（工商管理专业论文）实施科技项目管理促进铁道部科学研究院转制.pdf

北方交通大学硕士学位论文 e 3 9 3 5 9 0 摘要：本文从国家对科研单位发展的要求，即从宏观上要解决 科技与经济脱节、微观上要解决科研机构缺乏活力等问题的要求，提 出从微观方面来探讨科研单位向科技型企业转制过程中，可以通过实 施科技项目管理来解决原有科研管理体制存在的问题，从而促进科研 单位转向现代企业。仅章通过分析科研单位原有的管理体制所暴露的 问题：组织资源利用缺乏市场化配置、科研整体创新能力下降、组织 管理效率低下、利益上排他、科研上封闭等弊端，提出在科研单位实 施项目管理，并结合项目管理的概念、特点、内容，分析科技项目实 施项目管理，是国际科技发展的大趋势、是知识经济发展的要求、是 进一步深化我国科技体制改革的要求一 7 文章通过两个软件企业成功项 目管理的案例介绍，并以铁道部科学研究院为例，探讨实施科技项目 管理后，科研开发资源( 人力、财力、物力等资源) 的配置，以及对 科研项目的监督与评价，包括对项目经理的考核和评价的办法。( 同时 文章提出科研单位实施项目管理，关键是要重视项目管理，加强体制 改革，完善配套政策，建立相应的机制。文章最后认为，项目管理作 为管理科学的一个分支，运用到科技项目管理中，能够促进科研单位 向高科技企业转制，有利予促进科研开发与经济的结合，推动科技成 、 果产业化，i 主题词：项目管理、铁道部科学研究院。转烈 北方交通大学硕士学位论文 a b s t r a e t ：a c c o r d i n gt ot h er e q u i r e m e n tf o rd e v e l o p i n gs e i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys h o u l db ec o m b i n e d w i t hb u s i n e s sa n dt h ep r o b l e mo ni n e f f i c i e n ts e i e n t i f i er e s e a r c h i n s t i t u t i o n sm u s tb es o l v e d s o l v i n gt h ep r o b l e mo nt h ef o r m e r s y s t e mo fs c i e n t i f i er e s e a r c hi n s t i t u t i o nt h r o u g ht h em a n a g e m e n t o ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c th e l p st ot r a n s f o r m s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n st om o d e r ne n t e r p r i s e s t h e r e a r ea1 0 to fd e f e c t si nt h ef o r m e ra d m i n i s t r a t i o n s y s t e mo f s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n ss u c ha sm a k i n gu s eo fr e s o u r c e s w i t h o u tm a r k e t c o n f i g u r i n g ，t h ed e c l i n eo fo v e r a l la b i l i t yo f t h es c i e n t i f i cr e s e a r c hi n n o v a t i o n t h e i n e f f i c i e n c y o f m a n a g e m e n t ，e x c l u d i n go t h e r si n t e r e s t s ，a n dn o tb e i n go p e nt o o t h e r si ns c i e n t i f i cr e s e a r c h t h e p a p e rp r e s e n t s t h a tt h e c o n c e p t ，t h ec h a r a c t e r i s t i c ，a n dt h ec o n t e n to ft h em a n a g e m e n t o ft h es c i e n t if i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c t t h em a n a g e m e n to f t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ip r o j e c tn o to n l yh a sb e c o m et h e c u r r e n t g i o b a ld e v e l o p m e n tt r e n d i n s c i e n c e ，t e c h n o l o g ya n d k n o w l e d g ee c o n o m y ，b u t a l s om e e t st h e r e q u i r e m e n te x p a n d i n g d o m e s t i cr e f o r m a t i o no ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e m i n c o m b i n a t i o nw i t ht h ec a s ea b o u tt w os o f t w a r ee n t e r p r i s e s s u c c e s s ， t h ep a p e rg i v e st h ee x a m p l eo fc h i n aa c a d e m yo fr a i l w a ys c i e n c e s a n dd i s c u s s e st h e c o n f i g u r i n g t h e m e n t a l ，m a t e r i a l ， a n d f i n a n c i a lr e s o u r c e so fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，a s w e l la ss u p e r v i s i n ga n de v a l u a t i n gs c i e n t i f i er e s e a r c hp r o j e c t i na d d i t i o n ，t od e v e l o pt h em a n a g e m e n to ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n 0 1 0 9 i c a lp r o j e c t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t m u s tb et a k e n s e r i o u s l y ，a n dt h er e f o r m a t i o no nr e l e v a n tp o l i c ya n ds y s t e m f i n a l l y ，d e v e l o p i n gp r o j e c tm a n a g e m e n t i ns c i e n t i f i ca n d t e c h n 0 1 0 9 i c a lr e s e a r c hw i l lr e d o u n dt ot r a n s f o r m i n gs c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n st os c i e n t i f i c e n t e r p r i s e s a sw e l l a s 北方交通大学硕士学位论文 c o m b i n i n gp e r f e c t l yr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tw it h b u s i n e s st o p u t t h ep r o d u c t i o no fr e s e a r c hi n t ob u s i n e s s k e y w o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ，c h i n aa c a d e m yo fr a i l w a ys c i e n c e s t r a n s f o r m a tio n 北方交通大学硕士学位论文 1 科研单位转制是国家科技体制改革的要求 科学技术是第一生产力，是经济和社会发展的首要推动力 量。一个国家的科技实力已成为其国际地位和在国际竞争中成败 的决定性因素。面向2 1 世纪的中国，如何大幅度提高社会生产 力，迅速增强综合国力，提高人民生活水平，确保现代化建设战 略目标的顺利实现，大力发展科学技术、加速全社会的科技进步 具有极其重要的战略意义。 从世界经济增长周期与科技进步浪潮的相关性看，9 0 年代 世界经济发展处于低速徘徊阶段，科技进步对经济增长的推动力 有所降低，表明世界科技发展还没有产生新的重大突破，新一轮 的科技革命尚在酝酿之中。预计到下世纪初，世界科技发展的总 体趋势，仍是第三次技术革命的深入，仍将以微电子、新材料、 新能源、生物工程等领域的科技发展和创新为核心。值得注意的 是：这些高技术及其产业的发展仍然方兴未艾，日新月异。科技 成果转化为现实生产力的周期明显缩短，传统观念上的研究、应 用开发及生产间的界限愈加模糊，科技与经济一体化的进程加 快。如微电子技术的发展极为迅速，技术淘汰率高，产品更新换 代快，在计算机领域中每六个月甚至更短的周期内就有新产品问 世。 中国经济发展对科学技术提出广泛的需求。经过几十年的 经济建设，特别是改革开放以来，中国经济发展取得了举世瞩目 的成就，产业规模迅速扩大，综合国力迅速增强。但是必须看到， 粗放型增长方式仍在我国经济增长中起着支配地位。国民生产总 值的增加主要是靠大规模投入自然资源、资金和劳动力来支撑： 相当多的企业素质不高，科技开发、创新能力弱，技术进步缓慢， 产品档次低、消耗高、质量差。目前，我国企业的技术装备水平 1 科研单位转制是国家科技体制改革的要求 很多处于世界6 0 - 7 0 年代的水平，工业企业设备近2 0 老化，超 期服役率达4 0 。资源消耗高，有效利用程度低，能源利用效率 仅为3 0 ，比发达国家低2 0 ，单位国民生产总值消耗的能源是 日本的6 倍、韩国的4 5 倍、美国的3 倍；钢材、木材、水泥的 消耗强度分别为发达国家5 8 倍、4 一1 0 倍和1 0 一3 0 倍。我国人 均占有资源贫乏，人均耕地不及世界水平1 2 ，人均森林面积为 世界水平的1 1 7 ，人均水的占有量为世界水平的1 4 ，人均矿 产资源为世界水平的l 2 ，铁、铜、石油、天然气、钾、硫、磷、 铀等国家建设所需的大宗支柱性矿产资源明显不足。面对国际经 济、科技竞争的严峻挑战和人口多、底子薄、人均资源相对短缺、 环境污染日趋严重的国情，这种高消耗、低效益的粗放型增长方 式将是难以为继的，加速经济增长方式从粗放型向集约型的战略 转变已迫在眉睫。实现这一战略转变必须依靠科学技术，大力解 放和发展第一生产力，加速科技成果向现实生产力的转化，切实 把经济建设转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来， 从而为科技的发展提供广阔的天地。 社会主义市场经济体制目标的确立，为科学技术的发展提供 了良好的机制。随着经济体制改革的逐步深化，特别是国有企业 改革的进一步深入，开始形成市场优化资源配置和公平竞争的经 济运行机制，促进企业形成追求技术进步、节约资源、降低消耗、 增加效益的内在动力，使企业真正成为科技开发、创新及产业化 的主体。 “八五”以来，我国专业技术人员数每年平均以3 的速度 增长。科技活动人员包括直接从事科技活动的人员和为科技活动 提供直接服务的人员。1 9 9 6 年，我国共有科技活动人员2 5 1 万 人，其中科学家与工程师1 4 6 3 万人，分别比1 9 9 1 年增长1 5 2 和2 0 5 ，科学家与工程师占科技活动人员的比重1 9 9 5 年达到 5 8 3 ，比1 9 9 1 年提高了2 6 个百分点。从科技活动人员构成看， 2 北方交通大学硕士学位论文 企业的科技活动人员所占份额最大，1 9 9 6 年为5 0 o ，研究与开 发机构和高等学校所占份额分别为2 6 o 和2 4 o 。企业科技活 动人员所占比重1 9 9 6 年比1 9 9 3 年上升了近1 2 个百分点，企业 科技活动人员数增长3 1 ，说明企业正在逐步成为科技活动的主 体。 研究与发展人员包括直接从事研究与发展活动( 英文缩写 r & d ，以下简称r & d ) 人员以及直接为r & d 服务的人员。1 9 9 6 年我 国共有全时r & d 人员( 折合成全时工作人员) 7 8 7 万人年，其中 科学家与工程师5 5 9 万人年，占7 1 o 。1 9 9 6 年，企业拥有全 时r & d 人员占全国总量的比重为4 4 1 ，研究与开发机构和高校 的比重分别为3 7 1 和1 8 8 。企业r & d 人员所占比重1 9 9 6 年比 1 9 9 3 年上升近1 7 个百分点，企业全时r & d 人员数增长6 1 5 ， 说明企业正在成为r & d 活动的主体。 科技经费的构成。在全社会科技经费投入中，政府财政科 技经费支出所占比重逐步下降，企业投入的比重不断上升，银行 科技贷款有所增加，1 9 9 5 年新增货款余额达到8 0 亿元。我国科 技经费的来源开始发生了结构性的变化，以企业投入和政府财政 支出为主渠道的全社会多渠道科技投入格局正在形成。在1 9 9 6 年全部科技经费筹集额中，政府拨款所占比重为2 6 8 ，银行贷 款为1 4 1 ，自筹资金为4 1 0 ，其他渠道筹集额为1 8 1 。在1 9 9 6 年企业技术开发经费筹集额4 5 2 7 亿元中，企业自筹占总额的 6 9 1 ，银行贷款占1 9 ，7 ，政府拨款占总额的7 1 ，其他来源 占2 4 ，横向技术性收入为1 7 。企业自筹能力有显著增加。 科技经费投向。1 9 9 6 年，科研机构，企业和高校使用的科 技经费分别为4 4 4 3 亿元、4 2 1 5 亿元和4 8 9 亿元。研究机构 和企业使用的科技经费占全国使用总额的绝大部分，两者所占份 额差不多，分别是4 8 6 和4 6 1 。高校使用的科技经费比重较 低，仅为5 3 。大中型工业企业技术开发经费支出3 8 4 9 亿元， 1 科研单位转制是国家科技体制改革的要求 占产品销售收入的1 1 。 从研究与发展( r & d ) 经费的投向看，1 9 9 6 年我国r & d 经费按 执行部门分布，科研机构占4 1 1 ，企业占3 6 8 ，高校占1 3 o 。 较之1 9 9 3 年，企业r d 经费所占比重上升了1 4 1 个百分点，研 究机构和高校所占比重分别下降了8 8 个和4 7 个百分点。上述 经费投向状况反映出，企业的研究与发展活动逐步得到加强，开 始成为我国研究与发展活动的主要力量。 中国的科学研究与技术开发机构主要由政府部门属研究与 开发机构、高等学校及其研究与发展机构、大中型工业企业及其 技术开发机构三类机构构成。“八五”以来，政府部门属研究与 开发机构的数量变化不大，1 9 9 0 年为5 4 1 6 个，1 9 9 5 年为5 4 2 1 个；从事自然科学和技术领域科技活动的高等学校的数量变化较 小，1 9 9 0 年为8 0 4 个，1 9 9 5 年为7 6 6 个，高校属研究与发展机 构的数量变化也不大，1 9 9 0 年为1 6 6 6 个，1 9 9 5 年为1 8 0 6 个； 大中型工业企业及其技术开发机构数增长较快，1 9 9 6 年分别为 2 4 0 6 1 个和1 2 0 3 3 个，分别比1 9 9 1 年增长6 1 1 和3 6 9 ，年均 增长率分别为1 0 o 和6 5 。由此可见，企业的科技进步正在不 断深入，大中型工业企业在我国科技活动中正在发挥越来越重要 的作用。不容忽视的是，全国开展技术开发活动的大中型工业企 业有1 1 6 7 6 家，只占全部大中型工业企业数的4 8 5 ，企业技术 开发和技术进步工作仍有待加强。 我国“九五”期间和到2 0 1 0 年科技发展的目标指出： 一一努力改变经济的增长方式，真正使经济发展转移到依靠科技 进步和提高劳动者素质的轨道上来。2 0 0 0 年，科技进步对经济 增长的贡献率从目前的3 0 左右提高到5 0 左右，劳动生产率较 8 0 年代有大幅度提高。到2 0 l o 年，重点发展行业中的科技进步 贡献率力争再增加1 0 1 5 个百分点。经济发展较快的地区应高 于全国平均水平，实现较高的增长。 4 北方交通大学硕士学位论文 一一造就一批跨世纪的优秀科技人才，完成“九五”期间的科技 队伍交替，并为下世纪科技发展奠定人才基础。形成以大企业为 主吸收科技人才的环境，促进科技人才和科技成果共同转移到企 业的新机制，把人才培养和经济发展紧密结合起来。 一一逐步建立、健全适应和促进社会主义市场经济发展、符合科 技自身发展规律的科技体制；进入2 1 世纪时，要逐步建成科技 组织结构优化、布局合理的研究开发体系：建立社会主义经济条 件下的有效的技术创新机制；实现高效、协调的宏观科技管理和 以法律法规为基础的科学化管理制度；形成在国家宏观调控下， 以市场为主要手段的科技资源配置方式。 我国“九五”期间和到2 0 1 0 年科技发展的重点内容包括： 一一推动科技成果转化和高技术产业化。要使企业的新产品、新 技术开发能力有较大的提高，使企业成为科技成果转化和应用的 主体。选择一批有条件的大型企业或企业集团建立技术中心，并 鼓励和支持高校、科研院所的科技力量以各种形式进入技术中 心。加强成果转化过程中的工程化研究，以解决产业发展中的关 键技术、共性技术和重大成果转化中的工程化问题，“九五”期 间，将利用国内外资金，建设一批国家工程技术研究开发中心。 鼓励部分科研机构转变成从事技术咨询、技术服务的中介机构， 为广大中小企业的研究开发服务。 一一深化科技体制改革，促进经济与科技的结合。在深化经济体 制改革基础上，加大科技体制改革的力度。除少数院所外，大部 分科研院所要通过多种形式与企业结合；在开发型科研院所中推 进企业化管理，采取鼓励政策，促使一些有条件的科研院所，逐 步发展成为高技术企业，探索建立一种与社会主义市场经济相适 应，符合科技发展规律，有利于科技经济密切结合型的科研生产 体制。 因此，加快科研体制改革，促进科技与经济结合，推动产业 1 科研单位转制是国家科技体制改革的要求 升级，对我国今后几年的经济发展，特别是增强国际竞争力，具 有关键性意义。推进国有科研单位改革的基本目的，从宏观上是 要解决科技与经济脱节，以及传统体制形成的科研机构条块分割 问题；从微观上则是要解决科研机构缺乏活力、科技成果转化率 低的问题，促使一批科研机构逐步转化为科技型企业，成为国家 创新体系的主体。中共中央、国务院关于加强技术创新，发展 高科技，实现产业化的决定明确提出，要“进一步深化科研体 制改革，全面优化科技力量布局和科技资源配置。应用型科研机 构和设计单位原则上转为科技型企业、整体或部分进入企业、转 为中介服务机构等”。在国务院机构改革后，对原产业部门所属 的科研机构进行管理体制改革，这是从宏观和微观的结合上推进 体制改革的一项重要举措。这项改革对科研院所转制，进入市场， 增强科研院所活力，促进科技成果的产业化，加速以企业为主体 的技术创新体系建设，都将产生直接的推动作用。1 9 9 9 年，国 家经贸委管理的1 0 个国家局所属的2 4 2 家科研机构( 在职职工 1 2 2 万人，其中科技人员7 4 人，职工人数占中央直属科研机构 职工总数的2 5 ，其业务范围涵盖了能源、新材料、制造加工等 国民经济的主要产业门类) ，按照实现产业化的具体要求，本着 改革要有利于调动科研院所的积极性，有利于加速科技成果转 化，有利于建立以企业为主体的新型工业技术创新体系的原则， 面向社会，进入市场，从实际情况出发，自主选择改革方式，一 是科研院所转制为科技型企业，加快高新技术发展；二是科研院 所进入企业，增强企业的研究开发能力；三是科研院所转为企业 化经营的技术中介机构或区域性技术中心，增强为社会技术创新 服务的功能。 6 北方交通大学硕士学位论文 2 科研单位原有科技管理体制及特点 科研单位经过几十年的发展，为我国科技事业作出了巨大的 贡献。在几十年的发展进程中，科研单位形成了一系列独特的管 理管理体制，为科研单位所特有。随着经济改革的深入，目前形 成了以“课题承包制”为代表的管理方法，“课题承包制”的实 行，促进了科研单位的改革，有其自身的特点以及局限性。 2 1 原有科技管理体制的产生背景 科研事业单位，多数是在计划经济条件下，作为政府部门的 附属物，或者作为准政府机构而设立的，主要是完成政府部门的 指定任务，或者是单纯的科研工作。它的运行方式具有三大特点： 经济活动的非经营盈利性；科研方向的学科式非市场性：分配制 度的福利平均性。改革开放以来，我国科研管理体系已经发生了 很大变化。在研究与开发活动中除了实施规划、计划和任务外， 也已经广泛采用了专家管理、基金、合同、招标、评估等管理形 式。1 9 8 4 年实施科技体制改革以来，政府对科研事业单位不再 予以全额拨款，也就是说科研单位要靠自己寻求科研课题、自主 开发产品、实施科研项目成果转化等形式，来增加自身的经济实 力，走自我发展的道路。此时的科研单位，为解决政府拨款不足、 解决科研人员的积极性问题，对科技体制的管理方式主要是象农 村改革的形式一样，进行粗放式管理，实施了“课题承包制”， 这种管理方式在定时期内，确实起到了积极的作用。 2 2 “课题承包制”的积极作用 科研事业单位在政府原先全额拨款的体制下，不用关心科研 2 科研单位原有科技管理体制及特点 成本，所有的科研发展工作完全依据的是政府的计划，完全是靠 行政管理手段，且不说科研工作产生的经济效益如何，单就科研 人员的积极性而言，就大打折扣。首先，自实施科技管理的“承 包责任制”，初期在科技成果产业化不高、市场规模较小的情况 下，在很大程度上，调动了科研人员寻找项目的积极性。因为， 对于已经没有政府拨款费用来源的前提下，科研人员的一切费 用：科研费用，包括自己的工资、津贴、奖金等维持生存的来源， 都要靠自己争取来，这个时候，只有积极寻求到投入少，产出高， 效益好的科研研究项目，才能满足自我发展的需要，因此，科研 人员相比较过去而言关心项目来源，并且能够积极寻求项目。 其次，科研人员不但只关心寻求项目来源，而且更加注意在 对项目进行研究的过程中，注重了项目的前景，极大发挥了科技 创造性，注重了对研究项目的产业化转化。不单注重出科研成果， 更重要的是注重积极对成果的转化，使成果尽可能的转化为能够 为市场所认同的产品，以寻求比较稳定的经济效益，从而在很大 程度上促进了科研成果的转化，较科研体制改革前，科研成果的 转化率有了很大比例的提高。 还有，科研人员在寻求到项目之后，在项目的研制过程中， 更加注重课题研究的成本管理和计划管理的责任心。因为在承包 体制中，课题组长拥有聘请人员或自由组合的职权，并且，科研 课题组是成本核算的主要对象，降低科研成本就等于提高了科研 效益，从而科研课题组成员人人关心课题成本、人人关心课题自 身的管理，与过去谁都不关心成本，不关心管理，浪费现象严重 相比较，已经是不小的进步。 当然，实施“课题承包制”经历了十几年的发展，还有带 来了很多方面的改善和进步，在很大程度上，提高了我国科技水 平，促进了生产力的发展。但是，随着社会主义市场经济的建立 与完善，以及政府机构政企职能分开过程的加快，科研单位必须 北方交通大学硕士学位论文 不断地与市场接轨，在市场中求生存和发展，“课题承包制”已 经显现出不适应的一面，暴露出了不少弊端。 2 3 “课题承包制”的弊端 市场经济的建立和发展，以及随着知识经济的兴起，知识的 生产将成为未来经济活动的核心，研究与开发的组织管理需要同 时满足经济增长规律和科技自身发展规律。国家要求科研单位要 适应市场经济发展，要突出研究与开发活动对创新和效率的提 高，经历了十几年发展的“课题承包制”中的一些深层次问题和 矛盾的得不到根本解决，带来的弊端也越来越成为科技生产发展 的羁绊。 首先，在科研单位企业化转制过程中，课题承包制固有的规 模小型化，对组织的资源利用没有形成以市场为基础的配置方 式，缺少计划、组织、指挥和有效控制，课题承包制下，各个课 题之间存在抢夺组织资源，恶性竞争严重，缺乏组织整体观念， 不利于实现组织的整体目标。例如，中科院计算所，1 9 9 8 年各 类课题、项目经费3 0 0 0 多万元，分散在近9 0 个课题当中，形成 人自为战、组自为战、手工作坊式的组织方式，难以组织有重大 意义的大型科技项目研究。 其次，在科研单位转制过程中，课题承包制使得科研整体创 新能力下降，承受科研项目的风险性的能力下降。因为，各个课 题小团体在取得既有的一些成果和效益时，往往要占用相当大的 精力来固守已取得的收益，而疏虞跟踪科技最新发展动态，对于 新的具有风险的项目，不愿意进行更多的投入，从而造成科研整 体创新能力下降、科技水平下降、科研发展后劲不足。 第三，在科研单位转制过程中，课题承包制使得管理缺乏系 统性，组织管理效率低下。因为科研项目所涉及的学科、技术种 类随着项目复杂程度而变化，许多问题需要各个部门加强横向配 9 2 科研单位原有科技管理体制及特点 合，需要从各种不同专业的观点来考虑问题，要把具有不同技术、 不同专业背景的人员组织起来，联合攻关。但是，课题承包制下， 各个课题组及其成员与所属单位、委托方等的关系不明确，从而 难以联合作战，使得组织的管理缺乏系统性，管理效率难以提高。 第四，在科研单位转制过程中，课题承包制从客观上造成小 团体利益行为，使得资源非优化配置，甚至浪费。因为，各个课 题从自己的利益考虑，在技术上是相当封闭的，对取得的成果据 为己有，形成科研“个体户”，对于本应该属于职务的发明、创 造、成果独自占有，不愿意进行公开的技术交流，这就是课题承 包制利益上的排他性而造成的，阻碍了在科研单位建立“开放、 流动、竞争、协作”的机制，对社会来说造成一种资源浪费，最 终使得科技成果转化难度增加，阻碍了科技生产力的发展。 为了克服课题承包制带来的弊端，必须不断创新和变革研究 与开发的基本管理方式，科技项目管理制能够同时满足经济增长 规律和科技自身发展规律，并与研究开发的基本组织管理方式的 发展趋势相吻合。 3 科研单位实施科技项目管理 3 1 项目管理概述 当今世界项目管理的应用越来越广泛，各种组织机构都在积 极利用项目管理形式与方法实现其目标。项目管理提供了一种强 有力的工具，帮助他们改善计划、实施、控制能力和有效利用人 力等各种资源的能力。军队利用项目管理开发新型武器系统，建 筑企业利用它建造大型水坝，工业企业利用它设计新的汽车、轮 船甚至鞋子，研究机构利用它管理研发项目等等。应用范围越来 1 0 北方交通大学硕士学位论文 越广，应用事例迅速增加。 3 1 1 项目管理的起源 虽然项目管理远在埃及金字塔时代前就曾存在，但是作为系 统的微观组织管理形式和方法却开始于二十世纪5 0 年代。美国 研制原子弹的“曼哈顿计划”首先采用了现代项目管理方式。随 后，项目管理方法开始逐渐流行，内容也不断得到充实。美国的 “北极星计划”、“阿波罗计划”、“沙漠风暴”战役和“战略防御 计划”都使用了项目管理方法。项目管理的应用与发展首先归功 于美国军方，工商企业和其他组织机构主要是从那里学习到项目 管理的。 从本质上讲，现代项目管理的出现缘于二十世纪后期社会发 展对新的组织管理方式的需要。在众多的因素中，有三个因素起 了主要的推动作用：( 1 ) 人类知识的激剧扩展；( 2 ) 对复杂的、高 级的、个性化的商品和服务的需求的增长；( 3 ) 全球化的生产一 一消费环境带来的市场变革。首先，知识的增长使我们能以更多 更好的方法解决商品和服务的开发、生产和分配问题。其次，要 满足对复杂的、个性化的商品和服务的需求，就必须将产品设计 融入生产和分配体系，并使其成为有机组成部分。科技发展到如 今，多学科交叉，产业升级中传统技术与高技术融合已成为必须， 所需要的知识依靠个人是完全不够的，因此，使用项目管理进行 决策和采取行动就成为必然。 3 1 2 项目管理的概念 项目管理是通过项目经理和项目组的努力，运用系统的理论 和方法对项目及其资源进行有效的计划、组织、领导与控制，旨 在实现项目的特定目标的管理体系。 3 科研单位实施科技项目管理 a 项目管理是一种管理方法体系 项目管理是一种已被公认的管理模式，而不是任意的一次管 理过程。项目管理从5 0 年代末、6 0 年代初诞生时至今，一直就 是一种管理项目的科学方法，但并不是唯一的方法，更不是一次 任意的管理过程。在项目管理诞生之前，人们用其他方法管理了 无数的项目；就是在今天，也有无数项目并没有采用项目管理的 方法体系对他们进行管理。项目管理是在长期实践和研究的基础 上总结成的理论方法，应用项目管理，必须按项目管理体系的基 本要求去做。项目管理作为一种管理方法体系，在不同国家、不 同行业以及它自身的不同发展阶段，无论在结构、内容上，还是 在技术上、手段上都有一定的区别，但它最基本的方面，也就是 上述定义中所规定的那些内容，则始终如一，相对固定，且已成 为一种公认的管理知识。 b 项目管理的对象、目的 项目管理的对象是项目，目的是通过运用科学的项目管理技 术，更好的实现项目目标。 项目是一种一次性的工作，它应当在规定的时间内，由为此 专门组织起来的人员来完成；它应有一个明确的预期目标；还要 有明确的可利用的资源范围，它需要运用多种学科的知识来解决 问题；没有或很少有以往的经验可以借鉴。项目可以是建造一栋 大楼，一座工厂，或一座大水坝，也可以是解决某个研究课题， 例如研制一种新药，设计、制造一种新型设备或产品，如一种新 型计算机。这些都是一次性的，都要求在一定的期限内完成，不 得超过一定的费用，并有一定的性能要求等。在各种不同的项目 中，项目内容可以说是千差万别的，但项目本身有其共同的特点， 这些特点可以概括如下： ( 1 ) 项目由多个部分组成，跨越多个组织，因此需要多方 合作才能完成： 北方交通大学硕士学位论文 ( 2 ) 通常是为了追求一种新产物才组织项目； ( 3 ) 可利用资源预先要有明确的预算： ( 4 ) 可利用资源一经约定，不再接受其他支援： ( 5 ) 有严格的时间界限，并公之于众； ( 6 ) 项目的构成人员来自不同专业的不同职能组织，项目 结束后原则上仍回原职能组织中： ( 7 ) 项目的产物其保全或扩展通常由项目参加者以外的人 员来进行。 c 项目管理的任务、职能 项目管理的职能与其他管理的职能是完全一致的，即是对组 织的资源进行计划、组织、指挥、控制。资源是指项目所在的组 织中可得到的、为项目所需要的那些资源，包括人员、资金、技 术、设备等，在项目管理中，时间是一种特殊的资源。项目管理 的任务是对项目及其资源的计划、组织、协调、控制。项目管理 的任务与项目本身的任务是不同的。 d 项目管理中的系统理论与思想 项目在实施过程中，实现项目目标的责任和权利往往被集中 到一个人( 项目经理) 或一个小组身上，由项目经理来执行项目 管理职能。由于项目任务是分别由技术与非技术人员来完成，所 以项目管理要求项目经理把这些人员集中到一起，把他们当作一 个整体对待，最终实现整体目标，因此，需要以系统的观点来管 理项目。 3 2 项目管理的特点 3 2 1 项目管理是一项综合性的工作 项目管理一般由多个部分组成，工作跨越多个组织，需要运 3 科研单位实施科技项目管理 用多种学科的知识来解决问题；项目工作通常没有或很少有以往 的经验可以借鉴，执行中有许多未知因素，每个因素又常常带有 不确定性：还需要将具有不同经历、来自不同组织的人员有机地 组织在一个临时性的组织内，在技术性能、成本、进度等较为严 格的约束条件下实现项目目标等等。这些因素都决定了项目管理 是一项综合性的工作，而且综合性与一般的生产管理有很大不 同。 3 2 2 项目管理具有创造性 由于项目具有一次性的特点，因而既要承担风险又必须发挥 创造性。这也是与一般重复性管理的主要区别。 项目的创造性依赖于科学技术的发展和支持，而近代科学技 术的发展有两个明显的特点：一是继承积累性，体现在人类可以 沿用前人的经验，继承前人的知识、经验和成果。在此基础上向 前发展；二是综合性，即要解决复杂的项目，往往必须依靠和综 合多种学科的成果，将多种技术结合起来，才能实现科学技术的 飞跃或更快的发展。因此，在项目管理的前期构思中，要十分重 视科学技术情报工作和信息的组织管理，这是产生新构思和解决 问题的首要途径。 创造总是带有探索性的，会有较高的失败概率。有时为了加 快进度和提高成功的概率，需要有多个试验方案并进。例如在新 产品、新技术开发项目中，为了提高新产品、新技术的质量和水 平，希望新构思越多越好，然后再严格的审查、筛选和淘汰，以 确保最终产品和技术的优良性能或质量。而筛选淘汰下来的方案 也并不完全是没用的，它们可以成为企业内部的技术储备，这种 储备越多，企业越能应付外界条件的变化和具有应变能力。 北方交通大学硕士学位论文 3 2 3 项目管理是跨职能的团队工作 项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织，项目的复杂 性随其范围不同变化很大，项目愈大愈复杂，其所包括或涉及的 学科、技术种类也愈多，项目进行过程中可能出现的各种问题多 半是贯穿于各个组织部门的，它们要求这些不同的部门作出迅速 而且互相关联、互相依存的反应。但传统的职能组织不能尽快与 横向协调的需求相配合，因此需要建立围绕专一任务进行决策的 机制和相应的专门组织，这样的组织不受现存组织的任何约束， 由各种不同专业、来自不同部门的专业人员构成。 3 2 4 项目经理在项目管理中具有核心作用 项目管理的主要原理之一是把一个时间有限和预算有限的事 业委托给以一个人，即项目经理，他有权独立进行计划、资源分 配、协调和控制。项目经理的位置是由特殊需要形成的，因为他 行使着大部分传统职能组织以外的职能，项目经理必须能够了 解、利用和管理项目的技术逻辑方面的综合性，必须能够综合各 种不同专业观点来考虑问题。但只具备这些技术知识和专业知识 仍是不够的，成功的管理还取决于预测和控制人的行为能力，因 此项目经理还必须通过人的因素来熟练地运用技术因素，以达到 其项目目标，也就是说项目经理必须使他的组织成员成为一支真 正的队伍，一个工作配合默契、具有积极性和责任心的高效率群 体。 3 科研单位实施科技项目管理 3 3 项目管理的基本内容 3 3 1 项目定义 对于项目经理，项目定义往往是项目管理过程最初的，也是 十分重要的一个阶段，因为此时，项目管理的要求者与项目经理 要就项目的一些重要方面达成一致。任何好的项目都需要回答好 以下重要问题：被提出的问题或机会是什么；项目的目的是 什么；为实现这一目的，有哪些目标是必要的；如果项目成 功，将如何确认；是否存在可能影响项目成功的假设、风险、 障碍。定义阶段还需要确立项目的范围，由于种种原因，项目的 范围会发生变更，对待变更，项目经理必须有效地对待它，必须 针对项目变更而产生的其他方案和结果作出反应，好的项目经理 会有一套正式的变更管理程序。 3 3 2 项目计划 项目计划不仅是告诉工作将如何做的路标，而且也是一种决 策的工具。一个完整的计划会清楚地说明将要做什么、如何去做、 由谁来做、在何时做、将在什么地方做、将需要什么资源，项目 计划也宣布项目完成必须满足哪些标准。计划可以降低不确定 性，已计划了的工作使我们可以考虑到可能的结果，并在适当的 时候采取必要的纠正措施。计划可以提高效率，可以最大限度地 利用资源，能比其他方式花更少的时间完成项目工作。制定计划 也会使我们更好的理解项目的目的和目标，为实际完的工作与计 划的工作之间的对比评价提供了一个基础。 1 6 北方交通大学硕士学位论文 3 3 3 项目执行 执行项目计划，除了组织人员，它还包括确定完成计划规定 工作所需资源，根据进度计划安排人员完成他们各自的任务，安 排活动的开始与结束时间。 3 3 4 项目控制 作为计划，它规定了将要做什么、何时做、谁去做以及结果 是什么。无论项目班子在制定计划阶段是如何投入，项目计划也 不会完全按照计划进行，因此项目经理必须用一套系统来不问断 监督项目的进展或其不足，对项目未来加以预测并重新计划，这 就是要进行有效项目控制。 3 3 5 项目结束 结束阶段是非常重要的，在每个项目结束时，都需要回答： 项目是按要求者的要求做的吗；项目是按项目经理要求做的 吗；项目班子是根据计划完成项目的吗：获得了哪些有助于 今后项目的信息；项目管理方法起到怎样的作用，项目班子合 作得怎样。结束阶段需要对所做的工作进行评价，并为今后的项 目提供历史的信息。 综上所述，项目管理是一种建立在公认的管理原理基础上的 方法和技术，用于计划、估算和控制项目活动，根据规范，在预 算之内，按时实现项目的最终目标。 3 4 项目管理在我国的发展 我国从8 0 年代开始接触项目管理方法，并开始应用项目管 3 科研单位实施科技项目管理 理的实践。1 9 8 2 年，在我国利用世界银行贷款建设的鲁布格水 电站引水导流工程中，日本建筑企业运用项目管理方法对这一工 程的施工进行了有效的管理，收到了很好的效果。这给当时我国 的整个投资建设领域带来了很大的冲击，人们确实看到了项目管 理技术的作用。随着项目管理影响的扩大，1 9 8 7 年，国家计委 等五个政府有关部门联合发出通知，确定一批试点企业和建设项 目，要求采用项目管理。1 9 9 1 年建设部进一步提出把试点工作 转变为全行业推进的综合改革，全面推行项目管理。 由此可见，项目管理自从被介绍到我国以来，始终被重视和 积极采用，也收到很好的效果。但是，到目前看来，它还只是在 建筑业等一些行业有较大的影响，被这些行业所接受和掌握。这 一方面限制了项目管理的应用范围，另一方面，更值得注意的是， 这使人们对项目管理概念产生了误解，在我国，当提到项目管理 时，人们直接就把它理解成工程建设项目管理了。其实，工程建 设项目管理是项目管理在工程建设项目中的具体应用，而项目管 理并不针对哪个专业领域，是一种通用的方法，项目管理不只是 “工程建设项目管理”。 3 5 科研开发实施项目管理的意义 一般认为，项目管理起源于“曼哈顿项目”。早期项目管理 主要用于庞大的、复杂的研究与发展项目，即研发项目。随着项 目管理技术的发展，项目管理的应用才变得越来越广泛。项目管 理作为一种有效的微观管理形式，对研究项目的成本控制、时间 保证和质量保证卓有成效。 3 5 1 实施项目管理是国际科技发展的大趋势 二战以来，研究与开发活动的组织管理有两种典型模式：前 北方交通大学硕士学位论文 苏联的计划任务制和美国的项目管理经理负责制。任务制依据计 划经济体制和行政管理手段，有利于集中资源，实现国家近期和 亟需的目标，但实践也证明这一模式难以适应研究与开发活动对 创新和效率的更高要求。项目管理经理负责制要求较完善的市场 经济体制和法律体系，还要求更科学的科研组织管理程序。因此， 项目管理制更符合科学技术自身的发展规律和市场经济的要求， 更有利于创新和效率的提高。目前，项目管理制已经成为研究与 开发活动中一种有效和普遍采用的基本制度和国际性的趋势。项 目管理制的具体特征表现为： ( 1 ) 以项目为基本单元来进行研究与开发活动的组织管理； ( 2 ) 能充分发挥研究人员的创新潜能，提高研究与开发活动 的效率； ( 3 ) 是一种制度化的组织管理形式： ( 4 ) 使科研机构成为一个开放的、网络化的、适应性强的、 高效的组织，能为研究人员提供良好的服务和资源共享机制。 3 5 2 知识经济的兴起对科研开发活动的组织管理提出 了更高的要求 知识经济的兴起表明，知识的生产将成为未来经济活动的核 心，在知识经济这一新的经济形态下，科研开发的组织管理需要 同时满足经济增长规律和科技自身的发展规律。知识经济可以理 解为把知识转化为效益的经济，从知识到效益的转化主要依赖于 项目来实现，可以说，项目是知识经济的一个主要业务手段。项 目是一种创新的事业，项目管理可称为实现创新的管理，项目管 理知识体系大致由十个主要部分组成，它们是集成管理、范围管 理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、 风险管理、采购管理和交接管理。当今发达工业化国家无一例外 3 科研单位实施科技项目管理 采用项目管理制作为科研开发的基本组织管理方式。目前，这种 组织管理模式仍处在不断创新和变革之中。 3 5 3 实施项目管理是进一步深化我国科技体制改革的 要求 我国科研管理体系最初采用的是前苏联的计划任务模式，改 革开放以来，已经发生了很大变化。在研究与开发活动中除了实 施规划、计划和任务外，也已广泛采用了专家管理、基金、合同、 招标、评估等管理形式，产业界与大学、科研院所横向问的委托 研究方式也日趋广泛，部分科研院所和企业也在探索和实施以课 题项目为中心的研究与开发活动的管理模式。 科技体制改革以来，特别是科技拨款制度改革和科研单位实 行经济核算制以来，以课题项目为中心的管理模式受到了国家政 策支持，得到了较快的