（管理科学与工程专业论文）供应链企业合作的博弈研究.pdf

中文摘要 本文以博弈论为框架，对当前供应链企业合作问题进行了定性和定量的分 析，分别得出了上游和下游供应链的基于价格协调的合作策略；以个人效用目标 为供应链决策的基础，在不放弃个人效用最大化为决策目标的同时，通过协调决 策使得供应链系统的效率提高。本文的主要工作如下： 首先，对供应链管理的概念及发展进行了介绍，提出了存在的问题和近期研 究热点，对供应链管理中的博弈论和信息经济学等问题进行了较为全面的解释： 其次，阐述了建立供应链合作关系的重要性，详细研究了供应链合作关系的 构建过程，给出了一个有效的供应链合作模式，为研究供应链上游和下游企业的 合作与协调模型建立了一个基础框架； 另外，研究了供应商和制造商建立合作关系的原则，提出了产供双方有效的 合作对策。为解决供应商和制造商的合作过程中的矛盾和协调问题，构造了一个 制造商和供应商合作的随机讨价还价博弈模型，对制造商和供应商的合作具有较 好的指导作用： 最后，对制造商和销售商的合作协调问题进行了全面深入的研究，建立并分 析了合作定价模型，得到了可行的帕累托最优的价格策略集。进一步给出了两种 合作协调方式，在不完全信息下建立并分析了二级供应链合作定价问题，给出了 不完全信息下制造商的激励合同，即双方在不完全信息下最优的决策规则。本文 还对模型进行了数值分析，验证了结论。 关键词：供应链管理合作协调博弈论 a b s t r a c t w i t h i nt h ef r a m e w o r ko fg a m et h e o r y , t h i sp a p e ra n a l y s i s t h e c o o p e r a t i o n p r o b l e m i nq u a n t i t ym e t h o da n dw o r ko u tt h ec o o p e r a t i o ns t r a t e g yb a s e do nt h ep r i c e c o o r d i n a t i o n n e x t ，t h e t h e s i sm a k e st h e p e r s o n a le f f i c a c y a st h eb a s i so ft h e d e c i s i o n m a k i n go fs u p p l yc h a i n t h a ti s t o s a y , w i t h o u tg i v i n gt h em a x i m u mo f p e r s o n a le f f i c a c y , t h ep a p e r t r i e st oi n c r e a s et h ee f f i c i e n c yo ft h ew h o l es c m t h r o u g h t t h ec o o r d i n a t i o nd e c i s i o n - m a k i n g t h em a i nw o r ko f t h i st h e s i si s ： f i r s t l y , t h e t h e s i sm a k e sad e p i c t i o na n d e x p l a i n a t i o n a b o u ts c ma n di t s d e v e l o p m e n ta n dt a l ka b o u tt h ep r o b l e m sn o w d a y sa n dt h ef o c u so ns c m b e s i d e s e x p l a i n i n gt h eg a m et h e o r y a n di n f o r m a t i o ne c o n o m i c s s e c o n d l y ，t h et h e s i sd e s c r i b e s t h ee s s e n t i a l i t ya n d s t u d y t h e p r c e s sa b o u ts c m c o o p e r a t i o nm a k i n g i n d e t a i l ，t h r o u g hw h i c h ，a b a s i cf r a m ei ss e t u p f o rt h e c o o p e r a t i o n a n dc o o r d i n a t i o n o f s c m r e s e a r c h e d i n t h e n e x t p a r t o f t h e t h e s i s t h i r d l y , t h et h e s i ss t u d i e st h ep r i n c i p l eb e t w e e ns u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e ra n d p r o v i d e s t h ee f f i c e n t i v em e t h o do n c o o p e r a t i o nb e t w e e nt h es u p p l i e r a n dt h e m a n u f a c t u r e r t os o l v et h ep r o b l e mo fc o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h e m ，ab a r g a i nm o d e l b a s e do ng a m et h e o r yi s a n a l y s e d t h i sm o d e lc a nd oae f f i c i e n t e f f e c tf o rt h e i r c o o p e r a t i o n a n dc o o r d i n a t i o n f i n a l l y , t h et h e s i sm a k ec o m p r e h e n s i v ea n dd e e p l ys t u d yo nt h ec o o p e r a t i o no f m a n u f a c t u r e ra n dr e t a i l o lb y s e x i n ga n da n a l y z i n gt h ec o o p e r a t i o np r i c i n gm o d e l s ，a p a r e t os t r a t e r yi sw o r ko u t ，w h i c hi sc o n t r a c tc u r v e n e x t , t w oc o o p e r a t i o nm o d e sa r e w o r ko u t t h e na u t h o r d e s i g n at w ol e v e ls c mc o o p e r a t i o n p r i c i n g m o d e li n c o n d i t i o no fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o na n d s t u d y t h e p r o m p t i n g c o n t r a c to nt h i s s i t u a t i o n a tl a s t ，n u m e r i c a la n a l y s i si sa p p l i e da n d p r o v e st h es t u d yr e s u l t k e yw o r d s ：s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ，c o o r d i n a t i o n ，c o o p e r a t i o n ，g a m et h e o r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨壅盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 庸斌 签字日期：2 驴3 年，o 月了，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁盗盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名 彦斌 签字日期：2 。呜年2 月三o 日 导师签名 签字日期2 “哆年胡7 矿日 第一章绪论 1 1 供应链管理 1 1 1 供应链管理概述 第一章绪论 全球经济一体化是近几年国际经济发展的一个主要趋势，这给企业带来了难 得的机遇和严峻的挑战，企业面临着不断急剧变化的市场需求及缩短交货期、提 高质量、降低成本和改进服务的压力。企业经营环境变化，使得原来各个分散的 企业逐渐意识到，要在竞争激烈的市场中生存下来，必须与其他企业建立种战 略上的伙伴关系，实行优势互补，发挥各企业的核心能力，并且在一种跨企业的 集成管理模式下，使各个企业能够统一协调起来。这样才能够适应新的环境变化， 供应链管理思想就是在这样的背景下产生的。 供应链管理的目标是以更完整的产品组合，满足不断增长的市场需求；面对 市场需求多样化的趋势，不断缩短供应链完成周期；对于市场需求不确定性，缩 短供给与消费的市场距离，实现快速、有效的反应 不断降低整个供应链的运营 成本和总费用；建立个和谐的供应链管理体系，在创新的管理体系中创造管理 价值【1 2 1 。 供应链管理作为管理学的一个新概念，已经成为管理哲学中的一个新元素。 但文献中，并没有关于供应链管理的明确定义或有关活动的清晰描述。h a r l a n d 将供应链管理描述成对商业活动和组织内部关系、直接采购者的关系、第一级或 第二级供应商、客户关系和整个供应链关系的管理【3 j 。 s c o t t 与w e s t b r o o k 将供应链管理描述成一条连接制造与供应过程中每一个元 素的链，包含了从原材料到最终消费者的所有环节。供应链管理的广义定义，包 含了整个价值链，它描述了从原材料开采到使用结束，整个过程中的采购与供应 管理流程1 4 1 。b a a t z 进一步将供应链管理扩展到物资的再生或再利用过程翻。供应 链管理主要集中在如何使企业利用供应商的工艺流程、技术和能力来提高他们的 竞争力，在组织内实现产品设计、生产制造、物流和采购管理功能的协作。当价 值链中的所有战略组织集成为一个统一的知识实体，并贯穿整个供应链网络时， 企业运作的效率将会进一步提高。 2 0 0 1 年，我国发布实旌的物流术语国家标准( g b1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 对供应链 的定义是：“生产及流通过程中，涉及将产品更新换代或服务提供给最终客户的 上游或下游企业，所形成的网络结构。”并将供应链管理定义为：“利用计算机网 第一章绪论 络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、 协调与控制等。”州 总部设于美国俄亥俄州立大学的全球供应链论坛( g l o b a ls u p p l y c h a i n f o r u m ，g s c f ) 将供应链管理定义成：“为消费者带来有价值的产品、服务以及信 息的、从源头供应商到最终消费者的集成业务流程。”c a v i n a t o ，k o t z a b 和 s c h n e d l i t z 将供应链管理定义为销售商和供应商之间的一种特殊战略伙伴形式， 并对整个渠道的运营有着积极的影响，他们认为供应链管理的关键是活动的集 成。事实上，b e c h t e l 和j a y a r a m 认为供应链管理是供应链活动在“纯理念”和 “纯集成”之间的一种集成一个连续统一体，整个供应链管理系统是一条由终端 客户驱动的无缝需求管道【”。 供应链管理是这样的一组手段与方法，他能优化整个供应链上企业的资源配 置以满足顾客需求为标志的商业需求的增长。有效的供应链应归功于整个企业结 构的持续改善。 传统的企业管理理论注重于企业的内部活动，目标为优化企业内部的资源配 置。相对于传统的企业管理理论，供应链管理有以下特点f 8 】： ( 1 ) 以客户为中心 在供应链管理中，顾客服务目标的设定优先于其他目标，它以顾客满意为最 高目标。供应链管理本质上是满足顾客需求，它通过降低供应链成本的战略，实 现对顾客的快速反应，以此提高顾客满意度，获取竞争优势。 ( 2 ) 跨企业的贸易伙伴之间密切合作、共享利益和共担风险 在供应链管理中，企业超越了组织机构的界限，改变了传统的经营意识，建 立起新型的客户关系，使企业意识到不能仅仅依靠自己的资源来参与市场竞争， 提高经营效率，而要通过与供应链参与各方进行跨部门、跨职能和跨企业的合作， 建立共同利益的合作伙伴关系，追求共同的利益，发展企业之间稳定的、良好的、 共存共荣的互助合作关系，建立一种双赢关系。 ( 3 ) 供应链管理是对物流的一体化管理 供应链管理把从供应商开始到最终消费者的物流活动作为一个整体进行统 一管理，始终从整体和全局上把握物流的各项活动，使整个供应链的库存水平最 低，实现供应链整体物流最优化。在供应链管理模式下，库存不是必要的，库存 变成了一种平衡机制，供应链管理更强调零库存。供应链管理使供应链成员结成 了战略同盟，它们之间进行信息交换与共享，使得供应链的库存总量大幅降低， 减少了资金占用和库存维持成本，还避免了缺货现象的发生。 第一章绪论 1 1 2 供应链管理的发展 2 0 世纪8 0 年代，激烈的全球市场竞争迫使企业提供低成本、高质量、设计 灵活可靠的产品。生产制造商从潜在的利益中，认识到买卖双方之间相互协作与 战略伙伴关系的重要性。供应链管理概念开始出现在生产制造商和它们的直接供 应商建立的战略伙伴关系中，产生了物流一体化概念。供应链管理主要涉及到供 应( s u p p l y ) 、生产计翅j ( s c h e d u l e ) 、物流( l o g i s t i c s ) 茅l 需求( d e m a n d ) 四个主要领域( 如 图1 - 1 所示) 。有关供应链管理的理论研究和实践应用，正处于不断深入和优化 的过程，形成了三个主要的研究方向。 ( 1 ) 供应链建模技术 研究如何通过模型来描述供应链系统的运营机制以支持对供应链管理的各 种分析和决策活动，如p e t r i 网供应链建模技术。 ( 2 ) 供应链管理技术 依据供应链的生命周期，研究供应链的构建方法和运营管理方法。其中包括 供应链管理的各种决策，如供应链的关系决策、库存决策和运输决策；供应链信 息流、物流和资金流的合理分布和流动方式，以及应付不确定因素对供应链的影 响等诸多问题。 ( 3 ) 供应链管理的支持技术 信息技术对供应链管理提供了有效的支持。这方面的研究可分为两方面：一 是研究企业内部基于供应链管理的多种信息系统的集成，从而形成一个开放的和 可伸缩的集成框架；再就是研究企业间或个企业组成的虚拟企业内部的信息共享 和相互协作。 l 供应链管理 ) j 同步化，集成化生产作业 供应 生产计划 物流需求 、t 。r a 乱t ) 夕 图1 1 供应链管理涉及的领域 第一章绪论 进入2 0 世纪9 0 年代，企业将注意力集中到了管理企业的资源上，包括价值 链上的战略合作伙伴与物流功能。生产制造商开始在采购环节控制质量，为此提 出了仅从少数具有质量保证及认证的供应商那里进行采购的策略。现在，生产制 造商通常利用供应商对新产品开发的技术支持力量来改善整个价值链的效率。促 进供应链管理不断发展的内在动力来自以客户为中心的企业观念，以客户满意度 的高低作为指标来衡量企业的业务成就，从而驱动着企业内部和外部连接的全局 化。 鉴于供应链是由不同的、独立利益主体组成的动态系统，且成员的管理目标 又常常是冲突的。因此，供应链管理的基本手段是对供应链中各成员的决策与行 为进行控制与协调，以提高整个供应链的运行效率。理论研究的基本方法是通过 建立、求解与分析供应链决策的优化模型，得出控制与协调的策略、途径。通过 协调达到合作的状态，保证系统的高效率。t h o m a sa n dg r i n f f i n ( 1 9 9 6 ) 认为供应链 管理的主题就是协调与集成【9 j 。 由于供应链优化起源于库存、多级库存理论，多数供应链协调或早期的渠道 协调的研究文献，所采用的主要方法是将供应链视作一个垂直集成的系统，即由 一人集中做出各阶段的决策。用联合优化的数学模型来分析、协调成员的决策。 通过分配合作所带来的系统增益使成员的利润增加或成本降低，在现存的文献中 常见的优化、协调问题有：供应链中紧密联接的两阶段的决策协调，如供应与生 产、运输与库存、生产与分销等。决策内容包括：产品产量、订货批量、定价、 提前期等。决策目标是：服务水平( 产品的获得率) 、需求的响应时间、利润、成 本或市场占有率等性能指标的优化。采用的定量分析模型有：确定性分析模型、 随机分析模型、经济学模型与仿真模型等。 供应链一词有颇多争议。“链”给人的感觉是线形的、静态的。“供应”似乎 是推式，大批量生产而不是大规模定制。国外有人建议用“需求网络”( d e m a n d n e t w o r k ) 或“顾客驱动阿络”( c u s t o m e r d r i v e n w e b s ) 来表示供应链。国内亦有 “供需链”的叫法。不管名称如何，供应链管理的未来是充满光明的。 1 1 3 存在问题和近期研究的热点 前面提到，多数供应链协调或早期的渠道协调的研究文献所采用的主要研究 方法是将供应链视作个垂直集成( 又称纵向体化) 的系统，用联合优化的数学 模型来协调成员的决策。在这些模型中很少顾及作为独立的利益主体的成员的管 理目标。从现代博弈论的观点看，这样的协调( 合作) 机制的坚实性与稳定性是值 得怀疑的。在企业的实践中也经常出现由于成员间管理目标的冲突面导致供应链 系统效率低下的现象。另外，由于不对称信息问题在市场与企业中普遍存在，即 第一章绪论 有些人知道的比别人多的市场是如何运作的、企业该如何决策。近年来在企业界、 管理学界，不对称信息问题已成为一个研究的热点，尤其是三位美国的经济学家 因为解决了些市场中的不对称信息问题而获得了2 0 0 1 年诺贝尔经济学奖。 近几年来，关于供应链协调问题的研究方法已从单人优化模型转向博弈论的 研究框架。事实上，当系统成员的管理目标冲突时，博弈论方法不失为一种明智 的选择。国外这方面有代表性的工作有，r c y n i r e s 等人研究了供应一生产型供应 链的产品递送与质量控制的协调问题1 1 0 】；h u a n g 等人( 2 0 0 1 ) 给出了一个制造 零售供应链的广告模型1 1 l 】。l i m ( 2 0 0 0 ) 研究了第三方物流的合同设计问题【1 2 】； c h e n 等人( 2 0 0 1 ) 建立了一个包含一个供方，多个零售商的分销系统的协调机制 【1 3 1 。国内在这方面的代表性工作有，田春华等( 2 0 0 2 ) ；梁浩( 2 0 0 1 ) t 1 4 1 。尽管这方 面的工作还比较零散，但都从一个新的视角来研究供应链的协调问题，并且得到 了一些有价值的成果与管理上的洞见( i n s i g h t ) 。也表明了基于博奔论的研究框架 是可以用来研究供应链的协调问题的。值得一提的是，最近检索到的关于供应链 协调的文献基本上都是以博弈论为研究框架的。 另外，不对称信息问题也开始出现在供应链优化、协调的研究文献中。比较 典型的工作有，c o r b c t t 等人( 2 0 0 0 ) 研究了一个在不完全信息下的供应商的最优批 量折扣模型l l5 ；h a ( 2 0 0 1 ) 研究了一个在非对称信息下供方买方的合同设计问 题1 1 6 ；l i r a ( 2 0 0 1 ) 研究了一个在非对称信息下生产商供应商的合同设计问题 “”。国内马新安等( 2 0 0 1 ) 的工作。 1 2 博弈论与企业管理 博弈论( g a m et h e o r y ) 可以被定义为是对智能的理性决策者之间冲突与合作 的数学模型的研究。博弈论为分析那些涉及两个或更多个参与者且其决策会影响 相互问的利益的局势提供了一般的数学方法。仅此而论，它便为社会科学各分支 的学者和实际的决策者提供了非常重要的视角。国外有学者认为，“冲突分析” 或“相互影响的决策理论”应该是描述博弈论更为准确的术语。 在国内，博弈论也称作“对策论”。这是因为在博弈论的研究中，每个参与 人的决策既受到其他人的影响，反过来又会影响他人。其实，用对策和对策论称 呼博弈和博弈论并不恰当。因为“对策”在实际中常用来表示具体的应对方案， 而我们研究的问题却常常是一个过程。在这种过程中可能包含多个面对特定情形 的对策选择，而问题的解则往往是由一组对策构成的个完整的行动方案。所以 也可以这样来理解：对策是博弈的一个组成部分或神特例，丽博弈是对策的延 伸与拓展。因此，用较能表达一个完整过程意思的“博弈”来称呼我们所研究的 第一章绪论 决策问题更为合适。 在一个具体问题的研究中，规定或定义一个博弈至少需要设定以下五个方面 的内容： 博弈的参与人或博弈方( p 1 a y e r ) 。即在所定义的博弈中，独立决策、 独立承担结果的个人或组织； 博弈的信息。指参与人对其他参与人关于成本、需求、决策方式等 方面的了解。据此可将博弈分为完全信息博弈、不完全信息博弈两大类； 参与人可选择的全部行为或策略的集合； 博弈的时序( t i m e o r d e r ) 。指对参与人同时决策或按先后次序决策的 规定。据此可将博弈分为同时博弈、序贯博弈； 博弈方的收益或支付( p a y o f f ) 。对应于各博弈方的每一组可能的决 策选择，博弈都有一个结果表示各方在该策略组合下的所得和所失，如利润、成 本。 以上五个方面是定义一个搏弈时必须首先设定的，确定了上述五个方面即确 定了一个博弈。博弈论就是系统研究用上述方法定义的各种各样的博弈问题，寻 求各博弈方合理选择策略的情况下博弈的解，并对这些解进行分析、讨论的理论。 博弈论可以分为合作博弈( c o o p e r t i v eg a m e ) 和非合作博弈( n o n - c o o p e r a t i v e g a m e ) 。现在人们谈到的博弈一般指非合作溥弈。合作博弈与非合作博弈的区别 主要在于人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议 f b i n d i n ga g r e e m e n t ) 。如果有，就是合作博弈；反之，则是非合作博弈。例如， 在本文所研究的买方一卖方供应链中，若双方达成一个协议，并且各自按这个协 议确定产量与价格，得到联合最大化垄断利润，就是合作博弈。它们面临的问题 就是如何分配合作带来的剩余。但如果这两个企业间的协议不具有约束力，就是 说，没有哪一方能强制另一方遵守这个协议，每个企业都只选择自己的最优产量 ( 或价格) ，则是非合作博弈。应该指出的是，合作博弈强调的是集体理性( c o l l e c t i v e r a t i o n a l i t y ) ，强调的是效率( e f f i c i e n c y ) 。非合作博弈强调的是个人理性( i n d i v i d u a l r a t i o n a l i t y ) 、个人最优决策，其结果可能是有效率的，也可能是无效率的。 进入2 0 世纪9 0 年代，博弈论的发展进入了一个空前繁荣的时期，特别是最 近几年，博弈论的应用领域不断扩大，已经成为当今经济管理界和决策理论界的 热门话题。现代企业经营决策的成败的关键是策略运筹，在现代市场经济的激烈 竞争中尤其如此。而博弈论的核心内容就是专门研究如何在真正的知己知彼条件 下进行策略筹划。此处的知己知彼指的是，不仅要全面了解自己所面临的各种情 况；还特别强调要考虑到所有参与人的各种可行策略及变动时的相互影响( 簧略 相互依赖) 。我国现阶段企业经营决策中所遇到的一些新问题，诸如产权明晰、 第一章绪论 责权分离、经营管理、国际竞争等等，都可以在博弈论中找到相应的解决办法。 雷霖等( 1 9 9 9 ) 较全面、深入地阐述、介绍了博弈论在现代企业经营决策中的应 用。具体内容包括：现代企业的拍卖与投标、人力资源管理、企业的发展与环境 保护、商务谈判、分配问题等问题的博弈分析。 1 3 不完全信息与信息经济学m l 在现实社会经济环境中。在进行策略选择时对有关信息了解不充分或一人较 他人知道的更多的情况随处可见。这就是不完全信息( i n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n ) 或 非对称信息( a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ) 。然而在经济学中一直缺乏处理不完全信息 或非对称信息的一般性手段，博弈论在早期的发展历史中也是如此。尽管完全信 息或对称信息在许多情况下是一个比较好的近似，但现实中确有许多博弈并不满 足完全信息的要求。博弈中的不完全信息具有多种形式，如博弈方对其他博弈方 ( 或自己) 所掌握的自然资源、人力资源、商业经验、决策能力的了解不充分，对 其他博弈方的偏好不完全了解，对其他博弈方可用策略的不完全了解等。博弈论 中将所有人都了解的信息称作公共信息或公共知识( c o m m o ni n f o r m a t i o n o r c o m m o nk n o w l e d g e ) ，而自己了解他人不了解的信息称作私人信息( p r i v a t e i n f o r m a t i o n ) 。不完全信息引起了博弈方决策的困难，他们需要对自己所不能确知 的任何信息做出主观判断，并在此基础上决定自己的行为。 信息经济学是非对称信息博弈论在经济学上的应用。博弈论是方法论导向 的，而信息经济学是问题导向的。博弈论研究的是：给定信息结构，什么是可能 的均衡结果? 信息经济学研究的问题是：给定信息结构，什么是最优的合同安排? 因为信息经济学研究什么是非对称信息情况下的最优交易合同，故又称合同 ( c o n t r a c o t 里论，或机制设计理论。尽管信息经济学不过是博弈论的一个应用分支， 但信息经济学的许多理论是从研究具体的制度安排中独立发展起来的。 在信息经济学文献中，常常将博弈中拥有私人信息的参与人称为“代理人” ( a g e n t ) ，不拥有私人信息的参与人称为“委托人”( p r i n c i p a i ) 。据此，信息经济 学的所有模型都可以在委托人代理人的框架下分析。委托人的问题是设计一 个激励合同以吸引代理人从自身利益出发选择对委托人最有利的行动。 1 4 本文研究意义和内容 1 。4 。1 研究意义 第一章绪论 供应链管理是自2 0 世纪9 0 年代以来率先在美日欧经济发达国家、地区兴起 的一种全新的企业管理理念和运作模式。它将传统的企业管理的视角从企业内部 转向整个全球市场。强调在整个市场范围内重新整合各种资源，快速响应动态变 化的市场需求。供应链管理产生的背景是经济全球化和区域经济一体化浪潮的出 现。目前业界有一个共同的认识，即2 1 世纪的市场竞争将表现为供应链与供应 链之间的竞争。作为市场中的个体出现的商业企业，其管理战略必须从供应链管 理的视角思考自己的竞争优势、核心竞争力以确定自己在市场中的定位，主动与 其它优势互补企业密切合作一同参与市场竞争。这是2 l 世纪企业的立身之本、 发展之源。 国内搞市场经济的历史只有短短的十几年。企业尤其国有企业脱胎于传统的 计划经济体制。管理体制与运作模式受“大而全”、“小而全”的思想的影响非常 严重。企业基本上是一个封闭的系统，与开放式的全球制造与供应链管理模式相 去甚远。按照供应链管理的运作模式对国有企业进行改造、转轨与重组是提高我 国企业在国际市场的生存和竞争能力的一个有效途径。因此，供应链管理的研究 具有十分重要的理论与实际意义。 鉴于供应链是由些独立的企业基于某种共同利益而组成的动态联盟，成员 企业均有自己的管理目标与绩效测度。因此，供应链管理研究的核心内容就是协 调与合作，即通过协调各成员企业的决策与活动，使供应链成为一个高效率的整 体去参与市场竞争。供应链的效率决定着供应链的市场竞争力，也直接关系到每 个成员企业的生存与发展。如何建立协调机制使之达到合作的状态，在理论与实 践上是一个重要的研究课题。 供应链管理的关键在于集成，在于链中成员企业的合作。鉴于它们均为独立 的利益主体，管理目标常常发生冲突，达到合作的状态从理论上讲是困难的，实 践中更是如此。传统的基于垂直集成的决策方法( 即由一方统一做出各阶段的决 策) 虽然能够达到系统效用的最大化( 效率最高) ，或帕累托有效的状态，但在个 人理性的假设下，其合作的基础是不坚实的。即使可以通过行政手段或法律手段 ( 如签约) 来强制实施，但这样做也是有成本的( 如管理成本、签约成本、打官司 也需要成本) 。 早期对于此类问题的研究着重于供应链系统效率的考虑，忽视了成员企业的 独立性与个体的利益。因此，一些合作机制的坚实性与稳定性在理论上值得商榷， 实践中也出现了许多问题。 现代博弈论的出现与发展，为解决此类棘手的问题提供了有效的分析框架。 将一个供应链中成员间的交易看作一个博弈，用博弈论方法来分析供应链的协调 与合作问题，就能够很好地解决上面提到的管理目标冲突的问题。 第一章绪论 本文的研究正是围绕着供应链协调与合作这一主题而逐步展开与深入的。基 于以上现实，本文首先对供应链企业建立合作关系的重要性以及合作程序进行了 较为全面的探讨，从现实意义指出建立供应链合作关系对各方企业的重要作用， 接着分别对供应链上游即供应商和制造商的合作及下游制造商和零售商的合作 进行了分析，探讨了合作建立起来后的协调问题。由于企业管理中的一个重要决 策问题是价格决策，尤其在市场需求依赖于产品售价的情况下，定价是各类企业 参与市场竞争的利器。本文就采取研究供应链合作双方的定价协调方式，以现代 博弈论为基本研究框架，以个人效用目标为供应链决策的基础，即在不放弃个人 效用最大化决策目标的同时，通过协调决策使供应链系统的效率提高。文章设计 了上下游供应链合作协调的模型：在分析上游合作时，对传统模型改进形成更具 有实际意义的随机模型；而在分析下游合作时。给出了不完全信息下的企业合作 定价策略，使得模型结论更具有普遍性和实践性。这样，通过上下游供应链环节 具体协调，达到了整个供应链的高效率的运行，实现了供应链各个参与企业的利 润最大化和“多赢”目标的实现。 1 4 2 内容安排 本文基于现代供应链管理理论和现代博弈论，对当前供应链企业合作与协调 问题进行了定性和定量的分析研究，主要工作包括： 第一章，对供应链管理的概念，研究发展情况进行了叙述，接着对供应链管 理中的博弈论和信息经济学等问题进行了较为全面的解释，总结了研究意义和主 要工作。 第二章，先阐述建立供应链合作关系的重要性，以博弈的观点来审视企业间 的合作，然后详细研究了供应链合作关系的构建过程，指出了构建流程和重要的 构建要素。通过本章的叙述，我们可以得到一个全面的供应链合作的概念和模式， 为下面将讨论的供应链上具体企业的合作与协调建立了一个基础框架。 第三章，首先对供应链上游企业间建立合作关系对双方的益处进行了简述， 接着探讨了两方企业建立合作关系的原则和对策，提出了产供双方有效的合作模 式。在最后，为解决供应商和制造商的合作过程中协调问题，构造了一个制造商 和供应商合作的随机讨价还价博弈模型，对制造商和供应商的合作具有较好的指 导作用。 第四章，是本文的重点研究内容，事关整个供应链合作效率的关键。以定价 方式为基础，对下游制造商和销售商的合作协调问题进行了全面深入的研究。首 先建立并分析了四个联合定价决策模型，得到了可行的帕累托最优的价格策略集 即合同曲线。迸一步，给出了两种合作协调方法。接下来从更一般意义上即不完 第一章绪论 全信息下建立并分析了下游供应链合作定价问题。给出了不完全信息下制造商的 激励合同，这是双方的决策规则。最后对模型进行了数值分析验证，给出了研究 结论。 第二章供应链企业合作关系分析 第二章供应链企业合作关系分析 2 1 供应链企业合作关系建立的必要性 美国和欧洲的制造商们一直都习惯于拥有大量的供应商，一些重大项目的外 包也是通过众多供应商的竞标来决定的。由于制造商主导地位的存在，供应商们 往往只能通过尽量压低自己的价格才有可能获得合同。虽然制造商们通过降低采 购成本设法达成了自己生产成本一定程度上的下降，但是，这样做的后果一是供 应商众多( 制造商们不希望因为对某个供应商的过分依赖而丧失自己的权威，降 低自己在谈判中的主导地位) ；二是供应商们为了谋取利润，只能设法在基本满 足制造商要求的情况下减少投资，降低生产成本，最终导致了供应质量( 包括产 品本身的质量和供应的及时性等) 的下降。与众多的供应商交易导致了制造商们 的高额交易费用；供应商供应质量的下降导致了制造商生产的不连续、库存的增 加以及产品质量的下降。最终，产品质量的下降使得用户满意程度下降，用户忠 诚的降低使制造商们面临市场份额的丢失。制造商们为了保住自己的市场份额和 应有的利润，不得不进一步降低最终产品的售价，从而对生产成本提出了更为苛 刻的要求，于是对供应商们新一轮的压榨又开始了。 这种恶性循环的存在，使得供需双方关系十分紧张。不合作的情形也存在于 制造商与分销商中间；当最终用户对产品不满意时，分销商只是简单地把“皮 球”踢回到它的上一层去，而不是积极地去和制造商协商解决问题。因此，造成 了最终用户、分销商、制造商和供应商之间敌对情绪的增加。而现在，学术界和 企业界都越来越清醒地认识到上述关系的恶果，开始强调建立合作伙伴关系，强 调通过合作员大限度地提高用户满意水平，通过增加产品的价值来将“蛋糕”做 大，达到“双赢”( w i n - w i n ) 的效果。 随着全球制造的出现，供应链跨国化和全球化的发展趋势不断加强，使得供 应链企业( 也称节点企业) 之间的合作关系越来越受到人们的重视。实际上，供应 链管理的重点就是管理和协调供应链节点企业之间的合作关系，强调供应链核心 企业集中资源发展其核心业务和核心竞争力，而对非核心业务则通过外包等形式 与其他企业进行协作，因此，供应链管理成败的关键也体现在其节点企业之间的 战略合作问题上。作为供应链核心企业的制造商需要与上游和下游的供应链企业 建立紧密协调的合作伙伴关系，与精心挑选的少量供应商和分销商建立合作伙伴 第二章供应链企业合作关系分析 关系之后，供应商、制造商和分销商通过协商来解决产品设计、生产、零配件的 供应以及销售和配送中的问题，将使各方都受益。 供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材 料开始，制成中间品以及最终产品，最后由销售网络将产品送到消费者手中的将 供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链结构 模式。供应链管理强调核心企业与联盟企业建立战略合作关系，通过业务外包， 委托这些企业完成部分业务工作，自己则集中精力和各种资源，通过企业流程再 造( b p r ) ，做好本企业能创造特殊价值，比竞争对手更擅长的关键性业务工作。 这样不仅大大提高了本企业的核心竞争力，而且使供应链上的其它企业都受益。 2 2 供应链企业合作的博弈观点 在激烈的市场竞争中，建立相关企业之间的紧密合作变得十分突出，供应 链就是将各节点企业进行整合，以发挥供应链的整体竞争优势。因此现代市场经 济条件下的竞争不只是企业与企业之间的竞争，而更是供应链与供应链之间的竞 争：合作是供应链正常运行的基础，是供应链管理的核心。 在建构供应链过程中，合作博弈问题关系到供应链的成效。合作博弈问题， 首先是如何在不违背企业个体理性的条件下，以实现合作企业的整体理性；而参 与合作的企业集体理性目标实现的障碍则是分配问题。合作博弈的主要思想是兼 顾个体理性和集体理性【2 ”。下面以最简单的二人合作博弈来说明。若各自“单干? 可获得的收益分别是k 和圪而合作后的收益分别是置和五。对合作博弈而言， 如果要实现整体利益最大化就要寻找一种利益分配方案：x = ( 置，墨) ，其满足的 条件为墨 巧，五 k ，且能实现埘缸y ( 合作收益) 。但是，若在收益分配上出 现墨k 或者x 2 k ，则对其中一方不利，显然就会出现合作危机，不利的一 方觉得于己不利，失去了合作的基础。因此，在供应链上，制造企业与其上游企 业( 供应商) 和下游企业( 销售商) 之间都存在建立在个人理性上的合作博弈。 如甲需要乙合作，并承诺与乙共享分成，则存在表2 1 的情况。 ( 1 ) 若乙不愿意合作，仍“单干”，则乙仍为原来收益k ，但k 巧的收益，故对乙有利； 而甲也可获得墨 k 的收益，对甲也有利。 ( 3 ) 若乙同意合作后但甲不兑现分成，则出现合作危机而对甲大为不利， 第二章供应链企业合作关系分析 乙会起诉甲，甲不但要归还乙的分成，还要付出违约罚金和诉讼成本 使甲的收益少于m 而受损失，并要承受失信的声誉损失。 表2 - - 1 供应链双方的合作博弈 选择态度选择态度结果 ( 1 ) 乙不参加合作 乙收益为k ，k 互，甲收益 双赢 现分成 巧 五 ( 3 ) 乙参加合作，甲不乙通过诉讼获得收益，甲出现合作危机，甲经济和 兑现分成收益少于z声誉上损失大 可见，上述第( 2 ) 种情况对甲乙双方最为有利，即：乙的有利选择应是合作， 甲的有利选择应是合作并兑现分成的承诺，合作是他们双方的最优选择；也就是 说，供应链上的企业之间总是倾向于合作的，从而促进了供应链的形成，保证了 供应链在一定条件下的稳定性。 2 3 供应链合作关系的构建过程 2 3 1 合作的原则和流程 以往我国企业对供应链的关注主要集中在供应商制造商( 上游供应链) 这一层面上，这只是供应链上的一部分，而缺少考虑整个从供应商、制造商、分 销商、零售商到最终用户的完整供应链，更少考虑供应链管理的战略性问题。供 应链管理系统的设计与构建，就是怎样选择最优的供应链合作伙伴，同时将选择 好的供应商、制造商、分销商、零售商有机地集成起来，使之成为相互关联的整 体。 因而供应链中企业的合作，应该从系统工程的角度出发，综合考虑合作过程 中将面临的问题，以及合作能否带来双赢的效果。每个企业应该做到知己知被， 具体有如下原则可依【2 2 】： ( 1 ) 全面、具体、客观原则建立和使用一个全面的综合评价指标体系，对 第二章供应链企业合作关系分析 合作伙伴做出全面、具体、客观的评价。综合考虑合作伙伴的业绩、设备管理、 人力资源开发、质量控制、成本控制、技术开发、用户满意度、交货协议等可能 影响供应链合作关系的指标。 ( 2 ) 系统全面性原则全面系统评价体系的建立和使用。 ( 3 ) 简明科学性原则合作伙伴的评价和选择步骤、选择过程透明化、制度 化和科学化。 ( 4 ) 稳定可比性原则评估体系应该稳定，标准统一，减少主观因素。 图2 1 供应链合作伙伴选择流程图 第二章供应链企业合作关系分析 ( 5 ) 灵活可操作性原则不同行业、企业、产品需求，不同环境下的供应商 和分销商评价应是不一定的灵活操作性。 ( 6 ) 门当户对原则合作伙伴的规模和层次和自身企业相当。 ( 7 ) 半数比例原则采购数量不超过供应商生产能力的5 0 ，反对全额供货 的供应商。 ( 8 ) 供应源数量控制原则同类物料的供应商数量约2 3 家，分清主次供应 商。 ( 9 ) 供应链战略原则与重要供应商和分销商发展供应链战略合作关系。 ( 1 0 ) 学习更新原则评估指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术都 需要不断更新。 坚持以上原则，可按以上流程图( 图2 1 ) 构建供应链管理模式下企业间的合 作双赢关系。这个流程是一个动态反复的过程，需要不断完善和维护，需要激励 的机制。 2 3 2 供应链合作的关键成功因素 在一个企业能从实施供应链合作伙伴关系获益之前，首先必须认识到这是一 个复杂的过程，供应链合作伙伴关系的建立不仅是企业结构上的变化，而且观念 上也必须相应的改变。所以，必须全面细致考虑供应链合作的关键成功因素【2 孔， 一丝不苟地选择供应商或分销商等合作伙伴，以确保真正实现供应链合作伙伴关 系的利益。 1 ) 贯穿全局( t h r o u g h o u t ) 的因素： 高层领导的支持 交流与沟通 中央协调 2 ) 最初的战略分析阶段： 社会和观念的障碍 程序性和结构性障碍 3 ) 合作伙伴评估和挑选阶段 总成本和利润 文化上的和谐性 财务上的稳定性 伙伴的能力 管理上的和谐性 第二章供应链企业合作关系分析 地理位置 4 ) 合作伙伴关系建立阶段 理解和需求分析 广泛的相互交流 正式合同文档等的建立 5 ) 实施和加强战略合作阶段 信任 良好的愿望 柔性 冲突管理技巧 社会交往 边界人事( b o u n d a r yp e r s o n n e l ) 性能评估 2 3 3 成立专门的组织结构 个产品从构思设计到消费者接受，常常需要经过多个供应链企业的共同努 力才可完成。产品是变化的，供应链企业也是变化的，不仅是内部结构调整，而 且总体形态都会改变，此时应在供应链企业中成立专门的组织机构，该组织也必 须是柔住的、可变化的。它可能不再是今天的部门、车间等相对固定的组织结构， 而是以项目经理或负责人为核心的动态联盟项目小组。其管理者应懂得合作的策 略和技巧，同时也应懂得竞争的策略和技巧，进行积极地策划、预测、宣传和强 化。在供应链管理的业务流程中，该组织机构可以起到评估、实施、维护和调整 供应链以及对合作伙伴进行绩效考核的作用，并且重视信息