（行政管理专业论文）行政生态视角下电子政务绩效评价动态指标构建模型研究.pdf

摘要 摘要 从2 0 世纪9 0 年代开始，电子政务的浪潮席卷了整个世界。中国作为世界最 大的发展中国家，也将电子政务建设作为政府改革进程当中的重点任务。电子政 务在我国政治和日常行政工作中发挥着重要的作用，同时电子政务建设中出现的 种种问题也不能被忽视，例如，电子政务建设投资巨大，但电子政务的效果却不 能让公众满意；领导的忽视让电子政务建设只有前期投入而没有后期维护，导致 资金的浪费；政府网站信息落后管理不善无法访问等等。要切实保证电子政务能 够达到预期效果，让每一分资金都能用在实处，除了制订电子政务统一的建设标 准，加强建设资金的预算管理外，电子政务的绩效评价必不可少。而电子政务的 绩效评价关键要素就是要建立一套科学合理的评价指标。然而，在实践当中，电 子政务绩效评价指标的构建方式忽略了地区差异，其所构建的评价指标对于电子 政务发展水平和发展目标不同的多个地区电子政务绩效评价无法起到客观全面地 衡量作用。因此本文所研究的重点在于提供一个模型方法用于电子政务绩效评价 的指标构建工作，此指标构建模型能够针对地区电子政务具体发展目标和行政生 态环境构建有针对性地评价指标，以达到客观评判地区电子政务绩效水平的目的。 本文首先阐述了电子政务绩效评价指标构建的重要性，并阐述了电子政务绩 效评价指标构建引入行政生态分析的意义，并介绍了本文电子政务绩效评价指标 构建相关的理论基础如新公共管理理论、行政生态学理论、综合评价理论等，并 分析了当前我国电子政务绩效评价指标构建的现状及其存在的问题，并深入分析 了形成这些问题的内在原因。在此基础上，利用质量管理工具q f d ，并结合行政生 态学理论提出了行政生态视角下的电子政务绩效评价指标动态构建模型。此模型 根据当地公众的需求以及当地自身的行政环境通过系列定性和定量的分析和计 算，构建符合当地电子政务建设状况的绩效评价指标体系。此电子政务绩效评价 指标动态构建模型在当前我国经济发展及不平衡，地区差异巨大的现实情况下，具 有很强的适用性，其构建的指标能够更加合理客观的评价其电子政务的绩效状况。 最后，将该模型应用于实际例子，完成当地的电子政务绩效评价指标的构建。 关键词：电子政务，绩效评价，行政生态，q f d a b s t r a c t a b s t r a c t t h et i d eo fe g o vh a sb e e nc o v e r e dt h ew h o l ew o r l ds i n c e19 9 0 s a st h eb i g g e s t d e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n at a k e se g o vc o n s t r u c t i o na s a l li m p o r t a n tm i s s i o ni nt h e g o v e r n m e n tr e f o r m a t i o np r o g r e s s b e f o r et h ee n do ft h ef i r s t d e c a d eo f21c e n t u r y , c h i n ah a sg a i n e dg r e a ta c h i e v e m e n t so ne - g o vc o n s t r u c t i o n w h i l ea tt h es a m et i m e ， w ec a n n o ti g n o r et h ek i n d so fp r o b l e m sd u r i n gt h ec o n s t r u c t i o n w ei n v e s tm u c hb u t w i t h o u tas a t i s f i e do u tc o m i n g ；a sar e s u l to fl e a d e r s i n d i f f e r e n c e , m a n yc o n s t r u c t i o n s h a v en ol a t e rm a i n t e n a n c eb u to n l yp r e v i o u si n v e s t i n g ，l e a d i n gaw a s t eo ff u n df i n a l l y ； t h ei n f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tw e b s i t e sd r o p sb e h i n da n dc a n n o tb ea c c e s s e db e c a u s e o fw e a km a n a g e m e n t s i no r d e rt om a k ee g o va c h i e v et h ee x p e c t a t i o n sa n dm a k et h e m o s to fm o n e y , w en e e de g o vp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nb e s i d e se s t a b l i s h m e n to f u n i f i e de g o vc o n s t r u c t i o ns t a n d a r da n ds t r o n g e rb u d g e tm a n a g e m e n to ff u n d s e g o v p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nb e g i n s w i t l lt h ee s t a b l i s h m e n to fs c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l e e v a l u a t i o ni n d e x e s ，w h i c ha l s ot h em a i np o i n to ft h i sp a p e r t h i sp a p e rf i r s t l ye x p o u n d st h es i g n i f i c a n c ea n dp r e s e n ts i t u a t i o no ft h ee g o v p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ni n d e x e sc o n s t r u c t i o ni no u rc o u n t r y , t h e nd i s c u s s e st h e m e a n i n 笋o fi m m i s s i o no fa d m i n i s t r a t i v ee c o l o g ya n a l y s i si n t ot h ee g o vp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ni n d e x e sc o n s t r u c t i o n , t h e ni n t r o d u c e st h e o r e t i c a lb a s i sr e l a t e st oe g o v p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e x e sc o n s t r u c t i o ni nt h i sp a p e r , i n c l u d i n gt h en e wp u b l i c m a n a g e m e n tt h e o r y , a d m i n i s t r a t i v ee c o l o g yt h e o r y , c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt h e o r y , a n a l y z e st h ep r o b l e m sa n ds i t u a t i o no fc u r r e n te g o vp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e x e s c o n s t r u c t i o ni nc h i n a , a n dm a k e saf u r t h e ra n a l y s i so nt h ei n n e rr e a s o n so ft h ep r o b l e m s b a s e do nt h a t ，t h i sp a p e rd o e sam u l t i f a c t o r i a la n a l y s i so na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s o fs e v e r a lc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni n d e xc o n s t r u c t i o n sa n dp r o p o s e sad y n a m i cm o d e l o fe g o vp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e x e sc o n s t r u c t i o n ，b i n d i n ga d m i n i s t r a t i v ee c o l o g y t h e o r ya n du s i n gq f d t h em o d e lc o n s t r u c t sap e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m i na c c o r d a n c ew i t hl o c a ls i t u a t i o no fe g o vc o n s t r u c t i o n t h i sd y n a m i cm o d e lo fe g o v p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e x e sc o n s t r u c t i o ng e t sr i do fp a s t ”c u t t i n gi t e v e ni no n e i i 一一 垒呈墨! 坠竺：! 一一 _ - - - _ - _ _ - _ - - _ - _ _ _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ - - - _ _ _ - _ - _ _ - 一一一一一。 s t r o k e ”m e t h o d ，t h u sg a i n sh i g ha p p l i c a b i l i t ya n d i t si n d e x e sw i l le v a l u a t et h e p e r f o r m a n c eo fe - g o vm o r er e a s o n a b l ya n do b j e c t i v e l yf a c i n g t h et r u t ht h a to u r e c o n o m yd e v e l o po f fb a l a n c ea n dd i f f e r e n tr e g i o n sv a r ya l o t a tl a s tt h ea u t h o ra p p l i e s t h em o d e lt oar e a le x a m p l ea n df i n i s h e st h ec o n s t r u c t i o no fl o c a le - g o vp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ni n d e x e s k e y w o r d s ：e - g o v , a d m i n i s t r a t i v ee c o l o g y , p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n , q f d i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 日期：加5 年 关于论文使用授权的说明 f b 月厶 e l v 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论 文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：叠雉互 导师签名： po 午 日期：吻年乡月易日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 电子政务绩效评价指标体系构建的重要性 信息化以世界为舞台，导致了信息、技术、资本、人才等生产要素更为激烈 的国际竞争。一个信息化的政府已经成为一个国家或地区在全球竞争中的一个关 键要素。推进政府信息化，积极发展电子政务，构建通过电子政务已经成为一个 不可逆转的世界潮流。 克林顿政府提出建设“信息高速公路”以来，我国也积极开展了电子政务建 设，先后实施“金”系列工程。1 9 9 3 年底，我国正式启动了政府信息化的起步工 程一“三金工程 即“金桥、“金卡”和“金关 工程加速国民经济信息化的 进程、提高宏观经济调控和决策水平，推进金融体制改革和信息资源共享。随后 在2 0 0 2 年国务院1 7 号文件明确提出“十二金”的概念，表示要继续完善已取得 初步成效的办公业务资源系统、金关、金税和金融监管( 含金卡) 4 个工程，促进 业务协同、资源整合；启动和加快宏观经济管理、金财、金盾、金审、社会保障、 金农、金水、金质等8 个电子政务系统工程建设，并相应构建了标准化体系和安 全保障体系，进一步推进电子政务的发展瞳1 。从1 9 9 9 年起，政府上网工程开始启 动，全国县以上政府机关已全部上网，大部分地级城市都提供了简易的政务网站， 中央及各省会城市和部分沿海地级市已初步建成了基于数字证书等安全可信技术 设施的通过电子政务网络2 0 0 1 年，我国各级政府申请以g o v c n 为标识的正式 域名数已达4 7 4 7 个，国务院各部委、各省、自治区、直辖市以及大多数地、市 的政府在互联网上建立了自己的网站或网页。其中，北京市各区、县政府的上网 率达9 4 ，江苏省已有6 5 个县、市上网，山东省有2 7 6 个政府职能部门拥有 自己的网站，河南省则实现了省、地( 市) 、县、乡四级政府全部上网3 。政府 网站的建设，实现了政府上网工程的首要目标和政府信息公开，推进了通过电子 政务的建立和政府信息化建设的进程。电子政务作为国家信息化发展的重点领域， 改革政府管理模式、优化业务工作流程、完善政务网络系统、加快建设电子政务 系统、全面开展网上交互式办公，推进社会主义民主进程，将成为电子政务下一 阶段发展的主要工作。 电子科技大学硕士学位论文 虽然我国电子政务建设已经取得了很大的成就，各种应用系统与保障体系逐 步在完善，政府网站的数量和规模都快速上升，但是在电子政务的建设仍然存在 比较严重的问题。电子政务建设的投资非常惊人，根据赛迪顾问的数据显示，2 0 0 3 、 2 0 0 4 、2 0 0 5 、2 0 0 6 年我国电子政务投资分别为3 2 2 1 亿、4 0 8 亿、4 7 8 6 亿和5 5 8 4 亿元，并且其顾问专家预测2 0 0 7 、2 0 0 8 两年电子政务建设的投资将会达到6 3 7 4 亿和7 4 2 5 亿，电子政务6 年发展的投资总额超过3 0 0 0 亿元超过预算2 0 0 0 亿耗 时1 2 年的三峡工程h 1 ，不仅中央政府给予强大的财政支持，地方政府也拿出大量 建设资金发展自己需求的电子政务啼1 。与如此的大的投资相比，由于某些政府领导 不重视或者换届，很多系统都只有前期的投入，后期基本没有人管理，也基本没 有产出资金遭受大了极大的浪费。有些政府的网站功能太少，无法满足当地公众 的基本需要，更多的县级及以下的网站都只具有信息发布功能，甚至就连信息更 新都远远滞后。另外，电子政务建设的技术标准不同，导致资源整合难度较大， 形成很多信息孤岛。在对电子政务建设的管理上，必须对已有的成果进行检测和 评价，以防很多部门搞“面子工程、“政绩”工程，损害电子政务建设的效益。 面对庞大的电子政务建设工程，不仅尽快制定和建立国家电子政务标准体系 非常关键，而且研究和探索如何对电子政务领域的巨额投资进行客观准确的绩效 评估也十分重要，依靠客观的绩效评估可以及时发现和纠正电子政务发展中的不 足，总结电子政务发展中的得失，引导电子政务的良性发展。同时，国家性的、 地区性的电子政务比较，对于引导电子政务的相对竞争具有重要意义。科学合理 的电子政务评价指标体系科学评价电子政务绩效的基础，建立清晰、合理、科学 的电子政务绩效评价指标体系，使政府就可以通过自身或借助于第三方对电子政 务系统的状况进行科学、合理、全面、客观、公正的评议和考核，提高政府的绩 效，引领我国电子政务建设，使电子政务发挥最大效益满足公众的期望。 1 2 电子政务绩效评价指标体系构建模型的研究现状 1 2 1 国内外电子政务绩效评价指标构建模型 所谓电子政务绩效评估，是指由专门的机构和人员依据大量的客观事实和数 据，按照专门的规范、程序，遵循统一的标准和特定的指标体系，通过定量定性 分析，运用科学的方法，对电子政务建设的投入和产效( 产出和效益) 所做出的 2 第一章绪论 客观、公正和准确的评判哺1 。本文电子政务绩效评价具有特定的含义，主要是指以 一定的政务目标和战略为参照系的有效性评价或效益评价。电子政务绩效评价在 评价类型区分上应属于事后评价。而对单个电子政务系统建设项目绩效的预评价 属于事前评价，不在本文讨论范围之内。而从全球电子政务绩效评价实践活动来 看，大部分电子政务绩效评价指标都是用来评价电子政务实施后的绩效情况的。 随着信息技术的高速发展，以及信息技术在政府政务活动中的广泛应用，全球都 掀起了电子政务建设的热潮，然而随着电子政务建设各种资源投入的增大，以及 电子政务建设失败的案例层出不穷，因此电子政务绩效评价也开始广泛开展起来。 电子政务绩效是衡量电子政务成败与否的重要依据，电子政务绩效评价已经 广泛受到各个学者、政府、研究机构的重视，但是电子政务评价工作最重要的部 分就是电子政务绩效评价指标体系的构建，为了构建科学合理的电子政务指标体 系，各个学者和政府以及研究机构纷纷提出各种电子政务指标体系的构建模型， 并利用这些模型提出自己认为科学合理的电子政务绩效评价指标体系，并使用这 些指标体系完成电子政务绩效评价工作，取得了一定效果。 国际上有多种类型的研究机构提出了电子政务绩效评价指标构建模型，这些 研究机构大致可分成四类 第一类是各类国际组织的研究机构，其中以联合国和o e c d 等为代表。 2 0 0 3 年1 1 月联合国为对1 9 1 个成员国的电子政务绩效情况进行了调查研究 与分析比较，提出了指数指标构建模型，从电子政务准备指数和参与指数提出了 电子政务绩效评价的指标体系n 1 。电子政务准备指数。 包括“政府网站建设 现状 、“信息基础设施建设 以及“人力资源素质 三方面指数， 并且三指数被 分配相同的权数来评估所提供相关信息和服务的数量。电子政务参与指数。侧 重电子政务所提供的咨询和决策方面来评估其信息和服务的质量，按照提供服务 层面由低到高顺序，如讯息服务指数、咨询服务指数和决策服务指数。o e c d 认为 电子政务绩效评价体系可以用“善治 模型提出，其提出的“善治 模型包括合 法性、法治、透明性，负责任、整合性、效率、连贯性、适应性、参与和咨询等 纬度嘲。 第二类是部分国家官方机构，以意大利，加拿大政府为代表。 意大利政府电子政务绩效评价指标构建模型包括公共服务水平、政府内部效 率以及宏观经济影响等纬度，其模型的核心理念就是充分考虑电子政务的影响。 加拿大政府电子政务绩效评价指标构建模型主要包括“公众中心的理念 、“在线 服务 、以及“经济影响“等纬度。 3 电子科技大学硕士学位论文 第三类是国际著名的管理咨询公司和i t 厂商研究机构，其中包括埃森哲公司、 g a r t n e r 公司、t n s 公司、i b m 公司等。这些公司对全球快速发展的电子政务予以 了极大的关注，这些公司凭借其强大的研究能力、丰富的智力资源和大量的管理 咨询实践经验，在其进行的很多电子政务绩效评价活动中利用它们自己提出的电 子政务绩效评价指标构建模型构建了电子政务绩效指标体系。 a c c e n t u r e 公司对有代表性的2 3 个国家或地区的电子政务发展水平所做的 调查将1 6 9 项政府在线服务项目分类，提出了电子政务成熟度指标构建模型，此 模型包括公共服务成熟度和客户关系管理成熟度两个纬度。从此模型的两个纬度 出发，a c c e n t u r e 公司构建一系列指标对电子政务总体成熟度进行评价训。 g a r t n e r 公司的电子政务绩效评估指标构建模型针对某国特定电子政务项目 的有效性提出的。其构建模型以有效性为中心，包括对公民的服务水平、运行效 益以及政治回报三个纬度，由此得出一系列评价指标。 i b m 公司从i c t 角度进行切入，专门对电子政务的基础设施设定了三类实用的 技术标准，提出了电子政务基础设施评价指标构建的技术模型，为电子政务的绩 效评价指标体系构建提供了思路。三类实用的技术标准具体是灵活性、可升级性、 可靠性1 。 第四类是非官方机构，包括布朗大学、n e wj e r s e yn e w a r k 大学、韩国 s u n g k y u n k w a n 大学等。 布朗大学评在2 0 0 1 年进行整体评估时，提出的电子政务绩效评价指标构建模 型主要包括联系信息、出版物、数据库、门户网站和网上公共服务的数量五个纬 度，由此提出了2 2 个具体指标，对网上服务能力、网上信息、隐私保护、安全政 策、残疾人通道等进行考察。 n e wj e r s e yn e w a r k 大学与韩国s u n g k y u n k w a n 大学的联合报告中电子政务绩 效评估指标体系构建模型主要包含安全、隐私、可用性、站点内容、在线服务、 公众参与五个纬度羽。 以上各种国外电子政务绩效评价指标构建模型，针对各自关心的电子政务需 求问题面向各自关心的评价对象，采用各自的价值理念来设计打造的，因此我们 借鉴其指标构建模型的同时要运用公共管理基础理论，充分考虑我国国情的实际 状况和我国电子政务的实际需要。 近几年来，我国在电子政务绩效评价指标构建方面也取得了长足的进步。 2 0 0 2 年8 月我国计世资讯公司发布2 0 0 2 年中国城市电子政务网站评估研究报告 ( 简要本) ，首次公开发表电子政务评价指标体系，其所采用的指标构建模型注重从 4 第一章绪论 电子政务网站出发构建了一系列网站评价指标，用于3 6 个省会城市、直辖市和计 划单列市的政府网站进行质量评估和研究n 驯。广州时代财富科技公司于2 0 0 2 年5 月发布的中国电子政务研究报告该报告的评价指标构建模型包含的纬度较多， 包含政府机关的基本信息、政府网站的信息内容和用户服务项目、网上政务的主 要功能、以及电子政务的推广应用4 个方面，由此构建了3 0 项评价指标n 钔。除开 以上i t 机构进行了相关研究，一些学者在这个领域也作了分析和实践2 0 0 3 年， 张维迎和刘鹤主持完成中国地级市电子政务研究报告u 钉。东南大学经济与管 理学院胡广伟等人以考查我国政府网站的建设现状为目标，通过基于网站的指标 构建模型，构建了评价政府网站功能、服务和网站使用效果的指标体系n 们n 7 1 。还 有部分学者利用现代企业先进的绩效评价分析工具对电子政务绩效评价指标体系 作了研究如中国科技大学杨剑、梁襟，古继宝n 叭，电子科技大学陈立立、汤志伟n 町 等提出了基于平衡记分卡( b s c ) 的电子政务绩效评价指标构建模型，从顾客、财 务、内部流程和学习成长方面对电子政务绩效评价体系进行构建。 以上我国的电子政务绩效评价指标构建模型大部分都是以政府门户网站为中 心而提出的，相关研究把电子政务内部过程看成“黑箱 ，认为政府门户网站能充 分反映电子政务整体绩效并易于测量。这种观点在电子政务建设和绩效评价活动 初期起到一定的积极作用，随着电子政务建设实践的发展，电子政务理论研究深 入，人们发现以往关注围绕政府门户网站电子政务绩效评价指标构建模型无法构 建涵盖电子政务对政府内部绩效影响和社会影响的评价指标，因此学者们开始全 面审视电子政务绩效涉及的各个层面，因此也开始引入企业绩效分析工具平衡记 分卡来帮助构建电子政务绩效评价指标。但是总体看来，现在通常的电子政务绩 效评价指标构建模型仍然是通过抽取普遍共通的特征而形成统一的一套指标体 系，来完成各个地方电子政务绩效评价工作。这一类指标构建模型忽略了各地区 客观条件的差异，所构建指标体系使我国电子政务绩效评价无法适应电子政务发 展从“粗放 到“精细”和与社会和人的全面、协调、可持续发展的要求。 1 2 2 综合评价指标体系构建基础理论现状 邱东教授在8 0 年代的研究当中将评价指标体系的选取方法分为“定性和定 量两大类”，并提出了定性选取评价指标的五条基本原则：目的性、全面性、可行 性、稳定性、评价方法协调性啪1 。他还提到了用“条件广义方差极小原则”来选 择评价指标体系，还提出一种根据指标相关性选择“典型指标 的方法( 将指标聚 5 电子科技大学硕士学位论文 类之后再从每一类中挑一个“与类内其它指标平均相关程度最大 者作为本类的 代表) ，并详细分析了用主成分分析法进行指标筛选与排序中存在的问题。何湘藩 提出了根据“三力建标法，运用评价值离差最大的指标体系就是最优评价指标 体系的思想，建立了最优评价指标体系及相应的最优评价模型。不过这其实就是 主成分分析法，并无其他内容。王庆石教授探讨了“统计指标间信息重迭的消减 办法 ，具体包括复相关系数法、多元回归法、逐步回归法、主成分分析法、因子 分析法。较为值得一提的是王铮教授提出采用综合回归法建立评估指标体系，并 详细讨论了这一方法的三个基本部分：初始指标体系的建立、指标集的过滤、指标 集的净化。啪1 除此之外，王硕平同志提出用数学方法选择社会经济指标；张尧庭 教授等提出用数理统计方法选取评价指标，包括逐步判别分析、系统聚类与动态 聚类、极小广义方差法主成分分析法、极大不相关法等方法，并对他们的特点进 行了分析。 1 3 电子政务绩效评价指标体系构建引入行政生态分析的意义 行政环境从行政生态学的角度讲，是指围绕行行政系统主体开展行政活动的 外部境况，是各种直接地或间接地作用和影响行政活动的客观因素的总和舱。按照 行政生态学的观点，任何行政行为都是行政主体与其行政环境互动的结果陋1 。电子 政务作为一种新的行政管理模式，并非孤立地进行的，其推进速度的快慢、效益的 好坏，受到各种行政环境因素的影响和制约，是一定政务环境下的产物。在电子政 务框架下，行政环境既包括与电子政务运行相关的政府机构外部环境要素，又包括 与电子政务运行相关的政府机构内部环境要素】。 当前很多电子政务建设不顾本地区的具体行政生态环境条件，照抄国外或者 其他地区经验，盲目追求技术与设备的先进程度，片面的离开投入谈产出，电子 政务建设中充满了大量的浪费甚至有些地方纯粹是政绩工程。另外，中国有着特 殊的国情，国内区域发展很不平衡，电子政务建设总体水平也呈现“东高西低 的分布，东西部地区各自对电子政务绩效目标的诉求已经开始形成分化，因此抽 取普遍共通的特征形成评价指标这种“一刀切 指标构建方式，忽略了各地行政 环境条件的差异，并不能构建出针对当地电子政务绩效目标的指标，因此导致最 后的评价结果不能真实反映各自地方电子政务绩效的高低，甚至为以后的电子政 务建设提供了错误导向。 从电子政务领域研究发展趋势来看，国内外部分学者开始利用行政生态学思 6 第一章绪论 想，从各地区之间的差异这种区域结构层面进行研究电子政务发展规律 ( 1 ) 国外对于行政生态环境对电子政务影响的研究有如下代表 定性研究：a l f r e dt a t k e ih o 雎4 。通过对城市政府网站内容的分析和网站开 发负责人员的访谈，认为城市人口种族的多样性，人们过去关于某种信息技术的经 历、能触及到信息技术的人口数量、人口的富裕程度或收入水平，这四个方面是影 响城市政府是否采用电子政务的因素。p e t e rs h a c k l e t o n c z 5 1 等人认为影响政府在 线服务成熟度的宏观微观内外部环境因素首先是政府政策引导，其次当地社区驱 动，最后是委员会内部因素。 d o n a l dfn o r r i s 和mj a em o o n 3 提出电子政务采用的解释性框架，结合调 查数据对环境影响因素( 政府级别、政府治理形式、地理位置、都市化程度) 和 电子政务采用水平( 地方政府网站建立、建立时间、能否提供交易服务) 进行了 描述。 定量研究：g e o r g e k u k 伍刀对互联网用户数量和地方政府网站在线服务进行回 归分析发现：互联网用户数量越高的地区，其地方政府网站的在线服务质量越高， 即行政环境对电子政务的发展有显著影响。mj a em o o n 通过利用二手数据进行 统计描述和t 检验得出人口数量越多、电子政务采用其它变量水平越高，并且采 用职业经理人政府管理形式更倾向于电子政务纵深发展。r a m o n asm c n e a l e t a l 通过回归分析发现：公众需求和资源数量与电子政务的创新程度没有显著关系，而 立法专业化程度和专业化网络是决定各样本电子政务创新程度的重要决定变量。 r o b e r ta r t h u rv a u l ，j r m l 发现：人口数量、人均收入、受教育程度与地方政府提 供的在线服务等级以及数量正相关，而地理位置只与地方政府提供的在线服务等 级有关，与在线服务数量无关m j a em o o n 和d o n a l dfn o r r i s 口u 通过实证分析得出 影响电子政务的环境要素首先是组织内部的创新文化，其次是政府能力，最后是政 府形式和城市人口数量。 ( 2 ) 国内对于行政生态环境对电子政务影响的研究有如下代表 定性研究：柳新华、董相志n 2 3 从政治环境、经济环境和文化环境三个方面 分析了中小城市进行电子政务建设的约束因素，给出了相关对策与建议。柴艳荣】 从政治、经济、文化、沟通网四个环境要素分析我国电子政务建设中存在的不足， 提出电子政务建设状况不仅取决于自身的系统状况，很大程度上还受制于其所处 的行政环境的影响。刘云、刘文云着重分析了影响电子政务的国际环境、政策 环境、发展平台、投资环境等。 定量研究：2 0 0 4 年，中国社科院信息化研究中心主任汪向东和著名信息化学 7 电子科技大学硕十学位论文 者姜奇平口用行政生态学理论定量分析了电子政务的策略选择。该文将影响电子 政务发展的行政环境因素概括为四大类，即经济要素、沟通网、创新基础、人力资 源。唐俊辉、朱忠泽b 踟认为区域现代化水平是影响区域电子政务发展的决定性因 素。 本文选题也力求把握这电子政务领域研究的前沿。基于科学发展观和行政生 态学基本思想的思考，本文认为电子政务绩效目标应以公众需求为基本导向并且 与其所处的行政生态环境高度适应，这样就能使电子政务绩效评价指标构建更具 针对性，评价结果更具有可比性，也更能指导电子政务建设的良性发展。本文从 行政生态角度入手，尝试寻求建立一个针对电子政务绩效目标来动态选择指标体 系的指标构建模型。 1 4 本研究的主要内容及结构安排 本文在现状分析的基础上，通过对我国电子政务绩效评价现存的问题进行总 结的基础上，利用行政生态学基本思想和质量管理工具q f d 研究制定出科学规范 的、易于理解和操作的电子政务绩效评价动态指标构建模型。本文结构安排如下： 第一章，问题提出。对我国电子政务绩效评价指标体系构建状况进行分析后， 通过文献分析国内外电子政务绩效评价指标构建的经验，结合相关研究成果，分 析出我国此领域所存在的问题。基于对以上问题的成因分析和研究现状的总结， 本文围绕电子政务绩效指标构建这一主题阐述本研究的研究意义、研究范畴以及 主要的研究内容并且提出了一下基本思路：在分析电子政务绩效目标的过程中引 入行政生态分析和行政生态环境评价，并尝试建立能够针对电子政务绩效目标来 动态构建电子政务绩效评价指标的模型。 第二章，理论基础。综合评价理论是构建评价指标体系的基本理论，里面涉 及到各种指标构建模型及其优缺点和适用条件，有助于本研究在建立指标构建模 型的时候取长补短综合应用。电子政务及电子政务绩效评价的相关阐述有利于本 研究明确电子政务的核心概念以及电子政务绩效评价的性质和特点，使指标构建 的范畴更加准确。新公共管理理论明确指出了政府活动要以公民需求为导向，是 本研究识别电子政务绩效目标的重要指导。行政生态理论强调了行政生态环境对 行政系统影响，提供了行政生态分析的结构，有助于本研究识别电子政务绩效目 标更有针对性。 第一章绪论 第三章，当前电子政务绩效评价指标构建的现状分析及优化构想。此章对当 前我国常用的电子政务绩效评价指标从全面性和代表性、评价结果的可比性及评 价结果的导向作用方面进行分析，提出造成其有效性不高问题所在，并分析形成 问题的深层原因，然后对如何优化电子政务绩效评价指标构建提出基本构想。 第四章，电子政务的行政生态分析。本章详细阐述了行政生态理论是如何引 入电子政务研究领域，并且就本文研究引入行政生态视角的可行性从理论上和实 践进行论证，并且与其它视角进行对比分析，阐述行政生态视角在本文研究中的 优势，然后详细阐述了电子政务行政生态分析当中的关键要素。电子政务的行政 生态分析是下一章所构建模型输入方面的重要组成部分，为下一章模型建立打下 了基础。 第五章，电子政务绩效评价动态指标构建模型的建立。本研究利用了质量管 理工具q f d ( 质量功能展开) ，通过对其进行适用性分析，进而提出电子政务质量屋 的建立，使电子政务绩效目标能向电子政务绩效评价指标进行转换，并利用相关 度矩阵确定指标的权重，并具体描述模型操作的步骤。最后通过与传统电子政务 绩效评价指标构建模型进行对比分析，论证本文提出模型的优越性 第六章，模型实例应用说明。此章将电子政务绩效评价动态指标构建模型应 用于实际例子以检验模型的合理性，并提出改进模型的设想为将来的研究提供基 石。 第七章，总结和展望。本章主要总结本文所存在的不足以及笔者下一步的研 究安排。 9 电子科技大学硕+ 学位论文 2 1 综合评价理论 第二章本文研究的理论基础 2 1 1 评价及综合评价概述 在日常工作、学习和生活中，人们经常要面临评价的问题，d , n 个人对周围 的事物、人、单位的评价，大到国家和各部门对项目、组织以及社会发展的评价。 所谓评价，就是人们参照一定标准对客体的价值或优劣进行评判比较的一种认知 过程，同时也是一种决策过程。它是人们认识事物的重要手段之一。 综合评价就是把多个描述被评价事物的不同方面且量纲不同的指标转化成没 有量纲的相对评价值，并综合这些评价值对事物作出一个整体性的评价。其要点 是：被评价事物具有多个指标，每个指标相对独立，并且组合在一起要能全面反 映事物，指标量纲不尽相同，把所有指标转为无量纲的相对值得出事物整体评价。 综合评价工作包括两个基本点： ( 1 ) 在评价目标的指导下，对被评对象进行系统分析，确定评价指标体系及相 应的权重体系。 ( 2 ) 对被评对象的有关属性进行测定，并将其转化为评价者的主观效用。 因此，综合评价是主观、客观相结合的过程，是决策者进行决策的基础。 综合评价问题用数学描述如下： 设有n 个被评价单位，对于某一评价目标用m 个定量评价指标x 。，x ：，) 【- 来进行综合评价。这些被评价单位的指标观测值为x i j ，( i - l ，2 ，n ：j = l ，2 ， m ) ，各指标通过某种无量纲化的方法规范后仍然计为x 指标对应的权数分别是 b 。，b ：，b ，各单位的综合评价值y 严b 。x ；。+ b 。x 。：+ b 。x t 。+ + b x t 。 ( i = 1 ，2 ，n ) ，然后根据y ；值的大小对被评价单位进行排序。 通过数学描述，综合评价本质就是在一个i n 维的指标体系空间a ，通过两次映 射把空间无序的点转化到一条直线c 上，使各个点有序排列，合成这样两次映射， 把无序空间的点映射为有序直线上的点，从而解决了被评价对象在不同空间的整 l o 第二章本文研究的理论基础 休性比较问题，也就满足了综合排序选优的要求m 1 。两次映射如下： ( 1 ) m 维空间a ( 各维具有不同量纲) 的点( 无量纲化方法) m 维空间b ( 各维量 纲一致) 的点，即f ：a b ，a 空间的a 。b 空间的b ，f ( a t ) = b ； ( 2 ) m 维空间b ( 各维量纲一致) 的点( 合成处理) 直线c 上的一点即9 ：b c 邯空间的点b 。寸c 直线上的点c 驴( b ；) - - - c t 2 1 2 评价指标体系构建的常用模型 由于综合评价指标体系是从多个视角和层次反映了特定评价客体数量规模与 数量水平的。所以，综合评价指标体系是一个信息系统。构造一个综合评价指标 体系，就是要构造一个系统。而系统的构造一般是包括系统元素的配置和系统结 构的安排两方面的。在综合评价指标体系这一系统中，单个指标都是系统元素， 而各指标之间的相互关系则是系统结构。系统元素的构造就是要明确评价指标体 系由哪些指标组成以及其概念、计算范围、计算方法，这是指标体系的基础。系 统结构构造即明确该评价指标体系中所有指标之间的相互关系如何，层次结构怎 样，因为越是复杂的综合评价问题，其评价目标往往是多层次的，理顺这种层次 关系，对于提高评价效率与效果都有重要的作用。 从宏观层面看指标构建包括综合法、分析法、交叉法、属性分组法等。 所谓综合法，是指对已存在的一些指标群按一定的标准进行聚类，使之体系 化的一种构造指标体系的方法。目前许多领域都有人在讨论有关综合评价问题， 若将不同观点综合起来，就可以构造出相对全面的综合评价指标体系。 分析法即将综合评价指标体系的度量对象和度量目标划分成若干个不同组成 部分或不同侧面( 即子系统) ，并逐步细分( 即形成各级子子系统及功能模块) ，直 到每一个部分和侧面都可以用具体的统计指标来描述、实现。这是构造综合评价 指标体系最基本、最常用的方法。 交叉法也是构造综合评价指标体系的一种思维方法通过二维或三维甚至更 多维的交叉，可以派生出一系列的统计指标，从而形成指标体系。 属性分组法从考察指标属性出发，通过对指标属性的统一和归类得到指标体 系的构造元素。 然而这些宏观的层面的方法论的具体实践需要通过具体的可操作性强的各种 经典的指标构建模型来实现，目前常用的系统的综合评价指标体系构建模型有： 专家调查模型，层次分析模型，神经网络模型等。本文将对这三种比较具有代表 电子科技大学硕士学位论文 性模型进行分析，有倾向于定性分析的专家调查模型，又有定量分析的层次分析 模型和人工神经网络模型。 l 、d e l p h i 模型 d e l p h i 模型又称专家调研模型，是2 0 世纪5 0 年代末由美国r a n d 公司推出的 一种专家意见定性预测模型，这是一种向专家发函、征求意见的调研方法。它通 过给领域专家发判定表、无记名填表、统计综合、向专家反馈结果并进行下轮填 表等步骤的多次反复，这样经过多次反复循环，而后得到一个比较一致且可靠性 也较大的意见，逐步使专家的结论趋于一致而作出结果，这样的结果以专家的主 观判断为基础啪1 。 专家调查模型的特点是：函询。用通讯方式反复征求专家意见，调查人与 调查对象之间的联系是通过书信来实现的。多向。调查对象分布于不同的专业 领域，在同一个问题上能了解到各方面专家的意见。匿名。调查对象通过调查 组织者的整理，可以了解到其他专家的意见。但他们是背靠背的，不记名的，互不 了解对方为谁。这有助于他们发表独立的见解。反复。有控制地进行反馈的迭 代，使分散的意见逐步趋向一致，以发挥集体智慧。集中。用统计方法集中所有 调查对象的意见，把每个专家的个人判断尽可能反映在最后归纳的集体意见中。 其主要缺点是：主观性太强，对各种意见的可靠程度和科学依据缺乏衡量、 对行为科学领域中的方法创新缺乏融汇和应用、专家可能具有的偏见过大，无法 处理、评价工作的周期较长，评价费用较高。 2 、层次分析模型( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 是7 0 年代由著名运筹 学家t l s a a t y 提出的，它的基本原理是首先根据多目标评价问题的性质和总的目 标，把问题本身按层次进行分解，构成个由下而上的递阶层次结构。晟高层为 解决问题的总目标，称为目标层；若干中间层为实践总目标所涉及的中间措施、 准则，称为基准层；最底层为解决问题所选用的各种方案，称为方案层。相邻上 下层元素之间存在着特定的逻辑关系，将上层次的每一个元素与同它有着逻辑关 系的下层元素用直线连接起来，就构成了递阶层次结构模型。然后根据具有递阶 结构的目标、子目标( 准则) 、约束条件及部门等来评价方案，用两两比较的方法确 定