存货稽查管理办法

QO-GCF04.001-2016 存货稽查管理办法乔飞物流公司企业标准QO-GCF04.001-2016 存货稽查管理办法修订说明编制/修订原因说明为保证公司存货管理流程制度落地执行，加强存货过程管理，有效控制存货风险，确保公司资产安全、仓库账账、账实一致，提升存货管理能力。特制订本办法。章节号修订(内容)说明文件起草/时间余智刚2016.6.15文件起草：余智刚业务审核及会审：高小明、余智刚、赵帅、胡靖靖、王晓审批：王廷会管理标准审批说明：1、 审批节点选择通用指引请参见：文件与记录控制程序6.8.1。2、对照上述指引，本管理标准的各审批节点对应责任部门/模块为：文件起草（总办）体系审核（总办）业务审核及会审（运作）审批（公司总经理）1 目的和使用范围加强存货过程管理，及时有效的监控与提示风险，确保公司资产安全，提升存货管理能力。本标准适用于乔飞物流公司。2 规范性引用文件QMO-GCY09.008-2016 在库管理办法QO-GCY09.006-2016 出入库管理办法QMO-GCY09.009-2016 库位设计管理办法QO-GCY06.002-2016 质量损失管理办法QO-GCY06.003-2016服务品质责任追究管理办法3 定义3.1 存货稽查专员：财经指派各经营单位的存货风险及流程管控、监督人员。3.2 动碰盘点：日常盘点的一种方法，即所选期间内有过出、入库作业的产品。4 角色与活动4.1 财务：负责存货风险管理、提示及存货管理总体协调；对重大库存差异及损失风险进行管理问责与责任追究，并跟进整改的落实情况；存货稽查专员纳入财经体系，负责各经营单位日常存货稽查工作。4.2 运作：负责非全网直配客户存货管理相关指引编制，监督和考核各经营单位存货管理流程制度的执行情况。4.3 服务平台（网点）：负责所辖经营单位存货管理流程制度的落地执行。5 流程图示与流程说明详见附件一、附件二6 管理内容6.1 在库稽查6.1.1 在库管理原则：账账（即系统账与客户账）一致、账实（即系统账与实物）一致、卡实（即存卡与实物）一致；日盘、周盘、月盘执行到位；6.1.2 账实稽查6.1.2.1 日稽查事项：1）动碰盘点及按库位、按比例抽盘，盘点底稿记录、确认情况及差异复盘稽查； 2）供方、自营仓库日盘实际执行与系统登账；3）每日账账对帐执行情况稽查；4）在库管理情况日常现场稽查6.1.2.2 周稽查事项：1）周全盘盘点策略执行检查，盘点底稿及签章规范性稽查；2）周全盘差异盘点稽查，差异盘点复盘结果需于1天内提交反馈；3）每周账账差异与客户确认情况稽查；4）在库管理情况周全面现场稽查；6.1.2.3 月稽查事项：1）月全盘盘点策略执行检查，盘点底稿及签章规范性稽查；2）月全盘差异盘点稽查，差异盘点复盘结果需于1天内提交反馈；3）每月账账差异与客户调帐方案稽查；4）在库管理情况月全面现场稽查 ；6.2 库位稽查6.2.1 库位管理原则：库位（系统库位、实际库位、存卡库位）账实一致；库位调整单传递流程完整；理库调整单传递流程完整；6.2.2 库位调整流程稽查6.2.2.1 日稽查事项：1）库位调整体现仓库与核算交接过程；2）库位及理库单传递、调整时效稽查；6.2.2.2 周稽查事项：周盘后库位调整、理库调整流程与系统登账； 6.2.2.3 月稽查事项：1）月盘后库位、理库调整流程与系统登账；2）库位、理库流程合规性检查；6.3 单证稽查6.3.1 单据管理原则：出入库单、库位调整单、理库单、盘点表原始单证与WMS系统单号一一匹配顺序装订并附装订清单；按月归档专人保管；有效执行单证日清工作（与客户系统单证出入库明细核对）；6.3.2 单证管理稽查6.3.2.1 日稽查事项：1）单证整理及时性与完整性；2）签单规范性；3）系统处理及时性；4）单证日核对工作检查；6.3.2.2 周稽查事项：1）单证整理及时性与完整性；2）签单规范性；3）系统处理及时性；6.3.2.3 月稽查事项: 1）单证装订、归档及时性、完整性、规范性；2）账账月对账工作检查；6.4 改善稽查6.4.1 改善原则：账账、账实差异一个月内处理完毕，其他基础管理问题，严格依照改善方案进度；6.4.2 问题改善稽查6.4.2.1 日稽查事项：1）针对前一日问题点跟进改善执行情况；2）基础管理改善方案日进度稽查；6.4.2.2 周稽查事项：1）阶段性跟进本周问题改善执行情况；2）基础管理改善方案周进度稽查；3）差异清理进度周完成进度稽查；6.4.2.3 月稽查事项：1）基础管理改善方案每月完成进度稽查；2）差异清理进度月完成进度稽查；6.5 存货稽查专员考核6.5.1 考核原则：存货稽查专员月度绩效考核，参照员工绩效激励方案执行，兼职人员绩效评价财经具有决定权，考评结果作为其所属单位绩效评价参考，正向评价就高不就低，负面评价就低不就高；（考核细则见附件五）绩效等级S(优秀)A（优良）B（良好）C（中等）D（合格）评定比例10%20%55%10%5%绩效奖金（单位：元/月）5003502001000专职：考核得分*1.2 兼职：考核得分*1.0 6.5.2 红线原则：仓储管理问题瞒报，日常检查弄虚作假，红线处理。6.5.3 季度评优：每季度综合评定优秀S级存货稽查人员10%，A级存货稽查人员20%，连续二季度排名后五位的遵循末位淘汰原则。季度评优S(优秀)A（优良）评定比例10%20%绩效奖金（单位：元/月）6003006.5.3.1 岗位职责：每日存货管理日常检查，并于WMS系统登记日常检查事项及问题；每月出具存货稽查月度通报，周期跟进所辖经营单位问题改善，监控风险、监督流程制度落地； 检查事项频次时间检查事项系统处理每日8：30至9：30针对前一日系统导出开单未提与未入库的单据，逐一落实处理时效是否延迟问题登记每日9：30至10:00完成异常问题登记盘点执行每日循环上午10：00至10：30每日循环检查盘点实际执行与盘点差异单复盘落实情况过程改善每日下午10：30至12：001、结合问题整改方案，针对方案改善进度检查改善情况，并登记阶段目标完成情况2、规划本日在库检查计划、整理检查点（专职每日/1次，兼职每周/1次）在库检查每日上午1：30至16：30（可调配时间段）1检查供方、仓库日盘执行情况、日盘表原件、盘点差异系统登账情况、盘点差异表复盘（兼职每日/1次、专职每日/1次）2、每日动碰盘点表循环参与现场盘点、检查（专职每日/1次，兼职每周/1次）其他单证检查每日循环16：30-17：30每月检查事项：每日循环检查盘点单、库位调整单单证装订完整性及规范性、账账对账电子账务情况出入库单证检查每日下午17：30点至18：301、检查前一天出入库单据乔飞与客户指令一一匹配、排序及系统装订完成情况2、检查出入库单签章的规范性，出入库及时性6.5.3.2 人员设置原则：存货稽查专员必须于仓库现场办公，专职人员最大管辖范围4个运作点 /人（需同城），兼职人员最大管辖范围2个运作点/人（需同城）；6.6 现场稽查6.6.1 日常出差：总部职能部门与经营单位人员出差，出差目的地平台或中心存在仓储管理业务的，需按附件四（存货管理评分表-日常出差）进行现场检查，与被检查单位签字确认后做为报销的必要凭证，未附评分表的，差旅费用不予报销；6.6.2 专项检查：所有指派的存货专项检查，需按附件四（存货管理评分表-专项检查）进行现场检查，与被检查单位签字确认后做为报销的必要凭证，未附评分表的，差旅费用不予报销；7 附件附件一：存货稽查L5流程图示附件二：存货稽查L5流程说明附件三：乔物X字2