入更多的关键资源。但是，如果认为知识是维护企业优势地位的资本，一旦被 共享，优势地位就会丧失，那么知识共享的意愿就不会产生，知识共享也就谈不上了。 同样，对于知识需求方来说，如果乐于接受来自伙伴企业的知识，当然有利于知识共 享的开展。但是，如果受天生“惰性一以及天然的“排他情绪 的影响，不情愿接纳 来自外部的知识，自然会影响知识共享的进行。 ( 2 ) 知识共享动机。知识共享意愿会影响知识共享的开展，而知识共享动机则 进一步会影响知识共享的广度和深度。对于通过合作进行创新的各成员企业来说，如 果只是想通过知识共享从伙伴企业那里获得某种类型的知识，以提高某个方面的竞争 能力，这种动机会使知识共享的广度和深度受到一定的限制。而如果想通过知识共享 从伙伴企业那里获得多方面的能力和资源，以提高自身整体的核心能力，这种动机则 能够使知识共享的广度和深度得到扩展与提升。比如，通用汽车公司( g m ) 与丰田汽车 公司在美国组建的合资企业新联合汽车制造公司0 吼，m m i ) 中，双方都把提升自 身核心能力作为合作的目的，从而在知识共享的广度与深度上都取得了很好的效果。 ( 3 ) 心理安全感。人本主义心理学的代表人物罗杰斯认为，。心理安全 是进 行创造性活动的一般条件n 町。就是说，人们在进行某种活动时，如果心理上有安全感， 其活动就会顺畅地开展；而如果心理上有不安全感，其活动就会受到影响。知识共享 也是这样，如果知识供给方或者担心核心知识被流失，或者担心某种知识不被伙伴企 业认同而受到鄙视；知识接受方或者怀疑所获知识的可靠性，或者惧怕接受知识会被 认为无知等，这些都是心理上的不安全感，它们都会对知识共享造成影响。 3 2 1 2 能力因素 能力也是影响合作企业间知识共享的重要因素。换言之，企业间要能够成功地进 1 0 】曹南燕认知学习理论 m 郑州：河南教育出版社。1 9 9 1 ：1 8 - 2 2 天津科技大学硕士学位论文 行知识共享，知识供求双方都需要具有一定的能力。对于知识供给方来说，需要的是 知识的转移能力，即对知识的编码能力和通过一定的交流行为展示知识的能力；对于 知识接受方来说，需要的是知识的接受能力，即对知识的解码能力和对外部知识消化 吸收并加以应用的能力。实践证明，知识供求双方的知识共享能力越强，知识共享的 效果就越好，否则，知识共享就会受到影响。 3 2 2 知识共享对象中的影响因素 合作企业间知识共享的对象各成员企业所拥有的知识，这是该领域知识共享 的基础。包含在知识共享对象中的影响因素主要有知识性质、知识距离和知识存量。 3 2 2 1 知识性质 知识具有多方面的性质，不同的性质对知识共享有着不同的影响。大致说来，对 企业间知识共享影响较大的有如下几种性质： ( 1 ) 可表达性。所谓知识的可表达性，是指知识可通过口头、文字等形式表达 出来的程度。从这个角度，波兰尼把知识分为两类：显性知识和隐性知识。这其中， 显性知识由于其易于编码，能够用系统的方法精确地表达出来，即其可表达性好，易 于转移，因而也就易于共享；而隐性知识则不然，由于其具有特定的个体化特质，并 且深深地嵌入在企业的特定背景之中，难以编码，很难用系统的方法精确地表达出来， 即其可表达性差，难以转移，因而也就难于共享。由此也就反映出知识的可表达性对 于知识共享的影响。 。 ( 2 ) 路径依赖性。“路径依赖性是新制度经济学的常用术语，其含义是指“过 去的绩效对现在和未来有着巨大的影响力一 h i 。在知识管理领域，也存在着路径依赖 性。具体为：某种新知识的形成，是该企业在原有特定情境与知识的基础上，沿着特 定的方向发展而来的，它体现了该企业特有的认识问题和解决问题的方式。因此，特 定企业的知识往往适合于特定的情境，对新的环境具有排异作用，从而很难被其它企 业所仿效和获取。这就是说，知识的路径依赖性对知识共享有重要的影响，路径依赖 性越小，越容易共享；路径依赖性越大，越难于共享。 ( 3 ) 普适性。所谓知识的普适性，指知识适用的普遍程度。知识适用的普遍程 度越高，普适性越好，反之，普适性越差。很显然，知识的普适性与知识共享有着密 切的关系。普适性较好的知识，如基础科学知识，由于其适用范围广泛，自然有利于 知识的转移与共享；而普适性较差的知识，如各种专用性知识，由于其使用范围狭窄， 就难于转移与共享。 3 2 2 2 知识距离 所谓“知识距离 ，是指不同企业在知识结构与知识水平上的差异。由于所处条 件的差别，不同企业总存在着一定的知识距离。这种知识距离的存在，一方面使不同 企业之间进行知识共享成为必要，另一方面又为彼此间的知识共享造成了困难。有研 1 1 杨宇基于路径依赖理论的苏北经济欠发达原因分析 j 安徽农业科学，2 0 0 6 ，( 1 8 ) ：4 1 - 4 3 1 9 第三章合作企业间知识共享的影响因素、机理和平台构建 究表明，知识共享与知识距离在一定条件和范围内呈线性关系：知识距离越大，知识 共享的难度也越大；知识距离越小，知识共享的难度也越小。就是说，知识共享的难 易程度受知识距离大小的影响。 3 2 2 3 知识存量 企业所拥有的知识存量对知识共享也有影响。具体为：知识存量大，知识之间“相 关力的几率就大，从而知识距离就小，也就易于共享；反过来，知识存量小，知识之 间“相关 的几率就小，从而知识距离就大，也就难于共享。 3 2 3 知识共享手段中的影响因素 知识共享手段是知识共享的工具性因素。这其中包含的影响因素主要有知识共享 平台、知识协作网络和各种交流途径。 3 2 3 1 知识共享平台 知识共享平台是利用现代信息技术建立的物理媒介，可为知识共享提供技术支 持。它的设备是否齐全，性能是否完好，对企业间的知识共享有很大影响。知识共享 平台拥有一整套的知识共享工具，其中最常用的有如下几种： ( 1 ) 知识仓库。知识仓库是具有知识存储功能的知识共享工具。它通过信息管 理手段对知识进行搜集和整理，使它们成为共有的知识并有效地存储起来。知识仓库 除存储知识的条目外，还存储与之相关的事件、知识的使用记录、来源线索等相关信 息。显然，知识仓库存储功能的强弱，将会影响到知识共享的效果。 ( 2 ) 知识地图。知识地图是具有知识搜索功能的知识共享工具。它可以向人们 指出在何处能找到所需要的知识。同时，它还可以将知识和人联系起来，帮助人们获 悉知识来源，以便与这方面的专家进行直接交流，从而更有效地获取有关知识。因而， 知识地图对于知识共享的影响不可忽视。 ( 3 ) 群件。群件的特点在于它能够提供虚拟的工作平台，以供人们交流看法， 协同工作。在人们进行交流的过程中，群件系统不仅保存交流形成的文档，还能捕捉 交流和互动的线索，保留知识的语境。显然，功能完善的群件是企业间知识共享不可 缺少的工具，对知识共享有着重要的影响。 3 2 3 2 知识协作网络 知识协作网络是指由企业间知识协作关系构成的网络。具体为：各合作成员企 业具有特定的技术专长，因而也就各具有特定领域的知识。这种状况虽然可以使特定 领域的知识得以深化，然而却使知识产生了分裂，难于适应现代生产涉及多领域知识 的趋势。因而，各合作成员企业也就采用各种方式进行知识协作，以便借此交流知识， 达到共赢。而这种知识协作关系也就构成了企业间的知识协作网络。显而易见，知识 协作网络对企业间知识共享有着重要的影响。因为知识协作网络制约着知识协作的进 行，而知识协作本质上也就是一种知识共享。 3 2 3 3 其他知识共享途径 除了知识共享平台和知识协作网络外，合作企业间知识共享还有其它的多种途 径。归纳起来，大致可以分为两类：一类是各种制度化的正式的知识共享活动，诸如 经验交流会、专题讨论会、项目例会、负责人例会、年会、团队学习等：另一类是各 种非正式的知识共享活动，诸如实践社区、虚拟社区、兴趣团体、无形学院，以及午 餐会、茶话会、联欢会、周末沙龙等。这些形式多样的知识共享途径都是合作企业间 知识共享手段的组成部分，它们的作用发挥会对知识共享的效果产生影响。 3 2 4 知识共享环境中的影响因素 合作企业间知识共享的进行要有一定的客观环境，这是不言而喻的。这其中包含 的影响因素主要有信任、文化因素和政策因素。 3 2 4 1 信任因素 在合作企业间知识共享的环境中，信任是首要的条件，如果离开了它，知识共享 就无从谈起。正如k i m 等人所说的，企业间相互信任可以使对方感觉受到尊重，从而 更愿意将自身的知识和技术与其他成员共享。然而，企业问的知识共享涉及到两个或 两个以上彼此独立的企业。这些企业之间往往是既有合作，又有竞争，既有共同利益， 又有自身利益，如果缺少交流与沟通，彼此间就可能相互疏远，甚至产生隔阂与误解， 从而影响信任关系。同时，企业间的合作，由于一些监督机制的不完善，会面临遭遇 “搭便车一的风险。而这种机会主义的行为的存在会破坏企业间的信任关系，从而对 知识共享造成危害。由此反映出相互信任是影响合作企业间知识共享的重要因素。 3 2 4 2 文化因素 文化是指一个企业所特有的信仰、价值观、行为规范等，有人把它叫作“没有写 下来的规则 。文化因素对合作企业间知识共享的影响具体表现为文化特征、文化距 离两方面。 ( 1 ) 文化特征。企业文化是在特定环境中形成的，由于所处环境的差异，不同 企业的文化带有不同的特征。概括起来，企业文化可分为“保守一与“开放 两种类 型。一般而言，保守型的企业文化限制员工的创新能力，阻碍企业间知识的流通与转 换，从而增加了合作企业间知识共享的难度。而开放型的企业文化则鼓励员工的创新 能力，提倡员工与其他企业的成员进行知识交流，这就必然有利于合作企业间的知识 共享。由此表明，合作企业的文化特征对合作企业间的知识共享有重要影响，合作企 业文化的开放性越强，知识共享的效果就越大。 ( 2 ) 文化距离。各合作企业有可能来自不同的地区，甚至是不同的国家，其自 身文化背景会具有很强的异质性，因此，合作企业间一般都存在“文化距离 。这种 文化距离必然导致不同企业的员工在认识与行为规范上的差异，从而会对知识共享造 成影响。正如d a v e n p o r t 等人所说的：“企业文化的组成要素( 如价值观、规范以及行 为等) ，是影响知识共享成功与否的决定性因素 1 2 o 在实际中，也可以看到不少这 方面的实例。比如，美国企业在国际联盟中的知识共享水平明显低于其国内联盟，其 1 2 d a v e n p o r tt h h o wo r g a n i z a f i o l bm a n a g ew h a tt h e yk n o w e 1 h a r v a r db u s i n e 鼹s c h o o lp r e s s ，1 9 9 8 ：7 - 1 8 第三章合作企业问知识共享的影响因素、机理和平台构建 中一个重要原因就是合作伙伴之间的文化距离阻碍了企业问的知识共享。 3 2 4 3 政策因素 合作企业间知识共享能否顺利进行，与相关的政策环境关系密切。如果相关的政 策完善得当，就能促进知识共享的开展，而政策不配套或者不适宜，就会对知识共享 造成损害。近年来，我国各级政府出台了一系列有关企业间知识共享的政策，包括经 济政策、科技政策、产业政策和技术创新政策等。这些政策在促进企业间知识共享方 面起到了一定的作用，但其具体的实施效果随着具体情况的不同也有所差别。就是说， 相关的政策因素对企业间的知识共享会产生影响。在有关网络组织中企业间知识共享 的各项政策中，知识产权保护是一项重要政策。一方面，它可以保护知识生产者的利 益，调动他们创造新知识的积极性，从而为知识共享创造条件；另一方面，由于有些 知识拥有者往往会依仗知识产权保护政策的保护，进行知识垄断，从而又会对知识共 享造成障碍。就是说，知识产权保护政策对知识共享的影响是双重的，随着具体执行 的不同，对知识共享的影响也就不同。 3 3 合作企业间知识共享的机理 3 3 1 合作企业间知识传播和扩散模型 依据知识主体的不同，合作创新过程中的知识可分为个体知识( p e r s o n a l k n o w l e d g e ) 和集体知识( c o l l e c t i v ek n o w l e d g e ) 。个体知识是集体知识产生和存在的基 础，但集体知识并非是个体知识的加和，它是个体知识在合作企业间的传播、共享和 创新的结果，具有个体知识所未有的性质。依据知识的可描述性程度不同，合作创新 过程中的知识同样可分为显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。 前者指的是内容明确、易于整理和储存且能够正式、方便地在不同知识主体之间传播 和交流的知识。而后者是建立在个人经验、价值观、方法论等无形因素的基础之上， 通过对信息或显性知识的叠加和再利用所得到的隐藏在思维深处的知识。这种知识通 常难以在不同知识主体之间传播和交流。表3 1 表示了合作创新过程中知识的类别。 表3 1 ：合作创新过程中知识的类别 t a b l e3 - 1 ：t h es o r to f k n o w l e d g ei np r o c e s so f c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n 依据类别内容 知识 个体知识各合作企业中的个人知识 主体集体知识各合作企业中的部门知识、企业的知识、企业间知识 可描显性知识企业产品设计书、制度规范 述性 隐性知识各合作企业个体或整体的心智模式、价值观、企业文化 在企业合作的外部环境中，对于知识的理解也要相应跨越单个企业的范围，延伸 至每个合作企业，且在实际中，企业间合作的许多环节都包含了有价值的知识。在表 3 1 中知识分类的基础上，我们可以将合作创新过程中的知识划分为个人知识、团队 知识、企业知识、合作企业间知识四个层次( 如图3 1 所示) 。其中，下层的知识在 图3 - 1 ：合作创新过程中知识的层次 f i g 3 一l ：t h el e v e l so f k n o w l e d g ei np r o c e s so f c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n 目前，知识管理尚未形成统一的定义，较为普遍的观点认为知识管理是一个过程， 是企业重新审视资源利用后的抉择，它通过寻找适当的知识共享和传播途径使显性知 识和隐性知识在不同知识主体之间相互转化，从而运用集体智慧提高企业的创新能力 和应变能力。可以看出，知识的共享与传播在企业知识管理中处于核心地位，那么合 作企业间的知识管理将同样强调知识在各合作企业间的共享和传播( 企业间知识的集 成) 。其原因有：一方面企业间知识的共享有利于迅速消除建立合作关系的初期企业 之间在知识和技术相容性或一致性方面的壁垒，增强合作企业能力的互补性，使之快 速融为一体；另一方面知识管理从表面上看是对知识的管理，而本质上是帮助企业挖 掘和利用个人智慧，最终形成企业整体智慧的管理体系。因此，企业间知识的共享和 传播有利于提高合作企业整体知识水平和素质，从而提高合作企业的知识创新能力和 整体竞争优势。在参考相关文献的基础上，本章提出了企业合作创新过程中知识传播 和扩散体系( 如图3 - 2 所示) 。 从纵向来看，同一主体内显性知识和隐性知识相互转化。一方面，从显性知识到 隐性知识，这个过程称为内化过程，它是主体学习、利用知识的重要途径；另一方面， 从隐性知识到显性知识，这个过程称为外化过程，如研究部门或专家在内部创造和开 发过程中获得的经验，通过创新、教育培训、用户反馈信息的分类、分析和