（管理科学与工程专业论文）基于竞争合作关系的供应链协调机制研究.pdf

摘要 摘要 供应链管理是将供应链所有成员看成一个有机整体，对整个供应链内各成员 企业之间的物流、信息流、资金流进行计划、协调和控制，对包括原材料的采购、 产品的制造、运输、分销以及零售的整个过程进行有效地管理，同时合作伙伴共 担责任、风险、共享利益，以最小的成本实现最大的系统利润。很多文献都对供 应链协调机制进行了研究，供应链协调机制的研究是目前的热门研究方向。 对供应链协调机制的研究，本文的主要内容有以下几点： ( 1 ) 禾l j 用供应链合作伙伴集成化动态模型来对合作伙伴各自的业务性质和内 容进行集成化研究。分析了供应链企业问协调机制的原则，对供应链企业间的委 托代理模型和激励合同模型进行了数值分析，使用m a t l a b 软件对该数值实例进 行了仿真，讨论了完全信息下系统的性能及不完全信息下制造商利润的损失情 况。 ( 2 ) 运用实例对几个经典的供应链利益分配模型进行了验证与比较，并用 m a t l a b 软件对其中一个线性规划函数进行了仿真，另外介绍了供应链利益最优系 数分配模型，利用该模型得出供应链企业的利益分配系数、贡献系数及成本系数 之间关系的结论；介绍了如何实施供应链企业的利益分配。 ( 3 ) 介绍了供应链契约的签定在供应链管理中的地位与作用，最后的案例是 以重庆海运有限责任公司为对象，研究如何从定性的角度实现重海与其合作伙伴 协调的机制，以及如何从定量的角度选择重海能够协调致的合作伙伴。 本文的结论是：研究供应链协调机制对处于供应链中有竞争合作关系的企业 有实际意义，从定性及定量的角度研究供应链的协调机制对提高整个供应链的效 率及效益有现实的应用价值，具有可行性。 关键字：供应链协调机制，委托代理，信息共享，集成化动态模型，激励，供 应链契约，层次分析法 a b s t r a c t a b s t r a c t s c m ( s u p p l y - c h a i nm a n a g e m e n t ) i saw h o l ew h i c hp u t sa l lt h em e m b e r so ft h e s u p p l y - c h a i nt o g e t h e r , a n di t c a np l a n 、c o o r d i n a t e 、c o n t r o lf o ra l lt h em e m b e r s l o g i s t i c 、i n f o r m a t i o nf l o wa n dc a p i t a lf l o wo ft h ew h o l es u p p l y - c h a i n , i n c l u d i n g e f f e c t i v em a n a g e m e n tf o rt h er a wm a t e r i a l s ，p r o d u c t sm a n u f a c t u r i n g ，t r a n s p o r t a t i o n ， d i s t r i b u t i o na n dr e t a i l ，a n da l lt h ep a r t n e r sp a y i n gf o rt h er e s p o n s i b i l i t y 、r i s k 、s h a r i n g b e n e f i t s ，a n da c h i e v i n gt h em o s ts y s t e mb e n e f i t sb yt h el e a s tc o s t m a n yl i t e r a t u r e sd o t h er e s e a r c ho n s u p p l y - c h a i n sc o o r d i n a t i v em e c h a n i s m ，a n dt h er e s e a r c h o n s u p p l y - c h a i n sc o o r d i n a t i v em e c h a n i s mi sap o p u l a rr e s e a r c hd i r e c t i o na tt h ep r e s e n t a b o u tt h er e s e a r c ho nt h em e c h a n i s mo fs u p p l y - c h a i n c o o r d i n a t i o n , t h i s d i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h ef o l l o w i n g t h i n g s ( 1 ) d o t h ei n t e g r a t e dr e s e a r c h i n go nt h ec o o p e r a t i v em e m b e r s b u s i n e s sn a t u r ea n d c o n t e n tb yu s i n gt h ei n t e g r a t e dd y n 锄i cp a t t e r no f s u p p l y - c h a i nc o o p e r a t i o nm e m b e r s i tp u t sf o r w a r dt h ep r i n c i p l e so ft h es u p p l y - c h a i ne n t e r p r i s e s c o o r d i n a t i v em e c h a n i s m i td o e st h en u m e r i c a la n a l y z i n gf o rt h e e n t r u s t i n g a g e n tp a t t e r na n ds t i m u l a t i n g c o n t r a c tp a t t e r na m o n gt h es u p p l y - c h a i ne n t e r p r i s e s ，a n di tu s e st h em a t l a bs o f t w a r e t 0d ot h ee m u l a t i o nf o rt h en u m e r i c a le x a m p l e ，a n di td i s c u s s e st h es y s t e mf u n c t i o ni n t h ec o m p l e t ei n f o r m a t i o ns t a t ea n dt h el o s to fm a n u f a c t u r e r sb e n e f i t si ni n c o m p l e t e i n f o r m a t i o ns t a t e ( 2 ) i tu s e se x a m p l e st ov e r i f ya n dc o m p a r ef o rs o m ec l a s s i c a ls u p p l y - c h a i n s b e n e f i t s a l l o c a t i o np a t t e r n ，a n di tu s e sm a t l a bs o f t w a r et oe m u l a t ef o ro n eo ft h e l i n e a r - p r o g r a m m i n gf u n c t i o n s i ti n t r o d u c e ss u p p l y - c h a i n sb e n e f i to p t i m i z a t i v e c o e f f i c i e n t a l l o c a t i o np a t t e r n ，a n di tu s e st h ep a t t e r nc o m et ot h ec o n c l u s i o na b o u tt h e r e l a t i o na m o n gt h e s u p p l y - c h a i ne n t e r p r i s e s b e n e f i t s a l l o c a t i o n c o e f f i c i e n t 、 c o n t r i b u t i v ec o e f f i c i e n ta n dc o s tc o e f f i c i e n t a n di ti n t r o d u c e sh o wt oc a r r yo u tt h e b e n e f i t s a l l o c a t i o no fs u p p y - c h a i n se n t e r p r i s e s ( 3 ) i ti n t r o d u c e st h ep o s i t i o na n df u n c t i o no fs u p p l y - c h a i nc o n t r a c t ss i g n a t u r ei n s c m a tl a s t ，i tg i v e sac a s ew h i c hi sa b o u tc q s t h ec a s ei st or e s e a r c ho nh o wt o c o m et ot h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mo fc q sa n di t sc o o p e r a t i v ec o m p a n i o n si nt h e i i a b s t ra c t n o - n u m e r i c a lp o i mo fv i e w , a n di ta l s or e s e a r c h e so nh o wt og e tt h ec o o p e r a t i v e c o m p a n i o n sw h i c hc a nc o o r d i n a t ew i t hc q s i nt h en u m e r i c a lp o i n to fv i e w t h i sd i s s e r t a t i o n sc o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s d o i n gt h er e s e a r c ho n s u p p l y - c h a i n s c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi sr e a l i s t i cf o rt h e c o m p e t i t i v e a n d c o o p e r a t i v ec o m p a n i o n si nt h es u p p l y c h a i n , a n dd o i n gt h er e s e a r c ho ns u p p l y - c h a i n s c o o r d i n a t i v em e c h a n i s mi sa c t u a lv a l u a b l ef o rp u t t i n gu pt h ew h o l es u p p | y - c h a i n s e f f i c i e n c ya n db e n e f i t si nn u m e r i c a la n dn o n u m e r i c a lp o i n to fv i e w , a n di ti sa l s o f e a s i b l e k e y w o r d s ： s u p p l y - c h a i n s c o o r d i n a t i v em e c h a n i s m ， e n t r u s ta n d a g e n t ， i n f o r m a t i o ns h a r e ，i n t e g r a t e dd y n a m i cp a t t e r n , s t i m u l a t e ，s u p p l y - c h a i nc o n t r a c t ，t h e a n a l y t i ch i e r c h y p r o c e s s i i i 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位敝储签名：纨知 日期：加肟了月_ ；日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名：乞舍、毳 吼碲弓月了日 弼 旧 铰 气月 州 ， 名 年 獬 辟 并： 口 师 如 教 ： 导 期 指 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 企业管理模式经历了三个主要发展阶段：企业独立经营阶段、纵向一体化 ( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) 管理阶段和横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) ，即供应 链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 阶段。 2 0 世纪上半叶，是企业独立经营的时代。迈克波特著名的“五力”模型向 我们描绘了这一时期的竞争格局，企业和它的供应商、各种竞争者以及顾客关系 都表现为一种对立和竞争。为了在竞争中赢得主动，出现了纵向一体化管理模式， 即核心企业强调对产品全生命周期过程( 包括原材料供应、产品设计、制造、分 销和销售全过程) 的控制，企业表现为一种“大而全或“小而全”的形式。例 如美国某报业大王拥有一片森林，专为生产新闻用纸提供木材。许多制造企业拥 有从毛坯铸造、零件加工、装配、包装、运输、销售全部的生产设备和人员。在 市场环境相对稳定，以产品为中心的前提下，纵向一体化模式非常有效。 但2 0 世纪8 0 年代以来，随着科学技术不断进步和经济的不断发展，全球 化信息网络和全球化市场的形成以及技术变革的加速，企业面临着越来越严峻的 竞争压力，主要体现在： 市场已从卖方市场转变为买方市场，产品供大于求，顾客需求日益向多样化、 个性化方向发展； 用户对产品的式样、功能、质量和服务的要求越来越高，在满足个性化需求 的同时价格也要低廉； 技术进步使得产品寿命周期不断缩短，产品更新换代速度加快，产品品种数 快速增加； 对交货期需求越来越高，而新产品研制开发的难度越来越大； 市场不确定性增加，企业面临的是一个变化迅速且难以预测的买方市场； 经济全球化趋势日益明显，这不仅仅给企业带来市场机遇，更增加了竞争难 度。 以信息技术为基础的现代科技迅速发展，使纵向一体化暴露出许多缺点。 纵向一体化管理模式，使得企业需要花费过多的精力和资金去从事自己并不擅长 的业务活动，从而增加了企业成本，无法快速响应市场需求，丧失了许多市场机 遇。 为了保持企业的竞争力，企业意识到仅仅依靠自身的资源很难在激烈的市场 竞争中长久立于不败之地，企业不仅要充分利用系统内的每一份资源，发展自身 的核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c i e s ) ，还必须重组企业内部以及与其它企业之间 第一章绪论 2 的关系，建立供应链联盟。所谓“核心竞争力”是指企业获取、配置资源，形成 并能保持竞争优势的能力，主要体现在企业在研发、设计、制造、营销、服务等 某一两个环节上明显优于并且不易被竞争对手模仿的、能够满足客户价值需要的 独特能力。这包括两个方面：一是企业获取各种资源或技术，并将其集成、转化 为企业的技能或产品的能力；二是企业组织并协调各种生产要素，进行从原材料 采购、供应、运输、仓贮、生产、配送、市场开发、销售及售后服务等各项活动， 使各个环节均具有优化组合、高效运转的能力。 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 是一个与产品的制造和服务有关的由供应商、 制造商、销售商、顾客组成的功能网络。供应链管理是一种横向一体化的管理模 式，强调企业将主要精力放在核心业务上，将非核心业务交给合作企业完成，采 取“外包”( o u t s o u r c i n g ) 策略，在全球范围内与供应商和销售商建立合作伙伴 关系，实现优势互补。供应链管理是将供应链所有成员看成一个有机整体，对整 个供应链内各成员企业之间的物流、信息流、资金流进行计划、协调和控制，对 包括原材料的采购、产品的制造、运输、分销以及零售的整个过程进行有效地管 理，同时合作伙伴共担责任、风险、共享利益，以最小的成本实现最大的系统利 润。供应链管理作为一种新的学术概念首先在西方被提出来，很多学者对此开展 研究，企业也开始这方面的实践。目前，供应链管理已成为学术研究和企业实践 的热点。世界权威的财富( f o r t u n e ) 杂志就将供应链管理能力列为企业一种 重要的战略竞争资源。 在企业实践上，国际上越来越多的制造企业不断地将大量常规业务“外包 出去给发展中国家，而只保留最核心的业务( 如：关键系统设计、系统集成、总 装配以及销售等) 。譬如，波音7 4 7 飞机的制造需要4 0 0 余万个零部件，可这 些零部件的绝大部分并不是由波音公司内部生产的，而是由6 5 个国家中的 1 5 0 0 个大企业和1 5 0 0 0 个中小企业提供的。我国的四大飞机工业公司这几年承 担了波音7 3 7 3 0 0 、7 3 7 7 0 0 、7 5 7 、m d 8 2 、m d 9 0 3 0 各机种的平尾、垂尾、舱 门、机身、机头、翼盒等零部件的“转包 生产任务。福特公司在马来西亚生产 零部件后，要送至日本组装成发动机，然后再将发动机送至美国的总装厂组装成 整车，最后汽车返回日本销售。美国克莱斯勒公司制造汽车使用的零部件有2 3 是从外部获得的，它从1 1 4 0 个不同的供应商购买6 0 0 0 0 个不同的部件。我国 一些运营良好的家电企业( 如春兰空调公司) 和高科技企业( 如深圳华为公司) 在其生产经营过程中也是把很多零部件的生产任务外包给其它厂家( 如春兰公司 就有近1 0 0 家零部件协作厂) 。 供应链管理的一个显著特点便是决策的分布性。在实际操作中，供应链上的 企业一般只能在有限信息的基础上，以各企业本身的成本与收益为目标做出决 第一章绪论 策，这种目标与决策的分布性在很多情况下使得供应链上的各个企业所做出的决 策与优化整个供应链的目标并不一致，大大影响了供应链的整体性能。近些年来， 协调供应链上的各方已经成为供应链管理的一个研究热点。 由此可见，供应链上的各企业之间一般是一种既竞争又合作的关系，要提高 本企业的效益就不得不重视和供应链中其它企业之间的关系，协调供应链中各企 业的关系才能从根本上提高整个供应链的效益。因此，研究基于竞争合作关系的 供应链协调机制具有很重要的理论和现实意义。 1 2 供应链协调机制的研究现状 1 2 1 国内供应链协调机制研究现状 国内有些人研究了有关供应链协调中的绩效评价和激励机制设计问题，比如 陈志祥等人( 2 0 0 3 ) 【l 】将层次分析方法( a h p ) 应用于敏捷供应链管理的供需协调 绩效评价的决策支持系统中，介绍有关模型与算法，为研究改善敏捷供应链系统 的运行性能提供出了决策依据。又如王红卫等人( 2 0 0 2 ) 【2 】通过对一般合作型供 应链的研究和分析，提出了一个供应链协调支持的3 层结构模型，并做出对利益 激励机制设计问题的一般描述和一个基于静态线性转移效用的激励机制设计思 路。 有些学者研究了通过现成的模型或建立一些新模型来研究批发价与订货量 问题，比如卢震等人( 2 0 0 3 ) 【3 】研究了在不确定交货条件下的一种供应链协调机 制s t a c k e l b e r g 对策问题，推导了s t a c k e l b e r g 均衡解，并以宝钢集团为案例， 通过进行仿真计算，得出的结论是主从对策的供应链协调机制不但更具实际应用 性，同时也具有很好的有效性。陈金亮等人( 2 0 0 5 ) 【4 】针对传统预测与订货模式 对不确定的需求缺乏反应的问题，建立了具有需求预测更新的订货模式模型，比 较了两种订货模式在集中决策供应链中的收益和最优订货水平。而后针对分散决 策供应链中具有需求预测更新的批发价合同引起的双重边际化问题，利用收入分 配合同进行分析并得到解决方案及一些有用的结论。又如晓斌等人( 2 0 0 4 ) 1 5 j 针对由一个供应商和一个零售商组成的供应链，其成员之间的市场需求信息不对 称问题，建立了非对称信息下批发价与订货量的s t a c k e l b e r g 博弈模型，给出了 零售商和供应商分别拥有需求信息下的博弈均衡，数值实例分析了非对称信息对 价格和订货量及利润的影响，同时给出了信息不对称下的供应链协调机制。杨德 礼等人( 2 0 0 5 ) t 6 】通过对模型的优化得到两种电子佣金制度下的最优期权订购量。 比较最优期权订购量和系统最优生产容量，分析了不同电子佣金制度及期权和单 方支付契约类型下供应链协调的特征，并得到以下结论：对于具有单季节随机市 场需求特征产品的期权和单方支付契约拍卖中，若生产商执行单方支付，系统不 第一章绪论 4 能被协调；若销售商执行单方支付，系统的协凋与电子佣金的制度有关；在赢得 契约生产商支付电子佣金的制度下，最有利于系统的协调和利润的分配。 有些学者研究了供应链中供需的补给、生产模型，比如刘永胜等人( 2 0 0 3 ) 【7 】研究了在弹性需求条件下，由单一供应商和单一零售商组成的直运型供应链通 过共同补给期进行协调的问题，从供应商角度建立了确定共同补给期和相应折扣 率的模型，利用数值实验方法分析了该模型的优化问题。陈豪雅等人( 2 0 0 4 ) 【8 】 对定制延迟生产模式进行建模优化的研究，以综合利用传统模式的低成本及延迟 模式的灵活性，证明了采用定制延迟模式的供应链的期望利润是决策矢量的凹函 数，从而确保了定制延迟模式极值点的唯一性及最优性，并且在此基础上，为在 分散决策的系统中推行这种生产模式设计了有价格差异的双向风险补偿机制，来 调节供应链上各利益主体的行为。庄品等人( 2 0 0 4 ) 【9 】从宏观和微观两个角度， 提出了供应链协调机制层次划分模型，建立了包含一个供应商和一个零售商的供 应链数学模型，其研究结果表明，供应链协调机制能有效地降低零售价格，增加 订单数量和提高供应链系统利润。又如张廷龙等人( 2 0 0 6 ) 【lo 】在主生产商如何 在信息共享的基础上，分别使用价格机制和直接补贴来使供应链中各成员的效益 得到p a r e t o 改进，并给出了用价格机制和直接补贴可行的条件，最后用算例对得 出的结论进行了验证。 有些学者研究了建立非对称信息下的供应链协调策略模型，比如姚琛等人 ( 2 0 0 6 ) 【l l 】分析了供应商和零售商以及系统的成本，建立非对称成本信息下满足 一定约束条件的协调策略模型，使供应链中各成员说真话的同时系统的成本也实 现最优，最后经过数值分析证明了协调策略模型的有效性。范颖等人( 2 0 0 6 ) 【1 2 j 根据改进的联合确定基数法，建立了制造商与分销商的目标函数，确定了制造商 的最优自报成本，并建立了非对称信息下分销商期望效用最大化模型。 有些学者分析了供应链协调中出现的问题，研究了规避供应链协调中出现的 问题的措施，例如宁钟等人( 2 0 0 5 ) 【l3 】研究了怎样通过供应链协调来减少非缺 陷退货的问题。徐国华等人( 2 0 0 4 ) 【1 4 】对供应链失调的原因、阻碍供应链协调 的因素以及失调对运营造成的影响进行了简单的分析，然后介绍了各种供应链的 协调机制，最后对协调供应链的策略方法进行了简要的阐述。添玉等人( 2 0 0 6 ) 5 】 研究了损失规避供应链的协调建模问题，在介绍了供应链成员的损失规避效用 后，他们提出了一种帕累托最优框架下的协调定义，随后他们分析了这样一类两 阶段供应链系统：损失规避供应商和零售商的效用函数具有非递减灵敏特性，得 出了系统最优解决方案。结果表明，帕累托最优分配规则依赖于供应链的总利润 水平，而最优决策行为一般不同于风险中立下的最优决策，所以常用协调合同不 能协调该供应链，必须设计新的合同形式。 第一章绪论 5 有一些学者研究了供应链协调机制在供应链管理中的应用问题，例如邱灿华 等人( 2 0 0 5 ) 【1 6 】总结了几种主要的用于分布式决策的供应链的协调机制，探讨 了其在供应链协调领域的应用现状，提出了当前分布式决策供应链管理的关键问 题及解决问题的相应手段，从实施层面探讨了协调机制在供应链管理中的应用问 题。赵振宁等人( 2 0 0 6 ) 1 7 1 使用单周期的报童模型来分析供应商和零售商是否 选择第三方物流来整合物流业务并协调供应链的决策，其结果表明：应由第三方 物流来协调供应链，从而可以提高供应链的绩效，并获得使所有参加者多赢的解 决方案。林杰等人( 2 0 0 4 ) 【1 8 】在目前普遍采用的大规模定制系统的局限性的基 础上，提出了更具有普遍适用性的大规模定制系统大规模动态定制系统 ( m d c s ) ，并在对其特性详细分析的基础上，对m d c s 的构建展开了分析，提出 了基于g d s s 的供应链协调与管理系统。刘永胜等人( 2 0 0 3 ) 【19 】在对环境管理 与供应链协调关系分析的基础上提出了基于环境管理的供应链协调的原则和步 骤。朱燕君等人( 2 0 0 4 ) 【2 0 】研究了集群网络式供应链的协调机制。郑惠莉等人 ( 2 0 0 5 ) t 2 1 】对移动互联网供应链的协调机制进行了研究。研究结果表明：在一定的 市场需求下，移动网络运营商与服务提供商进行联合，共同决策网络建设规模和 产品的销售价格，收入共享契约可最大化供应链的利润，并实现移动互联网供应 链的协调。 另有些学者研究了供应链中的合同应用问题，例如徐渝等人( 2 0 0 6 ) 【2 2 】研究 了当供应商使用回购合同与零售商交易时取得供应链协调的条件，并证明了合同 的类型取决于供应商的批发价格，得出供应链的利润不能做到任意分配的结论， 最后结合数值算例说明了所得结论，并讨论了回购合同在应用中的问题。高成修 等人( 2 0 0 6 ) 【2 3 】基于对收入共享机制提出的合同模型，研究出通过适当选取合 同参数来协调多阶段的供应链。 1 2 2 国外对供应链协调机制的研究现状 国外也有些学者研究了供应链中的合同问题，例如p a s t e m a c k ( 1 9 8 5 ) 2 4 】指出 在批发价合同的限制下可以协调整个供应链，但这时候批发价等于供应商的生产 成本，那么该合同是无法执行的，因为供应商的利润为零。p a s t e r n a c k 又提出了 另外一种合同，即余货回购合同，这时批发价大于生产成本，但是对于零售商的 剩余产品，供应商以一个固定的单价回收，选择合适的批发价和回购价可以协调 整个供应链。此外t a s a y ( 19 9 9 ) 2 5 】研究了数量弹性合同：供应商以某一批发价向 零售商供货，对于零售商剩余的部分产品给予全额补偿，得出其与余货回购合同 在一定条件下是等价的。c a c h o n 和m l a r i v i e r e ( 2 0 0 5 ) 2 6 】提出了收益分享合同， 这里供应商以批发价w 向零售商供货，并且零售商还要把所得收益的一部分付 给供应商，假定所有的收入都是分享的，也即在销售季节末零售商的剩余产品残 第一章绪论 6 值也要和供应商一起分享。 国外也有些学者研究了供应链中的有关模型，例如d o n o h u e ( 2 0 0 0 ) 2 7 和 t a y l o r ( 2 0 0 2 ) t 2 8 1 通过考虑二次补货的方式拓展了相关模型。w u ( 2 0 0 4 ) t 2 9 】认为电子 中介是b 2 b 电子市场下供应链的仲裁者和协调人，建立了三级供应链系统的议 价理论模型，并分析了电子中介利润最优下系统各方的利润分配，但该研究没有 分析随机市场需求下契约模型特征，也没有探讨系统协调的机制。 国外有些学者研究了供应链中的最佳订货问题，例如h o m i ny a n 和k e l i u ( 2 0 0 3 ) t 3 0 】研究了带有需求预测更新的零售商最佳订货问题。还有一些学者讨 论了在需求不确定的情况下带有信息更新的问题。 国外另有一些学者研究了供应链协调中的电子交易问题，例如a l a n s m a r t ( 2 0 0 3 ) t 3 1 】等人研究提出在线逆向拍卖供应契约是b 2 b 电子市场下契约交易 的一种形式，是研究b 2 b 电子市场下供应链协调机制的重要内容，契约拍卖对交 易方和系统效率的影响与拍卖机制、契约类型和市场需求特征等因素有关。 j i n ( 2 0 0 4 ) 3 2 】等人分析了需求是价格确定性函数的垄断市场需求下在线拍卖供应 契约和系统协调问题。他们研究发现信息状态和契约类型影响系统的协调，单方 支付结合批发价格契约能够协调供应链系统。w a n g ( 2 0 0 4 ) t 3 3 】等人从交易成本和电 子佣金的角度分析了电子中介的增值服务功能，并讨论了三级供应链结构下在 线逆向拍卖回购契约的特征和系统效率的帕累托改进，研究基于完全信息的假 设。没有分析拍卖机制和拍卖的信息揭示作用。 l a u r ah o r v a t h 指出供应链中的协调与协作是供应链价值创造的关键因素。有 些文献研究指出缺乏协调的供应链中容易导致双重边际效应( 1 9 9 8 ) 【3 4 1 、长鞭 效应( 2 0 0 0 ) 【3 5 】等低效率结果，并认为进行供应链协调的主要手段有建立合理 科学的信息对称和不对称条件下的激励监督机制。供应链关系协调管理贯穿了供 应链的整个生命周期，包括供应链的加盟( 构建) 的协调问题、供应链伙伴选择 与评价中的协调问题，供应链运行中的激励监督机制设计问题，供应链运行中的 风险、成本、信任等协调管理问题、供应链解体时的利益分配机制等问题，上述 这些问题都属于供应链中的全局性的战略协调问题。其协调效果的好坏直接关系 到供应链合作伙伴关系的稳定和活力。 1 2 3 目前研究的缺陷与未来研究的重点 分析目前研究供应链协调机制的文献，可以发现，对基于竞争合作关系的供 应链协调机制的研究仍存在着许多缺陷，如：大多数文献都是从评价模型的角度 对供应链协调问题进行的研究，都是从供应链的规则、评价的角度进行的研究， 很少有从整体的系统的角度对供应链协调机制进行深入研究的，并且没有提出供 应链协调方面的机制来化解供应链企业之间的冲突；缺乏对整个供应链中的上下 第一章绪论 7 游企业的协调性问题进行系统研究的；大多数文献没有结合实际企业案例进行研 究，缺乏实证性。 针对目前研究的缺陷与问题，未来对基于竞争合作关系的供应链协调机制的 研究的重点，主要应集中在以下几个方面： 统一的协调机制设计方法； 多周期、多产品的供应链协调问题的模型和算法； 对于复杂网络拓扑结构供应链的多个实体之间的协调机制的研究； 建立竞争合作关系下企业间协调机制的原则； 供应链中制造商与销售商间的委托代理问题研究； 供应链企业合作的利益分配的方法、模型； 供应链协作契约的签订； 从定量的角度如何选择能够协调一致的合作伙伴。 本文将在上述的、几个方面对供应链协调机制展开研究。 1 3 本文的研究对象、目的及意义 1 3 1 研究对象 本文以基于竞争合作关系的供应链协调机制为研究对象，在对国内外供应 链协调机制研究的成果进行归纳总结的基础上，介绍了供应链企业间协调机制的 原则，通过对委托代理问题中激励合同模型的分析来提高供应链企业间的协调 性，介绍供应链企业合作的利益分配方法并用数值实例验证和比较了这些模型， 讨论了在供应链中签订契约的意义、有效性及地位与作用，结合案例研究如何从 定性的角度实现供应链的协调及从定量的角度如何选择能够协调一致的合作伙 伴。 1 3 2 研究目的 国内外对于供应链协调机制的相关研究很少，随着供应链企业间相互竞争 合作程度的加剧，对于如何提高供应链整体的协调性和效率问题在现实生活中会 经常遇到，这就迫切需要对供应链协调问题进行比较系统的研究。因此，本文研 究的目的是协调基于竞争合作关系的供应链企业间的关系，以提高供应链的协调 性和效率。 1 3 3 研究意义 本文对供应链中企业的合作及竞争关系问题以及供应链的契约等方面进 行了探讨，丰富了国内在这方面的研究内容，为今后进一步的研究提供一些借鉴 第一章绪论 8 和参考作用，具有较强的理论价值。 研究供应链企业间的委托代理模型及激励合同模型可以丰富我国供应链 学科建设的内涵。 如何应用供应链企业合作的利益分配方法、模型，为供应链企业提高分配 的合理性提供借鉴。 结合案例得出航运企业如何实现与其合作伙伴的协调机制，为相关企业提 供借鉴经验。 1 4 本文研究的难点及创新点 1 4 1 本文的主要难点是： 供应链是个复杂的系统，涉及到管理的众多方面，因此对供应链协调机制 进行系统的研究，需要进行广泛的资料查阅并对企业进行调查，而国内关于供应 链协调机制的研究很少，在对国外相关资料的搜集上也存在一些困难，可供借鉴 的资料不多。 由于一些关于委托代理、合同激励的模型要涉及比较多的数学公式及定 理，因此在引用及应用这些模型时存在一定的难度。 在调查相关企业时由于会涉及到该企业的一些保密资料，因此在收集相关 调查资料时有一定的难度。 1 4 2 本文的创新点 通过数值例子分析和评价用委托代理模型来协调供应链的有效性和性能， 并使用m a t l a b 软件对该数值例子进行了仿真。 讨论了供应链企业利益分配模型在实例中的应用，通过比较得出各模型在 实际中应用的优劣，也使用了m a t l a b 软件对其中某实例的规划函数进行了仿真； 利用供应链利益最优系数分配模型进行分析，得出供应链企业的利益分配系数、 贡献系数及成本系数之间关系的结论；介绍了在现实中如何实施供应链企业的利 益分配。 在案例中，首先从定性的角度讨论重庆海运有限责任公司如何实现与其合 作伙伴协调的机制，其中主要探讨了如何通过签订契约来使协调机制得以体现， 然后从定量的角度探讨了重海公司如何在供应链中选择能够协调一致的合作伙 伴。 1 5 本文研究的主要框架 本文首先对国内外供应链协调机制、供应链的委托代理模型的研究进行了大 第一章绪论 9 致的回顾与综述，介绍了论文研究的背景、对象、目的和意义，阐明了本研究的 难点与创新点。具体见第一章。 其次，介绍了供应链企业间基于竞争合作关系的特征、应用以及理论分析， 并探讨了信息共享理论中信息共享的障碍、信息共享障碍的克服和机制设计，引 用了供应链合作伙伴集成化动态模型来对合作伙伴各自的业务性质和内容进行 研究。详细内容体现在第二章中。 第三，将传统协调机制与竞争合作关系下的协调机制进行了比较，建立了竞 争合作关系下企业间协调机制的原则，讨论了竞争合作关系下供应链企业间协调 的模式及其实现方式。具体内容见第三章。 第四，介绍供应链企业间的委托代理模型和激励合同模型，并给出了相应的 数值分析，使用m a t l a b 软件对数值实例进行了仿真，讨论了完全信息下系统的 性能及不完全信息下制造商利润的损失情况。详细内容见第四章。 第五，首先介绍了供应链企业合作利益分配的方法，然后运用实例对几个 经典供应链利益分配模型进行了验证与比较，并用m a t l a b 软件对其中一个线性 规划函数进行了仿真，另外介绍了供应链利益最优系数分配模型，利用该模型得 出供应链企业的利益分配系数、贡献系数及成本系数之间关系的结论，最后介绍 了供应链企业合作分配利益的实施。详细内容见第五章。 第六，首先提出在供应链合作中签订供应链契约的意义，接着对供应链契 约进行了分类，然后介绍签订供应链契约的有效性，最后讨论签订契约在供应链 管理中的地位与作用。 第七，给出了一个案例，该案例以重庆海运有限责任公司为对象，首先研 究如何从定性的角度实现重海与其合作伙伴的协调机制，然后从定量的角度研究 如何选择重海能够协调一致的合作伙伴。 第一章绪论 1 0 图1 1 本文行文思路示意图 f i g u r e1 1t h es k e t c hm a p o ft h et h i n k i n gt h i st e x tc o m p o s e sap i e c eo fw r i t i n g 第二章供应链企业间的竞争合作关系 第二章供应链企业间的竞争合作关系 2 1 供应链企业竞争合作关系 竞争合作关系，即供应链企业之间既竞争，又合作的一种关系。具体讲就是 指供应链企业与所处的外部环境( 企业) 之间的一种协调机制，是在目标一致性 原则下，以差异化、互补性、相关性为基础，通过市场需求驱动的一种以竞争来 促进合作，以合作来提升供应链企业竞争力的资源优化配置的动态过程。其内在 动力是共同的利益，外在动力是市场需求，其实现方式是双方的诚信，目标是找 到一种实现“双赢”的途径。 2 1 1 竞争合作理论 竞争合作理论主要讨论企业之间、企业与市场之间既竞争又合作的关系问 题。美国耶鲁管理学院的内尔布夫和哈佛商学院的布兰登伯格在竞争合作一 书中首次提出该理论，“认为竞争合作是一种超越了过去的竞争以及合作的规则， 并且结合了两者优势的一种方法。竞争合作意味着在创造更大的商业市场时合 作，在瓜分市场时竞争 【3 6 1 。布力克与厄恩斯特则进一步研究了企业的竞争合 作战略：未来的企业将日益以合作而非单纯的竞争为依据，企业会把竞争合作视 为企业长期的发展战略之一【3 7 1 ；瑞克等人指出了促使企业竞争合作成功的因素， 即贡献、亲密和远景【3 引。这些研究都集中在讨论如何与竞争对手进行合作以获 取竞争优势的问题上，而没有把对竞争合作关系的研究放在供应链环境下进行。 从竞争的广度来看，企业的竞争对象越来越复杂，不仅有来自区域内的同行 业竞争，同时也更多地面临着来自全球其他行业领先者的有力挑战；不仅面临着 传统大规模企业的竞争威胁，也面临着众多的先进信息技术武装起来的中小企业 的挑战。从竞争的深度来看，竞争的内容也愈来愈复杂。时间和反应速度已经取 代成本、质量而成为第一竞争要素。企业在降低生产成本、保证质量的同时，必 须以最快的时间、最优的服务来满足客户的需求。另外，竞争的观念也在逐渐变 化，从完全竞争逐步发展到协同竞争，“你死我活 的竞争时代已终结，企业更 加强调相互信任，相互合作与协同，以实现“双赢 甚至“多赢 的共同目标。 竞争合作可使企业与其它企业在共同利益基础上形成的一种优势互补、分工 协作、非股权型的松散的网络式联盟。首先，它具有合作对象广泛的特点。既可 以是有投入产出关系的供应商、经销商和用户，也可以是政府有关部门、科研机 构和学校，甚至还可以是竞争对手。第二，它具有合作形式灵活多样的特点。由 于网络虚拟公司的出现，合作项目、合作伙伴和合作方式的选择上灵活性强、对 市场也有较强的应变能力，而且合作伙伴可多可少，合作时间可长可短，具体可 以按照复杂多变的环境不断完善和改进。第三，具有独立性且风险小的特点。参 第二章供应链企业间的竞争合作关系 1 2 与合作的企业之间完全是一种平等的关系，这种关系不受经济实力的影响。由于 合作互补使得企业可以借助各自的优势减少风险，因此成功的可能性要大一些。 第四，有利于低成本高利润。企业之间良好的合作可以节约企业外部的交易成本 和内部的组织成本，使不同企业之间的资本、技术、人力、信息资源得以有效利 用。而低成本又是企业最主要的竞争优势之一。 2 1 2 供应链企业竞争合作关系分析 在新的市场条件下，供应链企业间的关系又如何呢? 所谓竞争，是指组织成员之间或组织与组织之间为实现自身特定目的而展开 的一种排他性活动，它具有扩散性、排他性、无序性和创造性等特征。现代的企 业不能只是提供产品和服务，要获得竞争优势，企业必须懂得如何把自己的核心 能力和技术专长恰当的同其它的各种有利的竞争资源结合起来，以弥补自身的不 足和局限性，以获取实际效益，并让与其合作的顾客、供应商、相关群体等实现 基本利益或底线利润目标。因此，合作竞争已成为企业赢得竞争的新的战略选择。 即企业为了自身的生存和成功，不一定要击败竞争对手，而是要建立发展商业生 态系统，同客户、供应商甚至对手建立起紧密关系，提高竞争能力。第一，企业 通过联盟可以扩大生产规模，实现规模经济效应；第二，企业通过战略联盟可以 制约并削弱竞争对手，降低竞争程度；第三，可以实现资源、能力的互补；第四， 可以分散投资风险；第五，企业可以学习对方的先进技术和管理方法。可见，战 略联盟能够使企业实现“双赢”。合作求竞争，以合作促竞争。合作是企业取得 竞争优势的重要手段，企业通过合作竞争必将会获取更多的利益，这正是合作竞 争的目的，也充分表明合作竞争已成为企业经营战略的新核心。 从供应链企业所处的外部环境来看，随着市场经济的发展，纯竞争环境也已 经发生变化，取而代之的是一种超竞争环境，既竞争合作环境。在竞争合作环境 下企业之间除了竞争的一面，还有相互依赖与合作的一面，因而市场关系并不完 全是一种你死我活的关系，而是一种既竞争又合作的统一关系。而企业所处的内 外环境也已发生变化，导致企业原有竞争优势的消失，企业不得不求助于其他可