（管理科学与工程专业论文）基于生态理论的企业成长战略研究.pdf

摘要 1 i= ； 一： =i；il ：；_ = 一! 曼! 曼曼! 曼曼曼 摘要 在经济全球化的环境下，企业之间的竞争表现为企业所在的生态系统之间的 竞争。因而，从生态理论的视角分析企业，把自然科学的理论应用到社会科学中 是近年来研究企业的新趋势。 本文主要对企业生态系统的结构和形成动因、企业生态系统观对企业的战略 产生的影响以及企业生态系统的健康度的评价等问题进行了深入的研究。主要包 括以下几方面的内容： ( 1 ) 阐述了企业生态系统的形成过程和机制，分析了企业生态系统形成的 动因以及促使他不断发展、演化的动力。比较了供应链、战略联盟和企业生态系 统的异同。在此基础上，分析了企业生态系统的结构，并对其构成要素进行了分 析，指出了企业生态系统的属性特点，并着重分析了微软一英特尔的企业生态系 统。 ( 2 ) 从企业生态系统的视角分析企业战略，将其与传统企业战略理论进行 了比较，提出叻基于生态系统的企业战略模型。该模型围绕分析现有的价值理念 能否满足市场需求；评估系统风险，包括依赖风险和整合风险；创建价值创新和 共享机制；不断进行绩效评价四方面进行分析，并针对核心企业和缝隙型企业的 不同战略诉求进行了区分。 ( 3 ) 分析了企业生态系统的成员构成及其相互关系，以及不同类型企业在 企业生态系统中的地位和作用。以a 集团和b 企业的实际案例对企业生态系统 中核心企业和缝隙型企业的不同战略特点进行了研究，分析了基于生态理论的企 业战略的有效性。 ( 4 ) 建立了企业生态系统健康度评价模型。该模型包含两大要素，即企业 生态系统的稳定性和可持续成长性，并在此基础上确定了指标体系，所有的指标 均可通过统计或者测量得到。利用层次分析法得到各指标的权重，从而为评价企 业生态系统提供了一种较为简便实用的方法。 关键字：企业生态系统；缝隙型企业；核心企业；战略 北京工业大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t i t i sn o te n t e r p r i s et h a tc o m p e t e sw i t he a c ho t h e r , b u tt h eb u s i n e s se c o s y s t e m w h i c hi sf o r m e db ym a n ye n t e r p r i s e st h a tc o m p e t ew i t he a c ho t h e r a n a l y z i n gt h e s t r a t e g yf r o mt h ev i e wo ft h eb u s i n e s se c o s y s t e mh a sb e e np a i di n t om o r ea n dm o r e a t t e n t i o nt h e s ey e a r s t h ep a p e rm a i n l ya n a l y z e st h es t r u c t u r ea n df o r m i n gp r o c e s so ft h eb u s i n e s s e c o s y s t e m ，i n f l u e n c et oe n t e r p r i s e ss t r a t e g yb yt h ev i e wo fb u s i n e s se c o s y s t e ma n d r e s e a r c hf o rb u s i n e s se c o s y s t e mh e a l t h 1 1 1 em a i nt a s ko ft h i ss t u d yc a nb ei l l u m i n a t e d a sf o l l o w s ： f i r s t ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ef o r m i n gp r o c e s sa sw e l la st h em e c h a n i s me v o l u t i o n o ft h eb u s i n e s se c o s y s t e r na sw e l la st h er e a s o nt h a tt h eb u s i n e s se c o s y s t e mf o r m sa n d t h em o t i v ef o r c ef o ri t sd e v e l o p i n ga n de v o l v i n g t h e nt h ep a p e rc o m p a r e ss u p p l y c h a i n ，s t r a t e g i ca l l i a n c ea n db u s i n e s se c o s y s t e m a f t e rt h a t ，t h ep a p e ra n a l y z e st h e s t r u c t u r ea n dk e ye l e m e n t so ft h eb u s i n e s se c o s y s t e m , p o i n t i n go u tt h ec h a r a c t e r i s t i c a t t r i b u t e s f u r t h e r m o r e ，t h ep a p e ra n a l y z e sm i c r o s o f t i n t e re c o s y s t e m s e c o n d ，t h ep a p e ra n a l y z e st h es t r a t e g yf r o mt h ea n g l eo ft h eb u s i n e s se c o s y s t e m a n dp o i n t so u tt h ed i f f e r e n c eb e t w e e ni ta n dt r a d i t i o n a ls t r a t e g yt h e o r y o nt h i sb a s i s ， t h i sp a p e rp r o p o s e st h eb u s i n e s ss t r a t e g ym o d e lb a s e do nb u s i n e s se c o s y s t e m 1 1 1 e m o d e li n c l u d e sf o u rf a c t o r s ：i d e n t i f y i n gv a l u en o t i o n ；a s s e s s i n gt h es y s t e m a t i cr i s k , i n c l u d i n gr e l y i n gr i s ka n dc o m b i n i n gr i s k ；t h em e c h a n i s mo fc r e a t i n ga n ds h a r i n g v a l u e ；c a r r y i n go np e r f o r m a n c ea p p r a i s a lc o n s t a n t l y t h e n ，t h i sp a p e rd i s t i n g u i s h e s s t r a t e g yd i f f e r e n c ea c c o r d i n g t ot h et y p eo ft h ee n t e r p r i s e s t h i r d ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h em e m b e ri nt h ee c o s y s t e ma n dt h er e l a t i o nb e t w e e n t h e m t h e nt h ep a p e rp r o p o s e st h eb u s i n e s ss t r a t e g ya n da n a l y z e sp o s i t i o na n d f u n c t i o no fd i f f e r e n te n t e r p r i s e si nt h ee c o s y s t e m t h e nt h ep a p e rd e m o n s t r a t e st h e b u s i n e s ss t r a t e g ym o d e lw i t ht h ec a s eo fa g r o u pa n dbe n t e r p r i s ea n de x p l a i n st h e d i f f e r e n ts t r a t e g yb e t w e e nak e y s t o n ee n t e r p r i s ea n dan i c h e p l a y e r f i n a l l y , t h i st h e s i se s t a b l i s h e sa na n a l y s i sm o d e lf o rb u s i n e s se c o s y s t e mh e a l t h n em o d e lc o m p r i s e st w of a c t o r s ：s t a b i l i t ya n ds u s t a i n i n gg r o w t ho ft h eb u s i n e s s e c o s y s t e m t h e nt h ep a p e rc o n f i r m st h ei n d e xs y s t e m ，a l lt h ei n d e x e sc a l lb eg o t t h r o u g hc o u n t i n go rm e a s u r i n g e v e r yi n d e xi sg i v e nw e i g h t ，w h i c ho f f e r sas i m p l e a n dp r a c t i c a lm e t h o df o ra p p r a i s i n gt h eb u s i n e s se c o s y s t e m k e y w o r d s ：b u s i n e s se c o s y s t e m ；an i c h ep l a y e r ；k e y s t o n ee n t e r p r i s e ；s t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 2 0 1 9 占立 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：毒盎壁导师签名：匪幺垄剑眺尘堕 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 有的企业能够不断地成长而长盛不衰，而有的企业却寿命短暂。这其中的原 因到底是什么? 影响企业的关键因素究竟是什么? 企业究竟如何制定适合自身 的成长战略? 生态理论为我们回答这些问题提供了一个崭新的视角。 广义的生态学是研究生物之间和生物与其环境之间相互作用的科学，以达到 环境的保护和人类可持续发展的目的。近年来，运用生态理论来研究企业中的经 营管理问题越来越被理论界和学术界所认可。目前，对企业生态学的研究可分为 企业个体生态学和企业生态系统生态学两方面。从企业个体生态学的角度来看， 企业可以被看作为一种特殊的生命体，它具有与生物高度相似的成长性、竞争性、 环境适应性等特点。它具有与自然生命体相似的发育、成长、衰老和死亡的生命 周期，也需要与外界进行物质、能量的交换。因此，生态学的理论与方法为研究 企业成长问题提供了一种新的视角。 随着经济全球化的发展，企业间的竞争方式和范围已经超越了产品、行业。 企业的生存与发展不仅取决于其本身，还受到它所处的生态环境的影响。因此， 企业生态系统生态学是站在宏观的角度，以整个企业生态系统为中心，研究企业 之间、企业与环境之间的相互作用。m o o r e 在1 9 9 6 年出版的竞争的衰亡中 首先提出了企业生态系统概念，它打破了传统的以行业划分为前提的战略理论的 限制，力求“共同进化 。 随着经济和社会的发展，顾客的需求不断变化，环境同趋复杂，变革日益加 速，越来越多的企业领导者认识到，他们必须联合起来，相互协作，才能满足顾 客和市场的需求。由此，众多企业联合起来，形成了以某一个或者某几个骨干企 业为核心所组成的企业生态系统。在新的企业生态价值链中，通过竞合把众多的 企业联合起来，创造有效率的总体方案，满足顾客丰富多样的需求。例如，在汽 车行业，丰田和通用之间的竞争实际上是以丰田和通用为核心所组成的企业生态 系统之间的竞争。供应商被纳入到以丰田或者通用为核心企业的生态系统中。供 应商之间并不是面对面直接的竞争，而是转变为丰田和通用两大生态系统之间的 竞争，并以提供给顾客最终的产品汽车的市场占有率而体现。 这种竞争方式的转变对企业产生了深刻的影响。企业的成功与否将会在很大 程度上依赖于他所从属的生态系统。因此，企业在制定战略时，不仅要分析自身 的资源、能力，更要从其所属的生态系统的视角出发，制定相应的战略。传统的 战略理论在目前这样的动态竞争环境中显得捉襟见肘，而基于生态理论的企业战 略研究将会为企业制定战略提供崭新的视角。 因此，运用生态理论研究企业( 组织) 间相互关系，有助于企业领导者正确 制定企业成长战略，在竞争中立于不败之地。同时，也有利于对未来产业发展等 领域的问题进行预测，为政府制定产业政策提供理论依据。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 企业战略在企业成长的各个阶段具有不可替代的作用。企业成长与企业战略 相辅相成。战略为企业的成长提供了方向。只有制定了战略，企业才能知道朝哪 个方向努力，如何努力，达到什么样的目标；而企业成长是执行企业战略的结果。 制定战略的最终目的也就是实现企业既定的成长目标。战略的制定受到多种因素 的影响，包括决策的过程、环境变化、面临的重要问题、政治因素以及领导风格 等等乜1 。战略管理的理论从二十世纪六十年代开始，历经了古典战略理论学派( 如 设计学派、计划学派、定位学派) 、实践学派( 如企业家学派、认知学派、学习 学派、权力学派、文化学派、环境学派) 、综合性的学派、资源学派和核心竞争 力理论到基于生态理论的企业战略的发展历程口3 。这些学派的出现不断地丰富和 完善了战略管理理论。 1 古典战略理论 目前理论界普遍认可美国学者钱德勒( a f r e dd c h a n d e r ) 开创了战略管理理 论的先河。他在战略与结构一书中，分析了环境、战略和组织之间的相互关 系，提出了“结构追随战略”的观点。他认为，企业经营战略应当适应环境，满 足市场需求，组织结构必须适应企业战略，随着战略的变化而变化h 1 。在钱德勒 的理论基础上形成了战略管理的两个学派，一个是设计学派，另一个是计划学派。 设计学派认为，战略是对公司实力和机会的匹配，是领导者有意识的但非正 式的构想过程。该学派建立了著名的s w o t 模型。安德鲁斯于1 9 7 1 年出版的著 作公司战略概念中强调企业必须适应不确定的外部环境。环境不断变化产生 机遇与威胁，组织的优势与劣势将不断地调整以避免威胁并利用机遇。 同设计学派相似，计划学派也将市场环境、企业内部资源视为制定战略的出 发点，但它认为企业战略的制定过程应该是一个正规化、条理化的计划过程，不 应该只停留在经验和概念的水平上。基于这样的理念，计划学派引进了许多数学、 决策科学的方法，提出了许多复杂的战略计划模型。计划学派的代表人物安索夫 ( h i a n s o f f ) 于1 9 6 5 出版的公司战略中论述了企业产品市场战略决策 过程。安索夫认为，企业成长战略的决策有四个属性，即产品与市场范围、选择 战略类型、竞争优势、协同效应。在战略的各因素中，他强调了协同的作用1 。 2 第1 章绪论 计划学派和设计学派都阐述了“战略一组织一环境”三者之问的关系。组织适 应环境以及因此而带来的组织内部结构的变化是战略的意义所在。但是，这两种 观点有个致命的缺陷就是他们假设环境是可预测的，而现实是环境太复杂，以 至于不可预测。 二十世纪八十年代，出现了战略管理史上具有重要意义的定位学派，其代表 人物是迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r , 1 9 8 5 ) ，他创造性地将产业组织理论引入企业 战略的研究。迈克尔波特认为，竞争战略的选择由两个中心问题构成，即产业 选择问题和竞争地位问题晒1 。他提出了“五力 的分析工具以及由此而形成的三 种战略，即差异化战略、成本领先战略和专一化战略。他还提出了价值链分析方 法，将企业的经营活动分解为基本活动和辅助活动，整个经营活动就是由各个价 值环节组成的价值链。定位学派也有其局限性，它易使企业进入看起来利润很高， 但自身不具备资源或者优势的行业。同时，它无法解释为什么同一个行业中，企 业的绩效却有天壤之别。 2 实践性学派 在上述三大学派之后，战略管理理论的学派可谓层出不穷、百花齐放。 企业家学派认为战略的形成集中在个别领导者身上，它强调了领导者的远见 和战略直觉的重要性；认知学派认为战略的形成是一种心理认识的过程，而人的 认识是有差异的，因而会形成战略的差异；学习学派认为战略的形成需要不断的 学习，环境的变化使得这是一个动态的过程，领导者不仅自己学习，还要组织整 个系统学习；权力学派把战略视为利益团体利用权力说服、讨价还价的过程；文 化学派强调了文化在组织和战略中的作用，认为战略是一个集体思维的过程，战 略的变化不会超出企业的现存文化；环境学派将战略的注意力转移到企业外部， 重点研究组织所处外部环境对战略制定的影响。 这六种理论都是从影响企业的某一个因素对企业战略的认识。与古典战略管 理理论不同的是，他们都认为战略的形成是非理性的。这显然是片面的。因此， 此后的很多学者试图将这些学派融合，形成了综合学派。 3 综合性学派 综合学派认为，战略是一个转变的过程。某一特定类型企业在某一特定时期 内，采取了某一特定行为，恰好与某一特定类型的环境相吻合。战略制定过程可 以是一个概念设计的过程( 设计学派) ，也可以是一个正规计划的过程( 计划学 派) ，或是系统分析的过程( 定位学派) ，或是知觉认识的过程( 认知学派) ；战 略制定过程可以是组织中某一个人的认识过程( 企业家学派) ，也可以是一个集 体的学习过程( 学习学派) ，或是权力作用的过程( 权力学派) ；战略制定过程可 以是由个别领导所推动( 设计学派、计划学派、定位学派、企业家学派等) ，也 可以受企业文化所推动( 文化学派) ，还可以受外部环境所推动( 环境学派) 。上 述种种选择都必须与企业所在的时期和条件相适应。 4 资源学派和核心竞争力理论 进入二十世纪九十年代，产业环境的日益动态化，技术进步速度的加快，顾 客需求的多样化使得学者们不得不寻求新的视角来分析战略。 表1 - 1战略管理理论的发展 t a b l el 一1t h es t r a t e g yt h e o r ys a f a r i 时间代表人物主要思想流派意义缺陷 1 9 6 2钱德勒 环境、战略和组织之设计学派认为在同行业中竞战略制定是先验 战略与间的相互关系，“结争的大多数企业控的过程；忽略了 结构构追随战略”制着基本相同的资对内部条件的分 1 9 7 1 安德鲁斯适应不确定的外部源、实施基本相同的 析 公司战环境，战略的形成过战略，一般管理技术 略概念程是企业内部条件是一种可以任意转 与企业外部环境相 移的能力 匹配的过程 1 9 6 5安索夫 战略的决策有四个计划学派 战略的制定过程是 过分强调理性思 公司战属性：产品与市场范一个正规化、条理维、数奄方法和 略 围；选择战略类型；化的过程，引进了精密模型的运 竞争优势；协同效许多数学、决策科用，忽略了战略 应，是战略联盟的理学的方法，提出了思维的非理性方 论源泉许多复杂的战略计面以及环境变化 划模型对企业的影响 1 9 8 5 迈克尔战略的选择由两个定位学派将产业组织理论引过分依赖对行业 波特竞中心问题构成，即入企业战略的研的选择，相对忽 争优势产业选择问题和竞究；“五力”模型至 略企业内部因素 争地位问题；“五今广为沿用 力”；“价值链” 见前述分析实践学派分析了战略思维的忽略了理性方 ( 六学 非理性方面及环境面；分析角度过 派) 变化对企业的影响于分散 1 9 9 0普拉哈拉核心能力特性：价核心能力提出“核心能力”企业核心能力刚 德以及哈 值创造性、延展性、理论概念；将视角从关 性问题；过分关 默 难以模仿性和难以注企业外部到关注注企业内部：没 替代性，可为企业企业内部明确核心能力由 带来竞争优势哪些因素构成 ( 根据资料总结绘制) 资源学派强调企业内部条件对于保持竞争优势以及获取超额利润的作用。该 理论认为资源可以是有形的，也可以是无形的；而能力总是无形的。成功的企业 依赖能产生经济租的资源。与资源学派相同，核心能力学派也将战略从企业外部 转移至企业内部。以普拉哈拉德以及哈默( c k p r a h a l a d ，m h a m m e r ) 为代表的 核心能力学派认为，“核心竞争力是企业组织中的累积学识，特别是协调不同的 生产技能和有机结合多种技术流派的学识”嘲。核心能力之所以能为企业带来竞 争优势，是由它自身特性决定的，即价值创造性、延展性、难以模仿性和难以替 代性。然而，巴顿、提斯等人提出了核心能力的刚性问题，即核心能力刚性的存 4 第1 章绪论 在使得核心能力无法适应环境的变化。由于环境的变化，企业原有的核心能力在 经过一段时间以后有可能成为阻碍企业发展的一个包袱口1 。美国著名的战略家达 韦尼的研究也表明，在变革条件下，任何行业中企业竞争优势的来源正以逐渐加 快的速度被侵蚀掉，维持优势时期的长度也在缩短。达韦尼称这种现象为超级竞 争。 在核心能力理论的指引下，战略联盟、供应链管理等战略方法被普遍认同和 采用。这些方法是在运用波特价值链分析并确定企业竞争优势的基础上，进一步 找到核心竞争优势即核心能力，在经营管理的过程中充分利用核心能力以保证企 业的长期生存和持久发展四1 。上述战略管理理论的发展历程如表1 - 1 所示。 5 企业生态系统理论 美国学者詹姆斯莫尔( m o o r e ) 在1 9 9 6 年出版的竞争的衰亡中提出了 一种新的竞争战略思想企业生态系统观，将企业网络视为一种有机的生态系 统，超越了传统的供应链联合体n 1 。莫尔的生态系统观超越了企业本身或者行业 的界限，从企业所属的生态系统的角度来制定本企业的战略。作为生态系统中的 一员，企业必须关注整个生态系统的发展和健康状况，并逐渐加强自己在生态系 统中的地位。 这种想法之所以产生是因为在这个变革日益加速的年代，环境越来越复杂。 越来越多的企业认识到，他们无法独自改变世界，没有一家公司拥有全部所需要 的资源和能力。因此，他们必须联合起来，相互协作，才能满足顾客和市场的需 求n0 1 。此后，很多学者沿着这一思路做了很多有益的研究。f r a n k 等人研究了可 持续成长的问题，企业与其生态系统的关系无疑会对企业的可持续成长产生作用 u 1 | 。k e v i n 研究了技术，尤其是网络技术对于企业组织的影响，并分析了人和组 织的交互影响对于建立企业网络的作用n2 1 。i r a nc a m p b e l l 和r i c h a r dd e a l t r y 把这 种观念称之为b l u 方式( b u s i n e s sl i n ku n i v e r s i t yw a y ) ，并指出b l u 方式是建 立在三种核心的标准上，即学习、网络和知识n 驯。g r e gh e a m 和c a s s a n d r ap a c e 提出了价值系统的概念，并比较了生态链、价值链和价值系统的异同，指出了在 价值创造中的五种转变n4 1 。 在企业生态系统中，每个企业的角色是不同的。扬西蒂和莱维恩在共赢 这本书中把这些公司分为网络核心型、坐收其利型、支配主宰型、缝隙型四种类 型。他认为网络核心型企业能够推动企业生态系统的健康运行，网络核心型企业 提供了关键的平台，为生态系统创造价值并与其它成员共享价值；坐收其利型和 支配主宰型通常不会促进系统的健康发展；而缝隙型企业数量众多，主要是依附 于网络核心型企业的企业n 5 1 。 从以上的分析中，我们不难看出企业成长战略理论的发展史经历了如下的发 展轨迹： ( 1 ) 对于环境的假设经历了从可预测到不可预测的过程。设计学派、计划 s 学派认为战略是可以计划或者设计的，应该与环境相适应，也就是说环境是可以 预测的。定位学派主张先研究行业，再制定战略。但是到了二十世纪九十年代环 境r 益复杂，这一假设受到了质疑。因此，企业才会结成联盟来共同应对复杂的 环境。 ( 2 ) 研究分为关注企业内部和关注企业外部两条主线。从钱德勒研究企业 成长战略开始，后来的资源学派、核心能力理论都关注于对企业内部资源或能力 的分析；而波特的定位学派、基于生态理论的战略则主要关注于企业的外部。 ( 3 ) 战略的制定从理性到非理性再到两者兼具。古典战略学派认为战略的 制定是一个理性的过程；而实践学派则认为这一过程是非理性的；综合学派对两 者进行了融合。 ( 4 ) 研究方法趋向实证。特别是二十世纪七八十年代以后，人们已经不满 足于纯理论的推理，而用实证的方法进行研究，如回归分析、聚类分析、判别分 析以及用系统仿真的方法进行模拟等等。 ( 5 ) 以竞争为基础转变为以合作、双赢为基础。最初的理论主要以企业间 的竞争为出发点，只关注本企业的发展壮大。而二十世纪九十年代兴起的理论， 尤其以生态理论为视角的战略管理理论更加强调企业间的合作，提倡协同进化， 因为大家都生存在一个相互依存的利益共同体中。 ( 6 ) 越来越强调创造和建立新的市场。尤其是生态系统理论更关注通过创 新建立新的市场。在生态学里，生物的繁衍使得生物能够遗传他父母的d n a ，产 生一个更为进化的生物。同样的，在企业生态系统中，企业在继承原有好的经验 或做法的基础上，同时通过不断的技术创新，创造新的需求，引导顾客，才能长 盛不衰。 1 2 2 国内研究现状 陆玲n 们提出了企业生态学理论，将企业生态学定义为“研究企业与其环境 之间相互关系的学科”，提出了“企业生态链”、“企业生态网 、“企业群落、 “企业生态系统以及“企业生态对策”等概念。陈佳贵n 刀对企业生命周期进行 了探讨，按企业规模把企业成长方式划分为欠发育型、正常发育型和超常发育型， 并总结了不同类型企业生命周期的特点，并且他将企业生命周期划分为孕育期、 求生存期、高速成长期、成熟期、衰退期以及蜕变期。罗珉n 明探讨了组织种群的 创造、成长及消亡过程及其与环境转变的关系。他强调组织的多样性和组织共同 体或组织种群内的适应性。单文、韩福荣n 训从仿生学的角度对企业进行了研究。 他们从企业应变性、可控性、企业规模三个维度构建了企业生命周期模型，并认 为企业的成长是质与量的共同成长。郑如霞幢们采用生物分类的方法，将中小企业 的成长与已知的生物现象作类比，提出了描述产业特性及其分类的方法，并建立 6 第1 章绪论 了中小企业追求成长的方向及生长和扩散的黏菌模型。肖海林旺门提出了基于企业 可持续竞争优势的产业平台、制度平台和市场权利概念，构建并探讨了以产业平 台、制度平台、核心竞争力和市场权力为核心要素的企业可持续竞争优势四面体 结构模型和分析框架，揭示了企业持续竞争优势的来源、层次的构成以及机制。 杨忠直心羽在企业生态学引论一书中，构造了企业生态学的一系列基本概念， 对系统生存理论、企业行为、企业生存竞争、企业适应性与进化、企业生态系统、 企业生态工程及可持续发展等问题进行了分析。梁嘉骅口加等指出任何一个企业的 生存和发展都有特定的生态位，必须对自己的生态位进行控制和优化，以适应 和改造生态环境。许芳、李建华雎4 1 建立了生物生态位超体积模型。任佩瑜心5 3 从复 杂性科学的角度分析了企业生命周期的复杂过程，揭示了企业发展变化的内在机 理。赵红、陈容秋口6 将企业划分为草本态企业群、灌木态企业群、乔木态企业群， 分析了每种企业种群的不同特点，并提出了r k 策略和企业成长曲线。李文华乜7 2 刚运用生念理论，通过实证研究了电冰箱行业进入种群随时间变化的规律和电冰 箱行业种群密度随时间变化的规律。同时，李文华还研究了种群间的协同进化， 并对计算机硬件、软件两个种群间的协同进化规律进行了实证研究。何继善，戴 卫明3 指出产业集群与生物种群有着一定的相似性，建立了产业集群内企业间的 竞争、互利和上、下游关系的数学模型。夏健明，聂清凯m 1 运用仿生学的原理， 将企业生态系统中企业互动关系分为企业共生、企业共栖、企业偏害、企业互利 共生、企业竞争、企业捕食六种关系，并通过数学语言进行界定。然后在此基础 上，构建了企业间互动关系的l o g i s t i c 模型、时变模型、相互竞争模型、共生模 型、食饵一捕食模型和企业竞合模型。彭壁玉b 运用组织生态学对企业衰亡问题 进行了研究，概括了影响企业衰亡的若干重要因素，主要包括：经验和生存学习、 管理的连续性、企业年龄、企业种群内部的接触性传染、企业群落的内部调整和 企业入侵。 1 3 论文的研究内容与方法 1 3 1 研究内容与研究思路 在现有研究的基础上，本文首先研究了企业生态系统的起源和形成机制，并 分析了企业生态系统的结构和组成因素。在此基础上，指出了基于生态理论的企 业战略的特点、提出了基于生态系统理论的企业战略模型，最后构建了企业生态 系统健康度的评价模型。本文的主体结构如下： 第章阐明论文的研究背景和相关文献综述。文章首先回顾了战略管理理论 7 的发展史，分析了各种战略管理理论的特点，指出了企业生态系统观产生的背景， 最后对国内的相关研究进行了总结。 第二章对企业生态系统的起源和形成机制进行了分析，比较了供应链、战略 联盟和企业生态系统三者之间的异同。研究了构成企业生态系统的动因并指出了 企业生态系统的三大属性特点。 第三章从企业生态系统的角度对战略进行了分析，指出了基于生态理论的企 业战略与传统战略理论的不同特点。在此基础上，提出了基于生态系统理论的企 业战略模型。该模型围绕分析现有的价值理念能否满足市场需求；评估系统风险， 包括依赖风险和整合风险；创建价值创新和共享机制；不断进行绩效评价四方面 进行分析。针对企业生态系统构成及不同类型企业的战略选择，进行了理论分析。 第四章分析了企业生态系统的成员构成及其相互关系以及不同类型企业在 企业生态系统中的地位和作用。用a 集团和b 企业的实际案例对企业生态系统 中核心企业和缝隙型企业的不同战略特点进行了论证。 第五章建立了企业生态系统健康度评价模型，确定了指标体系。所有指标均 可通过统计或者测量得到。利用层次分析法得到各指标的权重，从而为评价企业 生态系统提供了一种较为简便实用的方法。 论文的研究思路如下图所示： 第1 章绪论 研究基础一 l !理论 i i i i l i i ! 实证 i l i i ， 歪业生态系统田 康度评价 i 一一一一l 一一二一i 1 3 2 研究方法 图1 1 论文研究思路 f i g u r e1 - 1r e s e a r c hc l u eo ft h ep a p e r ( 1 ) 理论研究。本文以生态系统理论为基础，对企业生态系统及其成长战略 进行分析，建立了企业生态系统结构模型。 ( 2 ) 实证分析。用a 集团和b 企业的实际案例对企业生态系统中核心企业和 缝隙型企业的不同战略特点进行实证分析。 9 1-_- 一 核 心 内 容 一一 第2 章企业乍态系统形成机制分析 曼曼曼曼曼皇曼曼鼍量曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼皇曼曼曼曼曼曼曼量l l _ u i m i 皇曼曼曼曼曼蔓 第2 章企业生态系统形成机制分析 2 1 企业生态系统与自然生态系统 生态系统一词是由英国生态学家t a n s l e y 于1 9 3 5 年首先提出来的，是指在一 定的时间空间范围内生物与生物之间、生物与物理环境之间通过物质循环、能量 流动和信息传递相互作用、相互依存而构成的一个生态学功能单位口刳。与此相类 似，企业生态系统是由相互依存的企业群体与其所处环境中具有直接和间接关系 的要素构成的具有商业功能的生态学单元。企业生态系统借用了自然生态的概念 来解释企业之间以及企业与环境之间的关系。这是因为，在自然生态中，各种生 物与其他生物和环境有着密切的联系。企业也是如此，每个企业也不是孤立存在 的，而是与其他组织和环境有着密切的联系。但是，二者之间也有不同，自然界 的生态系统是在自然力的作用下逐渐形成的，是自然界漫长进化的结果；而企业 生态系统是在核心企业有意识的推动下形成的。例如，跨国公司沃尔玛之所以连 续几年在世界5 0 0 强中占据首位，与它所使用的高效的物流和数据共享系统是分 不开的。沃尔玛最早使用条形码，后来，又推动r f i d 射频识别系统的使用。射 频识别系统通过卫星、电脑、芯片等技术使得数据的密度和传输的速度快速增加。 通过r f i d 射频识别系统，沃尔玛及其供应商能够迅速获知消费者的需求，大大 加快了商品周转速度口引。 从本质上来说，企业生态系统是企业个体、顾客、供应商、营销商、竞争者、 政府等一系列相互关系密切的企业之间、企业与其他组织之间组成的优势互补和 资源共享的有机生态系统。在这个生态系统中，企业之间共同协作、共同进化、 共同发展。 2 2 企业生态系统的起源 事实上，企业生态系统这一概念并不是凭空产生的。它是在充分借鉴吸收了 供应链、战略联盟等理论的基础上，同时又结合了新的变化而提出的适应时代特 点的一种思想。 2 2 1 供应链的形成 社会分工与协作转变为企业内分工与协作，这一质的转变标志着企业的诞 北京r 丁业火学管理予：硕十孚：能论文 生。社会分工是企业产生的条件，企业是分工的组织，从而社会分工是企业及其 内部分工出现的前提。企业的存在将促使社会分工的发展，社会分工的发展又将 促进企业内分工的深化m 1 。随着社会的发展和技术的进步分化，分工也越来越 细。企业内部能够容纳的分工层次是由增加分工产生的收益和由此增加的协作成 本决定的。一般来说，当分工深化产生的收益等于分工深化导致的协作费用增加 之时，企业内部能够容纳的分工层次达到极限。所以，当市场交易效率提高时， 企业会将位于最外层的一些分工活动外化，全部或是部分交由市场完成1 。这样， 企业可以专注于核心能力的培养，将企业内部能够容纳的有限的分工层次提供外 部企业。这也就形成了传统的供应链。供应链组织生产利于实现企业的分工、协 作的优化。 2 2 2 战略联盟的形成 战略联盟是指由两个或两个以上的企业( 或特定事业部和职能部门) ，为达 到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过各种契约而结成的优势互补、 风险共担、要素双向或多向流动的网络组织1 。战略联盟可以实现共享资源和市 场、降低成本、分担风险等目标。联盟中的企业可以实现在技术、资金等方面的 互补，积极地利用外部规模经济，因而可以提高效率，迅速占领市场。 2 2 3 企业生态系统的起源 企业生态系统是伴随着社会分工的扩大和协作程度的深化而产生的。在农业 社会中，土地是核心的生产要素，在工业社会中，资本是核心生产要素，而在知 识社会中，知识成为核心生产要素。因此，在技术日新月异的今天，知识的创新 就显得尤为重要。但是创新不仅仅是一家企业的事，还需要其它企业的合作，企 业间的协同很重要。这也就是企业生态系统产生的时代背景。随着顾客的需求不 断变化，环境的日趋复杂，变革的日益加速，这种制定战略和经济组织的思想传 播到了各行各业。 社会化大生产中最典型的一个行业就是汽车工业。整车生产企业需要众多的 零部件，专业化程度高，对协作的要求也高，同时，汽车行业的发展不仅取决于 汽车本身，还与其他的配套设施有关，如公路、加油站等。因此，汽车厂商、零 售商、钢铁生产者、零部件供应者( 如生产轮胎、底盘的供应商) 、公路、加油 站就组成一个生态系统的雏形。 而从半导体和软件发展起来的电脑业可以说是企业生态系统产生的摇篮。知 识经济的核心资源并不是物质，而是一些系统的、相关的思想或者说知识嘶3 。二 1 2 第2 章企业生态系统形成机制分析 十世纪六十年代的后期，技术和文化的发展导致了组织设计和企业结构上的变 化。 技术的发展导致了模块化体系的产生。在i b m 公司，研发人员分成了不同的 小组，每个组专注于某一模块的设计。这样，一个复杂的、强大的系统就由各个 模块组合而成。文化的发展导致产生了相对宽松的组织，即项目团队。与以往的 传统组织结构不同，项目团队是开放又相互协作的。团队中的成员相互交流，思 想相互碰撞，人员可以流动。这样的文化非常适于企业生态系统的发展，因为企 业生态系统本身就是一个开放而又相互协作的组织体。之后，苹果公司把模块化 的设计方式和相对松散的项目管理方式结合起来。苹果公司的目标吸引了众多的 企业和人才。众多参与者相互协作、知识共享，终于使得苹果公司的目标“每人 拥有一台电脑”成为现实口5 l 。 如果说，此前的企业生态系统只是一个雏形的话，那么，电脑业所体现的企 业生态系统展示了这一思想的本质属性。企业生态系统将顾客作为价值的创造 者，从而使顾客也成为系统的一部分；关注整个生态系统的价值创造：从关注单 个公司的竞争战略转向关注整个生态系统的竞争战略；分享知识；系统更加开放 和注重协作的效率。 2 2 4 供应链、战略联盟与企业生态系统的比较 由上述分析可知，供应链、战略联盟、企业生态系统的出现是伴随着社会分 工、社会协作与企业分工，企业协作进一步深化的结果。因此，从时间上来说， 供应链的形式出现较早，其次是战略联盟，最后是企业生态系统。当然，他们之 间的界限并不是割裂开的，某一时期几种组织形式可以同时存在。供应链、战略 联盟与企业生态系统之间的异同如表2 1 所示。毫无疑问，企业生态系统更能适 应目前动态、非线性变化的竞争环境，增强企业的竞争能力。 北京t 业大学管理学硕+ 学 _ 7 ：论文 表2 - 1 三种组织的比较 t a b l e2 - 1c o m p a r i s o no ft h et h r e eo r g a n i z a t i o n s 战略因素供应链 战略联盟企业生态系统 关注对象 顾客顾客顾客、供应商、竞争对手 环境 静态稳定静态稳定动态不稳定 每一1 1 i ) ：成员在其网络将整个生态系统作为一 价值创造对价值创造关注有限 节点中增加价值个整体米进行价值创造 关系类型纵向一体化团队团队 成员数量 少少多 组织边界清晰清晰模糊 利润关注点增加自己的利润增加联盟的利润增加生态系统的利润 成本关注点 最小化自己的成本最优化自己的成本在系统内分享成本 知识范围在企业内部在联盟内在系统内 知识学习积累分享分享 关键驱动力 成本利润知识 2 3 企业生态系统的形成机制 “机制 是一种比较稳定的构成方式和作用规律，是具有系统性过程性的运 行规则。企业生态系统的形成是靠企业来实现的，企业是企业生态系统的主体。 因此，研究企业生态系统形成的机理，就要站在企业的角度，分析企业形成企业 生态系统的原始动力，从而对企业生态系统的形成有更加清晰而深刻的理解。 宋亦平在企业理论分工与协作视角的解说中详细地阐述了企业的发 展过程和企业的实质。他认为，人类的社会活动最终产生的价值取决于收益 成本比，即分工所带来的专业化经济与协作所引发的交易费用之间的比较。人们 总会理性地选择专业化经济的增加大于交易费用的增加的方案。企业的产生就是 人们追求更高的生产效率而进行的分工与协作的结果。为了提高生产效率，人们 放弃了自己自足的生产方式转而进行社会分工与协作1 。 笔者认为，企业生态系统的出现，也是出于收益成本比的考虑。当专业 化经济所增加的收益高于市场交易费用时，企业倾向于专注于自己的核心能力， 外取其他的资源；相反，当专业化经济所增加的收益低于市场交易费用时，企业 倾向于将交易活动纵向一体化，以降低交易费用并增加收益。由于顾客的需求不 断变化，变革日益加速，没有哪家企业能够具备所有的资源和能力。企业纵向 1 4 第2 苹企业生态系统形成机制分析 一体化后，组织内部的协作成本将会上升，一体化达到一定程度后会产生规模不 经济，因此企业的范围会限定在一定界限之内。但是，如果企业都通过市场交易 来获取所需要的资源，又会增加企业的交易费用。为了解决这问题，企业生态 系统就应运而生。因为这样的“组织”形态介于市场与企业之间，是一种“中间 组织”，在节约交易费用的同时，仍在一定程度上享有一体化组织的规模、范围 的经济性啪1 。这种中间组织形态能将分散的核心能力快速有效地整合，通过相互 问的共同协作保证了外部资源获取的持续性和可靠性。 从本质上来说，企业生态系统是基于收益成本比的一种制度安排。但企 业生态系统在形成的过程中，核心企业产生的引力和生存环境产生的推力也发挥 着重要的作用。 2 3 1 企业生态系统形成的引力 在自然界的生态系统中，一切都是自然界漫长的进化的结果。但是，在企业 生态系统中，却有一股潜在的力量来推动生态系统的形成，这股力量就是核心企 业。核心企业主导着企业生态系统的形成。这使得企业生态系统的形成要比自然 生态系统的形成快得多。 核心企业的产生伴随着“空间”的概念。“空间”可以称为市场空间，或者