（工商管理专业论文）工程投标报价策略与方法研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论 文的研究成果不包含任何他人创作的、已经公开发表或者没有公开发 表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责 任由本人承担。 学位论文作者虢他和7 2 0 0 7 年11 月2 2 日 摘要 摘要 随着竞争的激烈和工程项目的复杂化，投标报价工作成为涉及企业经营策 略、市场信息、技术活动的综合商务活动。在工程的执行过程中，投标报价成为 业主选择承包商的主要手段和方法，成为企业进入工程市场、显示公司实力和赢 得合同的重要手段。 目前，中国企业投标报价存在着概预算定额的局限性、报价决策的盲目性和 报价班子的临时性等问题。主要体现为缺乏完善的总体分析、缺乏对竞争对手的 研究、缺乏投标方法的运用分析以及在组织报价班子的时候临时抱佛脚的现象屡 见不鲜。这在一定程度上降低了投标报价的竞争力。 本文的目的是致力于综合运用报价策略以战胜其他竞争对手。 本研究综合运用了文献研究方法、归纳研究法、实证分析法等研究方法。在 本文的研究上程中，通过对涉及工程投标报价策略的研究文献进行大量的检索研 究从而把握目前工程投标报价策略的理论和学术前沿。文献的检索主要是体现在 两个思路：国内文献检索和国外文献检索。归纳的方法就是通过观察客观事实， 把这些事实加以分类，然后考察他们之间的关系，从而得出结论。本论文对工程 投标报价策略进行研究，此方法将在这一研究过程中得到体现。实证分析方法是 经济学研究的常见方法，本文在对具体工程投标报价策略做应用举例时将主要运 用该种方法。在研究既运用项目管理风险管理理论研究方法又紧密结合中国当前 工程投标报价策略的实际状况，做到了理论与实际的结合。 关键词：招标文件投标报价工程估算工程量清单期望利润 a b s t r a c t a b s t r a c t t e n d e r i n gb e c o m e s a l l i n t e g r a t e d b u s i n e s sa c t i v i t yc o m b i n i n gc o m m e r c i a l s t r a t e g y , m a r k e t i n gi n f o r m a t i o n a n dt e c h n i q u ed u et of i e r c ec o m p e t i t i o na n d c o m p l i c a t i o no fn o w a d a y s e n g i n e e r i n gp r o j e c t b i d d i n gb e c o m e st h em a i nm e t h o d n o to n l yf o ro w n e rt os e l e c tc o n t r a c t o r sb u ta l s of o re n g i n e e r i n gc o m p a n i e st os h o w t h e i rs t r e n g t ha n de x p e r i e n c et oe n t e rt h em a r k e ta n dw i nt h ec o n t r a c t p r e s e n t l y , q u o t e i nc h i n e s ec o m p a n i e se x i s t sm a n yp r o b l e m sl i k eb u d g e t a r y e s t i m a t e l i m i t i n gf a c t o r ，b l i n d n e s s o fd e c i s i o n - m a k i n ga n dp r o v i s i o n a l i t yo f t e a m o r g a n i z i n g ，w h i c hb r i n go u tl i m i t e dp e r f o r m a n c e so fg e n e r a la n a l y s i s ，s t u d yo f c o m p e t i t o r , u s a g eo fq u o t i n gm e t h o da n dq u o t i n gt e a mb u i l d u p t h e s ef a c t o r st os o m e d e g r e ew e a k e nt h ec o m p e t i t i v es t r e n g t hi nq u o t i n g t h ep u r p o s eo ft h i st h e s i si st oe x p l a i nh o wt ou s et h ei n t e g r a t i v eq u o t i n g s t r a t e g yt ow i ni nt h ec o m p e t i t i o n t h i s s t u d y c o m b i n e sl i t e r a t u r e s t u d ym e t h o d ，i n d u c t i o n m e t h o da n d d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sm e t h o d t h e o r ya n df o r e l a n do ft h i st o p i ca r ec o m p r e h e n d e d a n dm a s t e r e db yc o l l e c t i n ga n ds t u d y i n gi n f o r m a t i o nc o n t a i n i n ge n g i n e e r i n gq u o t i n g s t r a t e g y i n d u c t i o ni sr e a l i z e db yc l a s s i f yt h ef a c t s ，s t u d y i n gt h e i rr e l a t i o n s h i pa n d m a k ec o n c l u s i o nf i n a l l y d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sm e t h o d ，t h ec o m l l q o ne c o n o m i c s s t u d ym e t h o d ，i su s e di nt h i st h e s i st og i v ee x a m p l e so fu s i n gq u o t i n gs t r a t e g yi n e n g i n e e r i n gq u o t i n g f a c to fe n g i n e e r i n gq u o t i n ga c t u a l i t ya n dv e n t u r ea d m i n i s t r a t i o n r e s e a r c ha r ec o m b i n e dt om a k ef m a lc o n c l u s i o nc o n v i c t i v ea n dr e a s o n a b l e k e y w o r d s ：i n v i t i n gt ob i d ，t e n d e r i n g ，e s t i m a t i o n , b i l lo fq u a n t i t y , e x p e c t e d p r o f j t i i 目录 目录 第一章绪论1 第一节问题的提出1 1 1 1 工程投标报价策略存在问题2 1 1 2 研究意义4 第二节研究思路和方法4 1 2 1 研究目的4 1 2 2 研究方法5 第三节研究内容及论文结构5 1 3 1 研究内容5 1 3 2 论文结构6 第二章相关理论回顾7 第一节投标报价总体分析7 2 1 1 有关招投标的规定8 2 1 2 外部因素1 3 2 1 3 内部因素1 5 2 1 4 总体分析使用方法回顾1 6 第二节投标报价策略理论2 0 2 2 1 企业投标策略制定要考虑的因素2 0 2 2 2 投标的具体竞争策略2 4 2 2 3 策略和方法之间的关系一2 7 第三节投标报价方法2 8 2 3 1 投标质疑与报价关键数据的确定方法2 8 2 3 2 投标报价合理性分析方法3 0 2 3 3 工程量清单法3 3 第三章工程投标报价的策略3 6 第一节工程投标报价策略总体分析3 6 3 1 1 总体分析的主要考虑方面3 6 3 1 2 总体分析的几个重要因素3 7 i i i 目录 3 1 3 单纯评分比较法4 0 3 1 4 风险分析4 1 第二节期望利润最大化4 3 2 2 1 期望利润4 4 2 2 2 期望利润分析4 6 第三节投标报价策略4 8 3 2 1 互补策略4 8 3 2 2 优势策略4 9 3 2 3 薄利多销策略5 0 第四章工程投标报价的方法5 2 第一节工程投标报价的项目分析5 2 4 1 1 资格预审研究5 2 4 1 2 投标环境研究5 3 4 1 3 投标项目研究5 5 4 1 4 竞争对手分析5 6 第二节投标方法5 7 4 2 1 不平衡报价5 7 4 2 2 低价投标夺标法6 i 4 2 3 多方案报价法6 2 4 2 4 工程量清单法6 3 第三节工程投标报价的团队结构6 5 4 3 1 人员构成6 5 4 3 2 组织结构6 6 4 3 3 团队建设6 9 第五章投标策略和方法案例分析7 0 第一节工程基本介绍7 0 5 1 1 企业基本情况介绍7 0 5 1 2 企业工程概况介绍7 0 第二节总体分析7 1 5 2 1 利用单纯评分比较法进行总体分析7 1 5 2 2 风险分析7 2 目录 第三节期望利润分析7 3 5 3 1 期望利润分析7 3 5 3 2 获胜概率分布图7 5 第六章结论与展望7 6 第一节主要研究成果与创新7 6 6 1 1 主要研究成果7 6 6 i 2 主要的创新7 6 第二节研究不足与后续研究的方向7 7 6 2 1 研究不足7 7 6 2 2 后续研究方向7 7 致谢7 9 参考文献8 0 个人简历8 2 v 第一章绪论 第一章绪论 本章主要是对论文进行提纲挈领的介绍，其主要内容包含三个部分，分别 是选题背景和意义，研究目的、研究方法和创新点，论文结构。选题背景和意 义主要是就选题背景下的问题提出，提出为什么要研究这个问题的意义。第二 部分指出了本文研究的主要目的，论文研究所采用的方法和创新点。第三部分 指出了论文的研究结构和框架思路。 第一节问题的提出 在经济全球化的压力下，发展中国家纷纷加大力度发展本国经济，一方面 加快本国民族产业的升级改造，提高民族企业的国际竞争力；另一方面又加大 本国基础设施投资，改善本国软、硬件投资环境，加大力度引进外资，这些措 施促进了国际工程承包市场规模的进一步扩大。从美国工程新闻纪录( e n r ) 每 年对全球最大2 2 5 家国际承包商营业额的统计资料来看，2 0 0 3 年为1 3 9 8 亿美元， 比1 9 9 7 年增长了2 6 8 6 ，1 9 9 9 年至2 0 0 3 年全球建筑市场的平均增长速度为 5 2 ；2 0 0 4 年达到了1 6 7 4 9 亿美元，比上年增长约1 9 8 ，连续两年实现高速 增长【1 】。根据美国全球晾望公司对各国各地建筑市场的调研，2 0 0 2 年全球建筑也 投资为3 8 亿美元，未来十年，全球建筑业将以每年5 - 9 的速度增长，预计 2 0 1 0 年全球建设工程支出将达到5 7 4 亿美元。当前世界经济正在复苏，发展中 国家经济增长速度较快，大多数发达国家经济运行态势也较平稳，不论是国际 还是国内工程承包市场的发展潜力巨大，具有良好的发展前景。 我国在国际工程投标方面的发展历史可分为以下几个阶段：新中国成立以 前，我国工程估价的产生，应该追溯到1 9 世纪末2 0 世纪上半叶。当时在外国 资本侵入的一些口岸和沿海城市，工程投资的规模有所扩大，出现了招投标承 包方式，建设市场开始形成；新中国成立之后，从前苏联引进了一套概预算定 额管理制度，国家综合管理部门先后成立预算组、标准定额处、标准定额局； 但自1 9 5 8 年1 9 7 6 年，概预算定额管理制度被削弱和破坏。自1 9 7 7 1 9 9 2 和自 1 9 9 3 2 0 0 1 年，这一阶段是概预算制度的恢复和发展时期，并颁布了一系列推动 1 1 1 刘元芳，李兆亮建设工程招标投标适用指南2 0 0 6 ：2 8 l 第一章绪论 概预算管理和定额管理发展的文件，以及大量的预算定额、概算定额和估算指 标。而且改革开放以来，去国外承包工程及劳务输出是我国全面改革开放政策 的一个组成部分，利用我国的技术优势和人力优势去打入国际工程市场，承包 各类工程或是为已建成运转的企业、工程或向正在建设中的国际工程提供技术 咨询、或普通工人、技术工人或管理人员【1 1 。 从8 0 年代初开始，我国先后在国家基本建设项目、机械成套设备、进口机 电设备、科研课题、出口商品配额、项目融资等领域推行招标投标制度。经过 十几年的探索、实践和积累经验，并借鉴国外的通行做法，我国相继指定和颁 布了一些部门和地方性法规或规章。在国家基本建设项目方面，1 9 8 4 年，国家 计委与建设部发布了建设工程招标投标暂行规定，率先在工程建设领域推行 招投标。此后，又先后发布了国家计委、建设部建设工程设计招标投标暂行 办法、建设部工程建设施工招标投标管理办法、国家计委关于加强国家重 点建设项目、大型建设项目招投标管理的通知等。1 9 9 7 年，国家计委在系统 总结实践经验的基础上，制定并发布了国家基本建设大中型项目实行招标投 标的暂行规定。1 9 9 7 年1 1 月1 日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二 十八次会议通过了中华人民共和国建筑法，并于1 9 9 8 年3 月1 日起实行。 为了进一步规范国内招投标市场，使国内招投标市场尽快与国际市场接轨。九 届全国人大常委会第十一次会议通过了中华人民共和国招标投标法，自2 0 0 0 年1 月1 日起施行。这部重要法律的颁布施行，对于规范招标投标活动，保护 国家利益，社会公共利益和招标投标活动的当事人的合法权益，提高经济效益， 保证项目的质量。所有这些规定，构成了我国目前招标投标法律制度的基本框 架体系【2 j 。 自从中国加入w t o 以后，中国的工程公司面临来自国际市场的重大压力， 尤其是在投标报价的策略和方法方面面临的问题尤为严峻，主要表现为以下几 个方面： 1 1 1 工程投标报价策略存在问题 ( 一) 概预算定额的局限性 定额是计划经济体制下的产物，是根据特定时期行业中平均工效和常规施 1 1 李丽工程项目全面风险管理的理论与方法研究：【博士学位论文】北京：北京工业大学，2 0 0 2 1 2 卞耀武中华人民共和国招标投标法实用问答北京：中国建材工业出版社，2 0 0 2 ，3 - 4 2 第一章绪论 工技术及工艺核算出的加权均值费率。我国目前的大多数工程项目的投标实践 中，仍然采用套用定额直接费乘以费率再做加减调整的方式来定价。这种方法 得出的标价有其缺陷和局限性：一是无法反映本企业的技术特色、施工工效及 建造成本水平，二是这种方式下的投标最终演变成了“猜标 ，在定额价的基础 上增减几个百分点，使投标价的确定缺乏科学依据，即使猜中竞争对手的报价 而有幸中标，这样的报价难以对今后此类工程市场的发展具有科学的指导意义， 同时也加大了投标的风险，从而降低了企业在国际工程市场的竞争力【1 】。 ( 二) 投标报价决策的盲目性 缺乏完善的总体分析：投标报价工作是项目的前期工作，是工程项目不可 分割的重要组成部分，不仅关系到是否能赢得项目，还是项目能否赢利的重要 因素。但我国目前承包商没有或很少有成立专门的报价部门来从事这项工作， 专门研究工程投标报价的形式、趋势和发展。对待报价项目缺乏研究，包括考 虑项目的性质、竞争对手的情况、本公司技术能力、人力资源、人力负荷等因 素，没有对项目做出初步的评估，更没有从市场、公司发展策略等进行标前的 分析决策。 缺乏对竞争对手的研究：对于主要的竞争对手，没有建立资料信息数据库， 以便在成为对手时能从历史的数据和最近两、三年的投标价格研究其可能的价 格趋势，为报价决策提供资料支持；国外的投标商在项目管理工作中，将搜集 主要竞争对手的资料信息作为一项重要的工作，信息包括不同规模项目的投标 数据，以便分析其相应的工程完全单价，人力资源、工程负荷、技术能力等信 息。 缺乏投标方法的运用分析：针对不同的项目，不同的竞争对手，应该根据 项目本身的具体特点和项目所处环境进行综合分析后，运用合理的投标方法进 行编标，同时运用合理的方法对其进行分析。目前的问题是缺少针对性地运用 不同的投标方法进行综合的决策。 ( 三) 投标报价班子的临时性 投标报价的组织，临时搭建，任意调配报价经理及工作人员，对人员素质 没有严格的要求，这样造成估算及文件编制方法不统一，取费价位波动太大， 报价水平高低不一，标书编制随意性大，无法体现公司的总体水平。 1 1 李凌波工程量清单计价模式下招投标阶段的造价控制： 博士学位论文 北京：北京理工大学，2 0 0 1 3 第一章绪论 1 1 2 研究意义 通常，投标方法被简单地理解为报价时所采用的方法和方法，而投标报价 工作是一个十分复杂的系统工程，其具体工作分为若干个阶段，每一个具体阶 段所面临的情况都不尽相同甚至有较大的区别，每一阶段需要解决的实际问题 也各有侧重。不能用同样的标准看待投标报价工作的不同阶段。当然，也就不 能用相同的方法来解决每个阶段的具体问题【l 】。所以，投标方法所包含的内容必 须涉及投标报价过程的每一个具体阶段。针对每个阶段的不同情况和工作目标 做出适当的解决方法和方法。能否合理、科学地运用投标方法，使其在投标报 价工作中发挥应有的作用，关系到最终能否中标，使整个投标报价工作的关键 所在。 第二节研究思路和方法 本文分六个章节，致力于如何综合运用报价策略和方法以战胜其他竞争对 手。本文从理论回顾入手，阐述了我国在总体分析阶段、投标策略阶段、投标 报价方法运用阶段以及投标评审阶段等过程中所使用的方法和存在的问题。本 文从第三章开始到第五章，通过总体分析、报价策略和方法的研究，提出了在 投标报价工作中，标书编制过程中综合运用总体分析和报价策略的思路。其中， 在报价策略一节中，着重介绍了利用期望利润法就面临的不同情况的竞争对手 来正确确定标价，以达到即能中标又能符合总体分析的目的。并通过对中国某 公司在阿尔及利亚甲醇项目的总体分析和报价策略的综合运用来说明其具体做 法，该做法对企业参与工程的投标报价有较高的实用价值。 鉴于上文所提到的我国承包商在投标工作中所存在的问题，本文将从总体 分析方法和投标方法等方面进行论述，有助于承包商克服一些人为的、主观的、 不正确的做法，从而提高企业在市场上的竞争力。 1 2 1 研究目的 针对工程投标报价策略存在的诸多问题，希望通过以下几个方面的分析与 研究，能够从宏观到微观，从理论到实践，较具体的指导工程投标报价策略的 实施，以期对工程投标报价策略的风险防范工作提供有益的借鉴。 【1 】谢国胜浅析影响国外工程投标报价的主要因素南京：河海大学出版社，2 0 0 3 ：5 1 4 第一章绪论 1 2 2 研究方法 本研究综合运用了文献研究方法、归纳研究法、实证分析法等研究方法。 在本文的研究过程中，通过对涉及工程投标报价策略的研究文献进行大量的检 索研究从而把握目前工程投标报价策略的理论和学术前沿。文献的检索主要是 体现在两个思路：国内文献检索和国外文献检索。归纳的方法就是通过观察客观 事实，把这些事实加以分类，然后考察他们之间的关系，从而得出结论。本论 文对工程投标报价策略进行研究，此方法将在这一研究过程中得到体现。实证 分析方法是经济学研究的常见方法，本文在对具体工程投标报价策略做应用举 例时将主要运用该种方法。在研究既运用项目管理风险管理理论研究方法又紧 密结合中国当前工程投标报价策略的实际状况，做到了理论与实际的结合【1 】。 统观全文，本文有以下研究特点：对涉及工程投标报价策略的各个方面进 行深入系统研究，使文章有因有果，有论有据，具逻辑性和说服力；研究方法 上有所创新。重视论文问题研究的时效性和实践性。特别注意到了研究最新的 当前的实践工作中遇到的情况，而非仅文献类资料的研究。注重解决实践工作 中出现的问题，提出具有可操作性和可实施的措施。 第三节研究内容及论文结构 本节就论文的研究内容和论文的研究结构进行了阐述，提出了论文研究的 框架结构和基本思路。 1 3 1 研究内容 随着竞争的激烈和工程项目的复杂化，投标报价工作成为涉及企业经营策 略、市场信息、技术活动的综合商务活动。在工程的执行过程中，投标报价成 为业主选择承包商的主要手段和方法，成为企业进入工程市场、显示公司实力 和赢得合同的重要手段。目前，中国企业投标报价存在着报价决策的盲目性和 报价班子的临时性。主要体现为缺乏完善的总体分析、缺乏对竞争对手的研究、 缺乏投标方法的运用分析以及在组织报价班子的时候临时抱佛脚的现象屡见不 鲜。这在一定程度上降低了投标报价的竞争力。 本文的目的是致力于综合运用报价策略以战胜其他竞争对手。 【1 】李丽工程项目全面风险管理的理论与方法研究：【博士学位论文】北京：北京工业大学，2 0 0 2 5 第一章绪论 1 3 2 论文结构 本文分六个章节，从介绍世行、英联邦、法语地区、独联体和我国的工程 做法入手，阐述了我国在标书编制过程中存在的问题，以及为解决这些问题， 如何与国际惯例接轨。应用工程量清单法和完全工程单价取代以往传统的概预 算定额，从而改变盲目套用定额，脱离工程实际的缺陷。通过总体分析、报价 策略和方法的研究，提出了在投标报价工作中，标书编制过程中综合运用总体 分析和报价策略的思路。其中，在报价策略一节中，着重介绍了利用期望利润 法就面临的不同情况的竞争对手来正确确定标价，以达到即能中标又能符合总 体分析的目的。 本章得结构框图如图1 1 所示。 l 相关理论回顾 i 8 工程投标报价的方法 资料来源：作者整理 关键部分：就工程投 标报价的策略和方 法工作进行了细致 研究。 图1 1 论文框架图 6 第二章相关理论回顾 第二章相关理论回顾 本章首先对工程投标报价策略和方法方面的国内外研究历史和现状进行了 分析，进而就工程投标报价策略和方法的概念进行了梳理，最后就工程投标报 价策略和方法进行了回顾。其目的是对前人研究的工程投标报价策略和方法基 本理论进行整理，以便在下一步的研究过程中进行应用。 第一节投标报价总体分析 招标投标是商品经济高度发展的产物，伴随着商品经济的发展而发展。在 商品经济发展到一定阶段，出现了大宗商品交易，交易竞争便产生了招标投标。 招标投标是公共采购的一种方式，而且是最具有竞争性的交易方式。在国际上 被广泛采用。我国是从8 0 年代开始采用招标投标方式的。八届全国人大四次会 议批准的“国民经济和社会发展的“九五 计划和2 0 1 0 年远景目标纲要 提出 “全面推行工程建设的招标投标制度 ，党的十五大报告尽管没有直接提出招标 投标问题，但强调“尽快建成统一开放、竞争有序的市场体系”。实现这一任务 最有效的办法就是建立健全招标投标法律制度【l 】。 招标投标，是在市场经济条件下进行大宗货物的买卖，工程建设项目的发 包与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易方式。招标投标 的交易方式，是市场经济的产物，采用这种交易方式，需具备两个基本条件： 一是要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。二是必须存在招标采购项目 的买方市场，对采购项目能够形成卖方多家竞争的局面，买方才能居于主导地 位，有条件以招标方式从多家竞争者中择优选择中标者。竞争是市场经济的基 本特征，是提高社会经济运行效率的关键所在。市场经济在本质上是一种竞争 型经济，竞争可自发地促进社会经济运行效率和效益优化。通过竞争，能自发 地调节社会供需的平衡。招标投标机制对市场运行的一个重要作用就是创造一 个公平、公开、公正、择优的竞争环境，规范市场行为，促进市场体系的发育 与完善【2 】。 1 1 刘元芳，李兆亮建设工程招标投标适用指南北京：中国建材工业出版社，2 0 0 6 ：6 9 2 j 【美】美国项目管理协会著项目管理知识体系指南( 卢有杰，王勇) 北京：电子工业出版社，2 0 0 5 ：4 2 7 第二章相关理论回顾 2 1 1 有关招投标的规定 ( 一) 中国有关招投标的规定 从8 0 年代初开始，我国先后在国家基本建设项目、机械成套设备、进口机 电设备、科研课题、出口商品配额、项目融资等领域推行招标投标制度。经过 十几年的探索、实践和积累经验，并借鉴国外的通行做法，我国相继指定和颁 布了一些部门和地方性法规或规立【1 1 。 在国家基本建设项目方面，1 9 8 4 年，国家计委与建设部发布了建设工程 招标投标暂行规定，率先在工程建设领域推行招投标。此后，又先后发布了国 家计委、建设部建设工程设计招标投标暂行办法、建设部工程建设施工招标 投标管理办法、国家计委关于加强国家重点建设项目、大型建设项目招投标 管理的通知等。1 9 9 7 年，国家计委在系统总结实践经验的基础上，制定并发 布了国家基本建设大中型项目实行招标投标的暂行规定。1 9 9 7 年1 1 月1 日， 第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过了中华人民共和国 建筑法，并于1 9 9 8 年3 月1 日起实行。为了进一步规范国内招投标市场，使 国内招投标市场尽快与国际市场接轨。九届全国人大常委会第十一次会议通过 了中华人民共和国招标投标法，自2 0 0 0 年1 月1 日起施行。这部重要法律 的颁布施行，对于规范招标投标活动，保护国家利益，社会公共利益和招标投 标活动的当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目的质量。所有这些规定， 构成了我国目前招标投标法律制度的基本框架体系【2 】。 本法适用于在中华人民共和国境内进行的招投标活动，进行大型基础设施、 公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，全部或者部分使用国有资金 或者国家融资的项目以及使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目时， 工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要 设备、材料等的采购，必须进行招标。 为了保证本投标法能够公正、全面的执行，在执行过程中必须遵循如下原则， 具体见表2 1 。 1 1 1 中国招投标年鉴编辑委员会中国招标投标年鉴北京：中国计划出版社，2 0 0 1 ：3 3 1 2 j 中国化学工程总公司工程项目管理实用手册1 9 9 6 8 第二章相关理论回顾 表2 1 遵循原则 编号遵循的原则 任何单位或个人不得将依法进行招标的项目或化整为零或者以其他任何方式规 1 避招标 2 招标投标活动应当遵守公开、公平、公证和诚实信用的原则 3 依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制 任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织 4 投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动 5 招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督 有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违 6 法行为 7 对招标投标活动的行政监督及有关部门的具体职权划分，由国务院规定 资料来源：中国招投标年鉴编辑委员会中国招标投标年鉴北京：中国计划出版 社，2 0 0 1 ：5 1 ( 二) 国际有关招投标的相关规定 国际工程招标介绍世行、英联邦、法语地区、独联体和我国的工程投标做 法入手，详细回顾了国际工程的招标方式以及相关规定。 国际工程就是一个工程项目，从咨询、投资、招标、投标、承包到监理不 止一个国家的单位和人员参加，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行 管理的工程。包括我国去国外投资的工程，我国的咨询和施工单位去国外参与 咨询、监理和承包的工程以及外国参与投资、咨询、监理的我国国内的工程， 著名的黄河小浪底、二滩等水利工程，都是通过国际招投标形式进行的国际工 程【1 1 。 招投标是指在市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包 与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易方式。招标分为公 开招标、有限招标、两阶段招标和议标【2 】。 第一、公开招标 公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投 标，是一种无限竞争性招标，是一种有招标人按照法定程序，在公开出版物上 发布招标公告，所有符合条件的供应商或承包商都可以平等参加投标竞争，从 中选择中标者的招标方式。采用这种方式，业主可以在国际市场上找到最有利 于自己的承包商，无论在质量和价格方面，还是在工期及施工技术方面都可以 【”中国招投标年鉴编辑委员会中国招标投标年鉴北京：中国计划出版社，2 0 0 1 ，2 3 、2 4 【2 l 宁素莹建设工程招标投标与管理北京：中国建材工业出版社，2 0 0 3 ，8 0 - 8 1 9 第二章相关理论回顾 满足自己的要求。公开招标的另一个特点时公开选标，相对比较公平合理。 第二、有限招标 有限招标是一种有限邀请竞争招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请 特定的法人或者其他组织投标，是一种由招标人选择若干供应商或承包商，向 其发出投标邀请，由被邀请的供应商、承包商投标竞争，从中选定中标者，包 括两种方式一般限制性招标和特邀招标两种方式。一般限制性招标对投标人选 有一定的限制。其具体做法与竞争性招标颇为近似，只是在判标时更强调投标 人的资信。采用一般限制性招标方式也必须在国内外主要报刊上刊登广告。只 是必须注明时有限招标和对投标人选的限制范围；特邀招标是竞争性招标的一 种修改方式【1 】。这种方式通常适用于以特邀招标即特别邀请性招标。这种方式一 般不在报刊上刊登广告，而是根据招标人自己积累的经验和资料或由咨询公司 提供的承包商名单，由招标人在征得世界银行或其他项目资助机构的同意后对 某些承包商发出邀请。经过对应邀人进行资格预审后，再行通知其提出报价， 递交投标书。这种招标方式的优点是经过选择的投标商在经验、技术和信誉方 面都比较可靠，基本上能保证招标的质量和进度。但这种方式也有其缺点，即 由于发包人所了解的承包商的数目有限，在邀请时很可能漏掉一些在技术上和 报价上有竞争力的承包商。 第三、两阶段招标 两阶段招标适用于大型的、复杂的项目，先要求投标人递交“技术标 ，即 进行技术方案招标，评标后淘汰其中的技术不合格者，技术标评标通过者，才 允许投商务标。这种招投标形式实质是一种无限竞争与有限竞争相结合即竞争 性招标和有限招标相结合的招标形式【2 】。在第一阶段报价、开标、评价之后，如 最低报价超过标底2 0 ，且经过减价之后仍然不能低于标底价时，则可邀请其 中数家商谈，之后再做第二阶段报价。本招标方式一般流行于英联邦国家，此 招标相对来讲耗时，但有利于保证工程质量。 第四、议标 议标也称谈判招标或指定招标或邀请协商，是一种非竞争性招标。最初的 习惯做法是由发包人物色一家承包商直接进行合同谈判，适用于工期紧、工程 总价低、专业性强、或军事保密工程，有时对专业咨询、设计、指导性服务或 l ”和宏明投资项目可行研究与经济评价手册北京：北京地震出版社，2 0 0 0 ：1 8 1 【2 】陈小新面向客户的项目管理过程第3 期中国管理科学，2 0 0 2 ：1 6 8 l o 第二章相关理论回顾 专用设备的安装、调试、维修以及标准化或属于政府协议工程等。随着承包活 动的广泛开展，议标的含义和做法也不断发展和改变。目前，在国际承包实践 中，发包单位己不再仅仅是同一家承包商议标，而是同时与多家承包商进行谈 判，最后无任何约束地将合同授予其中的一家，无须优先授合同与报价最优惠 者。 议标给承包商带来较多好处：首先，承包商不用出具投标保函，无须在一 定的期限内对其报价负责；其次，竞争性小，竞争对手不多，因而缔约的可能 性较大。议标给发包单位也不无好处：业主不受任何约束，可以按其要求选择 合作对象，尤其是当发包单位同时与多家议标时，可以充分利用承包商的弱点， 以此压彼；利用其担心其他对手抢标、成交心切的心理迫使其降价或降低其他 要求条件，从而达到理想的成交目的。当然，议标毕竟不是招标，竞争对手少， 有些工程由于专业性过强，议标的承包商往往“只此一家，别无分号”，自然无 法获得有竞争力的报价。 ( 三) 世界各地区的惯常做法 总体来讲，世界各地区委托建设的主要方式可以归纳为以下四种，即：世 界银行推行的做法、英联邦地区的做法、法语地区的做法、独联体成员国的做 法，现对以上四种惯常做法作一简单介绍【1 1 。 第一、世界银行的做法 世界银行作为一个权威性的国际多边援助机构，具有雄厚的资本和丰富的 组织工程承发包的经验。世界银行以其处理事务公平合理和组织实施项目强调 经济实效而享有良好的信誉和绝对的权威。世界银行已积累了4 0 多年的投资与 工程投标经验，制定了一套完整而系统的有关工程承发包的规定，且被众多国 际多边援助机构尤其是国际工业发达组织和许多金融机构以及一些国家的政府 援助机构视为模式。世界银行规定的招标方式适用于所有由世界银行参与投资 或贷款的项目。凡按世界银行规定的方式进行国际竞争性招标的工程，必须以 国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 制定的条款为管理项目的指导原则，而且承发 包双方还要执行由世界银行颁发的3 个文件，即世界银行采购指南、国际土木 工程建筑合同条款和世界银行监理指南。 世界银行推行的做法已被世界大多数国家奉为模式。而且没有世行贷款的 项目也越来越多地效法之。 i l l 谢国胜浅析影响国外工程投标报价的主要因素南京：河海大学出版社，2 0 0 3 ：5 4 1 1 第二章相关理论回顾 第二、英联邦地区的做法 英联邦地区在许多涉外工程项目的承发包方面，基本照搬英国做法。从经 济发展角度看，大部分英联邦成员国属于发展中国家。这些国家的大型工程通 常是通过世界银行或国际多边援助机构。因此，他们在承发包工程时首先必须 遵循援助机构的要求，也就是按照世界银行的例行做法发包工程，但是他们始 终保留英联邦地区的传统特色，即以改良的方式实行国际竞争行招标。在发行 招标文件时，通常将已发给文件的承包商数目通知投标人，使其心里有数，避 免盲目投标。英国土木工程师协会( i c e ) 合同条件常设委员会认为：国际竞争 性招标浪费时间和资金，效力低下，常常以无结果而告终，导致很多承包商白 白浪费钱财和人力。相比之下，选择性招标即国际有限招标则在各方面都能产 生最高效率和经济效益。因此英联邦地区所实行的主要招标方式是国际有限招 标1 1 。 第三、法语地区的做法 法语地区有拍卖式和询价式两种招标方式。拍卖式招标的最大特点是以报 价作为评标的唯一标准，其基本原则是自动判标：即在投标人的报价低于招标 人规定的标底价的条件下，报价最低者得标。拍卖式招标一般适用于简单工程 或者工程内容已完全确定，不会发生变化，并且技术的高低不会影响对承包商 的选择等情况下的项目。如果工程性质复杂，选择承包商除根据价格标准外， 还必须参照其他标准如技术、工期、投资、外汇支付比例等条件，如此，则工 程不宜采用这种方法。拍卖式招标必须公开宣布各家投标商的报价。如果至少 有一家报价低于标底，必须宣布受标；若报价全部超过受标极限，即超过标底 的2 0 ，招标单位有权宣布废标。在废标情况下，招标单位可对原招标条件作 某些修改，再重新招标【2 1 。鉴于工程承包合同分总价合同和单价合同，因而投标 商报价同样也有报总价和报单价两种情况。这就决定了标底也必须是两种形式， 即总价标底和单价标底。询价式招标是法语地区国家工程发包单位招揽承包商 参加竞争以委托实施工程的另一种方式，也是法语地区的工程承发包的主要方 式。投标人可以根据通知要求提出方案，从而使招标人有充分的选择余地。询 价式招标的项目工程一般比较复杂，规模较大，涉及面广，不仅要求承包商报 价优惠，而且在其他诸如技术、工期及外汇支付比例等方面也有较严格的要求。 【1 】谢爱娟国际工程投标报价策略和方法研究：【硕士学位论文】天津：天津大学，2 0 0 3 【2 】王雪梅，李海晨项目管理之需求分析，中国科技信息 j ：第1 9 期2 0 0 5 ：8 1 2 第二章相关理论回顾 法语地区的询价工程招标与世界银行所推行的竞争性招标要求做法大体相似。 询价式招标可以是公开询价式招标，也可以是在有限范围内进行。 第四、独联体地区的做法 随着经济体制的改革，近年来，东欧各国开始委托国际承包商实施工程。 但由于这些国家长期实行高度集中的计划管理体制，加之其建设资金的严重匮 乏，其招标做法与其他地区差别甚大。除了少数国家重点工程或个别有外来资 金援助的工程采取国际公开招标或有限招标外，绝大多数工程都是采取谈判招 标即议标【1 1 。 由于独联体国家对发包工程的支付多采用实物偿付办法，因此在签订承包 合同时，还应附签一份供货合同附件。 2 1 2 外部因素 外部环境是指投标工程所在地的政治、经济、法律、社会、自然条件等因 素的状况。外部环境直接关系着投标企业的投标报价策略及日后履行合同的盈 亏，通过咨询单位、各种媒体、驻外代表机构等多种渠道全面地获取相关信息， 深入地进行投标环境调查，客观、准确地把握住投标环境，才能合理的制定投 标报价，确保投标及履约的成功。外部环境调查一般从以下几个方面展开，见 表2 2 。 表2 2 外部环境调查 编号项目 ( 一) 政治方面 1 项目所在地的政治制度、社会制度 2 政局状况。政局是否稳定，是否可能发生革命、政变、内战、暴动等风险 3 项目所在国与周边国家、地区及与投标人所在国的关系 1 1 王素工程投标的策略与方法： 博士学位论文 长春：吉林工业大学，2 0 0 2 1 3 第二章相关理论回顾 表2 2 外部环境调查( 续表一) ( 二) 经济方面 1 项目所在地经济发展情况 2 外汇储备情况及外汇支付能力 3 科学技术发展水平 4 自然资源状况 5 交通、运输、通信等基础设施条件 ( 三) 市场方面 1 项目所在地市场近年来的批发物价、零售物价指数及其变动规律和趋势 2 工程承包市场状况及工程承包企业的经营水平 劳动力市场、建筑材料市场、施工机械设备、燃料动力、生产资料等市场的供 3 求状况及价格水平 4 银行信贷利率计外汇利率 ( 四) 法律方面 1 项目所在地的法律法规 2 民法和民事诉讼法 3 移民法和外国人管理法 与工程项目承包相关的经济法、税法、合同法、工商企业法、劳动法、建设法、 4 招标投标法、金融法、仲裁法、环境保护法、城市规划法等 ( 五) 社会方面 1 项目所在地的社会治安 2 民俗民风与民族关系 3 宗教信仰 4 工会组织及活动等 ( 六) 自然条件 1 工程所在地的气象，包括气温、湿度、主导风向和风力、年降水量等 2 地理位置以及地形和地貌 3 自然灾害，如地震、洪水、台风等严重自然灾害的发生情况 资料来源：蔡继明，柳欣现代西方经济学教程天津：南开大学出版社，2 0 0 5 ，1 7 1 1 7 2 外部条件主要包括政治方面、经济方面、市场方面、法律方面、社会方面 和自然条件等方面的因素。政治方面主要包括当地政局是否稳定等因素，