（行政管理专业论文）城市居民社区参与动力及影响因素研究——以包头市S社区为个案研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 世纪之交，我国正处于改革开放、社会转型的关键时期，在经济快速发展， 人民物质文化生活水平不断得到提高的同时，一系列社会问题诸如环境污染、治 安恶化，人际关系淡漠等也日益突出。而社区建设以治理成本较低，且更能满足 社区居民的内在要求的特点，被认为是克服这些问题有效办法。因此社区建设成 为我国城市管理体制改革的重点内容。社区建设的源泉在于居民参与，然而笔者 认为，当前城市社区建设过程中面临的最大问题恰恰是缺乏广大居民的有效参与， 这势必会影响到城市社区建设的进一步发展。 本文采用理论研究与实地调查研究相结合的方法，试图以包头市s 社区中调 查取得的数据为基础，对于我国城市居民社区参与行为及现状进行研究与分析， 并提出相应的原则性建议。 本文主要分为五个部分：第一章为绪论，简述了选题缘由、研究思路、研究 内容及研究方法；第二章主要对社区及社区参与相关理论进行梳理，为研究s 社 区调查提供理论框架，并且就居民参与内容及影响要素进行分析，明确居民参与 行为测评要素；第三章，具体对s 杜区进行考察，总结s 社区居民参与的行为特 点。第四章结合调研结论，针对居民社区参与不足提出原则性建议。最后一部分 作为论文的结束语，并指了以后可进一步研究之处。 关键词；社区，居民参与，参与动力 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t t h et u r no ft h ec e n t u r y , o u rc o u n t r yi sb e i n gi nt h er e f o r ma n do p e np o l i c y , t h e s o c i a lr e f o r m i n gc r u c i a lt i n l e , t h ee c o n o m i c a lf a s td e v e l o p m e n t , t h ep e o p l e sm a t t e r c u l t u r el i v i n gs t a n d a r du n c e a s i n g l yo b t a i n st h ee n h a n c e m e n ta tt h es a m et i m e ，af l e r i l 器 o fs o c i a lq u e s t i o ns u c h1 1 8e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n , t h ep u b l i cs e c u r i t yw o r s e n , t h e i r i n t e r p c 渤n a lr e l a t i o n s h i pf a i n ta n ds oo nd a yb yd a yi sa l s op r o m i n e n t b u tt h e c o m m u n i t yc o n s l n l c t sg o v e r n st h ec o s t 幻b el o w e r a l s oc 眦s a t i s f yt h ec o m m u n i t y i n h a b i t a n t si n t r i m i er e q u e s tc h a r a c t e r i s t i c w i i 8c o n s i d e r e do v c l c o m e 8 ( b 盥eq u e s t i o n o f f e e t i v em e a n s t h e r 娟o r et h ec o m m u n i t ye o n s t l u c t si n t oo u rc o u n t r yc i t ym a n a g a n o n t o r g a n i z a t i o n a lr e f o r mt h ek e yc o n t e n t t h e r e f o r et h ec o m m u n i t yc o n s t r u c t si n t oo l l l i c o u n t r yc i t ym a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n a lr e f o r mt h ek e yc o n t e n t t h ec o m m u n i t y c o n s t r u c t st h ef o u n t a i n h e a dl i e si nt h ei n h a b i t a n tt op a r t i c i p a t i o n , h o w e v e rt h ea u t h o r b e l i o v c d , t h ee t n r c n te i t ye o m m u r t i t yc o n s t r u c t st h em o s tm a j o rp r o b l e mw l a i e l at h e p r o c e s se e n l r a lp l a n ei sl l e f l l - e x a c t l yl a c k st h eg e n e r a li n h a b i t a n t s e f f e c t i v ep a r t i c i p a t i o n , t h i si n e v i t a b l yw i l lb ea b l et oa f f e c tt h ef l l n h c rd e v e l o p m e n tw h i c hw i l lc o n s l l u c tt ot h e c i t yc o m m u n i t y 仳a r t i e l e 啪t h em e t h o dw h i c ht h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c ha n dt h eo n - t h e - s p o t i n v e s t i g a t i o nr e s e a r c hu n i f i e s ，a t t e m p t st h ed a t aw h i e l ai n v e s t i g a t e sb yt h eb a o t o us e o m m t m i t yi no b t a i 盥i st h ef o u n d a t i o n , p a r t i c i p a t e si nt h eb e h a v i o ra n dt h ep r e s c n t s i t u a t i o nr c 蛾t r e ha n dt h ea i l a l y s i sr e g a r d i n go u rc o u n t r yc i t yp e o p l ee o m m t m i t y , a n d p u t sf o r w 鲫dt h ec o r r e s p o n d i n gp r i n c i p l e dp r o p o s a l t 陆s 盯t i e l em a i n l yd i v i d e si n t of i v ep l u 乜tf i r s tc h a p t e ri st h ei n l r o d n c l i o n , h a s s t m l m a l i z e dt h es e l e e t e dt o p i cr e a s o n , t h er e s 咖e l am e n t a l i t y , t h er o s e a r c ：he o n t ta n d t h er e s e a r e l at e e h n i q u e ；s e c o n de h a p m - m a i n l yp a r t i c i p a t e si nt h ec o r r e l a t i o nt h e o r yt o t h ec o m m u n i t ya n dt h ee o m m t m i t yt oc a r r yo i lc o m b s ，f o rs t u d i e st h esc o m m u n i t yt o i n v e s t i g a t ep r o v i d e st h et h e o r yf l l m l e ) a n dt h ei n h a b i t a n tp a r t i c i p a t e si nt h ec o n t e n ta n d t h ei n f l u e a e ee s s e n t i a lf l l c t o rc 秭嚣o nt h ea n a l y s i s i sd e a ra b o u tt h ei n h a b i t a n tt o p a r t i c i p a t e i nt h eb e h a v i o rt oe v a l u a t ea t t e rt e s t i n gt h ee s s e n t i a lf a c t o r ；t h i r dc h a p t e r m a k c se o n e r c t ec i l r t i 1 0 8o nt h ei n 印氍d t ot h esc o m m u n i t y , s t n n m a r i z e sb e h a v i o r e h a r a e t o r i s t i cw h i c ht h esc o m m u n i t yi n h a b i t a n t sp a r t i c i p a t i o n t h ef o r t hc h l t p t 嚣t m i o n i n v e s t i g a t o na n ds t u d yc o n c l u s i o n , l , a r t i e i p a t i o ni nv i e wo ft h ei n h a b i t a n tc o m m u n i t y i m u t t i e i e n tp u t sf o r w a r dt h ep r i n c i p l e dp r o p o s a l l a s tt h ep a r tt i l l t i c so i lt h es u b t o t a l 幻 重庆大学硕士学位论文英文摘要 t h ef u l lt e x t , a n dw i l lr e f e rt ol a t e rt ob ep o s s i b l et og oas t e pf u r t h c rt h er e s e a r c hp l a c e k e y w o r d s ：c o m m u n i t y ，c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n ，p a r t i c i p a t i o np o w e l , 1 1 i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：擅莉南 签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废塞堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：盈、萄雨 导师签名：够轧 签字日期：年月日签字e l 期：年 月日 重庆大学硕士学位论文l 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出 第二次世界大战以后，世界各国，尤其是非洲、亚洲、中南美洲的发展中国 家，面临着贫穷、失业，经济发展缓慢等一系列社会问题。要解决这些问题，仅 仅依靠政府力量是远远不够的。于是，一种运用社区组织方法、合理利用民间资 源、发挥社区自助力量的构想应运而生。1 9 5 1 年联合国经济社会理事会通过了 3 9 0 d 号议案计划建立社区福利中心推动全球经济、社会的发展。不久又将c j 生 区福利中心计划”改为社区发展计划”。1 9 5 4 年联合国改组社区组织与发展小组， 建立联合国社会事务局社区发展组，在世界许多国家和地区积极推动社区发展运 动，并得到了一些国家和地区政府部门的重视。例如，印度政府较早地接纳了联 合国的社区发展计划，在全国数十万个村庄推广社区发展运动，社区发展在许多 发展中国家实施开来。 西方发达国家的社区行动是建立在社区复兴、社区重建的理念基础之上的， 是在早期西方工业化进程给西方带来社会变迁的背景下产生的。2 0 世纪中期的城 市化和现代化进程中，忽视了社会文化的协调发展，财富分配不公、贫富两极分 化、青少年犯罪增加、生态环境有所恶化；同时由于工业化打破了传统的社区生 活，使人际关系淡化，居民对社区缺乏归属感与责任感。这两种因素相交织，极 易引发社会冲突和政治动荡，进而危及社会稳定以及经济发展。为了解决当时工 业化带来的这一系列城市社会问题，欧洲一些工业化较早的国家主要采取社区救 助形式增进社区福利、改善社区居民生活条件。为此，1 9 5 9 年，联合国在英国举 办了欧洲社区发展与都市社会福利研讨会后，这一运动开始在发达国家扩张。 1 9 6 0 年，美国政府制定的反贫困作战计划，就将社区发展基本原则和方法的社区 行动方案纳入其中，旨在通过实行外援和社区自治相结合的社区行动计划来解决 贫困问题，开了发达国家推行社区发展战略的先河。之后，英、法、德及北欧国 家也都普遍推行社区发展运动，到2 0 世纪8 0 年代以后，社区发展逐渐成为全球 现代化进程中的普遍趋势。 国外社区建设的历程反映出，它们的社区建设机制是在实践中不断摸索前进、 不断完善的。其建设的重点、采取的形式和内容都以当时当地的政治、经济和文 化传统为背景，都与当时的社会主要矛盾相联系。早期的城市社区建设主要是在 贫困社区和落后社区进行的，主要形式是社区救助。上世纪前半叶，社区的建设 以经济目标为主，主要开展物质建设，重点放在社区的住房、就业、学校和培训 中心等基本设施的建设。到了上世纪后期，当各发达国家的经济水平有了一定的 高度，积累了一定的经济能力，社区建设的基础性设施己具备了一定的规模时， 重庆大学硕士学位论文1 绪论 它们社区建设的重点就放在了居民自强自立精神的培育方面，放在了以人为本， 促进社区的全面进步和发展，更关注社区情感、凝聚力、责任感的培养，更侧重 于社区居民的组织以及人际关系的协调，力图通过社区的共同行动治理共同的社 会问题。 在我国，随着经济和政治体制改革的不断深入，原来由政府和企事业单位包 揽的管理与社会服务职能开始分化并逐渐回归于社会及社区，社会成员原有的“单 位人 减弱并逐渐向社会人过渡，社区成为管理社会的一个重要载体。2 0 0 0 年1 1 月民政部关于在全国推进城市社区建设的意见中提出：社区建设是指在党和 政府的领导下，依靠社区力量，利用社区资源，强化社区功能，解决社区问题， 促进社区政治、经济、文化、环境协调和健康发展，不断提高社区成员生活水平 和生活质量的过程。也就是说社区建设的目标之一，即在政府指导与社会共同参 与的基础上，合理配置社区资源、大力发展社区事业，努力建设管理有序、服务 完善、环境优美、治安良好、生活便利、人际关系和谐的新型现代化社区。显然 社区建设的这一目标十分重视社区的广泛参与作用，从某种意义上讲，社区参与 程度是决定社区建设成败的主要因素。 然而社区参与不足也是城市社区建设实践中普遍存在的一个不容忽视的问 题。很多学者对这一问题进行了深入的研究。大多学者认为推动中国社区建设主 要有两个原动力，一是政府自上而下的规划推动力，另一个是社区自下而上的动 力。学者们大多认为在这两个方面力量的推动下，将会促使社区各方的广泛参与， 促进社区的民主化。但诸多调查表明，这两种力量在当前并没有起到同等作用， 政府的推动意愿明显高于来自居民本身的需求，城市社区居民的参与意识、参与 比率和参与程度都存在较大的不足。本文就是源于对居民社区参与，即自下而上 的居民参与动力的关注与思索，从居民社区参与这一社会行为作为切入点，运用 社会学的研究方法，对社区参与的动力与社区参与行为进行系统研究与分析，并 相应地提出一些建议措旋。 1 2 研究意义与目的 1 2 1 理论意义 社区是城市的基础和细胞，开展社区建设必然要全面加强城市基层组织建设。 城市管理重心下移，使城市管理中的许多政府行为逐步转变为居民的自治行为， 有利于充分发挥群众在基层民主政治中的主体作用，有效增强社区的凝聚力、居 民的认同感。而且，社区是新形势下维护城市社会稳定的第一道防线”，社区工作 做好了，就可以把各种矛盾和问题解决在基层、化解在萌芽状态，社会稳定才会 具备扎实的基础，才能为经济社会的全面、协调、可持续发展提供稳定的政治环 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 境。 然而我国现阶段的社区建设主要是在政府推动下自上而下进行的，加之我国 居民由于历史的原因普遍缺乏欧美国家居民的那种自治精神，因而在我国城市社 区建设中居民社区参与普遍不足。这势必影响我国社区建设的顺利开展。因此研 究居民社区参与行为影响因素及行为过程，对于不断提高居民的社区参与，以真 正逐步实现居委会的自治功能，不仅具有重要的理论意义，而且对我国社区建设 实践也具有重大的指导作用。 1 2 2 实践意义 s 社区是由单位型社区发展而来的，同时又具有商品房小区的特征，社区发展 历程浓缩着我国改革各个时期的特点，是一个比较具有代表性的社区。通过对s 社区的实证调研，不仅能够为s 社区居民参与提供一套可行的发展方案，而且对 于其它社区的发展，也能提供有意义的借鉴与参考。 1 2 3 研究目的 具体来讲，研究目的主要包括以下几方面内容： 了解s 社区居民社区参与现状，对居民社区参与的现状、参与意识、个体 需求、社区组织结构及影响力作了充分的调研，为分析社区参与的影响因素奠定 了扎实基础。 提高居民社区参与意识与能力，促进整个社区和谐发展。本文最主要的研 究目的在于讨论如何更好的调动居民社区参与积极性、主动性，为最终实现社区 自治做出有益的探索与尝试。 1 3 研究方法、论文思路 1 3 1 研究方法 本文采用理论研究与实证研究相结合的社会学方法。具体来讲主要有： 文献研究法 通过文献研究，掌握社区发展的基本信息。社区研究的文献主要分以下两类： 一是关于国内社区建设与发展的基本情况、国外社区组织与社区发展的经验介绍。 二是有关社区、社区建设与杜区发展的理论著作和学术论文。通过对这些文献的 收集与整理，为我们确立研究的基本方向和判断事物的发展特性提供了非常有价 值的参考依据。 个案调查法 个案调查，又称个案研究，是对一个团体、一个组织或一个人以及一个事件 进行详尽的调查研究的方法，是一种深度调查。实践证明，个案研究虽然并不具 有普遍意义，但是仍然对其他相关研究具有重要启示与借鉴作用，它为调查者获 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 得第一手的直观资料，让调查者走出书斋和既有文字理论的框架，从活生生的社 会中获取体验，获得灵感源泉。因此，选题确定后，笔者在若干社区进行筛选后， 最终选定s 社区为论文的研究个案。 问卷调查法 问卷调查是实证研究的基本方法之一。所谓问卷调查，就是根据调查目的， 制定调查问卷，由被调查者按调查问卷所提的问题和给定的选择答案进行回答的 一种专项调查形式。问卷调查是一种常用的实证调查手段，是国际通行的一种实 证调查形式，科学严谨的问卷调查是了解研究对象、收集信息、发现问题的有效 方法。本次课题调研的问卷确定为社区居民参与意识与参与行为调查问卷，我 们通过对s 社区的问卷调查掌握了课题研究的第一手资料。 访谈法 访谈是一种无结构的、一对一的访问，用以揭示调查对象对某一问题的看法、 态度和情感。要按照所拟调查事项，有计划地通过访谈、询问的方式向被调查者 提出问题，通过他们的回答来获得有关信息和资料的一种专项调查形式，它也是 实证调查的一种基本方法。在调查过程中我们采用的访谈调查方式主要有：面谈 调查以及电话调查两种。通过对相关人员的访谈调查，使我们了解到政府相关部 门、社区组织、社区居民对社区建设与社区发展的认识和感受。 1 3 2 论文思路 查阅国内外有关居民社区参与的研究文献，对已有的理论研究进行梳理， 选择本文研究视角，为实证研究做理论准备。 对比若干社区，选取典型个案作为研究对象，通过实地观察、深入访谈等 方法了解该社区总体情况，再根据相关指标进行闯卷编制，将问卷调查与深度访 谈相结合获取真实丰富的数据资料。 对调查数据进行筛选、整理、分析，结合理论框架进行总结，得出对s 社区 居民参与行为的现状描述。 总结s 社区中居民参与关键性影响因素，结合理论分析提出改进建议。 4 重庆大学硕士学位论文 2 国内外社区参与理论综述 2 国内外社区参与理论综述 2 1 社区理论综述 2 1 1 社区、城市社区含义 社区的含义 社区( c o m m u n i t y ) 一词作为学术术语源于德国社会学家腾尼斯，在1 8 8 7 年 出版的共同体与社会纯粹社会学的基本概念一书，大意是指存在于前工 业社会、具有共同价值取向、由同质人口组成的情感共同体”。【l 】该含义比较广泛， 可以分成三种类型： 她区社区：亦称地理的或空间的社区。它以共同的居住区及对周围( 或附 近) 财产的共同所有权为基础。邻里、村庄、城镇等等都是这种地区社区。 非地区社区：亦称“精神社区。这种社区只意味着为共同目标而进行的合 作与协调行动，同地理区位没有关系。这种社区包括宗教团体和某种职业群体等。 亲属社区：亦称血缘社区。即由具有共同血缘关系的成员构成的社区。 之后，芝加哥学派创始人社会学家r e 帕克在社区概念中加入地域性特征， 认为“社区是占据在一定被或多或少明确地限定了的地域上的人群集合”，“一个社 区不仅仅是人的汇集，也是组织制度的汇集”。帕克所讲的组织制度包括：( 1 ) 生 态体制，即人口和组织的地理分布；( 2 ) 经济组织，即社区中的企业组织及其所 构成的经济结构；( 3 ) 文化和政治体制，即约束社区成员、组织的规范体系。帕克 还进一步概括了社区的基本特点：( 1 ) 它有一个按地域组织起来的人群；( 2 ) 这些 人口程度不同地深深扎根在他们所生息的那块土地上；( 3 ) 社区中的每一个人都生 活在一种相互依赖的关系之中。 美国社会学家b 菲利浦斯在2 0 世纪7 0 年代应用较广的一本教科书中给社区 下的定义是：“社区是居住在某一特定区域的、共同实现多元目标的人所构成的群 体。在社区中，每一个成员可以过着完整的社会生活。捌 美国社会学家戴伦波普诺在社会学一书中，曾十分简明地指出：社区是 指在一个地理区域围绕着日常交往组织起来的一群人。 日本社会学家恒山宁夫在社会学概论中提出：“社区具有一定的空间地区， 它是一个综合性的生活共同体。 中文“社区”一词是我国社会学者费孝通在2 0 世纪3 0 年代自英文 c o m m u n i t y 意译而来。1 9 3 2 年，经美国学者罗伯特帕克来燕京大学讲学，社区 一词传入中国。费孝通认为社区是若干社会群体或社会组织，根据一套规范和制 度结合而成的社会实体，是一个地域性社会生活共同体，赋予社区地域的含义，意 5 重庆大学硕士学位论文2 国内外社区参与理论综述 在强调这种社会群体生活是建立在一定地理区域之内的。 徐永祥认为在分析社区发展历史和理论的基础上，认为社区不同于国家、城 市和社会群体，而是指一定数量居民组成的、具有内在互动关系与文化维系力的 地域性的生活共同体；地域、人口，组织结构和文化是社区构成的基本要素。 吴增基认为所谓社区是一定地域内的人们社会生活的共同体。它是基于同类 型社会生活而形成的相对独立的地区性社会。” 本论文所指的社区是指由居住在某一地方的人们结成多种社会关系和社会群 体，从事多种社会活动所构成的社会区域生活共同体。社区按地域范围大小可以 划分为大型社区、中型社区、微型社区。本文所采用的社区概念则是微型社区， 即中办发 2 0 0 0 1 2 3 号文件的规定：“目前城市社区的范围，一般是指经过社区体制 改革作了规模调整地居民委员会辖区”。 城市社区含义分析 城市社区”( c i t yc o m m u n i t y ) 的界定也是多角度的。一种观点认为，城市 社区是以二、三产业为基础，人1 ：3 聚集规模较大，社会结构比较复杂的社区。棚l 这显然是一个广义的城市社区定义，按照这一定义，我国的大中城市社区体系由 市、区、街、居辖区共同体构成；小城市( 镇) 则由市( 镇) 、街、居辖区共同体 构成。另一种观点认为，城市社区是在城市中的一定区域内发生各种社会关系和 社会活动、有特定的生活设施、由具有归属感的人群所组成的一个相对独立的社 会实体。这一定义对城市社区的地域范围做了一定的限制，认为城市社区泛指区、 街、居辖区共同体。我国社会学学者奚从清、吴增基、郑杭生认为，城市社区是 指在特定的区域内，由从事各种非农业劳动的密集人口所组成的社会群体和组织， 按照一定的规范和制度结合而成的社会实体，是与农村社区相对而言。 为了让人们对城市社区有一个较为统一的、权威的认识，2 0 0 0 年1 1 月3 日，中共中央办公厅、国务院办公厅转发了民政部关于在全国推进城市社区建 设的意见( 中办发 2 0 0 0 2 3 号文件) 。文件指出，城市社区是指经过社区体制 改革后做了规模调整的居民委员会辖区。当前我国进行城市社区建设过程中对社 区的界定是指：聚居在一定地域中人群的生活共同。具体而言，社区是在一定地 域内发生各种社会关系和社会活动，有特定的生活方式，并具有成员归属感的人 群所组成的一个相对独立的社会实体。本论文使用的社区概念为2 0 0 0 年以来中央 政府基于开展社区自治的考虑重新划定的行政性社区，这一行政性社区一般由 2 0 0 0 年之前的居委会辖区合并形成，合并遵循以下原则：( 1 ) 有利于社区管理、 服务和自治；( 2 ) 有利于社区资源开发和共享；( 3 ) 地域特征突出，社区居民在 心理上有一定的归属感和认同感；( 4 ) 人口规模适度，一般在1 0 0 0 - 3 0 0 0 户之间； ( 5 ) 社区与社区之间一般以街、路、巷为界，社界分明，易于辨认。 6 重庆大学硕士学位论文2 国内外社区参与理论综述 2 1 2 社区构成要素分析 社区作为一个社会实体，一种生活的共同体，必然有着自己特定的构成要素， 这些构成要素具体规定着社区的本质内涵及其外延。本文认为，作为传统意义上 的社区应该有由如下基本要素构成： 人口要素 人口要素是社区构成诸要素的核心要素，一定数量的人口是构成社区的先决 条件，无人不成社。社区人口，或者说社区居民是社区的主体，是社区生活及其 物质基础的创造者，是社区里的社会关系的承担者。社区居民之间并不是孤立的、 没有联系的，而是彼此结成各种各样的社会关系，塑造着共同的社区生活。社区 人口是社区发展的内生动力，是推动社区发展的根本力量，社区的完善程度，取 决于社区居民的需要和创造性。社区居民的数量、集散的疏密程度以及居民的素 质等，是影响社区的重要方面。 地域要素 一定范围的地域空问是一个社区存在和发展的基本条件之一，是社区居民活 动的依托和基本前提，没有一定的地域空间也就无所谓社区。社区成员的活动方 式甚至思想感情也无不打上地域空间的烙印，所谓“美不美，家乡水：亲不亲，故 乡人”，讲的就是居民的地域意识。社区地域的概念并不是纯粹的自然地理区域， 还包括一些人文因素，是一种社会空间和地理空问复杂结合的人文区域。 ( 3 ) 组织结构要素 社区的组织结构主要指社区内部各种社会群体和组织之间的相互关系及其构 成方式。社区内的社会群体和社会组织在不同的历史时期、不同的发展阶段，其 种类、数量及其相互关系总是不同的。一般而言，经济与社会发展水平越高，社 会分工就越细，社区内社会群体的种类就愈趋多样化，而整合社区资源的社会组 织的门类就会越来越多，其功能也就必然趋向多样化和复杂化。 ( 4 ) 文化或心理要素 社区文化是一个较复杂、较难界定的概念，不同的学者对其的解释各有差异 甚至大不相同。一般说来，社区文化包括历史传统、风俗习惯、群众自治性规约、 生活方式、交际语言、精神状态、社区归属( 依赖) 与社区认同感等。 ( 5 ) 公共设施要素 一个成熟的社区通常拥有一整套相对完备的生活服务设施，它是社区生活中 不可缺少的组成部分，是满足人们物质生活和精神生活需要、保证人们进行各种 个体和交往活动的必要载体和活动场所。社区中通常包括商业、服务业、文化、 教育、健身以及其他社会福利设施，缺少这些生活服务设施，或者这些设施不完 备，就会影响社区居民的生活和交往，也会影响社区的稳定和发展。生活服务设 7 重庆大学硕士学位论文2 国内外社区参与理论综述 旄的数量和质量如何，是衡量社区发展水平的一个重要因素。 2 2 社区参与的含义及内容 2 2 1 社区参与含义分析 居民社区参与从本质上来说属于政治参与的范畴。因此，我们在界定居民社 区参与概念之前，首先必须弄清楚政治参与的基本内涵。 关于政治参与概念的界定，学术界的争论由来己久，一直未达成共识，所给 出的定义也不尽相同。 布来克维尔政治学百科全书对政治参与作了如下定义：参与制订、通过 或贯穿公共政策的行动这一宽泛的定义适用于从事着这类行动的任何人， 无论他是当选的政治家、政府官员或是普通公民，只要他是在政治制度内以任何 方式参加政策的形成过程。【4 】 中国大百科全书政治学卷对政恰参与的阐释是：公民自愿地通过各种合法 方式参与政治生活的行为。它反映公民在政治系统中政治活动的地位，作用和选 择范畴。例 美国学者塞缪尔亨廷顿将政治参与定义为平民试图影响政府决策的活动。这 一核心定义包括下列要点：第一，政治参与包括活动而不包括态度；第二，政治 参与是指平民的政治活动，不包括政治职业者；第三，政治参与只是指试图影响 政府决策的所有活动，无论这些活动根据政治系统的既定准则是否合法；第四， 政治参与包括试图影响政府的所有活动，而不管这些活动是否产生实际效果；第 五，政治参与不仅包括行动者受他人策动而发生的影响政府决策的活动。简言之， 政治参与包括公民合法地或非法地、使用暴力或和平手段、成功地或不成功地、 自发地或被动地影响政府决策的一切努力。嘲 美国著名政治学家乔。萨托利在民主新论一书中则指出：参与的含义是 亲自参与，是自发自愿地参与。也就是说，参与不只是属于( 仅仅被卷入某事) ，更 不是非自愿的被迫属于。参与是自发的，因此同( 由他人的意志) 促动截然相反，即 它和动员相反。 上述种种定义有各自特定的角度，强调的侧重点和和涵盖的范围也不尽相同。 分析比较这些定义，我们可以发现政治参与的客体为政府决策；政治参与的目的 是影响政府的决策。这些共同特征构成了政治参与的基本要素和内容。 对政治参与的分析和研究有助于我们更好地理解和认识居民社区参与。从政 治参与所具有的共同特点出发，本文对居民社区参与作如下定义：居民社区参与 是指社区居民影响社区公共事务和公益事业的行为和过程，其目的在于确立新型 和谐人际关系，建立和谐社会，促进入与自然的和谐，推动社区可持续发展，从 重庆大学硕士学位论文 2 国内外社区参与理论综述 而最终实现人和社会的全面发展。 依据我国有关法律的规定，社区居民参与的基本内容是参与社区的民主选举、 民主决策、民主管理和民主监督。民主选举就是社区居民依法按照公平、公正、 公开原则，定期直接或问接选举社区居民委员会、社区居民代表会以及社区协商 议事会等社区群众性自治组织的成员。民主决策就是社区居民( 或通过他们的代表) 参与涉及本社区全体居民利益的重大问题的决策，如社区的整体规划、社区自治 章程和居民公约的制订以及因举办本社区公益事业所需向社区居民筹集资金等。 民主管理就是社区居民参与本社区公共事务和公益事业的管理，实行自我管理、 自我服务。民主监督就是社区居民对基层政府、街道办事处、相关的政府工作部 门、相关的社区服务组织及其工作人员履行职责的情况进行监督和民主评议；对 社区群众性自治组织的工作及其成员的工作实际和行为进行监督和民主评议，对 本社区财务收支情况进行监督，实行社务公开制度等。 2 2 2 居民社区参与内容 依据我国有关法律的规定，居民社区参与的基本内容是参与社区的民主选举、 民主决策、民主管理和民主监督。具体说来，参与”首先指一个组织的成员对公共 事务的作用，这一概念不仅关联政治，而且关联经济领域，所以笔者将居民社区 参与大体可以分为三大部分内容： 1 、政治性参与：政治性参与通常以贯彻和影响公共生活中的特定目标为取向， 并着重影响政府行为，这种影响可分为直接影响与间接影响两类，直接影响指的 是：影响政策的出台，问接影响指的是：影响对政策制订者的筛选。 在社区范围内，政治参与主要表现为：社区民主政治建设和社区建设及社区 管理。具体而言，在社区内实现民主选举、民主决策、民主管理、民主监督，并 逐步实现社区居民自我管理、自我教育、自我服务，自我监督。是社区参与的一 种高级形式。 社区居民自治作为基层民主的形式，应该表现为居民广泛的参与。因为居民 参与是社区自治的最基本的前提条件，也是居民自治发展水平的一个重要指标。 根据居民参与社区民主政治建设和社区建设及社区管理的程度，可以分为三种： 浅层次的参与( 比如对社区不良现象发牢骚或表示谴责等) 表现了对社区的认同感， 有潜在的参与意识，但有时也是负面的参与，而非有效的参与；较深层次的参与 包括提建议等；更深层次的参与是居民亲自行动并发动其他居民也进行参与。有 的社区提出了这样的口号：有钱的出钱，有利的出力，无钱无力的出个好主意。” 这是对居民参与多样化的肯定，因为社区中有着各种各样的居民，让他们只通过 一种方式参与是不可能的。民主是社区建设的灵魂，自治是社区建设的方向。社 区直选使居民广泛参与社区民主，意味着职业化社区工作者的出现和社区自治的 9 重庆大学硕士学位论文 2 国内外社区参与理论综述 开始。 2 、经济性参与：与经济利益有关的社区参与统称为经济参与，典型事例是社 区服务市场化。社区服务业包括社区服务事业和社区服务产业。前者指在各级政 府领导下，以街居为依托，以满足居民生活需求，尤其是低收入家庭生活需求， 培养良好的人际关系，使人们安居乐业，维护社会稳定为目标的城市基层社会丁 作，如社会救济、社会帮困、民政福利服务等属于社区服务事业；后者指的是， 随着人们收入水平的提高和市场经济、消费观念的发展，计划经济体制下形成的 由政府和街居行政组织包揽的部分社区服务工作，可以通过市场化运作方式来完 成，从而形成一种以满足社区生活需求为对象的新兴行业。如目前广泛兴起的保 洁公司”、保安公司”、物业公司”、“家政服务公司”等都属于后者。 3 、社会性参与：社区内的除了政治性参与、经济性参与以外的参与内容可以 统称为社会性参与。具体包括有环保宣传、计划生育、济贫救困、维系治安、社 区文化建设等等等等都属于社会参与的范畴。 政治性参与、经济性参与和社会性参与是彼此紧密联系在一起的。经济性参 与和社会性参与往往是政治性参与的前提条件，它们可训练有关人员参加组织活 动、掌握信息、拓展社会联系。政治性参与则是社区参与的高级形式，目前在社 会性参与、经济性参与发展不充分的情况下，政治性社区参与相对更为缺乏。 2 3 研究社区参与动力理论框架 2 3 1 理性选择理论 理性选择理论是以经济学中的“理性人”为基础而建立的，它源于几亚当斯密 的古典微观经济学和边沁的功利主义思想，最初被称为理性行动理论。古典经济 学认为：人们在自由和市场竞争中与他人交易或交换时理性地追求最大的物质利 益，人们作为自由市场的理性单位，拥有获取所有必需信息的渠道，并权衡所有 可行的选择。在这此考虑的基础之上，理性地选择那些将使物质利益最大化的途 径，这种趋乐避苦、趋利避害的就是我们通常所说的理性人”。 霍曼斯曾对社会学理性选择理论做出了重要的贡献。霍曼斯指出：在选择行 动时，个人会选择他在当时所认识到的结果价值乘以得到结果的概率之积为选择 的行动，如果用a 表示为选择的行动，p 为达到该目标的概率，v 为认识到的结 果价值，用公式表示为：a - p v 。 科尔曼进一步发展了社会学中的理性选择理论。科尔曼也采用个体论的方法 论，强调个体的理性行动，是将个人选择的微观互动与宏观市场模式的社会结构 相结合的社会行动。科尔曼认为社会关系、社会结构、集体决策和集体行为等归 根到底是个体追求最大功利进行理性选择的结果。 l o 重庆大学硕士学位论文2 国内外社区参与理论综述 根据这一理论，社会的政治现象，如选民投票行为、政党决策、公共政策的 制定等都能被这样一个简单假设所解释：即选民、政治家等政治行为者都是有理 性的，他们追求短期利益的最大化。 进入2 0 世纪80 年代，这种过于夸大入的行为的理性特征，降低文化因素重 要性的理论无法解释大量重要的政治现实：比如不同文化模式对政治结构和政治 行为的影响；宗教在当代政治生活中日益突出的作用等。近年来兴起的新制度学 派对传统的理性选择做出了几个方面的调整：( 1 ) 改变了完全理性的假设，以有限 理性取代完全理性，以寻求满意代替寻求最优；( 2 ) 开始关注制度、文化对个人偏 好和目的的影响作用，认识到社会学有目的的行为模式必须考虑到人们的价值和 信念来源。理性选择理论的让步和自身调解，使文化因素得到了其应有的重要的 地位，从而使这种研究范式重新得到了人们的重视。 2 3 2 社区认同理论 理性选择理论在解释和分析居民参与公共事务的动力和行为时，也有局限。 如果个体仅仅为了利益而参与公共事务，在“成本一收益上通常并不见得合算。这 就很难解释现实生活中的许多集体行动和社会运动中的个体行为。而社区认同理 论则对这一现象有相当的解释力。 社区认同是指社区居民对自己所居住的社区的认同、喜爱、依恋等主观感受 和心理感觉。国外研究表明，个人对群体的认同愈强烈，便愈可涉入组织和参与 政治。印l 同理，居民对社区的认同程度愈高，其社区归属感就愈强，对社区的依 恋度也就愈大，也就愈加爱护、关注社区的发展，意识到自己作为社区成员的权 利和义务，并自主地、积极地投身到社区发展之中，把社区的公共事务当作自己 的事情。我国社区建设的实践也证明，社区参与搞得好的社区，无不是社区居民 对社区满意度高、社区归属感强的社区。 在传统计划经济体制下，单位体制一直是我国社会管理体制的核心。长期以 来，单位一直在社会事务管理中发挥着重要作用，扮演着重要角色。单位已不仅 仅是就业场所和工作场所，它被赋予了多重功能，其成员个人生活的许多方面都 与之密切相关。单位为个人提供了除部分家庭生活以外的全部生活空间，其成员 的衣食住行、生老病死等个人生活的各个方面和全部过程都通过单位来管理和组 织，政府正是通过将几乎全部社会资源纳入单位来实现对社会的全面控制的。在 这种以单位为中心和中介的社会管理体制中，居委会组织体制只是单位体制的补 充。居委会只管辖少数社会闲散人员”，对单位起拾遗补缺的作用。在这样一种情 形下，居民也就无重大的利益诉求要向其所居住的社区提出，居民与社区之间也 就无法建立其积极的互动和整合关系。由此，居民的社区认同感和归属感便难以 产生，社区居民的社区意识和参与积极性也就难以生成。 重庆大学硕士学位论文2 国内外社区参与理论综述 从理论上分析，社区认同本身是一系列个人因素、社会环境的产物。国外的 研究结论表明，居住的稳定性和时问长短、以及社区环境满意度是影响居民社区 认同和参与社区事务的最重要因素。但是中国的情况显然非常特殊，在“单位制” 下，单位成了居民生活的全部重心所在，居住时阃的长短，居住环境等对于居民 的社区认同和社区参与的影响可能非常小，因为事实上没有多少利益或者情感需 求与社区发生联系。正是由于“单位制”的瓦解和住房制度的改革居民与社区的联系 才逐渐加强起来，因此居民对于社区的认同和归属感可能更多是一个逐步形成的 过程。在这种情况下，从社区认同的角度解释社区参与虽然有一定的解释力，但 对于当下的社区建设却没有太大的实际意义。实际上在这种情况下，社区认同可 能反而更多的受到社区的物质设施建设和治理结构的很大影响。例如有些研究者 认为认同和参与不足在一定程度上受到社区工作人员的素质的影响。不过即使如 此，社区认同的理论仍然对于我们研究社区参与具有很大的意义。 2 3 3 路径依赖理论 制度变迁的路径依赖理论是由美国学者诺斯在1 9 9 0 年出版的制度、制度变 迁与经济绩效一书中提出来的。1 9 9 5 年3 月，诺斯在北京大学经济研究中心所 作的制度变迁理论纲要演讲中，又将路径依赖概括为吟天的选择受历史因素 的影响”。他指出，制度变迁的路径依赖是指由于制度变迁的过程中存在着一种报 酬递增和自我强化的机制，所以制度变迁的初始选择构成了制度变迁的初始制度 条件。在初始制度条件的报酬递增和自我强化机制的作用下，制度变迁一旦走上 了某一路径就会沿着既定的路线不断地获得自我强化。沿着既定的制度变迁路径 自我强化的结果，既可能是经济与政治制度的变迁进入良性循环，也可能是其沿 着原有的错误路径下滑，被锁定 在某种无效率的状态之中。显然初始制度条件与 规模报酬递增是诺斯路径依赖理论的关键，初始制度形式的选择决定了制度变迁 以后可能选择的路径，制度的报酬递增则是制度进行自我强化的基础。 现在，我们用路径依赖理论