（管理科学与工程专业论文）建筑节能奖励制度研究.pdf

摘要 摘要 建筑节能在我国开展已经有2 0 多年了，期间我国的建筑节能技术在不断进 步，标准在不断完善，监督管理在一步一步的深入。但是，建筑节能的公共品特 征，使得其相关主体的行为选择上出现了迟滞现象，市场发展受阻。 本论文首先分析了建筑节能的市场阻力、消费者行为状况及管理制度的现 状，在此基础上论证了对于建筑节能奖励制度的需求。然后，结合管理学中的人 性理论、行为动因理论和奖励学中的奖励效应理论研究了制定建筑节能奖励制度 的理论基础。最后在理论的框架下，从建筑节能的实际出发，在建筑节能奖励的 设计、实施和保障措施上做出了探讨。 关键词：建筑节能，奖励，制度，效应 a b s t r a c t a b s t r a c t b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c yi no u rc o u n t r yh a sc a r r i e do u ti l l o r et h a n2 0y e a r s d u r i n gt h ep r o c e s s ，t e c h n o l o g yh a sp r o g r e s s ，s t a n d a r d sh a si m p r o v e m e n t ，s u p e r v i s i o n a n dm a n a g e m e n tb e c a m es t r i c ts t e pb ys t e p h o w e v e r , b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y h a v ef e a t u r e so fp u b l i cg o o d s ，m a k i n gt h ec h o i c eo fr e l a t e dm a i ns l o w ，h a m p e r e dt h e d e v e l o p m e n to ft h em a r k e t f i r s to fa l l ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h em a r k e tr e s i s t a n c eo fb u i l d i n ge n e r g y e f f i c i e n c y , t h es i t u a t i o no fc o n s u m e rb e h a v i o ra n dm a n a g e m e n ts y s t e m b a s e d 0 1 1t h i s a r g u m e n tt h en e n do fr e w a r dp o l i c yf o rb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y t h e n , c o m b i n e d w i t hm a n a g e m e n tt h e o r yo fh u m a nn a t u r e ，a c t so fm o t i v a t i o na n dr e w a r de f f e c tt h e o r y t od e v e l o pb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c yr e w a r dp o l i c y f i n a l l y , i nt h ef r a m e w o r ko ft h e t h e o r ya n ds t u d yf r o mt h er e a l i t ys i t u a t i o no fb u i l d i n ge n e r g y - s a v i n g , d e s i g nb u i l d i n g e n e r g ye f f i c i e n c yr e w a r dp o l i c ya n dd i s c u s st h ei l l e s s u l eo fi m p l e m e n t a t i o na n d g u a r a n t e eo fi t k e y w o r d s ：b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y ，r e w a r d ，p o l i c y ，e f f e c t 北京建筑工程学院硕士毕业论文 北京建筑工程学院 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：占杈株 日期：节7 月6 日 授权书 本人同意将所著硕士学位论文建筑节能奖励制度研究 著作权中的数字化制品复制权、信息网络传播权和汇编权授权韭 塞建筑王猩堂暄婴宜生丝行使。上述授权的范围包括：j 匕宝建笪 王程堂院自己使用或委托他人使用。 本人保证为该论文作者，依法享有著作权，并愿承担因著作权问题引起的责 任。 j e 塞建筮王程堂医须依照我国著作权法的有关规定，充分尊重本人享有的著 作权权利( 包括获酬权) 。 本授权有效期星年。 作者联系方式： 地j a l ：辛匕众麟乙军盼乞 电话：p 知一蚀弓弘碑3 2 手机：j 岁眵3 6 “9 论文作者：讫者杵 ( 签章) 护夕年月6 e l 邮编：弦6 彭产 传真： 电子信箱：邵赫，夕胛“sj 缸渊几 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 建筑节能奖励制度研究 人类社会经济系统的运转，有赖于自然系统提供的物质和能源。能量是一切生命得以延 续的物质基础，更是维持人类生存与发展的基本条件。人类与环境的关系归根结底是物质与 能源的交换，在人与环境的联系中能量是一个重要的纽带。可是自然界的能源是有限的， 伴随着供求关系的变化，价格的上涨，我们越来越感受到节约能源的重要性。2 0 世纪7 0 年 代的石油危机对石油进口国的经济发展和社会生活产生的巨大冲击，给发达国家敲响了能源 供应的警钟。全世界都开始认识到节约能源的重要性 建筑是人类创造的最主要人工环境，长期以来作为人类发展文明的载体和庇护所，建筑 的原始功能是为了提供安全、舒适的环境，基本忽视能源消耗的问题。从现代语境下分析， 作为人类创造的人工环境，建筑物的首要目的就是要限定在一定空间的有别于自然气候的人 工气候在现有的技术条件下，建筑环境的维持必须依靠一定的能源支持来完成，在建筑的 群寿命周期内，这是一个通过不断输入能量而形成、维持，并逐渐复杂化的有序过程。由于 建筑是现代生产、生活、办公等活动的基本场所，建筑能耗在社会总能耗中占有重大比例， 建筑节能已成为世界节能浪潮的主流之一。发达国家纷纷通过技术立法、标准研制、科技开 发、节能技术产品推广、能源管理和科学普及等措施，不断降低建筑能耗。 2 0 世纪8 0 年代，在可持续发展观念的广泛酝酿和形成之际，我国建筑节能标准化工作 作为体现并推动国家建筑节能技术经济政策的技术依据和有效手段，开始踏上前进的步伐。 二十多年来，国家以及主管部门出台了一系列技术政策、标准、指导意见和法规、规章。并 从北方采暖建筑开始起步向南方推进了建筑节能的实践。 可是目前建筑节能形势依然严峻。据住房与城乡建设部2 0 0 7 年全国建设领域节能减 排专项监督检查建筑节能工作检查报告指出：全国城镇1 一- - 1 0 月份新建建筑在设计阶段执 行节能标准的比例为9 7 ，施工阶段执行节能标准的比例为7 1 ：至2 0 0 7 年l o 月份全国 城镇已累计建成节能建筑面积2 1 2 亿m 2 ，占城镇既有建筑总量的1 1 7 。显然节能建筑的 比例太小了，我们过去所建的不节能建筑在吞噬着能源，同时我们现在新建的建筑有2 9 的不节能建筑在不久的将来需要二次节能改造，得不偿失。 随着我国城市化水平的不断提高，第三产业占g d p 比例的加大以及制造业结构的调整， 建筑能耗的比例将继续提高，最终接近发达国家目前的3 3 的水平。这种趋势将对我国的 能源状况造成巨大的挑战，同时也产生了环境压力。 建筑节能是存在市场失灵的领域，由于经济利益的牵扯，建筑节能的推广成为建筑业的 一大战役。解决建筑节能推广不力的问题，一方面需要法律及行政手段干预下的政府监督行 为，需要建立符合市场规律的行业运行环境，通过法律手段并由政府建立并完善建筑节能标 准体系，防止并杜绝新建高耗能建筑。另一方面需要财务、技术、产品上的支持，扶助建 筑节能的能力建设，因此需要经济激励政策，而奖励作为重要的一种激励措施，可以激发大 众自觉节能的意识。本文正是在这一背景下提出问题并展开研究，研究的重点是建筑节能推 1 绪论 广中，如何通过设计合理奖励机制发挥激励作用。 1 2 研究的目的与意义 本文研究的逻辑起点是建筑节能市场的“摩擦力”，首先从市场培育的角度探讨了对建 筑节能奖励的需求；然后以人性理论、行为动因激励理论和奖励的效应理论为基础，探讨了 建筑节能奖励设计的依据：最后具体提出了建筑节能奖励的政策建议，并从保障奖励作用的 角度探讨了奖励的力度，资金筹集等运行管理机制。本文旨在对相关部门的决策提供参考， 以便通过奖励措施充分发抨建筑节能市场化的动力因素，对中国建筑节能的各利益相关者的 行为产生引导作用，转变人们传统视角下的价值观，促进建筑节能事业的发展。 本论文的学术意义： 1 基于人性理论和行为动因理论的奖励制度设计 经济人假设理论虽然能较好的解释人类大量的行为决策，但其逻辑本质上是不完善的， 对人的认识也是不全面的，本文中查找了大量的文献资料，力图基于更加立体的矗人性观” 建立起建筑节能奖励制度。是一种刨新的尝试。行为动因理论认为人的行为的可诱导、可塑 造，即任何行为都有其内在动因，正是基于对人类行为的这种认识，本文讨论了建筑节能奖 励的方式、方法。 2 提出了基于奖励效应理论的实施机制设计 本文借鉴了国内外关于奖励效应理论方面的研究，从博弈论的角度就如何优化奖励的手 段以保证奖励的效果，做出了探讨，在奖励的实施和监督机制方面作了一些拓展研究。 本论文的现实意义： 1 本文探讨的制定建筑节能奖励制度的问题是对。全民节能减排大行动”的积极响应。 2 为相关建筑主管部门拟订建筑节能奖励政策提供参考资料，加速国家相关制度的出 台。鉴于建筑节能市场的外部性和市场部分失灵性，本论文通过对该市场主体的行为分析， 结合当前建筑节能工作的开展情况，拟订出奖励制度及其实施方案，从而为政府颁发相关的 制度奠定基础。 3 有利于促进建筑节能工作的开展。奖励是提高积极性的有力手段，面对当前建筑节 能标准执行环节的闯题，光靠检查、监督犹如隔靴搔痒，没有解决问题的实质，而且成本不 低，利益的问题不解决，总有人会蒙混过关。奖励制度只是诱之以利，通过“利诱”改造多 数人的认同度和价值观，促进建筑节能工作的开展。 1 3 研究内容 本论文的研究内容主要包括以下几个部分： 1 制定建筑节能奖励的环境分析 本部分主要从节能的外部性理论、信息不对称理论、消费者行为选择理论等角度探讨了 建筑节能市场的“摩擦力”，并总结分析了我国建筑节能管理制度的现状。从而提出建筑节 能市场的发展和完善必须依靠一定外部推动力而不是压力。在以人为本的社会制度下，奖励 2 1 绪论 制度就是一种较好的推动力的立论观点。 2 建筑节能奖励的理论基础 本部分主要综述了与奖励制定相关的各主要理论，为制定建筑节能奖励制度提供理论支 持。首先，作为种管理手段，奖励的制定必须考虑人的需要，因此作者分析了西方人性理 论的发展和完善过程及其在奖励设计中的应用；其次，奖励的目的是改善行为，现代行为动 因激励理论提供了相关的理论依据；第三，奖励的执行必须要有一定的控制原则，奖励的效 应理论提供了奖励执行过程中的各种偏移，对规范奖励制度提供了思路。 3 建筑节能奖励制度设计和保障机制 本部分在前两部分的基础上首先提出了基于现实的制度设计，包括建筑节能奖励制度的 总体考虑、奖励对象、设奖类别和方式、实施程序、管理机构。然后讨论了建筑节能奖励的 保障机制，内容包括奖励的力度、奖励的条件和评价标准、奖励的资金筹集以及奖励的监督。 1 4 论文框架图 本论文应用理论与实际相结合的方法，首先从建筑节能的实施状况和问题出发分析了实 施奖励的环境，然后应用演绎法从奖励的一般理论过渡到建筑节能领域提出奖励制度设计思 路 本论文的逻辑框架如图1 - 1 。 3 第一章绪论 第三章建筑 节能奖励的理 论基础 第四章建筑 节能奖励制度 的政策建议 第五章建筑 节能奖励的实 施保障机制 结论 1 绪论 研究背景、目的与意义 内容、框架 我国建筑节能市场阻力分析 建筑节能市场消费行为分析 建筑节能奖励需求分析 奖励制度的人性基础 行为动因奖励分析 奖励效应理论 建筑节能奖励的目的与原则 建筑节能奖励的奖励对象分析 建筑节能奖励的方式与奖项设置 建筑节能奖励的组织实施 建筑节能奖励的有效性分析 建筑节能奖励的条件与评价标准 建筑节能奖励的资金支持 建筑节能奖励的监督 图1 - 1论文的逻辑框架 4 论文研究概述 从人性假设、行为 动力学、奖励的作 用分析了建筑节能 奖励的科学基础 交费了，性、消论力要 论、讨阻必 理论论的的性理理能励部用为节奖外费行筑析从易者建分 节析筑分建境研章励二奖第能 励个、机 奖各象织序能析对组程节分的、施筑，励式实 建的奖方、 确目域置构 明的领设 力的方 励当集制奖适筹机的、金督理准资监合标、和定与件式 确度条 机可厶萏励件社奖条进 的导促能们诱，节人的性筑导理极建引合积与够，的参能要们量种必人力 一有发 置很激 设制以 2 建筑节能奖励制度的环境分析 2 建筑节能奖励的环境分析 建筑节能概念的提出始于2 0 世纪7 0 年代。1 9 7 3 年，世界石油危机爆发，促进发达国 家采取各种措施节约能源。建筑节能被提了出来。建筑节能在我国的发展相对较为迟缓，1 9 8 6 年建设部颁布第一部旨在推动建筑节能的行业规范民用建筑节能设计标准采暖居住建筑部 分( j g j 2 6 1 9 8 6 ) 标志着建筑节能立法的正式开始。 2 0 多年来，无论是建筑理论界还是实践界都为我国建筑节能工作做了许多开拓性的工 作，从技术研究到推广一个个的示范项目统统记录下了其艰辛的路程，但是从总体上看来并 未取得明显的效果。 本章首先运用外部性理论、交易费用理论、行为经济理论分析了妨碍建筑节能市场形成 及发展的主要原因，然后从促进建筑节能的途径方面提出了对建筑节能奖励的制度需求，并 简要分析建筑类奖励的现状。 2 1 建筑节能市场的阻力分析 2 1 1 建筑节能的外部性 1 外部性的概念 所谓外部性是指经济活动具有的公益性或者公害性，也即私人成本与社会成本或私人收 益与社会收益的不一致现象，又有负外部性与正外部性之分。正的外部性是指一个经济主体 的经济活动导致其它经济主体获得额外的经济利益，也称外部收益：负的外部经济性是指一 个经济主体的经济活动导致其它经济主体蒙受的额外经济损失，也称外部成本。正如萨缪尔 森所说：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效果便发生了。”更 为确切地说，外部经济效果是一个经济人的行为对另一个人福利所产生的效果，而这种效果 并没有从货币或市场交易中反映出来。按照外部性理论，市场机制在环境资源配置问题上存 在失灵，失灵的原因在于与环境资源配置有关的经济活动有着显著的外部性。 2 建筑节能外部性的二维分析 从社会整体利益来看，外部性会导致资源配置的失误。建筑节能表现为正外部性( 即外 部经济) 。节能建筑的建造者或非节能建筑的节能改造者所从事的活动均会在未来较长时期 内对他人或社会产生影响，促进整个社会经济的可持续发展，但并没有为此获得相应报酬， 即私人边际成本高于社会边际成本，市场的资源配置无法达到最优状态。 一方面，开发节能建筑的效用函数u 的自变量中包含了购房者的行为，即u - - u ( ) ( 1 , x 2 ，y i ) ，它依赖于一系列活动( x l ，x 2 ，拗，这些活动是a 自身控制范 围内的但是y l 是由购房者b 所控制的行为。节能建筑开发商先代为支付了节能成本s ， 必然希望在市场上能够找到愿意购买节能房的消费者以转嫁额外的开发成本，但是消费者未 必愿意承担此成本。 另一方面对消费者来说，购买新的节能建筑或采取措施对既有建筑进行节能改造时，其 2 建筑节能兰励制度g 境分析 私人收薷为m r ，私人成年为m c ，m i 节能活动所产生的社会收益为m s r 。由j 建筑节能行 为具肯止的外部性建筑节能的边际f t 会收益m s r _ 人f 川户的边际私人收益m r 其差颥为 边际外在收益m e r ，从个人收益蛀大化的角度米讲，用户愿意使用节能建筑的均衡量0 。 由其私人的边际收益曲线m r 与边际成本曲线m c 的变点而决定而从礼会的角度米看， 社会最优的竹能建筑的均衡量应霞是由m s r 曲线与m c 曲线的交点所对应的0 t 。困此， 在自发的市场机制下用户使用节能建筑的均衡攮q - 小于社会最优的均衡最q ，其存在一定 的差额。显然，存在外部收益的情况f ，私人酒动的水平常低于社会要求的蛀优水平，帕累 托堆优状态没 i 实现，还存在帕累托改进的余地。如嘲2 - 1 。 价 格 p 吼 0 节能建筑量q 图2 - 1 建筑符能的市场外部性 可见，建筑节能成本的分担问题便构成了供求双方矛盾的焦点，也即外部收益构成了负 激励。从而使开发商和购房者在节能建筑的偏好上都不高对这个社会米说构成了一种不好 的资源流向也即经济学上讲的在没有实现赉源配置的效率市场火灵。 据2 0 0 5 年建设部的组织的“建筑节能调查问卷”结果显示：居跳购脐着重考虑* 能效 果的只有1 2 另外3 6 的购膀青根本不考虑节能效果，3 4 的畸膀者h 将节能效果作为参 考，其卣分比分布如罔2 - 2 。 圈着重考虑 囡一般考虑 巳只作为参考 团了解，但不考虑 圈根本不考虑 囝2 - 2 居乩购房考盘h 能效果的百分比分巾 ( 资料来源建设部网站：数据截止日期：2 0 0 6 年1 1 月) 由此可见，尽管选择节能建筑或者进行节能故造对居民自身居住条什舒适度有所提升， 并产 町观的环境教茄但mf 憎民1 讣能得到环境收益所带来的经济效益诬要承担相应 的节能成本( 据估计此成本可选到膀价的610 ) ，所以依靠居民臼身自发地进行建筑节能 是不现实的。制定建筑节能奖励制度可在一定程度上弥补建筑肯能的私人j 我本，从而激励经 济组织和个人主体积极参与建筑节能活动。 2 建筑节能奖励制度的环境分析 2 1 2 建筑节能市场的交易费用 1 交易费用 在新制度经济学中把市场主体间由于利益关系的对立而存在阻碍市场运行效率的交易 费用形象的称为经济系统的“摩擦力”。同样处于初级发展阶段的建筑节能市场，高昂的交 易费用也成为制约其发展的重要阻力。 第一个明确提出“交易费用”定义的人是诺贝尔经济学得主阿罗。他在1 9 6 9 年的一篇 文章中认为，交易费用在通常情况下妨碍了市场形成，在特殊情况下阻止了市场的形成，它 可定义为“经济系统运行的成本”威廉姆森则说交易费用是“物理学中的摩擦力在经济学 中的等价物”：诺斯将交易费用内涵细化，认为人类的社会活动可分为执行交易和物质转形 两种功能，其中花费于执行交易功能的资源耗费称为交易成本，而花费于执行物质转形功能 的资源耗费称为转化费用或古典的生产费用。对于交易费用的定义目前尚没有统一认识，综 合上述主要观点一般认为交易费用是个人交换他们对经济资产的所有权和确立他们的排他 性权利的费用。在建筑节能市场交易的实现主要以契约为手段，所以可以把其交易费用理解 为契约的协议、达成和维护履约的成本。 2 建筑节能市场的交易费用 威廉姆森将交易成本要素细分为机会主义、人的有限理性、资产专用性和不确定性四种。 目前，在我国建筑节能领域里交易成本的四个要素均广泛地存在着，造成建筑节能市场效率 低下。 第一，由于机会主义和有限理性，企业和用户投资于建筑节能的动力明显不足，而地方 政府至今也还没有出台促进地方建筑节能发展的配套政策。 第二，由于缺乏具有公信力的产品认证制度、能耗标识制度和能耗公示制度，节能市场 信息极为不对称，供需双方无法就节能建筑的性能达成共识。 第三，很多制度安排只有正面规定，没有惩罚措施，导致非制度行为的成本约束低，反 衬出制度行为的成本较高。例如，建筑法对建筑节能、新型建材和建筑科技的态度为 “支持”、“鼓励”和“提倡”，缺少强制性，没有具体条款来约束。在技术规范方面，建 筑节能设计标准虽具有强制性，但主要是监督建筑节能设计环节的，对施工、监理、材料供 应商等实施监督比较间接，全过程的建筑节能监督制度才初步建立，运行成本高。 第四，缺乏着力发展节能中介服务机构的政策支持。中介机构包括：专业节能服务中介 机构和金融中介机构。专业节能服务中介机构可以在能源审计、能效标识检测挂牌、节能方 案设计等方面发挥专业服务功能降低交易成本，提高效率。目前，专业节能中介机构要么 隶属于地方政府，要么是在行业协会的控制之下，在消费者节能投资意愿较弱以及信用体系 不完善时，其独立为中介机构的发展空间很小，如不依附于权威机构或是在行业协会的保护 之下，根本无法生存。 金融中介是把储蓄引导至有效投资的机构。在建筑节能领域需要巨大资金作为支撑的情 况下，金融中介的作用显得更加重要。但是，由于建筑节能的特征及金融机构有限理性的限 制，在该领域融资存在严重机会主义倾向，由于缺乏建立资金融通平台相关政策和无法降低 金融机构风险的激励政策，例如相应的担保制度等。使得机会成本和利益冲突大，协调和监 督成本都很高。 7 2 建筑节能奖励制度的环境分析 2 2 建筑节能市场消费行为分析 上述建筑节能的外部性、交易成本直接导致了建筑节能市场消费者行为的投机性。建筑 节能消费行为是指购房者或既有建筑业主做出关于节能方面选择意向及其实现过程，包括购 买新建的节能建筑和对既有建筑的节能改造等。 在新建建筑市场，购房者建筑节能行为选择受个体内在因素和环境因素的影响，其中内 在因素主要包括支付能力、态度、鉴别力、心理预期、支付心理，环境因素主要包括行为工 具、建筑节能政策、社会文化，如图2 3 所示。 个体内在因素 ； i 环境因素 l ! 兰竺竺全i ii 广磊司 引一圈 r j 订；l 兰兰! 竺竺兰i l ! 兰翌竺li ；爵习 1 支付心理 i ； 2 2 1 影响购房者建筑节能行为的内在因素 1 购房者的可支配收入 购房者的可支配收入是指个人( 包括私人非营利机构) 在一定时期( 通常为一年) 内实 际得到的可用于个人开支或储蓄的那一部分收入。个人可支配收入等于个人收入扣除向政府 缴纳的所得税、遗产税和赠与税、不动产税、人头税、汽车使用税以及交给政府的菲商业性 费用等以后的余额。个人可支配收入被认为是消费开支的最重要的决定性因素。 据国家统计年鉴数据，城镇居民平均可支配收入2 0 0 6 年为1 1 7 5 9 4 5 元。一套1 0 0 平米 的房子，按照节能增量投资为2 5 0 元m 2 的来算，总投资约为2 5 万。对于我国目前的经济 水平来说，多数的居民会觉得节能投资过高。 2 购房者对建筑节能的消费态度 态度通常是指个人对某一客体所持的评价与心理倾向。态度由三部分组成即认知成分、 情感成分、行为成分。态度的行为成分是一个人对于某项活动作出特殊反应的倾向。目前， 建筑节能还是一个新生事物，虽然政府与媒体对节能建筑的宣传工作力度逐步增强，但由于 其本身的技术门槛，大多数购房者对于节能建筑的认知程度不高，还没有把建筑节能作为购 房的选择标准之一，消费意识不强。 8 2 建筑节能奖励制度的环境分析 2 0 0 6 年8 月，东东莞市建设科技促进中心做出的一份调查报告显示，东莞有九成居民 对建筑节能缺少认识。2 0 0 7 年5 月广东惠州市社会经济调查队完成的一项调查数据显示， 有2 3 的受访者不了解节能建筑和一般建筑的区别，有7 7 的普通业主“没听说过”和“不 了解”国家的建筑节能政策。 3 购房者对建筑节能产品的鉴别力 此处鉴别力是指人们对节能建筑、产品进行比较选择时的评价能力或偏好。人们在现实 生活中做决策的时候，并非通过逐个比较来估计某件商品的真实价值，因为比较也是需要付 出货币或精神成本的，而是通过某些容易评价的线索来进行决策的，也即人们的“衡量能力” 存在偏差。 “衡量能力假设”( e v a l u a b i l i t yh y p o t h e s i s ) 的正规描述如下：当两个被比选的商品a 和b 都具备一个较难衡量的特性( h a r d - t o - e v a l u a t ea t t r i b u t e ，h a ) 和一个较容易衡量的特性 ( e a s e t o - e v a l u a t ea t t r i b u t e ，e a ) 时，且a 的h a 比b 好，但e a 特性比b 差。那么在共同 判断的时候( j e ) ，人们受h e 的影响更大，因此会选择a ；但在分别判断的时候( s e ) ， 人们受e a 的影响更大，因此会认为b 更有价值。 目前由于节能建筑在建筑市场未能深入人心，同非节能建筑相比? 节能建筑h a 类的价 值特征不能得到有效地鉴别。比如说在居住建筑市场上存在着节能住宅和不节能住宅，二者 的开发成本相同，由于多支付节能部分的投资，节能住宅势必在某些常规的功能( 如户型的 美观度、室内的装修程度等) 上输给不节能住宅，即节能住宅的e a 比不节能住宅差，由于 房屋的不可移动特性，购房者只对节能住宅和不节能住宅进行分别判断，多半会选择不节能 住宅。事实上，由于节能建筑维持舒适度要求的成本较低，选择节能建筑才是更为有利的。 4 购房者建筑节能收益的心理预期 购房者建筑节能收益是消费者预期可从建筑节能消费中获得的利益。新吉典经济学用消 费者剩余来衡量消费者在特定市场上购买产品或服务中获得的收益，即消费一定数量的某种 商品愿意支付的最高价格与这些商品的实际市场价格之间的差额。由于目前建筑节能验收和 检测技术还不成熟，购买节能建筑还是一种风险性的决策。对于风险型决策问题k , a h n e n l a n 和t v c r s k y 提出了预期理论，认为人们面临获得的时候是风险规避的，而面对损失的时候是 追求风险的，即损失与获得的心理权重不同。因此在面对建筑节能的可能收益时，倾向于做 出保守的决策。 同样以居住建筑为例，市场上的节能住宅的功能可以分为两部分：基本的居住功能，用 h f 表示：节能功能，用s f 表示。假设购房者对某地区某类住宅h f 预期价格( 即愿意支付 的最高价格) 为1 0 0 万，s f 预期价格为1 0 万。现在一购房者找到合意的住宅选择有：节能 住宅售价1 0 6 万和不节能住宅售价9 8 万。同时假设节能住宅真实具有节能效果的概率为 8 5 。按照收益的风险回避倾向，多半选择不节能住宅，因为多付出了8 万元并不能带来确 定的回报。购房者决策分析如表2 1 。 表2 - 1 购房者决策分析 方案可能结果期望值理论预期理论 8 5 收入4 万，1 5 亏损6 选择节能住宅( a )e f 2 5 ) e 旷2风险规避，倾向于忽略节 万 选节能住宅能收益，选不节能住宅 选择不节能住宅( b ) 1 0 0 收入2 万 9 2 建筑节能奖励制度的环境分析 购房者建筑节能支付心理 ， 购房者在建筑节能上的支付心理受态度的影响，也运用到了个体隐藏的财务工具一心 理会计。在作经济决策时，完全理性的人会考虑各种结果，并计算各个方面得失带来的效用。 但是实际上人们经常将问题分成一些相对习惯和简单的科目，并在头脑中相对独立地保 持并跟踪这些科目的损益情况，而其感受的效用分别来自这些科目得失带来的感觉，这种考 虑问题的方式就是心理会计。 在消费时，人们将收入分配到不同的科目中去，各个科目之间不具有完全替代性。建筑 节能对个体来说是一种非必要的功能，在购虏者的心理普遍处于最后考虑的科目之一，在其 他科目的状况没有得到较大的改观的情况下，建筑节能的消费支出将保持相对的稳定，也就 是说在购房者内心构筑起了一种帕雷托最优的消费支出结构。 2 2 2 影响购房者建筑节能行为的环境因素 1 建筑节能行为工具 建筑节能的行为工具指市场上可供选择的节能产品、服务机构、节能方式、节能技术等。 当前建筑节能市场上提供的节能产品相当有限，节能服务也刚刚起步，多数时候购房者在建 筑节能方面没有选择的空间，由此大大约束了建筑节能的发展速度。 2 建筑节能政策因素 政府机构的建筑节能引导政策贯穿建筑节能行为形成、实施与继续的全过程，既可以影 响行为主体的偏好与动机，又可以影响行为的实施基础，还可以通过强化或淡化行为主体对 行为结果的反应，影响行为的继续与否。由此可见，政府引导政策因素会对行为倾向，促成 和强化要素均发生作用，从而决定消费者的行为选择。从目前出台的政策看来，政府部门大 多数政策都是一些强制性的手段，需要付出较多的监督成本，在建筑节能领域没有建立奖励 先进的办法，不能激发大众的自觉意识。 3 社会文化因素 文化是知识、信念、艺术、法律、伦理、风俗和其他由社会的大多数成员所共有的习惯、 能力构成的复合体。文化既是人类行为的结果，也是决定人类行为和需求的最基本的因素。 文化价值观构成对行为的软约束，在潜意识中影响消费行为。随着环保导向价值观的逐步确 立，在知识阶层购房者对节能建筑的已表现出了选择偏好，可向普通大众逐步推广 2 3 建筑节能奖励制度的需求分析 从上面的分析可知，建筑节能市场的外部效益、交易费用、居民的可支配收入过低直接 导致了消费者消费动力的不足，市场化的运行机制无法实现。建筑节能的投资本身不能带来 收入，只能是在能源费用上的节支，节支的收益具有很强的间接性，从而消费者的心里收益 感受很弱。依照西方经济学的观点，当市场不能实现资源配置效率的时候，政府就应该肩负 起引导和培育市场的作用。此时有两种调节手段可以采用一是强制手段，一是激励手段。 1 0 2 建筑节能奖励制度的环境分析 2 3 1 我国建筑节能管理制度体系 建筑节能管理制度主要是指政府运用依法获授的国家公共权力，在管理民用建筑的设 计、建造和使用过程中，通过监督执行现行建筑节能标准和加强建筑物用能设备的运行管理， 合理提高建筑围护结构的热工性能和提高采暖、制冷、照明、通风系统的运行效率以及使用 可再生能源，在保证建筑物使用功能和室内热环境质量的前提下，切实降低建筑能源消耗， 更加合理、有效地利用能源的活动。 经过2 0 多年的努力，我国的建筑节能管理制度一直处在完善的过程中，现在已经形成 具有以下基本特点的体系，如图2 5 。 法律 行政法规 地方性法规 部门规章 地方规章 中华入民共和国建筑法 中华人民共和国节约能源法 民用建筑节能条例 部分省份出台有关贯彻节约能源法的 条例，但无一部专门建筑节能地方性法 规 民用建筑节能管理规定 建设领域推广应用新技术管理规定 北京市建筑节能管理办法 上海市建筑节能管理办法 湖北省建筑节能管理办法 图2 5目前我国调整建筑节能的法律体系 1 初步建立起节能5 0 为目标的建筑节能设计标准体系 1 9 9 6 年以来，先后颁布了民用建筑节能设计标准( 采暖居住建筑部分) 、夏热冬冷地 区居住建筑节能设计标准、夏热冬暖地区居住建筑节能设计标准、民用建筑热工设计规范、 采暖通风和空气调节设计规范、建筑照明节能标准、公共建筑节能设计标准、建筑节能工程 施工质量验收规范等，节能5 0 为目标的建筑节能设计标准体系初步建立。 2 加大了建筑节能监管力度 目前在施工图设计文件审查环节加强监管力度，2 0 0 4 年下发了关于加强民用建筑工 程项目建筑节能审查工作的通知，对建筑节能设计文件的审查提出要求。2 0 0 5 年，下发 了关于新建居住建筑严格执行节能设计标准的通知) 、关于认真做好 宣贯、实施与监管工作的通知，2 0 0 7 年9 月印发了绿色施工导则，将对建筑 节能设计标准的监管进一步延伸至施工、监理、竣工验收、房屋销售等环节。同时开展建筑 节能的专项检查。 2 建筑节能奖励制度的环境分析 3 制定了建筑节能专项规划和相关政策规章 1 9 9 4 年至2 0 0 2 年，住房与城乡建设部成立了节能工作协调组与建筑节能办公室，开始 了中国政府有组织地制定建筑节能政策并组织实施的新阶段。制定了“建筑节能九五计 划和2 0 1 0 年规划”，确立了我国开展建筑节能的目标、阶段与任务，明确了居住建筑、公 共建筑、既有建筑改造等的实施措施和步骤。 为了贯彻执行中华人民共和国节约能源法和推动节能5 0 标准的实施，2 0 0 0 年2 月1 8 日，颁发了建设部部长令第7 6 号民用建筑节能管理规定，对建设项目有关建筑节 能的审批、设计、施工、工程质量监督及运营管理各个环节都做了明确的规定，2 0 0 5 年建 设部部长令第1 4 3 号进一步进行了修正。 4 推进了供热体制改革工作 2 0 0 3 年，八部委颁布了关于城镇供热体制改革试点工作的指导意见，提出停止福 利供热，实行用热商品化、货币化和逐步实行按用热量计量收费制度，积极推进城镇现有住 宅节能改造和供热采暖设施改造等方面的要求，并在三北地区开展了城镇供热体制改革和供 热计量的试点工作。 5 制定 u ( a 1 ) 的条件，即 ( 5 - 2 ) ( 5 - 3 ) ( s 4 ) w ( a 。) 只( 口o ) 一c ( a o ) + v i a o ) 只( 口o ) w ( a 1 ) c ( 口i ) 一c ( 口i ) ( 5 5 ) 整理得 p 6 ( 口o ) 【w ( 口o ) 只( 口o ) 一w ( a i ) 只( 口i ) 】+ 【c ( 口o ) 一c ( a i ) 】) i r ( a o ) ( 5 - 6 ) 这就是行为奖励机制有效的必要条件，并将式( 6 ) 中的p b ( a o ) 定义为观测力度， 【“口o ) g ( a o ) - w ( a , ) 只( 口i ) 】定义为自然回报期望值差异，将【c ( 龟) 一c ( a 。) 】定义为行为成 本差异，而前面也