（管理科学与工程专业论文）大型建设项目管理规划研究.pdf

摘要 大型建设项目具有投资额大、周期长、涉及面广、风险大等特点， 并会对社会产生巨大的经济和社会影响。这些特点都要求我们必须用 谨慎负责的态度对待从项目构思开始的每一个环节。从项目整个生命 周期的角度来看，项目的建设阶段是投资较大、风险也较集中的阶段， 这也使在项目建设期前做好对项目管理的规划显得尤为重要。 本文首先从制定的主体、所处的项目阶段和所面向的研究对象等 三个方面，界定了文中项目管理规划的内涵，从而进一步确定了本文 的研究内容。主要包括以下几方面内容：对项目环境的调查和研究、 对项目目标的分析、项目结构分解的运用、项目管理模式和组织策略 的研究、项目管理组织的建立等。论文在研究中始终紧扣大型建设项 目的项目特点，力求用综合计划的思想建立各部分内容之间的联系， 在分析中综合运用了系统论、权变观和组织论的基础理论。 本文的研究依托南京地下铁道项目、南京河西新城区建设项目、 南京奥体中心项目等大型建设项目，注重理论与工程实践的结合，并 在论文的最后以南京奥体中心项目为例，进行了项目管理规划研究的 具体应用。 关键词：大型建设项e l 项目管理规划项目组织项目结构分解 a b s t r a c t l a r g e s c a l eo fc o n s t r u c t i o np r o j e c t sc h a r a c t e r i z e db yh u g e a m o u n t o fi n v e s t m e n t ，l o n gl i f ec y c l e ，m u l t i s i d ei n v o l v e m e n ta n dg r e a tr i s ke t c h a v e g r e a te c o n o m y a n ds o c i a li n f l u e n c e o nt h e s o c i e t y t h e s e c h a r a c t e r i s t i c s r e q u i r e u st oh a v ea p r u d e n t a n d r e s p o n s i b l e a t t i t u d e t o w a r de v e r ys t e po ft h ep r o j e c t sc o m m e n c i n gf r o mp r o j e c tc o n c e p t i o n c o n s i d e r i n gt h e w h o l el i f ec y c l eo ft h ep r o j e c t s ，t h ec o n s t r u c t i o np h a s eo f t h ep r o j e c t si n v o l v e sc o m p a r a t i v e l yl a r g e ri n v e s t m e n ta n dg r e a t e rr i s k a s ac o n s e q u e n c e ，p l a n n i n go fp r o j e c tm a n a g e m e n tb e f o r et h ec o n s t r u c t i o n p h a s e b e c o m e s e s p e c i a l l yi m p o r t a n t i nt h et h e s i s ，t h ea u t h o rf i r s td e f i n e sp l a n n i n go fp r o j e c t sf r o m t h r e ed i f f e r e n ta s p e c t s ：t h er e s p o n s i b l ep a r t yo ft h ep l a n n i n g ，p l a n n i n ga t c e r t a i np h a s eo ft h ep r o j e c t sa n dr e s e a r c hs u b j e c t sw i t h i nt h es c o p eo f p l a n n i n g t h e nh eb a s e sf u r t h e r r e s e a r c hc o n t e n ti nt h et h e s i so nt h e d e f i n i t i o n t h ec o n t e n ti n c l u d e s ：i n v e s t i g a t i o na n dr e s e a r c ho np r o j e c t e n v i r o n m e n t ，a n a l y s i s o f p r o j e c to b j e c t i v e s ，a p p l i c a t i o n o f p r o j e c t s t r u c t u r e d i s i n t e g r a t i o n ，r e s e a r c h o n p r o j e c tm a n a g e m e n ts t y l e a n d o r g a n i z a t i o ns t r a t e g y ，a n d e s t a b l i s h m e n to f p r o j e c tm a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o ne t c t h ea u t h o rf o c u s e so nt h ec h a r a c t e r i s t i co fl a r g e - s c a l e p r o j e c t ，c o n t r i v e s t os e t u pr e l a t i o n s h i p b e t w e e ne a c h p a r tu s i n g c o m p r e h e n s i v ep l a n n i n gt h e o r y a n d a p p l y b a s i ct h e o r i e so fs y s t e m t h e o r y ， o r g a n i z a t i o nt h e o r ya n d f l e x i b l eo r g a n i z a t i o nt h e o r yi na n a l y s i st h r o u g h o u tt h et h e s i s r e s e a r c hi nt h et h e s i si sd o n eb a s e do ns u c hl a r g e s c a l ep r o j e c t s a s n a n j i n gs u b w a yp r o j e c t s ，n a n j i n gh e x in e wd i s t r i c t c o n s t r u c t i o n p r o j e c t a n dn a n j i n go l y m p i cc e n t e rp r o j e c t 。i n t e g r a t i n g t h e o r y w i t h p r o j e c t s ，t h ea u t h o ra p p l i e sr e s e a r c ho np l a n n i n go fp r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h e e x a m p l e o f n a n j i n go l y m p i c c e n t e r p r o j e c t a tt h ee n do ft h et h e s i s k e yw o r d ：l a r g e s c a l ep r o j e c t s ，p l a n n i n go fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j e c t o r g a n i z a t i o n ，p r o j e c ts t r u c t u r ed i s i n t e g r a t i o n 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了正确的说明并表示了谢意。 签名 关于学位论文使用授权的说明 日期 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名导师签名日期： 东南大学硕士学位论文 _ 人型建设项目管理规划研究 第1 章绪论 1 1 问题的提出 为了进一步规范项目管理行为，不断提高我国建设工程项目管理水平，2 0 0 2 r 1 1 年1 月l o 日，国家建设部颁布了建设工程项目管理规范( 6 b t s 0 3 2 6 2 0 0 1 ) “。 并在规范第4 部分提出了“项目管理规划”的要求。这个“规划”从施工管 理者的角度对项目旌工过程中的各种管理工作、各种管理过程以及各种管理要素 进行总体计划，所以又可称作“施工管理规划”。事实上，不仅是施工过程需要 管理规划，在建设项目从前期策划阶段进入实施阶段的过程中，业主，作为建设 项目的投资者和管理者，同样需要进行管理工作规划。这里的“规划”工作是一 个确定建设期项目目标以及计划如何实现这一目标的过程。业主在建设项目，尤 其是大型建设项目中进行这项工作，具有及其重要的意义和迫切性。 论文研究的另一个契机在于本人于2 0 0 2 年4 月一2 0 0 2 年1 1 月作为主要成员 参加了“南京奥体中心项目管理规划、项目管理规范和实施细则”等一系列文件 的编制工作。在工作中，我深感项目管理规划对业主工作的重要性，因此希望通 过论文的研究能对这项工作进行进一步深入地探讨。 论文即是以大型建设项目作为研究对象，研究项目在进入建设期后，业主如 何确定项目目标、如何建立项目组织、如何组织项目实施并与解决之相关的其他 问题。 1 2 论文研究的背景 1 2 1 大型建设项目建设过程日益复杂和艰巨 建设项目，尤其是大型建设项目，如大型水坝、高速公路、地下铁路等，其 建设过程往往非常复杂和艰巨，存在着无数的影响因素，这些影响因素有的来自 项目的外部。有的来自项目的内部，共同影响着项目的实施过程。对于不同类型、 不同性质、不同地域的大型建设项目，复杂情况也不尽相同。随着我国国民经济 快速、稳定地发展，尤其是在我国加入w t o 组织、实施西部大开发的战略决策等 一系列大环境的促使下，正在出现大量的大型、特大型建设项目，从以青藏铁路 东南大学硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 等“四大工程”为代表的特大型建设项目，到目前蓬勃发展的城市地铁、市政建 设、高速公路等大型项目，这些项目各具特色，建设过程也充满了复杂性和艰巨 性。这就要求人们必须重视大型建设项目建设期的项目管理工作。 俗话说：好的开始是成功的一半。项目管理规划，正是建设期项目管理工作 的“开始”。 1 2 2 理论研究中存在的问题 1 2 2 1 对计划的研究多停留在狭义的范畴 以往的计划，内容和意义较为狭窄，以项目的建设期为主，是目标分解后的 阶段执行计划，重点是在进度、成本、资源的安排上。这种狭义的“计划”往往 围绕项目管理的职能展开，各项计划工作之间缺少系统性，内部联系也不够清楚。 而项目管理规划则是基于综合计划的思想，强调在项目的整个生命周期的背景 下，对项目目标和项目环境的研究和调查以及在内容上的完备性和系统性。 1 2 2 2 忽视项目建设期的特殊性 最初对项目管理的研究，常常局限于工程建设，重点研究工程建设的实施过 程。随着项目管理工作在建设项目的寿命期中向前延伸和向后拓展，全寿命周期 下的项目管理得到越来越多的关注。但这不仅仅只是增加了项目的研究范围，事 实上，在项目全寿命周期的理论背景下，项目的实施过程也具有了一些特点，比 如，在项目生命周期的背景下，以往所说的项目目标作为全寿命周期项目下目标 系统中的一部分，事实上是对建设符合项目目标要求的对象系统中所要达成的技 术指标的描述。而项目环境、项目组织，也呈现出了一些阶段性的特殊性。这在 下面的章节中还将详细谈到。 1 2 3 实践中存在的问题 大型建设项目举足轻重的地位使得项目的“业主”们越来越重视项目前期的 决策过程和项目建设期的实施过程。但对在这两个阶段的过渡过程中需要解决的 项目目标、项目组织的设计等规划工作重视不够，这也使得在实际工作中存在着 一些问题： 1 2 3 1 项目目标的定义比较随意 没有从项目实施的实际需要出发，研究项目的建设目标，导致建设目标与项 东南大学硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 目需求的背离，而过高或过低的项目目标，都将导致项目的失败；忽视项目建设 目标之间内在的关联性和制约关系，制定出“无法完成的任务”。而实践中普遍 存在的对计划工作的不重视和“做到哪，算到哪”的思想也加重了这种现象。 1 2 3 2 项目组织的构建缺少理性分析过程 按照组织权变理论的思想，项目组织应依据项目结构、业主条件和所处环境 有的不同而不同，但实践中“业主”们却常常并不通过周详的分析来建立项目组 织，许多项目的组织是在“长官意志”或者“以往惯例”的背景下产生的。由于 没有参照系，组织中存在的问题往往难以发现，或者常常归咎于是其它方面的“毛 病”。但事实上，组织对项目的作用是关键性的。 1 3 论文研究的目的和研究内容 大型建设项目建设期的管理规划工作，没有普遍适用的方式和模式，能在一 定程度上适用于一切项目的是，项目目标、项目环境、项目结构、项目的组织与 管理之间的关系及规律认识。论文研究项目管理规划的目的，正是希望通过对这 种关系和规律的研究，构建大型建设项目在建设阶段进行项目管理规划的内容和 相应的理论基础，并希望在以下几个方面作了一点研究，指导项目实践。 ( 1 ) 构建大型建设项目建设期项目管理规划的理论框架； ( 2 ) 确定大型建设项目管理规划工作的工作流程和一般思路； ( 3 ) 大型建设项目建设期环境调查的内容和特点； ( 4 ) 大型建设项目建设期如何进行项目目标分析； ( 5 ) 从大型建设项目的特点出发，如何构建项目建设期的项目组织。 事实上，业主的项目管理规划工作，须涵盖的内容非常广泛，而管理规划工 作的阶段性的特征和本文的篇幅所限，使得本文主要研究以上的几部分内容。具 体原因和分析，笔者将在论文第二章中作进一步阐述。 论文的最后将结合上述研究内容，以南京奥体中心建设项目为例，制定建设 期的项目管理规划。 东南犬挚硕士学位论文大型建设项目管理规划研究 1 4 论文研究的思路 论文研究的思路可用图卜1 表示 理论研究实践应用 大型建设项目管理规划研究 图1 1 本文研究的基本思路 d 东南大学硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 第2 章项目管理规划的理论框架研究 2 1 概述 2 1 1 项目管理规划的定义 按照管理学的定义，规划是一个综合性的、完接的、全面的总体计划。它包 含目标、政策、程序、任务的分配、要采取的步骤、要使用的资源以及为完成既 定行动所需要的其他因素”。由此不难得出项目管理规划的定义：对项目管理的 各项工作进行的综合性的、完整的、全面的总体计划。 2 1 2 文中项目管理规划的内涵 上文给出的项目管理规划的定义比较宽泛，它是对一类项目管理工作的描 述。事实上，由于项目管理工作贯穿项目始终，因此在项目生命周期的不同阶段、 或是参与项目的不同行为主体都存在着对管理工作的规划问题，例如绪论中提到 的“施工项目管理规划”就是在项目施工阶段由施工企业所作的规划工作。这也 要求论文在研究时，必须对文中项目管理规划的内涵进行一定的界定，从而使得 具体的研究工作能够更加完备和准确，富有针对性和实践意义。 论文对项目管理规划的界定包括以下三方面基本特征：一是将规划的制定主 体界定为项目业主；二是将项目管理规划界定为面向大型建设项目；三是将项目 阶段界定为从前期策划、决策阶段转入项目建设阶段这一过程。 2 1 2 1 基本特征一：制定主体为项目业主 “业主”是一个使用相当频繁的词，对不同的使用情况，“业主”所代表的 意义也有所不同。为了表述上的方便，下文将对文中“业主”的含义进行一些阐 释。 首先，我们需要了解文中对项目组织和项目管理组织的理解和认识。 项目组织：项目组织主要是由负责完成项目结构中的各项工作( 直到工作包) 的人、单位、n f - j 窆眙起来的群体，有时还要包括为项目提供服务的或与项目有 某些关系的部门，如政府机关、鉴定部门等。它受项目组织结构限定，按项目工 作流程( 网络) 进行工作，其成员各自完成规定的( 由合同、任务书、工作包说明 等) 任务和工作。 东南人学硕_ 上学位论文 大型建设项目管理规划研究 项目管理组织：主要是由完成项目管理工作的人、单位、部门组织起来的群 体，文中所指的“项目管理组织”特指由业主委托或指定的负责整个工程建设的 项目指挥部或( 项目管理公司) 。它一般按照一定的形式设置职位( 部门) ，按照项 目管理工作流程，各自完成属于自己管理职能内的工作。 从以上的理解中不难得出，文中的业主是指项目的所有者、投资者或者上层 领导者，处于项目的战略决策层，他们依靠项目管理组织实施对项目的管理和控 制。在我国目前的项目实践中，项目管理组织和业主之间常常存在着隶属关系， 项目管理组织或由业主委派的人员组成，或是由业主注册的项目公司直接充当。 这也使得项目管理组织有时也会被冠以“业主”的称谓。 文中将项目管理规划的制定主体界定为项目业主，也使得规划中更多的将涉 及到项目的战略和组织决策工作。 2 1 2 2 基本特征二：项目的特定阶段 ( 1 ) 对项目特定阶段的定义 l竺竺l兰兰翌 i 兰竺兰兰翌i 口 项目管理规划 图2 - 2 项目管理规划在项目生命周期中的位置 文中研究的项目管理规划的工作处在这样一个阶段：一方面，项目前期的策 划和决策阶段已经结束，业主建立了建设项目的粗略轮廓；而另一方面，项目建 设期尚未开始，项目管理组织尚未建立，这时业主需要对建设期项目实施管理的 一系列问题进行决策，比如，确定建设期项目目标、建立建设期项目的项目管理 组织、建立项目的实施组织等等问题。项目管理规划所处的阶段可由图2 - 2 表示。 ( 2 ) 阶段特点 项目管理规划所处阶段是项目进程中重要的转型阶段，这种重要性源于项目 决策期和项目建设期的诸多差异，主要包括业主工作内容和参与项目的方式上的 差异、项目组织的差异、实施过程的差异等。 东南大学硕十学位论文 大型建设项目管理规划研究 1 ) 业主工作和参与项目的方式的差异 业主在项目前期的主要工作是项目的构思、细化、论证和决策，通过对项目 可行性进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基 础上。由于项目的确定主要从业主所在或所属系统( 如国家、地方、企业) ，从全 局的和战略的角度出发，因而这个阶段业主即是项目的管理者，又是项目主要工 作的承担者。 项目建设期是对可行方案的执行过程。这个阶段的工作主要通过由业主委托 或授权的众多参建主体，如设计单位、施工单位、监理单位、政府监督部门等来 完成，此时，业主在项目管理中主要承担高层决策和管理工作，充当项目管理者 的角色。 2 ) 项目组织的差异 与项目前期的项目组织相比，建设期的项目组织要复杂的多。这种复杂性体 现在：在项目前期，参加的单位相对较少，组织结构上基本以业主为核心，呈现 出辐射型的组织形态；而在建设期项目实旌的过程中，多样化的组织结构形式、 众多的参建单位以及他们之间错综复杂的责权关系，共同形成一种层次性极强的 组织形态。从根本上说，这是由建设期项目目标和项目任务的特点所决定的。 3 ) 实施过程的差异 项目前期的工作是围绕项目决策过程展开的，因而实施过程带有较强的逻辑 性和思维特性；项目建设期的工作是为了构筑工程实体或者实现某种功能特性， 并且围绕计划、控制等一系列管理活动而展开的。 由于这些差异的存在，也使我们看到了项目管理规划的必要性，而本文中对 项目管理规划的研究，也正是着力解决好项目决策期和项目建设期之间的衔接和 过渡工作。 2 1 2 3 基本特征三：面向大型建设项目 与一般的建设工程相比，大型建设项目具有非常突出的项目特征，这也是本 文之所以将它作为研究对象的原因 ( 1 ) 大型建设项目的定义 近几年，随着我国国民经济的发展，社会的进步，建设项目越来越多，项目 类型不断演进，对于大型建设项目的界定也在不断变化。为了正确反映建设项目 的建设规模，适应国家对工程项目的分级管理的需要，我国曾经按建设的总规模 东南大孥硕士学位论文大型建设项目管理规划研究 或总投资来划分建设项目类型。表2 1 中列出了对大、中型建设项目的划分标准。 从中，我们不难看出大型建设项目的_ 些基性特征。 大型项目中型项目 煤炭工业年产煤 5 0 0 万吨2 0 0 5 0 0 万吨 工业 电力工业装机容量 2 5 万千瓦2 5 - 2 5 万千瓦 项目 钢铁工业年产钢 1 0 0 万吨 i 0 一1 0 0 万吨 合成氨企业年产量 1 5 万吨4 5 一1 5 万吨 文教卫生科研等项目总投资额 2 0 0 0 万元1 0 0 0 2 0 0 0 万吨 大中型项目 非t 水库库容量 l 亿立方米 业建 设项 独立公路桥长度 1 0 0 0 米 沿海港口年吞吐量 i 0 0 万吨 目 新建高等院校计划学员数 3 0 0 0 名 表2 一l 大中型基本建设项目类型划分标准( 1 9 9 2 ：建筑大辞典) 本文中所讨论的大型建设项目是指那些因工程规模大、技术复杂、工期紧迫 或因对资源及工程技术有特殊要求而需要花费特别大的精力或时间，并且在其建 设过程中和建成后对社会有巨大影响的项目。 ( 2 ) 大型建设项目的特点 大型建设项目本身所具有鲜明的项目特征和典型性，主要体现在：“ i ) 规模大：需要投入大量的建设资金，消耗大量的社会资源； 2 ) 约束性强：在形成固定资产的特定目标下，大型建设项目往往有着比 一般建设项目更为严格的约束条件。约束条件：一是时间约束，即一个建设项目 有合理的建设工期要求；二是指资源的约束，即有预期的生产能力、技术水平要 求或使用效益目标； 3 ) 单件性：每一个具体建设项目都具有一次性的特点，不可能存在完全 相同的重复生产。这一特性主要表现为资金的一次性投入、建设地点的一次性固 定、设计单一和施工单件； 4 ) 周期长：由于建设项目规模大、技术复杂、设计的专业面宽，因此从 设想到设计、投入使用，少则几年，多则几十年； 5 ) 风险大：由于大型建设项目规模大，无论是从项目管理上，还是资源 和资金的使用上，都具有很大的风险。 东南大学硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 由于大型建设项目的这些特点，使得项目的实施过程和管理过程内容庞杂， 难度较大，做好项目管理规划工作也就显得更为重要。 2 1 3 论文研究的理论基础 由于大型项目的建设过程将与诸多动态变化的外部环境密切联系，相互作 用，如社会政治环境、经济环境、生态环境等。同时，建设项目结构本身的系统 特征也对项目建设的组织和管理起着决定性的作用。基于大型建设项目的这一特 点，本文以开放的系统观、组织学原理和组织与管理的权变理论作为本文的立论 基础。 2 1 3 1 开放的系统论 所谓系统，是由两个或两个以上相互依存的部分、成份或分系统所组成的并 由识别的界面与其环境分开的有组织的、单一的整体。系统中有多个子系统组成， 各子系统问互相联系。系统具有要素、结构和功能三大内容。 大型建设项目所涉及的人、物、信息等组成一个项目系统，项目中的人、物、 信息等因素围绕着项目目标而发生作用。系统各因素根据结构和功能上的不同， 又分为项目目标子系统、管理组织子系统、项目信息子系统等等。 系统根据其边界的强弱分为开放系统和封闭系统。但这种封闭或开放是一个 相对的概念，不存在绝对封闭的系统。“ ( 1 ) 封闭系统或很少与外部环境交换信息、能量与资料，系统中各因素的变 化主要是相互问的影响作用引起的，系统的产生、发展与死亡没有对系统外部环 境做出明显的正或负贡献。 ( 2 ) 开放系统与其环境交换信息、能量与材料，在交换过程中，通过信息、 能量与材料的不断流动，系统保持动态平衡；同时，系统外部环境从开放的系统 中得到信息、能量与材料的过程中自身也在进行动态的均衡变化。 根据建设期大型建设项目的运行与外部环境的关系来看，大型建设项目的建 设阶段可视为一个开放的系统。在这一阶段，项目的外部环境是动态变化的，项 目内部各要素也在影响和推动着外部环境的变化。 2 1 3 2 组织学原理 组织学中有一条重要原则：目标决定组织。同时，组织要适应目标赖以存在 的项目环境。论文在研究时，从大型建设项目的项目目标和项目环境出发，并着 东南大孥硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 重考察建设期的项目目标和外部环境的特殊性以及与项目管理组织和工作流程 的联系。 2 1 3 3 组织与管理的权变观 所谓权变就是权宜应变的意思”。权变理论强调管理者的实际工作取决于所 处的环境条件，环境变化同管理对策之间存在着一种积极的相互关系。管理理论 和科学没有，也不可能提供在每一种情况下如何行事的“最好办法”，理论和科 学只能根据实际情况来应用。 ( 1 ) 组织的权变观 它所研究的是组织与其环境间的互相关系，各分系统内与各分系统之间的相 互关系，以及确定关系模式，即各变量的形式。权变观点强调的是组织的多变量 性，并力求了解组织在变化着的条件下和在特殊环境中运营的情况。权变理论的 最终目的在于提出适应于系统具体内、外情况的组织设计和管理活动。 ( 2 ) 管理的权变观 当组织处于权变的过程中时，组织的管理职能也在不断的变化着，管理是和 组织联系在一起的概念。管理的权变观认为：系统或组织有大量变化着的不同的 目标和需要；必须研究与决策有关的更多因素；必须运用多种多样的制定和执行 决策的方法；必须不是逐个地而是在相互关系的基础上评价决策。管理的权变与 组织的权变是同时存在，相辅相成的。 2 2 大型建设项目管理规划工作 2 2 1 项目管理规划的工作内容 2 2 1 1 建设期项目管理工作 在确定项目管理规划的工作内容之前，我们首先需要研究一下在项目进入建 设阶段的过程中，存在着哪些管理工作： ( 1 ) 目标系统的研究和环境分析 1 ) 目标系统与优化； 2 ) 环境条件的调查与分析。 ( 2 ) 总体功能策划 1 ) 总体功能目标的研究： 东南大学硕士学位论文大型建设项目管理规划研究 2 ) 功能的分解，得到总系统包含的子系统，及对各子系统提出总体要求。 ( 3 ) 项目结构分解( p b s ) 1 ) 项目系统的结构分解； 2 ) 各个工程技术系统的初步说明； 3 ) 编码规则： 4 ) 各子系统界面的初步分析。 ( 4 ) 设计工作安排 1 ) 提出设计任务书，包括：项目系统的描述；总体功能要求；子系统功 能总体要求：国家及上级部门的要求；城市规划及道路状况；设计工作安排和技 术目标；设计工作质量要求；设计合同及招标方式等。 2 ) 初步设计计划，包括初步设计总体安排；初步设计情况跟踪；初步设 计图纸审核；各专业方案审核；设计工作协调和审批等。 3 ) 施工图设计计划，包括施工图设计总体安排；各专业协调；设计过程 跟踪；各专业设计图纸审核，施工图总审核等。 ( 5 ) 实施方针和策略的制定 即确定项目实施和管理模式总的指导思想和总体安排，包括： 1 ) 如何实施该项目? 业主如何管理项目? 控制到什么程度? 2 ) 哪些工作由企业组织内部完成? 哪些工作由承包商或管理公司完成? 3 ) 业主准备投入多少管理力量? 4 ) 采取什么样的材料和设备供应方式? ( 6 ) 项目实施总计划 1 ) 项目工作范围目录； 2 ) 项目总体的时问安排，重要的里程碑事件安排： 3 ) 项目总体的实施顺序； 4 ) 各子系统界面分析。 ( 7 ) 建设项目组织计划 1 ) 项目实施组织策略，包括：采用的分标方式、采用的工程承包方式、 项目可采用的管理模式。 2 ) 项目分标策划a 即对项目结构分解得到的项目活动进行分类、打包和 发包，考虑哪些工作由项目管理组织内部完成，哪些工作需要委托出去。 东南大擎硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 3 ) 招标和合同策划工作。这里包括两方面的工作，包括招标策划和台同 策划两部分。 4 ) 项目管理模式的确定。即业主所采用的项目管理模式，如设计管理模 式、施工管理模式，是否采用监理制度等。 5 ) 项目管理组织设置。业主如何构建项目管理组织体系，配备具有相应 能力的人员以适应项目的需要。 ( 8 ) 项目风险分析 1 ) 技术风险的分析 2 ) 风险的转移与防范 ( 9 ) 项目管理信息系统策划 1 ) 项目信息分类及说明 2 ) 项目信息结构与信息流程 3 ) 信息管理主要原则 2 2 1 2 项目管理规划的内容 建设期的上述管理工作实际上将由两个行为主体来共同完成，即项目业主和 业主指定或委托的项目管理组织。基于前文2 1 中对项目管理规划的界定，笔者 认为，项目业主在进行项目管理规划工作时，主要应从项目战略的高度，着重做 好以下三方面的工作： ( 1 ) 项目环境分析 项目离不开环境，项目作为一个开放的系统，它的实施过程不可避免的受到 项目环境的制约。这也使得，项目环境分析成为项目管理规划的基础性工作。在 规划工作中，掌握相应的项目环境信息，将是开展各个工作步骤的前提和重要依 据。 ( 2 ) 项目定义工作 1 ) 项目目标分析 项目目标分析的目的是为了确定适合建设期项目特点和要求的项目目标体 系。这项工作建立在对项目环境和项目系统结构分析的基础上。 2 ) 项目结构分解 项目结构分解是对项目前期确定的项目对象系统的细化过程。通过分解，有 助于项目人员更为精确地把握建设期项目的系统组成，并为建立项目组织的分析 东南大学硕士学位论文 人型建设项目管理规划研究 和决策提供依据。 ( 3 ) 项日组织工作 1 ) 项目组织策略分析 项目组织策略分析的主要内容是确定项目的管理模式和项目实施的组织模 式，通过项目组织策略的分析，基本上建立了建设期项目组织的基本架构和责权 利关系的基本思路。 2 ) 项目管理组织设计 项目管理组织是建设期项目组织中的重要组成部分，也是项目管理规划的重 要内容。项目管理组织设计，必须以上述的四项工作为基础。 按照这一思路，大型建设项目管理规划的编制工作分为以下几个步骤的内 容：建设期项目环境调查、建设期项目结构分解、建设期项目目标分析、建设期 项目组织策略分析、建设期项目管理组织设计等内容。具体程序可参照图2 2 。 2 - 2 大犁建设项目管理规划工作程序 本文将从第三章开始，对项目管理规划的各个步骤逐一进行研究论述。 2 2 2 工作内容之间的逻辑联系 依照以上的分析，不难建立项目管理规划工作内容之间内在的逻辑关系。而 这种逻辑关系和工作的先后次序关系构成了项目管理规划的工作体系。 图2 - 3内容之间的逻辑联系 2 2 3 项目管理规划的文本组成 项目管理规划工作最终将通过文件的形式加以体现。按照文中对项目管理规 划的分析，项目管理规划文件的组成内容应包括项目定义和项目组织两方面，其 中项目定义方面的内容包括：项目建设概况、项目分解结构和建设期项目目标等 内容；项目组织方面的内容包括项目组织策略和项目管理组织设置等内容。 2 2 3 1 项目定义 ( 1 ) 项目建设概况 1 ) 建设工程的基本情况描述，包括项目用途、项目地点、单体组成情况、 功能设定等。 2 ) 建设工程资金来源和资金的筹措情况； 3 ) 业主的基本情况。 ( 2 ) 项目分解结构 ( 3 ) 建设期项目目标 1 ) 工程目标，包括可行性研究中涉及的项目投资规模、总工期及各阶段里 东南大学硕十学位论文大型建设项目管理规划研究 程碑事件的时间、业主确定的质量控制要求以及相关的其他控制目标； 2 ) 业主对项目建设过程的其他要求，如环境指标、项目或企业形象的树立、 现场标化等。 2 2 3 2 项目组织 ( 1 ) 建设期项目组织策略 决定参与项目建设的各个单位、部门、人员以怎样的方式进行工作，通过何 种形式组织起来。包括： 1 ) 项目管理模式 2 ) 项目实施组织模式 ( 2 ) 建设期业主项目管理组织设置 确定业主委托或指定的项目管理班子的组织结构形式、部门设置和管理规 范。文件中应包括项目组织结构图、组织责任矩阵图、各部门岗位设计等。 东南大学硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 第3 章项目管理规划中的环境调查 大型建设项目是一个开放的系统，在项目的生命周期中，直接或间接参与及 影响项目前期策划、实施及运营的各种因素，构成了大型建设项目的项目环境。 大型建设项目规模巨大、工程技术风险大、涉及社会面广、工程管理水平要求高。 导致项目超投资、拖进度的因素繁多。因而，在项目管理规划阶段对项目环境进 行系统、全面地调查和分析就显得尤为重要了。 3 1 项目环境的组成 由于大型建设项目的诸多特点，使得大型建设项目的项目环境也呈现出系统 性和复杂性的特点。根据不同的标准，项目环境可以进行不同的划分 3 1 1 项目的内部环境和外部环境 按照环境因素与项目关系的不同，可将项目环境分为内部环境和外部环境。 项目外部环境：大型建设项目作为社会大系统的一个子系统，在项目的前期 策划、实施和运营的过程中，不断地和社会大系统( 社会政治、社会经济、社会 心理、生态环境、社会科技等) 进行资金、技术、材料、人力等的交流。在社会 大系统中，与大型建设项目相关联的部分构成大型建设项目赖以生存的项目外部 环境。 项目内部环境：大型建设项目在和项目外部环境在进行资金、技术、材料、 人力等交换的同时，所交换的资金、技术、材料、人力在各直接参与项目建设的 单位之间进行流通，流通的过程也是项目由构思到设计、旖工再到运营的过程。 项目所需的资金、技术、材料、人力和信息以及直接参与项目建设的各单位构成 大型政府建设项目的项目内部环境。 3 1 2 项目的宏观环境、中观环境和微观环境 按照环境因素所处的层面不同，可将项目环境分为项目宏观环境、中观环境 和微观环境。 东南大学硕十学位论文大型建设项目管理规划研究 项目宏观环境：即项目所处的社会大环境。这里的环境因素一般是泛指的， 并不一定涉及其他某一个具体的组织。绝大多数的项目宏观环境包括：物理的、 技术的、商业财政经济的、心理社会文化的、政治法律的。项目宏观环境在 项目实施过程中一般会稳定不变，但是一旦发生突变，就有可能对项目产生重要 的影响。 项目中观环境：包括与项目系统有直接联系的、并对项目实施有直接影响的 因素。如当地的建筑市场、项目地点的自然条件、项目的主管部门等等。项目的 宏观环境和中观环境组成了项目的外部环境。 项目微观环境：主要是项目的内部环境，如项目的组织结构、人员素质、管 理活动等。项目的中观环境和微观环境直接影响着项目的实施。 图3 1 是大型建设项目的环境因素组成。 宏观环境 中观环境 东南犬学硕十学位论文 人型建设项目管理规划研究 图3 - ! 大型建设项目的环境因素 3 2 建设期项目环境调查的特点 微观环境 项目环境调查是依据建设项目不同阶段的实际需要对项目环境进行系统、全 面调查、分析的过程。无论是项目前期的策划阶段，项目建设期的实施阶段，还 是项目后期的运营阶段，进行项目环境调查都是必不可少的一项工作。与另外两 个阶段的项目环境调查的不同，项目建设期的环境调查具有一定的特殊性，具体 体现在： 3 2 1 项目环境因素 与项目前期和项目运营期的环境因素不同，建设期项目的环境因素具有以下 特点： 层次性：从上文的分析不难看出，影响建设期项目实施的环境因素主要集中 于项目的中观环境和微观环境中。而由于项目管理规划所处的特殊阶段，规划中 主要针对项目的中观环境进行调查和分析。 东南大学硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 建设专业性：建设期的项目环境调查是以达成建设期各项实施目标为目的， 围绕建设期项目各部分建筑产品的实施过程展开的，因而与以项目决策为目的的 前期阶段和以项目回报为目的的后期运营阶段的项目环境影响因素所不同，建设 期项目的环境影响因素具有较强的建筑专业性。例如：对当地建筑市场的调查、 对施工技术的调查、现场周边交通疏解能力等。 3 2 2 项目环境的阶段属性 建设项目的最终目的是提供一系列的功能或价值，以满足项目上层系统的需 求。从这个角度上讲，建设项目具有一定的商品属性。从“设计一生产一销售”的 过程来看，作为项目的“生产”环节，项目建设期是对价值和各种资源的消耗和 转移过程。这也使得建设期项目环境调查的重点，是研究项目环境能在多大限度 内和将通过什么方式满足项目建设期的实施要求。 3 2 3 项目环境的复杂性 建设期项目环境调查的复杂性是由建设期项目环境的复杂性造成的。这是由 于建设期项目涉及面广，参建单位众多，项目系统呈现突出的开放性特征，使得 这也使得项目所在环境的范围大大扩张。项目组织内部的组织架构和职责体系也 加剧了这种复杂的程度。 需要说明的是，在进行项目建设期环境调查时，对项目业主所处的上层系统 环境的调查常常被忽略。它的重要性不仅在于上层系统的需求是项目存在的根本 原因，还在于项目的上层系统对项目的建设过程有着很大的“影响力”，能够利 用对项目的所有权管理权，左右项目的进程，在大型建设项目中，这种情况更 为常见和严重，甚至成为影响项目建设的决定性因素。例如一些所谓的“首长工 程”，往往沿袭指挥部的管理方式和组织结构，由上层系统的“领导”直接担任 指挥长。但实际上这种将项目建设过程行政化的管理方式带有明显的局限性，也 不利于发挥项目管理和项目组织的优势。因而，在建设期对项目上层系统的分析 能使项目的所有者管理者明确自身进行项目管理活动的优势和劣势，为下一步 项目管理模式和组织机构的决策提供依据。 3 3 建设期项目环境调查的目的和重要性 东南大挚硕士学位论文大型建设项目管理规划研究 环境对于项目建设非常重要，而在项目建设期进行环境调查的目的正是为了 在项目建设过程中充分利用环境条件，排除环境对项目的干扰。建设期项目环境 调查的重要性体现在： 3 3 1 项目环境决定项目目标 从系统理论的角度看，项目建设是项目与环境之间互相作用的过程。项目目 标必须受项目环境中各种制约条件的限制。因而在制定建设期项目目标时，必须 充分考虑项目环境的局限，同时，项目目标应充分利用项目环境能够提供的各种 资源和条件。而这，必须建立在对项目环境的充分调查和认识的基础上。 3 3 2 项目环境是项目组织构建和运作的依据 在大型建设项目的建设过程中，项目环境的不稳定或在一定时期内的不确定 性将导致项目组织的内容，形式、工作方式处于动态变化之中，这也是组织权变 观的重要内容。而项目组织的构建和运作必须适应项目环境的要求。 项目组织、项目目标和项目环境之间的关系如图3 2 所示。 决钐n 应 鼍 图3 - 2 项目环境与项目组织、项目目标之间的关系9 1 3 4 项目环境调查的内容 3 4 1 社会政治环境 ( 1 ) 政府对项目建设提供的服务，政府的办事效率； ( 2 ) 与项目有关的政策，特别是对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策。 3 4 2 市场情况 ( 1 ) 项目建设所需的建筑材料和设备供求情况及价格水平 东南天挚硕士学位论文 大型建设项目管理规划研究 ( 2 ) 劳动力供应情况及价格； ( 3 ) 建设期所需的能源、交通、通讯、生活设施的状况及价格情况； ( 4 ) 城市建设水平； ( 5 ) 物价指数，包括全社会的物价指数、部门产品的物价指数以及专门产品的 物价指数； ( 6 ) 当地建筑市场情况，如竞争的激烈程度、当地建筑企业的专业配套情况、 建材和结构构件生产、供应及价格。 3 4 3 社会的法律环境 ( 1 ) 包括与项目建设有关的各项法律和法规，如合同法、建筑法、劳动保护法、 税法、环境保护法、外汇管制法等； ( 2 ) 国家的土地政策； ( 3 ) 对与本项目建设有关的税收、土地政策、货币政策等方面的优惠条件。 3 4 4 自然条件 ( 1 ) 可以供项目使用的各种自然资源的蕴藏情况； ( 2 ) 自然地理状况： i ) 地震设防烈度及项目期地震的可能性； 2 ) 地形地貌状况： 3 ) 地下水位、流速； 4 ) 地质情况，如土类、土层、容许承载力、地基的稳定性、可能的流砂、 暗塘、古河道、溶洞、滑坡、泥石流等。 ( 3 ) 气候情况 1 ) 年平均气温，最高温度、最低气温，高温、严寒持续时间； 2 ) 主导风向及风力，风荷载； 3 ) 雨雪量及持续时间，主要分布季节等。 3 4 5 项目基础设施、场地周围交通运输、通讯 ( 1 ) 现场周围的生活及配套设施，如粮食、副食品供应、文化娱乐、医疗卫生 条件； ( 2 ) 现场及周围可供使用的临时设施 东南天学硕士学位论文大型建设项目管理规划研究 ( 3 ) 现场周围公用事业状况、如水、电的供应能力、条件及排水条件： ( 4 ) 现场以及通往现场的运输状况，如公路、铁路、水路、航空条件、承运能 力和价格等。 3 4 6 其他方面 ( 1 ) 项目建设所需的劳动力和管理人员状况。 1 ) 劳动力的熟练程度、技术水平、工作效率、吃苦精神； 2 ) 劳动力的培训，训练情况等； 3 ) 当地教育，特别是相关的工程技术教育和职业教育情况。 ( 2 ) 技术环境，即项目相关的技术标准、规范、技术能力，解决项目建设中技 术问题的可能性 ( 3 ) 业主的基本情况，如对建设项目相关专业