（管理科学与工程专业论文）基于消费者退货的二次订购策略及契约研究.pdf

摘要 摘要 随着消费者对产品要求的不断提高，退货已成为卖方必须考虑的因素，退货 品的处理既关系到消费者对卖方的信任及对产品的忠诚度，又关系到制造商的生 产与零售商的订购，如何处理退货品已成为提高供应链效率的全新领域，同时， 信息传播手段的改进加快了产品信息在消费者之间的传递，引起销售期内的需求 波动，而传统的一次订购策略建立在需求不变的基础上，因此基于消费者退货的 二次订购策略及契约具有重要的现实意义和研究价值。 零售商、制造商合作分类处理消费者退货品，特别是退货品中的缺陷品由制 造商再制造，而不是简单做残值处理，在实证基础上将退货率设为批发价与退货 价差值的函数，在基于消费者退货的一次订购策略下，建立零售商、制造商、供 应链期望利润模型，证明零售商最优订购量、供应链最优生产量的存在性，并给 出解析解，利用案例分析退货率对零售商、制造商、供应链期望利润的影响。 在现有二次订购策略基础上，加入消费者退货这一现实因素，提出由制造商、 零售商共同处理消费者退货品，其中无缺陷品由零售商继续销售，缺陷品低价返 回制造商再加工或再制造，通过分析退货品对制造商生产量、零售商订购量的影 响，在二次订购与消费者退货条件下，建立零售商、制造商、供应链期望利润模 型，证明了零售商最优订购量、供应链最优生产量的存在性，利用案例分析退货 品分类处理时，二次订购策略相比一次订购策略的优越性。 在基于消费者退货的二次订购策略下，利用契约讨论零售商订购策略的实施， 使零售商的最优订购策略同时实现制造商期望利润最大，激励制造商参与订购及 退货处理，在对第一阶段滞销品补贴契约分析、改进的基础上提出第一阶段滞销 品补贴与收入共享的联合契约，证明了联合契约能使制造商、零售商期望利润协 调，并给出联合契约下实现最优订购策略时的契约参数取值，为订购策略的i l i o n 实施提供保证。 关键词：退货二次订购收入共享滞销品补贴 a b s t r a c t w i t ht h ee n h a n c e m e n to fc o n s u m e r s r e q u i r e m e n t ，t h et r e a t m e n to fc o n s u m e r s ， r e t u r nb e c o m e so n eo ft h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c ec o n s u m e r s t r u s ta n d l o y a l t yt os e l l e r s w h i c ha l s oe f f e c t so nm a n u f a c t u r i n ga n dr e t a i l e r so r d e r i n g s oh o w t od e a lw i t hr e t 啪 g o o d sb e c o m e san e ww a yo fi n c r e a s i n ge f f i c i e n c yo fs u p p l yc h a i n p r o d u c ti n f b 锄a t i o n p a s s e so nf a s t e ra s t h ew a yi n f o r m a t i o ns p r e a d s i m p r o v i n g ，w h i c hm a k e sd e m a n d u n s t a b l e t r a d i t i o n a lo r d e r i n gm o d e lb a s e s0 1 1i n v a r i a b l ed e m a n d i ti s n e c e s s a r yt o s t u d yt h et w oo r d e r i n go p p o r t u n i t i e sp o l i c yw i t hc o n s u m e r sr e t u m i nt h i sp a p e r , w ep r o p o s et h a tr e t u r ng o o d sa r eh a n d l e db yb o t hm a n u f a c t u r e ra 1 1 d r e t a i l e ra n de s p e c i a l l yp o i n to u tt h a td e f e c t i v ep r o d u c t sa r er e n o v a t e d b ym a n u f a c t u r e l m o d e l sa r ee s t a b l i s h e dt oi n v e s t i g a t er e t a i l e r , m a n u f a c t u r e ra n ds u p p l yc h a i n se x p e c t e d p r o f i tu n d e ro n eo r d e r i n go p p o r t u n i t yp o l i c yw i t hc o n s u m e r sr e t u r na n dt h ee x i s t e n c eo f o p t i m a lo r d e r i n gp o l i c yi sp r o v e d s o m ea n a l y s i sa n dd i s c u s s i o na r ep r o c e s s e do n e x p e c t e dp r o f i tm o d e l sa c c o r d i n gt oac a s e o nt h eb a s i so ft w oo r d e r i n go p p o r t u n i t i e sm o d e l sa v a i l a b l e ，w ep r o p o s et h a tf a l s e f a i l u r er e t u r n sa r es o l d a g a i nb yr e t a i l e ra n dd e f e c t i v ep r o d u c ta r eh a n d l e db v m a n u f a c t u r e r b ya n a l y z i n gt h ei n f l u e n c eo fr e t u r ng o o d st or e t a i l e ra 1 1 dm a l l u f a c t u r e r - r e t a i l e r , m a n u f a c t u r e ra n ds u p p l yc h a i n se x p e c t e dp r o f i tm o d e l sa r ed e v e l o p e du n d e r t w oo r d e r i n go p p o r t u n i t i e sp o l i c y c a s es t u d yp r o v e st h eo p t i m a ld e c i s i o no ft h er e t a i l e r u n d e rt w oo r d e r i n g o p p o r t u n i t i e sp o l i c yi sb e a e rt h a nt h a tu n d e ro n eo r d e r i n g o p p o r t u n i t yp o l i c y s o m ed i s c u s s i o n sa le p r o c e s s e do ne n f o r c e m e n to ft h eo r d e r i n gp o l i c yv i ac o n t r a c t a no r d e r i n gc o n t r a c ti sp r o p o s e di no r d e rt om a x i m i z em a n u f a c t u r e r se x c e p t e dp r o f i t a n d e n c o u r a g em a n u f a c t u r e rt o a c c e p tr e t a i l e r so r d e r i n gp o l i c y c o n s i d e r i n gt h e r e t a i l e r sr i s kc a u s e db yr e t u r n g o o d s ，w ep r o p o s eac o m b i n e dc o n t r a c tb a s e do n m a r k d o w na l l o w a n c ec o n t r a c t t h e a n a l y s i so fm o d e l si n d i c a t e st h a tt h ec o m b i n e d c o n t r a c tc a n e f f e c t i v e l yc o o r d i n a t et h es u p p l yc h a i ns y s t e m k e y w o r d s ：c o n s u m e r sr e t u r nt w o o r d e r i n go p p o r t u n i t i e s r e v e n u e s h a r i n g m a r k d o w na l l o w a n c e 创新性声明 西安电子科技大学 学位论文创新性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果；也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名：童l 整 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在- 年解密后适用本授权书。 日期丝竺主：乞 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 随着经济的发展和人们生活水平、文化素质的提高，消费者在购买产品时看 重的不仅仅是产品的质量，还有产品的售后服务如维修、退换货品等，产品附带 废弃物对环境带来的影响也成为关注焦点，产品送达消费者手中物流结束的传统 物流观，显然已经不能满足消费者需求。降低成本、提高顾客忠诚度一直是销售 商所追求的目标，订购的批量效益、企业内部物料管理优化等都能有效降低成本， 但随着退货逆向物流的发展，外部废旧品或可利用返还品的再加工，也成为降低 成本的重要手段。 许多产品废弃物中含有对人体有害的物质，如果不能有效处理，将严重威胁 人们的生存环境，尤其在人口密集的生活区、企业密集的生产区及农作物生长区， 小面积的水污染、土壤污染可能影响大量群众、企业的生产生活，从而影响社会 生产的正常运行。采取逆向物流策略，对产品从原材料采购开始到废弃物处理结 束实行统一管理，不仅可以减少废弃物对环境的污染，提高企业形象，也有利于 废弃物中有价值部分的循环利用，降低资源消耗，如伊士曼柯达( e a s t m a nk o d a k ) 制造的再生循环照相机，惠普( h e w l e t t p a c k a r d ) 和爱普生( e p s o n ) 生产的可重 复填充利用的打印机墨粉盒，西尔斯( s e a r s ) 使用可降解的包装物等川。从企业 的角度来说，提高企业形象，有利于吸引更多消费者，高质量的产品、周到的服 务则能留住消费者，提高消费者的忠诚度。消费者忠诚度的高低直接关系着企业 的生存与发展，也是企业获利的基本保证。周到的服务不仅包括售前服务，更重 要的是售后服务，尤其对于电子等易于损坏、易淘汰产品来说，残缺品的退换是 否有保证、售后维修是否到位甚至比产品本身更重要。通过建立完备的逆向物流 管理系统，及时响应消费者退货、维修请求，以此提高消费者满意度，从而提高 消费者忠诚度。同时，可以利用消费者对产品的反馈信息合理配置产品种类及数 量，返修率高的产品，提高易坏部件的质量及存储量，退货率高的产品，降低其 储备量，寻找更有竞争力的替代产品等，通过反馈信息不断提高产品质量、优化 产品种类，更好的满足消费者需求。另外，企业作为供应链上的一个节点，上游 企业接受下游企业的退货，能够降低下游企业订购风险，增力肝游企业订购量， 优化供应链整体利润，促进了上下游企业之间的战略合作关系，如果上下游企业 能合作处理退货品，缺陷品或零部件返还制造商再加工，无缺陷品由零售商再次 销售，既能降低生产及退货成本，提高资源利用率，也有利于退货逆向物流的长 2 基于消费者退货的二次订购策略及契约研究 久实施。根据美国汽车零部件制造商协会估计，最先制造出来的启动器中有5 0 会在回收制造中得以更新整修，这可能会节省数百万加仑的原油、钢铁和其他金 属。该协会还估计，全世界每年通过回收利用再造而节省的物料将装满1 5 5 万辆 火车车厢，这些车厢连在一起会使这辆火车有1 1 0 0 千米长，随着原材料成本的日 益提高，逆向物流的优越性将越来越明型。 科技的发展带来产品更新换代速度加快，越来越多的产品呈现出生命周期短、 需求预测越度难大、销售期末残值小的特剧2 ，对产品供应者提出新的挑战，生产 或订购过多，季末积压品残值非常小，生产或订购太少又满足不了需求，造成潜 在客户流失，传统的生产订购模式，销售开始前销售商根据需求预测或以往经验， 向制造商发出订单，制造商根据订单组织生产，并在销售开始前将产品提交销售 商，到此一个周期内制造商与销售商的交易结束，即使销售商在销售期内更新了 市场需求，也不能及时增加或退还订货，或者造成大量产品积压到季末降价销售， 或者消费者的需求不能完全被满足，对销售商、制造商、消费者均造成损失。尤 其当销售商接受消费者退货时，退货带来大量残缺品或无缺陷品的积压，没有制 造商与销售商的合作，退货品很难得到有效处理与再利用，退货将带给销售商巨 大损失，不利于逆向物流的长效实施；同时，对于订货时间，制造商与销售商之 间往往存在矛盾，作为销售商，面对随机的市场需求，为获得更准确的消费者需 求信息，希望订货时间离销售期越近越好，制造商由于生产能力有限，生产也需 要一定时间，销售商提前订货有利于其合理安排生产，临到销售期的大量集中订 货，增加了生产的不确定性，将导致生产成本上升1 2 ) j 。传统的订货模式显然已不 能满足双方需求。销售商拥有灵活的订货时间，如在销售期内的二次订货机会， 制造商在销售期内的再加工、再生产已成为供应链研究的重要部分。 随着全球经济一体化发展以及消费者需求的多样化与个性化，企业要在世界 市场占有一席之地，仅靠自身拥有的有限资源很难实现，企业间跨区域、跨行业 的合作越来越多，这就是供应链的思想，如果将供应链中的每个企业看作一个节 点，信息就是连接这些节点的纽带。供应链上不同节点成员，由于其拥有信息的 不对称性，仅从自身利益出发所做的决策往往会损害其他成员的利益，也与供应 链总体利益最优相违背，利用契约建立统一的行为约束规则，实现利润在不同成 员间的合理分配，从而激励占有信息优势的成员作出与供应链总体利益最优相一 致的决策。综上所述，带有消费者退货的二次订购策略及契约研究对逆向物流及 订购策略的研究有着十分重要的理论及实践意义。 第一章绪论 1 2 1 退货逆向物流的研究现状 1 2 研究现状 随着逆向物流被关注程度的提高，国内外关于退货的研究逐渐增多，研究主 要集中在以下三方面：首先，退货对库存控制的影响。m i n n e r l 4 j 讨论了当存在退货 时，产成品、半成品、原材料等各类仓库的安全库存问题；m o r i t zf 【5 6 】等分别在传 统的( s ，q ) ，( s ，s ) 库存模型基础上，加入退货因素重新建立库存模型，并得出最 优参数取值；黄祖庆r 7 i 等研究了销售商允许消费者退货且退回产品经过周期l 修复 处理后，全部可和新产品一同出售，提出具有时滞的e o q 扩展模型。其次，消费 者退货对制造商、零售商利润的影响。p a d m a n a b h a n 【8 】研究了完全接受退货与完全 不接受退货时生产商的利润变化，研究表明，不确定需求下，好的退货政策可以 激化分销商之间的竞争，提高生产商利润；e m m o n sh 1 9 研究了当制造商接受零售 商部分或全部退货时，退货价对双方利润及库存的影响；m u k h o p a d h y a y t l 0 j 等通过 建立利润最大化模型，获得了关于某些市场反应参数的最优价格和最优退货价； y u nzw t l l 】等在市场需求服从均匀分布时，研究了退货策略对制造商、零售商利润 的影响。最后，考虑退货时的供应链协调问题。曹细t t l 2 】等在市场需求、消费者 退货率与退货价格相关的前提下，研究了供应链协调条件，结果表明单纯由制造 商回收产品不能实现供应链协调，基于回馈与惩罚的制造商回收策略能有效协调 供应链；李新军【l3 】等在考虑消费者退货的前提下，分别在分散式、集中式决策下 建立销售商、制造商、集成厂商利润模型，得出销售商最优订购量，并讨论了供 应链协调与优化。 1 2 2 二次订购策略的研究现状 目前关于二次订购策略的研究，根据引起二次订购的原因不同，大体可分为 两种：一种是市场需求信息更新引起的二次订购，该类模型主要研究需求变化对 订购的影响。i y e r h 】首先提出快速反应模型( q r ) ，即销售商在取得较多需求信息后 才下订单，制造商接到订单后立即生产，这是二次订购策略的思想基础；d o n o h u e l l 5 j 的研究假设两次订购均发生在销售期开始前，其中第二次订购时的需求信息更贴 近于市场实际需求，继而在批发价与季末回购联合契约下，研究了供应链的协调 问题；陈旭【l6 】分别研究了第二阶段需求上升、第二阶段需求下降时零售商期望利 润模型，并假设第二次订购时零售商观测到的市场需求即为市场实际需求；w e n gz k 【r 7 】研究了二级供应链最优订购决策问题，制造商在销售期内组织二次生产，买方 有两次订购机会，两次订购分别在销售期前与销售期末，其中销售期末的订购假 设市场需求为确定值；s e t h isp 【1 8 l 等研究了销售期内根据实际市场需求，允许调整 4 基于消费者退货的二次订购策略及契约研究 订货量的二次订购策略，分析了存在外部市场采购的条件下基于需求更新的订购 策略；侯云章【l 州等研究了存在一个常数返回率时，零售商的最优订购量，并分析 了二次订购相对于一次订购的优越性。另一种为制造商在销售期内通过调整批发 价格，吸引销售商进行二次订购，这类研究往往也考虑了需求信息的更新，但更 侧重于研究价格对销售商订购的影响，并且大多与供应链的协调相联系。g u m a n i h 【2 0 】研究了当市场需求与价格均变化时，零售商两阶段最优订购量：t a y l o rt a 【2 1 j 的研究中涉及销售期内剩余品回购，并分析了价格差异对供应链协调的影响； b a m e s s c h u s t e r l 2 2 1 等从线性价格策略和回收价格策略两个角度，对二次定购下的渠 道利润进行了讨论；陈旭1 2 3 】在二次订购策略下研究了双方达到共赢时，制造商的 批发价格及零售商订购最优量：曹细z 再1 2 4 等人研究了两次批发价格不同的二次订 购策略，分析价格差异对两次订货时间及订购量的影响。 1 2 3 契约的研究现状 本文所涉及的契约主要是收入共享契约与中期补贴契约，下面从这两方面分 别介绍研究现状。关于收入共享契约的主要研究有：p a s t e m a c k 2 5 】对部分产品采用 收益共享契约，部分产品采用批发价格契约的组合契约进行了研究，发现供应商和 销售商的收益都会因此而有所改善；d a l l a l 2 6 j 等研究了在单供应商多零售商的供应 链里，收入共享契约可以减少供应商和销售商之间的冲突，缓解多个销售商之间 的价格竞争；g i 锄1 0 c c a r o l 2 7 j 等在三级供应链里研究了收入共享契约，指出当制造 商和销售商分别同各自下游企业实行收入共享契约时，供应链实现协调达到利润 最大；c a c h o n 孙j 等的研究表明，收入共享契约实际是一种风险分担机制，并指出 收入共享契约可以由批发价格和利润分配比例这两个参数来描述：叶飞1 2 9 等研究 了收入共享契约下，如何设定参数取值激励供应链中的成员实现利润协调。关于 补贴契约的主要研究有：丁立军【3 0 】等研究了制造商、零售商分别有两次生产和订 购机会时，退货契约、滞销补贴契约均可以实现供应链协调；c a c h o n 3 1 l 等研究了 当供应商批发价固定时，使用回购契约可以激励零售商的订购量达到系统最优订 购量；廖成林【3 2 j 等在线性返利条件下建立了供应链合作模型，并讨论了“双赢” 时，返利的有效区间；赵正佳【3 3 】等在销售商有一次订购机会、两阶段销售期的模 式下，研究了批发价与价格补贴的联合契约，结果表明联合契约能实现供应链协 调，并给出最优契约参数取值。 1 3 本文的研究内容及结构安排 消费者退货带给零售商退货品的积压，一次订购策略下零售商无法灵活调整 订购量，本文针对以上问题将退货与二次订购策略相结合，在零售商、制造商合 第一章绪论 作分类处理消费者退货品的前提下，研究消费者退货品对零售商订购策略的影响， 并利用契约协调零售商、制造商期望利润，得到对双方都有激励效果的最优订购 策略。 主要内容和结构安排如下： 第一章：介绍本文的研究背景及意义，并分别从二次订购、退货、契约三方 面介绍了与本文有关的国内外研究现状。 第二章：对订购模型、退货品及供应链契约的基本理论知识进行介绍，采用 的主要方法是归纳总结。 第三章：研究带有消费者退货的一次订购策略，消费者退货率为零售价与退 货价差值的函数，消费者退货品由零售商修复或返还制造商再制造，分别建立零 售商、制造商、供应链期望利润模型，利用现实案例证明文中结论，并分析各参 数对零售商、制造商、供应链期望利润的影响。 第四章：在基于消费者退货的一次订购策略基础上，研究基于消费者退货的 二次订购策略，考虑两阶段退货品的分类处理，建立零售商、制造商两阶段期望 利润模型，得出零售商最优订购策略，利用案例比较随退货率的变化，一次订购 策略、二次订购策略下零售商的最优订购量及零售商、制造商期望利润的变化情 况。 第五章：在基于消费者退货的二次订购策略下，利用契约协调零售商、制造 商期望利润，为订购策略的顺利实施提供保障。在对第一阶段滞销品补贴契约改 进的基础上，提出由消费者退货率、补贴价、两阶段批发价、利润分配比例共同 描述的联合契约，指出联合契约能有效协调零售商、制造商利润，给出联合契约 下零售商的最优订购策略及契约参数取值，最后用案例分析说明了联合契约的签 订。 第六章：总结本文的主要研究工作和结论，提出未来研究方向。 第二章相关理论基础 7 2 1 1 退货品产生的原因 第二章相关理论基础 2 1 退货品相关理论 供应链由供应商、制造商、分销商、消费者组成，制造商经常依赖经济上独 立的零售商来销售产品，对于生产提前期短、销售季节短、需求不确定的产品来 说，允许零售商退货是制造商的常用对策，制造商对零售商的退货策略指零售商 可把未售出去的剩余产品以全价或部分价格退还给制造商，其目的是希望零售商 增加存货量和降低零售价，制造商采用退货策略可有效鼓励零售商保有较大库存 容量。消费者退货是指消费者可以把不满意或有缺陷产品以全价或部分价格退还 给制造商或零售商，其目的保证产品质量，提高顾客满意度及对顾客对产品的忠 诚度【1 1 。 退货品根据退货主体不同，可分为来自消费者的退货与来自零售商的退货。 消费者退货品的产生原因主要有两个，首先产品存在质量缺陷，并且质量问题不 是由消费者造成的，而是由制造商、运输商或零售商等卖方的失误引起的产品损 害，消费者在购买时没有仔细检查，购买结束后发现问题并向零售商提出退货请 求，这类退货品被称为缺陷品；其次产品不存在质量问题，消费者在购买时，由 于不够了解产品信息而误买不需要的产品，尤其网上购物中经常出现实际产品与 消费者期望产品差异较大或错下订单的情况，零售商承诺消费者对产品不满即可 无理由退货，由此引起大量无缺陷产品的退货。 零售商退货品由三方面原因造成：由制造商或运输商疏忽造成的缺陷产品， 零售商没有修复或再加工能力，若产品无法售出，零售商将这部分产品退还制造 商；其次，为提高顾客满意度，零售商大量接受消费者退货品，造成自身风险增 大，库存成本升高，消费者退货品向制造商的转移，降低了零售商成本，从而鼓 励零售商订购；最后，由于市场需求的不确定性，零售商的订购产品很可能不能 完全售出，造成大量产品在销售结束时囤积甚至临近过期，制造商对这部分产品 的回收，既可以维护自身产品品牌又可以降低零售商风险，使零售商的订购无后 顾之忧。 2 1 2 退货品的分类处理 1 退货品的分类 制造商将产品销售给零售商，零售商提供产品给消费者，对于不合乎零售商、 8 基于消费者退货的二次订购策略及契约研究 消费者需求的产品则会以逆向物流的形式返还给制造商，制造商通过对退货品的 分类鉴定，对轻度损坏产品进行修复，修复完成后继续销售，如果产品已经退出 市场或产品的损坏程度太深不可能完全修复，则将产品拆卸，回收有价值的零部 件成为制造新品的原材料或将零部件出售，根据以上分析，退货品的分类如图2 1 ， 由于退货品价值不同，重新利用方式主要分为以下四种： 匝圆匪匦 匝圃囟 图2 1 退货品的分类 ( 1 ) 无缺陷退货品的直接再销售，无缺陷品的质量与性能都与新品完全相同， 只需要经过简单的清洗或重新包装，就可再次作为新品销售给消费者。 ( 2 ) 可修复退货品的再加工，对于有轻度损坏的退货品，制造商通过配换零 部件、修复残缺零件等方式恢复产品基本性能，根据缺陷程度的不同，修复品可 能与新品相同，也可能与新品有一定差别，制作商可以根据修复品的具体情况， 将其销往不同的市场。 ( 3 ) 不可修复退货品的再制造，零部件的再利用，对于不可修复产品，制造 商通过拆卸，检测等方式提取其中有价值的核心零部件，将其配置在其他产品上， 使退货品有价值的部分能够被循环利用。 ( 4 ) 不可修复退货品的再生1 3 4 35 。，不可修复产品已没有可用的成品零部件， 考虑到资源的循环利用，不保留原来物品的任何性质或形态，将其作为其他产品 的原材料。例如熔炼废弃的铁质零部件，从中回收铁。 2 退货品的回收及处理 ( 1 ) 退货品的回收流程 传统的物流观点认为，制造商从生产商处购买原材料组织生产，直到零售商 将产品销售到消费者手中，一次物质流动结束，逆向物流的观点则认为此时物质 流动只进行了一半，消费者使用后的产品可以再次回收利用，通过供应链上各个 企业或第三方的加工处理，提取有价值部分，成为生产新产品的原材料。退货品 的回收是逆向物流的重要组成部分，退货品的回收流程也与逆向物流流程类似， 不同的是消费者退货品一般不由第三方回收，而是直接由供应链上制造或销售主 体回收，具体流程如图2 2 【3 6 】。 第二章相关理论基础 9 五= 商表示常规的物质流动_ 嘲示退货逆向物流 嘲示凹收逆向物流 图2 2 逆向物流流程图 ( 2 ) 退货品的处理模式 退货品的处理模式根据产品时间价值高低，主要分为两类i l 】：集中处理模式和 分散处理模式。集中处理模式指在零售商或分销售处对退货产品的质量不做任何 评估，当退货产品累积到一定批量时，集中运送到检测中心，对退货品进行统一 检测，根据各个产品的状况进行分类，再将同类产品批量运送到相应仓库或修复 地，显然该模式适用于低边际时间价值产品，主要运用了规模经济的原理降低了 退货处理的成本，但也以延迟为代价；分散处理模式与集中处理模式刚好相反， 在退货品的回收地对其进行检测，一般是在各个零售商及分销商处分散进行，及 早对产品状况做出判断，就能快速收回退货品中有价值部分的利润，虽然为此付 出较为高昂的检测费用，但时间延迟的缩短改善了资产回收的效率，尤其适用于 对响应时间要求高的产品。 2 1 3 采用退货政策的作用 1 降低零售商风险 零售商面对的市场需求是不确定的，许多产品一旦销售季节结束，就只能以 低于成本价处理甚至成为积压品，给企业带来损失，对于这类产品零售商倾向于 较少订购，降低了制造商销售量，从而影响制造商利润，如果制造商允许零售商 退还未售出产品，将风险从零售商转移到制造商，就可以提高零售商订购量，增 大自身利润。并且制造商承担风险的能力往往高于零售商，首先制造商面对的是 多个区域零售商的需求，需求的部分波动可以抵消；其次，制造商的经营多元化， 规模较大，比零售商更有承担风险的实力，因此风险从零售商转移到制造商，对 供应链上的成员都有利。 2 维护制造商品牌 零售商在销售期快要结束时，为了防止产品积压，往往会采取降价销售措施， 或者对于有缺陷的产品，零售商为了回收成本低价处理，这些都会严重损害制造 1 0 基于消费者退货的二次订购策略及契约研究 商的产品品牌，降低该品牌在消费者心中的地位，甚至可能连带影响制造商其他 产品的销售。如果制造商允许零售商退货，接近到期或是缺陷品可以得到妥善处 理，虽然制造商为此付出回收成本，但维护了产品品牌，品牌效应可以带来潜在 利润。 3 支持最终用户退货要求，提高顾客满意度 在当今顾客驱动的经济之下，顾客忠诚度关系着企业的生存与发展，而顾客 忠诚度又是由满意度决定的，零售商为了鼓励消费者购买产品、提高服务质量， 往往接受消费者退货要求，消费者退货会带来零售商产品积压，为了分担零售商 风险，制造商接受零售商退货，从而引发供应链逆向物流系统的形成。 4 加剧竞争，优化市场结构【l j 对于零售商，允许退货使零售商愿意持有更多的库存，库存水平越高，同类 产品零售商之间的竞争也越激烈，零售价越低、销量越大，制造商获取更多利润； 对于制造商，当零售商某种产品缺货时，消费者往往转向购买同类产品，零售商 对该类产品的持有量越高，越能使制造商的产品处于更为有利的竞争地位。 2 2 1 确定需求下的订购模型 2 2 基本订购模型 确定需求指产品的需求量为确定值或需求速度不随时间变化，确定需求下基 本的订购方法是经济订购批量法( e o q ) 。经济订购批量法的主要思想是通过制定库 存策略，确定订货点( 何时订货) 、订货量( 订货多少) 、订货周期等。库存策略 一般采用的是订货点( 订货量) 控制策略，根据订货点的选取方法不同，基本的 库存管理策略有四种： ( q ，r ) 策略，对库存进行连续性检查，当库存降低到订货点水平足时，发出订 单，每次的订购量保持不变，都为固定值q 。该策略适用于需求量大、缺货费用 较高、需求波动性很大的情形。 ( 尺，s ) 策略，随时检查库存状态，当库存降低至订货点r 时，发出订单，订购 量使最大库存s 保持不变，若发出订单时库存量为，其订货量为s 一，。本策略 订购量可变，由实际库存决定。 ( r ，s ) 策略，每隔一定时期检查一次库存，将库存补充至最大库存水平s ，若 检查时库存量为，订货量为s 一，本策略不设订货点，只有固定检查周期和最 大库存量，适用于对时间性要求不高或使用量不大的产品。 ( 丁，r ，s ) 策略，本策略是( 丁，s ) 与( 尺，s ) 策略的综合，设定一个固定的检查周期 丁，最大库存量s ，固定订货水平r 。经过周期r ，若库存低于订货点，发出订单， 第二章相关理论基础 否则，不订货，订购量为最大库存量与检查时库存量的差值。 ( q ，r ) 策略与( 尺，s ) 策略类似，都是连续性检查且都以固定的量值为标准， ( 丁，s ) 策略则以时间为标准，仃，尺，s ) 是对两种策略的综合，因此以上四种策略下 的订购模型大致可以分为两种，下面分别以( 丁，s ) 和( q ，r ) 策略为例分析订购模型。 1 ( 丁，s ) 策略下的定期订购模型 ( 丁，s ) 策略不存在固定的订购点，但有固定的订购周期，只在特定的时间进行 采购( 如每周或每月一次) ，每次订购也没有固定的订购数量，而是以当前库存量 与规定库存量的差值，进行补充订购。由于存在订货提前期，还必须加上订货提 前期的消耗量。在定期订货系统中，不同时期的订购量不一定相同，订购量的大 小取决于各个时期的使用量，因此它对安全库存有很高的要求。标准定期订购模 型由于仅在检查期进行补充订购，存在一定缺陷：若本周期订购完成时，需求大 增使得库存降低为零，这一情况在下次检查才能被发现，新的订购也需要一段时 间，导致在整个检查期和提前期都发生缺货，所以安全库存的作用就是保证在检 查期和提前期都不发生缺货。 每次订购量的计算公式如下：、 q = d c t + ) + s q o q l q ：每次的产品订购量； r ：订货周期； ：提前期( 订货到收到货物之间的时间) ； d ：平均日需求量； s ：保险储备量； 姨：现有库存量； q ：已定未到达量 定期订货方式适用的范围主要包括以下几种：需求量变动幅度大且具有周期 性，可以正常判断的物品；设计变更风险大，短期流行物品等；物品取得时间较 长、定期生产的物品；消费金额高，需要实施严密管理的重要物品；根据市场和 经营状况，需要经常调整生产或采购数量的物品。 2 ( q ，尺) 策略下的定量订货模型”】 定量订货模型( e o q 模型) ，是针对需求确定且不允许出现缺货的情况下，对 库存水平进行连续监控，当库存水平降低到预先设定的重新订货点时，库存控制 系统便开始订货，从而平衡企业订货成本和库存成本，制定最优订货量。在该模 型中首先确定特定的一个点r ，当库存量下降到这个订货点r 时，立即发出订货， 且每次的订货量保持不变，都为固定值q 。 基本假设： ( 1 ) 产品需求固定，且在整个时期内保持一致； 1 2 基于消费者退货的二次订购策略及契约研究 ( 2 ) 一次订货量无最大最小限制； ( 3 ) 单位产品的价格是固定的，采购、运输均无价格折扣； ( 4 ) 订货提前期( 从订购到收到货物的时间) 已知，且为常量； ( 5 ) 订购或生产准备成本固定，与订货批量无关： ( 6 ) 库存持有成本以平均库存为计算依据： ( 7 ) 补充率为无限大，全部订货一次交付，但是不允许缺货。 参数定义： c ：每次订货的固定成本( 包括组织生产、传送订单、运输等成本) ； 甜：单位产品的购买成本： h ：单位时间存储单位产品的库存成本： d ：单位时间产品的需求量； q ：每次的产品订购量； 丁：订货周期； 三：订货提前期； r ：再订购点； 则订货周期t 内的总平均费用c ( 丁) 可以表示为： c 仃) = 导+ d u + 去a 砌 ( 2 一1 ) z 式( 2 1 ) 关于丁求导，即可得出使得总平均费用最小的最优订货周期为： 因此，最优订货量为： 2 2 2 随机需求下的订购模型 层 办庠 当需求率不变时，整个市场对于某种产品的需求量是可以确定的，可以采用 传统的经济批量模型确定最优订购量。但是在实际生活中，很少存在需求率确定 的情况，尤其随着产品更新换代速度的加快，新产品层出不穷，新产品需求的不 确定性非常大，人们只能根据以往的经验或预测假设某一产品的需求符合某一种 分布，如正态分布、均匀分布、泊松分布等。当产品需求量可以预测时，最理想 的情况是订购量等于需求量。然而，现实生活中需求量往往是不确定的，当供不 应求时，就会失去潜在的销售机会，导致利润降低且服务水平下降当供大于求时， 所有未销售出去的产品可能以低于成本的价格出售，既造成浪费又使利益受损【3 引。 第二章相关理论基础 建立适当的利润或成本模型，计算最优订购量显得尤为重要，下面以市场需求服 从连续性分布为例，建立零售商利润模型，从而计算其最优订购量。 仅考虑一个零售商与一个制造商组成的二级供应链，制造商生产单一产品供 零售商销售，销售开始前，零售商根据经验预测本期市场需求，建立利润模型， 得出使自身利润最大的最优订购量，向制造商发出订单，制造商根据零售商订单 组织生产。假设制造商有足够能力满足零售商所有订货需求，且制造商除满足零 售商需求外，不做额外生产，不考虑订货提前期及库存限制，销售季末零售商将 所有剩余产品做降价销售。 参数定义： c ：制造商的单位生产成本 w ：零售商订购产品的单位批发价 w 0 ：零售商的单位订货成本，随订货量的变化而变化 g ：零售商的订货量 p ：单位产品的零售价格 s ：季末零售商单位产品残值 g ：零售商单位缺货损失 7 r 、石，：零售商、制造商期望利润 万：供应链期望利润 市场需求x 为连续型随机变量，其概率密度函数为f ( x ) ，分布函数f ( x ) ，为 需求均值。制造商、零售商可以通过生产或订购产品获利的最基本的价格保证 c w ，w - i - w o p 。 模型建立： 根据模型描述，零售商的期望利润为： 柙t,o 7 r l ( g ) = 【 ( 肛一( w + w o ) q + s ( g x ) l f ( x ) d x4 - 【 ( p w w o ) q g ( x q ) f ( x ) d x 由于r 厂 ) d x = l ，r 矿 ) d x = l a ，化简上式得： 万l ( g ) = ( p + g s ) 【( x q ) f ( x ) d x + ( w - i - w o p g ) g ( 2 2 ) 对式( 2 - 2 ) 关于g 求二阶导得： 。0 2 忑兀l ( 一q ) ：一( p + g s ) f 1 7 4 -，( g ) 一= 一 i ，j 由于季末残值小于零售价，0 2 丁r c l ( q ) 0 ，则零售商期望利润万( g ) 是关于订购 叼 量g 的凹函数，根据凹函数的定义，必然存在最优订购量g 使零售商期望利润达 1 4 基于消费者退货的二次订购策略及契约研究 到最大。下面求零售商的最优订购量g ，对式( 2 2 ) 关于q 求偏导，并令鱼擎尘：o 0 q o r _ = e 1 _ ( q ) ：p + g w 一一( p + g - s ) f ( g ) ：o o q 则g ：f 一( 旦土芝! 塑) ，将g 代入式( 2 2 ) 得，零售商的最大期望利润为 p 十g 一5 t c ( q 。) 制造商的期望利润为：7 r 2 ( g ) = w q c g( 2 3 ) 则供应链期望利润为： r e ( q ) = 万l ( 口) + 万2 ( 日) = ( p + g s ) f ( x - 9 ) ，( x ) d x + ( w o c p g ) g ( 2 4 ) 式( 2 2 ) 、( 2 3 ) 、( 2 4 ) 分别代表了随机需求下零售商、制造商、供应链的期望 利润模型，是求解零售商最优订购量与供应链最优生产量的基础，虽然本节分析 的是随机需求下最简单的订购模型，但它是其他模型的基础，本文第四章、第五 章的模型均是在此基础上的扩展。 2 3 供应链契约 1 供应链契约的概念 供应链契约也称为供应链合同，主要内容是规定供应链成员的权利和义务， 保证各成员利益均衡，通过建立适当的激励机制，优化成员的利润分配和销售渠 道业绩，供应链契约的目的是为了保证所有成员均能达到最好的收益，即使供应 链达不到最好的协调，也可能存在帕雷托( p a r e t o ) 优解，以保证各方利润均高于没 有应用契约时的利润。供应链利润的增加和供应链契约的协调能力密切相关，这 种契约关系不一定要以书面的形式来确定，也可能是种默认的交易关系或是行 业规则【3 9 ，4 0 1 。 2 供应链契约的类型 根据供应链契约的研究现状，将供应链契约分为以下四类，下面分别对四类 契约及其改进契约进行描述。 批发价契约( w h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c t ) ，占有信息优势的零售商，根据市场需求 和批发价格决定订购量，供应商严格按照零售商的订购量组织生产，零售商负责 处理库存产品，所有未卖出商品的风险由零售商自己承担，供应商利润为定值。 单纯的批发价契约不能实现供应链协调。数量折扣契约是对批发价契约的改进， 第二章相关理论基础 供应商提供可变的批发价格，根据零售商订购量的差异，制造商批发价的高低不 同，一般来说订购量越多，折扣越高，零售商单位产品的订购成本越低，从而鼓 励零售商订购。 数量弹性契约( b u y b a c kc o n t r a c t ) ，零售商根据需求预测向制造商预提交订单， 制造商的生产量可以在一定范围内大于零售商需求，零售商在观察到市场需求后 的实际订购量可以小幅大于或小于预定量，该契约下制造商为零售商提供了一个 较为宽松的订购环境，也为供需双方的协调提供了可能性。期权契约是数量弹性 契约的改进，零售商除承诺在未来购买一定的产品外，还购买一定数量的期权。 这个期权允许零售商在未来根据市场需求，按照规定的期权执行价格购买不超过 期权购买量的产品。期权契约下，部分需求风险转移给了制造商，同时制造商也 从期权购买中获得了一定的补偿，对数量弹性契约的改进还有数量承诺契约、备 货协议等。 收入共享契约( r e v e n u e s h a r i n gc o n t r a c t ) ，制造商为零售商提供较低