（管理科学与工程专业论文）基于税收业务的标识信息技术分析与研究.pdf

摘要 摘要 在我国标识技术已得到迅速发展和广泛应用。标识技术的普及应用，极大 地提高了数据采集和信息处理的速度，提高了劳动效率，有效地促进了我国的 管理现代化。随着经济的稳定发展，税收的不断增加大大增强了国家财政实力， 保证了政府增强公共服务和社会管理。所以要大力实施科学化的管理，不断强 化税源管理。推广税控收款机可以有效地进行税源监管，对税控收款机进行产 品编码并制定标识信息系统，不仅可以对税控收款机进行可追溯性管理，而且 能够有效地阻止非法产品流入市场。 文章首先概括地论述了标识技术的起源及基本知识，其次介绍了条码的基 本概念和理论，并分析了标识技术在商品零售业、物流、可追溯管理和税收业 务中的应用。最后文章介绍了我国税收业务发展的现状，并分析了标识技术在 管理税控收款机中的作用。 关键词：标识技术；可追溯管理；税控收款机 a b s t r a c t a b s t r a c t m a r ka n dd i s c e r nt e c h n o l o g yh a v ed e v e l o p e dr a p i d l ya n dh a v eb e e nu s e di n m o s ta r e a s i ti n c r e a s e dt h es p e e do fc o l l e c t i n gd a t aa n dh a n d l i n gi n f o r m a t i o n , r a i s e d e f f i c i e n c y , a n dc o n t r i b u t e de f f e c t i v e l yt om a n a g e m e n ta n dm o d e r n i z a t i o ni n o u r c o u n t r y w i t ht h es t e a d yd e v e l o p m e n ti ne c o n o m y , t h et a xr e v e n u ei si n c r e a s i n g , w h i c he n h a n c et h ef i n a n c i a ls t r e n g t h ；e n s u r et h a tt h eg o v e r n m e n te n h a n c e st h ep u b i c s e r v i c ea n ds o c i a lm a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt oc a r r yo u tm a n a g e m e n t s c i e n t i f i c a l l ya n ds t r e n g t h e nt h em a n a g e m e n ti nt h es o u r c eo f t a xr e v e n u e t h eu s eo f f i s c a lc a s hr e g i s t e rc a nh e l pt om a n a g et h es o u r c eo fr e v e n u ee f f e c t i v e l y w o r k i n go u t t h em a r ka n dd i s c e r ni n f o r m a t i o ns y s t e mf o rf i s c a lc a s hr e g i s t e rn o to n l yc a r r i e do l i t r a c e a b i l i t y , b u ta l s op r e v e n t e d t h ei l l e g a lp r o d u c tf r o me n t e r i n gm a r k e t f i r s to fa l l ，t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h eo r i 咖a n dk n o w l e d g em a r ka n dd i s c e m t h e ni ti n t r o d u c e st h et h e o r yo fc o d i n ga n do t h e ri d e n t i f i c a t i o n ，a n da n a l y s e st h e a p p l i c a t i o no fm a r ka n dd i s c e r ni nc o m m e r c e ，l o g i s t i c sa n dt r a c e a b i l i t y f i n a l l y , t h e a r t i c l ei n t r o d u c e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fd e v e l o p m e n ti nt a xr e v e n u ea n da n a l y s e st h e a p p l i c a t i o no fm a r ka n dd i s c e mt e c h n o l o g yi nf i s c a lc a s hr e g i s t e rm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：m a r ka n dd i s c e r nt e c h n o l o g y ；t r a c e a b i l i t y ；f i s c a lc a s hr e g i s t e r 学位论文版权使用授权书 本人完全了解北京机械工业学院关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作一：妙铎 潞年f 其| s b 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年 月 日 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 虢涉铬 参参年其f 气b 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 标识技术应用的现状 第1 章绪论 我国大力推广、应用商品条码，取得了显著的成绩，到目前全国已有1 0 万 多家企业使用了商品条码，使用条码标识的产品已达到1 0 0 多万种，使用条码 技术进行自动销售结算的商业超市己达到上万家n 1 。商品条码的普及应用，极 大地提高了我国零售业数据采集和信息处理的速度，改善了人们的购物环境， 提高了劳动效率，为我国商业企业管理的科学化和现代化做出了重要贡献。 一次完整的电子商务过程包括由生产厂家将产品生产出来，通过运输、仓 储、加工、配送到用户( 消费者) 的物流全过程髓1 。在生产销售型企业中，条码 技术在供应链物流管理中的运用就显得尤为重要。企业为了满足市场需求多元 化的要求，生产制造从过去的大批量、单调品种的模式向小批量、多品种的模 式转移，给传统的手工方式带来更大的压力。企业利用条码技术，对物流信息进 行采集跟踪，通过对生产制造业的物流跟踪，满足企业针对物料准备、生产制 造、仓储运输、市场销售、售后服务、质量控制等方面的信息管理需求。企业 利用条码管理还可以有效避免串货( 对于区域限制的产品拿到非本销售区去销 售的行为称为串货行为) ，对市场销售链管理产生积极的影响。公司为了占领 市场、扩大销售，根据全国各地的消费水准不同，制订了适应各地不同的产品 批发价格，并规定只能在此地销售。但是，有些违规的批发商以较低的地域价 格名义取得产品后，将产品在地域价格高的地方低价倾销，扰乱了市场，使企 业的整体利益受到了极大的损害。由于缺乏真实、全面、可靠、快速的事实数 据，企业虽然知道这种现象存在，但对违规的批发商也无能为力。为保证政策 有效实施，必须能够跟踪向批发商销售的产品品种或产品单件信息。通过在销 售、配送过程中采集产品的单件条码信息，根据产品单件标识条码记录产品销 售过程，完成产品销售链跟踪，有效避免串货。 第1 章绪论 条码技术还应用在产品质量追溯体系中，由于全球市场上不断出现的食品 安全事故，使得社会各界纷纷将目光关注到产品质量可追溯管理上，欧盟、美 国等率先建立了管理系统，对出口到当地的部分食品要求加贴可追溯标签，以 进行跟踪和追溯。在产品加贴可追溯标签是指对该产品的原料生产、加工包装、 运输等各个环节上的管理过程进行标识，利用条码和人工可读方式使其相互关 联。一旦产品出现安全问题，就可以马上通过这些标识追溯到问题产品的源头。 1 1 2 我国标识技术应用中存在的问题 目前，很多企业的决策者把信息化简单地理解为“计算机化”，以为只要 有了计算机硬件与计算机软件就能实现企业的信息化了。基于这种认识，在开 展企业信息化工作时，人们往往只关心如何配置计算机硬件、计算机软件的功 能如何、选用哪家的计算机软件，而把决定信息化成败的关键实施工作放 在了次要的位置。目前国内不少企业在信息化建设中采用了的方式是在基础性 工作缺位的情况下急于上e r p ，投入运行后才发现已有的数据不能满足使用要 求口1 ，这时才回过头来搞p d m ( p r o d u c td a t am a n a g e m e n t ) ；买来p d m 软件后， 又发现现行的工作模式难以保证数据的准确性和规范化，很多问题与标识的缺 陷密切相关，于是又试图对已有的信息标识进行改造。但是，改变已有的标识 使得p d m 、e r p 都要进行相应的改造，有时甚至要重起炉灶，导致信息化工作 的进程严重受阻。 这种工作方式违背了信息化建设的客观规律，因此在实施过程中问题不断。 由于忽视基础性工作，缺乏统筹规划，结果导致很多工作不得不推倒重来，造 成了很多不应有的损失，企业在信息化建设上的投入无法得到预期的回报。从 企业了解到的情况表明，很多对信息化建设实施效果不满意的企业，其问题的 真正根源在于基础性工作的不到位。在企业信息化的基础性工作中，一项特别 重要却又往往得不到足够重视的工作就是标识的确定。标识缺乏科学性是在企 业信息化建设中一个特别值得注意的问题。由于对标识的规律性缺乏足够的认 识，使得在制定方案时随意性较大，多数方案只能满足局部的使用要求，而无 法满足全局的使用要求，由此产生的矛盾在实施信息系统管理时会成为难以逾 越的障碍。在实际工作中普遍存在着在现代企业信息管理中简单套用传统工作 模式的问题。其具体表现是：为便于人工解读，在标识中加入大量描述性信息。 2 第1 章绪论 这种做法导致信息系统对标识的基本要求唯一性、不变性和稳定性得不到 保障，使计算机快速、准确的优点难以发挥。 在标识应用的领域还存在着以下问题：第一，产品质量追溯系统没有得到 广泛应用。目前标识条码的主要应用于商品流通市场，而随着社会不断进步与 发展，人们对产品质量的要求越来越高。无论是生产企业还是消费者都希望能 知道自己的最终产品或消费品的源头或原始物料的相关内容，以保证产品的可 靠性，安全性并了解其品质水平，这样的需求就需要建立产品质量追溯管理体 系。但目前这样产品质量追溯系统没有得到全面的扩展。第二，目前国内商品 上的条码由于种种原因，不规范条码、重码等现象时有发生，由于印刷的原因 或由于条码颜色搭配不当使条码阅读器无法阅读的现象也经常出现。 1 1 3 现代企业的发展对标识技术的要求 随着我国加入w t o 后，国内外企业之间更加剧烈，企业要在多变的形势和 激烈的竞争中生存和发展。企业内使用条码管理，可实现他们内部的信息化与 自动化管理，可以将企业内部每个业务部门的相关数据链接起来，建立以条码 为主线的信息管理系统，为企业决策提供完整及时的信息依据。 现在企业之间的竞争已经跨越单一的企业层面之间的竞争，而是整体供应 链之间的竞争，整个供应链质量状况的好坏已经在很大程度上影响着位于链上 每个企业的经营状况。因此国内外一些企业对其供应商管理要求不断提高，如 世界著名水果、蔬菜、鲜切花生产商都乐( d o l e ) 公司每天都要掌握农户生产、 装船、海上运输以及到货信息，通常在产品收割前2 4 小时就掌握这些信息，当 产品出现问题时，都可以追溯定位产品的质量状况、明确责任和原因、分析解 决问题，并及时通报给美国国家食品与药品监督管理局( f d a ) 。该公司在哥 伦比亚的货船一次能装1 2 0 万个箱子，每一个箱子都带有生产商信息的条形码。 不仅每个纸箱上有条形码，每个货柜也有相应的信息。每个集装箱装满后，用 唯一的号码条封存，如果有人开箱，密封条将被破坏。这些系统信息经扫描直 接输入电脑，通过互联网很快传入都乐公司总部，即便在很远的地方也能掌握 每箱产品的信息h 3 。 1 2 税收行业中标识技术的应用 3 第1 章绪论 中国目前有包含个人所得税、增值税、消费税、营业税等2 2 个税种睛1 。工 薪所得是公民的主要收入，其应缴纳的个人所得税由所在单位代扣代缴。2 0 0 5 年7 月6 日国家税务总局在下发的个人所得税管理办法中明确指出要尽快研发 应用统一的个人所得税管理信息系统，充分利用信息技术手段加强个人所得税 管理。并建立了代扣代缴明细帐制度，要求扣缴义务人按规定报送其支付收入 的个人所有的基本信息，并对每个扣缴义务人建立包含扣缴义务人编码、名称、 税务登记证号码等相关信息的档案。除此之外，近年来国家税务总局不断丰富 和完善增值税管理信息系统，利用数字密码技术对发票进行防伪处理，并对企 业开具的增值税发票进行有效监控。从而切实加强了增值税发票的管理。 中国是个发展中国家，社会主义市场经济和社会主义法制正处于在不断建 立和完善阶段，公民的依法纳税意识与发达国家相比还有不小的差距；偷税、 逃税的现象还屡见不鲜，特别是财务核算不健全的小规模纳税人的大量存在， 使税收监控难度较大；税务机关执法手段刚性不足；技术装备相对落后；税务 人员素质和征管效率还有待提高，面对这种现状，特别是1 9 9 4 年新税制实施以 后，如何提高征管效率，强化税源管理，堵塞税收漏洞，是税务机关要下大力 气研究解决的重要课题。 随着科学技术的快速发展，电子收款机广泛应用到商业自动化过程中，这 对于提高企业经营效率、加强财务监督起到了巨大的推动作用。税控收款机的 使用恰恰是利用了电子收款机的特点，增加了税控功能，为税务机关对纳税人 的经营情况进行有效监控提供了有利的手段。而通过对税控收款机产品进行序 列号的分配和管理，实现每一台产品的标识号具有唯一性，并按照标识号建立 产品数据库，将产品各种信息录入数据库中，实现对税控收款机的有效管理。 1 3 研究意义 现代企业在标识应用方面还存在着一些问题，国内约有6 0 $ 1 j 造企业的产品 已经采用，相对而言大中型企业的普及程度更高。然而零售企业并没有完全实 现条码化这不仅对零售业利用p o s 系统实现销售效率提高有较大影响，而且影 响了整个物流流程的信息采集与反馈、物流企业与工商企业之间的信息共享和 相互合作、以及物流作业自动化的开展。除商品条码标识外，高效的物流活动 需要对由销售单位组成的储运单元、货运单元及其在物流流程中的位置进行条 4 第1 章绪论 码标识。我国大部分企业的储运单元和货运单元都没有条码标识，这直接影响 了计算机管理的物流系统的运作。如零售企业在接受供应商提供的货物时，由 于没有储运单元标识，就需要拆开储运单元来获得销售单位的条码，以产品的 销售单元条码开始相关的信息管理活动，这就加大了手工操作的复杂性。同时 也影响以计算机为基础的企业信息管理系统的运行效率，限制了仓库管理自动 化的实现。 发达国家商品条码的应用大致可分为三个阶段：第一阶段是自动结算；第 二阶段是应用于企业的内部管理：第三阶段是与贸易伙伴合作，应用于整个供 应链的物流管理、物流配送、连锁经营和电子商务。在我国，条码技术的应用 目前基本上处于第二阶段或第三阶段的初期，与国外发达国家差距很大。条码 技术在信息化中的重要作用还远远没有发挥出来。所以文章针对我国企业目前 的发展水平，对适合企业自身发展的标识应用技术进行了讨论研究，同时分析 了在税收领域中为税控装置进行标识的原因，以及标识对税控收款机的管理作 用。通过对纳税人被强制使用的税控收款机和税控i c 卡实施标识管理，税务机 关可有效地掌握纳税人使用机具的情况，进而了解商户日常的经营情况，实现 对税源有效地、实时的监控，提高征管效率，堵塞税收漏洞。而对税控收款机 和税控i c 卡本身进行标识管理可以从根源上确保税控装置的合法性，并能够确 保税控装置的可追溯管理。 1 4 研究的思路和框架 文章面向现代的标识技术和标识技术所面临的问题，通过介绍了标识技术 的起源及基本理论，分析了标识技术对税收业务尤其是对税控收款机管理的重 要性。最后提出了对税控收款机标识进行改进的思路。 5 第2 章标识技术概述 第2 章标识技术概述 随着信息技术在全球范围得迅猛发展，传统的贸易活动方式正在经历着一 场变革，为了适应全球贸易活动过程中的剧烈竞争市场，快速发展进程，满足 对实物流和信息流进行有效管理的需要，自然产生了标识技术。一般对产品进 行标识遵循的原则是唯一性、永久性、易识别性和防伪性。目前标识技术方式 主要包括：条形码技术、射频识别、磁条( 卡) 、智能卡、光学字符识别、人 体生物特征识别、图像识别等。 2 1 条码技术的起源 条码技术诞生于2 0 世纪4 0 年代，但得到实际应用和迅速发展还是在近2 0 年间。条码技术在欧美、日本已得到普遍应用，而且正在世界各地迅速推广普 及，其应用领域还在不断扩大。 早在2 0 世纪4 0 年代后期，美国乔伍德兰德和贝尼西尔佛两位工程师 就开始研究用条码表示食品项目以及相应的自动识别设备，并与1 9 4 9 年获得了 美国专利。这种条码图案如图2 1 所示n p l 。 图2 1 “公牛眼 条码示意图 该图案很像微型射箭靶，称作“公牛眼 条码。靶的同心环有圆条和空白 绘成。在原理上，“公牛眼 条码与后来的条码符号很接近，但当时的商品经 济还不发达，而且工艺上也没有达到印制这种代码的水平。吉拉德费伊塞尔 等人于1 9 5 9 年申请了一项专利，将数字0 - 9 中的每个数字用7 段平行条表示。 6 第2 章标识技术概述 但是这种代码机器难以阅读，人读起来也不方便。不过这一构想促进了条码码 制的产生与发展。不久，e f 布林克尔申请了将条码标识用在有轨电车的专利； 6 0 年代后期，西尔韦尼亚发明了一种被北美铁路系统所采纳的条码系统。1 9 6 7 年辛辛那提市的k r o g e r 超市安装了第一套条码扫描零售系统。 1 9 7 0 年，美国超级市场a d h o c ( 无线自组织网络) 委员会制定了通用商品 代码叫m c 代码( 删v e r s a lp r o d u c tc o d e ) ，此后许多团体也提出了各种条码 符号图案，如图2 2 b m 所示。u p c 商品条码首先在杂货零售业中试用，这为以后 该码制的统一和广泛采用奠定了基础。次年布莱西公司研制出“布莱西码及 相应的自动识别系统，用于库存验算。这是条码技术第一次在仓库管理系统中 应用。1 9 7 2 年，马金等人研制出库德巴码( c o d eb a r ) ，主要应用于血库，是第 一个利用计算机校验准确性德码制。1 9 7 2 年，交插2 5 码有i n t e r m e c 公司的戴 维阿利尔博士发明，提供给c o m p u t e r - i d e n t i c s 公司，此条码可在较小的空间 容纳更多的信息。美国统一代码委员会于1 9 7 3 年建立了u p c 商品条码应用系统。 同年u p c 条码标准宣布。食品杂货业把u p c 商品条码作为该行业的通用商品标 识，为条码技术在商品流通销售领域里的广泛应用，起到了积极的推动作用。 1 9 7 4 年，i n t e r m e c 公司的戴维阿利尔博士推出3 9 条码，很快被美国国防部所 采纳，作为军用条码码制。3 9 条码是第一个字母、数字式的条码，后来广泛应 用于工业领域。 裁您蔫纛 1 9 7 6 年，美国和加拿大在超级市场上成功地使用了u p c 商品条码应用系统， 这给人们以很大的鼓舞，尤其是欧洲人对此产生了很大兴趣。1 9 7 7 年欧洲物品 编码协会在1 2 位的u p c a 商品条码的基础上，开发出与u p c a 商品条码兼容 7 第2 章标识技术概述 的欧洲物品编码系统，简称e a n 系统，并签署了欧洲物品编码协议备忘录，正 式成立了欧洲物品编码协会，简称e a n 6 1 。 2 2 标识的基本问题 条码技术是电子与信息科学领域的高新技术，所涉及的技术领域较广，是 多项技术相结合的产物。它主要研究如何将需要向计算机输入的信息用条码这 种特殊的符号加以表示，以及如何将条码所表示的信息转变为计算机可自动识 读的数据。 2 2 1 条码的基本概念 2 2 1 1 条码与代码 条码是由一组规则的条、空及其对应字符组成的标记，用以表示一定的信 息h 1 。它通常用来对物品进行标识，这个物品可以是用来进行交易的一个贸易单 位，如一本书或一箱啤酒，也可以是一个物流单元，如一个托盘。所谓对物品 的标识就是首先给某一个物品分配一个代码，然后以条码的形式将这个代码表 示出来，并且标识在物品上，以便识读设备通过扫描识读条码符号而对物品进 行识别。图2 3 即是标识在一本图书上的条码符号。条码不仅可以用来表示物 品，还可以用来标识资产、位置和服务关系等。 98 7 3 0 20 6 8 9 4 5 图2 3 标识在一本图书上的条码符号 8 第2 章标识技术概述 代码是一组用来表征客观事物的一个或一组有序的符号。代码必须具备鉴 别功能，记载一个信息分类编码标准中，一个代码只能惟一地标识一个分类对 象，而一个分类对象只能有一个惟一的代码。人们在对项目进行标识时，首先 要根据一定的编码规则为其分配一个代码，然后再用相应的条码符号将其表示 出来。如图所示，图中的阿拉伯数字9 7 8 7 3 0 2 0 6 8 9 4 5 即是该本图书的商品标识 代码，而在其上方由条和空组成的条码符号则是该代码的符号表示。在不同的 应用系统中，代码可以有含义，也可以无含义，有含义代码可以表示一定的信 息属性，无含义代码则只是作为分类对象的惟一标识，只代替对象的名称，而 不提供对象的任何其他信息。 2 2 1 2 条码的码制与符号结构 条码的码制是指条码符号的类型，每种类型的条码符号都是由符合特定编 码规则的条和空组合而成。每种码制都具有固定的编码容量和规定的条码字符 集，包括字母、数字和特殊的字符。条码字符中字符的总数不能超过这种码制 的编码容量。常用的一维条码码制包括：e a n 条码、u p c 条码、u c c e a n 1 2 8 条码、交插2 5 条码、3 9 条码、9 3 条码、库德巴条码等。一个完整的条码符号 是由两侧空白区、起始字符、数据字符、校验字符和终止字符以及供人识读的 字符组成，其中校验字符为可选项目。条码的符号结构如图2 4 n 1 所示。 2 2 2 条码的分类 图2 4 条码符号的结构 9 供人 识读 字符 第2 章标识技术概述 条码按照不同的分类方法、不同的编码规则可以分成许多种，现在已知的 世界上正在使用的条码就有2 5 0 种之多。条码的分类方法有许多种，主要依据 条码的编码结构和条码的性质来决定。例如就一维条码来说条码的长度来分， 可分为定长条码和非定长条码；按排列方式分，可分为连续型和非连续型；从 校验方式分，又可分为自校验和非自校验型条码等。定长条码是条码字符个数 固定的条码仅能表示字符个数的条码，非定长条码的字符个数不固定，能表示 可变字符个数的代码；连续性条码符号是指每个条码字符之间不存在间隔，相 反，非连续性条码字符是指每个条码字符之间存在间隔。从图2 5 可以看出， 字符与字符间存在着字符间隔，所以是连续的。从某种意义上讲，由于连续性 条码不存在条码字符间隔，所以密度相对较高，而非连续性条码的密度相对较 低。 字符间隔 呷上酮门门口叨圆 二进制 i!i 罕符为“i 。 图2 52 5 条码的字符结构 在实际应用中，条码可分为一维条码和二维条码。一维条码就是通常人们 所说的传统条码，二维条码是用某种特定的几何图形按照一定规律在平面( 二 维方向上) 分布的黑白相间的图形记录数据符号信息的；在代码编制上利用计 算机内部逻辑基础的“o ”、“l 比特流的概念，使用若干个与二进制相对应 的几何形体来表示文字数值信息， 一维条码按照应用可分为商品条码和物流条码。商品条码包括e a n 码和 u p c 码，e a n 码是国际物品编码协会在全球推广应用的商品条码，是定长的纯 数字型条码，它表示的字符集为数字0 1 9 。u p c 条码是美国统一代码委员会制 1 0 第2 章标识技术概述 定的商品代码，它是世界上最早出现并投入应用的商品条码，在北美地区得以 广泛应用。它在技术上与e a n 码完全一致，也是定长、纯数字型条码；在物流 条码包括1 2 8 码、i t f 码、3 9 码、库德巴码等。 二维条码技术是在一维条码无法满足实际应用需求的前提下产生的。二维 条码除了左右的粗细及黑白线条有意义外，上下的条高也有意义，所以可以存 放的信息量就比较大。根据构成原理、建构形状的差异可分为两大类型：一类 是行排式二维条码；另一类是矩阵式二维条码。行排式二维条码是在一维条码 的基础上，按需要堆积成两行或多行。它在编码设计、校验原理、识读方式等 方面继承了一维条码的一些特点，但由于行数的增加，需要对行进行判定，其 译码算法与软件也不完全相同于一维条码。c o d e4 9 是1 9 8 1 年由戴维阿利尔 博士研制，i n t e r m e c 公司推出的第一个二维条码陋】，如图2 6 所示 图2 6c o d e4 9 条码 矩阵式二维条码是在一个矩形空间通过黑、白像素在矩阵中的不同分布进 行编码。在矩阵相应元素位置上，用点( 方点、圆点或其他形状) 的出现表示 二进制“1 ，点的不出现表示二进制的“0 ，点的排列组合确定了矩阵式二 维条码所代表的意义。图2 7 为具有代表性的矩阵式二维条码。 瞪黧 d a t am a t r i x q r c o d e 图2 7 矩阵式二维条码 2 3 条码的编码理论 第2 章标识技术概述 条码技术涉及了两种类型的编码方式：一种是代码的编码方式；另一种是 条码符号的编码方式。代码的编码规则规定了由数字、字母或其他字符组成的 代码序列的结构，而条码符号的规则规定了不同码制中条、空的编码规则及其 二进制的逻辑表示设置。表示数字的及字符的条码符号是按照编码规则组合排 列的，所以当各种码制的条码编码规则一旦确定，人们就可以将代码转换成条 码符号。 2 3 1 代码的编码方法 代码的编码系统是条码的基础，不同的编码系统规定了不同用途的代码的 数据格式、含义及编码原则。编制代码必须遵循有关标准或规范，根据应用系 统的特点与需求选择适合的代码及数据格式，并且遵守相应的编码原则。比如 对商品进行标识，厂家应该选用由国际物品编码协会( e a n ) 和统一代码委员会 ( u c c ) 规定的、用于标识商品的代码系统。该系统包括e a n i ，c c 一1 3 、 e a n u c c 8 、u c c 1 2 三种代码结构，厂家可以根据具体情况选择合适的代码结 构，并且按照惟一性、无含义性、稳定性的原则进行编制。以e a n u c c 一1 3 代 码为例，它由1 3 位数字组成。不同国家( 地区) 的条码组织对1 3 位代码的结 构有不同的划分。在中国大陆，e a n a j c c 1 3 代码分为三种结构，每种代码结构 由三部分组成，见表2 1 表2 1e a n u c c _ 1 3 代码的三种结构 结构种类厂商识别代码商品项目代码校验码 结构一x 1 3 x 1 2 x 11 x l o x 9 x 8 x 7x 6 x s x 4 x 3 x 2x l 结构二x 1 3 x 1 2 x ll x l o x 9 x 8 x 7 x 6 x s x 4 x 3 x 2x l 结构三 x 1 3 x 1 2 x 1 1 x l o x 9 x 8 x 7 x 6 x 5 x 4 x 3 x 2 x l 需要注意的是，在e a n u c c 1 3 代码中厂商识别码用来在全球范围内惟一 标识厂商，其中包括前缀码。在中国大陆，厂商识别代码由7 9 位数字组成， 由中国物品编码协会负责注册分配和管理。前缀码由2 - 3 位数字( x 1 3 x 1 2 或 x 1 3 x 1 2 x 1 1 ) 组成，是e a n 分配给国家( 或地区) 编码组织的代码，并由e a n 统 一分配和管理n 瑚。商品项目代码由3 5 位数字组成，由获得厂商识别代码的 1 2 第2 章标识技术概述 厂商自己负责编制，在使用同一厂商识别代码的前提下，厂商必须确保每个商 品项目代码的惟一性，这样才能保证每种商品的项目代码的全球惟一性，即符 合商品条码编码的“惟一性原则 。代码的最后一位数字为校验码，用来校验 编码x 1 3 x 2 的正确性，以保证条码识读设备在读取商品条码时的可靠性。它是 根据x 1 3 x 2 的数值按一定的数学算法计算而成，厂商不必计算校验码的值，而 是由打印条码符号的设备自动生成。 2 3 2 条码符号的编码方法 条码是利用“条 和“空 构成二进制的“0 和“l ，并以它们的组合 来表示某个数字或字符，反映某种信息。但不同码制的条码在编码方式上却有 所不同，一般有宽度调节编码法和模块组配编码法。 宽度调节编码法即条码符号中的条和空由宽、窄两种单元组成的条码编码 法按照这种方式编码时，是以窄单元( 条或空) 表示逻辑值“0 ，宽单元( 条 或空) 表示逻辑值“l 。宽单元通常是窄单元的2 - - - 3 倍。对于两个相邻的二 进制数位，由条到空或由空到条，均存在着明显的印刷界限。以交插2 5 码为例， 它是一种条、空均表示信息的连续型、非定长、具有自校验功能的双向条码。 它的每一个条码数据符由5 个单元组成，其中两个是宽单元( 表示二进制的“l ”) ， 三个窄单元( 表示二进制的“0 ) 。图2 8 嘲是交插2 5 码的一个示例。 l 5 图2 8 表示“3 1 8 5 ”的交插2 5 码 模块组配编码法即条码符号的字符由规定的若干个模块组成的条码编码方 法。按照这种方式编码，条与空是由模块组合而成的。一个模块宽度的条模块 表示二进制的“1 力，而一个模块宽度的空模块表示二进制的“0 。e a n 条码、 1 3 第2 章标识技术概述 u p c 条码均属模块组配型条码。模块组配编码法条码字符的构成如图2 9 嘲所 不o 2 3 3 编码容量 图2 9 模块组配编码法条码字符的构成 编码容量由分为代码的编码容量和条码字符的编码容量。代码的编码容量 即每种代码结构可能编制的代码数量的最大值。例如前面所提到的 e a n u c c 一1 3 代码的结构，有5 位数字可用于编制商品项目代码，在每一位数 字的代码均无含义的情况下，其编码容量为1 0 0 0 0 0 ，所以厂商如果选择这种代 码结构，最多能标识1 0 0 0 0 0 种商品。而条码字符的编码容量就是条码字符集种 所能表示的字符数的最大值。每种码制都有一定的编码容量，这是由其编码方 法决定的。编码容量限制了条码字符集中所能包含的字符个数的最大值。对于 用宽度调节法编码的仅有两种宽度单元的条码符号，即编码容量为：c ( n ，k ) ，这 里c ( n ，k ) = n ( n 一1 ) ( n - k + 1 ) k ! 。其中n 是每一条码字符中所包含的单元总数，k 是 宽单元或窄单元的数量。对于用模块组配的条码符号，若每个条码字符包含的 模块是恒定的，其编码容量为c ( n - 1 ，2 k - 1 ) ，其中n 为每一条码字符中包含模块的 总数，k 是每一条码字符中条或空的数量，k 应该满足1 k ( n 2 。砷1 2 4 其他标识技术 1 4 第2 章标识技术概述 标识技术除了上述提到的条形码技术，还有射频识别技术、磁条( 卡) 、 智能卡技术、生物识别技术等。 r f i d 全称为r a d i of r e q u e n c yi d e n t i f i c a t i o n ( 无线射频识别) ，俗称电子标 签。是一种非接触式的自动识别技术，它通过射频信号自动识别目标对象并获 取相关数据，识别工作无须人工干预，可工作于各种恶劣环境。射频识别标签 具有可读写能力，可携带大量数据、难以伪造和有智能的特点n 们。r f i d 技术可 识别高速运动物体并可同时识别多个标签，操作快捷方便。与条形码技术相比， r f i d 被认为是一种突破性的技术，首先它可以识别单个的非常具体的物体，而 不是像条形码那样只能识别一类物体；其次射频识别技术可以同时对多个物体 进行识读，而条形码只能一个一个地读。射频识别标签采用无线电射频可以透 过外部材料读取数据，而条形码必须依靠激光来读取信息；所以射频识别标签 要比条码标签更具有放置方便的灵活性，而且几乎不需要任何保养工作。射频 识别标签不要求瞄准线，不会被强磁场洗去信息。射频识别系统准确率非常高， 错误率极低。尘土、油漆和其他不透明的物质都不会影响射频标签的识读性。 射频识别还可以识别“飞行中的物品，附有射频标签的物品不需要处于静止 状态。 对于所有存放了一定量信息( 数据) 的卡片型物件，人们通称之数据卡。 对于通过电或磁的方式存储信息、使数据读写自动化的数据卡，则称之为智能 数据卡。它将具有存储、加密及数据处理能力的集成电路芯片镶嵌于塑料基片 中，由一个或多个集成电路芯片组成，并封装成便于人们携带的卡片：具有暂 时或永久性的数据存储能力，其内容可供外部读取或供内部处理、判断；具有 逻辑和数学运算处理能力，用于识别和响应外部提供的信息和芯片本身的处理 弗毒 1 而累。 生物识别技术是通过计算机利用人类自身生理或行为特征进行身份认证的 一种技术，如指纹识别、虹膜识别技术和头像识别等。据介绍世界上某两个人 指纹相同的概率极为微小，而两个人的眼睛虹膜一模一样的情况也几乎没有。 与生活中的钥匙和密码相比，人的指纹或虹膜不易被修改、被盗或被人冒用， 而且随时随地都可以使用。它是依靠人体的身体特征来进行身份验证的一种解 决方案，由于人体特征具有不可复制性，这一技术的安全系数较传统意义上的 身份验证机制有很大的提高。生物识别是用来识别个人的技术，它以数字测量 所选择的某些人体特征，然后与这个人的档案资料中的相同特征作比较，这些 1 5 第2 章标识技术概述 档案资料可以存储在一个卡片中或存储在数据库中所有的生物识别过程大多具 有四个步骤：原始数据获取、抽取特征、比较和匹配。生物识别系统捕捉到生 物特征的样品，惟一的特征将会被提取并且转化成数字的符号，接着这些符号 被用作那个人的特征模板，这种模板可能会存在数据库、智能卡或条码卡中， 人们同识别系统交互，根据匹配或不匹配来确定人们的身份。 1 6 第3 章标识技术的应用 第3 章标识技术的应用 条码技术现在已经应用在计算机管理的各个领域，渗透到了商业、工业、 交通运输业、邮电通讯业、物资管理、存储、医疗卫生、安全检查、餐饮旅游、 票证管理以及军事装备、工程项目等国民经济各行业和人民日常生活中。 3 1 条码技术在零售业中的应用 条码技术在零售业中的广泛应用，已经是不争的事实，在零售业中条码主 要用于消费包装单元的标识，采用的是e a n - 1 3 码或e a n - 8 码。凭借在零售业 中首推条码技术及条码设备的广泛应用，沃尔玛成就了全球零售业龙头的辉煌。 因此，持续挖掘条码技术和条码设备在零售企业，特别是在连锁超市的应用， 有益于我国连锁超市提高工作效率，实现自动化的信息管理。 3 1 1 销售店面的实时数据采集 使用基于无线网络技术的实时数据采集系统，可以为经营者创造更好的利 润提供一个新的作业环境，可以帮助控制店面中存货的流动，有效地把前台系 统( p o s ) 和后台系统结合起来，加快商品流通速度、增强高度的营运能力同时 跟踪客户的购买模式。总而言之使商场作业更高效、更方便。图3 1 n 瑚为p o s 系统组成示意图。p o s 系统又称销售点管理系统，它是利用现金收款机作为终 端机与主电脑相联，并借助于光电识读设备为电脑录入商品信息。它的建立迅 速提高了工作效率，不但可以进行汇总结算、打印购物收据、给出当日销售量 和剩余库存量，而且根据采集到的大量商品信息，销售终端会给出商品的销售 综合分析报告，零售商和批发商通过报告上的数据可更好的了解分析商店的现 有经营状况，减少库存、降低成本，及时制定适合这一时期的营销发展策略等。 1 7 第3 章标识技术的应用 光学式自动读取装 图3 1p o s 系统组成示意图 在零售业中应用条码技术进行店面进货处理时可自动搜索订单、核对到货 商品数量和品种、控制进货的准确性、进行补货确认、出具进货单和补货单； 在进行店面退货处理时可控制退货、出仓流程、自动搜索退货单、核对退货单 与出仓商品品种和数量、进行退货单核对，将过期、过季商品或滞销商品退给 供应厂家，以便于柜台的有效应用；进行盘点处理时通过扫描条码，可以从主 机中搜索对应商品信息，进行实盘数量自动登记、实时运算盘盈、盘亏情况， 还可加快盘点时间、自动通知同一商品在其他货架的情况，提高作业人员进行 实物盘点的效率，还可检查商品在货架中的摆放情况；在价格控制方面，扫描 商品条码主机可搜索对应商品的信息，搜索对应的最新价格，通知价签的生成、 更新价格、通知价格修改完毕，以便在竞争激烈的零售业中不断调整价格来加 强销售、吸引顾客购买。 3 1 2 配送中心的实时数据采集 配送中心是商家货物集散中心，从卸货、理货、收货直到配货、出货、装 货、存货众多环节，各种作业同步交错进行，是一个典型的实时多进程管理系 1 8 第3 章标识技术的应用 统。在这一过程中，数据的实时准确的登录、处理、利用，对于加速物流周转， 减少中间损失，降低运营成本，显得极为重要。 配送中心的数据采集系统在进行收货处理的过程中可以自动搜索订单、清 点货物，对应订单数量与到货数量、核对订单完成情况，检查到货品种与订单 要求是否一致，登记商品进仓日期与供应商名称，检查商品保质期，将商品与 托盘编码自动匹配，通过托盘编码与商品品种对应，以便于查找以托盘和高货 架方式的商品；在发货处理的过程中，利用条码技术可自动搜索发货单，对应 发货单数量与出仓数量对应，核对发货完成情况，检查出仓商品与发货单上的 品种要求是否一致，防止错误的发生，登记商品出仓日期和对应客户名称，可 自动生成配送单及配送路线并自动生成装车单；在分拣及搬运处理的过程中建 立新型自动化仓库作业系统，完成分拣货物、放置货物、移动货物，完成计算 机辅助作业调度，在分拣提货过程中实现库存商品的先入先出，完成货位和叉 车的对应位置测定，将自动化拣选、搬运控制与机械化系统的灵活性结合在一 起，可以大幅度提高生产效率。图3 2 为配送中心基本流程图n 别。 收货 收货员根 据收货单 完成货品 的验收 入库 根据库内货 位具体漪况 以及货品存 储规则完成 货品进入指 定货位 出库 复核无误 后货品配 送出库 补货厂拣选 向存货不足 的货架补充 特定的货品 复核 复核人员 按照订单 人工复核 实际货品 图3 2 配送中心基本流程图 根据订货单 内容捞选出 相应数量的 货品 收货 在以上配送中心的各个工作区域，相应安装无线射频识别阅读器用于数据 采集并将采集到的数据传输至中心计算机系统进行分析处理，然后根据分析结 果指导工作区域采取下一步动作。具体来讲，在出入库区域、库存区域以及分 1 9 据目向出根的流的品单地定 货订的指口 第3 章标识技术的应用 拣区域，系统采用高频阅读器，可以在大范围内一次读取多个电子标签，以提 高配送中心出入库速度、自动化程度以及库存准确度。在补货时，阅读器读取 周转箱标签进行数据库信息更新，此时系统一次只需读取一个电子标签。 在整个配送中心的实时数据采集系统中，以叉车为载体的移动式无线射频 识别数据采集终端担负着重要的角色。其作用包括：在叉车终端车载货物入( 出) 库时，系统根据入( 出) 货单和实际入( 出) 货单情况进行复核，并将复核结 果反馈于叉车终端以提示其下一步动作；通过叉车车载无线射频识别阅读器读 取货架上的货位标签，以确认货物( 托盘) 在仓库中的具体位置，方便事后货 品定位和盘点；可在地面安置一系列无限射频识别标签( 地标) ，通过读取地 标以确定和跟踪叉车在配送中心的行驶路线和位置。 3 1 3 商品信息的电子数据交换( e d i ) 采集商品信息的最终目的是为了使用信息，并通过信息交换实现资源共享， 从而提高信息的利用率，为科学决策服务。没有信息交换，条码系统就无法发 挥应有的效益。条码作为商品信息的载体，不仅为生产商、批发商和零售商建 立了联系纽带，更重要的是为电子信息交换提供了通用的“语言 。推广商品 条码不仅可以通过建立p o s 系统提高管理水平，还在于商业信息的电子数据交 换( e d i ) ，实现无纸张贸易。这样人们可以通过电子信息交换系统及时、准确地 获得所需要的商业信息，提高生产和经营效率。 3 2 标识技术在供应链管理中的应用 一次完整的商务过程包括由生产厂家将产品生产出来，通过运输、仓储、 加工、配送到用户、消费者的物流全过程。其中分为以下几个方面：生产厂家 将生产的单个产品进行包装，并将多个产品集中在大的包装箱内；然后经