（管理科学与工程专业论文）基于经济租金的企业家商业模式创新行为研究.pdf

摘要 随着竞争的加剧，当代企业需要不断寻求创新，才能获得竞争力， 立足于市场。企业家是指直接经营企业并且在很大程度上决定企业命 运的经营者，他们是企业创新的推动力量，因此研究企业家创新行为 具有现实意义。 经济租金是企业家进行创新的动力，2 0 世纪以来企业家在商业 模式创新中的主要贡献大于技术创新，因此本文集中研究企业家商业 模式创新行为。本文分析了经济租金的驱动原理和商业模式创新的路 径，并在经济租金研究的基础上，结合商业模式创新的特点，从企业 家理论中提炼出企业家的5 个能力特质，即：企业家发现机会的能力、 整合资源的能力、配置资源的能力、承担风险和不确定性的能力和企 业家的成就需求，随后分别分析这5 个能力特质对企业家进行商业模 式创新的影响，以及分析这一创新行为产生的创新绩效。在此基础， 建立理论模型，提出6 个假设，通过问卷调研，采集数据，验证假设， 得出结论以下结论：企业家的发现机会的能力、承担风险和不确定性 的能力对企业家的商业模式创新行为的正向影响显著，且企业家的商 业模式创新行为对创新绩效的正向影响显著，企业家的商业模式创新 行为最终实现经济租金的获取。 关键词企业家，经济租金，商业模式创新，创新绩效，结构方程模型 a b s t r a c t a sc o m p e t i t i o ni n t e n s i f i e s ，i no r d e rt ob ec o m p e t i t i v ea n ds t a n do n t h em a r k e t ，c o n t e m p o r a r yc o m p a n i e sn e e dt oi n c r e a s i n g l yi n n o v a t e a n e n t r e p r e n e u rr e f e r st ot h ed i r e c to p e r a t i o no fe n t e r p r i s e ，t oal a r g ee x t e n t d e c i d e st h ef a t eo ft h ee n t e r p r i s e ，a n di m p e l st h ei n n o v a t i o np r o c e s s ，s o t h es t u d yo fi n n o v a t i o na n de n t r e p r e n e u r s h i pb e h a v i o ri sp r a c t i c a l s i g n i f i c a n t e c o n o m i cr e n ti st h ed r i v i n gf o r c eo fe n t r e p r e n e u r sf o ri n n o v a t i o n ， a n ds i n c et h e2 0 t hc e n t u r y ，t h em a i nc o n t r i b u t i o nt h a te n t r e p r e n e u r sm a d e i nt h eb u s i n e s sm o d e l i n n o v a t i o ni sm o r et h a nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， s ot h i sa r t i c l ef o c u s e so nt h ee n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o ro fb u s i n e s sm o d e l i n n o v a t i o n a n a l y z e sh o wt h ee c o n o m i c r e n tt od r i v e e n t r e p r e n e u r i n n o v a t i o n a n dt h ep r o c e s so fi n n o v a t i o nb e h a v i o r m e a n w h i l eb a s e do n t h er e s e a r c ho fe c o n o m i cr e n t , a c c o m p a n y i n gw i t hc h a r a c t e r i s t i c s o f b u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o n ，t h i sp a p e rd e d u c e sf i v ec a p a c i t i e s a n d c h a r a c t e r i s t i c sf r o m e n t r e p r e n e u rt h e o r y ，n a m e l y ：t h e a b i l i t y o f d i s c o v e r i n go p p o r t u n i t i e s ，i n t e g r a t i n g r e s o u r c e s ，a l l o c a t i n gr e s o u r c e s ， b u r d e n i n gw i t hr i s k sa n du n c e r t a i n t i e sa n de n t r e p r e n e u r sa c h i e v e m e n t s ， t h e n r e s p e c t i v e l ya n a l y z e h o wt h e e n t r e p r e n e u r s c a p a c i t i e s a n d c h a r a c t e r i s t i c st od e ：a lw i t hb u s i n e s sm o d e l i n n o v a t i o n ，a sw e l la sa n a l y z e p e r f o r m a n c eo ft h ei n n o v a t i v eb e h a v i o r t h u se s t a b l i s h e sat h e o r e t i c a l m o d e l ，a n dp r o p o s e s6a s s u m p t i o n s ，t h e na c c o r d i n gt oq u e s t i o n n a i r e s u r v e y ，c o l l e c t sd a t a ，a n dv e r i f i e st h ea s s u m p t i o n s f i n a l l y ，c o n c l u d e s t h a t e n t r e p r e n e u r s a b i l i t i e so fd i s c o v e r i n go p p o r t u n i t i e sa n db u r d e n i n gw i t h r i s k sa n du n c e r t a i n t i e s ，r e s p e c t i v e l yh a v eao b s e r v a b l yp o s i t i v ei m p a c to n e n t r e p r e n e u r s b e h a v i o ro fb u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o n ，a n di n n o v a t i o n b e h a v i o rh a sao b s e r v a b l yp o s i t i v ei m p a c to np e r f o r m a n c e s op r o v e st h a t t h eb e h a v i o rc o u l dg e tt h ee c o n o m i cr e n t k e yw o r d se n t r e p r e n e u r ， i n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ， e c o n o m i cr e n t ，b u s i n e s sm o d e l s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l 硕士学位论文目录 图目录 图1 - 1 文章结构8 图2 - 1 商业模式的层次结构1 1 图3 - 1 异质性资源与经济租金2 2 图3 - 2 企业能力差异与经济租金2 3 图3 - 3 创新与经济租金2 5 图3 - 4 商业模式演变的过程2 6 图3 - 5 潜变量关系模型3 8 图4 - 1 初始测量模型4 2 图4 - 2 第一次修正后的测量模型4 8 图4 - 3 第二次修正后的测量模型4 9 硕士学位论文目录 表目录 表4 1 企业家发现机会的能力测度3 9 表4 2 企业家配置资源的能力测度4 0 表4 3 企业家整合资源的能力测度4 0 表4 - 4 企业家承担风险和不确定性的能力测度4 l 表4 5 企业家的成就需求测度4 1 表4 - 6 企业家商业模式创新行为测度4 l 表4 - 7 商业模式创新绩效测度4 2 表4 - 8 问卷发放与回收情况4 3 表4 - 9 研究样本特征4 4 表4 - 1 0 数据的信度分析4 5 表4 - 11 数据的效度分析4 6 表4 1 2 初始模型系数估计结果4 7 表4 一l3 初始模型拟合系数4 7 表4 一1 4 第一修正后模型的系数估计结果4 8 表4 一1 5 第一次修正后模型的拟合指数4 8 表4 1 6 第二次修正后模型的系数估计结果。4 9 表4 一1 7 第二次修正后模型的拟合指数4 9 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特另t i , d w 以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：至垒兰兰日期：址年卫月墨日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：j 陋导师签名：兰匕筮坐趟日期：盟年卫月丛日 硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究背景 第1 章导论 加里s 贝克尔说：经济学第一阶段仅限于研究物质资料的生产和消费结 构，第二阶段扩大到全面研究商品现象，即研究货币交换关系，现在己经进入第 三阶段，研究的领域已经囊括人类的全部行为及与之有关的全部决定。经济活 动是人类最根本的实践，经济学必然要和人的行为发生关系。近几年来，经济学 研究向行为学转向，尤其是在诺贝尔奖颁给行为经济学家之后，行为研究正在成 为经济学研究的核心和主题。客观而言，行为研究在经济学中理应占有重要的位 置，正如c y e r t 和g r u n b e r g 指出的：“应该把经济学作为人类行为研究的一个部 分，经济学的经济法则应该建立在行为命题的基础上，他不可能只从经济情境中 得到证实 嘲。 在人类活动推动经济增长这一框架下，熊彼特将企业家放在首要位置，他指 出，企业家是经济社会发展的发动机，是社会发展的力量源泉。企业家是企业的 灵魂和核心，是决定企业绩效的关键要素，企业家是协调企业内外各种关系的中 间环节。他认为企业家行为就是创新行为，这种创新行为可分为五种情况：创造 一种新产品，采用一种新的生产方法，开辟一个新市场，取得一个新的供给来源， 实现新的组织方式。i i i 两种创新行为属于技术创新范畴，后三种创新行为属于 商业模式创新范畴，在这两种创新中，商业模式创新属于企业本源的创新。离开 商业模式，技术创新就失去了可持续发展的可能和盈利的基础。 因此，从上个世纪九十年代以来，商业模式受到了学术界和企业界的广泛关 注，并成为现在热门的话题，尤其是在“新经济时代的今天，商业模式仿佛是 一个神奇的魔杖，具有点石成金的功能。沃尔玛的成功、戴尔的迅速崛起、苏宁、 国美的快速发展创造了一个又一个的商业神话。它们的商业模式为企业界津 津乐道，有的企业争相模仿，有的企业则着地反思一方面，企业界普遍认识 到商业模式决定了企业的命运，成功的企业必须有成功的商业模式，不管他们对 外是如何解释成功的，但商业模式一定是其秘而不宣的、导致其成功的关键因素。 另一方面，商业模式正式作为一个独立领域，引起研究者的广泛关注，国内外对 商业模式的研究处于一种逐步上升的趋势。中文期刊全文数据库，2 0 0 5 年、2 0 0 6 年和2 0 0 7 年，“商业模式关键词索引篇数分别达到了1 5 6 1 篇、1 9 4 2 篇和2 1 6 2 篇；p r o q u e s ta b i i n f o r m 数据库，2 0 0 5 年、2 0 0 6 年和2 0 0 7 年，“b u s i n e s sm o d e l ” 全文索引篇数分别为5 5 8 4 篇、6 0 3 5 篇、6 8 4 5 篇。此时的商业模式已经成为学 术期刊、报纸，甚至人们日常谈话中，出现频率最高的热门术语之一。 硕十学位论文 第1 章导论 管理学大师彼得德鲁克也做出了以下论断：当今企业之间的竞争，不是产 品之间的竞争，而是商业模式之问的竞争h ，。企业面对强大的市场压力，为了赢 得长足发展采取商业模式创新将成为大势所趋。据i b m 公司在纽约发布了2 0 0 6 年全球商业领袖情况调查报告显示，由于商业竞争激烈，市场压力增大，全球 6 5 的大公司总裁计划在未来两年内对公司进行全面改组，希望通过新的商业模 式和管理手段保障企业持续发展哺1 。深圳证券交易所在“创业板上市公司资源培 育指引”中，明确支持商业模式创新企业。由此，创业板的推出将成为一个契机， 推动中国企业进行一场商业模式创新浪潮。此外，据远见卓识的创新者一书 的描述，对书中认为给2 0 世纪带来革命的7 3 位企业家按年代以及按主要贡献， 是技术创新还是商业模式创新进行再分类的结果可以看到，在2 0 世纪，在商业 模式创新方面做出杰出贡献的企业家有4 8 位，在技术创新方面做出杰出贡献的 企业家有2 6 位( 其中有l 位企业家在技术创新和商业模式创新上都做出了重要 贡献) 。故在总体上，企业家在商业模式创新方面的贡献更为突出，在商业模式 创新方面做出杰出贡献的企业家人数，相对于在技术创新方面做出贡献的企业家 人数的比值呈上升的趋势，特别是2 0 世纪9 0 年代达到了5 倍的高点哺1 。 因此，本文在行为研究成为经济学研究的主题和核心以及企业家积极投身于 商业模式创新这两大背景下进行企业家商业模式创新行为研究。 1 2 研究意义 ( 1 ) 清晰界定了商业模式的内涵。商业模式的研究起步较晚，主要是从上 个世纪九十年代末开始的，研究还较不成熟，也未形成统一的理论，因此，各国 学者对商业模式的研究还处于探索阶段。目前，由于学者看问题的角度和出发点 不同，对商业模式的定义就有十几种，而从研究的顺序来看，商业模式创新才是 商业模式研究的根本目的，而概念本质研究、体系构成研究、分类方法研究均是 为商业模式创新研究提供理论依据、分析工具和研究思路。因此，商业模式的概 念界定不清，商业模式创新的课题就很难研究下去，本文在查阅文献综合各国学 者观点，结合社会实际的基础上将广义的商业模式分为三层进行界定，这样模糊 商业模式有了清晰的内涵。 ( 2 ) 突出了企业家的主体地位。西方主流经济学强调完全信息和完全市场， 不需要企业家的积极作用，管理和决策无足轻重，企业家这一角色完全排除在经 济理论体系和研究之外。因此，关于商业模式创新这一课题，大多的学者也完全 忽略了企业家这一角色，忽略了企业家在商业模式创新中的推动和中流砥柱的作 用。这种研究显然脱离了现实，因为企业家的创造性劳动给企业带来了可以考核 评价的经济效益，以其自身经营能力显示着自身的经济和社会价值，对经济和社 2 硕士学位论文第1 章导论 会的发展起着巨大的推动作用。因此本文将立足于非主流经济学派的观点，在商 业模式创新研究中，重点研究企业家的作用，将商业模式创新视作一种企业家行 为，来分析企业家的哪些能力将促使企业家进行商业模式创新行为，以及这种行 为的绩效。 ( 3 ) 丰富了经济租会理论的实证研究。本文从企业家理论中提炼出企业家 的能力禀赋，运用结构方程模型分析了企业家的5 个能力禀赋对企业家商业模式 创新行为之间的影响，分析了这一行为的绩效，实质是构建了一个企业家搜寻租 金和获取租金的理论模型，验证经济租金的根源性于何处。 ( 4 ) 具有现实指导性。中国企业在经历了要素驱动与投资驱动两个阶段之 后，开始向更高的境界迈进，那就是商业模式的创新。本文对企业家商业模式创 新行为的研究，可以使社会在培养企业家方面，明确着重应该挖掘和培养企业哪 方面的能力，更好的促进商业模式的创新实践。 1 3 文献综述 商业模式创新的概念最早由熊彼特提出。早在1 9 3 9 年熊彼特就指出：“价格 和产出的竞争并不重要，重要的是来自新商业、新技术、新供应源和新商业模式 的竞争。 随着新经济的出现，似乎市场与厂商都需要以新的商业模式来更新和 取代旧的商业模式，这一过程被熊彼特称为：“创造性破坏 盯1 。创造性破坏是 新经济的核心，因为这种思想潮流的基础是：生产力的改善是经常性的，而不是 暂时性的，因此，企业面临的革新压力也是经常性的。对于现代企业来讲，强大 的市场竞争压力，迫使企业在技术创新之外更多专注于商业模式创新，只有这样， 企业才能够始终处于竞争的有利地位。下面就商业模式创新的研究，分别对国外 和国内学者的研究成果进行综述。 1 3 1 国外文献综述 本文对国外商业模式创新研究情况进行了分析与整理，认为国外研究者主要 是采用了六种不同视角。 ( 1 ) 战略规划视角。在战略规划视角的研究者( w i c 5 1 f l e ，2 0 0 0 ；k n e c h te ta 1 ， 2 0 0 2 ：l e e me ta 1 ，2 0 0 5 ) 看来，商业模式与战略对于企业有着类似的功能，因 此也可以采用类似于战略规划的方法进行商业模式创新。k n e c h te ta 1 ( 2 0 0 2 ) 认 为企业在实施商业模式创新的时候要重点考虑两个方面的内容：一是企业应当为 顾客创造什么价值；二是企业应当如何实现这些价值。商业模式创新是一个不断 试错的过程，而这一过程应当包括四个步骤：一是环境分析，即分析外部因素的 变化趋势，以及它们之间的关系；二是组织现状分析，即确定企业的核心能力； 硕+ 学何论文第i 章导论 三是价值提升，即进行商业模式设计，描述组织角色；四是创新实施，即使企业 从旧的商业模式转变为新的商业模式碑1 。另外，w o l f l e ( 2 0 0 0 ) 还将s w o t 分析 引入到商业模式创新，作为外部环境和组织现状分析的工具阳1 。这种研究视角比 较简单、明了，较容易被企业所接受、使用。 ( 2 ) 层层递进视角。在层层递进视角的研究者( m o r r i se ta 1 ，2 0 0 3 ) 看来， 商业模式创新就是企业对自身的商业逻辑认识逐步深化，并且从基础层 ( f o u n d a t i o nl e v e l ) 商业模式向特有层( p r o p r i e t a r yl e v e l ) 商业模式和规则层( r u l e s l e v e l ) 商业模式递进的过程。基础层商业模式主要指企业价值创造的基本逻辑， 主要回答产品、市场、能力、战略、经济逻辑、企业目标等几个方面问题。特有 层商业模式主要是指在企业价值创造基本逻辑的基础上，企业应当采取哪些战 略。基础层商业模式可能很容易被模仿，但特有层商业模式会因为构成因素之间 的相互作用而很难被模仿。规则层商业模式主要是指企业一系列的运作规则，以 保证基础层商业模式和特有层商业模式能够在企业的战略行动中得到反映，是商 业模式创新的直接作用因素n 引。这种研究视角的特点是从人的认识过程来考察商 业模式创新。 ( 3 ) 知识管理视角。在知识管理视角的研究者( m a l h o t r a ，2 0 0 0 ：p e t r o v i ce t a 1 ，2 0 0 1 ；o s t e r w a l d e re ta 1 ，2 0 0 4 ) 看来，商业模式的功能就是帮助企业显现、 定位、分析、储存和传播关于价值创造逻辑方面的知识，因此商业模式创新也可 以看作是企业实施知识管理的过程。o s t e r w a l d e re ta 1 ( 2 0 0 4 ) 认为企业商业模式 创新可以分为三个步骤：一是对商业模式进行显现，并对商业模式不同部分进行 描述，即将隐性知识转化为显性知识；二是对商业模式进一步分析，形成新的商 业创意，即将显性知识转化为隐性知识；三是对商业创意进行整合，形成新的商 业模式，即将隐性知识在转化为显性知识3 。m a l h o t r a ( 2 0 0 0 ) 认为企业在商业 模式创新中应当积极采用一系列的信息管理工具，同时要高度重视人的作用n 引。 p e t r o v i ce ta 1 ( 2 0 0 1 ) 认为商业模式创新与改变管理者心智模式( m e n t a lm o d e l ) 的能力有关，因此将双循环学习( d o u b l e 1 0 0 pl e a r n i n g ) 引入到心智模式，以提 供一个整体、广泛、长期和动态的观察来帮助重新设计商业模式口3 1 。这种研究视 角的提到了商业模式创新中人的因素和“企业家精神的作用，使商业模式创新 研究与创业理论进行了很好的结合。 ( 4 ) 价值系统视角。在价值系统视角的研究者( c h r i s t e n s e n ，2 0 0 0 ；g o r d i j n e ta 1 ，2 0 0 2 ；o s t e r w a l d e re ta 1 ，2 0 0 5 ) 看来，企业所处价值系统面i 临一个激荡变 动的环境，例如技术创新、顾客需求变化、法律环境变化、社会环境变化、竞争 压力变化等，此时企业必须要不断地对自身价值系统的不同环节进行整合或 者改变某些环节，或者改变它们的组合方式，以实现商业模式创新。也只有这样， 4 硕+ 学位论文第1 章导论 企业才能够始终领先于模仿者，使自身更具竞争力。c h r i s t e n s e n ( 2 0 0 0 ) 认为在 价值系统内，企业过去的经验决定了它对商业模式创新价值的理解，而这些理解 反过来形成对商业模式创新所获报酬的预期，从而成为实施商业模式创新的动力 u 引。g o r d i j ne ta 1 ( 2 0 0 2 ) 认为企业实施商业模式创新的过程，其实也就是对自 身价值模型进行解构和重构的过程，他将这一过程分解为两个问题，即：存在哪 些增值活动，哪些参与者愿意履行这些活动，并提出了e 3 v a l u e 方法进行了说明 u 5 1 。o s t e r w a l d e r e ta 1 ( 2 0 0 5 ) 认为商业创新既可以是供应链驱动，例如以新的科 技或者新的方法提供某些新的价值；同时也可以是需求链驱动，例如新的、不断 变化的顾客需求。他进一步提出，在价值系统中，企业可以通过改变价值主张、 目标顾客、分销渠道、顾客关系、核心能力、价值结构、伙伴承诺、收入流和成 本结构等因素来激发商业模式创新n 引。这种研究视角较好地抓住商业模式创新的 本质，为商业模式创新的进一步研究提供了很好的研究框架。 ( 5 ) 模块重组视角。在模块重组视角的研究者( w e i l le ta 1 ，2 0 0 1 ) 看来， 商业模式从本质上讲就是一些模块的不同组合，因此企业可以通过在自身商业模 式中添加或者更换新的模块，或者改变不同模块之间的界面联系规则，实现商业 模式创新。w e i l le ta 1 ( 2 0 0 1 ) 提出了“原子商业模式的概念，定义了8 种原 子商业模式，分别为：内容提供者、直到客户、全套服务提供者、中介、共享基 础设施、价值网集成者、虚拟社区、企业政府一体化。他指出每个原子商业模 式都具有四个特征：策略目标、营收来源、关键成功因素，以及必须具备的核心 竞争力。可行的“原子商业模式”数目是有限的，它们的组合方式就构成了各种 不同的商业模式。这些“原子商业模式 彼此间的交互作用力是不同的，某些模 式结合后会造成强大的力量而使企业获致成功，但若是结合某些不兼容的模式则 可能导致营运上的冲突，因此企业可以试着挑选与组合“原子商业模式，并评 估其可行性以建构最适当的经营模式。技术的不断发展和外部环境的不断变化导 致企业必须对自身的“原子商业模式 进行不断的更新与重组n 。这种研究视角 的特点是将模块化理论与商业模式创新较好地相结合。 ( 6 ) 创新程度视角。在创新程度视角的研究者( l i n d e re ta 1 ，2 0 0 0 ) 看来， 不同企业在不同时期，需要进行商业模式创新的程度是不同的，企业在实施商业 模式创新的时候，首先要辨识公司可以在哪些方面改变商业模式，然后根据自身 情况选择转变模式( c h a n g em o d e l s ) ，来协调和引导公司商业模式的改变。l i n d e r e ta 1 ( 2 0 0 0 ) 根据改变公司原有运作方式的程度，将转变模式分为4 种类型，即 实现模式、更新模式、扩张模式和旅行模式。实现模式主要进行公司现有商业模 式的微小变化，从而开发它的成长和利润潜力。实现模式经常包含急需的改变， 如品牌维持、产品线扩展、区域扩展和增加销售销渠道，但这些都没有改变商业 5 硕十学位论文第1 章导论 模式的实质。更新模式以产品和服务平台、品牌、成本结构和技术基础的协调更 新为特征，这种更新将使公司在价格价值曲线中的位置得以改变。更新模式也 经常涉及进入未接触的市场和引入新的零售形式，但对商业模式实质的改变不 大。扩张模式致力予扩张商业从而覆盖新的领域，一个扩张的公司将它的运作方 式延伸到新的市场、新的价值链功能、新的产品和服务线。扩张模式经常包括价 值链前向、后向和水平的集成，使商业模式发生质的改变。旅行模式引起的改变 量大，采了一种全新的商业模式，将公司带入到一个全新的商业逻辑n 剐。这种研 究视角建立了一种新的选择性框架，使企业可以根据实际情况选择不同的创新模 式，增加商业模式创新的针对性和成功率。 1 3 2 国内文献综述 国内学者的研究主要是从价值系统、复杂系统和租金理论这三个视角进行研 究，其中翁君奕和徐迪在他们的著作中，将商业模式采取的是商务模式的表达方 式，同指b u s i n e s sm o d e l 。 ( 1 ) 价值系统的视角。翁君奕( 2 0 0 4 ) 采取商务模式的表达方式，将商务 模式界定成一个形象的三维空间，从而使商务模式原型成为经营“魔方 ，使商 务模式从笼统的术语成为可构思设计的科学对象，他原创的由价值主张、价值支 撑和价值保持构成的价值分析体系提供了指导商务模式创意构思和转型决策的 全新思维方式，并运用了广泛的案例分析来支持其企业的商业模式创新的价值分 析体系n 引。钱志新( 2 0 0 7 ) 从价值创造角度探讨了我国商业模式创新，在研究了 商业模式创新的发展背景下，给出了创新商业模式的五个核心战略：商业模式以 价值创新为灵魂，商业模式以占领客户为中心，商业模式以经济联盟为载体，商 业模式以信息网络为平台啪1 。关鑫( 2 0 0 7 ) 认为商业模式创新的本质就是对价值 活动的创新与整合。他运用迈克尔波特的“价值链分析法，将企业商业模式按 其创新方式分为五种基本类型，即价值链延展型、价值链分析型、价值创新型、 价值链延展与分拆结合及混合创新型，并且他从企业的盈利能力、成长速度、社 会形象和美誉度、市场影响力及企业商业模式的创新性等多个角度对企业商业模 式创新进行了评价心。这种研究视角对所有企业商业模式的分析都具有普适性。 ( 2 ) 复杂系统论的视角。徐迪( 2 0 0 5 ) 也采用的是商务模式的表达，其基 于介观商务模式的基本思想和概念体系，从复杂性的角度，分析商务模式的系统 特性，把商务模式视为典型的复杂系统，应用复杂系统理论和适应度地形的方法， 建立基于复杂系统理论的商务模式创新的分析框架。在此基础上，根据介观商务 模式组成部分之间相互作用关系的复杂性特点，应用形式化和定量分析的方法， 提出商务模式复杂性的度量原则和方法n k 模型比2 j 。薛鹏( 2 0 0 6 ) 认为商业 6 硕+ 学位论文第1 章导论 模式具有复杂系统性的特点，在徐迪的研究基础上，运用了卡夫曼( k a u f f m a n ) 的n k 模型研究商业模式创新的性质和演化规律。他将商业模式创新分为三个组 成部分：企业外部环境、企业财务目标、企业内部活动，并运用n k 模型对商业 模式创新进行了分类，分为模块创新、结构创新和激进创新等乜驯。曾涛( 2 0 0 6 ) 对商业模式创新进行了系统研究。他运用复杂性科学的理论方法，分析了商业模 式创新所形成的企业自组织现象，认为商业模式创新是企业自组织有序的触发 器：研究了商业模式演化过程，提出了商业模式内部化与系统锁定等概念幽1 。这 种研究视角均从不同的角度对商业模式的进行了细化分解，使抽象的商业模式与 企业的经营实际很好的结合起来。 ( 3 ) 租金理论视角。罗岷、曾涛等( 2 0 0 5 ) 运用经济租金理论来解释企业 的商业模式创新行为，他们对商业模式进行了经济学的解释，认为企业商业模式 创新追逐的是熊彼特租金，分析了企业获取超额经济租金的条件，从理论上解释 了企业商业模式创新行为的内外在驱动力船5 1 。这种研究视角运用租金来解释商业 模式创新行为具有新颖性，并且具有较强的内部关联性，本文认为是一个值得深 入研究方向。 1 3 3 文献评述 根据上述，国内外已经有学者对商业模式创新进行了探索性研究，并取得了 很多成果，他们在不同视角研究之间并不是互不相关或彼此对立，而是相互交叉 或各有侧重。有的研究者同时兼顾了两个或两个以上视角，例如o s t e r w a l d e r ( 2 0 0 5 ) 既从知识管理视角，又从价值系统视角对商业模式创新进行了研究，曾 涛则既从复杂系统论的视角，又从租金理论的视角对商业模式创新进行了研究。 从多个视角对商业模式创新进行研究有助于研究者更好的理解商业模式创新本 质。但现有研究还存在一个比较薄弱的环节，那就是在商业模式创新中对企业家 的影响力还重视得不够，未体现企业家的主体地位。中国人民大学教授彭剑锋提 到，任何一种商业模式的创新，它的最大的障碍还是来自于人的思维方式和行为 方式。因为商业模式创新背后所要改变的是整个企业内部的管理系统，包括组织、 流程以及人的行为方式。企业家在商业模式创新中扮演着重要角色。商业模式创 新，首先是需要企业家思维创新，实现自我超越。在上述所有学者的研究中，只 有m a l h o t r a 和p e t r o v i ce ta l 少数学者提到人的因素，p e t r o v i ce ta l 提及到企业家。 本文认为企业家是创新的发动者和组织者，企业家的创新行为直接影响企业的绩 效，因此以企业家为中心研究商业模式创新行为具前瞻性。另外在罗珉、曾涛的 研究中发现运用经济租金理论分析企业家的商业模式创新行为具有很好的解释 性。因此，本文将在p e t r o v i ce ta l 和罗珉、曾涛等学者的研究方向上继续探讨。 7 硕十学位论文第i 章导论 1 4 研究内容 本文的文章结构如图1 1 所示，一共分为五章进行探讨： 图卜1 文章结构 第一章为导论，说明了企业家商业模式创新行为研究是在行为研究正成为经 济学研究的主题和核心，企业家积极投身于商业模式创新这两大背景下进行的， 此外分别阐述了研究意义、研究内容、研究方法，并对商业模式创新的国内外文 献进行综述，提出本文研究的方向。 第二章为概念界定及理论基础，本章首先对企业家、商业模式等概念进行界 定，从而使本文的研究对象清晰化。随后提出本文的理论基础企业家理论和 经济租金理论，阐述了企业家理论的基本思想，经济租金的内涵、分类，同时提 出经济租金理论具有强调租金的内生性，强调企业家要素的特点。 第三章为企业家商业模式创新行为分析和理论模型的建立。本章认为租金贯 穿于企业家商业模式创新中的整个过程当中。首先企业家进行商业模式创新的动 力，即企业家对经济租金的追逐。随后企业家为了获取经济租金，企业家的商业 模式创新行为受到企业家成就需要以及发现机会的能力、配置资源的能力、整合 资源的能力、承担风险和不确定性能力的影响。最后企业家进行商业模式创新产 生的绩效即租金的实现。因此，本章在分析企业家商业模式创新动力、影响因素 和绩效的基础上建立企业家商业模式创新行为的理论模型，并提出6 个假设。 第四章为理论模型的实证检验，本章首先对理论模型中的7 个潜变量进行测 8 硕十学位论文 第l 章导论 量，形成调查问卷，再通过调查问卷的发放和回收获取数据，并描述样本，接着 对数据的信度和效度检验进行检验，最后通过结构方程模型，验证6 个假设的合 理性，并得到各个潜变量问的路径系数。 第五章为结论与展望，得出本文研究的结论，并对现在研究的不足进行阐述， 提供值得继续探讨的方向。 1 5 研究方法 1 5 1 归纳和演绎方法 商业模式创新的文献综述以及经济租金理论的阐述是对国内外学者研究成 果的总结和分门别类归纳。企业家商业模创新行为中的能力构成则是由企业家理 论结合商业模式创新的特点提炼归纳出企业家发现机会的能力、企业家配置资源 的能力、企业家整合资源的能力、企业家承担风险和不确定性的能力、企业家的 成就需求这五个因素。6 个假设的提出是在企业家理论和租金理论的基础上演绎 而出。 1 5 2 实证分析方法 ( 1 ) 调查问卷 由于本文的研究对象为企业家，他们的能力、行为及偏好都因人而异，目前 尚不具有这些方面的权威统计数据，因此，本文采取调查问卷法，取得研究的第 一手数据。调查问卷采用r e n s i sl i k e r t 于2 0 世纪7 0 年代发展起来的l i k e r t5 分 量表，它通过让受试者以同意或不同意对某些态度、物件、个人或事件加以评分， 来衡量受试者的态度差异。5 分量表既不像7 分量表那样使得受试者选择难度那 么大，又不像3 分量表那样不精确，因此是比较可靠和有效的形式。 ( 2 ) 结构方程模型 文章第三部分建立结构方程的理论模型，第四部分则对理论模型进行实证检 验，采用s p s s 进行数据信度与效度检验、a m o s 5 进行求解。由于结构方程 模型可以将一些无法直接观测而又欲研究探讨的问题作为潜变量，通过一些可以 直接观测的变量( 指标) 反应这些潜变量，从而建立起潜变量之间关系，也就是 结构。结构方程模型主要是一种验证性的分析方法。它是从一种假设的理论架构 出发，通过采集数据，验证这种理论假设是否成立的方法。在第四章的理论模型 实证检验中，企业家的能力特性、企业家的创新行为以及创新绩效等都是难以直 接观测的变量，因此运用结构方程模型具有很好的适宜性。 9 硕+ 学位论文 第2 章概念界定及理论基础 2 1 概念界定 2 1 1 企业家的界定 第2 章概念界定及理论基础 “企业家 一词在英文里是“e n t r e p r e n e u r ，是一个法语词汇，因为“企业 家”这个词最早出现在1 6 世纪的法语中，即指挥军事远征的人。1 8 世纪法国人 用这个词定义其它种类冒险活动的人。1 7 5 5 年，法国经济学家康替龙( c a n t i l l o n ) 最先把企业家这个概念引入到经济学理论中。他把每一个从事经济行为的人，即 所有承担按固定价格购买而按不固定价格出售商品的风险的人都看作是企业家， 从而把企业家与经济领域中的不确定性和承担风险的活动联系起来。但最早赋予 企业家突出重要性的是萨伊( s a y ，1 8 0 3 ) ，后由约翰斯图亚特穆勒( j o h ns t u a r t m i l l ，1 8 4 8 ) 在英国推广了这一术语。随后熊彼特、柯兹纳、德鲁克、张维迎、厉 以宁等国内外学者也分别从经济学、管理学、心理学等角度给企业家下了定义。 尽管国内外学术界对于企业家的定义有许多不同的理解，但大多数学者还是把企 业家看作是企业经营职能的人格化代表，结合我国目前的实际本文将企业家界定 为：企业家是指直接经营企业并且在很大程度上决定企业命运的经营者啪1 。 2 1 2 商业模式的界定 国内外学者给商业模式下的定义角度各异，不免使我们也产生混乱，所以， 非常有必要澄清一下商业模式的内涵。对国内外文献进行整理，本文认为可将他 们所述的商业模式可以分为商业模式原型、商业模式、成功的商业模式三层。其 实这三层为层层包含的关系，如图2 1 所示。 ( 1 ) 商业模式原型 曾涛认为，任何一个组织，无论是营利性组织还是非营利性组织，都有一套 确立其生存和发展的目标体系以及运作的手段和措施，这就是运作模式。对于非 营利性组织而言，由于其生存和运作的目的带有非营利性特点，我们可以把运作 模式理解为业务运作模式( o r g a n i z a t i o n a la c t i v i t ym o d e l ) ：对营利性组织而言， 则把它视为商业模式( o r g a n i z a t i o n a lb u s i n e s sm o d e l ) 乜引。彼得f 德鲁克 ( d r u c k e l l 9 9 4 ) 将其商业模式称为组织的或公司的经营理论( b u s i n e s st h e o r y ) h 1 。王波、彭亚利提及的经营性商业模式( o p e r a t i n gb u s i n e s sm o d e l ) ，即企业的 运营机制阱1 。这里所说的商业模式其实就是商业模式的原型，或者换句话说企业 的运作模式即商业模式原型。 l o 硕十学位论文 第2 章概念界定及理论基础 商业模式创新 图2 - 1 商业模式的层次结构 几千年来，无论是成功或者失败的商业活动，商业模式原型一直是贯穿任何 一项经营活动，商业模式的原型伴随商业活动的发生而存在于任何一个企业中。 立足于商业模式原型这一概念，从企业经营标的物划分，商业模式也可以分为四 类：第一，以经营产品、服务为主的商业模式，如制造业、商务企业、地产业、 网站、咨询公司等大部分的企业都属于这个范畴；第二，以经营品牌、信誉为主 的商业模式，如可口可乐、中科智担保公司等；第三，以资本经营为主的商业模 式，如投资公司、信托公司、投资基金、银行等。第四，以商品经营( 产品、品 牌) 和资本经营结合的商业模式，如青岛海尔、南京斯威特、浙江万向、华立等。 ( 2 ) 商业模式 商业模式是在商业模式原型的基础上对自身的商业逻辑认识的进一步深化， 商业模式与商业模式原型相比具有清晰性、针对性、环境适应性和灵活性的特征。 对于商业模式这一定义：t i m m e r s ( 1 9 9 8 ) 认为商业模式是产品、服务和信息流构 成的一个体系，包括各个参与者以及他们的作用，各个参与者的潜在利益以及资 源的回报。m a h a d e v a n ( 2 0 0 0 ) 指出，商业模式是对企业至关重要的3 种流 价值流、收益流和物流的惟一混合体啪3 。a m i t 和z o t t ( 2 0 0 1 ) 提出商业模式是企 业创新的焦点和企业为自己、供应商、合作伙伴及客户创造价值的决定性来源1 。 d u b s s o n t o r a y ( 2 0 0 1 ) 等认为商业模式是企业为了对价值进行创造营销和提供所 形成的企业结构及其合作伙伴网络，是产生有利可图且得以维持的收益流的客户 关系资本。h 1 。t h o m a s ( 2 0 0 1 ) 认为商业模式是开办一项有利可图的业务所涉及流 程、客户、供应商、渠道、资源和能力的总体构造口2 1 。a f u a h 和t u c c i ( 2 0 0 1 ) 贝f j 把商业模式看作是公司运作的秩序，公司依据它建立，依据它使用资源超越竞 硕十学位论文第2 章概念界定及理论基础 争者和向客户提供更大的价值，依据它获利。蚺1 。a f u a h ( 2 0 0 4 ) 又进一步提出商业 模式是企业在给定的行为中，为了创造卓越的客户价值并将推到自己获取价值的 位置上，运用其资源执行什么样的活动、如何执行这些活动以及什么时候执行这 些活动的集合钔。r a p p a ( 2 0 0 4 ) 认为商业模式明确了一