（管理科学与工程专业论文）大城市高档猪肉有效供给的产业组织模式和机理研究.pdf

摘要 为缓解我国猪肉质量供求矛盾、维护消费者的身心健康、提高猪肉产业的国际竞争力、促进 畜牧产业的发展，本文在大量查阅分析国内外相关文献、走访有关专家和实地调研的基础上，从 战略的高度，以经济发达的大城市为切入点以供应链管理、产业组织、组织创新、委托代理和 经济控制等理论为指导，组合运用系统分析、对比分析、因果分析、模型分析等方法，围绕高档 猪肉的有效供给问题，从系统认识、发展战略与理想模式、合作与协调、行为选择及其影响因素 等五个方面，对高档猪肉有效供给的组织模式与机理进行了较深入系统的研究。 准确把握生猪及猪肉产业发展的特征与趋势是问题研究的基础。本文运用由要素、空间和时 间组成的三维分析框架，从特征、效应和问题三个方面。对国内外生猪及猪肉产业发展状况进行 了全面系统地剖析。结果表明：在稳定存栏量的基础上通过组织创新和技术创新改良品种、提高 出栏率、改善品质、控制质量将是我国猪肉产业发展的重点。 构建高档猪肉有效供给的理想组织模式是本文研究的重点之一，理想组织模式的构建需要战 略的指导。本文从宏观层面上提出了我国猪肉产业链组织发展的三个阶段和高档猪肉发展的三步 走战略，结合北京市的实际状况在分析比较现有五种养猪场、三种养猪场之间和四种工贸企业 与养猪场之间组织模式的基础上。提出了两种较理想的组织模式及其演进机理。研究表明：以大 型猪肉加工贸易企业为核心、适度规模的养猪场为养殖基地、超市或专卖店为销售商、中高收入 的理性消费者为目标客户的供应链组织，是高档猪肉有效供给的理想组织模式。 节点企业间的合作与协调是确保理想组织高效持续发展的关键。本文从中观层面上分析了高 档猪肉供应链内部的合作机制、监督机制、激励机制、协调机制、协商机制和信任机制重点研 究了工贸企业与养猪场之间的合作关系形成条件、投入品供应和生猪收购协商价格的确定方法。 研究表明：当且仅当高档猪肉供应链利润分配规则是关于努力程度的线性函数时，节点企业阃才 能形成长期稳定的合作关系。 节点企业的行为选择是决定高档猪肉质量的核心要素。本文将博弈论方法和负反馈控制机制 相结合重点研究- r ：e 贸企业监督行为和养猪场违约行为的选择与控制机理，以及养猪场行为选 择影响因素的作用机理。研究表明；违约惩罚、监督成本、违约潜在损失、风险偏好是影响养猪 场违约行为选择和工贸企业监督行为选择的共同因素；提高高档猪肉与普通猪肉的价格差、适度 扩大饲养规模是降低养猪场违约行为的两个深屡次的核心措施。 本文的所做的工作，只是国家自然科学基金项目大城市郊区生猪产业组织创新研究这一 复杂系统问题的初步成果，课题深入研究的基础和平台。 关键词：生猪产业；猪肉产业组织；大城市猪肉供给：猪肉供给组织模式：猪肉供应链管理 a b s t r a c t f o rt h es a k eo fa l l e v i a t i n gt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n do fp o r kq u a l i t y , d e f e n d i n g t h ep h y s i c a l l ya n dm e n t a l l yh e a l t ho fc o n s u m e r s ，i m p r o v i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ro fp o r k i n d u s t r y , p r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fa n i m a lh u s b a n d r yi no u rc o u n t r y , b a s e do nt h ec o n s u l t a t i o na n d a n a l y s i sa b o u t av a s ta m o u n to fr e l a t e dd o c u m e n t sa th o m ea n da b r o a d ，i n t e r v i e w i n ge x p e r t sc o n c e r n e d a sw e l la so n t h e _ s p o ti n v e s t i g a t i o n ，f o r mt h eh e i 【g h to fs 仃a t e g y , t a k i n gt h o s ee c o n o m i cd e v e l o p e d m e t r o p o l i s e sa so b j e c t so fs t u d y , r o u n d i n gt h ee f f e c t i v es u p p l yo fh i g h - g r a d ep o r k ，t h i sd i s s e r t a t i o n m a k e sat h o r o u g ha n ds y s t e m a t i c a ls t u d yo nt h eo r g a n i z a t i o nm o d ea n dm e c h a n i s mo ft h ee f f e c t i v e s u p p l yo fh i g h - g r a d ep e r ki nf i v ea s p e c t s ，i n c l u d i n gs y s t e m sc o g n i t i o n ，d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n di d e a l m o d e ，c o o p e r a t i o na n dc o o r d i n a t i o n ，b e h a v i o rs e l e c t i o na sw e l la si t si n f l u e n c ef a c t o r s t h i sd i s s e r t a t i o n i sg u i d e db yt h e o d e ss u c ha ss u p p l y - c h a i nm a n a g e m e n t , i n d u s t r y o r g a n i z a t i o n ，o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n ， a g e n c yb ya g r e e m e n ta n de c o n o m i cc o n t r o l ，a n da p p l e sm e t h o d sc o m p o s e d l y , s u c ha ss y s t e m sa n a l y s i s ， c o n t r a s t a n a l y s i s ，c a u s ea n de f f e c ta n a l y s i s ，m o d e la n a l y s i sa n ds oo n g r a s p i n gt h ef e a t u r ea n dt h et r e n do ft h ed e v e l o p m e n to fl i v e - p i ga n dp o r ki n d u s t r ye x a c t l yi st h e b a s et os m d y , t h r e e - d i m e n s i o n a la n a l y s i sf r a m e w o r kc o m p o s e do fe s s e n t i a lf a c t o r , s p a c ea n dt i m ei s a p p l i e d i nt h i sd i s s e r t a t i o n t h ec o n d i t i o no ft h e d e v e l o p m e n t o fl i v ep i ga n d p o r ki n d u s t r ya th o m e a n d a b r o a di sa n a l y z e dc o m p r e h e n s i v e l ya n ds y s t e m a t i c a l l yi nt h r e ea s p e c t s ，i n c l u d i n gf e a t u r e ，e f f e c ta n d p r o b l e m t h eo u t c o m ei n d i c a t e st h a ti m p r o v i n gt h eb r e e d ，p r o m p t i n gt h er a t eo fe m e r g e n c e ，i m p r o v i n g t h eq u a l i t y , q u a l i t yc o n t r o lt h r o u g ht h ei n n o v a t i o no f o r g a n i z a t i o na n dt e c h n i q u ea tt h eb a s eo fs t a b l i n g l i v e s t o c kn u m b e rw i l lb et h e e m p h a s i so f t h e d e v e l o p m e n to f p o r ki n d u s t r yi nm l rc o u n t r y o n eo ft h ef o c a lp o i n t so ft h es t u d yi nt h i sd i s s e r t a t i o ni st h ee s t a b f f s h m e n to ft h ei d e a le 岱e c t i v e s u p p l yo r g a n i z a t i o nm o d e o ft h eh i g h - g r a d ep o r k , w h i c hn e d st h e g u i d i n g o f s t r a t e g y t h r e ep h a s e so f t h ed e v e l o p m e n to fp o r ki n d u s t r yc h a i no r g a n i z a t i o na n d t h r e e - p a c e - s t r a t e g yo ft h ed e v e l o p m e n to f h i g h - g r a d ep o r ki no u rc o u n t r ya r ep u tf o r w a r do nm a c r o - l e v e li nt h i sd i s s e r t a t i o n d e a lw i t hp r a c t i c a l c o n d i t i o n si nb e i j i n ga n db a s e do nt h ea n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no ft h eo r g a n i z a t i o nm o d eb e t w e e nf i v e k i n d so f p i g g e r ya n dt h r e ek i n d so fp i g g e r ya tp r e s e n t , f o u rk i n d so fi n d u s t r ya n dt r a d ee n t e r p r i s ea n d p i g g e r y , t w ok i n d so fm o r ei d e a lo r g a n i z a t i o nm o d ea sw e l la si t se v o l u t i o nm e c h a n i s ma r ep u tf o r w a r d 1 1 l es t u d yi n d i c a t e st h a tt h ei d e a l e f f e c t i v es u p p l yo r g a n i z a t i o n p a t t e mo fh i g h - g r a d ep o r ki st h e s u p p l y - c h a i no r g a n i z a t i o n ，w h i c ht a k e st h ep o r ki n d u s t r ya n du a d e e n t e r p r i s ei nl a r g es c a l ea sk e y , t a k e s t h ep o r ke n t e r p r i s eo f a p p r o p r i a t es c a l ea sb r e e db a s e , t a k e ss u p e r m a r k e to re x c l u s i v ea g e n c ya ss e l l e r , t a k e sr a t i o n a lc o n s u m e r o f m i d d l e h i g h e ri n c o m ea st a r g e tc o n s u m e r c o o p e r a t i o na n dc o o r d i n a t i o na m o n g n o d e - e n t e r p r i s e si st h ek e yt oe n s u r ea ne f f e c t i v ea n ds t a b l e d e v e l o p m e n to fi d e a lo r g a n i z a t i o n o nm i d d l e l e v e l ，c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，s u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ， e n c o u r a g e m e n tm e c h a n i s m ，c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m ，c o n s u l t a t i o nm e c h a n i s m ，a n d c o n f i d e n c e m e c h a n i s mo ft h eh i g h - g r a d e - p o r k - s u p p l y - c h a i na r ea n a l y z e di nt h i sd i s s e r t a t i o n w h i l et e r m so ft h e c o o p e r a t i o nb e t w e e ni n d u s t r ya n d t r a d ee n t e r p r i s ea n dp i g g e r ya sw e l la sm e t h o d st od e f i n et h es u p p l y o fi n p u t sa n dt h ec o o r d i n a t i o np u r c h a s i n gp r i c eo fp i g sa r es t u d i e de m p h a t i c a l l y t h es t u d yi n d i c a t e s t h a ti fo n l yp r o f i td i s t r i b u t i o nr e g u l a t i o no fh i g h - g r a d e - p o r k - s u p p l y - c h a i ni sl i n e a rf u n c t i o nr e l a t e dt o l e v e lo fe f f o r t , t h ec o o r d i n a t i o nr e l a t i o n s h i pa m o n g n o d e - e n t e r p r i s e sc o u l db e f o r m e d b e h a v i o rs e l e c t i o no fn o d e - e n t e r p r i s ei st h ek e ye s s e n t i a lf a c t o rt od e t e r m i n et h eq u a l i t yo f h i g b - g r a d ep o r k s e l e c t i o na n dc o n t r o lm e c h a n i s mo fs u p e r v i s i o n b e h a v i o ro fi n d u s t r ya n dt r a d e e n t e r p r i s e ，v i o l a t i o nb e h a v i o ro fp i g g e r y a sw e l la sf u n c t i o nm e c h a n i s mo ff a c t o r sf o rb e h a v i o rs e l e c t i o n o fp i g g e r y ，w h i c ha p p l i e dt h o s em e t h o d sc o m p o s e d l yi n c l u d i n gg a m ea n dc o n t r o lm e c h a n i s mo f n e g a t i v ef e e d b a c lt h es t u d yi n d i c a t e st h a tv i o l a t i o np e n a l t y , s u p e r v i s i o nc o s t ，p o t e n t i a ll o s sf o r v i o l a t i o n , r i s kp a r t i a i i t ya l et h ec o m m o nf a c t o r st oa f f e c tt h eb e h a v i o rs e l e c t i o no fi n d u s t r ya n dt r a d e e n t e q m r i s e t i l es t u d ya l s oi n d i c a t e st h a ti m p r o v i n gt h ep r i c ed i s c r i m i n a t i o nb e p # l * nh i g h - g r a d ep o r k a n dg e n e r a lp o r ka sw e l l 髂e x p e n d i n gt h es c a l eo fp i g g e r ya p p r o p r i a t e l yi st w o k e y m e e s u r e 8t or e d u c e t h ev i o l a t i o nl o s so fp i g g e r y t h e s t u d yi nt h i sd i s s e r t a t i o ni so n l yt h ep r e l i m i n a r ya c h i e v e m e n ta n dt h eb a s ef o rf u g h e rs t u d y o f t h ec o m p l i c a t e ds y s t e m a t i cp r o b l e w p - t h es t u d yo nt h eo r g a n i z a t i o ni n v e n t i o no fl i v ep i gi n d u s t r yi n s u b u r b s ，w h i c hi so n ep r o j e c to fs t a t en a t u r a ls c i e n c ef u n d s k e yw o r d s ：l i v ep i gi n d u s t r y , i n d u s t r yo r g a n i z a t i o no fp o r k , p o r ks u p p l yo fm e t r o p o l i s ， o r g a n i z a t i o nm o d e o f p o r ks u p p l y , s u p p l y - c h a i nm a n a g e m e n to f p o r k 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：孑加彬仉时间：尹鲥年z 月厂臼 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：孑却世执时间：矽卯； 年z 月厂日 导师签名： 斥坼 时间：移扩哆年，月j 咱 1 1 问题的提出及研究意义 第一章绪论 2 0 0 1 年1 2 月党中央国务院明确提出：利用5 1 0 年的时间把畜牧业做成一个大产业。大力 发展畜牧产业是促进剩余粮食转化、改善人民生括水平、增加政府税收和农民收入的有效途径 是新阶段我国调接农业结构和发展农业产业化经营的重点。在经济全球化、生产标准化、食品安 全化、消费多样化和我国加入w t o 的新时期。畜牧业发展的环境、条件与供求格局发生了根本 性的变化，生产的制约因素由单一的资源限制转变为资源、市场和效益的三重约束：市场需求由 注重数景上的满足逐渐向追求营养、安全、健康、风味、特色的方向演化：国内市场国际化、国 际竞争国内化，两个市场的竞争日趋激烈和复杂。新形势下我国畜牧业的发展战略制定、组织模 式设计和主体行为优化已成为亟待解决的理论与实践问题。 作为畜牧业的主导产品，猪肉产品是人类食物的重要组成部分和主要的营养来源。2 0 0 1 年 全国猪肉产量达到4 1 8 4 4 8 万吨，占全国肉类总产量的6 6 0 6 ，占世界猪肉总产量的4 5 9 ，人 均占有量3 3 7 2 公斤，是世界平均水平的2 2 4 倍。但由于受生产经营理念落后、管理体制陈旧、 组织化程度低、质量保障体系不健全、生产经营者行为不规范等多种因素的制约，以及国外高档 猪内进入和牛羊禽肉等替代品增多的影响近年来，我国猪肉产品供求矛盾突出，主要是：严重 的安全隐患与消费者安全健康需求的矛盾；品种的单一化与消费者多样化需求的矛盾：低档次的 产品质量与消费者高消费价值需求的矛盾；药物和有害重金属残留的普遍超标与绿色消费和发达 国家高标准需求的矛盾；散户饲养为主的组织模式与标准化生产和质量控制需求的矛盾；不规范 的节点企业行为与有效供给组织高效运行需求的矛盾。这些矛盾若不能及时有效地解决，必将损 害广大消费者的身心健康甚至生命安全，难以实现“尽快把畜牧业做成大产业”的目标，阻碍农 业结构调整的步伐和我国农产品食品国际竞争力的提升。 本文为国家自然科学基金资助项目大城市郊区生猪产业组织创新研究) ( 编号7 0 2 7 1 0 5 7 ) 和国家自然科学 基金重点资助项目农业结构良性调整与产业化经营( 编号7 0 1 3 3 0 0 1 ) 的有关内容。 在本论文中，大城市是指市区非农业人口在5 0 万人以上( 按中国城市统计年鉴统计口径) 、经济发达的城市。 高档猪肉是指技术指标( 包括活猪、屠宰加工、感观指标、理化指标、微生物指标、标志、包装、贮存和运输) 全部或部分超过农业部发布的猪肉无公害食品标准n y 5 0 2 9 - - 2 0 0 1 要求的猪内。中高收入者是指按照中国城 镇居民家庭收支调查统计年鉴的统计口径收入水平为“中等偏上、高收入和最高收入“的家庭。工贸企业是指 综合实力较强的大型生猪屠宰加工贸易企业养猪场包括适度规模( 年出栏商品内猪l 万头左右) 的养猪场和养 猪小区是一个群体的概念。台约是当事人在地位平等、意志自由的前提下，各方同时为改进自己的经济状况而 在交易过程中确立的一种权利流转关系( 易宪容，1 9 9 7 ) ，文中的台约特指猪内供应链中节点企业问签订的合同 或契约。 为解决这些矛盾近年来国内许多学者从产业化经营的角度，对猪肉的生产与经营组织模式、 安全卫生与质量控制、龙头企业与农户间的利益协调等问题进行了较深入的研究，使这些矛盾得 以缓解。但从总体上看，由于我国农业产业化经营目前还处在低层次阶段，因此现有的研究较少 从价值链、产业链、供应链和物流管理的角度探讨高档猪肉的生产、加工、流通、销售和消费问 题，更没有从理论上深入系统地研究高档猪肉有效供给的组织模式与机理等这些决定猪肉质量的 深层次问题。 借鉴卢凤君教授3 年多来持续系统的研究成果，总结自己在导师指导下近两年的研究工作， 深刻地认识到：以丈城市为切入点逐步实施大城市差异化集中战略、全面供应链管理战略和国 际化竞争战略是我国高档猪肉产业由弱变强的必由之路；以大型猪肉加工贸易企业为核心、适度 规模的养猪场和券猪小区为养殖基地、超市和专卖店为销售商、中高收入理性消费者为目标客户 组建高档猪肉供应链，是解决目前我国猪肉产品质量供求矛盾突出、国际竞争力弱的根本途径； 节点企业阃的合作与协调、履约行为选择是决定高档猪肉供应链高效运行与持续发展的关键；节 点企业问合作与协调的动机在于实现各自的利益最大化，关键在于委托方对代理方的有效激励； 节点企业的行为选择实质上是一个在多因素综合影响下的博弈过程，改变博奔均衡点的影响因素 是优化节点企业行为选择的有效途径。基于这些认识，本文将以提升我国猪肉产品的国际竞争力 为着眼点，以食品安全和质量控制为主线，以北京市为例，重点从时间与空间、特征与规律、现 状与趋势、阶段与战略、问题与策略，理想组织模式构建，台作与协调机制，节点企业行为选择 与控制机理，行为选择影响因素作用机理等五个方面，深入系统地研究大城市高档猪肉有效供给 的未来组织模式和机理问题。 本文研究的意义在于：为从事猪肉产业链理论研究的学者提供思路、理论和方法上的借鉴， 推动供应链管理、博弈论、行为科学等理论与方法在该研究领域的应用；为从事生猪饲养及猪肉 加工技术研究的学者，提供宏观发展方向与战略性指导 为高档猪肉供应链的核心企业提升自身 综合能力、选择合作伙伴、协调合作关系、优化节点企业行为提供理论依据、方法支持和途径选 择：为养猪场增强履约意识、提高诚信水平、加强自律行为提供理论解释；为政府部门营造有利 于理想组织模式演进的环境与条件提供理性思维框架。 1 2 国内外研究文献述评 构建理想的高档猪肉供给产业组织模式，协调组织内成员问的合作关系，优化组织内成员的 履约行为，提高和维护高档猪肉的安全与质量实现高档猪肉的有效供给是本文研究的主线。 1 2 1 生猪产业组织模式概述 早在2 0 世纪4 0 年代，美国就出现了畜工商一体化经营的形式，二战后在一些发达的欧美国 家中畜工商一体化经营方式已成为普遍的经济现象。国外畜牧产业一体化经营模式主要有合作 杜、专业协会和企业集团等三种，其共同特点是高度的集约化经营、完善的市场体系、发达的信 息技术、先进的生产技术、完善的社会化服务组织和有效的政府职能( 贾生华，张宏斌，1 9 9 9 ) 。 典型的生猪产业组织形式有美国生猪饲养不同阶段的分工与协作( 吴昌学1 9 9 7 ) 、丹麦的生猪 养殖加工业者联盟( m a r v i nl ，h a y e n g a , 1 9 9 9 ) 、菲律宾的大型猪场联合体( 张文举，1 9 9 7 ) 、加拿 大的养猪生产联合体( 梅克义，1 9 9 9 ) 等。国外畜牧产业化经营发展的历史表明：生猪业与工业、 商业等服务业相互渗透，是生猪产业发展的全球性趋势。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着农业产业化经营方式的推广，我国生猪产业组织形式发生了重大 变革，出现了生猪产销一体化及生猪产业化经营的模式。许多学者对这一组织模式的变革进行了 广泛的研究，其中有代表性的观点认为，推行生猪产销一体化是缓解小生产与大市场矛盾的主要 途径( 林大雄，1 9 9 5 ；李冀，t 9 9 6 ) ；发挥区域比较优势、加强区际间的合作，形成跨地区、跨 所有制的生产联合体是我国生猪生产的发展趋势( 梁振华，张存根，1 9 9 8 ) ：实施产业化经营是 我国生猪生产持续、稳定发展的客观需求( 王俊勋，1 9 9 7 ) 是适应经济全球一体化、提升生猪 产业竞争力的重要途径( 王秀清，李德发，1 9 9 8 ：黄文方，2 0 0 0 ) ；按照养猪业区域化发展的特 点，实现生猪生产、加工与销售一体化经营是应对加入w t o 对我国生猪业挑战的重要措施( 李 建平张存根，2 0 0 0 ) 。对大城市郊区生猪生产的发展方向问题。一些学者认为，大城市由于猪 肉自给率不足，应把提高产品质量、降低生产成本、实旖食品安全卫生标准作为今后生猪产业发 展的方向( 任素梅等2 0 0 1 ) 。并与同边地区建立稳定的产销协作关系，形成全方位、大跨度、多 层次、多渠道的横向生猪联合体( 梁振华、张存根，1 9 9 8 ) 。可见，目前国内学者对生猪产业组 织问题的研究主要集中在作用、意义、发展重点、未来趋势等方面，而对我国生猪产业组织的特 征、演化规律、市场结构、市场行为、市场绩效等问题研究不足，而对这些深层次问题的研究必 然涉及到产业组织的有关理论。 1 2 2 产业组织理论研究及其应用状况述评 西方产业组织理论起源于十九世纪末期的“马歇尔冲突”，着重研究特定产业的竞争与垄断 关系，核心问题是如何协调产业内部竞争活力与规模经济间的矛盾( 王俊豪，2 0 ) 。产业组织 理论的发展过程大致经历了两个阶段。一是1 9 3 3 1 9 7 0 年的传统理论阶段，这一时期的主要研 究内容是s c p 之间的关系，主要研究方法是运用案倒和计量手段的经验研究，代表性的观点有， 哈佛学派“结构决定论”和芝加哥学派的“效率决定论”。二是1 9 7 0 年至今的新产业组织理论阶 段，这一时期的研究重心转向了企业行为，理论基础上吸取了交易费用理论、产权理论和代理理 论，研究方法上引进了博弈方法。在新的产业组织理论中有两种影响较大的管理思想，一是1 9 8 5 年迈可尔波特提出的价值链管理理论，已成为研究竞争优势的有效工具；二是1 9 8 0 年代后期 提出的供应链管理理论，已为众多企业所关注，使传统的垂直一体化战略受到冲击，战略联盟等 横向一体化成为企业行为的新动向。 我国对产业组织理论的研究起始于2 0 世纪8 0 年代，经历了引进和发展两个阶段。目前主要 从四方面展开研究工作：一是对工业产业组织的结构、行为和绩效的研究( 杨治，1 9 8 5 ；马建堂， 1 9 9 2 ：毛林根，1 9 9 4 ：谢识予，1 9 9 8 ；金碚，2 0 0 0 ) ；二是对中国产业组织政策的研究( 江小娟， 1 9 9 6 ；杨惠馨，2 0 0 0 ：王俊豪，2 0 0 1 ) ；三是对产业垄断与竞争状况的研究( 谢地1 9 9 7 ；廖伟 权，1 9 9 8 ；孙天琦，2 0 0 0 ) ：四是对产业组织理论与企业发展关系的研究( 王慧炯，2 0 0 0 ；陈昆 玉，2 0 0 1 ：杨瑞龙。2 0 0 1 ) 。 白2 0 世纪7 0 年代中期国外开始用产业组织理论解释农业经营方式变化的原因。美国学者 a r r o w ( 1 9 7 5 ) 认为垂直一体化可以解决信息不对称给农场主带来的价格等方面的不确定性， m a h o n y ( 1 9 9 1 ) 认为农业生产纵向协作的动力主要源于对交易费用、经营策略、价格好处、降低风 险等四方面的考虑，k i l i e b e n s t e i n ( 1 9 9 5 ) 通过对美国猪肉生产合同的分析认为，合同的主要作用在 于降低生猪养殖者的风险。2 0 世纪9 0 年代以来以牛若峰代表的国内众多学者也开始利用现代 产业组织理论分析农业产业化经营的有关问题。认为农业产业化组织要具备主体间的交易利益、 稳定的组织方式、稳定的制度、一体化的运作机制等条件( 牛若蜂，1 9 9 9 ) 。 由于产业发展所处的政策、制度、市场等外部环境和观念、技术、产品、人才等自身条件的 不断变化，既定的组织形式不能一成不变，需要根据环境和条件的变化适时变革，于是学者们开 始对组织创新问题进行研究。 1 2 3 产业组织创新研究状况述评 创新理论由奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年提出，包括产品创新、工艺创新、市场创新、 资源开发利用创新和组织创新( 陈文安，2 0 0 0 ) 。组织创新研究首先在企业层面上展开。产业组 织创新研究直到2 0 世纪7 0 年代后期才得到广泛重视，且起始于工业产业，研究的主要内容是对 产业内市场关系的质的改进，目的是实现产业内企业间的有效竞争，国内有些学者认为，创新是 企业为实现利润最大化而创新资源配置方式的活动，能实现创新利益就有创新动力( 顾声乐，齐 严2 0 0 0 ) ，所有制垄断、地区封锁、部门分割等体制性障碍，将严重影响我国产业组织的演进， 应该促成大、中、小企业间形成“寡头主导，大中小共生”的合作竞争型准市场组织( 孙天琦， 2 0 0 0 2 0 0 1 ) 。目前，产业组织创新研究已向农业、建筑业、商业等领域延伸。 2 0 世纪9 0 年代中期，我国学者兴起了对农业产业组织刨新的研究。代表性的观点有，我国 农业产业组织刨新的核心内容是协调农业中规模经济与竞争力的关系( 靳相木，1 9 9 8 ) ，主体性 选择是。农户+ 农户合作中介组织+ 市场。( 郭红东等1 9 9 8 ) ，机制在于规范现行扭曲的市场结构 ( 谢升峰、曾令香t 1 9 9 8 ) 目标是增加农民收入( 张清1 9 9 9 ) ，途径是对农业和涉农产业组织 进行整合( 姜福洋，2 0 0 0 ) ，大力扶持龙头企业、培育壮大龙身、加大企业与农牧业户的联结、 建立全方位的科技服务体系是优化畜牧产业组织模式的有效路径( 李瑞华，2 0 0 1 ) 。由于受研究 对象、理论方法和时间的限制，目前对农业产业组织创新的研究主要集中在内涵界定、特征描述、 模式总结、问题浅析等方面，而结合经济全球化、生产标准化、经营产业化和我田加入w t o 的 时代背景，从保障食品安全，提高产品质量和国际竞争力的角度，在理论、方法和实践上对生猪 和猪肉产业组织创新的研究尚不多见。 1 2 4 供应链管理理论和应用研究状况述评 2 0 世纪8 0 年代咀来，畜牧产业发达的国家在食品安全保障和猪肉质量控制方面积累了许多 值锝我国借鉴的成功经验。例如，全球著名的“瑞典模式”( 张明峰，2 0 0 1 ) ：德国的猪肉质量保 障法规( 谭向勇，肖海峰，1 9 9 9 ) ，美国的猪肉质量保障体系( r q a 体系) 、荷兰的i k b 体系( 质 量控制计划) 、丹麦的沙门氏菌控制方案( 张书存等，2 0 0 1 ) ，日本的优质猪肉产销体系( 李平， 2 0 0 0 ) 和猪肉产品有机认证制度等。这些猪肉生产发达的国家，无一不是选择供应链综合管理作 为保障食品安全和质量的重要途径。 供应链管理最早源自后勤学，作为一种新的经营与运作模式，其思想与方法兴起的主要原因， 在于2 0 世纪8 0 年代以来企业所面临的市场环境发生的巨大变化。国外供应链管理的发展历程分 为三个阶段( 董安邦，廖志英，2 0 0 2 ) ：2 0 世纪8 0 年代的萌芽阶段，这个时期注重企业内部和外 部的集成；2 0 世纪9 0 年代上半期的初步形成阶段，这个时期实践取得了长足的发展，但信息不 能完全共享成为最大的障碍；2 0 世纪9 0 年代下半期以来的战略合作阶段。国外对供应链的研究 从三个维度展开：研究方法上分为理论研究和实证研究；研究内容上包括供应链的设计优化、管 理燕略、库存控制、信息支持技术和合作伙伴选择等；运行模式上分为集成供应链、敏捷供应链、 虚拟供应链、基于产品的供应链、基于电子商务的供应链和绿色供应链。 我国供应链管理应用始于2 0 世纪9 0 年代后期，主要集中于机械制造业、零售业和批发企业。 学术界对供应链管理理论和方法研究起步于1 9 9 6 年，目前主要围绕6 个方面展开研究：以王圣 广等学者为代表的供应链结构研究( 王圣广1 9 9 9 ) ；以石小法等学者为代表的供应链信息及信息 技术研究( 石小法等，2 0 0 2 ) ；以陈志祥等学者为代表的供应链节点企业合作与协调机制研究( 陈 志样，2 0 0 1 ) ；以胡继灵等学者为代表的供应链合作伙伴选择方法研究( 胡继灵。2 0 0 2 ) ；以马士 华等学者为代表的供应链及其节点企业绩效评价研究( 马士华。2 0 0 2 ) ；以潘玮等学者为代表的 供应链库存优化问题研究( 潘玮2 0 0 2 ) 。近年来，供应链管理的思想、理论和方法开始向农业 领域延伸，一些学者开始研究农产品供应链的有关闽题，代表性的研究有：夏英( 2 0 0 1 ) 在分析 国外质量标准体系和供应链综合管理对食品安全保障作用后认为，我国应利用农产品供应链，实 施农业的综合管理、重点加强对食品质量的反馈和控制；周德翼( 2 0 0 2 ) 目前我国食品安全隐患 存在的主要原因是在不对称信息掩护下食品生产、经营、管理者的有法不依和违约行为；王凯 ( 2 0 0 2 ) 认为。价值链管理、组织链管理、信息链管理和物流链管理不仅构成农产品产业链管理 的主要内容，也是提高我国农业产业链管理水平的主要途径；王秀清( 2 0 0 2 ) 在分析食品质量本 身特性后认为，为保障食品安全迫切需要对农产品产业链进行协调管理，直接对农产品和食品的 生产与流通过程进行管制。可见，我国学者对农产品和食品供应链的研究刚刚起步，对高档猪肉 供应链管理问题的研究几乎空白，对节点企业行为选择这一决定猪肉产品供应链高效持续运行， 确保猪肉产品安全和质量的根源问题更未触及。对上述问题进行深层次研究必然涉及到与行为科 学有关的理论和方法。 1 2 5 行为科学理论和应用研究状况述评 行为科学可以追溯到1 9 世纪对人的行为研究，但直到2 0 世纪人们才将心理学、社会学和人 类学等学科知识应用到管理上来研究个体、群体和组织的行为逐步建立起了包括需求、动机、 认知、激励等理论在内的行为科学( 吕文阁，2 0 0 1 ) 。美国心理学家马斯洛( m a s l o w ) 于1 9 5 4 年提出了著名的需求层次理论，认为生理、安全、社会、尊重和自我实现等f h 低到高的五类基本 需求中，总有一种需求占支配地位，并且那些未得到满足的基本需求能强烈地左右人的行为，成 为行为选择的激励力量( 张守纪1 9 9 8 ) 。与需求理论相联系的是动机论它揭示了动机一行为 卜 中国农业大学博士学位论文 第一章绪论 过程和关系的规律，认为动机是某种未被满足的心理状态，个体行为都是按需求一动机一行为的 模式不断重复更迭的。激励论作为行为科学最重要的理论之一。除了马斯洛的需求层次理论外 较著名的理论是美国心理学家赫茨伯格( f h e r z b e r g ) 于2 0 世纪5 0 年代末期提出的激励因素 一保健因素理论认为避免不满意和不愉快的需求的满足只能维持组织中个体现有的积极性， 而工作责任的大小、个人成就的高低和工作绩效的认可则具有激励作用( 梁旭雯，2 0 0 0 ) 。 直到2 0 世纪8 0 年代中期，行为科学才开始在我国普及起来，主要研究工业企业管理中单个 组织的群体行为、群体与个体的相互作用、领导者与被领导者的相互作用、动机和撤励的互动关 系以及工作效率的决定因子等问题。而把供应链作为一个整体系统，对节点企业的行为选择机理 以及企业行为问关联影响的研究不足。供应链节点企业行为选择的实质，是一个企业的行为发生 直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题，即节点企业在多因素作用下的博弈问题。因此， 供应链节点企业行为选择问题的研究必须以博弈论的有关理论和方法为工具。 1 2 6 博弈理论研究和应用状况评述 博弈论属予经济学的范畴。一般认为，博弈论始于1 9 9 4 年。数学家约翰冯诺伊曼( j o h n v o n n e n m a n n ) 和经济学家奥斯卡摩根斯坦( o s k a rm o r g e n s t e m ) 合作出版了博弈论与经济行为 一书，标志着博奔论的创立( 李军林，2 0 0 0 ) 。2 0 世纪5 0 年代是合作博弈论发展的鼎盛期，而纳 什( n a s h i ) 发表的两篇关于非台作博弈的文章。奠定了现代非合作博弈的基石。到2 0 世纪6 0 年代，泽尔腾( s e l t e n ) 将纳什均衡的概念引入了动态分析，海萨尼( h a r s a n y i ) 则把不完全信息 引入搏弈论的研究。1 9 9 4 年诺贝尔经济学奖授给了三位博弈论专家，标志着博弈论在经济学中的 成功应用。此外，博弈论已被广泛应用于政治、军事、外交、国际关系、公共选择和体育竞赛等 领域。2 0 世纪9 0 年代后期，以泰勒尔( j e a nt h o | e ) 为