（管理科学与工程专业论文）复杂多主体战略管控系统建模及应用研究.pdf

ii 复杂多主体战略管控系统建模及应用研究 学位论文完成日期：洳f 汐。丝f 指导教师签字：二鞭 答辩委员会成员签字： 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 篷! 垫遗直墓丝盂要挂型童明数! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：梁妹塌p 签字日期：) 口口年占月2 7 r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名：冰琳约妒 导师签字： 孑细# 签字日期：) 口，口年占月衫日签字日期：) 妒口年占月矽日 复杂多主体战略管控系统建模及应用研究 摘要 随着我国集团型企业数量增多、规模扩大、管理规范化诉求的增加，当前， 国内外对集团型企业管理的研究成果和学术著作可谓层出不穷，集团管控更是作 为崭新的课题引起越来越多学者的思考。通过对这些著作的大量研究，我们发现， 作为企业“指南针的战略管控环节极少被研究。究其原因，一是战略管控的影 响因素较多，且大多是难以量化的非线性因素；二是科学的战略管控的效果难以 体现，很难得到管理者的重视。 本文通过搜集、整理、挖掘国内外相关领域的文献资料，结合在国内第一 e r p 厂商用友的近一年实习经历，研究其集团管控软件e r pn c 的可借鉴 及不足之处，运用复杂系统及多a g e n t 技术，设计出复杂多主体战略管控模型。 并对战略管控系统的影响因素、运行机制、实际应用进行研究。 首先，进行复杂多主体战略管控的相关理论综述。研究传统战略管控理论及 不足，复杂多主体理论及适用性。这些理论的综述对于了解现有理论的研究状况 以及研究方法提供了很大的帮助，同时为下一章节的研究做好基础。 其次，通过对新时期我国集团型企业的战略管控现状的调研分析，发现当前 很多管理者已经开始重视战略管控的指导作用，但苦于没有科学的方法进行支 持，战略的制定到执行具有一定的盲目性，也没有战略反馈机制的保障。本文通 过对新时期集团战略管控的特点及过程进行分析研究，设计战略管控机制。 第三，借鉴研究国内排名第一的用友集团管控软件e r pn c ，研究其设计 原理、系统架构等，重点研究战略管控的基础一y a p 平台的运行机制，并分析 其可借鉴及不足之处。 第四，考虑内外部环境的复杂性、动态性、不确定性，结合复杂理论与多 a g e n t 技术的研究成果，建立复杂多主体战略管控模型。本文引入“黑箱方法 作为研究和全面把握结构复杂的、动态系统和组织的方法，仅从系统的整体联系 出发，通过对系统的输入和输出关系进行研究，从外部去认识和把握系统的功能 特征，探索其结构和机理。 第五，进行实证研究。本文在建立复杂多主体战略管控系统模型的基础上， 对爱尔眼科集团的战略管控进行实证研究。 本文的研究丰富了a g e n t 理论及技术在管理领域的应用，并且第一次应用于 医院集团的战略管控系统，为企业管理者的战略管控提供科学的支持。具有一定 的研究及应用价值。 关键词：复杂系统；多智能体系统；战略管理；战略管控系统；u a p 平台 r e s e a r c ho fm o d e l i n ga n da p p l i c a t i o nf o rs t r a t e g ye x e c u t i o n m a n a g e m e n ta n dc o n t r o ls y s t e mb a s e do nc o m p l e xm u l t i a g e n t s a b s t r a c t w i t ht h e i n c r e a s i n g n u m b e r ，s c a l ea n dd e m a n di n m a n a g e m e n t s t a n d a r d i z a t i o no fg r o u pe n t e r p r i s e s c u r r e n t l y , m o r ea n dm o r er e s e a r c h e s a n da c a d e m i cw o r k so nt h eg r o u p sm a n a g e m e n ta n ds c h o l a r sp a ym o r e a t t e n t i o nf o rc o n t r o lg r o u pa s an e ws u b j e c t w ef i n dt h a tt h es t r a t e g i c m a n a g e m e n ta n dc o n t r o la st h ec o m p a n y 。c o m p a s s ”i sr a r e l yb e e ns t u d i e d t h r o u g he x t e n s i v er e s e a r c ho nt h e s ew o r k s i t sb e c a u s et h e r ea r em a n y f a c t o r st os t r a t e g ya n dm o s to ft h e ma r en o n - l i n e a rf a c t o r sw h i c hd i f f i c u l tt o q u a n t i f y ：a n o t h e rr e a s o ni st h ee f f e c to fs t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n dc o n t r o li s d i 仟i c u l tt os h o wa n dv e r yd i f f i c u l tt og e tm a n a g e m e n ta t f e n t i o n t h r o u g hc o l l e c t i n g ，s o r t i n g ，m i n i n gl i t e r a t u r ei nr e l a t e df i e l d sa th o m ea n d a b r o a d ，c o m b i n e dw i t ht h ef i r s te r pv e n d o r si nt h ec o u n t r y - n e a d yo n ey e a r i n t e r n s h i pi nuf ，s t u d yt h eg r o u pc o n t r o ls o f t w a r e e r pn c sc a nl e a r na n d d e f i c i e n c i e s ，t h eu s eo fc o m p l e xs y s t e m sa n dm u l t i - a g e n tt e c h n o l o g y , d e s i g n s t r a t e g i e sf o rc o m p l e xm u l t i a g e n tc o n t r o l m o d e l c o n t r o ls y s t e m sa n d s t r a t e g i cf a c t o r s ，m e c h a n i s m s ，p r a c t i c a la p p l i c a t i o n so fr e s e a r c h f i r s to fa l l ，t h et h e o r e t i c a ls u m m a r yo fc o m p l e xm u l t i a g e n ts t r a t e g y s t u d y i n g t h el a c ko ft r a d i t i o n a l s t r a t e g yt h e o r y , c o m p l e x i t yt h e o r ya n d a p p l i c a t i o no fm u l t i a g e n t r e v i e wo ft h e s et h e o n e sf o ru n d e r s t a n d i n gt h e c u r r e n ts t a t u so ft h e o r e t i c a ls t u d ya n dr e s e a r c hm e t h o d sp r o v i d eag r e a th e l p ， w h i l ed o i n gr e s e a r c hf o rt h en e x tc h a i p t e rb a s i s s e c o n d l y , t h r o u g ht h en e ws t r a t e g yo fc h i n ag r o u pe n t e r p r i s e sc o n t r o l s t h es t a t u so fr e s e a r o ha n da n a l y s i s ，w ef i n dt h a tm a n ym a n a g e r sh a v es t a r t e d t ot a k es t r a t e g i cc o n t r o lo ft h eg u i d e ，b u tu n f o r t u n a t e l yt h e r ew e r en os c i e n t i f i c m e t h o d st os u p p o r t ，s t r a t e g yf o r m u l a t i o nt oi m p l e m e n t a t i o nh a sc e r t a i nb l i n d n a t u r e ，t h e r ei sn of e e d b a c km e c h a n i s mf o rt h ep r o t e c t i o ns t r a t e g y b a s e do n t h en e wg r o u p ss t r a t e g ya n dp r o c e s sc o n t r o lt oa n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h er e s e a r c h ，d e s i g ns t r a t e g yf o rc o n t r o lm e c h a n i s m s t h i r d ，t h er e f e f e n c eo ft h ed o m e s t i ct o p - r a n k e du fg r o u pc o n t r o ls o f t w a r e e r pn c ，t os t u d yt h ed e s i g np n n c i p l e s ，s y s t e ma r c h i t e c t u r e ，e t c ，f o c u s i n go n s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n dc o n t r o lo ft h ef o u n d a t i o n - u a pp l a t f o r mo p e r a t i n g i i i s y s t e m ，a n da n a l y z et h ed e f i c i e n c i e sc a ni e a r na n dd e p a r t m e n t f o u r t h ，c o n s i d e d n gt h ec o m p l e x i t yo fi n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t ， d y n a m i c ，u n c e r t a i n ，c o m p l e xc o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dm u l t i - a g e n tt e c h n o l o g y r e s e a r c hr e s u l t s ，e s t a b l i s hs t r a t e g i cc o n t r o lo fc o m p l e xm u l t i - a g e n tm o d e l t h i s i n t r o d u c t i o no ft h e ”b l a c kb o xa p p r o a c h ”a sar e s e a r c ha n dc o m p r e h e n s i v e l y g r a s pt h ec o m p l e x ，a n dd y n a m i cs y s t e m sa n do r g a n i z a t i o n a lm e t h o d s ，s t a r t i n g o n l yf r o mt h es y s t e mo v e r a l ic o n t a c t t h r o u g ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s y s t e mi n p u ta n do u t p u ts t u d y , u n d e m t a n da n d g r a s pt h es y s t e mo f f u n c t i o n a ic h a r a c t e r i s t i c sf r o mt h e o u t s i d e ，e x p l o r e i t s s t r u c t u r ea n d m e c h a n i s m f i f t h ，t h es t u d y i nt h i sp a p e r t h ee s t a b l i s h m e n to fm u l t i a g e n ts t r a t e g yf o r c o m p l e xc o n t r o ls y s t e m sb a s e do nt h em o d e l ，t h r o u g hp e r s o n a le x p e r i e n c e ， c o l l e c td a t aa n dr e a ld a t a ，t h r e e - y e a rp l a n2 0 0 7 2 0 0 9u f g r o u pf o r m u l a t i o n ， i m p l e m e n t a t i o n ，e v a l u a t i o nf o rt h ew h o l ep r o c e s so fa n a l y s i sa n dv e r i f i c a t i o n 。 a n ds o m el i n ks u g g e s ti m p r o v e m e n t s t h i ss t u d ye n n c h e st h ea g e n tt h e o r ya n da p p l i c a t i o no ft e c h n o l o g yi nt h e m a n a g e m e n tf i e l d ，a n da p p l i e d t ot h e g r o u p ss t r a t e g i ce n t e r p r i s e m a n a g e m e n ta n dc o n t r o ls y s t e m sf o rt h ef i r s tt i m e ，p r o v i d es c i e n t i f i cs u p p o r t s t r a t e g i e sc o n t r 0 1 r e f l e c t sac e r t a i nv a l u eo fr e s e a r c ha n da p p l i c a t i o n k e y w o r d s ：c o m p l e x s y s t e m s ，m u l t i - a g e n t s s y s t e m ， s t r a t e g i c m a n a g e m e n t ，s t r a t e g ye x e c u t i o nm a n a g e m e n ta n dc o n t r o ls y s t e m ，u a p p l a t f o r m 目录 0 前言1 l 绪论3 1 1 研究背景及其意义3 1 1 1 研究背景及其问题的提出3 1 1 2 研究价值与意义4 1 2 国内外研究现状5 1 2 1 国内研究现状5 1 2 2 国外研究现状、6 1 3 研究方法和研究思路7 1 3 1 研究方法7 1 3 2 研究思路7 1 4 论文结构与关键技术问题8 1 4 1 论文结构8 1 4 2 要解决的关键技术问题9 1 5 本章小结1 0 2 复杂多主体战略管控理论基础研究1 1 2 1 传统战略理论及不足研究1 1 2 1 1 传统战略理论及不足l l 2 1 2 平衡积分卡与战略地图1 2 2 2 复杂多主体相关理论1 4 2 2 1 主体( a g e n t ) 的概念1 4 2 2 2 多智能体间的通信1 4 2 2 3 多智能体的协调协作1 5 2 2 4 多a g e n t 技术的应用1 6 2 3 复杂性科学对战略研究的启示1 7 2 4 本章小结1 8 3 企业集团战略管控机制研究1 9 3 1 战略管控现状调研及分析1 9 3 1 1 我国企业集团战略管控现状调研1 9 3 1 2 关于企业集团战略管控的思考与分析2 3 3 2 新时期企业集团战略管控特点研究2 4 3 3 企业集团战略管控过程研究2 5 3 3 1 战略主体及层级2 5 3 3 2 战略管控过程2 5 3 4 企业集团战略管控机制研究2 7 3 4 1 集团战略2 7 v 3 4 2 组织结构2 8 3 4 3 战略管控环境2 8 3 4 4 战略管控平台2 8 3 5 本章小结2 8 4 用友n c 集团管控系统研究3 0 4 1 用友n c 集团管控系统3 0 4 2n c 集团管控总架构3 0 4 3n c 战略管控基础u a p 平台机制研究3 3 4 4n c 战略管控范围及信息来源3 4 4 5n c 战略管控系统优势及不足3 5 4 5 1n c 战略管控系统的优势3 5 4 5 2n c 战略管控系统的不足3 6 4 6 本章小结3 7 5 复杂多主体战略管控系统建模3 8 5 1 复杂多主体战略管控系统建模3 8 5 1 1 多a g e n t 设计3 8 5 1 2 复杂多主体战略管控系统建模3 9 5 2 复杂多主体战略管控系统通信设计3 9 5 3 战略决策机制设计4 0 5 4 本章小结4 2 6 爱尔眼科集团战略管控应用研究4 3 6 1 爱尔眼科及战略管控研究4 3 6 1 1 爱尔眼科集团4 3 6 1 2 爱尔眼科战略管控需求分析4 3 6 2 爱尔眼科集团战略管控架构设计4 5 6 3 信息共享分析与设计4 6 6 3 1 共享信息的开发利用4 6 6 3 2 数据包4 8 6 5 本章小结5 2 7 总结与展望5 3 参考文献：5 4 致谢5 7 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果5 8 v i 复杂多主体战略管控系统建模及心用研究 o 前言 我国的集团型企业正处于高速发展时期，财富杂志最新公布的2 0 0 9 年度 “世界5 0 0 强”排行榜，有4 3 家中国公司榜上有名，比2 0 0 8 年新增8 家，为历 史最多。同时我们也要承认，中国集团企业的起步较之欧美国家较晚，还有很大 的发展空f b j ，2 0 0 9 年美国有1 4 0 家公司上榜，是我们的三倍之多。 如果说企业是大海中行驶的方舟，那企业战略无疑是这艘方舟的“指南针”， 指引着到达彼岸的正确方向。随着时代的发展，尤其是全球经济一体化的今天， 公司形态日趋复杂，从大型企业、跨国企业到集团型企业，企业无论从治理结构 还是组织架构等方面都发生了巨大的变化。相对于单体公司来说，集团化企业面 临着错综复杂的内部管理关系和变幻莫测的外部竞争环境，企业战略的规范作用 和方向指引显得愈发重要。同时企业面临着更为复杂的外部环境，由此带来的结 果是从战略的制定到战略的执行都将具有更加明显的系统性和复杂性。 集团公司由于存在纵向，横向和相互交叉持股的分公司、子公司等法人单位， 信息的处理量同益繁多；同时，动态的环境要求企业必须保持自身行动的主动性 和灵活性。但是，组织特有的层级结构加大了整个集团纵向一致的难度，信息滞 后成为影响集团战略管控的重要原因。 伴随企业集团的发展，近几年，我国高校及科研机构的学者、咨询公司、企 业研究院纷纷致力于对这种新型管理模式的研究，目前国内外较为成熟的战略管 理工具当属平衡积分卡。平衡记分卡在中国虽然并不陌生，但大都作为一种绩效 考核工具，难以上升到战略管理高度，战略的落地及管控能力更是研究的重点与 难点。 随着信息技术的发展，企业可以借助专业的管理软件来应对海量的数据，复 杂的企业经营环境。现在国内外e r p 厂商大都冠用“集团管控、“战略管控 作为宣传点，实现得比较好的却凤毛麟角。集团型企业往往面对不同架构的信息 系统，系统间的接口及异构数据库等遗留问题造成了企业间的信息孤岛。本文在 深入研究国内第一e r p 厂商用友公司的n c 集团管控软件的基础上，研究 其优秀的信息集成技术及管控手段，结合复杂思想及a g e n t 技术，深入研究设计 复杂多主体战略管控模型，并对其在医院集团的实际应用进行验证。 复杂多主体战略管控系统建模及心用研究 2 复杂多主体战略管控系统建模及心用研究 1 绪论 改革开放三十年，伴随着中国经济的快速发展，很多中国企业已步入集团 化的高速发展阶段。集团管理的核心问题在于建立一个有效的集团公司管控系 统，尤其是战略管控系统，以动态的结构化态势应对翻天覆地的外部环境和纷 繁入微的内部运转。 1 1 研究背景及其意义 1 1 1 研究背景及其问题的提出 随着中国经济的高速发展，企业规模不断扩大。尤其是1 9 9 3 年实施“集团 化”战略之后，一大批企业集团纷纷建立。然而，企业集团不是企业的简单组 合，更不是理所当然“1 + 1 = 2 ”的关系。众多集团母公司面对错综复杂的内外 部环境，不能够有效履行战略管理中心的职责，难以形成清晰而合理的集团发 展战略，指导企业的发展方向。集团管控，尤其是战略管控问题是现代企业管 理面临的一道世界性难题，也是我国集团企业经营管理中亟待解决的现实问题。 当今，中国企业国际化、集团化经营的势头越来越强劲，加之更为激烈的 国际竞争环境，使得集团企业管理控制问题愈发突出。德隆、安然、世通、安 达信等跨国企业，个个曾经大名鼎鼎、如雷贯耳，如今早已无可奈何花落去， 让人感慨世事无常。这些案例看似毫无关联，但他们可以引申一个共同的问题 _ 缺乏科学的控制体系和现实的掌控艺术。参与国际竞争的中国企业要站稳 脚跟、稳步发展，必须加强对集团公司的有效控制，尤其是战略方向的把控， 使企业集团稳健发展。因此，研究复杂环境下中国企业集团战略管控问题具有 十分重要的理论和现实意义。 近几年，我国高校及科研机构的学者、咨询公司、企业研究院纷纷致力于 对这种新型集团管控模式的研究，但极少涉及集团战略管控问题。集团型管理 软件推出，一度为众多集团型企业带来福音，可以借助专业的管理软件来应对 海量的数据，复杂的企业经营环境；但与此同时，由于没有聚焦于战略管控， 复杂多主体战略管挖系统建模及心用研究 企业管理者每月依然需要面对不同业务系统导出的报表，以支持他们的判断与 管控。以复杂应对复杂并不是问题的解决之道，如何实现复杂环境下战略管控 及战略落地，是研究的重点也是难点。 1 1 2 研究价值与意义 1 、理论价值与意义 ( 1 )目前国内外对战略管理的研究应用较多的是平衡积分卡工具，但平衡积 分卡的优势在于战略管理，侧重于绩效评价，战略的控制环节较为薄弱， 同时也并未考虑当前集团型企业复杂的多组织结构及异构数据整合问 题。通过本文的研究可以丰富和发展战略管控的相关理论。 ( 2 ) 关于复杂系统及多智体的研究是理论界的热点，尽管当前对多a g e n t 技 术的研究取得了较大进展，但鲜有人研究a g e n t 理论及技术与战略管控 的结合应用；在管理领域的应用研究工作也只是处于初级阶段，通过本 文复杂多主体战略管控系统的研究可以丰富复杂系统及多智能体的相关 理论。 。 ( 3 ) 本文引入“黑箱方法”作为研究和全面把握结构复杂的、动态系统和组 织的方法，仅从系统的整体联系出发，通过对系统的输入和输出关系进 行研究，从外部去认识和把握系统的功能特征，探索其结构和机理的研 究方法。黑箱方法对研究复杂的集团公司战略管控具有重要的意义，也 为复杂系统的研究提供了一种研究方法及思路。 2 、现实价值与意义 ( 1 ) 通过对战略管控系统的研究及建模，辅助企业管理者从纷杂的日常事务 中解脱出来，让他们专注于企业发展方向的把握，战略的把控，避免单 靠经验决策的不确定性及风险。 ( 2 ) 复杂理论、分布式理论、管理理论相结合，用a g e n t 的思想来实现对复 杂系统的智能控制，对当期管理软件设计提供参考价值。 ( 3 ) 本文通过近一年的实习经历，深入研究国内第一e r p 厂商用友公司 的n c 集团管控软件，研究其优秀的管控方法及手段，结合复杂思想及 a g e n t 技术，深入研究并设计适应复杂环境的的战略管控模型 4 复杂多主体战略管控系统建模及心用研究 ( 4 ) 本文在建立复杂多主体战略管控系统模型的基础上，对国内规模最大、 最专业的连锁眼科医院集团爱尔眼科的战略需求进行分析，并设计 应用模型，对信息共享的原理及实现进行分析。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 我国学者对企业集团管控的研究大体可以分为两个主要方面：一是集团内 母子公司管控机制的研究。二是大多数研究主要体现在对企业集团内部职能管 控的研究，比如企业集团内部财务管控、战略管控、人事管控、资本管控、成 本管控，企业集团对下属公司的业绩考核设计等方面。 总体来看，这些研究并不具体、系统和深入。最大的问题是将战略管控作 为集团管控的一个子集一起研究，并没有上升到决定企业生死存亡的决定性因 素。 国内大多数关于战略控制的文献都是针对单体企业的，都是把战略控制看 作战略实施过程中的一项工作，内容多是制定绩效标准、监督与协调、评估与 反馈等，实施途径也往往是强调全面预算体系和平衡计分卡【】，没有特别关注 母子公司的战略管理问题。目前研究集团管控模式有名的实践派当属仁达方略 与华彩咨询。 仁达方略的王吉鹏著有集团管控【1 系列丛书，通过一个模型、两个设 计、四个步骤，对集团管控中遇到的难题和面临的困境提出了切实有效的解决 之道。并提出了有名的“战略决定结构、结构传承战略”理论。他引进国外三 种主要的战略管控模式：财务控制型、战略控制型、运营控制型，并对三种模 式进行综合比较，其中战略控制型企业的相关特征值得本文借鉴。 华彩咨询的白万钢对集团管控的研究较为细致，其中集团管控之战略管 控【 】首次从战略的角度对现代集团管控进行分析，设计三个体系( 战略规划 体系、经营计划体系、预算控制体系) 、五个管理支撑( 绩效管理体系、风险管 理与内部控制体系、业务管理体系、竞争情报体系、管理型企业文化体系) 的 战略管理系统。从战略的制定到执行进行了详细的分析。 5 复杂多土体战略管控系统建模及心用研究 1 2 2 国外研究现状 随着企业战略重要性程度的提高，近几年来，从系统的角度支持战略管控， 战略与管理控制相结合引起了越来越多学者的研究及关注，其中尤其以国外研 究较为广泛。在b r o m w i c h t 】的研究中，主要强调管理控制系统应提供竞争对手 的市场动态，比如成本、产品市场和竞争战略等信息，已帮助企业做出正确的 决策；s i m m o n s 【 】的研究强调企业战略与组织结构之间有着密切的关系，他通 过实例详细阐述了为了实施某一特定的战略，管控系统应该如何支持；还有学 者对管控系统对新战略的应对性进行研列 1 。f r e d r i k b r i g e r 【刨从管理和操作 层来详细分析了某软件厂商的控制系统是如何设计并指导公司的差异化战略的 实旋。 复杂性科学的研究开始于上世纪初，以美国和英国的学者发表的文献居多。 随着近几年的不断发展，复杂科学与管理学及管控系统的结合成为一种趋势。 美国g e o r g em a s o n 大学的沃菲尔德教授于1 9 7 6 年出版的专著社会系统：计 划、政策与复杂性i 】称为最早关于复杂科学的研究，可惜当时反响不大。直 到上世纪8 0 年代，非线性与浑沌理论的出现才在世界范围内的多种学科里掀起 复杂科学的研究高潮。1 9 8 4 年，诺贝尔物理学奖获得者盖尔曼和安德逊组织成 立了专门的复杂科学研究所，致力于专业研究【 】。 在经济及管理学方面，斯爵菲( s t r e u f e r t ) 等人于1 9 8 6 年出版了复杂性、 管理者和组织一书；沃尔费于1 9 9 0 年出版了通过系统设计的方法管理复杂性 的著作；瑞查德洲( c h a r d s ) t 】于1 9 9 0 年研究并证实了战略计划存在的浑沌与复 杂性。斯太尔斯( s t a e e y ) 等人研究了组织复杂性、创造性和自组织问题【l l 】，指出 组织是复杂的演化系统等。 近两年来，一些以研究复杂科学方法及实践的咨询公司也纷纷成立，例如 知识基础发展公司、复杂性解答公司、社区智能实验室等【1 2 】，为复杂学科与战 略管理的结合研究提供了很多宝贵的参考价值。 6 复杂多主体战略管控系统建模及应用研究 1 3 研究方法和研究思路 1 3 1 研究方法 主要运用文献研究法、建模法及实证研究方法。 1 、文献研究法 文献研究法是本文主要方法之一，通过搜集、整理、挖掘国内外相关领域 的文献资料，参考已有文献对此问题的探讨和研究成果，总结相关的理论和经 验，应用到本文的研究当中。 2 、建模法 采用复杂系统、多a g e n t 的相关理论，对我国企业的战略管控进行建模， 通过对企业集团管控因素的研究，设计多a g e n t 及各a g e n t 之间的协调、控制 关系，从而搭建一个能适应动态环境复杂现状的多主体战略管控系统模型，对 于我们集团企业在错综复杂的内外部环境中把控方向，提高竞争力具有实际的 辅助作用。 3 、实证研究法 本文通过近一年的实习经历，深入研究国内第一e r p 厂商用友公司的 n c 集团管控软件，研究其优秀的管控机制，并针对其战略支持不足的现状，设 计适应复杂环境的的战略管控系统模型。本文在建立复杂多主体战略管控系统 模型的基础上，对国内规模最大、最专业的连锁眼科医院集团爱尔眼科的 战略需求进行分析，并设计应用模型，对信息共享的原理及实现进行分析。 1 3 2 研究思路 首先，进行复杂多主体战略管控的相关理论综述。研究传统战略管控理论 及不足，复杂多主体理论及适用性。这些理论的综述对于了解现有理论的研究 状况以及研究方法提供了很大的帮助，同时为下一章节的研究做好基础。 其次，通过对新时期我国集团型企业的战略管控现状的调研分析，发现当 前很多管理者已经开始重视战略管控的指导作用，但苦于没有科学的方法进行 支持，战略的制定到执行具有一定的盲目性，也没有战略反馈机制的保障。本 文通过对新时期集团战略管控的特点及过程进行分析研究，设计战略管控机制。 7 复杂多主体战略管挖系统建模及心用研究 第三，借鉴研究国内排名第一的用友集团管控软件e r pn c ，研究其设 计原理、系统架构等，重点研究战略管控的基础u a p 平台的运行机制，并 分析其可借鉴及不足之处。 第四，考虑内外部环境的复杂性、动态性、不确定性，结合复杂理论与多 a g e n t 技术的研究成果，建立复杂多主体战略管控模型。本文引入“黑箱方法 作为研究和全面把握结构复杂的、动态系统和组织的方法，仅从系统的整体联 系出发，通过对系统的输入和输出关系进行研究，从外部去认识和把握系统的 功能特征，探索其结构和机理。 第五，进行实证研究。本文在建立复杂多主体战略管控系统模型的基础上， 对国内规模最大、最专业的连锁眼科医院集团爱尔眼科的战略需求进行分 析，并设计应用模型，对信息共享的原理及实现进行分析。 第六，总结与展望，总结本文研究所获得成果和结论、存在的不足和问题； 展望相关主题的发展趋势和自己今后将着重解决的领域和问题。 1 4 论文结构与关键技术问题 1 4 1 论文结构 本文共分为七大部分： 第一部分，由前两章组成，交代研究背景及理论基础。主要阐述了本文研究 背景、研究价值与意义、国内外研究现状、研究方法与研究思路、论文结构与 关键技术问题等。了解现有理论的研究状况以及研究方法，为进一步的研究做 好基础。 第二部分，由三至四章组成，研究战略管控机制。通过对新时期影响我国 集团企业战略的因素进行研究，进行相关假设及定义，对其管控机制进行详细 研究。同时借鉴用友n c 集团管控软件的设计原理、系统架构、影响要素等，借 鉴其成功的运营管理机制，指出其对战略管控的支持力度不足。 第三部分，由第五章组成，建立复杂多主体战略管控系统模型。通过前面 对新时期我国企业集团战略管控因素的研究，及用友n c 集团级管控软件的研究 借鉴，应用复杂理论及多a g e n t 技术，设计适应环境复杂性及动态多变性的战 8 一 一 一一 复杂多主体战略管控系统建模及臆用研究 二= - = 一 略管控模型。并对整体系统及各模块的设计及作用进行详细阐述。 第四部分，由第六章组成，实证分析。在建立复杂多主体战略管控系统模 型的基础上，对国内规模最大、最专业的连锁眼科医院集团爱尔眼科的战 略需求进行分析，并设计应用模型，对信息共享的原理及实现进行分析。 第五部分，由第七章组成，总结与展望。这一部分对全文得出的结论和不 足进行总结；同时对相关领域的研究进行展望，预测其发展的趋势，阐释自己 今后研究的重点。 1 4 2 要解决的关键技术问题 图1 4 1 论文结构 l 、集团型企业战略管控机制及关键影响因素的抽取与研究。 集团型企业面临复杂的国内外竞争环境及环环相扣的内部运行环境，影响 企业战略的因素可谓千丝万缕，纷繁复杂，其中太多因素充满着不确定性，瞬 息万变。如何选取决定性的代表因素，如何设计这些因素的组合是关键。 2 、多a g e n t 的设计及协调交互机制设计。 复杂多主体系统中，多a g e n t 的选取及设计是关键技术问题。要充分考虑 a g e n t 的代表性及避免冗余性，同时a g e n t 间的协调及交互也是设计的难点。 3 、复杂多主体战略管控系统的异构数据问题 9 复杂多主体战略管控系统建模及心用研究 集团型企业由于历史及其他原因，往往同时运行几套业务系统，由于系统 平台、数据格式、实现技术等完全不同，造成普遍的“信息孤岛 问题。解决 异构数据问题，打通战略管控各环节，是本文研究的重点也是难点。 1 5 本章小结 本章主要是阐述了选题的依据和背景，论文研究的价值和意义，论文研究 内容和方法，国内外研究现状，提出自己拟要解决的关键问题和思路，通过研 究得出预期的结论和成果，形成本文完整的结构和框架。 l o 复杂多主体战略管控系统建模及应用研究 2 复杂多主体战略管控理论基础研究 本章主要对复杂多主体战略管控相关理论进行综述，阐述传统战略理论及不 足之处，结合复杂多主体相关理论，对新型战略管控的启示及相关研究。 2 1 传统战略理论及不足研究 2 1 1 传统战略理论及不足 企业战略回答的是企业如何在内外部环境的约束下生存和发展，如何在与 竞争对手的竞争中保持长期竞争优势的根本性问题。战略管理是企业为保证企 业长期竞争优势的形成，对战略的形成、选择、实施、控制、调整进行的有效 管理。 传统战略理论随着外部环境及管理实践的变革不断发展，探索不同环境下 企业如何保持竞争优势。1 9 7 1 年出版的公司战略的概念n 3 3 提出了战略管 理的基本分析框架s w o t 分析法，即通过分析企业的内外部环境因素，分析 企业的优势及劣势，以达到战略的匹配度；此后战略管理理论的发展，也大都 是围绕着s w o t 框架展开研究，无外乎是从企业内部转到外部，外部转到内容 或内外结合。m i c h a e lp o r t e r 主张从企业的外部环境寻找长期竞争优势的源 泉，指引企业进入何种产业和在该产业中的定位n 4 1 ，但它解释不了相同产业条 件下，不同企业之间存在绩效差异的问题。从而使得战略分析重新转向了企业 内部。p r a h a l a d 和h a m 首次提出了核心能力的概念n 引，认为核心能力是组 织优势的核心集合，。是企业保持长期竞争力的关键。 随着企业内外部环境的巨大发展及相关学科的发展，之前假定企业内部各 因素及企业与外部环境之间的关系是线性而具有逻辑的；即便承认企业系统与 外界环境之间的的非线性关系，也通常认为他们之间的关系是平衡而具有周期 性的，相对静止的。传统的战略理论难以适应组织和环境的复杂性、动态性， 突发性， 2 0 世纪9 0 年代以后，外部环境的复杂频繁变化使产业结构发生了动态的 变革，不确定性使企业的规划及预测更加困难，出现了混沌和不可预见的状态。 复杂多主体战略管控系统建模及j 避用研究 传统的建立在简单假设之上的战略管理理论难以适应新形势下的管理需要。主 要表现在：传统管理理论假设外部环境相对稳定，难以适应当h ；j 多 l - 部环境的复 杂多变性；忽略了企业内部资源间复杂的冲突及合作关系引。 战略理论需要从研究方法和分析基础上进行变革，以适应经济社会的复杂 性、动态性、随机性以及突变性要求，只有这样才能更有效地指导当前的战略 管理实践。 2 1 2 平衡积分卡与战略地图 清晰的企业战略是实施平衡计分卡的基础。平衡计分卡体系中的战略图是 企业战略的显性版，它的四个纬度分别体现出企业的聚焦战略( 产品和市场) 、 价值定位( 差异化战略) 、职能战略等等战略发展思路，只是将其浓缩到一张a 4 纸上，从四个纬度呈现出来，并且反映出战略目标之间自下而上的支撑关系。 在企业制定战略之后，通过一定的技巧，遵循一定的原则就可以将其转化为企 业的战略图。因此，在实施平衡计分卡项目时，首先需要开展战略分析来制定 或梳理企业