（技术经济及管理专业论文）基于技术标准专利化的我国企业技术创新研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 。 论文作者签名：锥日期：则 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 燃徽脚导 山东大学硕士学位论文 摘要 随着知识和技术日益成为经济发展的基础，知识产权和技术标准的结合日益 紧密，出现了技术标准专利化的趋势。技术创新及其知识产权保护同时成为提高 企业竞争力的核心力量。近年来，我国很多企业在技术标准专利化趋势中屡遭诉 讼，引起了产业界与学术界的高度重视。因此，从技术标准专利化的新视角研究 我国企业的技术创新问题，意义显得尤为重大。但是，目前在这个领域的系统化 研究甚少，有鉴于此，作者试图通过分析现阶段我国企业的技术创新现状和知识 产权保护现状，利用现有的经济学、管理学、技术创新学理论和一些管理工具对 新视角下的我国企业技术创新问题加以研究，力争为我国企业在技术标准专利化 趋势下如何更好的提高自我的核心竞争力提供理论与实务的参考。 本文分为六章。第一章为绪论部分，阐述了本文的研究目的，提出了整个文 章的内容框架 第二章为理论综述，主要是对技术创新，技术创新的知识产权保护、技术标 准以及技术标准专利化相关理论进行了综述。通过理论综述，作者总结如下：技 术标准是企业集团进行市场竞争的工具；技术标准与专利权的有机结合使得技术 标准的产权效应和“捆绑”效应有效的。锁定”技术标准的使用者，进而使得标 准拥有者控制整个行业。 第三章通过对两起知识产权案件的陈述与分析，引出了在目前的技术创新发 展状况和知识产权保护现状下技术标准专利化趋势对中国企业的冲击和影响，基 于此作者提出在这种趋势下，中国企业应该重视开发具有自主知识产权的核心技 术，重视技术引进与自主开发相结合的战略。建立技术标准联盟，使得技术标准 战略、知识产权战略与技术创新三者协同发展。 基于前三章的分析研究，作者认为；中国的大、中小型企业应根据各自的发 展现状及其实力，采用适合企业实际情况的技术创新模式来提高企业在技术上的 竞争力，所以在第四章中作者分别针对我国大型、中小型企业的不同情况作了具 体的分析与评价，提出了以下观点：( 1 ) 大型企业的技术创新模式要以模仿创新 为主，逐渐增加自主创新的比重，并以适当的形式积极进行合作创新。文中对模 仿创新的特点、模仿创新与率先创新的竞争以及经济学比较分析，模仿创新与知 识产权等进行了详细的分析与研究。( 2 ) 中小企业应该进行多方合作来整合社会 2 山东大学硕士学位论文 资源发展自我，同时政府要给予积极的支持与引导。( 3 ) 技术标准战略、技术创 新战略和知识产权战略三者协同发展以从根本上提高企业的竞争力。 第五章是案例分析。本章对宝钢集团的技术创新模式进行了分析研究，就技 术标准专利化趋势下企业的发展战略问题作者提出了几点建议。 第六章对本文进行了总结，并提出了进一步的研究方向。 本文的创新之处在于从技术标准专利化的视角来研究我国企业的技术创新模 式问题，将模仿创新的经济学分析应用在论证企业实施模仿创新的可能性上，每 一个问题的研究都将技术标准、知识产权和企业的技术创新问题三者紧密结合来 讨论。本文对我国企业的技术创新有一定的借鉴意义 关键词：技术标准技术创新知识产权模仿创新 3 山东大学硕士学位论文 a l o n gw i t hk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g yb e c o m i n gt h ef o u n d a t i o nf o re c o n o m i c d e v e l o p m e n td a yb yd a y , t h ec o m b i n a t i o no fp r o p e r t yr i g h tw i t ht e c h n o l o g y i s u n c e u s i n g l yc l o s e d t h ep a t e n tt r e n do ft e c h n i c a ls t a n d a r da p p e a r e d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h ep r o p e r t yr i g h ta r cb o t hb e c o m i n gt h ec , o r ec o m p e t i t i v e n e s so f c o r p o r a t e i nr e c e n ty e a r s ，m a n yc h i n e s ee n t e r p r i s e sa r ef r e q u e n t l yl a w s u i t e di nt h e p a t e n tt r e n do f t e c h n i c a ls t a n d a r d , w h i c ha r o u s eg r e a ta t t e n t i o ni na c a d e m i cc i r c l e sa n d t h eg o v e r n m e n t s oi ti so fg r e a tm o m e n tt or e s e a r c ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f c h i n e s ee n t e r p r i s e sf r o mt h ep a t e n to ft e c h n i c a ls t a n d a r dt e r m n 圮s y s t e m a t i c r e s e a r c h e si nt h i sf i e l d 黜f e w , s ot h ew r i t e rt r i e st o 断e c o n o m i c s , m a n a g e m e n t s c i e n c e ，m a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds o m em a n a g e m e n tt o o l st om a k o r e s e a r c h e s0 1 1t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fc h i n e s ee n t e r p r i s e sb ya n a l y z m gt h e p r e s e n ts t a t u so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d t h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , a n dg i v et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a li n s t r u c tf o rc h i n e s ee n t e r p r i s 矗t oi i i l p 懈t h ec o r e c o m p e t i t i v e n e s s t h e r ea 糟s i xc h a p t e r si nt h i sp a p e a ti n t r o d u c t i o n , t h ep a p e ra d d r e s s e st h e p u r p o s eo f t h er e s e a r c h , a n ds e tu p t h es t r u c t m o f t h ep a s o t h e o r i e sa r ci n t r o d u c e di nt h es e c o n dc h a p t e r , i n c l u d i a gt e c h n o l o g i c a li t m o v a t o n , t h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h ep a t e n to ft e c h n i c a ls t a n d a r d , o nt h e s e t h e o r i e s , t h ew r i t e rd r a w st h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：t e c h n i c a ls t a n d a r di st h et o o lf o r m a r k e tc o m p e t i f o n , a n dt h ec o m b i n a t i o no f t e c h n i c a ls t a n d a r dw i t hp a t e n tr i g h tm a k e s t h eu s e ro f t h et e c h n i c a ls t a n d a r db el o c k e d , s ot h a tt h eo w i l e ro f t h et e c h n i c a ls t a n d a r d c a nc o n t r o lt h ew h o l ei n d u s u y i nt h et h i r dc h a p t e r , t h ei m p a c to i lc h i n e s ee n t e r p r i s e sf r o mt h ep a t e n tt r e n do f t e c h n i c a ls t a n d a r da tp r e s e n tt i m ei ss t a t e da f t e ra n a l y s i so ft h et w oc a s e s , b a s e do n w h i c ht h ew r i t e rb r i n g sf o r w a r d ：a tp r e s e n tt i m e ，c h i n e s ee n t e r p r i s e ss h o u l da t t a c h i m p o r t a n c et or e s e a r c ha n dd e v e l o ps e l f - c o r et e c h n o l o g y 瑚dp a ya t t e n t i o nt ot h e c o m b i n a t i o no ft e c h n o l o g yi m p o r tw i t ht e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t , a n de s t a b l i s h t e c h n i c a ls t a n d a r da s s o c i a t i o nt om a k et h a tt e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g y , p r o p e r t yr i g h t 山东大学硕士学位论文 s t r a t e g ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yd e v e l o pc o o p e r a t i v e l y o nt h o s et h e o r i e so ft h ep r e c e d i n gc h a p t e r s , t h ew r i t e rc o n s i d e r st h a tc h i n e s e 曲l c r p r i 辩si n c l u d i n gb i g - s c a l e de n t e r p r i s e sa n dm e d i u ma n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e s s h o u l dt a k et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np a t t e m ss u i t e dt ot h e i rr e s p e c t i v ec o n d i t i o n st o i m p r o v et e c h n i c a lc o m p e t i t i v e n e s so f t h ee n t e r p r i s e s s oi nt h ef o r t hc h a p t e r , t h ew r i t e r m 妇p a r t i c u l 铷ra n a l y s i sa n de s t i m a t eo nc h i n e s ee n t e r p r i s e si n c l u d i n gb i g - s c a l e da n d m e d i u ma n ds m a l l - s i z e d , a n dl a y so u tt h ef o l l o w i n gv i e w ：t h em a i ni n n o v a t i o nf o rt h e b i g - s c a l e da 咴：f l ，r i si si m i t a t i o ni n n o v a t i o n , a n dt h eg r a v i t yo fs e l f - i n n o v a t i o ns h o u l d b ei n c r e a s e dg r e d l l a l l y , a n dt h ee n t e r p r i s e ss h o u l dm a k ec o o p e r a t i o ni n n o v a t i o na c t i v e l y b yp r o p e rf o r m s , i nt h ep a p l t h ew r i t e ra n a l y 西n gt h ef e a t u r eo ft h ei m i t a t i o n i n n o v a t i o na n di t sc o m p e t i t i o nw i t ht h ef i r s ti n n o v a t i o n , a n dt h ee c o n o m i c sb e “e e nt h e t w o ，a n dt h er e l a t i o nb e t w e e ni m i t a t i o ni n n o v a t i o na n dp r o p e r t yr i g h ti sa l s or e s e a r c h e d ； m e d i u ma n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e ss h o u l dc o o p e r a t ea c t i v e l ya n db r o a d l y 晰mo t h e r a 崛难时s 鹤t oi n t e g r a t er e s o 嘲t oa d v a n c et h e i ro w nd e v e l o p m e n t , b e s i d e sl b a t 8 0 v m e n ta l s os h o u l dg i v es u p p o r tt ot h e m ；t h es t r a t e g yo ft e c h n i c a ls t a n d a r d , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp r o p e r t yr i g h td e v e l o pc o o p e r a t i v e l yt oi m p r o v et h e c o m p e t i t i v e n e s so f t h ee n t e 删s c sf u n d a m e n t a l l y t h e 丘f l hc h a p t e ri st h ea n a l y s i so fac a s e i nt h i sp a r t , t h ew r i t e ra n a l y s e st h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np a t t e r no fs h a n g h a ib a ng a n gb u s i n e s sg r o u p , a n dp r o v i d e s 嘲es u g g e s t i o n so nd e v e l o p m e n ts l r a t e g yf o rt h ee n t e r p r i s e sf r o mt h ep a t e n tt r e n do f t e c h n i c a ls t a n d a r d a tl a s t , t h es i x l hc h a p t e r , t h ew r i t e rs u m m a r i z e st h ep a p e r , a n di d e n t i f i e st h e 面b j 。c to f f u t u r er e s e a r c h t h en o v e l t yo ft h ep a p e ri st h ea n a l y s i so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r o mt h e p a t e n tt r e n do ft e c h n i c a ls t a n d a r d , a n d1 - e 雹s o nt h ea v a i l a b i l i t yo fi m i t a t i o ni n n o v a t i o n w i t ht h eu s eo fe c o n o m i ca n a l y s i s , a n dt a k et e c h n i c a ls t a n d a r d , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dp r o p e r t yr i g h tt o g e t h e rt oa n a l y s e se a c hi s s u e t h i sp a p e ri su s e f u lt o t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f c h i n e s ee n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：t e c h n i c a ls t a n d a r d , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , i m i t a t i o ni n n o v a t i o n , p r o p e r t yr i g h t 5 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 第一节问题的提出 目前，全球产业竞争空前激烈。全球产业竞争的方式从价格竞争、规模竞争， 更大程度地转向技术竞争、创新竞争，即从以价格争市场、以规模求生存，转向 以技术求效益、以创新求发展的方向回。同时，知识经济和经济全球化时代的到来， 使得知识和技术日益成为经济发展的基础，知识产权和技术标准的结合日益紧密， 出现了技术标准专利化趋势。 中国作为发展中国家在国际竞争中还主要依靠以价格争市场、以规模求增 长的竞争手段来实现产业发展和产业扩张。在中国加入 r l o 后，企业的发展面临 着来自国内和国外两个市场的竞争压力， 大量的专利技术标准迅速占领我国市场， 外国企业凭借其强大的实力“携带”了 并使其标准成为市场的事实标准，通过 事实标准的专利和市场双重壁垒增加我国企业技术创新的难度，缩小了我国企业 的发展空问。同时，与西方发达国家相比，中国属于技术引进和专利使用国家， 其中涉及的知识产权保护问题很多，这就迫使我国企业不仅要引进更多的资金、 技术和管理经验来获得自身的发展，更重要的是必须以无形资产的积累特别是加 强自主知识产权的开发，真正提高企业的核心竞争力。 研究中国企业如何在这种技术标准专利化的大趋势下进行技术创新，并使技 术创新与知识产权保护结合，形成企业的标准战略是近两年的一个热点许多学 者在研究中国企业的技术创新和中国企业的知识产权保护方砸取得了不少成果， 但这些研究大部分是针对单方面的，对技术创新和知识产权保护两方面紧密结合 的研究甚少，更谈不上系统化 技术创新是促进企业发展的根本，知识产权是技术创新的激励和保护制度， 技术标准更需要创新技术作为依托企业作为技术创新的主体，想要在本质上提 高自我的核心竞争力，必须关注技术标准战略、知识产权战略与技术创新的协同 发展。我国企业以何种模式进行技术创新，以获得具有自主知识产权的核心技术， 并在此基础上形成自己的标准，实施自己的标准战略，以免在国际上。受制于人” 是值得深入思考和研究的。基于这种思想，本文分析了中国企业的技术创新现状 。国家工业发展报告2 0 0 4 ，中国杜科院院属出版社 6 山东大学硕士学位论文 和知识产权保护现状，研究了技术标准专利化趋势下中国企业的技术创新问题。 第二节本文的研究目的、路径以及内容框架 一、本文的研究目的 与发达国家相比，中国企业的技术创新能力还有很大的差距，同时，中国的 知识产权保护制度也有待于进一步完善。随着中国对外贸易的深化，在技术标准 专利化的趋势下，中国企业在国际上遭受了很多关于技术方面的知识产权纠纷。 本文以技术创新和知识产权的理论为依据，基于现代企业竞争的特点。分析了企 业在技术标准专利化趋势下以何种模式进行技术创新，以获得具有自主知识产权 的核心技术，在此基础上形成自己的标准，实施自己的标准战略以从根本上增强 企业的核心竞争力。 二、本文的研究路径以及内容框架 本文运用理论研究、案例研究、比较分析研究以及实证研究的方法，其路径 和内容框架如图1 - 1 ： 问题提出；研究目的：内容框架 上 相关理论综述 上 技术标准专利化趋势对中国 企业的冲击和影响 上 技术标准专利化趋势下中国企 业的技术创新研究 0 案例研究 士 结论和后续研究 图1 - 1 本文的研究路径和内容框架 7 山东大学硕士学位论文 第二章相关理论研究综述 第一节技术创新理论的发展与综述 一、技术创新理论及其发展 自熊彼特于2 0 世纪初提出创新概念和理论以来，技术创新经历了5 0 年代和 6 0 年代的开发性研究、7 0 年代和8 0 年代初的系统研究和8 0 年代至今的综合研究 阶段。6 0 年代的杰出代表有爱德温曼斯费尔德( e d w i nm a n s f i e l d ) 、曼尔顿卡 曼( m o r t o ni k a m i e n ) 、格里利克斯( z v i g r i l i c h e s ) 等，研究的重点问题有： 新技术推广，技术创新与市场结构的关系，企业规模与技术创新的关系等。7 0 年 代中期以后，该领域发生了重大变化，主要代表人物有英国的弗里曼( c f r e e m a n ) ， 他把创新定义为“第一次引进一个新产品或新过程中所包含的技术、设计、财政、 管理和市场诸步骤”美国工业调查协会认为，创新是指实际应用新的材料、设备 和工艺，或者某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效使用其他代表人 物还有多西( g d o s i ) 、厄特贝克u - 扎u t t e r b a c k ) 等人以上代表人物对技术 创新研究的贡献归纳如下；一是技术创新的动力源：二是技术创新的阻力机制和 环境因素；三是技术创新的扩散问题。 我国在技术创新理论研究方面的代表人物有：一是傅家骥等认为，技术创新 是企业家抓住市场潜在的盈利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立 效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程，是推出新的产 品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新市场，获得新的原材料或半成品供给来源或 建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 二是远德玉等人提出，技术创新是在技术原理基本不变的情况下技术形态的转化 过程，是把具有潜在的、知识形态的生产力的科技成果转换成直接的、现实的生 产力的过程。三是贾蔚文认为，技术创新是从一个新的产品，新工艺或新社会服 务方式的设想的产生和形成开始，经过研究开发、工程化、商业化生产，成功到 达市场的一系列活动的总和，实际属于经济以及教育、文化有机结合一体化发展 的综合性活动。 随着经济全球化的发展以及国际竞争的激烈，技术创新呈现出了新的特点， s 山东大学硕士学位论文 对于技术创新的路径研究以及模式研究越来越多，意义也显得尤为重大。西方学 者伊诺斯首先一般性的将技术创新划分为a 、b 两个阶段，这既适用于发展中国家 又适用于发达国家。第一阶段为向系统中努力引进根本性的或相对较新的技术， 第二阶段为围绕新技术进行各种各样的吸收和改进的过程。伊诺斯之后，许多学 者又针对各种具体情况，从不同角度对这种发展的阶段作了不同程度的细化。韩 国学者金仁秀提出韩国企业技术学习主要包括四个时期：“准备一通过技术转 让获取通过加强内部学习来吸收和消化改进”。在进口技术的基础上使产 品翻番，并将进口技术用在有关的产品上。我国学者雷家骗最早提出模仿创新概 念，他认为，模仿创新是企业以率先创新者的创新思路和创新行为为榜样，并以 其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸取率先者成功的经验和失败的教 训，通过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握率先创新的核心技术和技术秘密， 并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品， 参与竞争的一种渐进性的创新活动。我国学者吴晓波在对我国企业的创新规律研 究的基础上提出了基于全球竞争的二次创新动态模式。他认为基于全球竞争的二 次创新过程可以包括模仿创新、创造性模仿、改进性创新、后二次创新或准一次 创新等四个阶段。 不论是从什么角度，使用什么样的术语所进行的划分，都显示了成功发展的 国家在发展的初期阶段实质上都必须经历以跟随、吸收、学习、改进为特征的发 展阶段，最终才会走向技术自主。 二、技术创新的定义、理解及分类 ( 一) 技术创新的定义及其理解 综合上述基本理论对技术创新的阐述，本文对技术创新采用下面的定义：技 术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或者技术组合，到获得实际应用，并 产生经济、社会效益的商业化全过程的活动 针对技术创新的定义，本文总结以下几个要点：技术创新是基于技术的活动， 它与组织创新、管理创新和制度创新是不能混淆的，这并不是说技术创新不涉及 管理、组织、制度的变动，相反，技术创新往往要有相应的组织、管理甚至制度 的变动相配合，但在概念上应该将其涵盖的范围加以界定；技术创新所依据的技 术变动允许有较大的弹性，并且这种变动包括根本性变动和增量性交动；技术创 。吴贵生：技术创新管理 ，清华大学出版社，2 1 年 9 山东大学硕士学位论文 新是技术与经济结合的概念，从本质上说， 技术为手段，实现经济目的的活动。因此， ( - - ) 技术创新的分类 技术创新是一种经济活动，是一种以 技术创新的关键在于商业化。 对技术创新可以从不同的角度进行分类，每一种分类都是根掘研究的需要进 行的： 1 按照创新对象的不同，技术创新分为产品创新和工艺创新。 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) ：是指在产品技术变化基础上进行的技术创 新。包括在技术发生较大变化的基础上推出新产品，也包括对现有产品进行局部 改进而推出改进型产品。 工艺创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) ：又称过程创新，是指生产( 服务) 过程技 术变革基础上的技术创新工艺创新包括在技术较大变化基础上采用全新工艺的 创新，也包括对原有工艺的改进所形成的创新 2 按照企业通过创新形成的市场地位将创新分为：自主创新、模仿创新、合 作创新。 自主创新是指企业以自身的研究开发为基础，通过自身努力和探索产生技术 突破，以获得自主知识产权为目标，独立完成技术的商业化全过程，完全独立的 获得创新垄断利润。自主创新具有率先性，通常率先者只有一家，这种创新的特 点是投入大、风险高，由一个企业单独承担投入和创新的风险，但是一旦创新成 功，企业可以拥有较高的技术控制权，容易在市场中获得较强的垄断地位。可以 根据市场战略决定标准策略、转让策略、独占策略、垄断价格策略。对销售企业 有较强的控制能力。自主创新有市场范围概念，以国内市场来衡量，在国内首创， 成为国内自主创新。只要本国与国外技术市场相对隔绝，就可以保证自主创新性 质不变；但在经济全球化的今天，这种以一国市场来衡量自主创新难以得到有效 保护，特别是在世界贸易组织框架下，会受到国际知识产权法的限制，所以新的 含义的自主创新应以全球市场来衡量。 模仿创新是指企业通过向首创者学习创新的思路、经验和行动，购买或破译 核心技术和技术秘密，对技术进行改进和完善，根据市场的特点和市场的趋势， 加以深入开发的创新行为连续的模仿创新成为跟随创新。这种创新可以较充分 的利用首创者的外溢效应，减少创新投入和避免创新风险，但是他要求创新者必 须拥有极强的技术消化能力、技术完善能力和技术变通能力，很好的企业生产组 1 0 山东大学硕士学位论文 织效率和销售能力。首创者往往因为存在着一批模仿者而导致创新后经营的困境。 合作创新：是指企业之间、企业与高校、科研院所之间共同投入某一项研究 之中，组织临时性的研究集体或者对研究进行分工，创新的成果由各方共同分享。 在合作创新中，企业负责产品商业化，而高校和科研院所主要负责研究开发，并 与企业合作共同完成开发和市场化的过程。如果是企业间的合作，参与合作的企 业应该共同承担研究开发，共同开拓市场，共同拥有垄断利润。合作创新往往是 因为创新投入过于巨大，风险过高，为了追求创新的协同效应，形成优势互补以 及为避免合谋的规制而进行的联合。 三、技术创新与其他概念的区别和联系， 在企业的经济、技术实践中，有几个概念常与技术创新概念相混淆，如技术 发明( 创造) 、研究开发、技术改造等。 1 、与技术发明的区别和联系 技术发明( 创造) 是指在技术上有较大的突破，并创造出与已有产品原型或 方法完全不同或有很大改进的新产品原型或新的方法。技术发明仅指技术活动， 只考察技术的变动性，不考察是否产生经济效益因此，它和技术创新是不同的 概念一般说来。可以将技术发明看作技术创新的一个环节，侧重于技术活动链 的前端，而技术创新则涉及整个链。 2 、与研究开发的区别和联系 技术创新可以说是以研发为代表的，但二者之间是有差别的。研究开发常构 成技术创新的一个必要环节，因此，它只能是技术创新的一部分。但是，当研究 开发活动未延伸至商业化应用时，它则不构成技术创新的组成部分。研究开发也 侧重于技术活动链的前端。 3 、与技术成果转化的区别和联系 技术成果转化一般是指将研发形成的技术原型( 产品样机、工艺原理及基本 方法等) 进行扩大试验，并投入实际应用，生产出产品推向市场或转化成成熟工 艺投入应用的活动从实践上看，“技术成果转化”和“技术创新”都侧重于技术 活动链的后端，都强调商业价值不过，技术创新不仅可以源于已有的研发成果， 即技术原型，而且可以源于技术的研发活动本身，因此，严格地说，技术创新是 一个更广义的概念，它包含了技术成果转化。 4 、与技术进步的区别和联系 山东大学硕士学位论文 技术进步一般用来表示社会技术经济活动的结果，它的实现手段很多，但根 本途径是技术创新。技术创新是手段，技术进步是结果。所以技术创新是技术进 步的组成部分。 n 5 、与技术改造的区别和联系 。技术改造”与“技术创新”是完全不同的两个概念。技术改造一般指在已 有的基础上改建、扩建的行为，但是在技术改造中也存在着采用新技术、将技术 成果加以商业化实现的活动。因此技术改造中存在技术创新，技术改造是实现技 术创新的一种方式。 第二节技术创新知识产权保护的发展与相关综述 一、知识产权的概念、特征及范围 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 是指民事主体基于自己的智力活动创造的成 果和经营管理活动中的经验、知识而依法享有的权利。 知识产权主要指著作权、专利权、商标权、发明权，发现权、商业秘密、商 号、科学技术成果等的所有权，作为知识产权，主要特征有：( 1 ) 知识产权是智 力成果权( 2 ) 是无体财产( 3 ) 知识产权的内容具有财产权和人身权的双重属性 ( 4 ) 知识产权须达到法律的确认( 5 ) 知识产权具有专有性( 6 ) 知识产权具有地 域性( 7 ) 知识产权具有时间性。 目前对知识产权的范围确定主要是依据两个主要的知识产权国际公约1 9 6 7 年签订的世界知识产权组织公约) 将知识产权的范围界定为以下类别：关于文 学、艺术和科学作品的权利著作权；关于表演艺术家的演出、录音制品和广 播节目的权利邻接权；关于人类在一切领域发明的权利发明专利权；关 于科学发现的权利发现权；关于工业品外观设计的权利夕i - 观设计专利权； 关于商标、服务标记、厂商名称和标记的权利商标权、商号权；关于制止不 正当竞争的权利反不正当竞争权；以及一切在工业、科学、文学或艺术领域 由于智力活动产生的其他权利。t r i p s 协议中把知识产权的范围划定为：著作权 及其有关权利( 邻接权) ；商标权；地理标记权；工业品外观设计权；专利权；集 成电路布图设计权；未公开信息专有权( 即商业秘密权) 。我国民法通则中规 山东大学硕士学位论文 定了6 种知识产权，即著作权、专利权、商标权、发现权、发明权以其他科技成 果权。对于企业来讲，比较常见的知识产权主要有：著作权( 含计算机软件) 、专 利权、商标权、商业秘密等。企业技术创新涉及的知识产权主要是专利权。因此， 在本文的论述过程中，知识产权也主要是指专利权。 二、专利权的定义及特点 专利权是专利人对已经取得专利的发明或设计依法享有专有专用的权利，又 称专有权。 专利权主要特点为：( 1 ) 专有性，即独占性；指专利权人对其发明创造所享 有的独占性的制造、使用、销售和进口的权利。( 2 ) 地域性；除签有国际公约或 双边互惠协定外，指一个国家依照本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖 范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。 c 3 ) 时间性；指专利权人对其发明创造所拥有的专有权只在法律规定的时间内有 效，期满后不再享有此权利。 第三节技术标准相关理论综述 一、标准及技术标准 ( 一) 标准及其内涵 国家标准( g b 3 9 3 5 卜8 3 ) 中对标准所下的定义是：“标准是对重复性事物或概 念所做的统一规定它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协 商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。” 标准的定义概括地体现了标准具有科学性、先进性、民主性、法规性和适用 性( 1 ) 制订标准的对象是“重复性事物和概念”对。事”制定的标准，一般 为管理标准和方法标准，对“物”制定的标准一般为产品标准，对“概念”制定 的标准，一般为术语、代号、符号标准等。所以，只有“重复性”的事物和概念 才能制定标准。( 2 ) 制定标准的目的是为了“统一”“统一”是标准的本质特 征，不同级别的标准是不同范围内进行的统一，不同类型的标准是从不同角度、 不同侧面进行的统一( 3 ) 制定标准的基础是。科学、技术和实践经验的综合成 果”，标准来源于社会实践，又高于实践，指导实践。( 4 ) 制定标准的必要条件 山东大学硕士学位论文 是必须“经有关方面协调一致”，必须是“经主管机构批准，以特定形式发布。 标准是科研、生产、使用等方面协商一致的产物，是各方面利益的集中体现，各 方面协商一致有利于保证标准的质量和贯彻执行。标准不经主管机构批准，没有 法律效力。( 5 ) 标准的作用是科研、生产、使用部门和企事业单位“共同遵守的 准则和依据” ( 二) 技术标准及其实质 所谓技术标准，是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容 含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到 一定的安全要求或进入市场的要求。o 技术标准的实质就是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件。它 包含有两层含义：( 1 ) 对技术要达到的水平划了一道线，只要不达到此线的就是 不合格的生产技术；( 2 ) 技术标准中的技术是完备的，如果达不到生产的技术标 准，可以向标准体系寻求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术。 关于技术标准，我国产业界、政府和学术界还非常关注作为一种国际贸易保 护措施的技术标准，比如，产品的卫生质量检验标准，这类贸易保护措施为w t o 所认可，称为“技术性贸易壁垒”。嗵几年，很多国家都采用这一类技术标准来 保护国内市场。这一类技术标准的实质归纳有两点：( 1 ) 虽然短期能够起到把部 分企业排出市场的作用，但长期看对技术创新并没有不利影响，( 2 ) 这一类技术 标准是政府强制公开标准，并不包含知识产权问题。 本文所讨论的技术标准是对企业技术创新产生重大影响的产品标准和工艺标 准，涉及到知识产权保护问题 二、对技术标准的理解 从本质上讲，技术的思路，通过获取先进的技术完善自己的产品，从而打败 对手。而技术标准的观点，通过建立自己的标准实现对外“赢者通吃”，对内实现 对产业和联盟的掌控，二者之间的关系见表2 - 1 ： 。张建华、吴立建：。关于技术标准的法律思考”。“u 西大学学报) 2 0 0 4 年。 。国家工业发展报告2 0 0 4 ，中国牡科院院属出版社 1 4 山东大学硕士学位论文 表2 - 1 技术和标准的对比 技术 技术标准 复杂稃度相对比较简单( 研发和市场化)相对比皎复杂( 研发、联盟、制定标悸阱匪广) 产业层次影响产品影响产业 交易规则通过商业秘密和合同法以及 通过与标准结合，公共利益与私人利益 知识产权保护纠合在一起，知识产权和各种协议保护 传播保护技术可以学习和模仿技术标准和知识产权受到法律的硬保护 竞争目的通过技术实现产品竞争通过技术标准控制产业发展，直接出售 知识产权 取代程度技术容易寻找到替代技术标准往往难以被挑战，一旦进入就 被锁定 影响对象企业的技术国家创新体系 根据对比，本文对技术标准的内涵总结如下： 1 技术标准在现代的经济生活中更多的是作为企业集团进行市场竞争的手 段和一种国际贸易的游戏规则可以这么说，谁控制了国际技术标准谁就控制了 国际市场和国际贸易。 2 技术标准与专利权有机结合。从表面上看，专利仅仅是技术标准中的一些 技术性的内容，由于标准的拥有者总是把实现这些标准的最佳路径注册为专利， 要想达到技术标准的要求就必须使用其专利技术，而专利是垄断性的权利，所以 许可使用专利就演变成许可使用技术标准。这实质上是利用专利控制了技术标准， 使技术标准成为一种私有资源和控制市场竞争的工具。可见由于专利的参与使技 术标准成为一种准权利，标准拥有者利用专利把本属于专利的利益扩张到整个技 术标准的范围，进而控制整个行业这就是现代技术标准的运作机制的核心内容， 也是技术标准价值的最核心体现。 三、技术标准的分类 技术标准可分为法定标准和事实标准。 法定标准是国际化组织以及其他政府或政府授权的设立标准的组织经过一定 的程序确定、公告，并由标准化组织建立并管理的标准。 事实标准是指没有任何官方或准官方的标准设定机构批准的情况下，成功地 使市场接受他而形成的标准。事实标准一般通过企业或企业的联合向市场推行自 己的标准，此种企业标准也就是“私有协议”，即在设立标准组织和在建立相关标 准或规范协议以前，由某种企业或企业的联合先期进入市场，而形成的自己的一 山东大学硕士学位论文 套标准。此种标准在市场上占有一定比例并为公众接受时就成为事实标准。典型 的是美国微软的w i n d o w s 操作系统和英特尔公司的处理器。在此要区别的是那些 国家行政机关为社会利益而设定的标准，如某些产品的安全检验标准。这些标准 具有强制性而必须被遵守，而且这种标准不包含知识产权问题，本文所指的标准 是事实标准和法定标准，上文也有所强调。( 见图2 - i ) 圈2 _ l 技未标准的分类 事实标准分为：独家垄断和联盟模式独家垄断模式如。w i n t e l 事实标准”， 这类标准的特点就是厂商并没有追求标准化，也没有标准化的管理机构和标准化 的许可战略；标准的所有者、管理者和使用者三者统一联盟模式往往意味着标 准的所有者、管理者和使用者的分离，这正是我们关注的重点。 联盟标准分为开放标准和封闭标准。开放标准意味着标准对联盟外的成员授 权、许可和开放，而封闭标准意味着标准不对外开放。当然，开放标准的程度和 方式影响标准和标准游戏的参与者。以闪联为例，闪联标准是一个开放的联盟标 准，它的发起企业包括：联想集团、t c l 集团、康佳集团、海信集团和长城计算 机集团，而满足一定条件的企业都可以申请加入该标准组织。 四、技术标