（伦理学专业论文）制度性惩罚对企业员工道德自律影响研究.pdf

苏州科技学院硕士学位论文苏州科技学院硕士学位论文 制度性惩罚对企业员工道德自律影响研究制度性惩罚对企业员工道德自律影响研究 硕士研究生：王怿硕士研究生：王怿 指 导 教指 导 教 师师：韩云（教授）：韩云（教授） 学 科 专学 科 专 业业：伦理学：伦理学 苏州科技学院教育与公共管理学院 二一二年六月 master dissertation of suzhou university of science and technology analysis of the influence of system punishment on employees moral self-discipline master candidate: wang yi supervisor: han yun（pro.） major: ethics suzhou university of science and technology education and public management department june,2012 苏州科技学院苏州科技学院学位论文独学位论文独创性声明创性声明和和使用授权使用授权书书 独创性声明独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文使用授权学位论文使用授权书书 苏州科技学院、 国家图书馆等国家有关部门或机构有权保留本人所送交论文的复 印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅。本人完全了解苏州科技学院关于收集、保 存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学 校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用 影印、缩印、数字化或其他复制手段保存汇编学位论文；同意学校在不以赢利为目的 的前提下，用不同方式在不同媒体上公布论文的部分或全部内容。 （保密论文在解密后遵守此规定） 论文作者签名： 日期： 年 月 日 指导教师签名： 日期： 年 月 苏州科技学院硕士学位论文 摘 要 i 摘 要 制度性惩罚与员工道德自律的关系，看似是矛盾的，但有着本质的联系。已有的 研究比较关注制度等他律性的规范对员工行为的“内化”过程，在这种“内化”过程 中虽然也涉及到对员工道德行为的影响，但没有深入研究这种影响过程和影响机制。 本文在前人研究的基础上， 运用伦理学原理， 首先界定了制度及其制度性惩罚的概念， 并分析了他们的区别和联系， 然后分析了制度性惩罚对于员工道德自律的影响机制和 影响性质。最后，基于制度的伦理道德规定性提出了增强制度性惩罚对于员工道德自 律正面影响的途径。本文的研究，尤其是对影响机制和影响性质的研究得到了一些重 要结论，对企业制度建设有一定指导意义。本文所作的工作和创新主要在以下几个方 面： 第一，界定了制度性惩罚的概念，并揭示了它们的区别。制度性惩罚和道德自律 是两个不同的概念，本文依据研究内容需要，主要从伦理角度对其内涵和外延做了严 格界定，并在性质、特征和作用等方面分析了两者区别。 第二，分析了制度性惩罚对于员工道德自律的影响机制。按照本文研究的需要， 在分析制度性惩罚与道德自律具有伦理共性的基础上，运用伦理学原理和自组织理 论，通过分析制度性惩罚对于员工道德自律的影响过程，揭示了前者对于后者的作用 机制，这些机制包括适应性机制、临界点路径选择机制、自增强机制和反馈机制等。 第三，借助管理方格和机制的分析，揭示出不同情况下制度性惩罚对于员工道德 自律的影响。其中： “低生成低执行”这个层面上的制度和制度性惩罚对员工道德自 律产生较大的负面影响； “低生成高执行”层面上的制度和制度性惩罚对员工道德自 律一般情况下产生的主要是负面影响； “高生成高执行”层面上的制度和制度性惩罚 对员工道德自律能产生较好的正面影响； “高生成低执行”层面上的制度和制度性惩 罚对员工道德自律影响有负面影响，也有正面影响。 第四，提出了建设“高生成高执行”制度的建设途径。在分析了“高生成高执行” 层面制度中起决定性作用的伦理因素基础上，提出了按照员工意愿、认知、认可和道 德需求等为指向的建设“高生成高执行”制度的具体途径和措施。 关键词关键词：制度性惩罚；员工道德自律；道德需求；伦理；制度文化 master dissertation of suzhou university of science and technology abstract ii abstract it seems that the relationship between the system punishment and the self-discipline of the employee is contradict, but in fact they link with each other. there are some researches on this matter, but they pay much attention on the impact of the system regulations on the internalization of the employees behaviors. they do not pay attention to the impact process and the impact system. on the basis of previous studies, this paper uses the principle of ethics, first, defines the concept of system and punishment system, and an analysis of their difference and relation, then analyzes the impact of system of punishment to employee moral self-discipline. finally, this paper puts four and the positive way of enhancing employee self-discipline punishment system punishment on the basis of ethnical nature of the system. this article obtain some conclusion on especially on the influence mechanism and the effects of properties, it may can provide some guidances for the enterprises. this innovation is mainly in the following aspects: first, the concept of the system punishment has been defined and t and reveals the difference between them. on the basis of research content， in the ethical perspective on the connotation and extension of the strictly defined, analyzed the difference between the nature, characteristics and functions. second, after analysis of the system of punishment to employee moral self-discipline. according to this research, application of the principles of ethics and self organization theory, based on the system of punishment and moral self-discipline have similarities of ethics, through the analysis of system punishment for employee moral influence, reveals the mechanism of the former for the latter, these mechanisms include: compatible mechanism、critical point route choice mechanism、self-reinforcing mechanism and feedback mechanism. thirdly，on the basis of management grid theory and analysis theory of mechanism, the paper analyzes and reveals system punishments influence on the self-discipline of the employee in different situations. system and system punishment exerts relatively high negative influence on the self-discipline of the employee on the sense of “low generation low execution”；system and system punishment usually exerts negative influence on the self-discipline of the employee on the sense of “low generation high execution”；system and system punishment exerts relatively positive influence on the self-discipline of the master dissertation of suzhou university of science and technology abstract iii employee on the sense of “high generation high execution”; system and system punishment exerts both positive and negative influence on the self-discipline of the employee on the sense of “high generation low execution”. fourthly, the way to build “high generation high execution” system is put forward. on the analysis of the decisive ethic factor sin “high generating high execution” putting forward to build “high generating high execution” system specific ways and measures according to the employee intention、cognition, recognition and moral needs . keyword: system punishment, self-discipline, moral need, ethics, system culture. 苏州科技学院硕士学位论文 目 录 iv 目 录 摘摘 要要 .i i abstract . iiii 目目 录录 . iviv 绪绪 论论 .1 1 一、问题的提出一、问题的提出 . 1 1 二、文献综述二、文献综述 . 4 4 三、本文的研究思路、主要内容及创新之处三、本文的研究思路、主要内容及创新之处 . 7 7 第一章“制度性惩罚”和员工道德自律第一章“制度性惩罚”和员工道德自律 .9 9 一、制度性惩罚与道德自律的概念和区别一、制度性惩罚与道德自律的概念和区别 . 9 9 二、制度性惩罚与道德自律的共性基础二、制度性惩罚与道德自律的共性基础 . 1717 三、制度性惩罚对于道德自律的影响过程和机制三、制度性惩罚对于道德自律的影响过程和机制 . 2525 第二章第二章 不同层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响不同层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响 . 3131 一、低生成低执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响一、低生成低执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响 . 3232 二、低生成高执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响二、低生成高执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响 . 3434 三、高生成高执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响三、高生成高执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响 . 3636 四、高生成低执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响四、高生成低执行层面的制度性惩罚对员工道德自律的影响 . 3838 第三章第三章 提高提高制度性惩罚对于员工道德自律正面影响的途径制度性惩罚对于员工道德自律正面影响的途径 . 4141 一、高生成高执行层面制度的决定性因素分析一、高生成高执行层面制度的决定性因素分析 . 4141 二、建设高生成高执行制度的途径二、建设高生成高执行制度的途径 . 4444 三、建设高生成高执行制度的具体措施三、建设高生成高执行制度的具体措施 . 4848 结结 论论. 5252 一、研究结论一、研究结论 . 5252 二、研究不足和展望二、研究不足和展望 . 5353 参参 考考 文文 献献 . 5454 致致 谢谢 . 5858 作者简历作者简历 . 5959 苏州科技学院硕士学位论文 绪论 1 绪 论 一、问题的提出 （一）研究的理论背景 随着社会主义市场经济体制在我国的确立，经过三十多年的改革开放，市场经济 的现实基础和我国源远流长的历史文化造就了具有中国特色的企业伦理文化。 西方一 位哲学家说过： “看一个社会的成熟，不是视其有多少伟大的人物；而是要观察在这 个社会中占多数的普通人的品德达到何种程度。 ”同样，我们观察一个企业的成熟度， 不是视其董事长或 ceo 做出了多么伟大的决策， 而是要观察这个企业中占多数人的普 通员工的品德达到何种程度。当然，笔者也不否定在当今企业中领导者的决策力量， 企业作为一个法人组织，维持其有效运行的核心是管理，管理在本质上是由一系列的 制度所构成的。因此，企业管理制度的确立和实施，将直接影响企业的整体经营管理 活动，而员工个体又是企业组织的基本构成元件，员工在企业的生产经营中扮演的角 色越来越重要。 企业制度决定个人行为， 制度的不健全会导致员工行为的无序与错乱。 伴随着经济转轨，中国的企业制度伦理正在发生转变，企业在运作中有多少关系需要 处置就会有多少伦理矛盾。企业借助于制度的力量来达到最大化的利益保障，企业员 工作为企业组织的构成要件，其行为需要由制度所规范。企业与员工的关系决定企业 的兴衰成败。良好的制度会促进员工的发展，而不良的制度则会阻碍员工的发展，反 之亦然。邓小平说过： “制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法 充分做好事， 甚至走向反面。 ” 因此， 只有企业能够为其员工创造一种黑格尔说的 “活 的善” 的制度规范的时候， 并且能够通过适当的手段引导员工向善的方向发展的时候， 其员工才能表现出良好的道德品质。 经济转型指的是脱离了计划经济但是尚未完全实现市场经济的阶段， 从计划经济 向市场经济转型是一个经济运行过程中内因外因共同作用的结果， 是新旧体制转型的 改革实践，是从根本上改变经济利益格局。我国建立以社会主义为基础的市场经济体 制是一次前无古人的历史性的重大选择，这种选择是一种创新，即把社会主义同市场 经济结合起来。马克思说过： “社会存在决定社会意识、社会意识对社会存在具有能 邓小平.邓小平文选（第三卷）m.北京：人民出版社，1993：43. 苏州科技学院硕士学位论文 绪论 2 动作用。 ”从哲学经典原理出发，任何一种体制和制度的变革都会带来人们的思想行 为和社会关系制度化的变动， 或者从根本上说是人们思想行为与社会关系制度的固化 形式。随着市场经济在我国的建立和不断发展，也使得人们的道德观念发生了深刻的 变化。市场经济的发展带来了许多新的价值观念，比如主体意识、平等意识、竞争观 念、效率至上观念等等。同时也给中华民族传统的道德观念带来了巨大的冲击，导致 国家民族意识的淡薄、个人主义拜金主义的盛行，这些影响反映在企业内表现为侵犯 消费者的人身权益，侵犯员工的劳动权益，以及对厂区周边环境的污染。这些都是经 济体制转型带来的负面影响。 计划经济向市场经济的转变，绝不仅仅是经济体制的变革，而是由此带来的涉及 政治、文化、伦理道德等诸方面的变革。不可质否的是在经济转型的过程中，我国社 会道德正处于一种“失范状态” ，建立在计划经济基础上的传统伦理道德迅速瓦解， 而与市场经济相适应的伦理道德没有在全社会建立起来， 导致社会生活中的道德价值 和社会规范缺少相应的有效性，没有对社会生活发生规范作用，使得社会行为发生混 乱，从而给整个社会带来灾难性的后果。在这样的背景下，制度伦理问题的研究成为 热点问题，对当前道德建设具有优先性的意义。 随着体制转轨的不断深入，走向市场化、现代化、国际化的中国企业面临的环境 日趋复杂，企业之间的竞争也越来越激烈，企业组织与员工也面临全新的伦理问题和 困境，因此从伦理学的角度来评价企业行为对员工道德行为的影响显得日益必要。从 企业对员工行为制约来看，所依靠的是制度，这是一种针对企业和团体的伦理，它所 强调的是建立一定的制度框架， 通过具体的制度设计和安排， 来对人的行为进行制约。 但是，制度性惩罚属于外在的约束力，要想真正的解决实质性问题，还必须形成内在 的约束力，因为道德行为的一个重要特点就在于员工必须出自内心的自觉和自愿，而 个体道德自律的培养就是要形成员工内在的约束力。 而这些问题需要在理论上作出解 答。 （二）研究的实际背景 印度经济学家阿马蒂亚森说：“任何人的行为都是在一定伦理背景下进行的。 ” 的确， 每个人无论选择什么样的行为， 无论其中个人行为还是作为企业管理者的行为， 都具有一定的伦理背景。决定一件事应该做还是不应该做，都会出现主观上的伦理考 印阿马蒂亚森著.伦理学与经济学m.王宇译.北京：商务印书馆，2000:12. 苏州科技学院硕士学位论文 绪论 3 量。当前我国企业普遍存在伦理道德缺失的行为，主要表现在以下三个方面： 首先，伦理理念模糊。企业伦理是企业在生产实践中长期积累形成的，并为全体 员工遵循并认同的行为准则，企业的制度伦理要反映企业的价值取向。但是，我国市 场化经济起步较晚又恰逢伦理短缺的时代，企业对经济效益的狂热追求，致使部分企 业家把企业的功能视为纯效益性的， 认为企业的经济效益规模是衡量企业成功的唯一 标准，企业的任务就是创造经济价值，是一种盈利性的组织，不是慈善组织，所以企 业与伦理道德没有关系，至少并无直接的关系。在这种思想的影响下，企业普遍缺乏 伦理内涵。 其次，企业信用缺失。王小锡教授曾经说过“企业在发展中如果没有伦理道德的 约束，在利润的追求中很可能不择手段，唯利是图，完全不顾国家、人民的利益。虽 然有法律的约束，但对于那些没有自觉性和责任心的企业来讲，只要能躲过法律制裁 或钻到政策的空子，它就会不惜一切大发不义之财。 ” 长时间以来，人们用经济学的 眼光审视企业的发展，认为企业只要能够赚取利润就是成功的，忽视了企业与伦理道 德的关系。事实上，企业不仅仅是经济体，还是道德体。经济的全球化使得企业要想 获得成功就必须拥有自己独特的竞争优势。 而一个企业的伦理道德尺度在很大程度上 影响着企业的竞争优势。当前，一些企业伦理道德意识淡薄，违规行为层出不穷，只 关注眼前的现实利益，不考虑消费者和国家的整体利益，甚至为了利益的追逐罔顾消 费的生命健康，例如“三鹿奶粉”事件，就是一起企业诚信缺失，伦理匮乏的典型案 件。 最后，企业伦理规则不健全。企业作为经济实体，目的就是通过生产、销售商品 获得利润，从而维持自身的发展，失去了利润，企业就失去了生产的动力，但是，在 经济利益的驱动下，企业将追求利润的最大化作为唯一的使命，为是攫取利润，采取 了各种手段，甚至违反法律的规定铤而走险。比如行贿受贿，偷税漏税，污染环境等 等，这些都是因为伦理规则不健全，造成企业经济活动没有秩序，失去了理性，这些 行为最终也会损害企业的声誉和形象，导致企业最终无法继续发展。 （三）本文的研究意义 基于以上的背景，本文选题为“制度性惩罚对企业员工道德自律影响研究” ，将 研究主题放在制度性惩罚对于企业员工道德自律的影响的机制和作用性质方面。 王小锡著.经济伦理与企业发展m.南京：南京师范大学出版社.1999：223-224. 苏州科技学院硕士学位论文 绪论 4 具体来说，本研究从制度管理层面入手，从制度的制定到制度的实施过程中探究 制度的道德教育意义与价值，试图通过营造一种良好的道德氛围与环境，并通过制度 蕴含的伦理精神作为一种社会存在来影响员工个体德性。 发挥制度抑恶扬善的伦理功 能，使企业员工自身的行为得到规范和引导，并希冀通过正义的制度来推进企业的良 性发展。其意义主要体现在： （1）通过研究制度惩罚对员工道德自律的影响，完善和 拓展制度伦理研究，丰富其理论内涵。 （2）为企业进行制度文化建设，完善制度规范 体系，提高制度的效率和提供决策依据。 （3）对政府和社会等制定与企业和员工相关 的法律、政策各种规章措施等也有一定的参考意义。 二、文献综述 （一）国外研究现状 从国外研究动态看，西方学者十分关注制度在经济增长和社会发展中的作用。 研 究者对于制度问题的探讨主要集中在政治哲学、社会学和经济学领域，大体经历了旧 制度经济学派时期、旧制度经济学派到新制度经济学派的过渡时期、新制度经济学派 时期三个发展阶段，并出现了一批代表人物及学说。美国新制度学派代表人物道格拉 斯c诺斯在经济史中的结构与变迁中认为，制度是“一个社会的游戏规则，更 规范地说它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。 ” 罗尔斯在 正义论 中开宗明义的阐明了制度伦理的重要性。在罗尔斯看来，制度伦理优先于个人德性伦 理， 只有制度正义才能保证每一个成员的基本权利得到充分实现。 他把制度定义为 “一 种公开的规范体系，这一体系确定职务和地位以及它们的权利、义务、权力、豁免等 等。这些规范指定某些类型行为能允许，另一些则为被禁止的，并在违反出现时，给 出某些惩罚和保护措施。 ” 马克思则认为制度“具有规定和管理一切特殊物的、带有 普遍意义的特殊物。 ” 康芒斯认为制度无非是集体行动控制个人行动。美国制度主义 经济学家凡勃伦定义制度是“大多数人既定的思想习惯。 ” 沃尔顿哈密尔顿对制度 提出了更为精确的定义： “制度意味着一些普遍的永久的思想行为方式，它渗透在一 美道格拉斯c诺斯著.经济史中的结构与变迁m.陈郁， 罗华平译.上海： 上海三联出版社， 上海人民出版社， 1994:135. 美约翰罗尔斯著.正议论m.何怀从等译.上海：上海译文出版社 ，1991:10. 德马克思，恩格斯著.马克思恩格斯全集（第一卷）m.北京：人民出版社，1995:231. 美约翰康芒斯著.制度经济学 m.赵睿译.北京：华夏出版社，2009：87. 苏州科技学院硕士学位论文 绪论 5 个团体的习惯中或一个民族的习俗中制度强制性地规定了人们行为的可行范 围。 ” 后现代制度主义者霍奇森则认为制度是通过传统、习惯或法律的约束所创造 出来的持久的行为规范的社会组织。 尼尔麦考密克认为制度伦理就是伦理“包括一 组旨在使我们现有的政治制度具有最大限度的道德意义的原则。 ” 马克斯韦伯认为 经济与伦理结合的必然性来自于伦理本身的内涵。 bruce kaye cong(1994)从制度 伦理和自由市场的角度谈论了商业道德产生的原因。stephen maguire(1997)用分析 和综合两种不同的方法来界定制度伦理的内容。antonio argandona (2004)讨论了经 济规范和规则中的伦理制度。ruth alas 和 sun wei(2007）考察了在中国企业组织 中与工作相关的制度是如何影响价值观。judith taylor husted,bryan w;matten,dirk;santoro,michael ahoy there toward greater congruence and synergy between international business and business ethics theory and research business ethics quarterlyj,2010,no.3：481-502. 4rishikof,harvey institutional ethics drawing lines for m