（管理科学与工程专业论文）区域科技人力资源配置与管理研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o w u h a n u n i v e r s i t yo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y f o rt h ed o c t o r sd e g r e ei nm a n a g e m e n t as t u d yo n r e g i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y h u m a nr e s o u r c ea l l o c a t i o na n d m a n a g e m e n t d o c t o r a lc a n d i d a t e ：p e n gy u e h u a r 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签日期：911 1 ：? ： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 溉濉和雠抄砂r 1 摘要 科学技术的迅猛发展使得科技人才成为先进生产力的集中体现，国家f b j 、 地区间的竞争很大程度上表现为以科技人才为核心的科技实力的竞争。在这种 情况下，科技人才的配置与管理显得愈发重要。我国作为世界第一人口大国， 在人力资源数量上具有先天的优势，改革开放以来，随着经济、政治、教育、 文化产业的快速发展，科技人d 队伍经历了从无到有，从弱到强的重大转变， 经过几十年的发展，目前已经拥有了一支总量较大、水平较高的科级人才队伍， 甚至在某些领域达到了世界先进水平。但是，我国现行的科技人才配置与管理 方法仍然在一定程度上沿袭了计划经济时期的做法，表现为政府对人才管的过 严，“大锅饭”思想残留、物质激励不够，与社会主义市场经济存在脱节现象。 虽经近些年的不断革新，仍未能完全走出过去的路子，科技人爿的才能受到极 大的束缚和制约。j n - i , j j , 经济的到来对科技人才配置与管理工作提出了很高的要 求和挑战，科学有效的管理模式，能够极大地激发科技人才的积极性、主动性、 创造性，起到事半功倍的效果；反之，则会压抑人才的成长和发展，导致人才 潜力难以发挥，造成人才浪费。 本文以人才学理论、人力资本理论、科技管理理论为基础，从分析我国科 技人力资源管理现状与问题入手，横向比较国外先进经验，提出管理的总体模 式及加强区域科技人力资源配置与管理能力的对策策略，并从微观层面构建区 域科技人力资源配置与管理的评价指标体系，为今后的科技人力资源管理工作 提供有益借鉴。 本文丌展了如下研究工作： l 、对科技人力资源配置与管理的基本理论进行系统的梳理，包括人力资本 理论、人力资源理论、人才学理论、科技人才管理理论等，作为区域科技人力 资源优化配置与管理的基础理论。对科技人力资源的配置与资理工作了横向国 际比较，探讨世界发达国家、美国、同本、德国三国科技人力资源管理与配置 的经验，寻找其中可供借鉴之处。 2 、综合运用定性与定量相结合的方法，分析了我国科技人力资源配置与管 理现状，包括总体模式，运行机制，取得成绩与存在问题。从科技潜在能力、 科技发展能力、科技产出能力、科技贡献能力四个方面构建区域科技人力资源 配置与管理的评价体系，为区域科技人力资源配置与管理的评价提供了定量研 究工具。 3 、针对目前区域科技人力资源配置与管理中存在问题，提出了一系列基本 策略，包括积极推进科技人爿市场的建设，完善政府对科技人力资源配置与管 理的宏观调控职能，强化用人单位的科技人力资源的丌展与利用。 4 、以江西省作为案例，区域科技人力资源为配置与管理进行实证研究。 关键词：科技人力资源，配置，基本策略 a b s t r a c t t h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a k e st h e s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lt a l e n t st ob e c o m eac o n c e n t r a t e d e x p r e s s i o no ft h ea d v a n c e d p r o d u c t i v ef o r c e s ，b e t w e e nc o u n t r i e sa n dr e g i o n st oal a r g ee x t e n tr e f l e c t e d t h e c o m p e t i t i o nb e t w e e ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt a l e n t sa st h ec o r es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ls t r e n g t ho fc o m p e t i t i o n i nt h i sc a s e ，d e p l o y m e n ta n dm a n a g e m e n to f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t sb e c o m ei n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t c h i n aa s t h e w o r l d sm o s tp o p u l o u sc o u n t r y , t h en u m b e ro fh u m a nr e s o u r c e st h a th a si n h e r e n t a d v a n t a g e s ，s i n c er e f o r m i n ga n do p e n i n g ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c p o l i t i c a l ，e d u c a t i o n a l ，c u l t u r a li n d u s t r y , s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l p e r s o n n e l e x p e r i e n c e ds o m e t h i n go u to fn o t h i n g ，f r o mw e a kt os t r o n g , am a j o rs h i f t ，a f t e r s e v e r a ld 。e c a d e so fd e v e l o p m e n t ，c u r r e n t l yh a sat o t a l l a r g e r , h i g h e i l e v e l so ft h e s e c t i o nl e v e lp e r s o n n e l ，e v e ni ns o m ea r e a sh a sr e a c h e dt h ew o r l da d v a n c e d1 e v e l h o w e v e r , o u rc u r r e n ts c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l t a l e n t s c o n f i g u r a t i o n a n d m a n a g e m e n tp r a c t i c e sa r es t i l lf o l l o w e dt os o m ee x t e n t ，t h ep r a c t i c eo ft h ep l a n n e d e c o n o m ye r a , t h ep e r f o r m a n c eo ft h eg o v e r n m e n t st o os t r i c tf o rt a l e n tm a n a g e m e n t ”i r o nr i c eb o w l ”t h o u g h tr e s i d u e ，m a t e r i a li n c e n t i v e si sn o te n o u g h t h e r ei s t h e p h e n o m e n o no fo u to fl i n ew i t ht h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y i n s p i t eo ft h e c o n t i n u o u si n n o v a t i o ni nr e c e n ty e a r s ，n o ty e tb e e nc o m p l e t e l yo u to ft h ep a t ho ft h e p a s t ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt a l e n t ，a n db o n d a g ec a nb eg r e a t l yc o n s t r a i n e d t h e a d v e n to ft h ek n o w l e d g ee c o n o m yc o n f i g u r a t i o na n dm a n a g e m e n to fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lt a l e n t sm a d eh i g hd e n a a n d sa n dc h a l l e n g e s ，s c i e n t i f i ca n de f f e c t i v e m a n a g e m e n tm o d e l ，c a ng r e a t l ys t i m u l a t et h ee n t h u s i a s mo fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lt a l e n t s ，i n i t i a t i v ea n dc r e a t i v i t y , p l a y e dam u l t i p l i e re f f e c t ；t h ec o n t r a r y , i tw i l ls u p p r e s st h eg r o w t ha n dd e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e s ，r e s u l t i n gi nt h e p o t e n t i a lt a l e n ti sh a r dt om a k e ，r e s u l t i n gi naw a s t eo ft a l e n t t h ed i s s e r t a t i o nb a s e do nt h et a l e n t t h e o r y , t h eh u m a nc a p i t a lt h e o r y , t h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n tt h e o r y , f r o ma n a l y z e so u rc o u n t r ys c i e n c ea n d t e c h n o l o g yh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n tp r e s e n ts i t u a t i o na n dt h eq u e s t i o no b t a i n s ， h o r i z o n t a lc o m p a r i s o no ff o r e i g na d v a n c e de x p e r i e n c e ，p r o p o s em a n a g e m e n to ft h e o v e r a l lm o d e la n dt h e s t r e n g t h e n i n go fr e g i o n a l s & th u m a nr e s o u r c e sa n d m a n a g e m e n tc a p a c i t yr e s p o n s es t r a t e g i e s ，a n db u i l d i n gar e g i o n a l s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yf r o mt h em i c r o l e v e lh u m a nr e s o u r c e sa n dm a n a g e m e n to ft h ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mf o rt h ef u t u r eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t t op r o v i d eu s e f u lr e f e r e n c e s f u l lt h e s i si sd i v i d e di n t oe i g h tc h a p t e r s t h i sd i s s e r t a t i o nh a sc o m p l e t e dt h ef o l l o w i n gr e s e a r c hw o r k f i r s t l y , t h ed i s s e r t a t i o nc a r r i e do ns y s t e m a t i cs t u d ya b o u tt h eb a s i ct h e o r i e so n t e c h n o l o g i c a lh u m a nr e s o u r c e sa l l o c a t i o n a n dm a n a g e m e n t ，i n c l u d i n gm a n p o w e r c a p i t a lt h e o r y ，h u m a nr e s o u r c e st h e o r y , t h e o r yo ft a l e n ts t u d i e sa n dt e c h n o l o g i c a l t a l e n t sm a n a g e m e n tt h e o r ye c t ，w h i c ha c ta sb a s i ct h e o r i e so ft e c h n o l o g i c a lh u m a n r e s o u r c e sa l l o c a t i o na n dm a n a g e m e n t m e a n w h i l e ，t h e r ew a sal a t e r a li n t e r n a t i o n a l c o m p a r a t i o no nt e c h n o l o g i c a lh u m a nr e s o u r c e sa l l o c a t i o na n dm a n a g e m e n t ，a n di t a l s op r o b e di n t ot h ee x p e r i e n c eo ft e c h n o l o g i c a lh u m a nr e s o u r c e sa l l o c a t i o na n d m a n a g e m e n t ，i n c l u d i n gm a n p o w e rc a p i t a lt h e o r yi n u n i t e d s t a t e s ，j a p a na n d g e r m a n yi no r d e rt oo f f e rr e f e r e n c ef o rd e a l i n gw i t hs i m i l a rs t r u c t u r a lp r o b l e m si n f u t u r e s e c o n d l y , t h i sd i s s e r t a t i o na d o p t e dt h em e t h o do fc o m b i n i n gt h eq u a l i t a t i v e a n a l y s i sw i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n da n a l y z e ds t a t u sq u oo ft e c h n o l o g i c a lh u m a n r e s o u r c e sa l l o c a t i o na n dm a n a g e m e n ti nc h i n a ，i n c l u d i n go v e r a l lm o d e ，o p e r a t i o n m e c h a n i s m ，a c h i e v e m e n t sa n dp r o b l e m s t h i sa r t i c l eh a se s t a b l i s h e da ne v a l u a t i o n s y s t e mo ft e c h n o l o g i c a lh u m a nr e s o u r c e sa l l o c a t i o na n dm a n a g e m e n tf r o mf o u r a s p e c t s ，i n c l u d i n gp o t e n t i a lc a p a c i t yo ft e c h n o l o g y , d e v e l o p m e n tc a p a b i l i t yo f t e c h n o l o g y , i n p u t o u t p u tc a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g ya n dc o n t r i b u t i o nc a p a b i l i t yo f t e c h n o l o g y , w h i c hp r o v i d e dq u a n t i t a t i v es t u d y t o o l sf o rt h ee v a l u a t i o no f t e c h n o l o g i c a lh u m a n r e s o u r c e sa l l o c a t i o na n d m a n a g e m e n t t h i r d l y , t h i sd i s s e r t a t i o ng a v eas e r i e so ff u n d a m e n t a ls t r a t e g i e st ot h ee x i s t i n g p r o b l e m so ft e c h n o l o g i c a lh u m a nr e s o u r c e sa l l o c a t i o na n dm a n a g e m e n t ，i n c l u d i n g p u s h i n gf o r w a r dt h ec o n s t r u c t i o no ft e c h n o l o g i c a lt a l e n tm a r k e t ，i m p r o v i n gm a c r o c o n t r o lo f g o v e r n m e n t o v e r t e c h n o l o g i c a l h u m a nr e s o u r c e sa l l o c a t i o na n d m a n a g e m e n ta n di n t e n s i f y i n gt h ed e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o no ft e c h n o l o g i c a l i v h u m a nr e s o u r c e so fu n i t a tl a s t ，t e c h n o l o g i c a lh u m a nr e s o u r c e sa l l o c a t i o na n dm a n a g e m e n ti nj i a n g x i p r o v i n c eh a sb e e nr e s e a r c h e d k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a lh u m a n r e s o u r c e s ，a l l o c a t i o n ，b a s i cs t r a t e g y v 摘要1 a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景、目的及意义1 1 2 文献综述4 1 3 研究内容与研究方法1 3 本章小结1 4 第2 章科技人力资源配置与管理的基本理论1 5 2 1 人力资源与人力资本理论1 5 2 2 人才学理论2 4 2 3 科技管理理论3l 本章小结3 4 第3 章科技人力资源配置与管理的国际比较3 5 3 1 美国3 5 3 2 同本3 9 3 3 德国4 3 3 4 启示4 5 本章小结4 8 第4 章我国科技人力资源配置与管理现状及机制分析：5 0 4 1 科技人力资源配置与管理的内容与形式5 0 4 2 我国科技人力资源配置与管理总体概括5 3 4 3 我国科技人力资源配置与管理的机制分析5 8 本章小结6 l 第5 章科技人力资源配置与管理的评价6 3 5 1 评价原则6 3 5 2 评价指标体系的初步构建一6 5 5 3 评价指标体系及指标赋权一7 l 5 4 评价方法7 3 本章小结7 4 第6 章区域科技人力资源配置与管理的基本策略7 5 6 1 积极推进科技人才市场建设7 5 6 2 完善政府对科技人力资源配置与管理的宏观调控职能。7 7 6 3 强化用人单位的科技人力资源的开发与利用。8 2 本章小结8 5 第7 章江西科技人力资源配置与管理的案例研究8 6 7 1 江西科技人力资源的基本状况及发展趋势8 6 7 2 江西科技人力资源配置、分布及其结构基本特征9 5 7 3 江西科技人力资源配置与管理的主要对策l l o 本章小结l1 4 第8 章全文总结与展望1 1 5 8 1 全文总结11 5 8 2 仓0 新点1 1 6 8 3 研究展望1 1 6 致谢1 l7 参考文献l l8 攻读博士期间参与的科研项目及发表论文1 2 5 v l i 武汉理工大学博士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 ( 1 ) 时代背景 近代以来，科学技术迅猛发展，科技以雷霆力钧之势渗透到社会生产和人 们r 常生活的各个方面。同时，科技成果转化为现实生产力的周期在不断缩短， “科学技术是第一生产力 的观念已经深入人心，“知识经济”( t h ek n o w l e d g e e c o n o m y ) 这一概念逐渐被社会所认可。 知识经济的性质决定了科学技术正在逐步取代土地、能源、原材料等物质 生产要素，成为社会进步和经济发展的最重要因素。在这种情况下，人力资本 的重要价值和决定性地位同益凸显，人的知识、技能、创新精神以及创造能力 逐渐成为知识经济时代最为重要的生产力资源和经济社会发展的原动力。而科 技知识的负载者一科技人力资源，成了最稀缺的战略性资源，“智力资本”成 了最重要的资本，在科技知识基础上形成的科技实力成了最根本的竞争力。人 一彳是先进生产力，是推动科技发展的第一要素，人才竞争力是一个国家和地区 的核心竞争力。国家的富强、民族的兴旺、企业的发达和个人的发展，无不依 赖于对知识的掌握和创造性的开拓与应用，而知识的生产、学习、创新，则成 为人类最重要的活动，国家创新能办晦大小发展的快慢与科技- 人力资源的数 量、质量、结构、分布、丌发利用状况密切相关。因此，科技人力资源开发与 管理的研究受到各国政府、理论界、实业界的关注。对此，中共十七大指出， 深入贯彻科学发展观，必须更好实施人才强国战略，坚持党管人才原则，激发 各类人才创造活力和创业的热情，开创人力辈出，人尽其才的新局面。并明确 要求统筹抓好以高层次人才和高技能人才为重点的各类人才队伍建设。 ( 2 ) 现实需要 改革丌放3 0 多年来，我国科技工作取得了举世瞩目的成就，目前已形成一 支总量较大、结构较合理、攻关能力较强的科技人才队伍。据中国科学技术协 会2 0 0 8 年4 月2 9 同发布的中国科技人力资源发展研究报告显示，截至2 0 0 5 年底，我国科技人力资源总量已经达到4 2 4 6 万人，高于美国的4 2 0 0 万，低于 欧盟的5 4 0 0 万，成为名副其实的科技人力资源大国。【l j 但是，中国远远不是一 武汉理工大学博士学位论文 个人力资源强国，瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 公布的( ( 2 0 0 8 国际竞争 力年度报告显示，我国的科技竞争力在全部5 5 个评比对象国中排在第1 7 位， 【2 】同新西兰、芬兰基本处于同一水平，这与我国“科技人力资源总量第一 的事 实颇有不符。 对比这两组数据，深入分析，不难发现一个问题，即蕴含在我国科技人力 资源之中的巨大潜力还远未发挥出来，人力资源未能顺利转化成人力资本。由 此也可见，科技人力资源总量占优势并不意味着科技竞争力也会排在前列。要 将人才数量上的优势转化为科技实力上的胜势，关键是对现有科技人力资源进 行合理整合，在人才丌发、培养、配置、激励、流动、使用的各个坏节大胆创 新，形成适应我国现实国情的科技人力资源管理体制，以充分发挥出人才潜力， 实现人尽其才，才尽其用。对于这点，国外研究者在对1 4 家制造企业进行了研 究以后发现，公司的人力资源管理同资产增值、销售额增加、股票增值密切相 关。【3 】 当前，我国已确立了人才战略在国民经济和社会发展中的重要地位，并相 继提出科教兴国战略和人才强国战略，把人力资源丌发摆在经济社会发展的突 出位置，这表明党和国家对人才重要性的认识逐渐深入。近年来，各地区各部 门对付才工作同益重视，但人才优先发展的理论还没有普遍确立，重物质投入， 轻人才投入，重资源丌发轻人才丌发，重项目引进轻人才引进的现象还比较普 遍，严重制约建设创新型国家的步伐，严重制约核心竞争力的提升。因此，如 何加大人力资源的丌展力度，有效地盘活人才存量，将具大的人力资源优势转 化为人力资本优势，成为现实的需要。 1 1 2 研究目的 本文的研究目的主要有以下几方面： ( 1 ) 以人才学理论及科技人才管理理论为基础，通过考察西方人力资本理 论的演化历史，分析人力资本与人力资源之间的关系，借鉴国内外最新研究成 果，探讨人力资源转化为人力资本的相关问题。 ( 2 ) 分析我国科技人力资源管理现状与问题，横向比较国外先进经验，提 出管理的总体模式及加强区域科技人力资源配置与管理能力的对策策略，并从 微观层面构建区域科技人力资源配置与管理的评价指标体系，为今后的科技人 力资源管理工作提供有益借鉴。 ( 3 ) 通过对江西省科技人力资源配置与管理进行案例分析，深入剖析区域 2 武汉理工大学博士学位论文 科技资源配置低效的深层次原因，探索性地提出相关对策建议以改善我国区域 科技资源配置效率，为发展我国“科教兴国”以及区域性“科教兴省”战略提 供一定的理论指导和实践借鉴。 1 1 3 研究意义 知识经济时代，现代科学技术逐渐取代传统的土地、能源、原材料等物质 要素，成为促进经济增长的最强劲推动力。同时，由于科学技术的共享性与非 独占性，知识经济也为发展中国家赶超发达国家提供了难得的契机。面对眼h u 的机遇和挑战，任何一个特定区域都有必要进一步优化本区域内的科技人力资 源配置，提高科技活动产出的效率与效益，以更好的落实科教兴国和人才强国 战略。目前，我国科技人力资源相对于发达国家而言处于短缺状念，而有限的 科技资源又由于区域配置不合理、使用不当而造成极大浪费。对区域科技人力 资源配置的机理进行探索，分析制约科技人力资源作用发挥的深层原因，研究 提高科技人力资源配置效率的对策，具有重要的理论意义与现实意义，主要表 现在以下两方面： ( 1 ) 全面、系统地考察人力资本理论的国内外研究概况，以科技人力资源 作为研究对象，横向比较发达国家先进经验，运用人才学理论和科技人才管理 理论综合分析科技人力资源的开发、配置、激励、流动，进一步丰富区域科技 人力资源配置与管理的研究内容，完善区域科技人力资源配置与管理的现有理 论。 ( 2 ) 科技人力资源是科技创新的主体，堪称知识经济时代的“第一资源”， 也是极其稀缺的战略性资源。当前，我国地区之问发展很不平衡，不仅表现在 经济、政治、文化等方面，也突出表现在科技人力资源配置失衡，而科技人力 资源配置的地区间不平衡又进一步加大了地区发展水平。研究这一特定生产力 要素的配置及其区域差异，对充分发挥这一重要资源的使用效率，协调我国科 技、经济和社会的全面发展，缩小地区间差距，促进国家经济社会的全面、协 调、可持续发展具有重要的现实意义。 一 武汉理工大学博士学位论文 1 2 文献综述 1 2 1 人力资本相关理论 现代意义的人力资本理论兴起于2 0 世纪6 0 年代的美国，经过几十年来的 发展和完善，现已成为指导人力资源丌发，提高组织效率的基础理论之一。国 外对人力资本的研究主要集中在其定义、分类、地位、形成途径以及收益测量 等几个方面。我国对人力资本问题的研究起步较晚，上世纪8 0 年代之前几乎没 有涉足。1 9 8 0 年，被誉为“人力资本之父”的经济学家舒尔茨教授应邀来华讲 学，从而在我国揭丌了人力资本研究的序幕。此后，相关研究在我国蓬勃发展， 众多学者相继尝试使用这一理论来解释中国人口问题、劳动者素质与经济增长 的关系问题以及在长期中以人口的质量发展代替人口的数量发展等问题。 ( 1 ) 早期人力资本思想 早在1 7 世纪，英国古典经济学创始人、统计学家、国民收入核算家威廉配 第( w i l l i a m p e u y ) 最先提出和论证了劳动决定价值的思想，最早使用了人力资 本的相关概念。在1 6 7 6 年的赋税论中，配第对作战中军人武器和其他军械 的损失与人的生命损失进行了比较，并在其政治算术中提出了“劳动是财 富之父，自然是财富之母”的著名论断，充分肯定了人的经济价值。他认为， 一个人，如果技艺高超，可以和许多人相抗衡；有的人，由于他有技艺，一个 人能够做许多没有本领的人所做的许多工作。【4 】他认为人的素质不同导致劳动能 力有所不同，并且指出，人口的差异是一个国家经济实力差异的重要原因，建 议采取某些措施和进行资本投入以提高人口素质。这事实上确立了人的劳动在 财富创造中的决定性地位，肯定了人的因素在经济活动中的关键性作用，被认 为是对人力资本概念的首次运用，标志着人力资本理论的最初萌芽。在大约同 一时期，法国古典政治经济学大师布阿吉尔贝尔( b o i s g u i l l e b e r t ) 提出：“财富 和随之而来的税收除土地和人类劳动之外，没有其他来源。 【5 】的论点，重农学 派的魁奈( f q u e s n a y ) 则认为“构成国家强大的因素是人人们本身就成为 自己财富的第一个创造性因素”。【6 】这些思想使他们成为人力资源和人力资本思 想的早期代表。 随后，“西方现代经济学之父”亚当斯密( a d a m s m i t h ) 对这些思想进行了 系统的分析，较为系统地论述了人力资本思想并奠定了理论研究的基本方向， 将早期的人力资本思想向前大大的推进了一步。在其代表作国富论( 1 7 7 6 ) 4 武汉理工大学博士学位论文 中，斯密将资本划分为固定资本和流动资本，其固定资本的内涵不仅包括机器、 工具、建筑物、改良的土地，而且还包括社会上一切人们学到的有用爿能，“学 习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本， 好像已经实现并固定在学习的一部分，这些爿能，对于他个人自然是财产的一 部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟练程度，可和便 利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。 1 7j 在这罩，虽 然将劳动者的知识和技能归入固定资本的范畴这一划分方法不够科学，但亚 当斯密把人们通过学习获得的知识当作一种资本，当作一种能够得到回报的资 本却是一个首创，这些几乎具有后来人们所讲的“人力资本”的全部特征，具 有非常重要的意义。 在亚当斯密理论的基础上，被马克思称为“庸俗经济学家”的让巴蒂 斯特萨伊( j e a nb a p t i s t es a y ) 、弗罩德罩希李斯特( f r i e d r i c hl i s t ) 、约翰穆勒 ( m i l lj o h n ) 等人对人力资本的分析更加深入了一步。 萨伊将科学知识作为生产力的一部分，作为一种劳动对待，并提出了教育 是一种资本，能促进生产力的发展。萨伊在研究中还触摸到了人力资本的形成 途径：“人不是一生下来就有足够的身长和足够的气力柬搞甚至最简单的劳动。 他要到大约十五岁或二十岁才取得这种能力，因此可把他看做一项资本，这项 资本由每年用以教养他的款项累积形成。”【8 1 李斯特将资本具体地划分为物质资 本和精神资本，并对精神资本给出广义和狭义两种解释。其中广义的精神资本 是指“各国现在的状况是在我们以前许多世代一切发现、发明、改进和努力等 等累积的结果，这些就是现代人类的精神资本”；狭义的精神资本是指“个人所 固有的或个人从社会环境和政治环境得来的精神力量和体力9 9 01 9 】这罩所说的精 神资本，在某种程度上接近于当代西方经济学所使用的人力资本概念。 约翰穆勒在其代表作政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应用 中谈论“与人有关的劳动”时，涉及了大量有关人力资本形成、生产、投资方 面的问题。他认为“技能与知识都是对劳动生产率产生重要影响的因素”，“手 艺人的技能、精力和峰忍不拔的精神，完全可以像他们使用的工具和器械那样， 看作是国家财富的一部分”，“资本是剥离出来运用于再生产的财富”。i l u j 阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ) 是现代人力资本理论形成之前对有 关经济思想详加论述的又一重要代表人物。他明确提出了“所有的投资中最有 价值的就是对人本身的投资 这一经典论著，他强调教育的经济价值，认为教 育可以开发人的智力，为劳动者带来能力的提高和劳动力利用的机会。但是， 武汉理工大学博士学位论文 马歇尔一方面认真地研究教育的经济价值，主张把“教育作为国家投资”，认为 教育投资可以带来巨额利润，一方面又认为在经济分析中把人当作资本与市场 的实际情况不一致，因此马歇尔最终没有将人力资本概念引入经济学分析。固 执地认为人力是不可买卖的，因而不承认“人力资本这一概念。j 亚当斯密和马歇尔等人已经看到劳动是创造价值的源泉之一，并直接或 间接认为，在各种资本投资中对人本身的投资最有价值。但由于受时代发展状 况的局限，他们都未能对这一观点深入探讨并展开论证，因而他们有关人力资 本的思想未能上升为系统的人力资本理论。尽管如此，这些经济学家通过对人 力资本思想的研究，奠定了人力资本理论研究的基础，开创了人力资本学派。 因而，他们在人力资本理论的发展进程中的地位是不容忽视的。 ( 2 ) 现代人力资本理论 1 9 0 6 年，美国经济学家欧文费雪( i r v i n gf i s h e o 在其资本的性质与收入 一书中首次明确提出人力资本的概念，并将其纳入经济分析的理论框架之中。 1 2 1 1 9 3 5 年，美国哈佛大学沃尔什( w a l s h ) 发表了人力资本观一文，从个人教 育费用和以后收入相比较来计算教育的经济效益，用教育效益的分析方式来计 算高中和大学教育在经济上是否有利的问题。【i3 】新制度学派的代表人物加尔布 雷斯( j o h nk e n n e t hg a l b r a i t h ) 在1 9 5 8 年出版的丰裕的社会一书中指出，现代 经济活动需要大量受过训练的人，对人的投资和对物质资本的投资同样重要， 改善资本或者技术进步几乎完全取决于对教育和科学的投资。没有对人的投资， 物质投资虽也能使产量增加，但这种增长是有限的。【1 4 】 但现代意义上的人力资本理论真正形成始于2 0 世纪5 0 年代术6 0 年代初。 1 9 6 0 年，美国经济学家西奥多w 舒尔茨( t h e o d o r e w ：s c h u l t z ) 在就任美国经 济学会主席时，在美国经济学年会上首次较全面地阐述了人力资本的理论，阐 述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本是当今 时代促进国民经济增长的主要原因。【】此后，人力资本概念被正式纳入主流经 济学，这标志着人力资本理论的正式形成。 舒尔茨认为，全面的资本概念应当包括人和物两个方面，即人力资本和物 力资本，体现在人身上的技能和生产知识的存量就是人力资本。之所以称这种 资本为人力的，是因为它已经成为人的一部分，并可以带来未来的满足或者收 入。他明确地概括了人力资本投资的范围和内容，即包括医疗和保健、在职人 员培训、学校教育、企业以外的组织为成年人举办的学习项目、个人和家庭为 适应就业机会的变化而进行的迁移活动。【1 6 】舒尔茨指出人类具有五类有经济价 6 武汉理工大学博士学位论文 值的能力：学习能力、完成特定有意义工作的能力、进行各项文娱活动的能力、 创造能力和应付非均衡的能力。【l7 】根据人们具有的这五种不同能力以及在社会 中担当着不同的角色，可以把人力资本分为一般型人力资本、技能型人力资本 和管理型人力资本，这三种类型人力资本的每一类都含有按投资途径划分的各 类人力资本。舒尔茨系统地研究了人力资本形成的方式与途径，并对教育投资 的收益率以及教育对经济增长的贡献进行了定量研究。由于对人力资本理论的 丌创性研究，舒尔茨被人们誉为“人力资本之父 ，并因其在人力资本理论方面 的贡献获得了1 9 7 9 年诺贝尔经