（企业管理专业论文）高校基建工程项目管理成熟度模型研究.pdf

暑111 a 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的 研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的 研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已经在论文中作了明确的说明并表示谢 3 凸； 恧。 学位论文作者签名： 对b j 日期：加g 7 、，驴 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年白一年口一年半口两年口 学位论文作者签名： 签字日期： j 、中 加艿- 7 ，。 、j 导师签名： 签字日期： 一够1f， 妒1 人7 访 知 d ， ， 东北大学硕士学位论文 高校基建工程项目 摘要 项目管理成熟度模型是当前项目管理领域的一个研究热点，但是关于建设工程项目 管理成熟度模型的研究还处于萌芽状态。高校基建组织作为高校基本建设工程项目管理 的总集成者，通过对其项目管理成熟度的研究，可以了解其项目管理存在的缺点与不足， 从而制定改进计划，提高高校基建工程项目管理水平，这对于提高我国高校基建乃至整 个建筑行业的管理水平具有重要的意义。 在分析了高校基建项目管理的特征后，本文认为可以运用项目管理成熟度模型理论 体系来指导我国的高校基建项目管理组织的能力，基于此想法，在消化吸收国内外项目 管理成熟度研究和应用成果的基础上，对项目管理成熟度模型理论体系及其在高校基建 的应用进行了较深入的研究，构建了高校基建工程项目管理成熟度模型，经过分析认为 高校基建项目管理有实施项目管理成熟度模型的必要性和可行性。 在此基础上，本文结合高校基建项目管理的特点，构建了高校基建项目管理成熟度 模型的框架，界定了高校基建项目管理成熟度模型的五个成熟度等级( 初始级、成长级、 规范级、控制级、优化级) 的行为特征，确定了该模型各成熟度等级的过程域及目标。 接着对高校基建项目管理成熟度模型的应用进行了研究，指明了高校基建项目管理应用 项目管理成熟度模型的方式，提出了高校基建项目管理成熟度模型成熟度等级的评估方 法和改进策略。 本文最后以东北大学新主楼项目作为实证，通过问卷调查及s p s s 统计工具对调查 的结果进行了描述性统计，利用雷达图的分析比较法，对东北大学新主楼项目的项目管 理成熟度总体状况进行了判断和评估，并对分析结果进行了讨论和提出具体的改进策 略。 关键词：高校基建工程管理；项目管理成熟度模型；成熟度等级；评价指标体系 ， i 。1 。_ _ _ _ 。1 1 1 。_ _ - 。_ _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ 。_ _ _ _ - 。 _ _ 。1 _ 。 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。 _ _ 。1 1 。_ - 。- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 东北大学硕士学位论文abs廿ad _ - _ - _ _ - i _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - - _ l - - - i _ - _ _ _ _ l _ _ _ _ - - - - - _ - _ _ - _ _ _ - _ _ - - _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - - _ 一 r e s e a r c ho np r o je c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e lf ；叮 c a p i t a lc o n s t m c t i o ni nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a bs t r a c t p m m m ( p r o j e c tm a n a g e m e n tm 加m t ym o d e l ) i sar e s e a r c hh o t s p o ti nc u r r 锄tp r o j e c t m a l l a g 锄e n t 丘e l d ，b u tr e s e a r c ho np m m m f o rc o n s t m c t i o ne n 西n e 谢n gi ss t i l li ns p r o u t i n g a st l l ei n t e 伊砒o ro fc 印i t a lc o n s t n l c t i o np r o j e c tm a i l a g e m e i l to fc o l l e g e sa n du i l i v e r s i t i e s ，t l l e c a p i t a lc o n s 仃u c t i o nd 印矧趾e n t st 1 1 r o u 班m e i rr e s e 鲫c h e so np m m m ，v a i u et h ea d v a n t a g e s a 1 1 dd i s a d v a n t a g c s ，m a l 【ei m p r o v 锄e i l t s ，a 1 1 di n c r e a s et l l ep r o j e c tm a n a g e m e n tl e v e lo fc a p i t a l c o l l s t r u c t i o ne 1 1 百n e 舐n gi nc o l l e g e sa i l du i l i v e r s i t i e s ，w r h i c hi ss i 弘i f i c 孤tf o re i l l l a l l c i n gt 1 1 e o v e r a l lm a n a g 锄e l l t1 e v e lo fc h i n a sc a p i t a lc o n s 仃u c t i o no fc o l l e g e sa n du l l i v e r s i t i e sa l l d e v e l lm em a i l a g e m e n tl e v e lo fm ew h o l ec o n s 仃u c t i o ni n d u s 咄 b ya l l a l y z i n gt l l ec h a r c t 甜s t i c so fc a p i t a lc o n s t m c t i o np r o j e c tm a i l a g e i l l e n ti nc o l l e g 朗 锄du n i v e r s i t i e s ，t h ca u m o rc o n s i d e r si tp r o s s i b l et 0u s et l l et h e o r e t i c a ls y s t e mo fp m m mt o d i r e c t l ec 印i t a lc o n s 仃u c t i o np r o je c tm a i l a g e m e i l ti nc o l l e g e sa 1 1 du 1 1 i v e r s i t i e s a b s o r b i n gt l l e a c h i e v e m 锄陋i np r e v i o u ss 眦i e si np r 蜘e c tm a n a g e m e n tm 删t y ，t l l e 锄也o rm a k e sf 叶m e r r e s e a r c ho nt h em e o r e t i c a ls y s t e mo fp m m ma n di t sa p p l i c a t i o ni nc a p i t a lc o n s t r l l c t i o ni i l c o l l e g e sa 1 1 du 1 1 i v e r s i t i e s ，i nw l l i c h ap m m mo fc a p i t a lc o n s t m c t i o ni nc o l l e g e sa n d u i l i v e r s i t i e si sf o 肌e d 锄di t sn e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yi sp r o v e d w i m 伽lc o n s i d e r a t i o no fc _ h a r a 脱e r i s t i c so fc a p i t a lc 0 n s 觚1 c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ti n c o l l e g 鼯锄d1 1 i 】l i v e 稿i t i 骼，n l ea u m o rc o n s 仃u c t s l e 觑匝e w o r ko fp m m mo fc 印i t a l c 0 n s t r i 崩o ni i lc o l l e g e sa n du i l i v e f s i t i e s ，d e s 嘶b i n g 吐1 ec h a r a c t i e r i s t i c so ff i v em a n m t ) ，l e v e l s o fp m m m ( i i l i t i a t i l e v e l ，d c v e l o p m 饥tl e v e l ，r e g u l a t i o nl c v e l ，c o n 怕1 l e v e l ，o p t i i l l i z a t i o n l e v e l ) 锄dc o n 丘n i l i n gm ep r o c e s sa r e aa i l dt a 略e to f c hm a n 】r i t yl e v e l w i mr c s e 鲫c ho n l e a p p l i c a t i o no fp m m mo fc 印i t a lc o n s t n l c t i o ni nc o l l e g c sa i l du i l i v e r s i t i e s ，也e 跚也o rp o i n t s o u t 也em o d eo fp m m ma p p l i c a t i o ni i lc 印i t a lc o n s 仃u c t i o n 州e c tm 锄a g 锄e n ti l lc o l l e g 髓 锄du l l i v c 猖i t i e s ，a i l dp u _ t sf o r w a r de v a l u a t i o nm e 吐l o d s 锄di n l p r o v 锄e n ts 订a t e 孚骼o f m a t u d t ) ， 1 e 、r e l so fp m m mo fc a p i t a lc 0 撒灯u c t i o ni i lc o l l e g e sa n du 面v e r s i t i e s 1 1 l ea l l t l l o rt a l 【懿t h e wm a i l lb u i l d i l l go fn e uf 0 rd e m o i l s 喊i o n b y 悄t i o n n a i r 鼯 a n dd e s c r i p t i v e 删i s t i c so fm er c s u l t sm r o u 曲s p s s ，趾a 1 ) ，z i n g 诵t hr a d 盯c h a n 吐l e 卸m o f e 、，a l u a t 镐t l l ep r o j e c tm a l l a g e m 饥tm 枷锣o fn e u sr l e wm a i l lb u i l d i l l g ，锄ds u g g e s t ss o m e s p e c i f i cm e m o d s f o r 如r t h e ri n l p r o v e i i l e n t k e yw o r d s ：c a p i t a lc o n g 咖出o np r o j e c tm a 芏l a g 锄e n ti nc o l l e g e sa i l d1 1 n i v e r s i t i c s ；p m m m ； m a 嘶t ) rl e v e l ；( 删t a t i v ee v a l u 撕o ni i l d e xs y s t e m ； 1 1 1 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 选题目的与意义1 1 2 国内外研究与应用现状2 1 2 1 国外的研究与应用现状2 1 2 2 国内的研究与应用现状4 1 3 研究思路与主要内容5 1 4 创新之处6 第2 章项目管理成熟度模型理论概述7 2 1 项目管理成熟度模型的定义7 2 2 几种成熟度模型及对比分析。7 2 2 1s e i 的c m m 模型结构分析8 2 2 2p m s 孙厦m m 模型的结构分析1 0 2 2 3l c 渤l e r 的k - p m m m 模型的结构分析1 0 2 2 4 美国项目管理学会( p m i ) 的o p m 3 模型结构分析1 2 2 3 项目管理成熟度模型对高校基建工程项目管理的适用性1 4 2 3 1 高校基建工程项目管理的特征分析1 4 2 3 2 项目管理成熟度模型对高校基建工程项目管理的适用性分析1 8 第3 章高校基建工程项目管理成熟度模型设计1 9 3 1 高校基建工程项目管理成熟度模型的内涵与结构1 9 3 1 1 高校基建工程项目管理成熟度模型的内涵1 9 3 1 2 高校基建工程项目管理成熟度模型的结构2 0 3 2 高校基建工程项目管理成熟度各等级的行为特征与过程域2 2 3 2 1 初始级的行为特征2 3 3 2 2 成长级的行为特征与过程域。2 3 3 2 3 规范级的行为特征与过程域2 5 - 东北大学硕士学位论文 目录 3 2 4 控制级的行为特征与过程域2 6 3 2 5 优化级的行为特征与过程域。2 7 3 3 高校基建工程项目管理成熟度模型的作用分析2 9 第4 章高校基建工程项目管理成熟度等级评估3 0 4 1 高校基建工程项目管理成熟度模型的应用方式3 0 4 2 高校基建工程应用项目管理成熟度模型的准备3 1 4 3 高校基建工程项目管理成熟度评价体系的构建3 2 4 3 1 现有的项目管理成熟度测评方法分析3 2 4 3 2 高校基建工程项目管理成熟度测评方法的设计思路3 4 4 3 3 测评高校基建工程的项目管理成熟度的步骤3 4 4 3 4 用“雷达图 的方法测评高校基建工程的项目管理成熟度3 5 4 4 高校基建工程项目管理成熟度评价指标体系的建立3 9 4 4 1 评价指标体系的建立原则及设计思路3 9 4 4 2 各生命周期阶段一级指标体系的确定4 1 4 4 3 评价指标体系架构及各类指标的评分标准4 3 第5 章高校基建工程基于项目管理成熟度模型的改进策略4 7 5 1 高校基建工程应用项目管理成熟度模型的改进流程4 7 5 2 高校基建工程基于项目管理成熟度模型的具体改进策略5 0 5 2 1 从初始级到成长级的改进策略5 0 5 2 2 从成长级到规范级的改进策略5 2 5 2 3 从规范级到控制级的改进策略。5 4 5 2 4 从控制级到优化级的改进策略5 5 第6 章东北大学新主楼应用项目管理成熟度模型实证研究5 7 6 1 东北大学新主楼项目简介5 7 6 2 具体应用过程5 9 6 2 1 前期策划阶段。5 9 6 2 2 规划设计阶段6 1 6 2 3 施工阶段。6 3 6 2 4 验收保修阶段。6 5 6 2 5 项目成熟度6 7 6 3 基于项目管理成熟度模型应采取的改进策略6 8 东北大学硕士学位论文 6 3 1 东北大 6 3 2 东北大 第7 章结论 参考文献 附录a 附录b 附录c 致谢 个人简介 1 东北大学硕士论文第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题目的与意义 2 0 世纪6 0 年代产生的以计划与控制为核心的工程项目管理对工程管理理论和实践 的发展产生了重要影响，形成了具有专业特点的项目管理知识、技能和技术。近年来， 国外兴起了项目管理成熟度模型的开发和应用，它是目前项目管理研究的热点和前沿。 项目管理成熟度是一种项目管理评价方法，用以衡量组织按照预定目标和现有条件成功 地、可靠地实施项目的能力，它的评估不仅有利于帮助组织认识现有项目管理过程中的 问题，也有助于形成良好的项目管理学习文化，最终建立一种持续改进，不断优化的项 目管理机制。 高校基建项目管理是一个复杂、艰巨的系统工程，管理的目标包括项目的投资目标、 进度目标和质量目标。涉及项目的进度、质量、投资、合同、人员、风险等多方面的工 作，参与的部门和单位众多，如设计、监理、施工、设备、运营等，沟通和协调等工作 比较困难，大量信息需要有效的管理。尤其国内普遍的“三边”工程，加大了工程项目 管理的难度【l 】。目前普遍采用传统的、粗放式的经验管理方法，己经显得越来越吃力， 难以达到理想目标，急需寻找新的方法和工具。 项目管理成熟度模型就是这样一种新型的项目管理方法和工具。国外有关项目管理 成熟度模型的研究和应用，已经显示了它对组织实现目标的巨大价值。但是在我国关于 项目管理成熟度的研究才刚刚起步，相关文献和研究成果较少，尤其是可用于实践的成 果基本上还没有出现。而且国外现有的项目管理成熟度模型，针对建设工程项目管理领 域的探讨也远远不够，这就在一定程度上限制了当今先进的项目管理理论、方法和技术 在我国建设工程领域的推广应用，与我国基本建设行业面临的国际国内竞争环境极不适 应。 在建设工程项目管理成熟度模型的研究和应用方面，若把国外的项目管理成熟度 模型直接拿到我国建设工程项目中使用，一方面由于地域和文化传统不同，在使用前尚 需要本土化或二次开发等过程；另一方面建设工程项目管理的成熟度模型目前在国际上 尚未推出，把一般的项目管理成熟度模型应用到建设工程项目中尚需要一个专业化的过 程。建设工程项目管理成熟度模型的构建不仅需要通用的项目管理知识，而且还需要针 对基本建设项目特点的专门知识来分析其成熟度的机理。项目管理成熟度模型的目的、 目标和服务对象不同，则其适用范围也有所不同，并影响到模型的结构。因此，建设工 程项目管理成熟度模型的研究既有项目管理理论及其管理技术、管理方法研究的价值， 东北大学硕士论文第l 章绪论 同时也有在我国建设工程管理中应用基础研究的价值。 项目管理成熟度模型是当前项目管理领域的一个研究热点，但是关于建设工程项目 管理成熟度模型的研究还处于萌芽状态。高校基建作为建设工程项目管理的集成者，其 项目管理水平的高低直接决定了一个基建工程项目的成败。通过对其项目管理成熟度的 研究，分析我国目前高校基建项目的管理现状，结合国外有关项目管理成熟度模型的研 究成果，构建适合中国国情和高校基建项目管理发展实际的建设工程项目管理成熟度模 型，对于提高高校基建项目的管理水平具有极其重要的意义。 在本课题中将集成和综合通用项目管理成熟度理念、项目管理知识、基建工程项 目管理理论并结合高校建设工程项目管理的机制、环境和文化特征，构建适合我国高校 基本建设工程项目管理成熟度概念模型及其评价体系，为后续的更深入研究打好理论基 础。在理论上，计划对项目管理成熟度模型在建设工程领域的专业化和本土化做一些前 期的基础性工作；在实际应用上，希望能引导建设工程项目的组织者和管理者为提高管 理和控制项目的能力而应用该模型及其新的管理技术和方法，加强项目管理的基础，规 范项目管理工作，推动高校基建项目管理水平上一个新台阶，从而为提高我国建设工程 项目的实施效果尽一点绵薄之力。 1 2 国内外研究与应用现状 1 2 1 国外的研究与应用现状 国外关于项目管理成熟度模型的研究大体可以分成以下三个阶段【2 】： ( 1 ) 流程层面的研究：准确的说，这阶段的研究关注的并不是项目管理而是软件流 程( 以c m m 为代表) ，因此还算不上真正的项目管理成熟度模型。 ( 2 ) 项目层面的研究：这阶段的研究大都借鉴了c m m 模型，有的融合了项目管理 的知识体系，有的考虑了项目管理的生命周期，与项目管理的联系更为紧密。 ( 3 ) 组织层面的研究：这阶段的研究超越了项目管理本身，而是从组织战略的高度 来考虑项目管理成熟度，目前p m i 开发的o p m 3 模型是唯一基于组织层面的专业项目 管理成熟度模型。另外，值得一提的是，科兹纳博士的项目管理成熟度模型从战略规划 的角度考虑项目管理的成熟度，可以认为是介于项目层面与组织层面的研究。 从测评方法上讲，现有的项目管理成熟度模型的结构一般有两种，阶段式和连续式 p 】。阶段式有成熟度等级，连续式则无等级，采用成熟的百分比形式来表示，如c m m 模型、p ms o l 嘶o i l s 模型、科兹纳模型均有五个成熟度等级，而o p m 3 模型则是采用 东北大学硕士论文第1 章绪论 百分比来表示成熟度的。阶段式和连续式成熟度测评的方法各有利弊，阶段式测评方法 简单易用，连续式测评方法则重在原因的分析和改进的途径。但这两种成熟度结构测评 的方法均表示成熟度越高意味着项目管理的能力和效果就越高，成熟度的高低还能帮助 组织对其改进工作排出优先次序。 现有的项目管理成熟度模型尽管种类很多，但各自的应用范围有限，其中针对建设 工程项目管理的探讨还远远不够，在建设工程领域研究的滞后状况与建设工程领域和工 程项目的复杂性、独特性密切相关。 自1 9 8 7 年，美国卡内基梅隆大学软件工程研究所( s e i ) 率先在软件行业从软件过 程能力的角度提出了软件过程成熟度模型( c m m ) 【4 】，并经过几次修订，成为具有“广泛 影响的模型 之后，许多家企业和个人从项目管理的角度，参考c m m 模型和项目管理 知识，使用不同的标准和依据，提出了各自的项目管理成熟度模型( p m m m ，p r o j e c t m a l l a g e m e n tm a 删哆m o d e l ) ，主要有以下几种： ( 1 ) 国际项目管理协会( i p m a ) 提出的项目管理成熟度蛛网模型。 ( 2 ) 美国项目管理学会( ( p m i ) 的组织项目管理成熟度模型o p m 3 ，其最新版本于 2 0 0 3 年1 0 月发布。 ( 3 ) 美国且咨询公司( 且一c o n s u l 缸岛i i l c ) 的5 级项目管理成熟度模型。 ( 4 ) 美国项目管理解决方案公司( p r o j e c tm a n a g e i i l 饥ts o l u t i o l l s ，h l c ) 的5 级项目管理 成熟度模型。 ( 5 ) 美国哈罗德科兹纳( h a r o l dk 既m 神博士的5 层次项目管理成熟度模型。 ( 6 ) 由y 0 珊gh 0 0 nk w a k 博士和c w i l l i 锄肪s 博士联合开发的伯克利项目管理过 程成熟度模型( b 甜( e l e yp r o j e c tm a n a g e n l e n tp m c e s sm a h l r i t ) rm o d e l ) 。 ( 7 ) 美国顶石计划控制公司( c a p s t o n ep l 黝i i l g & c o n 仃0 l ，h c ) 的项目管理成熟度模 型。 ( 8 ) 美国微构技术公司( m i c r 0f 瑚l et e c h o l o 酉鹤，i n c ) 和项目管理技术公司( p r o j e c t m 孤a g e m e n t1 k l l i l 0 1 0 百髂，i n c ) 开发的5 级项目管理成熟度模型【5 1 。 ( 9 ) 澳大利亚克纳谱和摩尔私人有限公司( k n a p p & m o o r cp 锣l i i i l i t o d ) 的4 级项目管 理成熟度模型。 然而，上述的研究都不注重于运用项目管理案例的方法来检测组织的整体项目管理 水平。这是项目管理专业发展的严重缺陷和障碍。美国项目管理学会这两年也开始注重 这方面的研究，旨在建立p m i 的项目管理成熟度模型标准。 项目管理成熟度模型可以应用于不同行业，不同文化背景，不同规模的任何企业【6 】。 东北大学硕士论文第1 章绪论 1 9 9 8 年眦s 公司的y 0 u n gh 0 0 nk w a k 博士和c w i l l i 锄i b b s 博士采用伯克利项目管理 过程成熟模型对3 8 家公司进行测定，总体成熟度为3 2 6 ( 最高为5 o ) ，工程建设行业为 3 3 6 ，高科技制造业为3 3 4 ，通讯行业为3 3 0 ，信息系统行业为3 0 6 。其中摩托罗拉、 北电网络、爱立信及康柏等公司实施了项目管理战略规划，成功的应用了项目管理成熟 度模型，取得了巨大成功阴。 1 2 2 国内的研究与应用现状 在理论研究方面：我国研究和运用项目管理成熟度方面起步比较晚，获得的成果也 比较少。到目前为止，我国在项目管理成熟度理论方面的研究还处于介绍国外先进理论 和模型阶段，有构建新模型的也是只是利用现有模型，根据行业或是组织的要求，重新 定义模型每个层次的关键过程域来达到改进控制和改善效果的目的。学者们的研究工作 给中国的项目管理成熟度模型的发展提供了很好的知识基础，通过这些介绍性与研究性 的文章，中国经济领域开始知道和了解，初步探讨了项目管理成熟度模型。但是，具体 的针对中国当前的经济形势应该如何设计出合适的项目管理成熟度模型的研究性的文 章还需要更多的学者和专家去努力研究。 在应用研究方面：在专家学者们研究项目管理成熟度模型理论的同时，一些咨询公 司、培训机构也开展了有关项目管理成熟度模型的培训项目。如北京现代卓越管理技术 交流中心公司举办了项目管理战略规划和项目管理成熟度模型k _ p m 3 应用高级研讨班。 微软中国公司近期也开始提供包括介绍k _ p m 3 模型的培训【引。国内也出版了科兹纳博士 的书籍。 目前国内在工程、系统集成等行业推行甲、乙、丙级资质体系【9 】，但这种资质体系 过分注重组织的规模、营业年限、工程师数量、以往实施的项目等硬指标，而不大注重 类似项目管理成熟度模型所提供的诸如沟通能力、风险管理能力等软指标。同时，在其 他行业，项目资质认证基本还是空白。国内大多数组织基本还处在项目管理应用的初级 阶段，按项目管理成熟度来度量，基本都处在第一，第二级的成熟度上。 由于没有考虑我国的政治、经济及文化环境和我国企业的项目管理实际情况，现 有的项目管理成熟度模型还不适合对我国高校基建工程实施项目管理成熟度进行有效 的指导。因此，基于这种情况非常需要在积极引进和消化国外研究与实践成果的基础上， 结合我国高校基建工程项目管理的具体问题，开发出适合中国国情和环境的高校基建项 目管理成熟度模型。 东北大学硕士论文第l 章绪论 1 3 研究思路与主要内容 本文旨在集成和综合通用的项目管理知识体系、工程项目管理理论和项目管理成熟 度模型，结合我国建设工程项目管理体制、建筑法制、环境和文化特征，考虑我国高校 基建工程项目管理的具体问题，开发出适合中国国情的高校基建工程项目管理成熟度模 型和成熟度等级评价方法。并将模型应用于具体的建筑工程项目，分析项目管理的成熟 度等级，为提高项目管理水平提出了改进意见与建议。 全文共分为七章： 第一章为绪论，阐述了本文的选题背景、国内外研究与应用的现状，概述了本文的 研究思路和研究意义。 第二章阐述了项目管理成熟度模型理论和其对高校基建工程项目管理的适用性。首 先概述了项目管理成熟度模型的提出背景，之后分析了高校基建工程项目管理的特点， 最后对项目管理成熟度模型在高校基建工程项目管理中的适用性进行了分析。 第三章设计了适合我国高校基建工程的项目管理成熟度模型。首先提出了高校基建 工程项目管理成熟度模型的内涵和结构，之后分析并详细阐述了高校基建工程项目管理 各成熟度等级的行为特征及所包含的过程域，最后对高校基建工程实施项目管理成熟度 模型的作用进行了分析。 第四章介绍了现有的项目管理成熟度模型的应用的评估方法，在学习和借鉴了国外 现有的定性评估方法的基础上，结合高校基建工程实际和中国国情，设计出了初步的评 估方法和评估流程；并根据专家意见建立评价指标体系，采用雷达图的评价方法对高校 基建工程具体工程项目管理水平进行评估。 第五章提出了高校基建工程基于项目管理成熟度模型的改进策略，首先给出了具体 的评估改进流程；其次，依据高校基建工程项目管理的特点，结合中国建筑工程项目管 理知识体系与其它项目管理理论，提出了高校基建工程基于项目管理成熟度模型的改进 策略，重点对高校基建工程如何实现在各成熟度等级之间的转化进行了研究，对各个成 熟度等级的各个关键过程域的关键实践进行了详细描述，最后提出了高校基建工程实施 项目管理成熟度模型的一些建议。 第六章以东北大新主楼项目为实例，利用“雷达图的方法对其现有的工程项目管 理成熟度水平进行评估，在评估结果的基础上对基建管理上存在的问题提出了改进意 见，为其实现项目管理成熟度等级的提高指明了改进的方向。 第七章结论，对本文的主要研究结论、论文存在的不足和下一步的研究内容和方向 东北大学硕士论文第l 章绪论 进行了总结和阐述。 1 4 创新之处 本文充分讨论和分析了高校基建工程项目管理的特点，探讨了项目管理成熟度模型 在高校基建工程应用的必要性和可行性，提出了适合高校基建工程的项目管理成熟度模 型，主要创新之处有： ( 1 ) 本文运用项目管理成熟度模型对高校基建项目管理的因素进行研究，结合建筑 工程项目特点和高校基建工程实际，借鉴国外现有的项目管理成熟度模型理论，研究并 提出了适合我国高校基建工程的项目管理成熟度模型，具有很强的现实意义，同时也是 对基本建设管理理论的有益补充。 ( 2 ) 通过对国内外项目管理成熟度相关理论及应用的研究，将复杂的高校基建项目 管理成熟度影响因素分解归类，构建了适合中国国情和环境的高校基建项目管理成熟度 评价关键要素和指标。建立了一个高校基建工程项目管理成熟度定量评价模型，为我国 高校基建工程项目管理成熟度的评价提供了一套科学的评价方法和工具。 ( 3 ) 借鉴国外现有理论提出了高校基建工程项目管理成熟度等级的评估方法和评估 问卷及具体的改进流程。详细说明了在各成熟度等级之间进行转化时，高校基建工程需 要达到的目标及为实现这些目标可以采取的一些策略和措施。对高校基建在实际应用项 目管理成熟度模型时有一定借鉴意义。 东北大学硕士学论文第2 章项目管理成熟度模型理论概述 目管理成熟度模型理论概述第2 章项 本章首先对项目管理成熟度模型理论进行简要的阐述，介绍几种常见项目管理成熟 度模型，并进行对比分析；其次对高校基建工程项目管理的特征进行了分析；最后简要 阐述了高校基建工程应用项目管理成熟度模型的适用性。 2 1 项目管理成熟度模型的定义 w e b s t e r 词典将“成熟”定义为达到完全自然成长或最大发展的状态，成熟度则是 指成熟的品质或状态过程【1 0 1 。成熟度的概念来源于全面质量管理运动，统计过程控制技 术的运用表明，提高任何技术工艺成熟度都会带来工艺不稳定性下降和工艺平均水平的 提高【l l 】。项目管理成熟度表达的是一个组织( 通常是一个企业) 按照预定目标和条件成功 地、可靠地实施项目的能力。严格的讲，项目管理成熟度应是项目管理过程的成熟度。 美国p m i 学会对项目管理成熟度模型的定义是：“它是评估组织通过管理单个项目和组 合项目来实施自己战略目标的能力的一种方法，它还是帮助组织提高市场竞争力的工具 【1 2 】。“成熟度模型”可以定义为描述如何提高或获得某些期待物( 如能力) 的过程的框架。 “成熟度 一词指出能力必须随着时间持续提高，这样才能在竞争中不断地获取成功。 “模型”是指一个过程中的变化，进步或步骤。项目管理成熟度模型为组织提供了个 测量、比较、改进项目管理能力的方法和工列1 3 】。 项目管理成熟度模型作为一种全新的理念，为项目管理水平的提高提供了一个评 估与改进的框架。该模型把项目管理水平从初始到规范再到优化的过程分为有序的5 个 等级。其中每个等级的项目管理水平将作为达到更高一级的基础。项目管理成熟度的升 级过程也就是项目管理水平逐步积累的过程。借助项目管理成熟度模型，可找出项目管 理中存在的缺陷和薄弱环节，并形成对项目管理的改进策略，从而稳步提高项目管理水 覃f 1 4 】 o 2 2 几种成熟度模型及对比分析 一般说来项目管理成熟度模型的要素包括改进的内容和改进的步骤，项目管理成熟 度模型有以下三个基本组成部分，见图2 1 。 东北大学硕士学论文第2 章项目管理成熟度模型理论概述 图2 1 成熟度模型的构成 f i g 2 1t h em a t i l r i 钞m o d e lc o m p o n 铋t s 不同的成熟度模型有不同的表述，下面简要介绍几种比较流行的模型。 2 2 1s e i 的c m m 模型结构分析 1 9 8 7 年9 月，美国卡耐基一梅隆大学( c m 软件工程研究院( s e d 发表了过程成熟 度框架的简要描述( i u m p l l r e y 8 7 a ) 和成熟度提问单( h 硼栅8 7 b ) 。该工作是应美国联 邦政府的要求，提供一种评估软件承包商能力的办法而进行的，它能帮助软件企业改善 过程质量的成熟度。这是软件行业项目管理评估的标准，在此标准中提出了成熟度模型 的框架。1 9 9 1 年s e i 充分吸取了软件过程质量评估中所获得的知识以及工业部门和政府 所提供的广泛的反馈意见，经过精心推敲，将软件过程成熟度框架进化为软件过程能力 成熟度模型c m m ( c a p a b i l i 白，m a h j r i t ) rm o d e l ) ( p 锄圾，w 曲e r 9 1 ) ，即c m m l o 版本。后来， 经过几次修订，c m m 逐渐发展成为具有广泛影响的成熟度模型。 软件过程能力成熟度模型( c 印a b i l i 哆m 狐j r i 锣m o d e lf i ) rs o r w a r e ，c m m ) 作为成熟 度模型的起源，对项目管理成熟度模型的发展产生了深远的影响。因此，有必要对c m m 模型的结构进行分析，发掘其内在的规律。 c m m 作为一种软件评估标准在美国及全世界推广实施，软件过程的成熟度被定义 为：一个特定软件过程被明确和有效的定义、管理、测量和控制的程度。成熟度可指明一 个软件开发组织软件过程能力的增长潜力和改进的方面，也可表明一个组织的软件过程 的丰富多样性开发过程的一致性。主要用于软件开发过程和软件开发能力的评估和改 东北大学硕士学论文 第2 章项目管理成熟度模型理论概述 进，它侧重于软件开发过程的管理及工程能力的提高与评估。c m m 将软件开发机构按 其软件过程能力分为五级，通过级别的高低该软件开发机构的软件开发能力：同时，用级 别的提高促使该软件开发机构改进其软件过程能力。除此之外，c m m 另有共计1 8 个关 键过程域( k e yp r o c e s s e s 觚a ，a ) ，5 2 个目标，3 0 0 多个关键实践( k c yp r a 以c e ，l ( p ) 【1 5 】。 c m m 模型的五个梯级如下，见图2 2 ： ( 1 ) 初始的( h l i t i a l ) ：在这一成熟水平的组织，其软件开发过程是临时的、有时甚 至是混乱的。没有几个过程是被定义的，常常靠个人的能力来取得成功。 ( 2 ) 可重复的( r e p e a t a b l e ) ：在这一成熟水平的组织建立了基本的项目管理过程来 跟踪软件项目的成本、进度和功能。这些管理过程和方法可供重复使用，把过去成功的 经验用于当前和今后类似的项目。 ( 3 ) 被定义的( d e f i n e d ) ：在这个水平，管理活动和软件工程活动的软件过程被文 档化、标准化，并被集成到组织的标准软件过程之中。在该组织中，所有项目都使用一 个经批准的、特制的标准过程版本。 ( 4 ) 被管理的( m a l l a g e d ) ：在这一水平，组织收集软件过程和产品质量的详细措施。 软件过程和产品都被置于定量的掌控之中。 ( 5 ) 优化的( o p 缸1 i z i l l g ) ：处于这一成熟度模型的最高水平，组织能够运用从过程、 创意和技术中得到的定量反馈，来对软件开发过程进行持续改进。 训练过 图2 2c m m 模型的五个梯级 f 谵2 2f i v ck v e l so f c m mm o d e l 该模型是国外项目管理成熟研究的初始成果，它为其他行业项目管理成熟度模型研 究提供了借鉴。目前己经广泛应用于软件行业。同时也由于应用专业性太强，而限制了 它在其他行业的应用。 东北大学硕士学论文 第2 章项目管理成熟度模型理论概述 2 2 2p m s p m m m 模型的结构分析 2 0 0 2 年，美国项目管理方案公司( p ms o m o 璐) 的j l tc r a w f o r d 博士撰写的名为 ：项目管理成熟度模型一提供一种达到项目管理卓越的途径，的著作出版，在该著作 中提出了后来被p ms o l 嘶。璐公司广泛应用在咨询实践中的项目管理成熟度模型，本文 将其简称为p m s 项目管理成熟度模型或p m s p m m m 。 p m s p m m m 是一个矩阵结构的项目管理成熟度模型，最初分为8 个级别，目前已 改为类似c m m 成熟度的5 个级别( 如图2 3 所示) ，除此之外，p m s p m m m 还融合了 p m b o k 的九大知识领域【1 6 1 。每一个知识领域还被分解成若干个关键组件，对每一个关 键组件又设定了关键绩效指标。对知识领域内的组件进行测评成为项目管理成熟度级别 的尺度。这样借助该模型，管理者可以清晰的看到自己的企业在该模型中所处的位置以 及改进的路经。该模型侧重点放在对p m i 九大知识领域的应用上，以知识领域的应用情 况作为项目管理成熟度的标志。 j 锄懿等人还利用p m s p m m m 对美国的1 2 6 家组织进行了实证研究，以了解美国 部分行业项目管理所处的成熟度水平，同时归纳部分优秀组织的最佳实践( b e s t p r 枷c e ) ，用于指导其它组织提升项目管理成熟度的实践。 p m s 项目管理成级别1 级别2级别3 级别4级别5 结构化过程组织标准和 被管理过程最优化过程 熟度模型起始过程 和标准制度化过程 综合管理( 5 ) 彳 范围管理( 6 )s e i 进度管理( 5 ) 成熟度等级 成本管理( 5 ) 质量管理( 4 ) 一叫= ) _ = ) 可持续改 宇( 二= p 一 - e 西p -自， 一1v i鞠 蠹囊 控