（管理科学与工程专业论文）基于交易成本理论的信息技术外包风险分析及控制.pdf

西北工业大学硕士论文 摘要 随 着信息化程度的提高， 信息技术外包( i t o u t s o u r c i n g ) 作为一种资 源战 略 在企业信息化建设以 及电 子政务建设中 所处的地位日 益加强，其有利于降 低成 本、 提高核心竞争力。伴随着外包市场迅速增大，信息技术外包程现出更高的风 险。 因此许多学者开始关注信息 技术外包中 存在的风险， 以 及如何分析、 控制这 些风险。 然而现有的对 信息技术外包风险的研究大多是分散的， 缺乏系统性和理 论支撑， 而且也没有进行必要的实证， 所以 全面揭示信息技术外包中存在的风险 并 对其控制具有重要的现实意义。 本 文在对资 源基 础理论、 资源依存理论、 核心能力理论、 交易成本理论和 代 理理论 研究归 纳和分 析的基础上， 把问 题界定为从资源战略的视角对信息 技术 外 包行为从风险的角度进行分析， 并提炼出了一个基于交易成本理论的信息技术外 包风险分析框架模型， 将信息技术外包中的风险分为与交易有关的风险因素如资 产专用性、 少量供应商、 不确定性、 相关性、 度量问题和与交易双方有关的风险， 并对风险因素范围、关键程度提出假设。 然后设计了调查问卷，并从西北工业大 学2 0 0 1 -2 0 0 4 级m b a 学生中抽取6 0 5 个 样本， 在满足条件的4 1 5 个样本中 展开 调查。利用调查获得的数据采用风险矩阵 对所提出的结构模型和假设 进行了 验 证。 实证结果表明:信息技术外包中存在框架模型中提出的风险因素，其各自的 关键程度不同， 最为关键的是度量问题。 针对关键风险本文提出了基于风险矩阵 的风险控制措施。 本文基本达到了对信息技术外包风险分析和控制的预期， 对现 实中监控和降低信息技术外包中的风险具有一定的参考价值。 关键词l :信息技术外包;交易成本理论; 风险分析; 风险控制;风险矩阵 西北 i 一 业大学硕士论文 a b s t r a c t a l o n g w i t h t h e i m p r o v e m e n t o f t h e i n f o r m a t i o n i z a t i o n d e g r e e , i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y ( i t ) o u t s o u r c i n g a s a t y p e o f r e s o u r c e s t r a t e g y i s b e i n g s t r e n g t h e n e d d a y b y d a y i n t h e e n t e r p r i s e s i n f o r m a t i o n c o n s t r u c t i o n a n d e - g o v e r n m e n t c o n s t r u c t i o n , i t h e l p s t o l o w e r c o s t s , i m p r o v e t h e k e y c o m p e t i t i v e n e s s . wi t h t h e m a r k e t o f o u t s o u r c i n g b e i n g i n c r e a s e d r a p i d l y , i t o u t s o u r c i n g i s b e c o m i n g m o r e a n d m o r e r i s k y . s o a l o t o f s c h o l a r i s p a y i n g c l o s e a t t e n t i o n t o t h e r i s k o f i t o u t s o u r c i n g a n d h o w t o a n al y z e , c o n t r o l t h e s e r i s k f a c t o r s . b u t t h e e x i s t i n g r e s e a r c h o n i t o u t s o u r c i n g r i s k a r e m o s t l y s c a t t e r e d , l a c k i n g s y s t e m a t i c n e s s a n d t h e o r y s u p p o rt , a n d h a s n o t b e e n t e s t e d e i t h e r , s o , i t h a s r e a l i s t i c m e a n i n g w i t h i m p o r t a n c e t o o p e n o u t g e n e r a l l y t h e r i s k o f i t o u t s o u r c i n g a n d c o n t r o l t h e s e r i s k s . t o t h e d e f i n i t i o n o f q u e s t i o n , t h i s t h e s i s a n a l y z e d t h e r i s k s o f i t o u t s o u r c i n g f r o m t h e v is u a l a n g l e o f r e s o u r c e s t r a t e g y b a s e d o n t h e c o m p a r a t iv e l y o v e r a l l a n a l y s i s t o t h e 1 t o u t s o u r c i n g f r o m t h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n s u c h a s r e s o u r c e b a s i c t h e o ry, r e s o u r c e s d e p e n d e n c e t h e o ry, k e y a b i l it y t h e o ry , t r a n s a c t i o n c o s t t h e o ry a n d a g e n t t h e o ry , a n d w e e p u r a t e d t h e i t o u t s o u r c i n g r is k a n a ly s i s f r a m e mo d e l b a s e d o n t h e t r a n s a c t i o n c o s t t h e o r y . r i s k f a c t o r s o f t h e it o u t s o u r c i n g a r e d i v i d e d r is k f a c t o r s r e l a t e d t o t r a d e s u c h a s a s s e t s p e c i f i c i t y , l it t l e o f s u p p l ie r , u n c e rt a i n t y , r e l a t e d n e s s , p r o b l e m s o f m e a s u r e m e n t a n d r is k f a c t o r s r e l a t e d t o b o t h p a rt i e s , a n d p r o p o s e t h e a s s u m p t i o n t o t h e r a n g e o f r i s k a n d t h e k e y d e g r e e . a n d t h e n d e s ig n e d t h e q u e s t i o n n a i r e a n d l a u n c h e d t h e q u e s t i o n n a i r e i n v e s t i g a t i o n t o 4 1 5 s a m p l e s w h i c h a r e a c c o r d w it h t h e c o n d i t i o n , t h e y a r e a p a r t o f 6 0 5 s a m p le s c h o s e n f o r m t h e mb a s t u d e n t s o f g r a d e 2 0 0 1 - 2 0 0 4 i n n o rt h w e s t e n p o l y t e c h n ic a l u n iv e r s i t y . t h e n we p r o v e d t h e f r a m e mo d e l a n d a s s u m p t i o n u t i l i z i n g t h e d a t a o b t a in e d f r o m i n v e s t ig a t e a n d a d o p t i n g r i s k m a t r i x . t h e r e s u lt s h o w s : t h e r i s k s p r o p o s e d in th e f r a me m o d e l r e a ll y e x i s t in i t o u t s o u r c in g , e v e r y o n e s k e y d e g r e e is d iff e r e n t , a n d t h e m o s t c r u c i a l o n e is t h e q u e s t i o n o f m e a s u r e m e n t . t h i s t h e s i s h a s r e a c h e d t h e e x p e c t a n c y o f t h e a n a ly s i s a n d c o n t r o l t o t h e r is k o f i t o u t s o u r c in g , i t h a s c e rt a i n r e f e r e n c e v a l u e t o c o n t r o l l i n g an d r e d u c i n g t h e r i s k o f i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y i n r e a l it y . k e y w o r d s : i t o u t s o u r c i n g ; r i s k a n a l y s i s ; r i s k c o n t r o l ; r i s k ma t r i x 2 西北工业大学硕士论文 1 .引言 1 . 1 研究背景 随 着 信 息 化 程 度 的 提高 ， 信 息 技 术 外 包 ( in f o r m a tio n t e c h n o lo g y o u t s o u r c in g , 简称 i t o u t s o u r c i n g ) 服务在企业信息化建设以 及电子 政务建设中 所处的地位日 益加强。信息技术外包可以 使组织整合利用其外部最优秀的开发、 维护等专业 化资源，从而可以降低成本、提高效率、集中优势资源、充分发挥 自 身核心竞 争力和增强企业对环境的迅速应变能力。 “ 任何企业中仅做后台支持而不创造营 业额的工作都应该外包出去，任何不提供向高级发展机会的活动与业务也应该 采取外包形式。企业的最终目的不外乎是最优化地利用己有的生产、管理与财 务资源。 ” 这是管理学大师彼得 德鲁克的预言， 同时也反映了 现代企业运作的 一条金科玉律“ 利润最大化， 成本最小化 ， 。 信息技术行业是一个高速变化、 新技术层出不穷的 行业，同时又是人力资 源、人力成本相对较高的行业， 更需 要采用外包服务形式来合理地配置资源，最大限度地从分工合作、资源共享中 获益。 今天一个组织的信息系统部门被要求管理、维护巨大的信息技术资源，并 且要做出合理的成本评估，然而他们对影响技术成木的众多变量并没有很好的 理解 i 1 。 面对这种复杂 性，有时把部分或 全部信息技术业务移交给外部的供应 商显得更有意义。因 此， 一些高级经理通过外包 这种做法来寻求安慰。在过去 的十年， 公司依靠外包作为信息技术服务的 管理方式得到迅速的 增长 2 1 据i d c 分析显示，全球外包市场以 每年9 . 6 % 的 速度增长3 1 ， 应用软 件外包市场近儿年 平均每年以 2 9 . 2 %的速度增长。据估计，1 9 9 7 -2 0 0 2 年之间，信息技术外包以 每 年1 6 % 的 速 度 增长 4 1 5 1. g a r tn e : 研 究 公 司2 0 0 3 年 初 发 表的 研究 报告 预 测 : 中 国将成为继印度之后的又一个外包前沿阵地，预计在 2 0 0 7到 2 0 1 0年间，中国 将成为世界上 最大的外包市场。 随着信息技术 服务的快速发展( 美国i d c于当地 时间 1 1 月 1 7日公布了关于全球信息技术服务市场前景的调查结果。该调查结 果显示， 2 0 0 4 年的全球信息技术服务市场规模将达到5 5 3 0 亿美元。 另外， 2 0 0 4 - 2 0 0 8 年 将以 年 平 均6 .9 % 的 速 度增 长 6 1) ， 信 息 技 术 外 包的 趋 势还 将 会 继 续 进 行下去。 并且2 0 0 4 年信息技术外包合同额将会达到 1 5 6 0 亿美元 7 1 随着信息技术外包对组织运营重要性的增加，必须采取适当的风险评估和 西北工业大学硕士论文 1 .引言 1 . 1 研究背景 随 着 信 息 化 程 度 的 提高 ， 信 息 技 术 外 包 ( in f o r m a tio n t e c h n o lo g y o u t s o u r c in g , 简称 i t o u t s o u r c i n g ) 服务在企业信息化建设以 及电子 政务建设中 所处的地位日 益加强。信息技术外包可以 使组织整合利用其外部最优秀的开发、 维护等专业 化资源，从而可以降低成本、提高效率、集中优势资源、充分发挥 自 身核心竞 争力和增强企业对环境的迅速应变能力。 “ 任何企业中仅做后台支持而不创造营 业额的工作都应该外包出去，任何不提供向高级发展机会的活动与业务也应该 采取外包形式。企业的最终目的不外乎是最优化地利用己有的生产、管理与财 务资源。 ” 这是管理学大师彼得 德鲁克的预言， 同时也反映了 现代企业运作的 一条金科玉律“ 利润最大化， 成本最小化 ， 。 信息技术行业是一个高速变化、 新技术层出不穷的 行业，同时又是人力资 源、人力成本相对较高的行业， 更需 要采用外包服务形式来合理地配置资源，最大限度地从分工合作、资源共享中 获益。 今天一个组织的信息系统部门被要求管理、维护巨大的信息技术资源，并 且要做出合理的成本评估，然而他们对影响技术成木的众多变量并没有很好的 理解 i 1 。 面对这种复杂 性，有时把部分或 全部信息技术业务移交给外部的供应 商显得更有意义。因 此， 一些高级经理通过外包 这种做法来寻求安慰。在过去 的十年， 公司依靠外包作为信息技术服务的 管理方式得到迅速的 增长 2 1 据i d c 分析显示，全球外包市场以 每年9 . 6 % 的 速度增长3 1 ， 应用软 件外包市场近儿年 平均每年以 2 9 . 2 %的速度增长。据估计，1 9 9 7 -2 0 0 2 年之间，信息技术外包以 每 年1 6 % 的 速 度 增长 4 1 5 1. g a r tn e : 研 究 公 司2 0 0 3 年 初 发 表的 研究 报告 预 测 : 中 国将成为继印度之后的又一个外包前沿阵地，预计在 2 0 0 7到 2 0 1 0年间，中国 将成为世界上 最大的外包市场。 随着信息技术 服务的快速发展( 美国i d c于当地 时间 1 1 月 1 7日公布了关于全球信息技术服务市场前景的调查结果。该调查结 果显示， 2 0 0 4 年的全球信息技术服务市场规模将达到5 5 3 0 亿美元。 另外， 2 0 0 4 - 2 0 0 8 年 将以 年 平 均6 .9 % 的 速 度增 长 6 1) ， 信 息 技 术 外 包的 趋 势还 将 会 继 续 进 行下去。 并且2 0 0 4 年信息技术外包合同额将会达到 1 5 6 0 亿美元 7 1 随着信息技术外包对组织运营重要性的增加，必须采取适当的风险评估和 西北 1 一 业大学硕士论文 管理方法。 尽管组织花费巨 大资 金在信息技术外包合同的签订上， 但由 于信息 技术外包风险评估方面的有用信息太少， 不能 够很好的支持经理在与供应商签 订合同前和合同期间作出适当的决策。信息技术外包项目经常遭受一些因素的 影响，在大多数情况下，这些影响会对组织造成一些不良的结果，如削弱组织 的竞争地位、流失 有价值的资 源， 更重要的是 影响组织的成本结构， 所以 对信 息技术外包风险的评 估显得尤为 重要。 公司转向 外部供应商来满足它们信息 技 术需求的 增加并不意味着信息技术外包是万能的，也不是说信息技术外包是没 有困难的。 在把信息技术功能 转移给外部供应商时，一 方面组织期望能达到多 种目 标，从成本节约到增加柔性， 从提高 服务质量到使用新技术等1 8 1 。 但另一 方面也经常 报道一些外包不成功的 例子，各种不良 影响会经常伴随信息技术外 包发生 9 1 1 1 0 1 d 1 1 1 2 1 1 3 1 。服务质量降 低就是其中 一个潜在影响。实际上当组织以 降低成本和提高服务水平为 目标签订外包合同时，合同的结果可能恰恰相反。 例如， a u b e r t 等人 1 4 1 分析了 一个保险 公司的 极端案例，供应商的服务质量是如 此之差以至于 所有己 外包出去的业务不得不带回公司内部。没能达到成本降 低 是在外包经常出现的另外一个不良影响。仑可能归结于很多原因，如未预料到 的转换和管理成本。这些成木会占总外包成本的很大比例，大致占外包合同总 价 值的5 % - 7 % 115 1。 有 时， 这 些附 加 成 本占 了 公 司 通 过 外 包 节 约 成 本的 很 大 数 量 。 由供应商给出的实际外包成本比在公司内部提供相同服务成本高的例子经常发 生161 。 双 方 发 生 争 执的 事 情 也 经常 报 道 9 1 。 这 种 争 执可 能 会 导 致 争 吵 和 诉 讼， 不仅会使双方合同 破裂，还会花费 很大成本。除了 律师、 专家费用直接成本和 用于诉讼的公司内部资源成本、间接开支 以外，公司的声誉也会受到影响。即 使这 种争执不会导致争吵和诉讼的 话， 它也会比 较昂贵的。 例如 k e r n等人 1 3 1 描述了这么一个案例:委托方和供应商负责检查外包关系的经理发生对质，后 来双方经理都被换掉。争执还可能导致服务质量降低。例如，因为对供应商的 表现不满意， 有一委托方提出 诉讼以 解除它和信息技术服 务供 应商之间的为期 1 0 年价值 3 亿美元的合同。委托方的说法是供应商没能及时完成项 目。然而供 应商辩解说是 委托 方官员的不配合和阻碍行为导致了那些问题 1 7 1 考虑到这些令人不愉快的结果， 一些人采用风险管理的观点来研究和管理 信息 技术外包 9 1 1 1 1 1 1 1 9 1 1 19 1 ，并得到了一 些有用的 观点 9 1 1 1 1 1 1 8 1 聂规 划等人 2 0 1 提 西北工业大学硕十论文 出信息技术外包存在战略 柔性丧失、项目 可行性不 确定、削弱学习和创新能力 等风 险; 杨 英、 霍国 庆12 1】从 企 业 经 营 风 险的 角度 对 信 息 技 术 外 包 进行了 分 析 ， 更多的注重环境的分析。然而这些结论和观点显得比较散，缺乏系统性。所以 为了 更好的 分析和控制信息技术外包中的各中风险，急需对信息技术外包风险 的 概 念 化和 度量 进 行 系 统的 研究 f iq ， 这 也是 本文 研究 的 主 要 动 机。 本 文 在 提 供 了概念性的信息技术外包风险定义以后， 系统分析了信息技术外包的理论基础， 4 并以 信息技术外包理论之一的 交易 成本理论 ( t r a n s a c t i o n c o s t s t h e o r y ) 为理论 基 础识别信息技术外包的风险因素。每个风险的度量标准都是从历史文献中得出 或为了本终究而开发出的。并提出了 信息技术外包风险的概念模型。 通过调查 问卷收集了 数据，然后采用了 风险矩阵的 方法对其进行了 分析，找出了 关键风 险因素，并提出了控制的方法。 1 . 2主要研究内容 通常，风险被认为是 我们应该避免或消除的不好的事情。 而且，大部分我 们所了解到的信息技术外包的风险是从专业报告中得到的而不是从基于理论的 研究中得到的。 所以评估信息技术外包风险的障 碍是:1 ) 缺乏信息技术外包风 险的概念性定义: 2 ) 缺乏能够建立风险因素、 假设、不良 结果 和相应风险管 理 机制之间相互关系的 全面模型。 本文的主要 研究内容是: 1 ) 信息技术 外包的风 险因素是什么; 2 ) 相应的 假设和不良 结果是什么; 3 ) 根本的风险管理机制是什 么 ; 4 ) 风 险因 素 、 相应 假 设、 不良 结 果 和 根 本的 风 险 管 理 机制 之间 是怎 样 相 互 关联的。通过研究这些维度之间的相互影响以洞察信息技术外包时不利结果的 可能性。 1 . 3研究思路及方法 本研究按照以下思路组织全文: 第一章: 从现实背景出发，针对信息技术外包中存在的问 题，寻求现有理 论中的解释，针对现有研究中存在的不足，归纳出本文的主要研究内容;第二 章:结合研究内容，对相关理论进行综述，提出木研究所涉及要素的分类，并 阐明要素之间的相互关系:第三章:基于所要解决的问题和文献综述，归纳要 西北工业大学硕十论文 出信息技术外包存在战略 柔性丧失、项目 可行性不 确定、削弱学习和创新能力 等风 险; 杨 英、 霍国 庆12 1】从 企 业 经 营 风 险的 角度 对 信 息 技 术 外 包 进行了 分 析 ， 更多的注重环境的分析。然而这些结论和观点显得比较散，缺乏系统性。所以 为了 更好的 分析和控制信息技术外包中的各中风险，急需对信息技术外包风险 的 概 念 化和 度量 进 行 系 统的 研究 f iq ， 这 也是 本文 研究 的 主 要 动 机。 本 文 在 提 供 了概念性的信息技术外包风险定义以后， 系统分析了信息技术外包的理论基础， 4 并以 信息技术外包理论之一的 交易 成本理论 ( t r a n s a c t i o n c o s t s t h e o r y ) 为理论 基 础识别信息技术外包的风险因素。每个风险的度量标准都是从历史文献中得出 或为了本终究而开发出的。并提出了 信息技术外包风险的概念模型。 通过调查 问卷收集了 数据，然后采用了 风险矩阵的 方法对其进行了 分析，找出了 关键风 险因素，并提出了控制的方法。 1 . 2主要研究内容 通常，风险被认为是 我们应该避免或消除的不好的事情。 而且，大部分我 们所了解到的信息技术外包的风险是从专业报告中得到的而不是从基于理论的 研究中得到的。 所以评估信息技术外包风险的障 碍是:1 ) 缺乏信息技术外包风 险的概念性定义: 2 ) 缺乏能够建立风险因素、 假设、不良 结果 和相应风险管 理 机制之间相互关系的 全面模型。 本文的主要 研究内容是: 1 ) 信息技术 外包的风 险因素是什么; 2 ) 相应的 假设和不良 结果是什么; 3 ) 根本的风险管理机制是什 么 ; 4 ) 风 险因 素 、 相应 假 设、 不良 结 果 和 根 本的 风 险 管 理 机制 之间 是怎 样 相 互 关联的。通过研究这些维度之间的相互影响以洞察信息技术外包时不利结果的 可能性。 1 . 3研究思路及方法 本研究按照以下思路组织全文: 第一章: 从现实背景出发，针对信息技术外包中存在的问 题，寻求现有理 论中的解释，针对现有研究中存在的不足，归纳出本文的主要研究内容;第二 章:结合研究内容，对相关理论进行综述，提出木研究所涉及要素的分类，并 阐明要素之间的相互关系:第三章:基于所要解决的问题和文献综述，归纳要 西北工业大学硕十论文 出信息技术外包存在战略 柔性丧失、项目 可行性不 确定、削弱学习和创新能力 等风 险; 杨 英、 霍国 庆12 1】从 企 业 经 营 风 险的 角度 对 信 息 技 术 外 包 进行了 分 析 ， 更多的注重环境的分析。然而这些结论和观点显得比较散，缺乏系统性。所以 为了 更好的 分析和控制信息技术外包中的各中风险，急需对信息技术外包风险 的 概 念 化和 度量 进 行 系 统的 研究 f iq ， 这 也是 本文 研究 的 主 要 动 机。 本 文 在 提 供 了概念性的信息技术外包风险定义以后， 系统分析了信息技术外包的理论基础， 4 并以 信息技术外包理论之一的 交易 成本理论 ( t r a n s a c t i o n c o s t s t h e o r y ) 为理论 基 础识别信息技术外包的风险因素。每个风险的度量标准都是从历史文献中得出 或为了本终究而开发出的。并提出了 信息技术外包风险的概念模型。 通过调查 问卷收集了 数据，然后采用了 风险矩阵的 方法对其进行了 分析，找出了 关键风 险因素，并提出了控制的方法。 1 . 2主要研究内容 通常，风险被认为是 我们应该避免或消除的不好的事情。 而且，大部分我 们所了解到的信息技术外包的风险是从专业报告中得到的而不是从基于理论的 研究中得到的。 所以评估信息技术外包风险的障 碍是:1 ) 缺乏信息技术外包风 险的概念性定义: 2 ) 缺乏能够建立风险因素、 假设、不良 结果 和相应风险管 理 机制之间相互关系的 全面模型。 本文的主要 研究内容是: 1 ) 信息技术 外包的风 险因素是什么; 2 ) 相应的 假设和不良 结果是什么; 3 ) 根本的风险管理机制是什 么 ; 4 ) 风 险因 素 、 相应 假 设、 不良 结 果 和 根 本的 风 险 管 理 机制 之间 是怎 样 相 互 关联的。通过研究这些维度之间的相互影响以洞察信息技术外包时不利结果的 可能性。 1 . 3研究思路及方法 本研究按照以下思路组织全文: 第一章: 从现实背景出发，针对信息技术外包中存在的问 题，寻求现有理 论中的解释，针对现有研究中存在的不足，归纳出本文的主要研究内容;第二 章:结合研究内容，对相关理论进行综述，提出木研究所涉及要素的分类，并 阐明要素之间的相互关系:第三章:基于所要解决的问题和文献综述，归纳要 西北工业大学硕士论文 素之间的相互关系， 在此基础上提出理论研究模型， 并论述假设所表示的涵义; 第四 章: 说明 研究变量的 度量和样本数据的 收集，并 介绍所选用的 研究方法; 第五章:列出数据统计分析及模型验证的结果，并简要说明;第六章:总结本 研究的内容及指出未来之研究方向。 本文在 对信息技术外包理论分析的 基础上结合实证研究， 基于交易 成本理 论对信息 技术外包的风险进行了 定性描述， 然后采用风险矩阵的方法对提出的 框架模型和假设进行了 定量验证。 木文采用的技术路线如图1 - 1 所示: 国、 理论、 图 卜1研究的技术路线 西北丁业大学硕士论文 2 .文献综述 2 . 1 信息技术外包的概念 1 9 9 0 年， 美国学者g a r y h a m e l 和p r a h a r a d 在 企业的 核心竞争力 中首次 提 出了“ 业 务 外 包 (o u t s o u r c in g ) ” 这 一 概 念 【2 21 ， 并 在9 0 年 代 得到 快速 发 展 2 31 “ 外包”一词，曾被 哈佛商业评论认为是在过去近 一 个 世纪里最为重要的 管理学概念之一。它的考虑很简单:如果外部组织能比组织本身做一项工作更 有效和更便宜的话，那么应该让外部组织去做:如果组织 自己的员工能做的更 好的话，应该留 在组织内 部做。 “ 做你做的 最好的，其余的 让别人去做” ，以此 为核心理念的国际项 目外包模式早在上世纪 8 0年代就被欧美等发达国家的企 业所普遍接受。不过对不同的高级经理外包有着不同的意思。它可能是只占预 算很小比 例的单系统合同， 或者是多 个系统的资产和人员转移或租借给供应商， 让其运营、管理 和控制公司的 信息系统 功能。 信息技术外包是组织采取的通过合同转出或出售组织的部分或全部信息技 术资 产、人员 和功能给能在一定时期和费用标准提供和管理服务的供应商的决 策 1 6 1 2 4 1 。 严格意义上，信息技术外包指的 是部分或全部资产( 计算机、网 络、 系统和人员) 从使用者到供应商的转移， 供应商对所外包的活动或功能负责; 或 者是公司保留资产所有权而把日常设备的运营以达成一致的价格转让给能够提 供合同服务的 外部组织 2 5 1 。 杨波等人 2 6 对信息技术外包企 业以合同的方式委托 信息技术服务商向企业提供部分或全部的信息功能。信息技术的整体外包就是 企业把信息技术部门整体交由信息技术服务商管理。常见的信息技术外包涉及 信息技术设各的引进和维护、通信网络的管理、数据中心的运作、信息系统的 开 发和维护、 备份和数据恢复、 信息技术培训等等。 通常 ， 外 包 有两 种 形 式: 整 体 性 外 包 和 选 择 性 外 包 2 71 2 8 1。 整 体 性外 包 是 将 绝大部分的提供信息服务的设 备、员工和职责移交给供应商。如果组织外 包的 职能占 信息系统预算的 8 0 %以l ， 则称为 整体性外包2 9 1 。 这是信息技术外包战 略的一种极端， 因为几乎所有相关的信息技术职能都外包给了第三方， 比如1 9 8 9 年柯达公司把 i t部门卖给 i b m 的决定，开创了巨型公司 i t部门外包的先河， 而双方签订的 长达 t o 年的 合同 似乎也暗示， 此类外包业务中， 服务商持久的生 命力和强势品 牌下的稳定 表现，在客户方的外包决策中具有不可忽视的影响力 西北丁业大学硕士论文 2 .文献综述 2 . 1 信息技术外包的概念 1 9 9 0 年， 美国学者g a r y h a m e l 和p r a h a r a d 在 企业的 核心竞争力 中首次 提 出了“ 业 务 外 包 (o u t s o u r c in g ) ” 这 一 概 念 【2 21 ， 并 在9 0 年 代 得到 快速 发 展 2 31 “ 外包”一词，曾被 哈佛商业评论认为是在过去近 一 个 世纪里最为重要的 管理学概念之一。它的考虑很简单:如果外部组织能比组织本身做一项工作更 有效和更便宜的话，那么应该让外部组织去做:如果组织 自己的员工能做的更 好的话，应该留 在组织内 部做。 “ 做你做的 最好的，其余的 让别人去做” ，以此 为核心理念的国际项 目外包模式早在上世纪 8 0年代就被欧美等发达国家的企 业所普遍接受。不过对不同的高级经理外包有着不同的意思。它可能是只占预 算很小比 例的单系统合同， 或者是多 个系统的资产和人员转移或租借给供应商， 让其运营、管理 和控制公司的 信息系统 功能。 信息技术外包是组织采取的通过合同转出或出售组织的部分或全部信息技 术资 产、人员 和功能给能在一定时期和费用标准提供和管理服务的供应商的决 策 1 6 1 2 4 1 。 严格意义上，信息技术外包指的 是部分或全部资产( 计算机、网 络、 系统和人员) 从使用者到供应商的转移， 供应商对所外包的活动或功能负责; 或 者是公司保留资产所有权而把日常设备的运营以达成一致的价格转让给能够提 供合同服务的 外部组织 2 5 1 。 杨波等人 2 6 对信息技术外包企 业以合同的方式委托 信息技术服务商向企业提供部分或全部的信息功能。信息技术的整体外包就是 企业把信息技术部门整体交由信息技术服务商管理。常见的信息技术外包涉及 信息技术设各的引进和维护、通信网络的管理、数据中心的运作、信息系统的 开 发和维护、 备份和数据恢复、 信息技术培训等等。 通常 ， 外 包 有两 种 形 式: 整 体 性 外 包 和 选 择 性 外 包 2 71 2 8 1。 整 体 性外 包 是 将 绝大部分的提供信息服务的设 备、员工和职责移交给供应商。如果组织外 包的 职能占 信息系统预算的 8 0 %以l ， 则称为 整体性外包2 9 1 。 这是信息技术外包战 略的一种极端， 因为几乎所有相关的信息技术职能都外包给了第三方， 比如1 9 8 9 年柯达公司把 i t部门卖给 i b m 的决定，开创了巨型公司 i t部门外包的先河， 而双方签订的 长达 t o 年的 合同 似乎也暗示， 此类外包业务中， 服务商持久的生 命力和强势品 牌下的稳定 表现，在客户方的外包决策中具有不可忽视的影响力 西北一 卜 业大学硕士论文 柯达公司的 外包。 当组织不认为信息技术是应该在内 部发展的战略优势时 才采 用这种形式2 7 1 。一 些组织如果比 其它组织更注重以下因素时则更易于接受整体 性外包8 1 ; 成本和质量、 信息技术部门 提供的 服务无 法满足需要、总经理和信 息技术经理不 和、竞争压力、 财务重组的需要、信息技术部门 重组的需要等。 整体性外包的风险是很高的。 首先这些合同要持续很长的时间， 通常超过 5 年， 往往是 1 0 年; 其次，开展整体性外包的用户必须花费大量的时间、 精力和资金 来分析这项交易以及与外包商洽谈合同:第三，信息技术功能的灵活性有可能 被大幅度地的削减。选择性外包只是外包一些具体的职能和服务，它是指一个 或几个有选择的信息系统职能的外包，外包的总额远远低于整体性外包。选择 性外包通常会给组织带来更大的柔性和更好的服务 2 7 1 。 通常 根据对 供应链的研 究来制定组织功能外包的决策3 0 1 。在选择性外包中， 外包什么的问 题是组织必 须制定的关键决策。 2 . 2 信息技术外包的优势和动机 信息技术外包有众多优势，如减少/ 控制成本、确保交货、能使组织跟踪最 新的技术、支持设备投资或人员增加的增长等。最根本的，外包通常被认为是 组织节约成本的方法。 信息技术外包背后的基本原理是它能比其它组织形式更好的控制信息技术 资源的 使用。 既然控制机制是市场本身， 那就很少涉及官僚主义 ( b u r e a u c r a c y ) . 实际上， 发起外包决策的很多动机已 在一 些信息 系统文献中 讨论过 1 6 1 3 1 1 3 2 1 3 3 1 3 4 1 3 51 。 王 海 英 等 人 36 】通 过 对外 包 动 机 的 调 查 得出 规 模 经 济、 战 略 的 定 位 和 信任 的建立与强化三项因素。这些文献的汇集表明信息技术外包动机的范围包括财 务、战略和政治因素。选择外包最经常见的原因是:交易和信息技术成本控制 和降 低( 信息 系统文献中外包决 策的根本动机) 、 提高核心竞争力、能使用新技 术、 来自 外部市场的 有效的竞争压力、 提高 满足信息系统( i n f o r m a t i o n s y s t e m ) / 信息技术需求变动的 柔性13 7 1 、 获得额外资 源、 减少不确定性、消除难以 承担的 功能和提高可信度 1 6 2 . 2 . 1 . 组织财政方面的动机 有一些战术上的外包动机如公司寻求短期利益，在大多情况下，他们期望 西北一 卜 业大学硕士论文 柯达公司的 外包。 当组织不认为信息技术是应该在内 部发展的战略优势时 才采 用这种形式2 7 1 。一 些组织如果比 其它组织更注重以下因素时则更易于接受整体 性外包8 1 ; 成本和质量、 信息技术部门 提供的 服务无 法满足需要、总经理和信 息技术经理不 和、竞争压力、 财务重组的需要、信息技术部门 重组的需要等。 整体性外包的风险是很高的。 首先这些合同要持续很长的时间， 通常超过 5 年， 往往是 1 0 年; 其次，开展整体性外包的用户必须花费大量的时间、 精力和资金 来分析这项交易以及与外包商洽谈合同:第三，信息技术功能的灵活性有可能 被大幅度地的削减。选择性外包只是外包一些具体的职能和服务，它是指一个 或几个有选择的信息系统职能的外包，外包的总额远远低于整体性外包。选择 性外包通常会给组织带来更大的柔性和更好的服务 2 7 1 。 通常 根据对 供应链的研 究来制定组织功能外包的决策3 0 1 。在选择性外包中， 外包什么的问 题是组织必 须制定的关键决策。 2 . 2 信息技术外包的优势和动机 信息技术外包有众多优势，如减少/ 控制成本、确保交货、能使组织跟踪最 新的技术、支持设备投资或人员增加的增长等。最根本的，外包通常被认为是 组织节约成本的方法。 信息技术外包背后的基本原理是它能比其它组织形式更好的控制信息技术 资源的 使用。 既然控制机制是市场本身， 那就很少涉及官僚主义 ( b u r e a u c r a c y ) . 实际上， 发起外包决策的很多动机已 在一 些信息 系统文献中 讨论过 1 6 1 3 1 1 3 2 1 3 3 1 3 4 1 3 51 。 王 海 英 等 人 36 】通 过 对外 包 动 机 的 调 查 得出 规 模 经 济、 战 略 的 定 位 和 信任 的建立与强化三项因素。这些文献的汇集表明信息技术外包动机的范围包括财 务、战略和政治因素。选择外包最经常见的原因是:交易和信息技术成本控制 和降 低( 信息 系统文献中外包决 策的根本动机) 、 提高核心竞争力、能使用新技 术、 来自 外部市场的 有效的竞争压力、 提高 满足信息系统( i n f o r m a t i o n s y s t e m ) / 信息技术需求变动的 柔性13 7 1 、 获得额外资 源、 减少不确定性、消除难以 承担的 功能和提高可信度 1 6 2 . 2 . 1 . 组织财政方面的动机 有一些战术上的外包动机如公司寻求短期利益，在大多情况下，他们期望 西北一 卜 业大学硕士论文 柯达公司的 外包。 当组织不认为信息技术是应该在内 部发展的战略优势时 才采 用这种形式2 7 1 。一 些组织如果比 其它组织更注重以下因素时则更易于接受整体 性外包8 1 ; 成本和质量、 信息技术部门 提供的 服务无 法满足需要、总经理和信 息技术经理不 和、竞争压力、 财务重组的需要、信息技术部门 重组的需要等。 整体性外包的风险是很高的。 首先这些合同要持续很长的时间， 通常超过 5 年， 往往是 1 0 年; 其次，开展整体性外包的用户必须花费大量的时间、 精力和资金 来分析这项交易以及与外包商洽谈合同:第三，信息技术功能的灵活性有可能 被大幅度地的削减。选择性外包只是外包一些具体的职能和服务，它是指一个 或几个有选择的信息系统职能的外包，外包的总额远远低于整体性外包。选择 性外包通常会给组织带来更大的柔性和更好的服务 2 7 1 。 通常 根据对 供应链的研 究来制定组织功能外包的决策3 0 1 。在选择性外包中， 外包什么的问 题是组织必 须制定的关键决策。 2 . 2 信息技术外包的优势和动机 信息技术外包有众多优势，如减少/ 控制成本、确保交货、能使组织跟踪最 新的技术、支持设备投资或人员增加的增长等。最根本的，外包通常被认为是 组织节约成本的方法。 信息技术外包背后的基本原理是它能比其它组织形式更好的控制信息技术 资源的 使用。 既然控制机制是市场本身， 那就很少涉及官僚主义 ( b u r e a u c r a c y ) . 实际上， 发起外包决策的很多动机已 在一 些信息 系统文献中 讨论过 1 6 1 3 1 1 3 2 1 3 3 1 3 4 1 3 51 。 王 海 英 等 人 36 】通 过 对外 包 动 机 的 调 查 得出 规 模 经 济、 战 略 的 定 位 和 信任 的建立与强化三项因素。这些文献的汇集表明信息技术外包动机的范围包括财 务、战略和政治因素。选择外包最经常见的原因是:交易和信息技术成本控制 和降 低( 信息 系统文献中外包决 策的根本动机) 、 提高核心竞争力、能使用新技 术、 来自 外部市场的 有效的竞争压力、 提高 满足信息系统( i n f o r m a t i o n s y s t e m ) / 信息技术需求变动的 柔性13 7 1 、 获得额外资 源、 减少不确定性、消除难以 承担的 功能和提高可信度 1 6 2 . 2 . 1 . 组织财政方面的动机 有一些战术上的外包动机如公司寻求短期利益，在大多情况下，他们期望 西北丁业大学硕十论文 减少至少是控制他们的运营成本。例如，为了控制信息技术成本，外包方从基 于总人数的固定成本转变为 最后节约成本的 变动成本结构 3 8 1 。 外包这种把固定 成木结构转化成变动成木结构的可变特点也是 mc l e l l a n等人研究的几个案例 中 的 各 方 所表 现 出 的 基 本 财 政 动 机 ( f in a n c ia l m o tiv a ti o n ) 13 5) 。 因 此， 外 包 可以 使 公司降低成木、变固定成本为变动成本、把资本投资让与其它领域使用、避免 未来的 投资，总 之是将管理的焦点再次 集中 于帐 本底线( b o t t o m l i n e ) . 组织经常通过减少内部竞争使投资基金可以使用。在一些情况下，组织需 要现金注入。在其它情况下，组织寻求内部可用资源或很难管理甚至是失控的 功能。委托方组织也能够避免基础构造所需的不断进行的投资，诸如购买新设 备