（管理科学与工程专业论文）基于复杂系统脆性理论的企业集团脆性建模及应用研究.pdf

r i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ! 洼! 垫遗直基他霞墨挂别童明的：查拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名马丽胡f 签字同期：2 。口年占月2 夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到：中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：马丽翊产 导师签字： 签字日期：) 口，口年占月矽日签字日期：2 口口年占月2 7 日 基于复杂系统脆性理论的企业集团脆性建模及应用研究 摘要 伴随着市场经济的发展，行业竞争的加剧，企业集团的经营成本不断增大， 利润空间不断萎缩，面临着强者胜出、弱者淘汰的竞争格局。大量事实证明，国 际争端、经济波动等外部环境的动荡，投资决策失误、成本失控、产品质量问题、 等内部管理不善都会对企业集团造成严重影响，致使企业集团在发展过程中出现 潜在的或明显的衰退甚至破产。因此，需要加强对企业集团脆性本质的研究，探 究脆性的传导和扩散规律，从而使企业集团能够在复杂多变的环境中控制脆性风 险、实现良性循环发展。 本文以企业集团为研究对象，综合运用复杂系统脆性理论，重点对导致企业 集团连锁崩溃的脆性因子、脆性事件及其相互之间的传导机理展开分析论证，通 过理论研究、模型构建、统计验证、实证分析等研究方法，运用s p s s l 7 0 、a m o s 7 0 等数理统计工具，识别出了企业集团的主脆性因子和脆性事件，明晰了脆性事件 之间的作用机理，给出了企业集团的脆性度公式和完整的企业集团脆性模型，并 据此利用灰色系统理论对脆性度较高的三个典型的企业集团进行了预测分析，并 结合企业集团的实际情况，给出了相应的对策建议，最终本文提出了管控企业集 团脆性风险的防范型模式和疏通型模式。通过研究，本文获得了以下研究成果与 研究结论。 ( 1 ) 通过对已有相关文献的分析，结合复杂系统脆性理论和企业集团的复 杂性特征，界定了企业集团脆性的概念，建立了企业集团脆性因子的构成体系。 在此基础上运用主成分分析方法，结合1 8 1 家a 股上市企业集团的实证样本，求 解出导致企业集团最终崩溃的七个脆性事件及其各自包含的主脆性因子，推导出 脆性度公式，以此来衡量企业集团发生崩溃的可能性。 ， ( 2 ) 构建企业集团七个脆性事件相互关系的假设体系，运用结构方程建模 方法，对彼此之间的脆性传导规律进行了实证分析，求解出了脆性事件之间的作 用路径系数图，识别出了脆性传导的关键路线。并据此建立了同时包含系统内部 结构和外部环境因素的企业集团脆性模型，揭示了企业集团内从脆性因子的波 动，到脆性事件之间的传导，再到各子系统之间的扩散，最终到整个系统脆性爆 发的路径规律。 并划分为高 r e s e a r c ho nm o d e l i n ga n da p p l i c a t i o no fc o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sb a s e do nc o m p l e xs y s t e m sb r i t t l e n e s st h e o r y a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , t h ec o n t i n u o u sa g g r a v a t i o no f i n d u s t r yc o m p e t i t i o n ，t h ec o r p o r a t eg r o u p s o p e r a t i n gc o s t si si n c r e a s i n g ，a n di t sp r o f i t s p a c ec o n t i n u e st os h r i n k ，t h u st h ec o r p o r a t eg r o u p sf a c e sw i t ht h ec o m p e t i t i v e l a n d s c a p et h a tt h es t r o n gw i na n dt h ew e a ko u t al a r g en u m b e ro f f a c t sc e r t i f i c a t et h a t i n t e r n a t i o n a ld i s p u t e s ，e c o n o m i cf l u c t u a t i o n sa n do t h e re x t e r n a le n v i r o n m e n t a l t u r b u l e n c e ，s t r a t e g i co r i e n t a t i o nb i a s ，i n v e s t m e n td e c i s i o n m a k i n gm i s t a k e s ，c o s t so u t o fc o n t r o l ，p r o d u c tq u a l i t yp r o b l e ma n do t h e ri n t e r n a lm a n a g e m e n tt r o u b l e ，h a v e s e r i o u si m p a c t so nt h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ft h ec o r p o r a t eg r o u p s ，a n db r i n g a b o u tap o t e n t i a lo ra p p a r e n tr e c e s s i o n ，o re v e nb a n k r u p t c yi nt h ed e v e l o p m e n t p r o c e s so ft h ec o r p o r a t eg r o u p s t h e r e f o r e ，w en e e dt os t r e n g t h e nt h er e s e a r c ho f t h e c o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sn a t u r e ，a n de x p l o r et h et r a n s m i s s i o na n ds p r e a dl a w so f t h i sb r i t t l e n e s st om a k ec o r p o r a t eg r o u p sc o n t r o lt h er i s ko fb r i t t l e n e s sa n da c h i e v e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nt h ec o m p l e xe n v i r o n m e n t b a s e do nc o m p l e xs y s t e m sb r i t t l e n e s st h e o r y , t h i st h e s i sf o c u s e so nt h ec o r p o r a t e g r o u p sa n da n a l y s e st h eb r i t t l e n e s sf a c t o r sa n de v e n t sa n dt h e i ri n t e r a c t i o nm e c h a n i s m w h i c hw i l ll e a dt ot h ec o l l a p s eo fc o r p o r a t eg r o u p s a c c o r d i n gt ot h et h e o r e t i c a l a s s u m p t i o n s ，m o d e lb u i l d i n g , s t a t i s t i c a lv a l i d a t i o na n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i st h e s i s u s e ss p s s17 0 ，a m o s 7 0a n do t h e rm a t h e m a t i c a ls t a t i s t i c st o o l s ，t h u sw ei d e n t i f i e s t h eb r i t t l e n e s sf a c t o r s f o re a c hb r i t t l e n e s se v e n ta n dt h e i ri n t e r a c t i o nm e c h a n i s m b a s e do nt h er e s u l t s ，t h i st h e s i sp r e s e n t st h eb r i t t l e n e s sd e g r e ef o r m u l at oq u a n t i f yt h e d e g r e eo ft h ec o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sr i s k a tt h es a m et i m e ，t h et h e s i sc o n s t r u c t s t h ec o m p l e t ec o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sm o d e l u s i n gt h eg r e ys y s t e mt h e o r y , t h i s t h e s i sm a k e sp r e d i c t i v e a n a l y s i so nt h et h r e et y p i c a lc o r p o r a t eg r o u p sw h o s e b r i t t l e n e s si sa tah i g hl e v e l a tt h em e a n w h i l e ，t h et h e s i sg i v e sc o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o rt h e s et h r e ec o r p o r a t eg r o u p s i nt h ee n d ，t h i s t h e s i sr a i s e sp r e v e n t i o n b a s e d t y p em o d e la n dc l e a r - b a s e d - - t y p em o d e lt om a n a g ea n d c o n t r o lt h ec o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sr i s k t h r o u g ht h er e s e a r c h ，t h i st h e s i so b t a i n s t h ef o l l o w i n gf i n d i n g sa n dc o n c l u s i o n s ( 1 ) b a s e do nt h ee x i s t i n gl i t e r a t u r e ，t h i st h e s i sd e f i n e st h ec o n c e p to fc o r p o r a t e g r o u p s b r i t t l e n e s sa n de s t a b l i s h e st h es y s t e mo fc o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sf a c t o r u s i n gt h ec o m p l e xs y s t e m sb r i t t l e n e s st h e o r ya n dt h ec o m p l e xn a t u r eo fc o r p o r a t e g r o u p s o nt h eb a s i s ，t h i st h e s i su s e s 181a s h a r el i s t e dc o m p a n i e sa se v i d e n c e s a m p l e st od op r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s t h u st h et h e s i so b t a i n ss e v e np r i n c i p a l c o m p o n e n t sw h i c ha r ec o m p o s e db yb r i t t l e n e s sf a c t o r s ，a n dt h e nd e r i v e ss e v e n b r i t t l e n e s se v e n t so ft h ec o r p o r a t eg r o u p s b a s e do nt h er e s u l t s ，t h i st h e s i sf i g u r e so u t t h eb r i t t l e n e s sd e g r e ef o r m u l a , w h i c hc a nq u a n t i f yt h ep r o b a b i l i t yo ft h ec o r p o r a t e g r o u p s b r i t t l e n e s sr i s k ( 2 ) t h i st h e s i sc o n s t r u c t st h eh y p o t h e s i ss y s t e mo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n s e v e nc o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s se v e n t sa n dd o e sa ne m p i r i c a la n a l y s i so nt h e i r t r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mu s i n gs t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n ga p p r o a c h t h e n ，t h i s t h e s i ss o l v e so u tt h ec o e f f i c i e n tm a po fp a t h w a y sb e t w e e nb r i t t l e n e s se v e n t sa n d i d e n t i f i e st h ec r i t i c a lb r i t t l e n e s st r a n s m i s s i o nl i n ei nt h ec o r p o r a t eg r o u p s i n t e r i o n t h e nt h i st h e s i se s t a b l i s h e st h em o d e lo ft h ec o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s si n c l u d i n g b o t hi n t e m a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，w h i c hr e v e a l st h et r a n s m i s s i o nl a w s t h a tf r o mt h ef l u c t u a t i o n so ff a c t o r st ot h ec o n d u c t i o no fb r i t t l e n e s se v e n t sa n dt h e n t h es p r e a db e t w e e nt h ev a r i o u ss u b s y s t e m sa n df i n a l l yt h ec o l l a p s eo ft h ee n t i r e s y s t e m ( 3 ) a c c o r d i n gt ot h eb r i t t l e n e s sd e g r e ef o r m u l a ，t h i st h e s i sc a l c u l a t e st h e18 1 c o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sv a l u e ，a n dd i v i d e st h e mi n t of o u rg r a d e s ：h i g h r i s k ， m e d i u mr i s k ，g e n e r a l - r i s ka n dl o w r i s k u s i n gg r e ys y s t e ma p p r o a c h ，t h i st h e s i s e s t a b l i s h e s t h ec o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sr i s kp r e d i c t i o nm o d e l t h r e et y p i c a l c o r p o r a t eg r o u p sf r o md i f f e r e n ts e c t o r s ：s h e n z h e nk o n k a , h t cs h a r e sa n dj a c w h i c hh a v eh i g hd e g r e eo fb r i t t l e n e s sa r es e l e c t e d t h e n ，t h i st h e s i sp r e d i c t st h e i r b r i t t l e n e s sd e g r e eo ft h ey e a r2 0 0 9 - 2 015 ，a n dm a k e se a r l yw a m i n g so fr i s k sc o m b i n e d w i t ht h es p e c i f i cd e v e l o p m e n to ft h ec o r p o r a t eg r o u p ss i t u a t i o n f i n a l l y , a c c o r d i n gt o t h el a wo ft h eb r i t t l e n e s s c o n d u c t i o nw i t h i nc o r p o r a t eg r o u p s ，t h i st h e s i sr a i s e s p r e v e n t i o n - b a s e d - t y p em o d e la n dc l e a r - b a s e d - - t y p em o d e lt om a n a g ea n dc o n t r o lt h e c o r p o r a t eg r o u p s b r i t t l e n e s sr i s k ，i no r d e rt op r o v i d et h e o r e t i c a lr i s kg u i d a n c ef r o m t h ep e r s p e c t i v eo fp r o c e s sm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：b rit tie n e s s ；c o r p o r a t eg r o u p s ：c o m p ie xs y s t e m s ；p rin cip ai c o m p o n e n ta n a l y s i s ：s t r u c t u r a ie q u a t i o nm o d e ii n g 目录 o 前言1 1 绪论3 1 1 研究背景及其意义3 1 1 1 研究背景及其问题的提出3 1 1 2 研究价值与意义4 1 2 国内外研究现状5 1 2 1 国外研究现状5 1 2 2 国内研究现状7 1 3 研究方法和研究思路8 1 3 1 研究方法8 1 3 2 研究思路9 1 4 论文结构和关键技术问题9 1 4 1 论文结构9 1 4 2 拟解决的关键技术问题1 l 1 5 创新之处1l 1 6 本章小结1 2 2 复杂系统脆性理论及企业集团脆性研究综述1 3 2 1 复杂系统脆性理论1 3 2 1 1 脆性的定义和特点1 3 2 1 2 脆性源、脆性接收者和脆性基元1 4 2 1 3 复杂系统脆性模型1 5 2 2 企业集团的定义和企业集团的复杂性1 6 2 2 1 企业集团的定义1 6 2 2 2 企业集团的复杂性特征1 7 2 3 企业集团脆性研究综述2 0 2 3 1 企业脆弱性研究综述2 0 2 3 2 企业风险传导研究综述2 1 2 4 本章小结2 2 3 企业集团脆性因子和脆性事件识别分析2 3 3 1 企业集团脆性的定义2 3 3 2 企业集团脆性因子的构成2 4 3 2 1 脆性因子的选择原则2 4 3 2 2 脆性因子的构成体系2 4 3 3 脆性因子的主成分分析2 7 3 3 1 主成分分析的原理2 7 3 3 2 样本选择和数据来源2 8 3 3 3 主成分分析计算过程2 8 3 4 结果分析3 6 3 4 1 企业集团的脆性事件3 6 3 4 2 企业集团的脆性度3 7 3 5 本章小结，3 8 4 企业集团脆性机理分析3 9 4 1 结构方程模型的方法描述3 9 4 2 假设体系和概念模型4 0 4 2 1 研究假设的提出4 0 4 2 2 概念模型的构建4 2 4 3 结构方程模型的验证4 5 4 3 1 模型的拟合与评价4 5 4 3 2 模型的调整与修正4 7 4 4 假设检验的结果分析4 8 4 5 企业集团脆性模型构建5 0 4 5 1 企业集团系统结构5 0 4 5 2 企业集团脆性模型5 2 4 6 本章小结5 3 5 企业集团脆性模型实证研究5 4 5 1 企业集团脆性风险预测模型5 4 5 1 1 灰色系统理论简介5 4 5 1 2 脆性风险灰色预测模型构建5 4 5 2 样本脆性度计算结果及等级标准5 6 5 2 1 样本脆性度计算结果评析5 6 。 5 2 2 样本主成分值及脆性度等级划分5 8 5 3 高危企业集团脆性风险预警5 9 5 3 1 深康佳脆性风险预警5 9 5 3 2 宏达股份脆性风险预警6 0 5 3 3 江淮汽车脆性j x l 险预警6 2 5 4 本章小结6 3 6 企业集团脆性风险管控模式6 4 6 1 防范型脆性风险管控模式6 4 6 1 1 维持企业集团状态稳定6 4 6 1 2 提高企业集团脆性度阈值? 6 7 6 2 疏通型脆性风险管控模式6 9 l 皋十复杂系统脆性理论的企业集团脆性建模及心用研究 0 前言 发端于美国的次贷危机，已经演变成为一场全球性的金融风暴，席卷了全球 知名的企业集团，华尔街上昔同翻云覆雨的五大投行全部覆灭，美国汽车产业通 用、福特、克莱斯勒“三巨头”纷纷落马，欧洲大批金融巨头亏损惨重，中国大 批出口加工企业也难逃厄运，全球最大玩具代工商之一的合俊集团破产，倒闭潮 瞬间波及东莞进而延伸到珠三角、长三角地区乃至整个沿海地区，严重影响了中 国的经济增长和人民的生活水平。 这一切仅仅是因为美国的次贷危机才得以爆发的吗? 如果没有次贷危机它 们就能够良性成长和发展吗? 实则不然，较之单体公司，企业集团作为一种新型 的经济组织形式，一种典型的复杂系统，面临着更加难以预测的外部环境和错综 复杂的内部结构，不可避免地存在与生俱来的软肋，如信息黑洞增多、企业管控 复杂、内外部风险增大等。因此本文将运用复杂性科学的最新研究成果复杂 系统脆性理论来研究企业集团，为企业集团提高抵抗风险的能力提供理论上的支 持和现实中的指导。 本文通过定义企业集团脆性的相关概念，分析企业集团的脆性因子、脆性事 件和脆性激发的路径，构建完整的企业集团脆性模型，从而制定出提高企业集团 抗脆性能力、减少损失的有效管控模式，使企业集团真j 下成为支撑中国当代经济 社会运行的中坚力量。 本研究依托予国家科技支撑计划项目：“家电应用行业( 企业) 数字化综合 集成技术开发与应用 ( 批准号：2 0 0 6 b a f 0 1 a 0 2 ) 和山东省社会科学规划重点 研究项目：“复杂性企业管理理论与创新研究( 批准号：0 7 b j g z 3 1 ) 。 幕十复杂系统脆性理论的企业集团脆性建模及应用研究 拱于复杂系统脆性理论的企业集团脆性建模及心用研究 1 绪论 本章阐述了论文选题的背景与意义，简要介绍了国内外的研究现状，并对论 文的研究方法、研究思路、结构安排和需要解决的关键技术问题作以简要的说明。 1 1 研究背景及其意义 1 1 1 研究背景及其问题的提出 随着生产力的提高，技术革新的加快，经济信息化、网络化、全球化的发展 和市场需求逐渐向买方倾斜，全球经济已经成为不可分割的交汇融通的大市场， 企业间的竞争愈发激烈，产业间的界限同益模糊。在波涛汹涌的全球竞争背景下， 单体公司犹如一叶扁舟，不仅规避风险的能力很弱，而且利用资本市场的有效性 往往很低，同时无法有效遏制敌意收购。集团化的企业形式则犹如巨轮乘风破浪， 不断呈现出显著的竞争优势和掌握着强大的话语权。从全球视角看，企业集团已 经取代单体公司成为公司形态发展的主流。同样在中国，这种趋势也锐不可挡， 并在加速前进。自上世纪八十年代的企业横向联合以来，凭借市场和政府的双重 推力，企业集团得到了极快的发展，已经成为中国市场经济运行的支柱，成为中 国参与国际竞争的骨干力量。 然而中国的企业集团发展模式还停留在简单的“造大船 方式上，这虽然能 够在短期内做大以资产规模、销售额等为标志的集团规模，却无法实质性地改变 企业集团的内涵，非但不能发挥集团化本应带来的规模经济效应和优化资源配置 等优势，反而表现出“集而不团”、各自为政、缺乏凝聚力和创新力、经营管理 混乱等现象，致使企业集团在发展过程中出现潜在的或明显的衰退甚至破产。 从因多元化经营危机、对子公司管理失控而瞬息毁灭的巨人集团，到因盲目 扩张、资金链条断裂而轰然倒塌的科隆集团；从因在高速发展阶段对产品虚假宣 传而倒闭的三株集团，到因忽视公众利益、丧失企业信誉而破产的三鹿集团；从 因巨额资产神秘缩水、披露虚假信息而连锁破产的猴王集团，到因内部管理混乱、 长期高负债经营而分崩离析的三九集团；从因有名无实的治理结构和形同虚设的 内控制度而导致兵败狮城的中航油巨亏事件，到因决策失误而导致两年内l o 亿 元本金亏折过半的中储棉事件。这些惨痛的教训背后都隐藏着各种复杂的原因， 但总体来看，加强企业集团的风险监管和控制势在必行。 研究企业集团系统的脆性特点、脆性机理、脆性被激发的条件，对于企业集团规 避脆性风险、减少经济损失具有重要的理论意义和现实意义。 第一，企业集团脆性建模研究是对复杂系统脆性研究领域的拓展。复杂系统 脆性理论是一个全新的研究课题，国内外关于脆性实际应用的研究成果少，目前 的应用对象主要针对社会突发事件，诸如2 0 0 3 年的非典型肺炎疫情、电力系统 的大停电、煤矿瓦斯爆炸事故、城市交通系统瘫痪等。而脆性概念被引入企业管 理领域的研究成果更为罕见，为数不多的相关文献中也仅是涉足于企业管理中的 4 堆于复杂系统脆住理论的企业集团脆件建模及应用研究 个别环节或者个别方面的脆性研究，例如供应链系统、会融体系、企业商业秘密 保护的脆性问题等。那么，将脆性引入企业集团进行系统研究无疑是对脆性理论 实际应用的一个拓展。 第二，企业集团脆性建模研究是对企业风险与危机管理研究的拓展。外界环 境的变化和企业自身对盈利的要求，致使企业集团的发展过程存在很大的不确定 性，因此难免会遇到风险或危机。企业j x l 险管理、危机管理等相关理论在规避企 业风险方面作了大量的探索，然而这仅是对企业进行j x l 险、危机爆发前的累积错 误进行防治。对于因为企业集团管理体系本身的缺陷以及内部不同子系统之间存 在的关联性而导致的风险与危机，目前理论界还尚未丌展深入研究。那么，企业 集团脆性模型的构建能够更深层次的挖掘企业集团发展中的脆性坏节，较之企业 风险与危机管理理论更具前瞻性。 第三，企业集团脆性建模研究为企业集团提高抗脆性能力、实现可持续发展 提供了理论基础。通常中国的企业集团存活时间并不长，特别当其发展壮大后， 更易因为自身固有缺陷在成长过程中的不断积累，一旦受到外界和内部环境变化 的影响，就足以形成导致集团崩溃的力量，从而使其毁于一瞬。美国杂志评定的 全球5 0 0 强企业到2 0 世纪8 0 年代已有5 0 被淘汰，9 0 年代平均又有3 0 家被剔 除5 0 0 强行列；在我国，风光一时的“巨人”、“三株”、“秦池”、“太阳神”、“亚 细亚 等都纷纷衰落，失去了往同的雄风。根据复杂系统脆性理论的研究可知， 。“。 复杂系统无法避免地要遭遇到各种突发事件的干扰，从而带来危机，危机的产生 来自于复杂系统固有的脆性。把脆性理论注入企业集团管理领域，将有助于分析 危机产生的内在机制，使管理人员能够及时找到解决危机的方法，将损失降到最 小；将有助于管理人员准确定位企业集团体系的脆性环节所在，提早进行修补和 防范，避免复杂系统脆性的显现，使企业集团得到稳健发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 对复杂系统的研究到目前为止，国外理论界普遍认为其具有以下特性：开放 性( o p e n n e s s ) 、复杂性( c o m p l e x i t y ) 、非线性( n o n - l i n e a r i t y ) 、层次性( h i e r a r c h y ) 、 进化涌现性( e v 0 1 u t i o na n de m e r g e n e e ) 等t 2 1 。复杂系统的其他性质，在进一步的深 入研究中。因为复杂系统脆性理论是我国学者首次提出的一个全新的研究领域， 皋十复杂系统脆性理论的企业集团脆件建模及心用4 0 d f 目前国外还尚未出现脆性这一概念，但也进行了一些和复杂系统脆性相关的研 究。其中与脆性理论研究最为密切的是对复杂系统的脆弱性研究，国外对复杂系 统脆弱性的研究集中在因为外在干扰而使系统损害的程度上，美国、英国、瑞士、 荷兰等国家在该领域研究成果较多。该领域的研究涉及了从人工智能、控制系统、 计算机软件工程、网络与通信到电力系统、国防装备武器系统、环境保护、航空 航天等诸多领域。 h o l l a n d ( 1 9 8 6 ) 提出了分类器的桶队算法( b u c k e tb r i g a d ea l g o r i t h m ) ，以人工 智能和遗传算法为基础，从规则与环境问关系的角度体现了复杂系统的脆性问题 【l o 】。l i n d ( 1 9 9 5 ) 提出当损害程度超出复杂系统所能够承受的程度时，系统将发 生崩溃【1 3 1 。e i n a r s s o n ，s t e f a n ( 1 9 9 9 ) 采用了脆弱性分析方法，替代传统的q r a ( q u a n t i t a t i v er i s k a s s e s s m e n t ) 风险量化评估方法，突出考虑复杂系统在突发事 件后的应变能力【6 1 。 在对复杂系统的鲁棒性控制方面，l h k e e l ( 19 9 7 ) 通过同时考虑控制对象 和控制器的不确定性，对应用h 2 、h 价1 1 、方法设计的闭坏控制系统展丌了 脆弱性分析，并指出一些通过该种方法设计的控制器，在其系数仅受到微小干扰 时，整个闭环系统就会失去稳定性【1 2 】。d o m e n i c of a m u l a r o ( 2 0 0 0 ) 应用线行矩 阵不等式( l i n em a t r i xi n e q u a l i t y ) 方法，研究了l q h 2 鲁棒综合对不确定的稳 态反馈控制器的影响【5 】。 m o n t o n 等( 1 9 9 7 ) 研究证明由于现代化网络越来越复杂，服务范围包罗万 象，及其复杂的分布过程，使计算机网络系统在非预期的干扰下变得十分脆弱。 因此寻找适当的设计方法对于解决网络的脆弱性问题十分重要【1 4 】。 a h s a n g ，j a p i r e s ( 1 9 9 6 ) 采用蒙特卡罗方法对相关数据进行处理，研 究了电力传输系统在如变电站等关键设备发生故障时的脆弱性，指出若电力系统 中的关键设备发生故障而停止工作时，会导致整个电力系统崩溃【l 】。 c e l m i n s ，a i v a r s 等( 1 9 9 4 ) 应用模糊理论、概率统计等相关理论及模型， 推导出美国陆军系统所需描述对象的脆弱性【4 1 。r e e s e ，r o n a l dm c a l v a n o 等 ( 1 9 9 8 ) 提出在军用舰艇设计中要充分考虑当其受到一定攻击后，仍能保持一定 的作战和续航能力【1 6 】。r e n n a k e r 等( 1 9 9 9 ) 介绍了f o r t e s q u ec o r p o r a t i o n 开发出 的用来计算武器脆弱性范围及维修次数的一套计算机辅助设计软件，可以在武器 开发阶段，就能够及时发现武器的弱点并加以修j 下【1 7 1 。 6 接十复杂系统脆件理论的企业集团脆忡建模及应用研究 近年来由于工农业污染、人为损坏等因素，人类赖以生存的环境j 下变得越来 越脆弱，环境保护问题开始被人们所广泛关注。s o u r e r 等( 1 9 9 8 ) 应用蒙特卡 罗方法分析了在使用杀虫剂后，地下水资源乃至整个地球的脆弱性【2 0 】。 w l i l l i a n m s e 等( 1 9 9 9 ) 量化分析了国际空问站在被太空残骸穿透时的脆弱性， 为此美国n a s a 开发出了一套新的方法用来检测国际空间站被击穿时，飞行器 和宇航员所遭受的影响【2 3 1 。 以上的国外研究成果都只是针对于某一具体对象，或者仅限于某一特定领 域。尽管在文献中针对复杂系统基本特性的研究也有体现，但在复杂系统内外干 扰下发生崩溃的深层次问题上，均未有相关文献提出一个新的基本特性。 1 2 2 国内研究现状 2 0 0 2 年金鸿章教授率领的课题组以开放的复杂系统为研究对象，在国内外 首次提出并论证了脆性是复杂系统的一个基本特性 6 4 1 ，建立起研究复杂系统脆性 的理论基础，构建了多米诺骨牌模型、金字塔模型、倒金字塔模型、元胞自动机 等几种基本的复杂系统脆性模型。根据集对分析的理论和方法，在复杂系统脆性 定义的基础之上，提出了脆性基元、脆性、子系统间的脆性联系函数、脆性联系 熵和脆性正交等重要概念【6 l 】。同时将非合作博弈引入到复杂系统崩溃的脆性致因 的研究中，基于复杂系统博弈的动力学，建立了复杂系统脆性仿真模型，证明开 放的复杂系统的熵增所引起的子系统之间的非合作博弈是复杂系统脆性的一个 根源【6 3 j 。 金鸿章、韦琦、郭健等人( 2 0 0 4 ) 运用尖点突变理论研究了复杂系统在受到 内外干扰后导致的系统脆性【3 8 1 ，将脆性研究上升到了新的理论高度。后又提出了 脆性势函数的概念，据此通过求解分叉集，寻找系统的脆性临界点f 3 4 1 ，以突变级 数法为基础，建立了对复杂系统脆性进行评价的方法。闫丽梅等( 2 0 0 4 ) 给出了 脆性的数学定义，提出脆性源和脆性接收者的概念，通过分析复杂系统崩溃的过 程，定义了子系统的脆性度、耦合度及总耦合度，并借助状态图和时序图的方法， 给出了判定系统崩溃的公式【6 9 】。荣盘祥等( 2 0 0 6 ) 根据脆性熵的定义，建立了复 杂系统演化方向判别模型，对复杂系统的约束条件、脆性熵和系统蕴含能量之间 的关系进行了定性研究，建立了三者关系的初步的数学模型【5 4 1 ，为复杂系统脆性 的控制研究奠定了基础。 以上研究只是对复杂系统的脆性做了定性的讨论，难以进行定量描述。李琦 7 皋十复杂系统脆悱理论的企业集团脆性矬模及应用研究 等( 2 0 0 4 ) 建立了包含外部环境输入和系统输出的系统脆性的外部模型，给出了 系统脆性风险函数和脆性熵的表达式，剖析了脆性熵的主要数学性质，对系统脆 性的概率风险进行了定量分析【4 2 1 。李琦后又和金鸿章、吴红梅等( 2 0 0 5 ) 丌展了 进一步研究，建立了包含系统内部构成和外部脆性环境的复杂系统脆性模型，将 脆性环境通过脆性事件分解为若干基本的脆性因子，构建了以脆性因子为基础的 脆性风险模型，从而能够定性与定量相结合的分析复杂系统的脆性过程【3 9 1 。 闰丽梅、荣盘祥等( 2 0 0 6 ) 借鉴元胞自动机理论建立了脆性模型并仿真，证 明了系统脆性激发的两个必要条件即系统中存在脆性源和系统处于自组织临界 态，并总结了脆性源的四个特性，论证了处于自组织临界念的系统脆性被激发的 频率远高于正常系统【7 0 1 。林德明等( 2 0 0 8 ) 将图论和复杂适应系统理论相结合， 提出了一种具有适应性主体的有向图模型- a g e l l ti 蛩( a g e n td i g r a p h ) ，并进行了 仿真研究，为图论在复杂系统脆性问题中的应用提供了一个崭新的思路【4 5 】。吴红 梅等( 2 0 0 8 ) 则建立了脆性树的概念，得到了系统的脆性时间( 即从此子系统崩 溃到引起整个复杂系统崩溃的最短时问) ，指出必须在脆性时间点之前控制有可 能崩溃的子系纠6 5 1 。此外，安春雷( 2 0 0 6 ) 3 7 1 、赵春燕( 2 0 0 8 ) 【7 6 1 等分别将微 分流形理论和关联度系数法应用到复杂系统脆性问题的研究中，为脆性理论的研 究丌辟了新的视角。 1 3 研究方法和研究思路 1 3 1 研究方法 本文主要采用跨学科的研究方法，从多学科的角度透视企业集团的脆性问 题，采用定性分析与定量刻画相结合的方法，突出