（工商管理专业论文）大亚湾核电站采购控制体系的改进与创新.pdf

摘要 核电站是集高、精、尖技术为一体的企业，由于核安全的重要性，国家法律法 婉斌予其保证核安全和使公众免受放射性危害的职责，较少对其经济性提出更高的 要求，因此，核电站享受到国家一系列的优惠政策。作为强制性要求，核电站必须 按照国家核安全法规建立一整套制度和管理控制系统，但是，我国现行的核安全法 规等同采用的是国际原子能机构8 8 年版的法规，显然，目前我国核电站的质量保证 体系与国际上先进的管理理念和方法存在一定差距，也不能适应核电企业所面临的 环境变化。因此，核电站作为一个经济实体，在满足法规基本要求的同时，有必要 改进和优化现有控制系统，以适应现代化管理的需要。本文探讨了核电站采购控制 系统改进和创新的方向和策略。 本文首先提出了论题的背景和写作的出发点：然后，综述了企业采购控制的发 展过程及发展趋势；随后以大亚湾核电站为例，归纳了核电站采购控制流程，分析 了其特点，包括物项和服务的分级控制、合同管理、备品备件采购及供应商管理， 还分析了核电站的采购类型、采购定位以及采购渠道的选择；接着，从宏观和中观 层面分析了大亚湾核电站所处的环境变化，指出了现行采购控制系统运作中存在的 闯题，通过分析核电站目前实施的改进成本控制的途径，阐明了改进采购控制的必 要性；最后，结合供应链管理思想和新版i s 0 9 0 0 0 理念，提出了核电站采购控制改 进的方向，并且紧密联系核电站采购控制实际，对供应商管理、合同管理、库存管 理提出了改进策略，同时在质量成本、质量保证分级、电子数据交换系统的建立和 物流管理信息系统的运用方面提出了改进和创新建议。结语部分，强调了核电站在 采购控制系统引入其他行业新的管理理念和方法，是组织持续改进的需要，有助于 增强核电企业的市场竞争力。 关键词：采购控制持续改进竞争力 a b s t r a c t n u c l e a r p o w e rs t a t i o n ( n p p ) i s ai n t e g r a t e de n t e r p r i s eo f h i g h ，p r e c i s ea n d a d v a n c e d t e c h n i q u e t h er e s p o n s i b i l i t i e so fa s s u r i n gn u c l e a rs a f e t ya n dp r e v e n t i n gt h ep u b l i cf r o m r a d i o a c t i v eh a z a r dj sd e f i n e db yn a t i o n a ll a wa n dc o d e t h ee c o n o m i cr e q u i r e m e n ti sn o t s oh i g h e r t h e r e f o r e ，as e r i e so ff a v o r a b l ep o l i c yi sh o l db yt h en p p n p pi sc o m p u l s o r y t oe s t a b l i s has e to f r e g u i a t i o na n dc o n 抒o is y s t e mi ni & w i t hn a t i o n a ln u c l e a rs a f e t yc o d e h o w e v e r , t h ec u r r e n ts a f e t yc o d ei nc h i n ai se q u i v a l e n tt ot h ev e r s i o ni n1 9 8 8o f i a e a o b v i o u s l y , t h e r ee x i s t sd i f f e r e n c e sb e t w e e nn p pq u a l i t ya s s i r a n c es y s t e mi nc h i n aa n d i n t e m a t i o n a lm o d e mm a n a g e m e n ti d e aa n dm e t h o d s ，t h ef o r m e rd o e sn o ts u i tf o r e n v i r o n m e n t a lc h a n g ef a c e db yn u c l e a re n t e r p r i s e s h e n c e n p p , a sae c o n o m i c a le n t i t y , m u s tm e e tb a s i cr e q u i r e m e n t so f c o d e ，m e a n w h i l e , i ti sn e c e s s a r y t oi m p r o v ea n d o p t i m i z e t h ec u r r e n tc o n t r o ls y s t e ms oa st oa d a p tt h en e e do fm o d e r n i z a t i o nm a n a g e m e n t t 1 1 i s t h e s i s p r o b e s i n t ot h e w a ya n d t a c t i c so n i m p r o v e m e n t a n di n n o v a t i o no fn p p p r o c u r e m e n t c o n t r o ls y s t e m f i r s t l y , t h eb a c k g r o u n da n db a s i so fw r i t i n gt h i st h e s i si sr a i s e d ；t h e n ，d e v e l o p i n g p r o c e s sa n dt r e n do fp r o c u r e m e n tc o n t r o li ne n t e r p r i s e sa r es u m m a r i z e d ，t a k i n gd a y a b a yn p p f o re x a m p l e n p pp r o c u r e m e n tc o n f f o ip r o c e d u r ei si n d u c e d n l ec h a r a c t e r i s t i c i s a n a l y z e d ，i n c l u d i n gg r a d i n gc o n t r o lo fi t e ma n ds e r v i c e ，c o n t r a c tc o n t r o l ，s p a r ep a r t s p u r c h a s ea n ds u p p l i e rc o n t r o l ，a n dt y o e so fn p pp r o c u r e m e n t ，m o d e l i n g ，s e l e c d o no f p r o c u r e m e n t c h a n n e la r ea l s o a n a l y z e d s e c o n d l y , f r o mm a c r o - a n dm i d d l el e v e l ， e n v k o n m e n t a l c h a n g e f a c e d b yd a y ab a yn p pi sa n a l y z e d ，p r o b l e me x i s t i n g i n o p e r a t i o no fc u r r e n tp r o c u r e m e n ts y s t e mi sp o i n t e do u t , t h en e c e s s i t yo fi m p r o v i n g p r o c u r e m e n tc o n t r o le x p o u n d e dt h r o u g ha n a l y z i n g 也em e t h o d so fi m p r o v i n gc o s tc o n t r o l b e i n gi m p l e m e n t e db yn p p f i n a l l y , i m p r o v i n gd i r e c t i o no f n p p p r o c u r e m e n tc o n t r o li s r a i s e d ，c o m b i n i n gt h o u g h to fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n di d e ao fi s 0 9 0 0 0 ( 2 0 0 0 ) f u r t h e r m o r e ，b yc l o s e l yc o n n e c t i n g n p pp r o c u r e m e n tc o n t r o l p r a c t i c e i m p r o v i n g s t r a t e g i e s f o r s u p p l i e rm a n a g e 吣“lc o n t r a c tm a n a g e m e n ta n ds t o c kc o n t r o la r ep u t f o r w a r d m e a n w h i l e ，s u g g e s t i o n so ni m p r o v e m e n ta n di n n o v a t i o na r ea l s oa d v a n c e d r e g a r d i n gq u a l i t yc o s t ，q u a l i t ya s s u r a l l c eg r a d i n g , c r e a t i n ge l e c l r o u i cd a t ae x c h a n g es y s t e m a n du t i l i z i n gl o g i s t i cm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m a tt h ee n d ，i ti se m p h a s i z e dt h a t i n t e g r a t i n g s o m en e wm a n a g e m e n ti d e aa n dm e t h o do fo t h e r i n d u s t r y i n t on p p p r o c u r e m e n tc o n t r o ls y s t e mi st h ed e m a n d f o ro r g a n i z a t i o n c o n t i n u o u si m p r o v e m e n ta n d i sh e l p f u lf o r r e i n f o r c i n gm a r k e tc o m p e t i t i v ea b i l i t yo f n p pe n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：p r o c u r e m e n t c o n t r o l c o n t i n u o u si m p r o v e m e n t c o m p e t i t i v ea b i l i t y i i l 绪言 核安全是核电站的生命，要确保核电站长期安全、可靠、经济发电，必须建立 一整套质量保证制度。孩电站营运单位，必须按照国家核安全法规的要求，制定和 实施整个核电站寿期内的质量保证总大纲，质量保证大纲是营运单位向政府核安全 当局( 国家核安全局) 申请各个阶段许可证的必备文件，质量保证大纲的实施情况 还受到国家核安全局的监督和检查，因此，质量保证大纲是核电站业主对国家核安 全局保证质量的必须承诺，也是国家法规对核电站营运单位的强制要求，但是，核 安全法规的要求仅是核电站业主必须满足的最基本要求。其中，法规核电厂质量 保证安全规定和核安全导则核电厂物项和服务采购中的质量保证提出了关于 核电站采购控制的基本要求川l z j 。 我国的核安全法规是以国际原予能机构( i a e a ) 系列法规为蓝本，结合我国具 体实际秘译转化而来，目前，质量保证规定是f 9 9 1 年按照l a e a1 9 8 1 t 年版法规转化 后颁布实施的。1 9 9 6 年，i a e a 在广泛调查研究和征求各成员国意见的基础上，发 布了新的法规和导则，引入了以实效为基础的质量保证等符台现代质量管理理论的 概念【孙，我国现行的核安全法规还没有进行相应转换。2 0 0 0 年，国际标准化组织( i s o ) 发布了新版i s 0 9 0 0 1 质量管理标准，提出了质量管理八项基本原则，其中包括以顾 客为中心、过程方法、持续改进、与供方互利关系等思想和理念。该标准适用于所 有产品类别、不同规模和各种类型的组织【4 】对于贯彻核安全法规和导则的核电企业 来说，要想提高质量保证工作的有效性和寻求质量绦证工作的改进，除实施核安全 法规的基本要求外，借鉴现代质量管理的精华和先进理念以及质量管理行业的经验， 对确保核电站的质量和安全目标无疑是大有稗益的。持续改避是生产运作系统发展 过程中永恒的主题，核电企业面对竞争的环境，同样必须求新求变。 孩电企业在保证核安全和质量的前提下，还必须进行成本控制，以使核电企业 与火电、水电相比具有一定的竞争力，随着电力行业“厂网分开、竞价上网”新型机 制的确立，电力行业长期存在的计划经济环境下的运行模式将从根本上发生动摇。 华中科技大学硕士学位论文 发电企业传统上只关心安全、质量、生产的管理理念将受到市场竞争的冲击【m 怕1 。特 别是核电企业在新的市场环境条件下，除了安全、稳定地提高机组发电能力因子的 同时，还必须加强经营管理，大幅度降低生产成本，提高单位产品的竞争优势。因 此，为了提高核电企业的市场竞争能力，必须确立以市场和顾客为导向的战略管理 模式，这种管理模式的前提必然是优秀的成本管理和控制。 众所周知，电力生产企业的一般特点是投资额大，投资回收期长，核电厂尤为 明显。核电厂的发电成本分为不可控成本和可控成本。虽然发电成本的大部分为不 可控成本( 如折旧费、财务费等) ，可控成本所占发电总成本的比例不高，但绝对值 大，应是成本控制的重点，也是同行业电厂成本比较的基础。运行核电厂的可控成 本主要包括大修费用、运行维护费和管理费用三部分【_ ”。其中，核电站的日常维修和 每次停堆换料期间的大修，由于要投入大量的人力、物力，核电站营运单位往往将 大量的维修活动、设备、部件和零件的备件和更换件的制造及相关技术支持委托给 经评价合格的供应商和承包商，营运单位的责任是计划、控制和管理。这种业务外 包( o u t s o u r c i n g ) ，有利于营运单位将企业内部的智能和资源集中在核心能力( 发电机 组运行技术) 的提高上，而将核心能力以外的其它活动外包给最好的专业单位，这 样，能以更低的成本获得比自制更高价值的资源，通过对供应商的控制和管理确保 获得最满意的产品和服务。但是，在这种业务外包活动中，核电企业如何更好地控 制和管理供应商，如何优化采购控制系统，以应对全球化的竞争环境，仅仅靠遵守 法规导则的控制要求是不够的，必须改进现有控制系统，提高管理的效益和效率。 本文拟从核电站的采购控制系统入手，分析现有控制系统的特点，并结合行业 的特点，在现有控制系统的基础上，引进现代质量管理的先进理念和管理模式，以 及供应链管理的思想，探讨核电站采购控制系统改进的方向，并提出相应对策。希 望本文对从事核电站质量管理和采购控制工作的人员有所启发和借鉴。 2 2 采购控制的发展综述 2 1 单个企业内部的采购控制 自从有了企业，就有了企业的采购活动，企业通过输入原材料、设备、人力、 资金、信息，组织生产，实现输出【8 1 。这种增值过程见图2 - l 所示。 日固日 图2 - 1 企业生产的过程模式 采购原材料是企业生产过程的起点，企业对采购活动的控制大体经历了以下几个 阶段： ( 1 ) 合格证验收。即质量检验阶段。早期( 第二次世界大战前) 人们对质量管理 的理解只限于质量检验。即通过严格检验来控制和保证出厂或转入下一道工序的产 品质量。质量检验所使用的手段是各种检测设备和仪表，检验方式靠的是严格把关， 进行1 0 0 或抽样检验。购买原材料和设备仅限于验收出厂合格证州。 ( 2 ) 采购合同中提出采购要求。即统计质量控制阶段【1 0 】。第二次世界大战期间， 军需品的大批量生产，日益暴露出当时的质量检验工作的弱点。由于无法预先控制 质量且检验工作量巨大，常常造成军火生产延误交货期。为此，美国政府和国防部 组织数理统计专家想方设法解决实际问题，制订了战时国防标准。这是美国质量管 理最早的标准，美国陆海军采购署依据该标准要求采购合同中必须包括有关质量控 制条款，否则不能得到订货合同l 。 ( 3 ) 采购控制系统。即全面质量管理( t q c ) 阶段。5 0 年代以后，生产力迅速发 展，人们对产品质量要求更高，对产品提出了安全性、可靠性、耐用性和经济性等 要求。因而在生产技术和企业管理活动中广泛应用系统分析的概念，采用系统工程 的观点分析质量问题，把质量管理看成是大系统( 如企业管理、一个工业体系) 中 的一个子系统，利用系统工程理论指导质量管理。 堡主塾垫垄堂堡圭堂垒垒塞 全面质量管理概念是美国通用电气公司质量经理、美国质量管理协会主席菲根 堡姆( vf e i g e n b a u m ) 在1 9 6 1 年发表的全面质量管理一书中首先提出的。该著作 强调执行质量职能是公司全体职工的责任，应使全体人员都具有质量概念并承担质 量责任。他指出：全面质量管理是为了能够在最经济的水平上，并考虑到充分满足 用户要求的条件下，进行市场研究、设计、生产和服务。把企业各部门的研究、保 持和提高质量的各种活动，形成统一的有效体系f 1 3 】。质量管理的概念和方法不仅用 于解决生产过程中的问题，还运用于企业的原材料采购和新产品设计管理等方面， 采购控制成为企业一个重要职能，采购控制制度成为企业内部控制系统个必不可 少的部分。采购控制系统把企业内各相关职能部门和与采购相关的人员构筑在一起， 对采购活动的各环节进行系统控制【1 4 】【坫1 。 上述单个企业内部的采购控制活动，是企业基于生产或服务的内在需要，购买 供应方提供的产品，以满足生产线用工用料需求。随着买方对自身产品质量越来越 重视，买方对供方产品以及对供方的约束也越来越严格。 2 2 采购控制的发展趋势 2 2 1 与供方互利 2 0 世纪8 0 年代，国际标准化组织发布了i s 0 9 0 0 1 、1 s 0 9 0 0 2 & i s 0 9 0 0 3 三种质 量保证模式，帮助企业建立质量管理体系，把影响质量的环节和要素用文件形式加 以规定和固化，使企业的质量管理活动变成一种规范化的制度，对产品质量的稳定 起到了积极的作用。但随着市场竞争的加剧，企业在经营活动中，越发意识到顾客 在质量管理活动中的重要性，以及通过实施质量管理体系寻求比竞争者更多的优势， 顺应这种趋势，国际标准化组织于2 0 0 0 年在广泛征求各成员国意见的基础上，发布 了i s 0 9 0 0 0 族标准，该标准提出了建立质量管理体系的基本要求，鼓励组织分析顾 客要求，规定相关的过程，并使其持续受控，以实现顾客能接受的产品。质量管理 体系能提供持续改进的框架，以增加顾客满意的机会；实施质量管理体系还就组织 能够提供持续满足要求的产品，向组织及其顾客提供信任【4 】。 贯彻i s 0 9 0 0 0 族质量管理标准，在采购控制上，买方和供方不再仅仅是买卖双 4 一 堡壁垫叁兰丝圭堂垒垒塞 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ；= = 一一 方的交易关系，体现了一种互惠互利的思想，供方以不断增进顾客的满意度为宗旨， 买方不再一味追求最低价，而致力于与供方建立稳定的合作关系，这种合作关系的 建立，改进了买卖双方的关系，买卖双方在相互合作中共同发展、共同进步。 2 2 2 扩展企业 在计划经济环境下，企业通常按计划组织生产，最关心的是产品的质量，出于 对制造资源的占有要求和对生产过程直接控制的需要，不断扩大自身规模或参股到 供应商企业，与为其提供原材料、半成品或零部件的企业是一种所有关系，形成了 所谓的“纵向一体化”管理模式，具体表现为“大而全”、“小而全”的经营方式， 许多制造企业拥有从铸造、毛坯准备、零件加工、装配、包装、运输等一整套设备、 厂房和组织机构。企业虽然拥有庞大的加工体系，但产品研发能力、市场营销能力则 相对较弱，里现出中间大、两头小的类似“腰鼓型”态势的企业f j 6 j 。 2 0 世纪9 0 年代，科技迅速发展，全球性的企业竞争日益激烈，顾客需求不断变 化，纵向一体化企业在激烈的市场竞争环境下显得不堪重负，如何集中优势资源， 快速应对市场需求的不确定性，是企业面临的新的课题。企业加大研发投入和市场 营销力度的同时，将核心制造能力以外的零件、部件的生产纷纷外包给其他企业， 这种两头大、中间小的企业，就是所谓的“哑铃型”企业，典型的如汽车制造厂， 除发动机等核心部件外的各种零配件，纷纷采取外购方式，从各专业零配件厂家直 接购买，既降低了成本，又保证了零配件的质量，同时大大减轻了整车厂的经营负 担，企业间形成了横向一体化。 上述横向一体化的模式是基于企业不可能在所有生产环节( 包括原材料、生产、 装配、运输、分销) 做到最好，通过外购，保证所需的材料、零件和部件是从最优 秀的供应商处购买的，而企业只需集中精力发展其核心能力。 进入2 1 世纪，市场环境发生了前所未有的变化，企业只考虑企业内部资源的利 用问题，优化工作仅着眼于本企业资源的最优应用，已不适应当前环境的变化，这 就迫使企业与合作伙伴结盟。扩展企业的概念是将企业资源范畴从过去单个企业扩 大到整个社会，使企业之间为了共同的市场利益而结成战略联盟，从供应商、制造 商再到分销商，相应节点之间彼此相互依赖、表现为一种需求和供应的关系，形成 了一个链条，这就是供应链管理的思想。 2 2 3 供应链及供应链模式下的采购控制 供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料 开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供 应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的网链结构和模式。 它包括所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、 组装、分销等过程直到最终用户【1 ”。 供应链管理利用现代信息技术，通过改造和集成业务流程、与供应商以及客户 建立协同的业务伙伴联盟、实施电子商务，大大提高了企业的市场竞争力，据有关 资料统计，供应链管理的实施可以使企业总成本下降1 0 ；供应链上的节点企业按 时交货率提高1 5 以上；供应链上的节点企业生产率增值提高1 0 以上，由此说明， 供应链企业在不同程度上都取得了发展和提高f 1 “。 采购控制是供应链企业之间原材料和半成品生产合作交流方面的一座桥梁，它 能沟通生产需求与物质供应的联系。在供应链管理模式下，采购工作要求做到及时 化，即做到五个恰当：以恰当的时间、在恰当的地点、用恰当的价格、从恰当的来 源购买恰当数量的物品。 供应链管理模式下的采购模式是：采购与供应的重点在于协调各种计划的执行。 实现了面向过程的作业管理模式的转变，简化了采购工作流程。价格不再是主要的 因素，质量是最重要的标准，这种质量不单指产品的质量，还包括工作质量、交货 质量、技术质量等多方面的内容。提供信息反馈和教育培训支持，在供应商之间促 进质量改善和质量保证。不需要对采购产品进行较多的检验手续。建立了战略合作 伙伴关系，签订供应合同的手续大大简化，不再需要双方的询盘、报盘的反复协商， 交易成本也因此大为降低f 。与供应商建立了一种战略性合作关系，提倡一种双赢 机制。采用较少的供应商，甚至单渠道供应。供应商能准确地和实时的共享买方的 信息，提高了供应商应变能力，减少信息失真。同时在订货过程中不断进行信息反 6 馈，修正订货计划，使订货与需求保持同步。供需关系变为全局性、战略性的、长 期的、互惠互利的合作关系。降低了由于不可预测的需求变化带来的风险，比如运 输过程的风险、信用的风险、产品质量的风险等。由于供应商和买方是长期的合作 关系，供应商的合作能力将影响企业的长期经济利益，因此对供应商的要求相应比 较高。在选择供应商时，需要对供应商进行综合的评估。 供应链管理是将企业的采购职能提高到战略层次高度来认识，谋求长远发展， 通过供应链上的各节点企业的同步、协调运作，使整条链具有整体的竞争实力，有 人曾预言“2 l 世纪是供应链与供应链之间的竞争，而不是单个企业之间的竞争”。 3 大亚湾核电站现行采购控制体系 3 1 大亚湾核电站概况 广东大亚湾核电站是我国引进国外资金、设备和技术建设的第一座大型商用核 电站，是我国改革开放以来建立的最大的中外合资企业之一，总投资4 0 亿美元。核 电站安装有两台单机容量为9 8 4 m w e 压水堆反应堆机组。1 9 8 7 年8 月7 日工程正式 开工，1 9 9 4 年2 月1 日和5 月6 曰两台机组先后投入商业营运，建设工期8 1 个月。 广东核电合营有限公司( 以下简称g n p j v c ) 是广东大亚湾核电站的营运单位。 大亚湾核电站核岛设备供应商为法国法玛通公司，常规岛设备供应商是英法通 用电气阿尔斯通公司，辅助设备供应商是中、法、英、日等2 0 多家公司，核岛土建、 安装承包商为外国公司，常规岛和辅助工程安装为中国公司。 大亚湾核电站建成以来，取得了巨大的经济和社会效益，核电站每年发电量超 过1 0 0 亿度，其中七成电力供应输往香港九龙和新界地区，三成电力供应广东电网。 通过核能发电，使得广东和香港两地每年减少燃煤消耗3 7 0 万吨，从而大大减少了 导致“温室效应”和酸雨的气体年度排放量，包括二氧化碳排放9 0 0 万吨、二氧化硫 排放1 7 万吨、一氧化氮3 万吨，以及空气中的尘埃数千吨【1 8 】。 历年上网电量和负荷因子如图3 1 。 髓w9 7蚰 o i 0 2 图3 - 1 历年上网电量和负荷因子 8 竺主塾垫垄堂堡圭兰堡垒塞 = = = = = = = = = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ；= ；一一一 还本付息情况( 截止2 0 0 3 年1 月) 见图3 - 2 。 公司的使命是一切为了用户、股东、员工和社会的利益，确保长期安全、可靠 和经济发电，并成为广东核电发展的基地。g n p j v c 近期的目标是完善现代企业管 理制度，关键业绩领域五年内进入世界先进行列1 1 8 i 。 9 49 59 69 79 89 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 图3 - 2 历年还本付息情况 3 2 大亚湾核电站的采购控制系统 3 2 1 概述 大亚湾核电站的采购控制体系按照国家核安全法规和导则的原则要求建立，在 电站质量保证大纲( q u a l i t y a s s u r a n c e p r o g r a m m e ，q a p ) 概述文件和电站质量管理手 f 1 8 ( p q o m ) j d 以规定。在q a p 和p q o m 中，采购的类别分为物项和服务，所谓物项， 核安全导则定义为“构筑物、系统、部件、零件或材料以及计算机软件的通称”，既 是指硬件和软件产品。与i s 0 9 0 0 0 ( 2 0 0 0 ) 版中产品的定义有所不同，i s 0 9 0 0 0 中产 品包括四个类别，即软件、硬件、服务和流程性材料( 如润滑油) 。产品定义为“过 程的结果”【4 i 。 3 2 2 亚湾核电站物项和服务采购控制过程 3 2 2 1 大亚湾核电站物项和服务采购控制过程符合核安全法规和导则，其流程如 下( 图3 3 ) ： 9 1 1 编制采购要求 2 1 评价潜在供方 3 ) 签订合同 4 ) 评价供方工作 5 ) 物项和服务 的验收 g n p j v c ( 买方) 供方 审查和批准供方文件 和计划( 包括检查和 监控、评价和验证采 过程 同意不符合项的处理 采购过程( 包括检查 试验) 的鉴别和策划 文件资料提交买方审批 合同执行( 制造、检查、 试验和文件提交等) 不符合项控制 图3 - 3 大亚湾核电站物项和服务采购控制流程 0 堡皇量垫叁兰堡圭兰堡垒叁 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = ；一。 从上述流程图可看出，采购活动中的质量保证工作主要包括下列内容：1 ) 编制 采购计划和采购文件；2 ) 供方选择和评价、签订合同和对供方的工作进行评价：3 ) 买方进行的验证活动；4 ) 不符合项控制和纠正措施：5 ) 物项和服务的验收a 上述 工作构成了大亚湾核电站的采购质量保证体系。 3 2 2 2 采购双方的责任 g n p j v c 作为营运单位，其责任如下： ( 1 ) 制定和实施符合总大纲要求的采购控制办法； ( 2 ) 在采购文件中清楚地叙述所需的物项和服务，并将相应的的质量要求、技术 要求和质量保证要求编入采购文件中； ( 3 ) 选择的供方具有按照采购文件要求提供物项和服务的能力，并可持续提供 所需的备品备件； ( 4 ) 评价供方为所承担的任务而编制的质量保证大纲( 或称项目质量保证手册) ； ( 5 ) 对供方进行监督，以确保已购的物项和服务符合采购文件和预期的要求； ( 6 ) 当分别向若干个供方采购，而其中又涉及接口问题时，营运单位负责组织、 协调和管理，以保证对各供方质量保证大纲要求的综合能满足全部的采购质量保证 要求。 采购过程中，供方的责任如下： ( 1 ) 根据采购文件的要求，制定该项目的质量保证大纲或其他质量保证文件； 大纲或质量保证文件需经买方审核认可后发布实施： ( 2 ) 在合同执行过程中，使买方对项目质量保证大纲的实施及其有效性始终感 到满意： ( 3 ) 当存在下一层次供方( 如分包单位) 时，在发往下一层次供方的采购文件 中应编入项目质量保证大纲的有关要求，包括把买方的有关要求扩展到下层次供 方或分包者的规定。 3 2 2 3 编制采购计划和采购文件 ( 1 ) 制定采购计划 制定采购计划是为了按照工程需要有计划地采购所需的物项和服务。采购计划 通常包括下列内容：采购活动中所使用的方法：行动的次序和步骤；里程碑进度和 各项采购活动应完成的时间；制定适用的程序；综合所有的采购活动，包括考虑各 项采购活动的相互接口及其完整性。 ( 2 ) 编制采购文件 采购文件必须列入国家核安全部门有关的要求、设计基准、标准、技术规格书 以及为保证质量所必需的其他要求。采购文件中至少包括：工作范围、技术要求、 检查和试验要求、进入供方设施、质量保证标准的确定、文件要求、记录的要求、 提交记录文件的限期、不符合项报告、对分供方的控制等。 ( 3 ) 对供方的选择 选择供方的依据是供方按照采购文件的要求提供物项或服务的能力。买方组织 人员对供方的基本情况、管理部门对质量的态度、人员的素质、设施和装备的实际 情况以及质量保证体系的运作情况进行调查，以确定供方是否具备提供所需物项和 服务的能力，通常，买方建立有商务、技术、质量保证等部门组成的调查小组。调 查的内容( 以设备制造厂为例) 包括下列内容： 1 ) 供方的概况；人员配置情况( 单位总人数，各层次技术人员的数量，质保人 员的数量及培训情况、质检人员数量及取证情况以及特种工艺人员数量及取证情 况) ； 2 ) 主要加工设备及生产能力( 各种机加工设备、冶炼设备、热处理设备、焊接 设备、起重设备、探伤设备、测试设备、各种理化试验设备，计算机以及应用等) ； 3 ) 单位管理概况( 单位的等级、具有哪些设计或制造许可证? 单位是否通过相 应的质量体系认证? 产品在国内外的获奖情况和用户的评价) ； 4 ) 质量管理情况( 质量管理机构的组成及其独立性，各层次文件的完整性和实 施情况，所采用的标准和规范的先进性，质量保证记录的编制与贮存情况，对物项 和对特殊工艺过程的控制情况，以及以往用户对供方质量保证体系、质量管理的评 价和鉴定) ； 5 ) 运输条件( 如压力容器、蒸发器、汽轮机和发电机等大型设备) 。 经评价合格的供方列入“合格供方清单”，合格供方清单定期更新f 1 8 】。 3 2 2 4 评标和签订合同 为了保证物项和服务的质量、降低造价、并在众多的合格供方中挑选适合者， 开展待采购物项和服务的招标工作和对合格供方提交的投标书进行评定。按照采购 文件的要求和待采购物项和服务的不同类型，对下列方面作出评价【1 9 】： ( 1 ) 对工作的详细阐述( 包括对提供的物项和服务的介绍、理解或鉴定情况) ： ( 2 ) 技术上的考虑( 如设计和制造方案、所用的规范和标准) ； ( 3 ) 质量保证要求( 如大纲、大纲文件体系、质量保证记录制度、以及大纲的 实施情况和有效性) ： ( 4 ) 研制和开发的程度( 包括国内、外协单位的支持和担保情况) ； ( 5 ) 供方以往的业绩( 如质量史、生产史) ： ( 6 ) 试验和检查的要求( 包括质量计划和控制点的要求) ； ( 7 ) 设计、制造、安装、清洗、标识、包装、装卸、运输和贮存等方面的特殊 要求) ； ( 8 ) 特殊工艺过程的说明( 包括工艺评定、工艺规程的制定和工艺过程的控制) ； ( 9 ) 采购文件要求的替代方案； ( 1 0 ) 对采购文件要求的例外事项( 如准则与要求的修改、例外及附加要求等) 其他条款，如担保、进度、价格和商务等条款，也是影响评定的因素。 经充分地讨论和评价之后，评标小组成员对投标者进行综合评判给出排名，供 电站管理层选择中标者。 3 2 2 5 对供方工作的评价 对供方工作的评价包括： ( 1 ) 买方和供方之间的协调 在签订合同前后，买方根据物项和服务的复杂性或工作量采取会议或其他交换意 见的方式，和供方就采购文件的要求，买方对供方履约情况进行监督和评价的意图，以 及供方为满足采购要求拟使用的计划席0 造技术，试验检查和工艺等取得一致理解，称 为“k i c ko f f m e e t i n g ( 开工会) ”。 ( 2 ) 文件的提交、审查和批准 供方按时向买方提交须经买方审批的文件，如不符合项控制程序。买方收到文 件后，组织合格的人员对其进行审查。文件经审查后，由买方授权的代表批准或提 出问题、建议，供方的文件只有经买方批准后才能实施。 ( 3 ) 买方的验证活动 买方按照采购文件的要求在供方设施场所进行检查和试验活动。当在分供方的 工厂进行检查和试验时，供方负有控制分供方的责任。 对供方的监督采取两种形式，一种是按计划进行监控和观察；另一种是买方派 出驻现场( 或源地) 代表，对重要物项或服务的全过程进行监督。 ( 4 ) 不符合项控制和纠正措施 由于不符合项的控制涉及到买方和供方的不同利益，所以，买方和供方必须在 各自的范围内制定用于识别、控制和处理不符合采购文件要求的物项与服务的程序， 以及阐明为防止采购过程中严重有损于质量的情况重复发生所采取的纠正措施。出 现不符合项，必须分类，较重要、重要不符合项的处理措施必须经过买方的审批。 3 2 2 6 物项和服务的验收 首先，营运单位根据法规、导则和质量保证大纲的要求制定验收供方所提供物项 与服务的程序。程序就验收的准则、验收的组织、验收计划的制定、验收大纲的编 制、验收方法和细则等作出具体的规定。对重要的物项和服务项目，买方编制该项 目的验收大纲，并成立验收小组。 在物项和服务提交验收之前，供方必须验证待提供的物项或服务是否与采购文件 的要求相符。证明所购物项和服务( 包括用于核电站运行、换料和维修的备件和更 换件) 符合采购文件所有的要求的文字证据必须在该物项安装或使用前送到核电站 现场。 3 2 2 7 商业级物项和备件的采购 ( 1 ) 商业级物项的采购 核电站物项或服务采购按质量等级不同而控制程度不同，但对于所购物项与安 全和电站可用率无关的产品，可直接从市场采购或通过供方的“产品样本”采购。 ( 2 ) 备件的采购 1 4 生主壁垫叁堂堡圭兰堡垒叁 ：= = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = = ；= = ；一一 备件不仅应满足原物项同样的技术和质量保证要求，有时还需附加一些要求， 以保证该备件能长期贮存而不致于变坏或变质。 在确定备件的数量时，考虑的因素包括： 1 ) 制造厂的建议和运行的经验； 2 ) 贮存期限： 3 备件供应的不确定性； 4 ) 供方的远近或进口的限制； 5 ) 制造过程的特性影响交货的周期。 3 3 大亚湾核电站物项和服务采购的特点 3 3 1 分级控制 根据核安全法规的要求，必须对质量保证大纲所适用的物项、服务和过程规定 相应的控制和验证的方法和等级。因此，大亚湾核电站制定了一整套分级的质量保 证要求，规定对每一等级的物项、服务和过程所必须进行的控制活动。对最高的质 量保证等级提出最严格的质量保证要求：当质量保证等级降低时，质量保证要求也 相应降低。 选择和确定恰当的质量保证要求，既能为物项、服务和过程符合规定的质量要 求提供足够的置信度，又能达到节省费用的目的。 各质量保证等级中的质量保证要求为通用性要求。具体应用时，可根据物项和 服务的特性以及供应商的技术和管理的能力障叭，增加或删除一些质量保证要求，并 在合同中写明。 g n p j v c 负责选择和确定物项和服务的质量保证等级，并将有关工作范围内的 质量保证要求( 包括核安全方面的基本要求) 编入采购文件中。供应商结合承担的 具体工作来调整和完善现有的质量管理体系并使其有效地运转，使营运单位对供应 商的项目质量保证大纲的适用性及其实施情况感到满意。 3 3 2 合同管理 ( 1 ) 合同管理的原则 g n p j v c 合同与采购手册是合同管理活动的“圣经”，它建立了合同管理各 个方面的内容架构，确立了相应的原则。概括起来主要有： 1 ) 合同以最符合经济原则及最有效率的方法取得满足质量要求的所需产品或服 务： 2 ) 通过市场竞争选择承包商，在相同条件下，按照国内、港澳台、国际市场的 顺序选择，同等条件优先国内，逐步提高国产化率。 3 ) 遵循市场经济的游戏规则，建立成熟的、多元化的核电市场。同时又充分考 虑中国核电工业的现状与发展。 4 ) 商务部门为主，相关部门分工协作，不允许一个部门单独完成合同项目。 ( 2 ) 组织设计 围绕着合同管理过程，主要由下列部门构成组织结构链： 1 ) 立项申请部门：需要通过合同提供物项与服务而提出申请的部门。通常是用 户部门；立项部门负责明确合同的技术、质量以及进度要求，进而编制合同技术、 质量、进度和验收等条款；参加招标、评标和合同谈判的技术部分的工作，合同质 量、进度与技术等方面的管理。 2 ) 归口管理部门：即统一协调部门。设立该部门目的在于合理地分配和调整资 源，减少资源重复造成的浪费。目前主要在培训、计算机应用、行政物资等方面建 立了相应的归口管理部门。 3 ) 商务部门：协调合同管理全部工作的部门，并对合同管理符合公司的政策和 程序规定负有责任。负责制订合同管理策略以适应核电站工作的需要，协调各用户 部门进行物项和服务合同的准备、谈判和及时签订最有利的完整的合同协议。进行 合同的日常管理，执行合同条款，解决可能产生的商务事宜。 4 ) 质量保证部门：通过对潜在承包商的资格审查、合同执行过程中的质保监查 6 等活动来负责合同管理中的质量控制。 5 ) 预算控制部门：编制和控制预算的部门。对整个电站进行财务管理；通过参 与合同管理过程，监督和控制预算支出；协助立项申请部门进行财务分析。 6 ) 审计部门：通过对公司相关活动实施内部审计而对公司运作进行监督的机构a 通过对合同管理的效率与效益、规范性、经济性的监督来实现其组织职能。 合同管理的权限规定：5 0 0 3 0 0 0 美元：商务部门直接采购：3 0 0 0 5 0 0 0 0 美元：三家比价；5 0 0 0 0 美元以上：一般应三家以上招标并成立专门小组拉。 ( 3 ) 大亚湾核电站合同管理的特点 大亚湾核电站合同管理的特点如下： 1 ) 合同涉及面广、数量大且相对金额较大； 2 ) 时间期限要求强： 3 ) 不可预见性强，合同外工作多； 4 ) 合同管理标准化要求。 大亚湾核电站每年对外签订合同约3 0 0 余项，合计金额达七至八亿人民币阻j 。 主要合同及其分类如下： 1 ) 浓缩铀和燃料组件供应合同 2 ) 机组年度大修与日常维护保养 3 ) 可行性研究和设计及项目技术改造 4 ) 劳务技术支持 5 ) 培训 6 ) 行政后勤 7 ) 信息工程 其中，机组年度大修与日常维护保养费用约占当年全部合同支出的三分之一。 机组大修主要包括核岛、常规岛、电站辅助系统的维修和检查方面的合同。同时， 大修承包商也承担着机组日常维护保养的合同工作。同其他常规发电厂样，大亚 湾核电站也属于单一产品生产型的企业，设备的可用率是保障生产并取得效益的主 要途径和手段，因此，机组的维修保养构成了生产、维修部门的核心和主体，其中， 机组的年度大修又以其维修的广度和深度而成为重中之重，因为对于核电站，日常 运行期间由于放射性风险是无法接近某些设备的。另外，电站的日常维护保养还需 要储备相关设备、部件和零件作为保