（工商管理专业论文）家族化企业可持续发展初论.pdf

0 0 n m 0 1 6i 币尧 家族化企业町持续发腱初论 摘要 近年来，中国的私l 验业得到了飞速发展，特别是十五大确定了私营企业的地位 之后，私营企业的生存环境更是发生了很大的变化。而9 0 以上的中国私营企业，都 是实行家族化的管理方式的。因此家族化企业在中国已是普遍现象。一般情况下，家 族企业的寿命都不长，大多数企业部长不过一代人，但也有的企业，发展得非常好。 现在上市企业的家族企业已经有许多家。为什么中国私营企业创业时总会选择家族化 的管理方式呢? 应当怎样来看待家族化企业? 家族化的企业优点和缺点在哪罩? 家 族化企业可以保持可持续发展吗? 本文通过对国内外一些家族企业成功、失败原因的调查，试图寻找影响家族企业 町持续发展的因素有哪些，诸如文化传统，管理伦理，行为心理，社会环境等等，从 而我瑶蒙功荧企业的可选择路径。同时，也从实践的角度出发，就理论界对家族企业的 不同看法进行了评价，认为家族制并不是判别一个企业经营成败的充分条件，关键是 要看家族企业能否找到适合自身的管理制度和管理方式，并根据社会环境的变化，不 断地进行调整和完善。最后，通过对东和企业案例的专门分析，结合前述调查结论和 理论分析，为东和企业设计了一套目前所遇到问题的解决方案，提供给企业参考，它 主要包括企业目标，人力资源计划，培训计划，流程再造，专家决策支持等各项实旋计 划和措施。 关键词：可持续发展家族化企业 ! 型竺! ! ! ! ：互塑 窒鉴些垒些竺! 堑堡丝堡塑丝 s u m m a r y i nr e c e n ty e a r s ，p f i v m ee n t e r p r i s e so fc h i n aa r ed e v e l o p i n gv e r yq u i c k l y e s p e c i a l l y ， i t sa f t e rt h ef i f t e e n t hn a t i o n a lc o n g r e s so ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n at h a te s t a b l i s h e d t h e i rp o s i t i o n s t h e i re n v i r o n m e n th a sg r e a t l yc h a n g e d b u ta b o v e9 0 e n t e r p r i s e sc a r r y o u tf a m i l y o w n e dm a n a g e m e n t s ot h ef a m i l ye n t e r p r i s e sa r ev e r yc o m m o ni nc h i n a g e n e r a l l y , t h e yc a n tl i v el o n g m o s to ft h e ma r el e s st h a no n ea g e b u ts o m ea r es t i l i d e v e l o p i n gv e r yw e l l t h e r ea r em a n yo ft h e mo nt h em a r k e t w h yd oc h i n e s ef a m i l y e n t e r p r i s e sc h o o s et h ef a m i l y o w n e dm a n a g e m e n t ? h o w t ot r e a tt h e m ? w h e r ea r et h e i r m e r i t sa n dd e m e r i t s ? c a nt h e yb es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ? a c c o r d i n gt ot h ei n v e s t i g a t i o no ft h e i rs u c c e s sa n df a i l u r eo f n a t i o no ro v e r s e a ，i a t t e m p t e dt o l o o kf o rt h ef a c t o r so fi n f l u e n c i n gt h e i rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，s u c ha s c u l t u r a lt r a d i t i o n ，b u s i n e s se t h i c s p s y c h o l o g i c a la c t i o n s o c i a le n v i r o n m e n ta n ds oo n t h e nf i n dt h eg o o dw a yt ot h ef a m i l ye n t e r p r i s e s a tt h es a m et i m e ，f r o mp r a c t i c a la n g l e ， t h ee v a l u a l i o no nt h ef a m i l y o w n e dd i f i e r e n tv i e w st h r o u g h t h e o r y , t h i n k st h a tf a m i l yf i n n s a r en o te n o u g hc o n d i t i o nt oi u d g ew h e t h e rt h ee n t e r p r i s e ss u c c e e do rf a i l t h ek e yi st h a t w es h o u l dk n o ww h e t h e r t h e y c a nf i n dt h ew a y st ob ef i tf o rt h e i ro w n m a n a g e m e n ts y s t e m a n ds t y l e ，a d j u s ta n d p e r f e c tt h e m s e l v e sc o n t i n u o u s l y , w i t ht h ec h a n g eo ft h es o c i a l e n v i r o n m e n t a tl a s t ，a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so fd o n gh e e n t e r p r i s e ，t o g e t h e rw i t ht h e i n v e s t i g a t i o na n dt h e o r e t i c a la n a l y s i sa b o v e d e s i g nas e to fs c h e m e sw h i c hm e e tp r o b l e m s a tp r e s e n ta n dl c t0 t h e re n t e r p r i s e sr e f e r e n c e i tm a i n l yi n c l u d e sd i f f e r e n tk i n d so f p l a n s a n dm e a s u r e s ，s u c ha sa i m ，h u m a nr e s o u r c e s ，t r a i na n ds oo n k e yw o r d s ： s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tf a m i l yf i n n se n t e r p r i s e s 2 前言 大量调研报告表明：绝大多数私营企业都是家族企业，都采取家族规则进行管 理，就数量而言，世界上9 8 以上的企业是中小企业，而9 0 以上的中小企业是私 营企业，5 0 以上的私企是家族化的。甚至有人认为世界上8 0 以上的企业是家族化 的：或控制，或控股，或影响。由此看来私有化离不开家族化，不仅如此，其它类型 的企业也存在着严重的泛家族制管理的特征。家族企业在人们的印象中是一种落后的 企业制度，家族式管理也被看成是一种落伍的管理方式。改革丌放以来，我国一直倡 导学习发达国家先进的企业管理理论和方法，9 0 年代以来，更着力于现代化企业制 度的建设，并没有提倡要大力发展家族企业，谁也没有料到家族企业会大量再生。进 而，人们发现，那些经济成就令人刮目相看的海外华人企业也大都采取家族制管理。 即使在发达国家，家族企业也是大量存在。有些还是大型的跨国公司。弹指2 0 年间， 中国家族企业群体从养鸡喂猪都被禁止的荒唐年代一步一步地走来，至如今让我们来 看一下那些大型家族企业的资产状况：刘永行兄弟( 希望购料) 资产1 0 亿美元，潘 广道父子( 天道股份) 1 4 亿元人民币，马兴田一家( 康美药业) 2 0 亿人民币，还有 张宏伟3 3 亿美元，王淑贤( 帝贤b ) 7 2 6 亿人民币，王文京( 用友软件) 4 4 亿人民 币，来保国( 太太药业) 8 0 亿人民币和杨启理( 广东榕泰) 3 7 亿人民币等等。他们 都已投入资本市场的怀抱，成了为人们仰幕的亿万富翁( 以2 0 0 1 年6 月1 5 同收盘价 计算) 。当时问的车轮驶入2 l 世纪，中国大陆企业走在前列的家族企业的财富，显爆 炸式的增加之势，这种状况引发了人们对家族企业种种不同的看法。 何谓家族式企业，美国哈佛大学致力于家族企业研究的学者唐纳利认为，同一 个家族至少有二代参与这家公司的经营管理，并且这两代衍接的结果，使公司政策和 家族的利益与目标有相互影响的关系，且满足以下七个条件中的某一个或数个条件， 即可构成家族企业。这七个条件是： 1 家族成员借他与公司的关系，决定个人一生的事业： 2 家族成员在公司的职务影响他人在家族中的地位； 3 家族成员以超乎财务的理由，认为其有责任持有这家公司的股票； 4 即使家族成员没有正式参与公司的管理，但他的行为都在反射这家公司的信 誉： 5 公司与家族的整体价值合而为一； 6 现任或前任董事长或总经理的妻子或儿子位居董事； 7 家族关系为决定继续经营者管理权的关系。 美国另外一位学者，哲学博士丹尼斯杰弗则认为，由一位或数位家族成员所拥 有和控制的企业即为家族企业，血缘、工作，所有权这三种共同体构成家族企业的精 竺型翌! ! ! ! ：蒌塑 窒鳖垡垒些旦堑堡丝! ! ! 堕 髓。 美国著名企业史家学钱德勒在其名著看得见的手中对家族企、盼卜的定义是： 企业创始者及其最亲密的合伙人( 和家族) 一直享有大部分股权。他们与经理人员 维持紧密的私人关系。且保留高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务政策，资 源分配和高阶人员的选拔方面”，从钱德勒的定义看，这种家族企业并不是 i i 家族成 员掌握全部所有权和经营控制权，而是一种大部分和基本掌握上述两种权利的企业组 织形式。这个定义未将家族企业的全部外延包括进来。 台湾学者叶银华根据以前学者的研究、提出以临界控制持股比率为依据，将个别 公司的股权结构的差异性与家族的控制程度纳入家族控股集团的认定。于是，具备以 f 三个条件就可认定为家族企业： ( 1 ) 家族所控制的持股比例大于临界控制持股比率； ( 2 ) 家族成员或具二等亲以内之亲属担任董事长或总经理； ( 3 ) 家族成员或具三等亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位的 一半以上。 这个定义比较精确。而且，从股权和经营控制权的角度把家族企业看成是一个连 续分碲的状况，从家族全邦拥有两权到拥有多数控制权再到临界控制权，都是家族企 业。一旦突破了临界控制权，家族企业就蜕变为公众公司。这样的定义还有很多。 综合以上对家族企业的定义形式，我们可以发现，它们共同的一点即是_ 肄j 企业 的领导人之间的亲属关系或者家族成员的持股比例来断定一个企业是否家族企业。而 我们认为，事实上，对于一个企业的实际操纵，应从= 个方面去看问题： ( 1 ) 是家族在此企业的重要性或领导人及亲属持股比例等客观性。 ( 2 ) 是主观性，即家族成员对企业在心理上的拥有感，而会使家族成员会以超乎 财务的理由去关心企业，参与企业的经营和发展。 亲属关系问题和持股比例都不可能是绝对精确的。 中国的家族企业，主要有以下几个方面的来源： 一是十一届三中全会后，随着农村的改革开放的进行，在农村兴办的个私企业， 发展壮大后形成的家族企业，这些企业大多以制造业为主。 二是城市个体户演变成的家族企业，以商业、服务业为主。 三是近年乡镇企业、中小国有集体企业改制成私营企业后，家族成员迅速进入企 业而形成的家族企业。 四是新兴的、高科技企业取得初步成功后，家族成员陆续介入，而形成的家族企 业。 在作者所在的浙江地区，私营经济十分发达，而其中的大多数企业，特别是中小 企业都采用家族化的管理方式。而且这些企业，在浙江的近年经济发展中起到了举足 轻重的作用。 0 0 n m 0 1 6 正尧 家族化企业町持续发艘丰j j 论 在通常人们的观念中，家族化企业常常和落昏、封闭、守旧的管理模式，联系在 一起。认为它是没有长久的生命力的。也就是说，很难保持可持续的发展的。 什么是可持续发展? “町持续发展是一个人人喜欢但没有人能明确其含义的词。 这个词成为流行是在1 9 8 7 年，那年由联合国资助的佰伦特兰委员会的报告我们共 同的未来发表了，它把可持续发展定义为在满足当- t t ；人需求的同时，不牺牲后代人 满足需求能力的发展。尽管它决不是内容空泛的，但其含义之含糊不清，足以达到广 泛的一致。”( 1 ) 现在人们普遍认为可持续发展是一种超越增长的发展。复茸大学芮明 杰教授认为企业的可持续发展是指：可预先的未来中，企业能在更大规模卜支配资源， 谋求更大的市场份额，战胜自我，从而取得良好的发展。企业可持续发展的定义可包 括扛个要素：( 2 ) 可持续发展是以可预见的未来作为u ；l f 自j 跨度的； 企业的可持续发展要求企业能够更大规模的支配资源； 企业的可持续发展是以取得更大的市场份额为目的的； 企业的可持续发展要求企业不断超越自我不断进取； 企业的可持续发展是一种良好的发展。 那么，如何来看待经济生活中的家族企业的现象呢? 怎样正确认识家族企业的成 功弓失败? 怎样科学地评价家族企业的历史地位和发展趋势? 更重要的是，家族企业 如何保持可持续发展呢? 本文通过对家族企业，特别是对东和企业的全面调查和研究，希望能对家族企业 所面临的困难和机遇有个全面的认识，从而探索家族企业可持续发展的可选择路 径，并试图为东和企业的可持续发展，提出一整套的解决方案。 ! ! ! 型坚! ! ! ! ；互堑 窒鳖些垒、业! ! 壁堡垄! ! 塑堕 家族化企业的成因和现状 当今世界，家族化被认为是最具普遍意义的企业类型。在中国的非公有制经济中， 家族式经营的至少在9 0 以上。即使是现代企业制度桐当成熟和完善的美国，9 0 以 上的企业也属于家族式企业。这些企业创造了美国国民生产总值的半数以上。在美国 幸福杂志提供的5 0 0 家大型企业中，被家族控制的就达1 7 5 家之多。在世界其他 地方，家族企业也占据相当高的比例。我们可以很随便地点出一长串威名赫赫的家族 式企业名单。如：h 本的松下，韩国的现代，菲律宾的郑周敏，台湾的王永庆、禁门 霖等等。由此，我们是否可以说，在中国的家族式企业的存在也是一种历史的必然呢? 它会变得更多吗? 其作用会越来越大吗? 1 1 国际家族企业 首先，以意大利为例：几卜年来，人们一直有一个疑问，意大利政府频繁更迭， 平均每届政府的寿命还不到一年时间，但意经济却始终充满活力，原因何在? 家族企 业的作用功不可没。在意大利9 9 以上的企业为家族企业。在激烈的国际竞争中，家 族企业发挥了其管理科学、调整灵活、能动性强等优势，使意大利跻身于世界发达国 家之列。 在意大利，只要外出就离不开菲亚特集团老板阿涅利家族的产品，其产品不仅仅 是大家熟悉的小汽车，而且包括中型轿车、大轿车、公交车、地铁车辆、拖拉机、火 车、飞机等。菲亚特现在不仅将其产品销往世界各地，而且在世界上6 1 个围家和地 区丌设了分公司和工厂，仅国外的工厂就有1 6 7 家，职工1 1 力+ 余人。 橡胶大王倍耐利，创建于1 8 7 2 年，一个多世纪以来，在橡胶市场上一赢保持领 先地位，现在与美国的米其林公司几乎垄断了世界的轮胎市场。 意大利的s p a c i i e t t i 面条全世界有名，在北京的大超市一般都能买到。其中最 有名的企业是巴利拉。1 8 7 7 年时，该企业只是一家生产面包和面条的小作坊，现在 其，生产的面条有上百个品种。意大利人常说，中国人发明了面条，意大利人发展了面 条。 时装方面的名牌就更多了。瓦伦蒂诺、菲雷、比皿娇蒂、玛克斯马拉等等，已经 为国人所熟悉。 总之，几乎所有的意大利的名牌产品，都出自家族企业之手。 科技投入是意大利家族企业发展的法宝。从意大利企业发展的经验来看，任何企 业，无论是规模大的财团，还是规模小的企业，都不追求大而全。像阿涅利家族的菲 亚特集团，其实力在意大利名列前茅，但是它的产品却不是包罗力象。在这个大财团 4 0 0 n m 0 1 61 正尧 家族化企业可持续发腱丰j 论 周围，有一批中小型企业，专门为这些大财团生产汽车小零件，而且这些小企业也是 号、世化生产，其产品不仅供应菲特，而且还供应其他汽车生产厂家。 意大和皮鞋闻名全球，但意大利的皮鞋工厂没有一家是从底到面全部自已生产 的。大部分都是专业化分工，一些工厂专门生产鞋底，一些工厂专门生产配件，相玎 协作，优势互补。因此，这罩一个2 0 多人的鞋厂就算是大鞋厂了。 信誉是这些家族企业的生命线。不管企业的产品是什么，都一定要首先保证质量， ；i 有质量好才能赢得客户。正因为如此，规模不大的企业，产品却能远销海外。此外， 为保证产品适应市场变化，这些企业十分重视科研投入，时刻关注欧荚其他竞争对手 的发展情况，引进先进设备与管理技术，使产品不断满足客户的需求。 意大利的家族企业自上世纪创始以来，大都已经度过了1 0 0 周年纪念h ，一些企业现 在已经是第三代或第四代人在经营。如菲亚特集团创始人是现任名誉董事长阿涅利的 沮父，他已经是第三代，并在自己的接班人问题上遇到了难题。他自己的儿子去年意 外死亡，本来看好的一个侄子，也因病英年早逝，现在菲亚特的管理只能交给非阿涅 利家族的人来管理。以往这些家族企业大都是子承父业，可是近1 0 多年水，由于先 进技术革新太快，新兴产业层出不穷，新一代大都不愿守着前辈创下的事业，而更愿 意尝试一些新的行业，因此大部分企业都面临接班人问题。 意大利家族企业并不是一个个孤立的生产单位，它们有各自的行业组织，这些组 织发挥着组织、协调和咨询等作用。意大利全因为2 0 个大区，9 4 个省，全国的工业 家联合会在每个大区都有一级联合会，每个省也有自己的工业家联合会。家族企业加 入这些联合会，不仅更便于他们与同行交流，而且还能得到经济分析、市场预测和技 术咨询等信息。国家有关政策出台后，这些行业机构也会根据地区特点，与政府就这 峨相关政策进行沟通，保证企业家的利益。( 3 ) 具有近2 0 0 年历史的美国的杜邦家族，是又一个历史发展长远的家族企业的典 型。 从1 8 0 2 年杜邦财阀的创始人阿尔蒂尔伊雷内杜邦在美国特拉华州威明顿建 立火药工厂开始，靠着“锱铢必较”的剥削，靠政府的优厚合同，杜邦家族搜括了 1 0 0 多亿美元的财富。这种斤斤计较的作法是杜邦发财致富的唯一方法。纵观杜邦的 成长，杜邦总是能抓住社会发展变革所产生的新的需求，发展应用新技术，接着融入 政治和会融，尽力小心地避免社会百姓的反感。在所有的美国国内战争和世界大战中， 他们卖火药和武器，甚至介入核武器的生产和制造。在朝鲜和越南战争中，更是给杜 郑带来了丰厚利润，虽然无数人眼红，将他们推上法庭，然而他们有通天之力，谁也 奈何不了。1 9 3 8 年杜邦发明了尼龙，火药不再是杜邦的唯一商品。战争期间，他们 还生产化学武器和其它军用品，大发横财。 如今，全美甚至全世界任何地方，无不受到杜邦家族的影响，这绝不夸张。杜邦 的复合大企业大集团，如同一株巨大的根深叶茂的树，其势力范围分布图简直就是自 o o n m 0 1 6f i f 尧 家族化企业町持续发胜初论 独立革命战争以来美国资本主义经济发展的缩影。其经营范围，涉及银行、资本投资 业、房地产、石油、百货、食品、航空、武器、计算机、保险、化学橡胶、新闻、公 用事业等等。可以发现在这样的大家族企业中，杜邦始终追求可持续发展的战略，努 力取得政府的支持，以求长治久安。 在企业管理层面上，如今已基本上没有杜邦家族自身的成员，家族成员占有董事 席位，而不参与具体的管理，而是把精力集中于美国政治社会，为家族企业寻找新的 发展机遇。 目前家族化企业的盛行，主要集中在意大利、东南亚、台湾、香港、韩国，以菲 、亚特、和记黄浦( 李嘉诚) 、韩国现代集团为代表，在全球5 0 0 强中，家族企业约占 二分之一。 国际家族企业，在成长过程中十分注重企业的可持续发展，并不断的根据企! i k 内 外的形势变化，进行前瞻性的变革。在科技创新方面，更是不遗余力。许多家族企业 能变成如今之势，自然有其必然性。这样的一些经验，对于我国的家族化企业，追求 呵持续发展的战略，有着许多借鉴作用。 欧美的家族企业琶前最大的特点就是家族成员慢慢从管理层淡出，扮演投资者角 色，很多专业管理人才进入高层。而且中外对“家”有不同的文化定义，在经营上也 会有所不同。 “富不及三代”也不仅是中国的说法，爱尔兰、法兰西都有表述这个意思的谚语。 现在很多家族企业两代人也有分工，父亲负责传统产业，如房地产、制造业，儿子负 责高科技。像李嘉诚、李泽楷父子就是最好的例子。 1 2 国内家族企业的成因和现状 1 2 1 家族企业的成因 长期以来，中国传统社会中的手工业和商业的经营管理基本上是家族式的，现阶 段的私营企业能发展起来，也是以家庭和家族为依托的。中国改革丌放的第一步 农村改革，就是实行家庭联产承包责任制，恢复中国家庭的生产功能。接着，在乡镇 企业的崛起过程中也出现了不同程度的家族化企业。尤其是企业由个人承包后，承包 肯以家庭和家族为组织依托，大量招募家庭和家族成员，企业内部实行家长制管理， 重要岗位和经营决策权大都掌握在家庭或家族成员手中。 私营企业主在创业之初，一无雄厚资金，二无经营场地，三无社会的理解，全靠 家人共同奋斗。另一方面，从情感维系方面看，私营企业管理家族化也是必然的，这 既足中国传统家族文化的承转，又有现实的基础。中国太穷，人心思富，却又无权无 势，而且社会崇敬有钱人，并不管钱从何来，于是信用体系崩溃。在这种情况下，家 6 【) 0 n m o l 6i 正尧 家族化企业町持续发艘训论 族企业出于对情感和信用的需求就在私营企业中应运而生了。 家族企业直接利用中国传统家族制度和伦理道德资源，降低企业管理的制度成 本，这对于原始积累阶段的危机时期的民营企业来说是至关重要的。 从某种意义上来说，家庭企业的存在有一定的合理性，对初创阶段的私营企业 来说更是如此。改革丌放初期，国有企业的产权制度和管理模式逐渐崩溃，而现代企 业制度和管理模式尚未确立，家族制度自然而然承担起整合社会资源的职能，家族制 度的一些基本原则在企业经营过程中得到充分发挥，适应了一定阶段企业发展的需 要。这具体体现在以下几个方面。 家庭内部的凝聚力使家庭成员能够不辞辛苦、不计报酬地勤奋工作，在创业 之初联合发挥了重大的作用。 传统家族制度中的等级制度和“遵l ”、“忠信”、“服从”的观念以及家族成员彼 此高度的认同感和一体感，在私营企业中形成的家长制权威，以及相应地采取的“人 治”管理方法，有利于组织和领导，减少企业内耗，增强企业凝聚力，降低管理控制 难度和成本。 以家族为核心的伦理道德观念确立起一种信任关系，对于降低经营风险起着 重要的作用。 家庭、家族及其扩展的地缘、朋友关系已形成了一个相对熟悉的制度环境，在这 个环境中，每个人的秉性、爱好都彼此熟悉，由此可以降低管理磨合成本。 理论上，企业规模扩充势必导致所有权与经营权分离，实行委托代理制。在委托 代理制下，资产所有者和代理人的目标常常不一致，客观上也存在着代理人的“逆向 选择”和“道德风险”问题，企业资产所有者可能面l 临资产流失的危险。为了激励、 监督和约束代理人，所有者需要付出很高的代理成本。因此，在企业规模不大，市场 范围有限、管理技术要求不高的创业阶段，民营企业选择所有者经营的家庭治理结构 是有一定道理的，家族管理模式是符合最小代理成本的管理原则的。 这种出家族成员共同创业的企业，所有权归属个人及家族成员，企业的经营决策 和闩常管理方式，依赖于所有者和家族成员的共同努力。这类企业出现于改革丌放之 初或中期，基本上是以家庭成员为主，以家族血缘关系为依托，企业的经营决策中不 仅仅依靠某创业者的个人能力，而且体现着家族集体的经验和智慧，其有利方面在于 既能够保证所有者利益的归属，又能够借助家族成员的血缘纽带关系，保证参与经营 者分享经营利益；同时，相对于个人创业型企业，这类企业在经营视野上较为丌阔， 经营思路上较为活跃，经营目标较为明确，经营利益较为统一。 根据家族成员在参与投资或参与经营管理方面的不同，此类企业又可被细分为家 族成员辅佐型和共同经营型。 家族成员辅佐型： 企业出所有者个人出资，在创业阶段即由家庭成员或家族成员辅佐所有者共同进 7 ! 丛竖! ! ! ! 至童 窒堕些垒些型堑堡垄丝型堕 行经营管理活动，通常企业重大经营决策权仍归属于企业所有者，h 常经营管理权则 主要dj 家庭成员或家族成员行使。这类企业从 j j 改革初期 乜现、经营卜较为成功的个 人投资型的个体户发展而来，因此，多数企业出现于8 0 年代中期。随着经营实体由 个体户向私营企业的发展，家族成员在经营实体中的位置也丌始变化，由个体户形式 f 的一般从业者转变为企业中高层管理者，担负起较多的管理职责。 此类企业主要起步于农村，至今在广东、福建和江浙一带大量存在，以从事来料 加一 、来件加工、来样n i 和补偿贸易的工业型企业为多，对生产有较高的技术性要 求，受农村地区人口密度较小，人员血缘关系较近的因素影响，仅靠个人及家庭内部 成员常常难以符合当时企业经营的实际需要。与周边邻里中具有血缘关系的亲友合 作，便于及时有效她聚合资源，克服个人、家庭在主地、房屋及资金技术方面的局限， 共同实现企业发展，因而成为当时经营者的较佳选择。现多数企业已由“三来一补” ( 束料加工、来件加工、来样加工、补偿贸易) 形式的经营向自产自销转化。 共同经营型： 企业山家庭成员共同出资( 出具有形资产或无形资产) ，共同从事企业经营活动。 家族成员参与经营活动，在经营职责分工方面接受所有者的委托，依照各人所具有的 条件与能力而有所不同。通常，企业负责人经家族成员推举产生，在家族中较有权威、 出资比例较大或以无形资产形式投资的所有者，在企业重大经营决策方面具有较大发 言权，企业内高级管理职务分别由其他家庭成员或家族成员担任。 这类企业通常靠从事工业活动起家，在初期经营成功后迅速扩大企业经营规模， 薛有多元化发展倾向。9 0 年代以来，此类企业有的发展得规模较大，成为私营企业 中的佼佼者，且伴随着企业的规模扩展，企业内的意见分歧开始明朗化，企业丌始由 紧密型企业向松散型企业联合体转化，原来共同推动企业经营发展的家族成员丌始各 自独立，从原有的企业整体中分离出去，大大削弱了原本已比较强大的企业实力。 改制转轨型企业是中共十血大以后国家加速国有企业改革的产物，是由原公有制 经济组织或某政府主管部门出资创办，其所有制性质归属于公有制经济范畴，后因企 业经营不善或公有制经营改变经营侧重而自原行业领域退出，由个人以购买部分产权 或经营权让渡( 负债经营或承包经营) 形式发展起来，然后通过企业改制、以明晰企 、世产权归属、界定不同所有者股权比例的企业。企业借此将其由单一公有制转换为现 代企业制度形式，经营者选择办由以往上级主管部门任命改变为由所有者共同推举。 由于改制转轨的选择方式和产权转让的对象不同，这类企业也可被细分为以下三种类 型。 即：出售转让型、内部购买型和先经营后购买型。 不论是哪种方式的转轨型企业，最后绝大部门都成为了家族化企业。 根据对部分私营企业的深入调查发现，已有一些企业在建立规范的内部治理结构 方匾有所行动，但多数企业实际上还是将现代企业制度视为表面文章，使其停留在企 ! 竺型翌! ! ! ! ：互塑 窒鳖些垒! 堕堑竺垄! ! 鲨 业架构和组织框图的形式上，而在实质性经营运作中继续因循家族经营方式。这样做 的毛要原因有以下两个。 家族化经营的方式在企业创业阶段被广泛采用，并得了较好的预期效果。 8 0 年代以来，中国的私营企业从起步到逐渐发展壮大。投资者个人及其家庭成 员付出的努力所获得的成效均p 分明显。山于创业时期面l 涵的经营资金匮乏，投资风 险巨大，同时，也出于特定的政策环境约束，企业有时为谋求生存而不得不使用一些 不恰当的做法束应对困难，家庭成员和家族成员之问出于衄缘和亲缘关系而形成的理 解、信任、支持和共同利益关系，在帮助企、i k 走h j 困境、获得创业成功方面发挥了重 要作用，因而被作为成功的经验而继续应用，寄希望于它能够再为企业发展服务。 缺乏规范的经理市场 一位著名的经济学者曾指出，企业在建立有效的治理结构时往往会遇到三个方面 的问题： 即所有者到位问题： 所有者按企业经营目标对经理人员进行选拔、考核和奖惩问题； 因企业经理人员过失或败德导致损害所有者利益问题。 笔者以为，对于国内多数企业性质已经明确的私营企业束说，明晰企业产权，使 所有者到位的问题已基本解决，目前没有真正解决的或不知应该如何解决的是被后两 个问题概括在内的企业经营目标确定问题、企业代理人选择问题、如何对经理人进行 宵效监督与激励问题及对经理人职业道德的担心问题，由于缺乏规范的经理人员市 场，企业所有者山于自身素质条件约束和外部条件的作用，无法顺利解决t 述问题， 出下不得已而因循家族经营的模式。 国内新发展高科技企业的家族化管理趋势同样不可忽视，一些高科技术企业在创 业之初，往往是合股合作形式，由高科技人爿刨办。但当有优势产品进入市场或形成 规模后，管理问题及矛盾就凸显了出来，家族成员同样又成为最可信任的管理者，目 | i i 中国的网络企业中，也出现了家族化企业的倾向，甚至有报刊文章认为家族力量执 掌了中国的网络经济。 l 。2 2 中国家族企业的发展现状 由于我们很难准确地给家族化企业划一界线，法律上也没有给家族化企业下定 义，因此，我们很难去统计中国到底有多少家族化企业。但对于中国的私营企业而言。 9 0 以上都是实行家族化管理的。因此，只要看一f 中国近几年私营企业的发展状况， 我们就能大致了解，中国家族化企业的目前状况。 1 9 9 0 - 1 9 9 9 年，私营企业户数从9 8 力- 户增加到1 5 0 9 万户，增长了1 5 4 倍，平 均每年增长3 5 5 0 。同期，国有企业户数年均增长4 0 7 ，集体企业户数平均增长 速度为- 0 7 1 ，外商投资企业户数年均增长2 6 6 。私营企业户数年均增长速度最快， 9 ! 型竺! ! ! ! ：互塑 窒塑! ! 垒些旦堑堡壅型i ! 鱼 高于国有、集体企业及外商投资企业。( 见表1 1 ) 1 9 9 0 1 9 9 9 年，私营企业的经营规模有不断扩大的趋势，户均注册资会9 6 8 7 元 增加到6 8 1 8 万元，增长了6 0 4 倍，年均增长速度为2 4 2 2 。同期，国有、集体、 外商投资企业的户均注册资金分别增长了1 5 5 倍、1 5 8 倍和o 6 8 倍，年均增长速度 分别为1 0 9 4 、1 1 0 9 、5 9 1 。与以上类型的企业相比，私营企业的规模增长速度 最快。1 9 9 9 年，私营企业的户均注册资会高于集体企业，但居外商投资企业和国有 企业之后，列第三位。见表1 2 1 9 9 8 1 9 9 9 年，规模较大的私营企业和私营企业集团继续增多，并且增长迅速。 注册资本在1 0 0 万元以上的私营企业有1 9 8 3 万户，同比增长5 8 7 7 。其中注册资本 在1 0 0 月5 0 0 万元的私营企业已达1 6 4 万户，同比增长5 2 1 3 ；注册资本在5 0 0 万 一1 0 0 0 万元的私营企业达2 5 l 万户；注册姿本在1 0 0 0 万元以上的私营企业达9 1 8 0 户； 表1 11 9 9 0 1 9 9 9 年各类所有制企业户数发展情况 国有企业集体企业外商投资企业私营企业 缸 户数增长户数增长户数增跃户数增长 份 ( 户)( )( 户)( )( 户)( )( 户)( ) 1 9 9 01 1 5 1 4 7 20 4 03 3 8 1 9 3 7 1 16 92 5 3 8 95 9 4 99 8 1 4 l83 5 1 9 9 l1 2 5 3 7 2 588 83 4 7 9 9 7 129 03 7 2 1 54 65 81 0 7 8 4 398 9 1 9 9 21 5 4 7 1 9 02 3 4 14 1 5 9 4 i71 95 28 4 3 7 l1 2 6 7 l1 3 9 6 3 32 9 4 8 1 9 9 3 1 9 5 1 6 9 52 6 1 45 1 5 6 5 1 92 39 71 6 7 5 0 79 85 42 3 7 9 1 97 03 9 1 9 9 42 1 6 6 3 3 ll l0 05 4 5 6 8 1 858 22 0 6 0 9 62 3 0 44 3 2 2 4 08 i6 8 1 9 9 52 2 1 8 6 1 22 4 i5 3 3 7 7 3 421 82 3 3 5 6 41 33 36 5 4 5 3 i5 i 4 3 1 9 9 62 1 6 3 3 4 6- 24 95 0 1 3 4 1 6- 60 82 4 0 4 4 729 58 1 9 2 5 22 5 17 1 9 9 72 0 7 8 3 4 8。3 9 34 4 7 0 4 6 91 0 8 32 3 5 6 8 1 19 89 6 0 7 2 61 72 7 1 9 9 81 8 3 6 2 8 9- 1 1 6 53 7 3 6 3 6 51 6 4 22 2 7 8 0 7- 3 3 41 2 0 0 9 7 82 50 1 1 9 9 91 6 4 9 8 7 0- 1 0 1 53 1 7 2 4 7 l- 1 5 0 92 1 2 4 3 6- 67 5 l5 0 8 8 5 72 56 4 甲均40 707 l2 6 6 23 55 0 资料来源：工商管理行政管理统计汇编( 1 9 9 1 1 9 9 9 年) ，国家工商行政管理局 办公室。中国工商行政管理统计四十年，中国统计出版社。 私营企业集团有1 6 8 0 户，同比增长8 0 6 。 1 9 9 0 - - - 1 9 9 9 年，私营企业从业人员从1 7 0 万人增长到2 0 2 2 力- 人，增长了1 1 8 9 倍，年均增长速度为3 1 6 7 同期，全国从业人员的年均增长速度为1 1 1 ，国有、 o ! ! ! 笠竺! ! ! ! ：里垄 查鳖些垒些竺堑堡丝壁塑堡 集体、外资、个体从业人员的年均增长速度分别是一2 0 6 、- 7 7 8 、2 8 0 7 、1 2 8 4 。 私营企业从业人员的年均增长速度远远高于全国从业人员平均增长速度及其他经济 表1 2国有、集体、外资、私营企业户均注册资金情况表 一 年份国有增k =集体增k外资增k私营 增 = = ( 万元) ( ) ( 万元) ( ) ( 3 7 美元) ( ) ( 万元) ( ) 1 9 9 01 0 3 5 657 51 6l o90 51 3 0 1 4 2 49 l96 843 8 1 9 9 i1 0 9 1 453 81 65 830 21 2 00 0 77 9l l4 l178 3 1 9 9 21 1 6 0 062 91 98 21 94 91 3 74 71 45 61 5 8 33 87 7 1 9 9 31 3 0 4 61 24 62 56 52 94 51 4 66 466 72 86 28 08 3 1 9 9 413 32 621 52 891 261 5 15 23 3 33 351 70 4 1 9 9 51 4 27 271 03 0 4 i52 3 1 7 08 81 27 84 0 0 61 9 5 8 1 9 9 61 5 18 26 3 83 4 4 41 32 51 8 36 l74 54 5 81 43 3 1 9 9 7l7 44 l1 48 83 6 3 455 l1 9 5l6 2 65 3 51 6 8 2 1 9 9 81 8 99 589 i4 0 4 8l l4 l 2 0 5 1 251 45 9 9 3j 20 2 1 9 9 92 6 37 23 88 44 l4 924 9 2 1 8 2 163 86 81 81 37 5 中均增长1 09 4l l0 959 1 2 42 2 资料来源：工商管理行政管理统计汇编( 1 9 9 1 1 9 9 9 年，国家工商行政管理局 办公室) 。中国工商行政管理统计四十年，中国统计出版社。 表1 3 1 9 9 0 1 9 9 9 年私营企业及不同所有制企业从业人员增长情况 全国国有 集体外资个体私营企业私营 增k增长增长 增长=增k从业人员增k 年份 ( 7 i 人1 ( ) ( 万元) ( )( ) ( 万人)( ) 1 9 9 01 55 l23 5 l3 44 0 4 38 4 5 l7 036 6 1 9 9 l13 930 72 2 31 5 00 0 9 6 41 8 482 4 1 9 9 2i j 72 】0j 9 3 3 9 46 9 32 3 22 6 0 9 1 9 9 3l2 50 2 8- 6 3 0 3 0 3 21 91 23 7 36 07 8 1 9 9 41 2 42 6 93 1 8 4 09 72 84 46 4 87 37 3 1 9 9 5ll l0 4 2- 42 0 2 63 52 21 99 5 64 75 3 1 9 9 6i 3 3 - 0 154 1 65 2 687 31 17 1 2 2 4 9 1 9 9 710 91 7 8- 4 4 l 7 5 98 4 51 3 5 01 5 2 9 1 9 9 80 5 1- 1 7 9 83 19 1 10 31 2 3 71 7 1 02 6 6 7 1 9 9 90 9 05 3 71 27 9 42 620 82 0 2 21 8 2 5 、r 均增k1 1 1 2 0 677 82 80 71 28 4 3 l6 7 资料来源：2 0 0 0 年中国统计年鉴，中国工商行政管理4 0 年，中国统计出版社。 0 0 n m 0 1 61 正尧 家族化企业町持续发髓引论 类型企业从业人员的年均增长速度，由此可见，私营企业的吸纳劳动力就业方面具有 巨大潜力。见表1 3 。 1 2 3 机遇与挑战 1 9 9 7 年9 月，中国共产党第十五次全国代表大会正式确立了个体、私营经济在 中国社会主义经济制度中的重要作用后，家族化企业所处的社会环境已经发生了很大 的改变，它普遍地得到了社会的认同。 1 9 9 9 年元旦，中国外经贸部颁布了关于赋予私营企业和科研院所自营进出口 权的暂行规定。从此，家族企业就也有机会获得进入国际市场发展的机会。这尤其 对中国加入世贸组织( w t o ) 后，提升家族制企业对外来市场竞争力量的抗御能力 有积极的作用。 现在全国各个地区，都十分重视私营企业的发展，家族化企业自然不会被歧视。 私营企业搞大项目难，审批借贷难，担保难，耿得自营进出权难，搞股份制难，上市 难的问题，也在很大程度上得到改善。虽然还有许多不尽人意的地方，但可以说，现 在j 下是家族化企业发展的大好时机。 然而，问题可能还在于家族化企业的本身缺陷上，无论是大的家族企业，还是小 的家族企业，都存在着各种各样的缺陷。主要表现在管理的落后以及家族式的管理方 式和高度集权化的决策机制上。家族式的管理在企业初创，规模较小的时候，能够显 现出决策果断，减少内部摩擦，能够有效地使用有限的资本，调动家族成员的积极性， 加速资本原始积累等优势。但是当资产达到一定规模后，由于大量使用亲属和任人惟 亲的人才选拔制度，外来人才有“卖身打工”的自卑感和内在抵触情绪，难以融入企 业之中，人才的使用和稳定比较困难，结果就会造成家族企业在家族关系之外难以培 植新的动力主体。而且，生产企业财务混乱，企业管理落后，不注意企业形象，缺乏 自律性，生产经营行为短期化，缺乏长远的战略思想等种种弊端，也将暴露无遗。从 而当企业规模不断扩大、经营领域拓宽、市场竞争同益激烈时，经营者受自身知识、 掌握的信患等多方面的局限，就很难作出正确的决策和实现有效地管理，结果经营的 风险加大，企业也难有更大的发展。中国私营企业中的三株集团、飞龙集团、巨人集 团以及1 9 9 9 年的最大v c d 生产商爱多集团等陷入困境，就很能说明问题。 目前，受企业经济实力的影响，家族企业普遍存在技术丌发人员少、投入低、水 平差等弱点。但随着人们对家族企业经济投资信心的逐步增强，随着家族企业经济实 力的逐步壮大，从追逐利润最大化的角度出发，这个缺陷应该不难弥补。 家族企业的经营伦理道德也有待提高。家族企业为了追求利润最大化而采用一些 不正当的手段，结果严重地损害了国家利益和社会公众利益，主要表现在： 偷税漏税；制假售假，坑害群众；污染环境，破坏生态平衡，掠夺性地丌 采和破坏自然资源；进行不f 当竞争，扰乱市场，采取回扣，行贿等手段，收买竞 l o n m 0 1 6 i 萨尧 家族化企业町持