（工商管理专业论文）供应链企业间合作关系研究.pdf

内容提要 2 0 世纪9 0 年代以来，供应链管理作为一种新的管理模式与企业运作模式，正逐 渐受到极大的重视，并在许多企业中得到了广泛的应用。供应链管理的实质是通过 供应链企业之间建立合作伙伴关系，把供应链上各企业联成一个不可分割、协调发 展的有机体。所以，供应链管理的重点就是管理供应链节点企业之间的合作关系。 但目前国内外学者对供应链管理的研究一般集中在供应链的建模、优化与集成等方 面，对供应链企业间合作关系的研究才刚刚起步，尚未形成完整的理论体系。因此， 本文正是在这种研究的背景下，试图运用已有的理论工具，对供应链企业合作的问 题进行深入的探讨。 一： 本文共分为四章。第一章主要是通过对供应链管理模式的介绍，总结出供应链 管理模式中企业间合作关系的特点，并针对在合作关系形成过程中有可能出现的委 托代理问题与合作对策问题，找出解决问题的理论工具委托代理理论和博弈论。 第二章主要是对供应链合作伙伴关系构建过程中所必须遵循的原则、实施步骤进行 研究，并针对实施步骤中的合作伙伴综合评价指标体系和合作伙伴选择方法进行了 较为详尽的阐述。第三章则是在找出供应链合作伙伴关系实施与巩固前提条件的基 础上，分别就供应链合作伙伴关系实施与巩固过程中的风险防范机制、激励机制以 及相关措施进行了深入的研究，同时，对于发挥信任在供应链企业间合作中的作用、 创造有利于供应链企业间合作的社会环境等方面也进行了相关的论述。第四章主要 是结合铁路系统物资企业供应链管理的实践，在分析铁路物资企业供应链合作关系 现状的基础上，提出改进与完善供应链合作关系的对策建议。 本文的研究具有重要的理论意义及现实意义。首先，本文在分析供应链企业间 合作关系建立的过程中，将博弈论的分析方法和委托代理理论工具运用到供应链企 业间合作关系的研究中，建立初步的合作博弈模型与合作激励模型，这将有助于供 应链合作关系理论的进一步完善，因此，本文具有一定的理论价值。其次，本文在 理论研究的过程中，还针对我国供应链合作的现状，认真研究了我国企业在建立供 应链合作关系过程中的重大问题，提出了全面的、可操作性强的实施措施，这对提 高我国企业供应链合作水平将有着促进作用。 关键词：供应链 企业关系委托代理博弈 a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，a san e w m a n a g e m e n tm o d ea n db u s i n e s so p e r a t i n gm o d e ，s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n th a sb e e ng i v e n 铲e a ta t t e n t i o na i l d w i d e l y 印p l i e db yal o t o f e n t e 印r i s e sa sw e l l t h ee s s e n c eo fs u p p l yc h a i nm a j l a g e m e n ti st ou 1 1 i t ee n t e 印r i s e si na s u p p l yc h a i ni n t oa ni n d i v i s i b l eb o d y b yc o n s 仉j c t i n gc o l l a b o r a t i v ep a r t n e r s h i p 锄o n gt h e e n t e 印r i s e s t h e r e f o r et h ek e yt os u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti st om a n a g et h ec o l l a b o r a t i v e r e l a t i o n s h i p h o w e v e rt h ep r e s e n tr e s e a r c h e so ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n th a v eb e e n f o c u s e do nm o d e l i n g ，o p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o no fs u p p l yc h a i n t h er e s e a r c h e so n c o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i pa m o n ge n t e 印r i s e si nas u p p l yc h a i nh a v eb e e nm a d ea ti n i t i a l s t a g e s ，s om e yh a v en o tf o 珊e daw h o l et h e o r e t i cs y s t e m u n d e rs u c hb a c k g r o u n d ，t h i s d i s s e r t a t i o nm a n a g e st om d k eu s eo fs o m ee x i s t i n gt h e o r i e st o d e e p l yd i s c u s st 1 1 e c o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s l l i pa m o n gt h ee n t e 叩r i s e s t h e r ea r ef o u rc h a p t e r si nt l l i sd i s s e n a t i o n i nc h a p t e ro n e ，t h ea u t h o rf i r s t l y i n t r o d u c e sm em o d eo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta 1 1 ds 眦蛐撕z e st h ec h a r a c t e r so f c o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i pa m o n ge n t e 印r i s e si nas u p p l yc h a i n t h e nt h ea u t h o ra 1 1 a l y s e s t h ep r o b l e m so fp r i n c i p a l - a g e n ta n dc o o p e r a t i v es t r a t e g yw h i c hc o u l de x i s ti nt h ef o n n i n g p r o c e s so fc o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s l l i p l a s t l yt h ea u t h o rf i n d so u tt h et l l e o r e t i c a lt o o l s 一 p r i n c i p a l a g e n tt h e o r ya n dg a m et 1 1 e o r y 一t os o l v et h e s ep r o b l e m s i nc h a p t e rt w o ，t h e p r i n c i p l e sa n dt h es t e p si nt h ec o n s t r l j c t i n gp r o c e s so f c o u a b o r a t i v ep a r t n e r s h i pi nas u p p l y c h a i na r ei l l u s t r a t e d ，a n dt h ee v a l u a t i n gi n d e xs y s t e ma n dt h es e l e c t i o nm e t h o do f c o l l a b o r a t i v ep 叭n e ra r ee x p o u l l d e d i nc h 印t e rt l l r e e ，t h ea u t l l o r f i r s t l y s t a t e st h e p r e c o n d i t i o no ft h ei m p l e m e n t i n ga n dc o n s o l i d a t i n go fc o l l l b o r a t i v ep a r r t n e r s h i pi n a s u p p l yc h a i n t h e nt h ea u t h o rm a k e ss o m er e s e a r c h e so nt h er i s k - a v o i d i n ga n di n c e n t i v e m e c h a n i s md u r i n gt h ep r o c e s so ft h ei m p l e m e n t i n ga n dc o n s o l i d a t i n go fc o l l a b o r a t i v e p a r t n e r s h i pi ns u p p l yc h a i na n dp u t sf o r w a r ds e v e r a ls t e p so ft h ep r o c e s s l a s t l y ，t h e a u t h o rd i s c u s s e ss u c ho t h e ra s p e c t sa sh o wt h et r u s tp l a y sa ni m p o r t a n tr 0 1 ei nc o o p e r a t i o n i nas u p p l yc h a i na n dh o wt oc r e a t et h ec i r c u m s t a n c e si nf a v o ro fc o o p e r a t i o ni nas u p p l y c h a i n i nc h a p t e rf o u r ，i nc o m b i n a t i o nw i t ht h ep r a c t i c eo fm e s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n to f r a i l w a ym a t e r i a le n t e 印r i s e sa n do nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f c o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i pi nas u p p l yc h a i n 锄o n gt h er a i l w a ye n t e 叩r i s e s ，t h ea u t l l o r p r o p o s e ss o m es u g g e s t i o no nh o w t oi m p r o v ea n dp r o m o t ec o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i pi na s u p p l yc h a m t h i sd i s s e i r t a t i o nh a si m p o i r t 孤1 tp r a c t i c a la 1 1 dt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a l l c e i nt h ef l r s tp l a c e ， t h ea u t h o rm a l ( e sag o o du s eo fg 锄et h e o r ya n dp r i n c i p a l - a g e n tt h e o r yi nt h er e s e a r c h e s o nc o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i pi nas u p p l yc h a i n ，a n dc o m e s u pw i t l ls o m ee l e m e n t a r ym o d e l o nc o o p e r a t i v es t r a t e g ya n dc o o p e r a t i v ei n c e n t i v e ；w h i c hc a i lh e l pt op e r f e c tt h et h e o r yo f c o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i pi ns u p p l yc h a i n ，s ot h i sd i s s e n a t i o nh a sg r e a tt h e o r e t i c a lv a l u e i nt h en e x tp l a c e ，t h i sd i s s e r t a t i o ng i v e sd i s c u s s i o n so ns o m e g r e a tp r o b l e m so f c o n s t m c t i n ga n di i n p l e m e n t i n go fc o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i p 锄o n gi n t e r - f i 衄i ns u p p l y c h a i no fo u rc o u n t a i l db r i n g sf 0 m m ds o m ec o n s t m c t i v em e a s u r e s 幅c hc a l lp l a ya n i m p o i r t a n tr o l ei ni m p r o v i n gc o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i po fo u rc o u n t r y se n t e 印r i s e s k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i ne n t e 印r i s er e l a t i o n s l l i pp r i n c i p a l a g e n t g a m e 目录 前言i 第一章供应链管理及其企业间合作关系的理论回顾。1 第一节供应链管理模式的产生与发展1 第二节供应链管理模式中企业间的关系8 第三节合作关系形成中的问题及其解决1 3 第二章供应链企业间合作关系的构建”1 9 第一节供应链企业合作伙伴选择的原则与步骤1 9 第二节合作伙伴综合评价指标体系的确立一2 3 第三节供应链企业合作伙伴选择的方法一2 8 第三章供应链企业间合作关系的实施和巩固3 2 第一节供应链企业问合作关系实施与巩固的前提3 2 第二节建立供应链企业间合作的风险防范机制v t3 6 第三节强化供应链企业间合作的激励一4 3 第四节发挥信任在供应链企业间合作中的作用一4 8 第五节创造有利于供应链企业间合作的社会环境5 3 第四章铁路系统物资企业供应链合作分析及对策5 9 第一节铁路系统物资企业的供应链管理- 5 9 第二节铁路系统物资企业供应链合作现状一6 1 第三节铁路物资企业供应链合作的对策建议一6 4 结论6 9 参考文献7 1 后记7 4 前言 一、论文选题背景 j 上一 刖舌 美国麻省理工学院教授查尔斯法恩在其著作时钟速度中强调：“在今天比 拼竞争力的战场上，企业最根本、最核心的竞争力在于对供应链的设计。”有学者甚 至还认为，未来的竞争是供应链与供应链之间的竞争。所以，2 0 世纪9 0 年代以来， 供应链管理作为一种新的适应全球制造、顾客需求多样化的管理模式与企业运作模 式，正逐渐受到国内外的极大重视，并在许多企业中得到了广泛的应用。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它是通过前馈的信息流和反馈的物 料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体 的管理模式。供应链管理正是通过对企业所处供应链中的各种竞争力和可利用资源 的高度集成，实现对供应链中的各种运作同步化、集成化的管理，从而为企业创造 新的竞争力，并保证企业在快速多变的市场中处于领先地位。由此可以看出，供应 链管理的实质就是通过核心企业与供应链中上下游企业之间建立战略伙伴关系，把 供应链上分担采购、生产、分销和销售等职能的各企业联成一个不可分割、协调发 展的有机体，在强调这种强强联合方式的同时，使每个企业都发挥出各自的优势， 从而在价值增链上达到“共赢”的效果。所以，供应链管理的重点就是管理和协调 供应链节点企业之间的合作关系，其成败的关键也体现在其节点企业之间的战略合 作问题上。 随着供应链跨国化和全球化趋势的不断加强，供应链企业之间的合作关系越来 越受到人们的重视。如何运用已有的理论工具，通过解决供应链企业合作关系建立 与实施过程中存在的问题，形成指导供应链企业合作的理论，以确保供应链的良好 运行，是本文的主要研究背景。 二、论文内容构建 本文试图从供应链企业与其合作伙伴建立与实施合作关系的过程中，寻找出存 在的问题，并借助于现有理论，得出供应链企业在建立与实施合作关系过程中的原 前言 则、步骤、前提以及相关机制与措施等。 本文结构共分为以下四个部分( 见全文研究框架图) ： 第 第 童 第四章 全文研究框架图 第 三 童 第一章主要是通过对供应链管理模式的介绍，总结出供应链管理模式中企业间 合作关系的特点，并针对在合作关系形成过程中有可能出现的委托代理问题与合作 对策问题，找出解决问题的理论工具委托代理理论和博弈论。 第二章主要研究供应链企业在构建供应链合作伙伴关系过程中所必须遵循的原 前言 则以及合作伙伴选择过程中的实施步骤，并针对实施步骤中的合作伙伴综合评价指 标体系和合作伙伴选择方法进行了较为详尽的阐述。 第三章首先总结了供应链企业间合作关系实施与巩固的前提条件，然后分别研 究为较好地满足这一条件，供应链企业在实施与巩固其供应链合作关系过程中，所 必须建立的风险防范机制与激励机制的原因、机制的作用方式以及相应的措施等。 同时，对于发挥信任在供应链企业间合作中的作用、创造有利于供应链企业间合作 的社会环境等方面也进行了相关的论述。 第四章主要是结合铁路系统物资企业供应链管理的实践，在分析铁路物资企业 供应链合作关系现状的基础上，提出改进与完善供应链合作关系的对策建议。 三、论文研究意义 近年来，供应链管理已成为学术界研究的一个热点，但目前国内外学者对供应 链管理的研究一般集中在供应链的建模、优化与集成等方面，对供应链企业间合作 关系的研究才刚刚起步，大多研究仅是对供应链合作关系中某一方面的问题进行分 析，尚未形成完整的理论体系。而本文在分析供应链企业间合作关系构建与实施巩 固的过程中，将博弈论的分析方法和委托代理理论工具运用到供应链企业间合作关 系的研究中，建立初步的合作博弈模型与合作激励模型，这将有助于供应链合作关 系理论的进一步完善，因此，本文具有一定的理论价值。 本文的研究成果，不仅在理论探索方面有着重要的意义，而且对指导现阶段我 国供应链企业间合作关系的构建、实施与巩固也具有重要的现实意义。因为，我国 的工商企业大多脱胎于计划经济体制，受计划经济体制下“大而全”、“小而全”思 想的影响极为严重，使得他们过多地依赖于自我经营的封闭模式，对外部资源利用 程度不高，多数企业仍未建立供应链管理模式所需要的战略联盟与合作伙伴关系。 即使是一些企业与其合作伙伴建立了合作关系，但是在合作的过程中，仍然习惯于 按照计划经济模式办事，在选择合作伙伴时，往往根据对企业的主观印象来选择合 作伙伴，合作伙伴选择的标准也不够全面；没有在供应链中建立企业间合作的风险 分担与利益共享机制，企业间的合作意识较差，使得企业间合作中的短期行为普遍 存在，委托代理的“激励成本”远大于市场自由竞争情况下的激励成本，委托代理 前言 过程中的“败德行为 相当严重；同时，社会又没有提供健全的法律法规体系和必 要的社会监督机制，使得供应链企业间的合作得不到较好的实施与巩固。所以，针 对我国供应链合作的现状，认真研究与解决我国企业在构建、实施与巩固供应链合 作关系过程中的重大问题，完善供应链企业间合作的理论体系，并结合实际提出全 面的、可操作性强的实施措施，将会提高我国工商企业供应链合作的水平，同时也 将推动我国国有企业改革的进一步深化。 第一章供应链管理及其企业问合作关系的理论回顾 第一章供应链管理及其企业间合作关系的理论回顾 第一节供应链管理模式的产生与发展 企业管理模式是一种系统化的指导与控制方法，它把企业中的人、财、物和信 息等资源，高质量、低成本、快速及时地转换为市场所需要的产品服务。由于市场 的不断发展变化，企业管理模式也随之不断得到发展。 一、传统的管理模式及其弊端 企业传统管理模式是指企业出于对制造资源的占有要求和对生产过程直接控 制、管理的需要，对为其提供原材料、半成品或零部件的其他企业所采取的投资自 建、投资控股或兼并的“纵向一体化( v e n i c a li n t e g r a t i o n ) ”管理模式。在这种管理 模式中，核心企业与其他企业之间是一种所有权的关系。 推行“纵向一体化 的目的，是为加强核心企业对原材料供应、产品制造、分 销和销售全过程的控制，使企业能在市场竞争中掌握主动，从而增加核心企业各个 业务活动阶段的利润。实践证明，在市场环境相对稳定的条件下，企业采用“纵向 一体化”战略是有效的。 但是2 0 世纪9 0 年代以来，消费者的需求特征发生了前所未有的变化，整个世 界的经济活动也出现了全球经济一体化特征，这些变化对企业参与竞争的能力提出 了更高的要求，原有的管理思想已不能完全满足新的竞争形势，“纵向一体化”的管 理模式也逐渐暴露出种种缺陷，显示出其无法快速敏捷地响应市场机会的薄弱之处， 主要表现在： ( 1 ) 增加企业投资负担 在传统的“纵向一体化”管理模式下，不管是投资兴建工厂，还是控股于其它 公司，企业都要花费人力、物力筹集所需的资金；所需资金到位后，企业不仅要花 费精力从事建设项目实施的监管工作，而且还会由于建设期内企业不能安排相关的 生产使得企业背负上沉重的利息负担。 ( 2 ) 承担过长建设周期带来的风险 对于某些新建项目来说，项目最初的决策可能是正确的，但由于项目总是有一 【l 】马士华，林勇，陈志祥著供应链管理北京：机械工业出版社，2 0 0 0 年，第1 3 一1 4 页。 第一章供应链管理及其企业问合作关系的理论回顾 定的建设周期，在项目的建设周期以内，迅速多变的市场或许已经使企业错过了进 入市场的最佳时机，从而可能使企业遭受巨大的经济损失。 ( 3 ) 迫使企业从事其不擅长的业务活动 “纵向一体化”的管理模式实际上是让企业把产品设计、计划、财务、会计、 生产、人事、管理信息、设备维修等工作看作企业必不可少的业务工作，许多管理 人员往往花费过多的时间、精力和资源去从事辅助性职能部门的管理工作。结果是， 辅助性职能部门的管理工作没有搞好，关键性业务也无法发挥出核心作用，不仅使 企业失去了竞争特色，而且增加了企业产品成本。 ( 4 ) 企业会面临诸多领域中的竞争对手 采用“纵向一体化”管理模式的企业必须在每个业务领域中直接与不同方面的 竞争对手进行竞争，这势必在企业资源、精力、经验都十分有限的情况下，使企业 由于无法有效地抵抗来自多方面的激烈竞争而陷于竞争劣势的困境。 ( 5 ) 增大了企业的行业风险 如果整个行业不景气，采取“纵向一体化”战略的企业不仅在最终消费者市场 遭受损失，而且在各个纵向发展的市场上也会遭受损失，因为最终消费者市场不景 气，必然会连带着纵向市场的萎缩。 二、传统管理模式发展的背景 传统的“纵向一体化”管理模式具有上面所述的对企业发展极其不利的诸多因 素，这些不利因素已经构成了企业管理模式变革的原由，而2 1 世纪企业所面临的社 会与经济环境的变化以及由此而引发的市场竞争的变化对企业管理模式的发展又起 到了推波助澜的作用。 2 0 世纪9 0 年代以来，科学技术进步的速度不断加快，经济全球化趋势逐渐形成， 围绕新技术、新产品的市场竞争也日趋激烈。与此同时，随着时代的发展，大众知 识水平不断提高，激烈竞争带给市场的产品和服务越来越多、越来越好，也使得消 费者的价值观发生了显著变化，消费者对产品和服务的要求和期望呈现出越来越高 的趋势，其需求结构也普遍向高层次水平发展。这主要表现在：一是对产品的品种 规格、品种数量呈现出多样化、个性化要求，而且这种多样化的要求具有很高的不 确定性；二是对产品的功能、质量和可靠性的要求日益提高，而且这种要求提高的 标准又是以不同消费者的满意程度为尺度，从而产生了产品与服务判别标准的不确 2 第一章供应链管理及其企业间合作关系的理论回顾 定性；三是消费者要求在满足其个性化需求的同时，产品的价格还要像大批量生产 那样的低廉。由此可以看出，企业所面临着的市场环境出现产品寿命周期不断缩短 的现象，企业受到提高产品质量、降低生产成本、缩短交货期和改进服务等的压力 不断增强。 与这种严峻市场环境相呼应的是市场竞争的特点也在不断变化。随着经济的发 展，影响企业在市场上获取竞争优势的主要因素也发生着变化，与2 0 世纪市场竞争 特点相比，2 1 世纪的市场竞争又有了新的特点： ( 1 ) 产品寿命周期越来越短 随着消费者需求的多样化发展，产品更新换代的速度加快，产品的生命周期大 大缩短。由于产品在市场上存留的时间较短，企业在产品开发和占领市场的时间余 地越来越小，从而给企业造成巨大压力。 ( 2 ) 产品品种数目飞速膨胀 由于消费者需求的多样化趋势越来越突出，厂家为了更好地满足消费者对产品 多样化的要求，便不断推出新的品种，从而引起了企业间激烈的产品开发竞争，结 果只能是产品的品种数目成倍增长。 ( 3 ) 对交货期的要求越来越短 随着市场竞争的加剧，经济活动的节奏越来越快，市场竞争的主要内容发生了 显著的变化。2 0 世纪6 0 年企业间竞争是成本的竞争，2 0 世纪7 0 年的企业间的竞争 是质量的竞争，2 0 世纪8 0 年企业间的竞争变成了时间的竞争，即企业在产品交货期 和对市场响应时间方面的竞争。消费者不仅要求厂家按期交货，而且要求的交货期 越来越短。 ( 4 ) 对产品和服务的期望越来越高 2 0 世纪9 0 年的消费者对产品和服务质量的要求越来越高，已不满足于从市场上 买到标准化生产的产品，他们希望得到按照自己要求定制的产品或服务。这种变化 导致企业产品生产方式革命性的变化，传统的标准化、规模化、大批量的生产方式 已不能使企业继续获得效益。 总之，2 0 世纪9 0 年代以后，随着科学技术的进步和生产力的发展，顾客 ( c u s t o m e r ) 消费水平不断提高，企业之间的竞争( c o m p e t i t i o n ) 日益加剧，加上 政治、经济、社会环境的巨大变化( c h a n g e ) ，使得整个市场需求的不确定性增加， 这在一定程度上极大地增加了企业管理的复杂性。企业面对一个变化迅速且无法预 第一章供应链管理及其企业间合作关系的理论回顾 测的市场，为了增强其处理环境变化和由此引起的不确定性的能力，不断采取了许 多先进的制造技术和管理方法。 供应链管理模式的产生 当外部环境的变化对企业管理模式的影响日渐突出时，人们就从技术和组织的 角度采取了许多措施，提出了许多适应环境变化的有效方法，包括成组技术( g r o u p t e c l u l o l o g y ，g t ) 、柔性制造系统( f l e x i b l em a i l u f a c t u r i n gs y s t e m ，f m c ) 、减少零部 件变化( 、e t yr e d u c t i o np r o 伊锄，v i 冲) 、计算机集成制造系统( c o m p u t e ri n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n gs y s t e m ，c i m s ) 等。其中，c i m s 的出现，把企业竞争力建设推进到 一个更高的阶段，从而使企业在快速响应消费者需求方面提高了一个档次。但是这 几种管理方法是以一个企业自身的资源优化配置为出发点，没有把企业间的合作提 高到战略高度来认识，这在仅靠一个企业的资源难以满足消费者要求日益提高的市 场竞争中，将不利于企业取得最终的竞争优势。 正是人们认识到，任何一个企业都不可能在所有业务上成为世界上最杰出的企 业，只有优势互补，才能共同增强竞争实力。因此，2 0 世纪8 0 年代后期，国际上越 来越多的生产企业放弃了过去那种从供应、设计、制造直到销售都由自己负责的传 统管理模式，转而在全球范围内与供应商和销售商建立了合作伙伴关系，与他们形 成一种长期的战略联盟，结成利益共同体。所以，随着这种跨行业、跨地域“横向 一体化( h o r i z o n t a l1 1 1 t e g r a t i o n ) ”协作生产模式的兴起，企业在与优秀企业建立战略 联盟的前提条件下，更关注其核心业务的发展，并充分利用外部资源快速响应市场 需求。例如，生产企业在生产过程中，只抓关键零部件的制造，而把其它零部件生 产、零部件的装配和最终产品的销售等全部委托给其他企业，这样可以使企业充分 利用其他企业的资源促使产品快速进入市场，避免自己投资带来的基建周期长、市 场风险大等问题，从而在低成本、高质量、迅速占领市场等方面赢得竞争优势。 “横向一体化”在体制上形成了一个主体企业的利益共同体，在运行形式上， 构成了一条从供应商、制造商、分销商到最终消费者的贯穿所有企业的“链”。在这 条“链”上，相邻节点企业表现出一种需求与供应的关系，因此，这条由相邻企业 依次连接起来的“链”就成为“供应链( s u p p l yc h a i n ) ”。 这里所指的“供应链”概念与传统意义上的采购生产销售链是不同的。传统企 业组织中的采购( 物资供应) 、加工制造( 生产) 、销售等看似一个链状整体，但确 4 第一章供应链管理及其企业间合作关系的理论回顾 实缺乏系统性和综合性的企业运作模式，它既无法适应新的制造模式发展的趋势， 又无法满足现代社会网络化竞争的需要。而现在逐渐发展起来的“供应链”已经跨 越了企业的界限，从建立企业问战略伙伴关系的新思维出发，以全局观念和系统分 析方法整体考虑产品生命线的“源头”到产品消费市场的“总汇”过程中企业的竞 争力问题，使供应链从一种运作性的竞争工具上升为一种管理性的方法体系。 严格地说，供应链的定义应为：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、 资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络 把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成 一个整体的功能网链结构模式。1 它是一个范围更广的企业结构模式，它包含所有加 盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、组装、分销 等过程直到最终用户。它不仅是一条联接供应商到用户的物料链、信息链、资金链， 而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给 相关企业都带来收益。 根据供应链的定义，其结构可以简单地归纳为图1 1 所示的供应链网链结构模 型。 供应供应商斗制造斗装配斗分销零售斗需求用户 。土 仝仝仝 信息流 供应商的供应商用户的用户 一一一一坳堑址丑噬衄l 图1 1 供应链的网链结构模型 资料来源：马士华，林勇，陈志祥著供应链管理北京：机械工业出版社，2 0 0 0 年， 第4 2 页。 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，有围绕核心企业的供 【l 】马士华，林勇，陈志祥著供应链管理北京：机械工业出版社，2 0 0 0 年，第4 l 页。 第一章供应链管理及其企业问合作关系的理论回顾 应商、供应商的供应商和用户、用户的用户组成。一个企业是一个节点，节点企业 和节点企业之间是一种需求与供应关系。 对于供应链这一复杂的系统，要想使加盟供应链的企业都能从中获益，必须加 强对供应链的构成及运作的研究，寻找有效的协调管理方法，使供应链上的节点企 业达到同步、协调的运行，于是便产生了供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ， 简称s c m ) 这一新的经营运作与管理模式。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它是通过前馈的信息流和反馈的物 料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体 的管理模式。川供应链管理正是通过对企业所处供应链中的各种竞争力和可利用资源 的高度集成，实现对供应链中的各种运作同步化、集成化的管理，从而为企业创造 新的竞争力，并保证企业在快速多变的市场中处于领先地位。由此可以看出，供应 链管理的实质就是把供应链上的各个企业作为一个不可分割的整体，使供应链上分 担采购、生产、分销和销售等职能的各企业成为一个协调发展的有机体。 供应链管理与传统的企业管理有着较大的差异。传统企业内部有着完善的组织 机构和严格的等级制度，所有资产和收益的所有权和处分权属于企业的股东，管理 者的意愿可以通过组织机构以行政命令的方式下达并强制执行。企业在生产经营中 的各种信息也都可以通过这套组织机构向上传递。管理者除了不能完全观测员工真 实的努力水平以外，所有的企业内部信息都是可以掌握的。因此，企业内部管理职 能的实施基础是完善的组织机构、严格的行政隶属关系以及完全的信息。但是在供 应链管理模式之中，情况却完全不同。虽然核心企业处于整个供应链的领导和支配 的地位，但是供应链中的所有参与者都是具有独立法人地位的经济实体，彼此之问 不存在任何行政上的隶属关系，整个供应链是靠某种共同利益所产生的凝聚力暂时 维系起来的一种动态联盟，不存在真正完整的组织机构和严格的等级制度。核心企 业的意愿不可能像在一个企业内部那样可以方便地、无条件地强制执行。核心企业 对参与者也不可能拥有全面的信息，毕竟每个参与者都有属于自己的核心竞争优势 和商业机密。可见，企业内部管理职能的那些实施基础在供应链管理中并不存在， 【l 】马士华，林勇，陈志祥著供应链管理北京：机械工业出版社，2 0 0 0 年，第4 6 页。 6 第一章供应链管理及其企业问合作关系的理论回顾 这使得在供应链管理中再直接套用传统的管理职能变得异常困难。 通过供应链管理与传统的管理模式的比较，可以发现供应链管理有着以下几个 明显的特征： ( 1 ) 供应链管理把供应链中所有节点企业看作一个整体，供应链管理涵盖了从供 应商到最终用户的采购、制造、分销、零售和物流的整个职能过程。这个过程如图 1 2 所示。 ( 2 ) 供应链管理强调对供应链中合作关系的战略管理。“需求与供应”是整个供 应链中节点企业之间事实上共享的一种合作关系，同时它又是一个有重要战略意义 的概念。这种合作关系不仅影响整个供应链的成本和市场占有份额，而且在很大程 度上决定了供应链的成功与否。 图1 2 供应链管理的范围 资料来源：马士华，林勇，陈志祥著供应链管理北京：机械工业出版社，2 0 0 0 年， 第4 8 页。 ( 3 ) 供应链管理的关键之处在于：要采用集成的思想、观念和相关的管理方法， 在供应链中节点企业之问建立战略合f 三关系的基础上，有效地形成供应链中节点企 业的风险防范机制与相应的约束激励机制，以节点企业间的风险共担、利益同享、 相互信任来确保供应链的正常运作。 通过供应链管理与传统管理模式之间的比较，可以清楚地看到，供应链管理更 强调核心企业与供应链中的其他企业所建立战略合作关系，并通过将企业的一部分 业务委托给这些合作伙伴的运作模式，从而使自己集中精力和各种资源创造出本企 业的特殊价值，这样不仅大大地提高本企业的核心竞争力，而且也能使供应链上的 【l 】马新安，张列平，l h 澎“供应链管理中的契约设计”工业工程与管理，2 0 0 1 ( 3 ) ：第2 2 2 5 页。 7 第一章供应链管理及其企业间合作关系的理论回顾 其他企业从中受益。 第二节供应链管理模式中企业间的关系 一、企业管理模式变化过程中企业关系的演变 随着消费者需求特征以及社会经济活动的不断变化，企业管理模式从传统管理 模式逐渐发展到供应链管理模式。从企业管理模式这一发展历史上看，企业间关系 大致经历了传统企业关系、企业间的物流关系和企业间的合作伙伴关系三个发展阶 段。详见图1 3 。 与供应链企业集成度 ( 合作紧密性) 1 9 6 0 1 9 7 0 年 1 9 7 0 1 9 8 0 年1 9 9 0 年 图1 3 企业关系演变过程 资料来源：陈志祥，马士华“供应链中的企业合作关系”南开管理评论，2 0 0 l ( 2 ) ：第 5 6 5 9 页。 由图1 3 可以看出，2 0 世纪7 0 8 0 年代以技术与管理革新为特点的传统企业关 系过渡到以制造创新与技术开发为核心、生产与物流结合为特征的企业间的物流关 系之后，又于2 0 世纪9 0 年代发展到以战略协作为特征的创新型的合作伙伴关系的 过程。战略合作伙伴关系是迄今止的企业问合作关系的最高层次。 在传统的企业管理模式中，企业之间的关系主要是“买一卖”关系。基于这种 企业关系的管理理念是以生产为中心的，而供应、销售则处于次要的、附属的地位。 【l 】陈志祥，马士华“供应链中的企业合作关系”南开管理评论，2 0 0 l ( 2 ) ：第5 6 5 9 页。 第一章供应链管理及其企业问合作关系的理论回顾 企业间很少沟通与合作，更谈不上企业间的战略联盟与协作。 从传统的以生产为中心的企业关系向企业间的物流关系转化，j i t 和t q m 等管 理思想起着催化剂的作用。为了实现企业生产均衡化和物流同步化的目标，企业不 断加强了企业内各部门之间、企业与企业之间的合作与沟通。但是，基于简单物流 关系的企业合作，可以认为是一种处于作业层和技术层的合作。在信息共享( 透明 性) 、服务支持( 协作性) 、并行工程( 同步性) 、群体决策( 集智性) 、柔性与敏捷 性等方面都不能很好地适应越来越剧烈的市场竞争的需要。正是企业需要更高层次 的合作与集成，于是产生了基于供应链管理模式的企业间战略合作的伙伴关系。 企业间合作伙伴关系的出现体现了企业内外资源集成与优化利用的思想。基于 这种企业运作环境的产品制造过程，从产品的研究开发到投放市场，周期大大地缩 短了，而且顾客导向化( c u s t o m i z a t i o n ) 程度更好，模块化、简单化产品、标准化组 件的生产模式使企业在多变的市场中柔性和敏捷性得到显著的增强，虚拟制造与动 态联盟加强了业务外包这种策略的利用。企业集成即从原来的中低层次的内部业务 流程重组( b p r ) 上升到企业间的协调运作，这是一种最高级别的企业集成模式。 二、供应链企业间的合作伙伴关系 1 供应链合作伙伴关系的定义 供应链合作伙伴关系( s u p p l yc h a i np a n i l e r s h i p ，简称s c p ) ，也就是发生在供应 商( s u p p l i e r ) 与制造商( m a n u f a c t u r e r ) 之间或制造商( m a n u f a c t u r e r ) 与经销商( s e l l e r ) 之间的，亦即指在供应链上的节点企业之间的，在一定时期内所建立起来的共享信 息、共担风险、共同获利的战略协调关系。 这种战略性的合作伙伴关系形成于集成化的供应链管理模式下，形成于供应链 中具有特定目标和共同利益的企业之间。其形成的动机通常是为了降低供应链总成 本和库存水平，增强企业问的信息共享，改善企业间的相互交流，保持合作伙伴之 间运作的连贯性与协调性，并通过提高企业的竞争力，以实现供应链节点企业的财 务状况、产品质量与产量、产品交货期、用户满意度和经营运作绩效的改善和提高。 供应链合作关系的出现是企业从以制造创新与技术开发为核心、生产与物流结 合为特征的企业间的物流关系转向以战略协作为特征的创新型的合作伙伴关系的结 9 第一章供应链管理及其企业间合作关系的理论回顾 果。在战略协作与业务集成的合作思想指导下，供应链节点企业把他们现有的资源 和相互间的需求集成在一起，以实现供应链整体的最大利益为共同目标，努力使供 应链的各项运作正常进行。因此，实施供应链合作关系就意味着供应链中的企业不 仅要实现新产品新技术的共同开发、数据和信息的及时交换，而且还要做到市场 机会的共享和风险的共担。 2 供应链企业间合作伙伴关系的特点n 1 ( 1 ) 更高层次的整合 与以往的企业间合作关系相比，供应链企业间的战略伙伴关系能够实现更高层 次的整合，即这种合作关系不仅仅体现在操作层面( 如传统的企业关系) 和战术层 面( 如纯粹的物流关系) ，而更重要的是体现在战略层面上。供应链节点企业有着共 同的战略目标与战略计划，能够同步进行战略管理。 ( 2 ) 更广的合作范围 在合作范围方面，供应链企业间不仅仅在物流以及随之而来的资金流方面相互