（工商管理专业论文）建设项目全过程变更管理研究.pdf

中文摘要 工程变更是影响实现工程建设目标的主要因素，而且在项目实施期间工程变 更会一直出现和存在，管理好工程变更直接关系到项目实施期间各方利益。自 2 0 0 0 年以来，由于受大学扩招的影响，我国高校普遍扩建或新建了校区。新校区 建设往往具有规模大、工期紧的特点，动辄投资十几亿或几十亿元，全国一千余 所高校的基本建设投资达到几千亿元。当前，国内外对工程变更管理的研究起步 较晚，对于高校新校区建设的工程变更研究更是属于空白区域。本文结合笔者从 事新校区建设变更管理工作的经验与总结，对新校区建设全过程的变更管理进行 了探讨和研究。 第一章，本文对我国近几年来的高校新校区建设情况和对当前国内外工程变 更管理现状的进行了介绍，阐述了高校新校区建设工程变更研究的必要性和时代 意义。 第二章，提出了高校新校区建设全过程变更概念和分类，采用价值工程原理 和模糊评价模型建立了高校新校区全过程变更评价模型。 第三章，对高校新校区项目前期阶段的各种变更进行了分析与研究，按照项 目实施的顺序，分别从项目决策、方案设计、初步设计、施工图设计和项目招标 等方面阐明了前期各个阶段变更管理内容。 第四章，对从高校新校区建设项目实施阶段的各种工程变更进行了研究与分 析，着重从工程变更与索赔的分类与关系、变更审批程序、变更价款的确定、业 主方和监理方的作用等方面来阐述变更管理对于工程建设阶段投资控制、进度控 制、合同管理的影响。分析在工程量清单计价环境下固定总价合同、估算工程量 单价合同的工程变更价款的确定。 第五章，以燕山大学西校区建设为实例，深入分析了项目前期阶段和实施阶 段的几个实际案例，采用变更评价模型对其进行了评价与选择。通过总结与分析 在燕山大学西校区项目实施全过程中的变更管理经验，从而为兄弟院校的新校区 建设管理提供了有意义的参考，同时该经验也可以推广到政府投资实施的大型建 设项目。 关键词：高校新校区全过程变更管理评价模型工期控制投资控制 a b s t r a c t p r o j e c tc h a n g ei so n eo f t h em a i ne l e m e n t si n f l e u e n c i n gt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o n e m p i e m e n t a t i o n ni sa l w a y se m e r g i n ga n de x i s td u r i n gt h ep r o j e c ti t e mp e r f o r r n a n c e p e r i o d 。s 0w h e t h e rt h ep r o j e c tc h a n g ec a nb ew e l lm a n a g e dd i r e c t l y r e l a t e dt ot h e i n t e r e s t so f p a r t i e sc o n c e r n e d s i n c e2 0 0 0 ，t or e s p o n d t oe n r o l m e n te n l a r g e m e n t ，m o s t o fu n i v e r s i t i e si nc h i n ae x p a n dt h e i ro l dc o m p u sa r e ao rb u i l ds o m en e w s c h o o l g r o u n d s t h en e wc o m p u sc o n s t r u c t i o n i s a l w a y sg r e a t i ns c a l ea n dt i g h tm c o n s t r u c t i o np e r i o d ，a l w a y si n v e s t i n gm o r e t h a no n eb i l l i o no rs e w a ld o z e n so f m i l l i o ny u a n t h et o t a li n v e s t e m e n tt ot h eu n i v e r s t i e sc a p i t a lc o n s t r u c n t i o na l l o v e r o u rc o u n t r yh a sa c h i e v e dh u n d r e d so fm i l l i o ny u a n s o 饥t h e r e s e a r c ho nt h ep r o j e c t c h a n g em a n a g e m e n t s t a r t sr e l a t i v e l yl a t e ，a n ds t u d yo nt h en e wc o m p u s a r e a c o n s t i u c t i o ni se v e nb l a n k c o m b i n e dw i t ht h ee x p e r i e n c eo ft h ea u t h o r 1 1 1n e w c o m p u sa r e ac o n s t r u c t i o nc h a n g em a n a g e m e n t ，t h i sp a p e rd i s c u s s e da n ds t u d i e dt h i s i t e md e e p l y t h ep a p e ri sc o m p r i s e do f f i v ep a r t s p a r to n e t h i sp a p e ri n t r o d u c e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f n e wc o m p u sc o n s t r u c t i o n mr e c e n ty e a r sa l lo v e ro u rc o u n t r y ， a n dc t a r f i e dt h en e c e s s i t ya n dt h es e n s eo ft h e t i m eo fs t u d y i n gt h i si t e m p a nt w o t h ea u t h o rp r o p o s e dt h ed e f i n i t i o na n dc l a s s f i c a t i o no ft h ew h o l e p r o c e s so fn e wc o m p u sc o n s t r u c t i o n , a n db u i kt h ea p p r a s i a lm o d e l o fi t p a r tt h r e e ，a c c o r d i n gt h ep r o j e c te p l e m e n t a t i o no r d e r , s e p a e r a t e l yf r o m t h e p r o j e c ts t r a t e g i cd e c i s i o n , s c h e m ed e s i g n ，p r e l i m i n a r yd e s i g n ，w o r k i n gd r a w i n g d e s l g n a n di n v i t i n gb i d s 。t h ev a r i o u sc h a n g ei n t h ep r i o rp e r i o do ft h eu n i v e r s i t y sn e w c o m p u sa r e ai sa n a l y s e da n ds t u d i e d p a r tf o u r t h i sp a r ts t u d i e da n da n a l y s e dt h ev a r i o u sp r o j e c tc h a n g ei nt h en e w c o m p u sa r e ac o n s t r u c t i o n ，e m p h a s i z e dt h e c l a s s f i c a t i o na n dr e l a t i o n s h i pb e m e e nt h e p r o i e c tc h a n g ea n dd e m a n d i n gc o m p e n s a t i o n , c h a n g et h ee x a m i n i n gp r 0 j e c t ，t n e d e t e r m i n a t i o no fp r i c ec h a n g e ，t h er o l eo fp r o p r i e t o ra n dm a n a g e m e n ta n d s oo n , c t a r i f f e dh o wt h ec h a n g em a n a g e m e n ti n f l u e n c e dt h ei n v e s t m e n tc o n t r o l , r a t e o f a d u a n c ec o n t r o la n dc o n t r a c tm a n a g e m e n t ，a n da l s oa n a l y s e dt h ed e t e r m i n a t i o nt h e p r o j e c tc h a n g ep r i c eo ft h ef i x e dp r i c ec o n t r a c ta n de v a l u a t i o np r o j e c ta m o u n t u n i t p r i c ec o n t r a c ti nt h es i t u a t i o no fp r o j e c ta m o u n t l i s t p a r tf i v e t a k ey a n s h a nu n i v e r s i t yw e s tc o m p u sc o n s t r u c t i o na st h ee x a m p l e ，t h i s p a r td e e p l ya n a l y s e ds e v e r a lc a s e si nt h ep r o j e c tp r i o rp e r i o da n de m p l e m e n t a t i o n p e r i o d ，a n da p p r a i s e da n ds e l e c t e db ye m p l o y i n gt h ea p p r a i s a lm o d e l f r o mt h e a n a l y s i sa n dc o n c l u s i o no ft h ec h a n g em a n a g e m e n te x p e r i e n c ei nt h ew h o l ep r o j e c t e m p l e m e n t a t i o np r o c e s so fy a n s h a nu n i v e r s i t yw e s tc o m p u sa r e ac o n s t r u c t i o np r o j e c t ， t h eb r o t h e ru n i v e r s i t i e i e sc a na c q u i r em e a n i n g f u lr e f e r e n c ef o rt h e i rn e wc o m p u s c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ，a n da tm e a n t i m e ，t h eg o v e r n m e n tc a na l s oa p p l i c a t et h i s e x p e r i e m e n t t ot h o s el a r g es c a l ec o n s t r u c t i o np r o j e c ti n v e s t e db yt h eg o v e r n m e n t k e yw o r d s ：n e w c o m p u sa r e a ，w h ol ep r o c e s sc h a n g em a n a g e m e n t ，a p p r a s i n g m o d e lc o n s t r u c t i o np e r i o dc o n t r o li n v e s t m e n tc o n t r o l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁垄盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 靴敝储戳：& 孵磐嗍：刁脚同 v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫垄盘鲎 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 姗酰即玄 签字日期：2 c 衫乍j 月日 导师签名： 签字日期： 第一章绪论 第一章绪论 1 1 高校新校区建设全过程变更管理研究选题背景与研究意义 1 1 1 当前我国普通高校新校区建设概况 1 9 9 9 年我国启动了高等教育扩招工作，开始了高等教育由精英化向大众化 的转变，高等教育招生人数大幅增加。1 9 9 9 年，全国普通高校在校本专科生7 1 8 9 1 万人、在学研究生2 3 3 5 万人，全国1 0 7 1 所普通高校在校生平均规模3 8 1 5 人， 高等教育毛入学率1 0 5 。到2 0 0 7 年，全国普通i 岛校在校本专科生2 7 5 6 8 万人、 在学研究生1 1 9 5 万人，全国1 9 0 8 所普通高校在校生平均规模8 5 7 1 人，高等教 育毛入学率2 3 1 。短短8 年时间，普通高校数量增长了7 8 ，高等教育在校生 总规模增加了2 8 7 ，高校平均规模增加了1 2 5 ( 见表1 1 ) 。 由于招生数量的大幅增长，大部分普通高校面临着学校基础设施建设严重滞 表l 。l 我国普通高校招生及在校生情况统计 后于学生规模快速增长的问题，成为约束高校发展的主要瓶颈之一，扩建或新建 校区成为必然“1 9 9 9 年，党中央、国务院总揽我国现代化建设全局，面向 2 l 世纪经济、科技和社会发展形势的要求，作出了“扩大高等教育招生规模”的 数据来源：1 9 9 9 年、2 0 0 7 年中国教育年鉴 第一章绪论 重大决策。1 9 9 8 年全国普通高校研究生和本专科学生在校生规模是3 6 0 万人。 也就是说，当时高校的条件和空间只能勉强满足3 6 0 万在校大学生的学习和生活 需要，而且条件都很差。教学、科研设施陈旧落后，基础设施老化，校舍、教学 仪器设备、图书资料等办学条件十分紧张。例如，很多学生的专、i p 实验课都没有 条件开设：学生食堂买饭排长队，拥挤不堪：学生宿舍一般都是7 8 人住一间，有 的甚至1 0 多人住一间等等。”2 自2 0 0 1 年左右，国内高校建设新校区进入了高 峰时期，高等学校基本建设投资、竣工面积大幅增长( 见表1 2 ) 。 2p 3 4 ，现代高教信息。2 0 0 8 年第0 6 期( 总第4 7 期) - 2 一 第一章绪论 表l2 2 0 0 1 2 0 0 7 年我国普通高校教育基本建设投资完成情况 本年完成投资按资金爿源分( 几兀j z p 十壤l 恐m t 刀mj 。 投资国家预算内自筹资金 。 年份合计 增长 计。：k 其中：。 其它 增长 6 计 教学及行政办其他 ( 万元) 计中央省级计 学校无偿 合 计辅助用房公用房用房 自筹捐赠 2 0 0 l3 5 2 6 2 9 l5 8 0 7 6 8 3 7 7 7 2 4 2 0 3 0 4 4 2 0 0 23 46 4 7 4 5 4 2 88 0 2 9 7 08 0 2 9 7 05 2 8 4 5 6 2 0 0 35 83 7 5 1 0 8 4 48 5 9 6 0 54 4 6 0 5 44 1 3 5 5 0 2 0 0 41 84 8 8 9 6 5 3 79 2 0 0 4 6 5 1 0 9 5 9 4 0 9 0 8 7 2 0 0 5 1 ，3 9 0 1 3 6 8 4 7 9 8 9 1 2 4 4 3 5 6 23 5 5 5 3 0 2 0 0 6 6 5 9 5 9 7 3 5 51 1 8 4 4 0 84 1 8 2 0 87 6 6 2 0 0 2 0 0 70l 9 5 8 6 7 8 81 2 9 0 5 4 44 6 1 4 9 28 2 9 0 5 2 2 3 3 1 0 5 6 3 3 2 5 6 1 6 5 1 9 2 5 0 8 5 7 4 姗 6 6 8 4 2 7 9 8 4 1 2 9 4 7 7 8 8 0 4 4 3 1 4 1 9 7 7 9 2 4 4 8 8 6 5 4 9 3 7 6 8 0 5 3 9 3 9 9 3 6 2 4 7 0 8 5 7 4 7 7 9 0 1 7 3 7 4 4 0 9 1 4 0 4 7 1 8 3 3 6 6 1 4 4 6 7 6 1 6 8 4 2 1 4 5 8 7 3 1 2 2 3 3 8 3 1 1 5 3 0 4 9 3 9 2 0 9 9 9 4 1 5 8 0 l l7 5 8 5 0 2 9 2 5 5 2 2 0 6 4 8 7 0 6 0 8 3 5 4 7 6 7 2 3 1 0 2 3 9 0 9 7 1 6 1 7 7 3 6 0 6 9 8 9 l 2 6o 4 5 4 6 4 6 1 6 - 1 27 0 03 9 6 7 3 9 6 l 1 8 9 3 4 5 5 5 2 3 7 9 7 21 8 2 2 7 3 5 2 2 l 2 1 4 3 4 1 5 6 1 8 5 8 3 4 9 5 1 1 8 4 8 2 9 1 2 7 1 5 3 6 1 2 9 0 7 8 9 1 4 1 1 2 5 7 1 4 0 2 7 7 7 1 5 3 5 7 3 3 9 1 4 0 2 8 4 0 7 1 2 0 4 3 8 8 1 2 2 6 1 9 2 0 3 1 9 6 8 7 6 8 9 备注：以上数据均来源j 2 0 0 0 - 2 0 0 7 年中国教育年鉴。 3 - 第一章绪论 1 1 2 选题的时代背景及现实意义 高校新校区建设是我国普及高等教育大众化的基础设施条件，由于受高等教 育办学规律的影响而有着其时代特性，其主要特点归纳有以下三个方面： l 、高校新校区建设是我国近十年来快速扩大高等教育规模的产物。 本世纪头二十年，是我国全面建设小康社会，加快推进社会主义现代化建设 进程的重要战略机遇期。要实现经济社会发展的跨越，要实现发展的战略目标， 必须尽快追赶甚至超越发达国家人才培养的规模和水平，真正把人口压力转变成 人才资源优势。从1 9 9 9 年开始，党中央、国务院总揽我同现代化建设全局，面 向2 l 世纪经济、科技和社会发展形势的要求，作出了“扩大高等教育招生规模” 的重大决策。从此大学生招生数量以每年两位数的比例递增，从表1 1 可以看出， 从1 9 9 9 2 0 0 2 年高等教育招生数量同比增长分别为3 1 9 、3 6 9 、2 3 4 、1 7 1 ， 三年时间招生规模从2 8 4 万人增长到了5 6 3 万人，翻了一番；在校生规模从7 4 2 万人增长到1 5 1 2 万人，翻了一番还要多。以燕山大学为例，1 9 9 9 年学校全日制 在校生7 6 4 0 人，2 0 0 0 年学校全日制在校生人数为1 0 0 1 2 人，2 0 0 1 年在校生规 模达到1 5 0 0 0 人，2 0 0 2 年更是达到2 3 0 0 0 余人。 学生规模的快速扩张，使得高校原有的教学、生活设施远远不能满足新增学 生部分的需要。校舍、教学仪器设备、图书资料等办学条件十分紧张。例如，很 多学生的专业实验课都没有条件开设：学生食堂买饭排长队，拥挤不堪；原住 5 - 6 人学生宿舍一般都是8 人住一间，有的甚至1 0 多人住一间等等。 所以，我国前几年的集中新校区建设潮是高等教育规模的直接影响产物。各 高校新扩建校区是迫于缓解教学和生活资源压力，因此建设中往往存在以下特 点：( 1 ) 对学生规模的预计不足，建设规模逐步扩大；( 2 ) 工期紧、任务重，变 更较多，边建边改现象普遍；( 3 ) 受内外部的影响因素较多。 2 、高校建设新校区的资金多数靠自筹解决。 宥于我国当前经济社会发展的客观实际，教育投入严重短缺。国家要求扩招， 但没有按规定为学校安排相应的拨款。教育部直属高校的财政拨款占学校总收入 的平均比例只是4 0 左右，多数地方高校的中央和省级拨款比例更低，使得绝大 多数高校筹建新校区所需资金的8 0 9 0 依靠自筹解决( 见表1 3 ) 。 第一章绪论 表1 32 0 0 1 - 2 0 0 7 年我困普通高校教育基本建设投资来源情况 备注：以上数据均来源于2 0 0 0 2 0 0 7 年中国教育年鉴。 3 、高校新校区的建设潮客观上为高等教育快速发展提供了硬件支撑，发挥 了较好的社会效益，但也为高校带来了沉重的债务负担 除少数几家国家名牌大学外，绝大多数高校筹建新校区的资金通过自筹来解 决，主要依靠两个途径：一是银行贷款，二是置换老校区土地、资产。2 0 0 6 年： 中国社会形势分析与预测社会蓝皮书称，2 0 0 5 年我国高校向银行贷款总量约 在1 5 0 0 亿至2 0 0 0 亿元之间。2 0 0 6 年1 2 月1 7 日，重庆晚报报道了厦门大学 教授邬大光的一项调研成果：“公办高校贷款规模高达2 0 0 0 亿元2 5 0 0 亿元”，在 一年的时间里，高校贷款又增加了5 0 0 亿元，扩建带来的巨额贷款已成为困扰整 个高校发展的一个严峻考验。另外，据2 0 0 7 年中国教育蓝皮书披露，到2 0 0 6 年底，全国高校贷款规模在4 5 0 0 亿元到5 0 0 0 亿元。 如此大的贷款规模确实为高校带来了沉重的负担，影响了高校的健康可持续 发展，对我国的高等教育发展也是不利的，近两年来关于高校负债的新闻不断见 诸报端。但实事求是来讲，高校新校区投资是有着非常好的社会效益和经济效益 的。高等学校在高等教育实现跨越式发展的过程中，在国家投入不到位的情况下， 向银行贷款等多种途径，为国家承担了投入的责任，为经济社会的发展，为普及 高等教育和提升国民素质，作出了历史性贡献，应予以充分的肯定和积极的评价。 “有数据表明：教育部7 2 所直属高校2 0 0 1 年底，校舍建筑面积为5 1 7 6 5 万平方米，到2 0 0 4 年底仅仅3 年时间，校舍面积就增加到6 4 3 7 1 万平方米。比 第一章绪论 2 0 0 1 年新增1 2 6 0 6 万平方米，增长了2 4 4 。而截止2 0 0 4 年底，教育部7 2 所 直属高校的银行贷款金额为2 6 2 7 9 亿元。这些资金除了建设校舍外。还有部分 用于征地，购置教学科研设备等。我们就假设这些资金全部用于新增加的1 2 6 0 6 万平方米校舍建设，平均每平方米造价也仅为2 0 8 5 元。可以说，比其他任何工 程或行业、部门的建设项目平均建筑造价都低。所以，从总体上看，高等学校使 用银行贷款进行基本建设，效益是好的、极个别学校存在建设标准过高、贷款资 金使用不当的问题，但这不是主流。各金融机构应该科学、公正、全面、认真地 总结高等学校使用银行贷款资金的情况和经验”3 。 上述三个特点，决定了高校新校区建设过程中特殊性、艰巨性和复杂性。而 变更管理是实现工程建设目标的主要影响因素之一。对于高校新校区来说，由于 其选址、工期、周期、投资、政策等诸多方面的影响，所以从决策阶段开始，新 校区建设中变更种类多、数量大、涉及范围广，变更管理相对普通的工程建设项 目更加复杂和特殊。近几年来，我国高校新校区建设的每年投资规模都在近1 0 0 0 亿元( 见表1 2 ) ，投资规模巨大。此外，据 2 0 0 7 年中国教育蓝皮书披露， 到2 0 0 6 年底，全国高校贷款规模在4 5 0 0 亿元到5 0 0 0 亿元，其中8 0 以上为基 本建设负债，而变更管理是影响投资控制的主要因素。根据笔者对几所高校新校 区的调查，一般变更引起的投资增加都在2 0 以上。做好新校区建设的变更管理， 不仅对于控制高校基本建设投资，提高投资效益意义重大，而且也影响着新校区 建设目标的实现。 1 2 相关理论研究综述 1 2 1 变更管理的国内外研究现状 在建筑工程中，工程变更是必然发生的。工程变更直接影响着投资控制、风 险控制、质量控制、工期管理、信息管理等，国内外很多项目的失败主要是由于 在项目实施过程中对变更管理的失控造成的( 见表1 4 ) 。目前，对于工程变更影 响的定量化研究和控制手段还处于探索阶段： 1 9 9 1 年，h e s t e r 研究了工程变更对施工操作层的劳动生产率的影响；m o s e l h i 也于1 9 9 1 年详细描述了加拿大的工程变更指令程序。研究结果表明，由于承包 商没有完好保存现场施工纪录导致很难计算变更的影响大小，从而引起变更索赔 的纠纷。 1 9 9 2 年，在z e t i o u n 和o b e r l e n d e 的研究中，提出了“工程变更早起警告迹 3 原文载自中国高等教育，2 0 0 7 年第1 7 期 第一章绪论 象”，认为在项目开始之前可根据项目条件认识到那些可能发生投资增加或禁毒 延误的变更因素，从而实现在项目前期变更预型2 1 。 1 9 9 5 年，美国的建筑业研究所专门任命一批工程变更管理人员定量化研究 工程变更对项目的影响和本质，提出了许多建设性变更管理方法。根据美国建筑 业纠纷避免与解决委员会1 9 9 5 年估计，全美每年因处理变更而花费的金额超过 了6 0 0 亿美元，这还不包括很多的不可见的机会冈素，如工期暂停和延误、紧缺 物资的未充分利用p j 。 此外，在工程项目管理信息化推进过程中，s t p h e ne g o o d m a n 结合d t c m s 软件系统的运用，探讨了在变更管理中借助信息技术的历史沿革，认为在新的历 史条件下，变更管理要紧紧抓住前瞻性的意识，准确的把握成本管理、决策能力 等控制关键点【4 】。 国外建筑业发达国家对于变更的研究近年来在不断的快速发展。自工程项目 管理在我国推广之后，国内部分学者一开展了对工程变更管理的研究，主要集中 在f i d i c 及n e c 合同条件中关于工程变更的介绍、设计变更控制、施工阶段工 程变更的控制、价值工程在变更方案评估中的应用等【5 】。 同济大学董春山根据项目管理的基本理论，结合在现场进行工程项目管理的 实践，研究由变更令实施的工程变更管理，对工程变更对项目的影响、变更确认 程序、变更控制措施和变更价格计算等进行了系统性的阐述。 重庆大学方俊研究了工程变更的评价模型和控制系统，并提出了对现有合同 范本的修改意见。 美国s t a n d i s h g r o u p1 9 9 4 年对8 4 0 0 多个项目的进行了统计分析( 见表1 4 ) 。 表1 4 美 s t a n d i s h g r o u p1 9 9 4 年对8 4 0 0 多个项目的统计情况 来源：美国通用咨询有限公司网站h t t p ：w w w , g c i - c o r p c o m a r t i c l e q y z l 2 0 0 6 1 2 7 6 5 5 2 h t m l 第一章绪论 1 2 2 变更的定义 关于工程变更的概念的界定，国内外很多机构、学者提出了不同的观点，目 前尚未有一个公认的工程变更的定义。 工程变更是原始合同工作范围的修改或者造成完成原合同工作范围的费用 或工期的修改【6 | 。 在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变 更见 变更是因施工条件的改变，项目控制者采取使工程顺利进行的一种措施1 8 1 。 工程变更是指合同规定( 或隐含) 的范甬或合同内的工作发生变化。在工程 实施中，出现下列一种或若干种情况时，将构成工程变更：工程师指示增加或 减少合同中包括的任何工作的工作量；工程师指示删除工程所包括的任何工作 ( 但被删除的工作不能由业主或其它承包商继续施工) ：工程师指示改变工程 中任何工作的性质、质量和类型；工程师指示改变工程任何部位的标高、轴线、 位置和尺寸：工程师认为完工工程所必须的任何附加工作：工程师指示或因 非承包商原因改变工程任何部位的规定顺序和时间安排等【9 】。 工程变更实质上是指对合同条件中有关条款的变更。一般包括设计变更、进 度计划变更、施工条件变更，技术规范和标准的重新定义，施工次序变更，工程 数量增减，合同条款的修改补充以及对招标文件、合同条款或工程量清单中没有 但必须增加的工程任列1 0 】。 工程变更是指导致对项目初始范围、实施时间或价款调整的任何事件】。 工程变更是指以下任何事件中的一项：合同中包括的任何工作内容的数量 的改变( 但此类改变不一定成为变更) ；任何工作内容的质量等特性的改变： 任何部分工程的标高、位置、尺寸的改变；任何工作的删减( 不包括交由他人 实施的部分) ；永久工程所需的任何附加工作、设备、材料或服务，包括任何 相关的为竣工所作的试验、钻孔等试验及勘探；实施工程的顺序或时间安排的 改变。 从以上所列举的相关文献中可以看出，国内外的研究机构或学者对于变更概 念的阐述各有侧重，有的宏观，有的具体。在本文中，变更管理涵盖了新校区建 设从决策到结束的全过程，它不仅仅包括设计变更、施工条件变更、施工范围变 更、技术标准变更、价款调整等，而且还包括决策阶段中对建设目标的调整，例 如对用地规模和区域的改变、建设规模的调整、对于功能和定位的重新考虑等等。 第。章绪论 1 2 3 工程变更的分类及特征 工程变更的范围很广，在我国通常按以下三种方式进行分类。 l 、按提出工程变更的各方当事人分类 ( 1 ) 承包方变更 承包方鉴于现场情况的变化或出于施工便利，或受施工设备限制，遇到不能 预见的地质条件或地下障碍，或为了节约工程成本和加快工程施工进度等原因， 或由于自身的失误等原因，都会发生工程变更。 ( 2 ) 业主方变更 在工程项目中，业主往往对于项目的建设目标、功能、外观、造价、工期等 方面进行调整或限定特殊要求，这些都会造成工程变更。一般来讲，业主方的变 更集中在以下几个方面：改变建设目标、使用功能、外观等，例如：对于一个 大型项目的某些子项目的取消或增加，对于某个单体建筑功能的附加要求，对建 筑外立面造型的改变等等，在我国的建设项目中十分普遍：对工期的限定。以 新校区建设为例，受办学规律影响，多数高校都希望在开学前( 每年的9 月份) 交工。对于大多数项目，由于早竣工，业主方可以早使用、早受益，所以绝大多 数业主方会在合同中约定工期提前奖励与延后处罚条款：因业主自身原凶发生 的变更，例如：甲供材料或设备的延误，未按期完成合同约定条款的行为，对指 令的处理不及时或错误等。 ( 3 ) 监理方变更 监理方根据施工现场的地形、地质、水文、材料、运距、施工条件、施工难 易程度及临时发生的各种问题各方面的原因，综合考虑认为需要的变更。 ( 4 ) 设计方变更 设计单位对原设计有新的考虑或为进一步完善设计等提出变更设计。主要有 设计方案不合理、设计不符合相关标准规定、设计遗漏、计算和画图错误、各专 业配合失误等原因引起。 ( 5 ) 其他变更 主要是当地政府和项目的受影响方提出一定要求而发生的变更。例如，政府 对于特定时期( 如举办奥运会、高考期间) 或特定区域( 如：风景区) 等对项目 的临时要求采取相应的措施，还有项目周边的单位或个人如果受项目施工的影响 ( 噪音、粉尘等) 等等，这些都会发生工程变更。 2 、按变更的性质和费用影响分类 一般可分为三类： ( 1 ) 第一类变更( 重大变更) 第一章绪论 指对工程项目的目标、范围、方案等方面进行改变的变更，对项目的投资、 目标等影响重大，主要包括：修订建设目标、改变使用功能、改变技术标准和设 计方案、工程结构型式的变更、位置的变更、重大防护设旌及其它特殊设计的变 更。 ( 2 ) 第二类变更( 重要变更) 对工程项目的投资、工期等有一定影响的变更，不会实质性的影响项目实施 目标。如标高、位置和尺寸变动等。 ( 3 ) 第三类变更( 一般变更) 工程项目实施期间日常发生的变更，例如：原设计图纸中明显的差错、矛盾、 遗漏；不降低原设计标准下的构件材料代换和因现场条件限制而必须立即决定的 局部修改等。 3 、按照工程变更所包含的具体内容来分类【1 3 】 ( 1 ) 设计变更 设计变更是指建设工程施工合同履约过程中由工程不同参与方提出最终由 设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。设计变更是工程 变更的主体内容，常见的设计变更有：因设计计算错误或图示错误发出的设计变 更通知书，因设计遗漏或设计深度不够而发出的设计补充通知书，以及应业主承 包商或监理方请求对设计所作的优化调整等。 ( 2 ) 施工措施变更 施工措施变更是指在施工过程中承包方因施工环境或施工条件的改变等因 素影响，向监理工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过程，一般会引起索 赔。施工措施方案的变更应经监理工程师和业主审查同意后实施。重大施工措施 方案的变更还应征得设计单位同意。在建设工程施工合同履约过程中施工措施变 更存在于工程施工的全过程。 ( 3 ) 条件变更 条件变更是指施工过程中，因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及 不可抗力发生导致工程无法按预定计划实施。如业主承诺交付的工程后续施工图 纸未到，致使工程中途停顿；业主提供的施工临时用电凶社会电网紧张而断电， 导致施工生产无法正常进行；特大暴雨或山体滑坡导致工程停工。这类因业主原 因或不可抗力所发生的工程变更统称为条件变更。 ( 4 ) 计划变更 计划变更是指施工过程中，业主因上级指令、技术因素或经营需要调整原定 施工进度计划，改变施工顺序和时问安排。如业主要求部分房屋需提前竣工。 ( 5 ) 新增工程 第章绪论 新增工程是指施工过程中，业主扩大建设规模增加原招标工程量清单之外的 建设内容。 1 2 4 工程变更管理模型 对于工程变更一般可以从变更评价、变更控制两个方面来进行管理，这点重 庆大学方俊做了系统性的研究【l3 1 。 l 、工程变更评价体系 对于工程变更评价体系，在方俊博士的论文中分别从设计变更评价体系、施 工措施评价体系和工程变更风险评价模型三个方面进行了研究。 在建设项目工程变更方案评价体系中，设计变更方案一级评价指标由工期指 标、质量指标、财务指标、设计指标、工艺指标安全指标共6 项指标构成( 图 1 1 ) ，各项一级评价指标分别由相应的二级评价指标组成。在计算出各拟选设计 变更方案功能指数、成本指数和价值指数的基础上，根据价值工程原理，价值指 数最大的方案应为最优设计变更方案。 施工措施变更方案一级评价指标由工期指标、质量指标、财务指标、安全指 标、工艺指标、环保指标和资源指标等7 项指标构成，各项一级评价指标分别由 相应的二级评价指标组成。根据模糊综合评价原理，在计算出最终综合评价矩阵 的基础上，应按最大隶属度原则确定最优施工措施变更方案。 工程变更风险综合评价体系由技术风险、自然条件风险、经济风险、政策法 规风险、合同条件风险和人员素质风险6 个子风险因素构成，通过模糊综合评价 模型来取得该项目的工程变更风险等级。 第。章绪论 图1 1 设计变更方案评价指标体系图【1 3 】 1 2 第一章绪论 2 、工程变更控制系统 图1 2 工程变更控制系统框图f 1 3 】 - 1 3 第。章绪论 在评价的基础上，建立建设项目工程变更控制系统，如图1 2 所示。 1 3 本文结构、章节设计和主要工作 1 3 1 本文研究的思路及内容 根据工程项目建设的时间先后，可以将工程项目分为前期阶段、实施( 施工) 阶段、竣工验收阶段。其中项目前期阶段工作主要包括：项目可行性研究( 含项 目建议书) ，委托工程勘察和设计，办理各项建设手续，组织工程招标投标，直 至工程开工前；项目实施阶段工作主要为施工，以工程开工为起点，以工程施工 结束为终点；竣工验收阶段工作包括组织工程各单项验收，建档备案，交付使用 和资产移交。其中，工程变更主要发生在前期和实施两个阶段。 根据以上对工程项目建设过程的分解，本文结合高校新校区建设的特点，对 新校区建设变更管理分为前期阶段、实施阶段分别做了研究，并采用管理学、运 筹学、价值工程等理论，对实际案例进行了分析。重点对以下几项内容进行了研 究： l 、高校新校区规划要有系统性、前瞻性： 2 、如何科学决策，充分重视项目前期阶段( 尤其是设计阶段) 的变更管理； 3 、如何建立有效的管理机制，做好项目实施阶段的变更管理； 4 、建立高校新校区建设变更管理模型。 1 3 2 论文结构和章节设计 基于以上研究思路和内容，本文首先对国内高校新校区建设情况及其背景做 了阐述，指出了高校新校区建设变更管理的特性和时代意义。之后，通过对工程 变更的定义、分类、研究现状的分析和对变更管理模型的介绍，并在此基础上对 高校新校区建设全过程变更管理的定义界定、管理模型进行了深入的分析与研 究，分别论述了高校新校区建设的项目前期阶段和项目实施阶段的变更管理，并 结合实例进行了剖析。 本文共分为五章： 第一章主要阐述了选题的背景、研究意义，介绍了变更的定义、分类、特征 及变更管理模型，对文章的整体脉络进行了介绍。 第二章主要提出了全过程变更管理的概念，在现有研究成果的基础上建立高 校新校区管理模型。 第三章对高校新校区项目前期阶段的变更管理进行来系统性的研究，分别从 第一章绪论 项目决策阶段、项目设计阶段、业主筹备阶段三个环节分别进行了论述。 第四章对高校新校区项目实施阶段的变更管理进行了系统性的研究，分别从 工程变更的分类与审批程序、索赔与反索赔等方面进行了论述。 第五章为案例剖析，总结了燕山大学西校区建设中所采取的变更管理制机 制、程序和措施，并运用通过变更管理模型对具体案例进行了评价与分析，对高 校新校区建设中的变更管理提出了若干建设性的建议。 第二章高校新校区建设全过程变更管理模犁 第二章高校新校区建设全过程变更管理模型 2 1 高校新校区全过程变更的定义与分类 2 1 1 高校新校区全过程变更的定义 根据第一章1 2 2 节关于变更的各种定义，结合高校新校区建设的特点，本文 对于对高校新校区全过程变更做出如下定义： 在高校新校区项目实施中，对于项目实施目标、实施范围、实施时间、实施 地点、实施内容等进行调整的任何事件，它一般包括以下内容：选址变更、规划 变更、设计变更、工程量变更、进度计划变更、施工条件变更、施工内容的变更 等。 2 1 2 高校新校区全过程变更的分类 鉴于高校新校区建设项目的特殊性，某一变更的发生，其提出方可能同时来 自项目的若干相关方；影响程度在变更提出时往往难以判定，在提出时看似微小 的变更，在项目实施期间可能会引起较大的费用增剑或工期变化；变更所包含的 具体内容往往同时涉及设计变更、施工措施变更、新增变更等多个方面。按照第 一章1 2 3 节变更的提出方、影响程度、具体内容三种分类方法来进行分类都会有 所偏差。 因此，笔者认为按照项目实施的时间段来划分高校新校区变更比较科学，也 便于研究和建立相关的模型，即将变更按发生的时间分为两大类： 第一类，项目实施前期阶段变更。此阶段变更以项目建议书起草为起点，以 项目正式开工建设为终点。在此阶段发生的变更统一归类为项目实施前期阶段变 更。此阶段发生的变更主要为选址变更、规划变更和大部分的设计变更；按其影 响程度来分主要为重大变更和重要变更；提出方主要为业主方和设计方。 第二类，项目实施阶段变更。此阶段变更以项目正式开工为起点，以项目交 付使用为终点。在此阶段发生的变更统一归类为项目实施阶段的变更。此阶段的 发生的变更主要为工程量变更、进度计划变更、施工条件变更、施工内容变更； 按其影响程度来分主要为一般变更和少量的重要变更；提出方主要为施工方，少 量为业主方、监理方提出。 第二章高校新校区建设全过稃变更管理模型 2 2 高校新校区建设全过程变更管理模型 2 2 1 变更评价模型组成指标 变更评价模型的主要组成指标包括：费用指标、工期指标、风险指标、质量 指标 1 3 ：4 1 。 1 、费用指标 费用指标是指由于变更而引起的项目投资额相对于原计划投资额的变化值。 二级指标可以细分为项目前期阶段变更所致费用变化、项目实施阶段变更所致费 用变化、其他变更所致费用变化。 2 、工期指标 工期指标指由于变更而引起的工期相对于合同工期的变化值。二级指标包括 项目前期阶段变更引起工期变化、项目实施阶段变更引起工期变化、其他变更工 期变化。 3 、质量指标 工程施工质量出现问题，往往会引起返工，使后序工程受到影响，从而引发 一系列的变更发生。所以，质量指标也是工程变更评价的一个重要指标