（技术经济及管理专业论文）独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究.pdf

中文摘要 中文摘要 独立创业型新创企业的建立与成长为国民经济输入了新鲜的血液、给国 民经济提供了大量的就业机会、带来了经济的快速增长特别在经济衰退、 大公司业务萎缩的情况下，独立创业型新创企业的建立和健康成长保障了一 个国家国民经济的稳定增长所以个人独立创业历来都是人们十分关注的议 题，并且日益受到各个国家和地区的重视。在我国，经济的高速稳定增长给 人们带来了巨大的生活变化，其中创业，尤其是个人独立创业，无疑是经济 增长的一个积极的促进因素。在当前就业市场竞争日益激烈的情况下，个人 独立创业成为众多高校毕业生的首要选择所以本文研究我国的独立创业型 新创企业的战略类型及成长模式，具有明显的时代和现实意义。 然而，国内目前还没有对独立创业型新创企业进行单独的研究，大多数 创业研究的对象都是把公司支持型新创企业和独立创业型新创企业统一作为 新创型企业来研究。而且研究大多还是集中于介绍和描述创业的现象和行为， 对创业企业的战略类型和成长模式的研究更多的是局限于表面的描述，没有 对战略类型和成长模式的选择原因进行深入的探讨，尤其对于独立创业型新 创企业的成长规律以及独立创业型新创企业国际化过程的研究还没有得到充 分的重视，对创业者个人在独立创业型新创企业的建立与成长过程中的作用 没有进行充分的研究。所以本文分别从以下几部分对此问题展开了详细的论 证。 第一章首先论述了此研究的研究背景，包括我国个人独立创业活动的特 点、个人独立创业环境的特点、个人独立创业企业融资环境的特点等，在此 基础上分别论述了本论文的研究思路和方法、案例企业选择标准、资料收集 方法、变量的选择与定义、研究的内容和框架等。 第二章主要讲述论述了个人独立创业管理的相关研究，包括创业活动的 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 研究、创业机会的研究、创业企业类型的研究以及独立创业型新创企业创业 管理的差别研究等。 第三章主要从独立创业型新创企业的技术战略、国际化战略、行业结构 特征和基本竞争( p o t e r ) 战略等四个方面总结了独立创业型新创企业战略研 究的最新文献，并着重对进入战略( e n t r ys t r a t e g y ) 、行业结构特征和国际化 等三个问题做了详细分析。通过本章分析我们知道，技术领先还是技术跟随 是新创企业进入战略考虑的核心问题；行业生命周期也是决定创业企业后期 发展的重要因素；国际化是当前经济全球化的必然趋势。这三个指标是独立 创业型新创企业成长过程中最基本的特征。 第四章引入独立创业型新创企业战略的三个基本特征( 目标市场面向国 际还是国内( 国际化战略) 、进入成熟行业还是新兴行业( 行业进入战略) 、 技术领先还是技术跟随( 技术战略) ) ，在此基础上总结出独立创业型新创企 业在创业企业成长中的三个最重要的选择维度，以这三个维度为基础把独立 创业型新创企业战略分为七种类型：本地防御性模仿战略、本地化超前战略、 本地化替代进口战略、创造性模仿战略、国际化新兴行业跟随战略、国际化 成熟行业差异化战略、国际化新兴行业创新战略等。然后分别总结了每种战 略类型的特点和绩效( 静态分析) ，从而为进一步进行案例分析、揭示独立创 业型新创企业的成长和国际化过程( 动态分析) 确定了理论基础。 第五章首先针对七种独立创业型新创企业战略类型选取了六个案例( w 的个人创业、“亦心坊”软陶手工作坊、绵阳金冠科技有限公司、成都吉锐触 摸电脑公司、中星微电子公司、8 8 4 8 网上商城公司) ，通过分析案例公司成长 历程及成长中的战略变化，揭示出独立创业型新创企业战略选择的个人因素、 独立创业型新创企业成长中的战略变化、独立创业型新创企业国际化过程规 律、影响独立创业型新创企业战略变化的因素等，动态地分析了独立创业型 新创企业的成长和国际化过程。 第六章是本文的研究结论，首先是独立创业型新创企业成长中的战略变 化，独立创业型新创企业的成长过程可以看作是创业企业根据自身和对手的 技术水平、目标市场的范围、所处行业的成熟度等不断改变竞争战略、追求 新的商业机会的过程。案例显示了两种不同的独立创业型新创企业成长过程。 一个是战略复制，即公司虽然进入了一个新的产品市场竞争领域，但却采用 2 中文摘要 和原来一样( 三个维度方面) 的竞争战略；另一个是战略改变，公司通过提 高技术能力、进入新的行业或者改变目标市场等方式追逐更加具有吸引力的 商业机会，具体说，就是通过产品驱动( 进入其他行业生命周期阶段的产品 市场) ，或者通过技术驱动( 提高本身的技术水平) ，或者通过拓展国际业务 等方式来提高企业的竞争水平其次是独立创业型新创企业国际化过程，独 立创业型新创企业初创时是否国际化很大程度上取决于产品特性、所进入行 业的行业成熟度、市场全球化分布和企业家的开拓精神等。国际化过程中， 创造性模仿战略是国际化过程中里程碑式的变化阶段，是每个公司开拓国际 市场的必经之路。创业企业国际化一般都经历两步：首先在国内市场采用创 造性模仿战略，然后进入国际市场，采用国际化新兴行业跟随战略国际化新 兴行业创新战略、国际化成熟行业差异化战略等战略，成为一个真正的国际 化公司。最后是影响独立创业型新创企业成长模式和战略改变的因素。独立 创业型新创企业自身技术和管理能力以及企业初创时所拥有的资源是企业走 出第一步的关键。独立创业型新创企业发展过程中采取正确的技术战略和技 术积累能力则是企业保持竞争优势的保障。影响独立创业型新创企业成长模 式和战略改变的因素主要有独立创业型新创企业的初始资源、独立创业型新 创企业成长过程市场的交化、独立创业型新创企业成长过程中面临的外部环 境因素、独立创业型新创企业的技术战略和技术积累能力等。 论文最后还把本研究和国外相关研究的结论的比较，发现了两个重要的 差别：1 国内一些从事成熟行业的独立创业型新创企业采取国际跟随的技术战 略也完全可以占领国际市场，而不用经历创造性模仿战略；2 在国内很多行业 都受到了国家政策的扶持，这给该行业中的独立创业型新创企业提供了必要 的发展时间和空间。而国外的研究是建立在完全市场经济的基础上的，没有 考虑到受外部政策的影响因素。企业的外部政策环境很大程度上是这些企业 占领国内市场甚至以后开拓国际市场的关键因素。 最后还对本论文研究的不足之处进行了总结并对以后的研究做出了展 望。 综上所述，本文可能的创新点主要体现在选题和研究方法方面。在选题 方面，以前大多数创业研究的对象都是把公司支持型新创企业和独立创业型 新创企业统一作为新创型企业来研究，本文单独把独立创业型新创企业作为 3 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 研究对象来研究，是在前人研究基础上的创新；研究方法方面，以前大多数 创业研究在对独立创业型新创企业战略类型的选择方面只考虑了企业初始资 源等物质性的因素，本文研究时把创业者个人的工作生活经历、技术能力、 管理能力、开拓精神等因素考虑进去，丰富了研究内容。 4 关键词：独立创业型新创企业战略类型选择成长模式 a b s t r a c t i n n o v a t i o na n de n t r e p r e n e u r s h i ph a v eb e c o m et h ei m p o r t a n tm e a n so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n da b s o r b e dt h ea t t e n t i o no ft h ew o r l d b u tt h es t u d yo f e n t r e p r e n e u r s h i pi no u rc o u n t r ym o s t l yf o c u s e do nt h ep h e n o m e n o na n db e h a v i o r o fe n t r e p r e n e u r s h i pi n s t e a do fs y s t e m i ca n dd e e p l ya n a l y s i s e s p e c i a l l yi nt h e s t u d ya b o u tt h ep a t ho fg r o w t ha n d i n t e r n a t i o n a lo fn e wv e n t u r e w ec a nu n d e r s t a n dm o r ec l e a r l ya b o u tt h eg r o w t hp a t t e r no ft h en e wv e n t u r e t oa n a l y s i st h ec h o i c ea n dc h a n g eo fc o m p e t i t i v es t r a t e g yt h r o u g hi t sg r o w t h a t f i r s tt h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h ec o r r e l a t i v et h e o r ya b o u tn e wv e n t u r e st e c h n o l o g i c s t r a t e g y ，i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ns t r a t e g ya n di n d u s t r i a le n t r e n c es t r a t e g y s ow e a b s e r v e dt h r e ec h a r a c t e r so ft h en e wv e n t u r et h r o u g ht h es u m m a r i z a t i o na b o v e ， t a r g e tm a r k e t o o c a lv s g l o b a l ) ，p r o d u c t m a r k e tm a t u r i t y ( e x i s t i n gv s e m e r g i n g ) ， a n dl e v e lo ft e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y ( f o l l o w e rv s p i o n e e r ) a n du s et h e ma sk e y d i m e n s i o n st oc l a s s i f yc o m p e t i t i v es t r a t e g i e so fn e wv e n t u r e si nt h ep r o c e s so f s e e k i n gb u s i n e s so p p o r t u n i t i e s b a s e do nf i v es u c c e s s f u lc h i n e s en e wv e n t u r e c a s e s ，w ef o u n dt h ed i f f e r e n tg r o w t ha n di n t e r n a t i o n a l i z a t i o np a t t e r n sa n dt h e f a c t o r st h o s ee f f e c t0 1 1t h i sp a t t e r n s f r o mo u rc a s es t u d i e s ，w eg o tt w od i f f e r e n tg r o w t hp a t t e r n s ：g r o w t ht h r o u g h s t r a t e g i cr e p l i c a t i o na n dg r o w t ht h r o u g hs t r a t e g i cc h a n g e t h e s ed i f f e r e n c e sc o m e f r o mw h e t h e rn e wv e n t u r e sa r ep u r s u i n gas i m i l a rs t r a t e g yo v e rt i m eo rd i f f e r e n t s t r a t e g i e s i nt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fn e wv e n t u r e s ，w ef o u n dt h ec r e a t i v e i m i t a t i o nt y p ep l a y e da l li m p o r t a n tr o l ea sas t e p p i n g s t o n ea n dam i l e s t o n ef o r g l o b a l i z a t i o n f i n a l l y ，t h i sp a p e ra n a l y s i s e dt h ef a c t o r st h o s ed e t e r m i n e dt h eg r o w t h p a t t e r n so fn e wv e n t u r e g r o w t hp a t t e m s o fs u c c e s s f u ln e wv e n t u r e s v a r y a c c o r d i n gt o ：( 1 ) i n i t i a lc o n d i t i o n sf a c i n gf i r m sa tt h et i m e o ff o u n d i n g ，e s p e c i a l l y 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 t h ee n t r e p r e n e u r s c h a r a c t e r i s t i c sa n dm a n a g e m e n ta b i l i t i e s ( 2 ) t e c h n o l o g ys t r a t e g y t o d e v e l o p a n da c c u m u l a t e t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y ，a n d ( 3 ) o u t s i d e e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，s u c ha sc a p i t a lm a r k e t ，r e v e n u ep o l i c y ，i n d u s t r i a l p r o t e c t i o na n dt e c h n o l o g i c a lp r o m o t i o np o l i c ye t c k e y w o r d s ：i n d e p e n d e n te n t r e p r e n e u r i a ls t a r t u pc o m p a n i e ss t r a t e g i e s f o rc h o i c eg r o w t hm o d e l 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：带刺谚 2 0 0 7 年4 月2 0 日 1 导论 1 1 研究背景 1 导论 新创企业特别是独立创业型新创企业的建立与成长为国民经济输入了新 鲜的血液、给社会提供了大量的就业机会、带来了经济的快速增长。特别在 经济衰退、大公司萎缩的情况下，独立创业型新创企业的建立和健康成长更 保障了一个国家经济的稳定增长。所以个人独立创业历来都是人们十分关注 的议题，近几年日益受到各个国家和地区的重视。 在我国，经济的高稳定增长给人们带来了巨大的生活变化。创业，尤其 是个人独立创业无疑是经济高速增长的一个积极的促进因素。在当前就业市 场竞争日益激烈的情况下，个人独立创业也成为众多高校毕业生首要选择。 所以我们研究我国的独立创业型新创企业的战略类型及成长模式，具有明显 的时代和现实意义。 1 1 1 我国创业活动的特点 创业者、创业活动活跃程度、创业活动类型和区域及行业分布等是考察 一个国家或地区创业行为特点的主要因素。下面我们就根据全球创业观察 2 0 0 5 ) ) 的统计对我国创业活动特点做一简单分析。 ， ( 1 ) 中国在全球的创业活动中处于活跃状态。 中国的创业活动在2 0 0 5 年更为活跃状态。2 0 0 5 年，中国的全员创业活动 指数为1 3 7 ，即每1 0 0 位年龄在1 8 6 4 岁的成年人中，有1 3 7 人参与创业 活动。在2 0 0 5 年的全球创业观察成员中处于前列，排名第五位。 ( 2 ) 生存型创业仍然是主导的创业类型。 生存型和机会型是两种不同性质的创业活动，生存型创业是指由于生存 的目的不得不选择创业的一种创业型态，基本特征是把创业作为个人获得生 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 存基本条件的一种选择，常常会选择自我雇用的形式。机会型创业是指在发 现或创造新的市场机会下进行的创业活动，基本特征是把创业活动作为个人 更大发展的一种选择。从事机会型创业的人通常不会选择自我雇用的形式， 而是通常具有明确的创业梦想，进行了创业活动的识别和把握，是有备而来。 生存型创业和机会型创业产生的社会经济效应是不同的。机会型创业比 生存型创业创造更多的就业、出口和市场。在金融、保险、房地产等商业服 务业，创业的主导形式是机会型创业。而零售、汽车、租赁、个人服务、保 健、教育服务、社会服务和娱乐业，生存型创业相对多一些。在我们国家的 创业活动中，生存型创业是主导的创业类型。 ( 3 ) 我国创业活动最多的年龄段在2 5 3 4 岁；男性比女性更多地参与创 业活动；绝大多数创业者是有就业经历的人；创业者的学历以高中生为主。 ( 4 ) 创业环境总体仍处于非良好状况创业环境在创业环境条件框架的 九个方面的综合评分中仍然处于一般水平，排在第1 7 位。 ( 5 ) 创业动机、能力和机会。中国的创业属于创业意愿强、创业机会多、 创业精神强、创业机会能力弱状况。具体内容见表1 1 ： 表1 1 创业机会和创业能力的比较o 国家澳大所有成 调查项目、 美国新西兰新加坡中国 利亚员平均 期望在三年内创办企业 1 6 3 7 1 4 9 91 8 7 21 6 9 72 8 5 l1 2 2 5 在过去1 2 个月内关闭企 业 3 6 33 83 0 52 2 65 1 82 6 8 个人认识在过去两年中 4 1 44 2 7 64 3 6 53 1 34 7 0 23 7 2 8 创办企业的企业者 认为在随后六个月中存 3 2 3 24 9 7 45 6 7 61 7 4 82 5 4 9 3 6 3 在创办企业的良好机会 本人具备创办企业的技 5 2 1 35 6 2 65 9 8 l2 93 2 7 34 5 3 能和经验 认为对失败的恐惧会妨 2 2 8 83 4 3 32 5 3 23 8 5 12 3 7 33 7 6 4 碍创业 ( 6 ) 我国的创业活跃程度存在明显的区域特征，存在四个不同活跃程度。 创业活跃的地区也是经济增长快的地区。高活跃地区包括：京津地区( 北京、 天津) 、长三角地区( 上海、江苏、浙江) 、珠三角地区( 广东) 。 o 姜彦福，高健，程源，等全球创业观察2 0 0 5 年中国报告北京：清华大学出版社，2 0 0 6 2 1 导论 另外，我国创业企业的行业分布集中程度依次为消费服务业、制造业、 采掘业和企业服务业。创业类型以独立创业为主。 1 1 2 我国创业环境的特点 总体上讲，中国的创业环境与其他国家和地区相比属于中下水平。 1 、创业企业融资环境特点 中国的民间资本力量已经十分雄厚，城乡居民储蓄快速增长( 如图1 1 ) ， 但是由于信用与监管体系的不健全，我国中小企业从金融机构贷款存在很多 问题，新创企业很难从金融机构获得贷款资金创业企业的启动资金绝大部 分还是由非正式投资( 主要为私人权益投资) 提供。所以非正式金融仍是我 国创业企业早期的最为重要的资金来源。 图1 11 9 9 5 年一2 0 0 6 年城乡居民储蓄存款余额 创业投资业方面，我国的创投业还处于不断完善发展的起步阶段，并经 历了一个较长时间的探索期。2 0 0 6 年中国创业投资市场的投资总额增长迅速， 超过以往的任何一个年度，投资总额达到1 7 7 8 亿美元，比去年投资金额高出 5 1 5 ，涨幅惊人；而投资数量也由上一年的2 2 8 个增长为3 2 4 个，增长幅度 为4 2 1 o 。这表明中外创业投资家们继续看好中国市场。 o 表内数据1 9 9 5 2 0 0 5 年数据来自统计年鉴；2 0 0 6 年来自统计公报 。清科研究中心，1 2 0 0 6 年中国创业投资年度研究报告 3 独立创业型新刨企业战略类型及成长模式研究 2 0 0 1 罐2 吡u 移2 0 ，# 2 4 锥2 0 0 5 秘2 0 3 6 - i = ： 一缎瓷舷u s $ 呻 壤别馘- ) 图1 22 0 0 1 2 0 0 6 中国创业投资市场年度投资总量变化趋势。 这些年随着中小企业板的运行，中小企业的融资渠道得到了开拓。但对 于由创业资本投资的创业企业来说，创投资金的退出机制仍然没有得到彻底 解决，因此创业资本市场还需要进一步完善，实现创业投资退出机制由“即 使跑到终点也得不到实质奖励的马拉松长跑赛”向“能及时得到奖励的接力 赛”转换( 厉以宁，2 0 0 4 ) 。 2 、其他环境特点 分析全球创业观察2 0 0 5 ) 调查数据我们可以清楚的看到，虽然创业企 业能够获取到有关的资源、服务，但是使用费用较高，我国的商务环境总体 水平还较差；有形基础设施方面总体与先进水平也有差距。行业市场的变化 较快，新企业能够较快进入市场，但是成熟企业设置的不公平壁垒依然存在。 总体来看，我国创业机会较多，创业动机强，属于创业比较活跃的国家。 但是我国创业企业所面临的融资环境、国家政策、知识产权保护和创业培训 等环境还有待切实改善。 。清科研究中心。( 2 0 0 6 年中国创业投资年度研究报告 4 渤 蓦 抛 瑚 伽 啪 o 湖啪锄蜘坳湖啪湖蝴猢o i i 1 导论 1 2 研究的意义 通过以上对我国创业活动的特点、创业环境的特点的分析，我们认识到， 我国的创业管理研究和创业活动的活跃程度很不协调，创业企业迫切需要新 的理论的指导。这主要表现在以下几个方面。 首先，我国正处在经济高速发展的过程中，很多行业的竞争还不充分， 或者是因为技术非常不成熟，或者是因为人们还根本没有意识到该行业的存 在。因此，在我国还存在大量的个人创业机会。 其次，我国的独立创业活动还有很强的盲目性，这主要表现在机会的识 别能力比较差。独立创业活动迫切需要系统的、全面的理论指导 再次，我国的独立创业环境还有些不尽人意，整体环境比较差，比如资 本市场还不健全，影响了独立创业企业的融资决策；国家对独立创业企业的 税收支持措施和产权保护措旌还有待加强等等。 最后，我们分析国外研究者在创业方面的研究文献知道，国外创业管理 方面的研究学者已经在该领域的广度和深度上做了较大扩展，研究重点也由 创业机会识别、资源获取，扩展到整个创业企业成长过程的管理。而国内学 者对于创业的研究，大多还是集中于介绍和描述创业的现象和行为，与国外 研究的差距较大。 因此，本文就试图以独立创业型新创企业成长过程中的战略选择为切入 点，深刻剖析独立创业型新创企业的成长规律及成长过程中环境因素的影响， 以期为独立创业型新创企业的管理提供有价值的参考。 1 3 研究的思路和方法 本论文的研究方法采用案例研究。本论文首先对创业管理的相关研究和 独立创业型新创企业战略管理的研究( 重点是创业企业技术战略、国际化战 略、行业进入战略和基本竞争( p o t e r ) 竞争战略) 做了详细的综述分析，在 此基础上提出了独立创业型新创企业战略选择的假设模型，然后通过案例分 析来验证我们提出的假设模型，最后得出本文的结论。本论文研究思路和假 设模型主要参考s a n g m o o np a r ka n dz o n g - t a eb a e ( 2 0 0 4 ) 的研究。 5 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 下面是案例研究所涉及的具体案例选择方法、数据收集方法以及变量的 选择与定义。 1 3 1 案例企业选择标准 1 、选取分布在不同行业的六个独立创业型新创企业为研究实例。有成功 的案例也有失败的案例，尽量使所选企业有较好的示范作用； 2 、考虑独立创业型新创企业的行业产品，市场成熟度、技术能力和目标市 场等因素，公司成长过程中的战略类型尽量多样性； 3 、到2 0 0 7 年为止，企业成立时间不超过1 0 年； 4 、企业应是中国境内的自然人注册成立的公司。 1 3 2 资料收集方法 我们主要通过以下方式收集信息： 1 、通过与企业的创建者或高层管理人员面谈或者电话交谈深入了解企业 信息； 2 、如果企业为上市公司，则通过公开公告收集信息； 3 、从各种关于该公司的档案数据和杂志文章中收集信息。 4 、从各种媒体各个时期对公司的各种报导中收集信息； 5 、通过到企业的实地调查收集信息。 1 3 3 变量的选择与定义 相对来说，采集公司财务数据是比较困难的事情，尤其是本文所调查公 司大部分都没有上市，对财务数据都持保密态度，公开的很少。当然，上面 我们也提到，本论文研究的主要问题是独立创业型新创企业成长过程中重大 战略和成长模式的选择及其原因，因此，公司短期的财务数据对分析该问题 的重要性较弱。所以，我们主要采集以下一些数据资料： 技术能力：公司研发人员比例和研发投资数额： 产品市场成熟度：即产品生命周期阶段； 目标市场：国际化程度( 出口销售比例) 和国外子公司数量； 6 l _ 导论 公司绩效：近三年的销售额、平均销售增长率。 1 4 研究的内容和框架 由于独立创业型新创企业拥有的不同的技术、市场特征和不同的技术和 管理问题选择不同类型的竞争战略。本研究通过对国内六家独立创业型新创 企业的调查，比较研究了每种战略类型的特点和绩效( 静态分析) ，同时分析 了创业企业的成长模式( 动态分析) ，从而揭示出独立创业型新创企业的战略 类型和成长模式的一般规律。 研究中采用的三个维度是独立创业型新创企业发展过程中最重要的指 标，也是定义七种战略类型的根本。对独立创业型新创企业来说，选择每个 维度的两个方面都具有不同的风险程度，当然也有不同的收益。但总体来看， 独立创业型新创企业的成长和国际化过程是有规律可循的，这也正是本研究 的目的所在。 7 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 2 创业管理的相关研究 进入2 1 世纪以来，创业管理研究的重心从关注谁是创业者、创业者干什 么，逐渐发展到研究创业活动的一般过程和行为规律；从关注创业活动本身， 到关注影响创业活动的内外部环境要素；创业管理研究对象也从个人层面扩 展到企业层面，创业管理的很多研究思路已经与成熟企业管理的理论融合在 一起。下面我们就从创业管理研究的几个主要方面对创业管理研究的相关内 容做一总结。 2 1 创业活动和创业机会的研究 对创业活动本质的研究起初更多聚焦于创业者的个性和心理特征，但对 创业者个性研究的结果并不理想，使得众多学者转而研究创业活动的行为本 身，即谁在创业并不重要，关键是创业行为是什么，创业活动的本质是什么。 c o v i n a n d s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 、m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 、m o r r i s ( 2 0 0 1 ) 。等人认为创业 ( e n t r c i ) r e n e u r s h j p ) 本质上有三个基本维度：( 1 ) 创新( i n n o v a t i v e n e s s ) ；( 2 ) 承担风险( r i s kt a k i n g ) ；( 3 ) 超前认知和行动( p r o a c t i v e n e s s ) ；s h a n ca n d v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 等则认为创业就是发现和利用有利可图的机会。 创业机会的研究包括两个方面；创业机会的检验及其与个体之间相互关 系的解释。b u s e n i t z 等( 2 0 0 3 ) 通过研究指出，创业机会可能是创业研究的一 个独特领域。s h a n ea n dv e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 也认为应该以创业机会为主线 来研究创业活动，因而创业研究的焦点将是解释为什么会存在创业机会，以 及为什么它们在价值上有所不同，也就是说更加关注解释创业机会的出现和 存在。另一方面，创业研究应探讨创业机会与有进取心的个体之间的相互关 4 n o b s a n dm o 喇n h o wd oc o x p o r a t es t a r tu pv 明m f 嚣f a r c ? p r o c c d i n g s ：b a b s o nr e s e a r hc o n f e r e n c e ， 1 9 8 3 p 3 9 0 - 4 1 0 8 2 创业管理的相关研究 系。创业机会的利用将会是创业领域的一个中心，因为它完全没有被其他学 术领域探讨过。例如，检验为什么某些人而不是其他的人发现了机会，正面 评价并利用了机会；影响这些过程的因素是什么；如何运用个体层面的因素 解释创业机会的发现、评价和利用。因此，学者几乎都认为创业机会将是创 业研究的焦点。 创业企业成长的过程也可以看作是创业企业面对新的商机不断调整竞争 战略的过程。比如创业者可能因为拥有某项专有技术而创业，在企业发展过 程中也许还会选择合适的时机开拓国际市场，或者调整产品结构进入新的利 润更高的市场，这些都是企业面临的商业机会。本文的研究重点就是考察创 业企业面对新的商机所进行的竞争战略调整，从而试图解释创业企业成长的 一般过程。 2 2 创业企业类型的研究 许多文献对创业企业的组织形式做了详细的划分( 郭鲁伟、张健，2 0 0 2 ) 。 新创企业包括独立创业型新创企业和公司支持型新创企业两种类型，其中， 成熟公司支持型新创企业是公司内部创投( c o r p o r a t ev e n t u r i n g ) 所形成的相 对独立的新创企业。三者之间的主要关系可以由图2 1 表示。 图2 1 创业企业类型 独立创业型新创企业( i n d e p e n d e n tv e n t u r e ) 就是我们通常意义上的个人 层面( i n d i v i d u a l ) 的新创企业。这种企业一般由个人独立创建，主要依靠自 有资金外部或者引入外部融资解决企业发展中资金缺乏的问题，如，p r i v a t e v c i n v e s t m e n t ( 也称为天使资金，a n g e l i n v e s t m e n t ) 、c o r p o r a t e v c i n v e s t m e n t 和政府资金。外部资金通常以股权、可转换债券等形式介入独立创业型新创 企业，资金注入一般采用分段投资的方式，资金退出包括上市退出、变卖转 让和清算等方式。显然，独立创业型企业是一种独立经营的新创企业，即使 可能有企业风险投资( c o r p o r a t ev ci n v e s t m e n t ) 的支持，也是与公司支持型 9 独立创业型新刨企业战略类型及成长模式研究 新创企业有严格区别的；并且，企业风险投资( c o r p o r a t ev ci n v e s t m e n t ) 的 目的不仅仅是以成熟企业自身的整体战略效益为出发点，有的单纯是为了追 求经济效益( h e n r yw c h e s b t o u g h ，哈佛商业评论) 。 2 3 创业管理与成熟企业的传统管理之间关系研究 2 4 1 两者之间关系的不同学说 创业管理和成熟企业的传统管理之间的关系有。替代说”、“阶段说”、。融 合说”三种说法。 “替代说”认为创业管理与传统管理是两个不同的领域，创业管理根本 不同于传统管理，并优于传统管理。如英国著名学者s t o r e y ( 2 0 0 2 ) 对行政管 理( 即传统管理) 和创业管理进行了区分，并认为“行政管理主要关注如何避 免亏损和进行内部协调，而创业管理则关注价值创造、机会的把握或是在今 天发现明天的商机”，两者是一种互相替代关系。 “阶段说”则认为创业管理与传统管理是两个不同的阶段，创业管理研 究新企业；传统管理研究现存的大企业。p d a v i d s s o n 认为在企业的不同发展 阶段，体现了不同的管理，在企业发展的前期体现为发现机会和开发、利用 机会的过程，即创业管理，而在企业发展的中后期体现为传统管理。 “融合说”是指创业管理和传统管理都存在自身的缺陷和不足，因此两 者有融合的趋势。这一方面表现为创业管理仍然沿用了传统管理的部分职能， 如计划、领导、控制等，但这些内容的本质开始发生变化，呈现“创业化” 特征；另一方面，传统管理理论也增加了创新、变革等新的职能，发生着德 鲁克称之为“管理的基本假设的改变”的变化，也就是管理范式的转变。 2 4 2 两者存在的差异性及其原因 我们对传统管理与创业管理进行比较后发现两者之间存在明显的差异， 具体表现为两种理论所依据的基础不同，传统管理是大工业，而创业管理是 新经济；研究的对象不同，传统的管理理论是以现有的大公司为研究对象， 而创业管理理论则是以不同层次的新创企业以及新的创业活动为研究对象； 1 0 2 创业管理的相关研究 两者的出发点不同，传统管理的出发点是效率和效益，而创业管理尽管也要 注重效率和效益，但更侧重于通过找寻机会来取得迅速的成功：传统管理通 过计划、组织、领导和控制来实现生产经营；而创业管理则是在不成熟的组 织体制下，更多地依靠团队合作、创新和冒险来实现新事业的发展。 造成这些差异的根本原因在于企业必须加强自己的竞争能力以适应不断 变化的外部环境。在传统的工业社会，企业面对的环境稳定、简单，顾客的 需求被动适应，生产采用大机器流水线运作方式，产品单一化、一贯制，企 业实行层级式的官僚机构，决策是在简单、静态的环境下进行的，企业领导 更多地关注计划和控制。随着信息、金融和服务等为主的产业的兴起，互联 网的普及以及经济全球一体化进程的加快，环境变得更加复杂和动荡，知识 的作用越来越重要。因此，在新的时代，重要的是如何迅速获取资源，并尽 快把资源变成收获。创业管理更主要的是识别和把握机会的能力，将好的创 意变成现实的能力。 2 4 3 两者存在的融合性及其原因 虽然两者存在着一定的差异，但同时也存在着相互融合的趋势。这主要 表现在两个方面。首先，根据创业管理的“阶段说”，创业行为包括两个过程： 创业管理阶段与传统管理阶段。创业管理阶段主要体现为发现机会过程，包 括最初的机会发现和机会利用等；而中后期的市场形成、资源整合则侧重于 传统管理的思维。两个阶段相互交叉，并没有明显的界限，如图2 2 所示。 墨垫垄墨 垫垒丝簦 产场形成 资源获取协调新资 发现过程_ = = = + 开发，利用过程 图2 2 创业管理与传统管理的关系。 正如德鲁克( 1 9 9 9 ) 在2 1 世纪的管理挑战中所讲的那样，“管理和创 。季乾文创业管理与传统职能管理及其思维比较管理现代化2 0 0 4 年第3 期：1 0 - 1 4 t d a v i d s s o n t h ep e g r e s e a r c h t e a m a c o n c e p t u a l f r a m e w o r k f o r t h es t u d y o f e n t r e p r e n e u t s h i pa n d t h e c o m p e t c n t op r a c t i c ei t h t t p ：w w w i h h h j , s c e n r e s e a r c h p u b l i c a t i o n w p 2 0 0 0 - 1 4 p d f 2 0 0 4 - 0 3 - 0 4 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 业是一体两面”，“不懂得管理的创业家，不能存活很久；而不懂得如何创新 的管理者，也不会存活很久”。在当今日益动荡和变化的时代，“一个机构如 果相信管理和创新是不同或是对立的，则马上就会被淘汰”。因此，我们认为， 传统管理与创业管理之间是相互补充、相互促进的，研究创业管理与传统管 理之间的关系对于丰富创业管理理论、指导创业实践具有重要的意义。实践 证明，许多研究者已经广泛地运用成熟企业的技术战略、p o t e r 竞争战略等战 略管理理论来指导创业企业的发展了。 2 4 独立创业型企业创业管理的研究 为了激发创业精神，实现创新，促进企业的持续发展，新创企业必须进 行科学的创业管理，对企业的创业和创新行为及活动进行系统化、有组织的 管理。 独立创业型新创企业创业管理的主要任务是学习如何缔造真正的组织。 尤其是高层管理团队的建设正是独立创业型新创企业组织建设的重中之重。 我们经常看到独立创业型新创企业因为核心技术人员“另立门户”而使自己 元气大伤的案例，因此，独立创业型新创企业必须首先建立一个稳定的、有 凝聚力的管理团队。虽然高绩效的独立创业型新创企业高层管理团队的具体 情况各不相同，但他们通常都具备以下共同特征：团队成员对纲领性的目标 达成共识，并清楚了解达到目标的途径；相互之间的技能相辅相成，互为补 充；各自承担企业整体活动中的部分职责且协作配合；相互了解，以正式的 沟通渠道和频繁接触达到相互信任和支持( s t e v e n 等著，姜彦福等译，2 0 0 2 ) 。 同时，独立创业型新创企业还要不断完善各项规章制度，当企业由个人行为 真正转变为组织行为的时候，它就成了一个能够永续经营的有生命的组织。 1 2 3 独立创业型新创企业战略管理研究 3 独立创业型新创企业战略管理研究 哈佛商学院教授m i c h a e lp o t e r 对战略的定义是：“战略就是创造一个唯一 的、有价值的、涉及一系列不同经营活动的地位。一家公司只有形成并保持 差异，才可能战胜竞争对手。”战略的优劣成为决定企业能否赢得竞争优势的 关键。创业企业战略管理是创业管理理论与战略管理理论的结合，也是创业 管理过程中最重要的内容。独立创业型新创企业的成长过程研究已经成为创 业管理研究的重要内容，人们的目光不再浮于创业管理的表面，而是试图更 加深入的揭示独立创业型新创企业成长中战略选择和推演以及决定企业成长 过程的深层次因素。创业企业战略管理的相关研究文献很多，主要集中在独 立创业型新创企业技术战略、市场进入战略、国际化战略和基本竞争( p o t e r ) 战略等方面。 3 1 独立创业型新创企业技术战略 技术战略通常被认为是企业职能性战略，但随着技术在企业中重要性的 提高，技术战略在当今企业战略中的地位越来越重要，已经成为企业获取竞 争优势的战略性武器。如何认识技术，如何定位技术战略，如何将企业发展 战略与技术战略整合在一起，如何进行技术投资并获取收益，成为战略管理 的核心内容。 3 1 1 现代技术的特性及其对战略的影响 现代技术的独特性表现在以下几个方面： 第一，非常专业和分散。例如，在r p i 集成电路中心设有1 0 个学科，但 这里至少要教授5 0 门主要的关键技术学科。 独立创业型新创企业战略类型及成长模式研究 第二，非常容易过时，必须持续发展，以保持领先地位。一项潜心研究 出来的技术，可能会很快地被更先进的技术所取代。例如美国的微电子工业 在r a m ( 随机存储器) 方面曾无可争议地处于全球领袖位嚣。但在美国减少 研发投入后，日本很快就用能够带来更高产量和质量的新技术抢占了霸主地 位。 第三，要冒巨大风险，需要长时间跨度的开发和运用。据测算，企业通 过一项技术革新获利的概率是1 3 ，而且需要3 至1 2 年的时间，才有可能看 到其获利的显著性。 现代技术的发展给企业带来了三个全新的战略挑战。 第一，技术爆炸从1 万年前有人类文明以来，人们一直以缓慢而平稳 的速度发明各种技术然而，从1 9 3 5 年起，人们发明技术的频率飞速提升， 人类社会爆发了技术革命。这使得我们现在所知的9 0 的技术成果诞生于最 近5 5 年；9 0 的科学家和工程师生活于当代。据一些科学和技术期刊杂志测 定，当代新技术正在以指数级的速度产生着。这就意味着，人类拥有的技术 知识在今后3 0 年问将翻一番。 技术爆炸给企业带来的战略挑战在于：企业怎样才能跟上即将影响其竞 争地位的技术发展趋势。 第二，技术发展周期大大缩短。传统的技术发展周期是，从科学发现开 始，到市场传播其产品而结束。在这个过程中，会孵化出新的技术。对于很 多创新技术，我们能推算出科学发现和产品上市之间的时间差。如今，这个 时间差变得越来越短了。例如，从发现基本成像原理到发明摄影技术经历了 1 1 2 年。而电话技术经历了5 6 年。收音机技术、电视机技术由科学发现变成 产品，则分别经历了3 5 年和1 2 年。但是，现代的晶体管和工程塑料只经历 了3 年时间，就完成了自身的发展周期。 越来越短的技术发展周期令企业面临着这样的挑战企业怎样将一项 新技术在被更新、更好的技术取代前，融入新产品中，从而获得商业利益? 第三，全球化技术竞争。在信息时代的今天，技术正在冲破各种限制与 阻碍，在国与国之间快速传播，这在高端产品上得以充分地体