（管理科学与工程专业论文）制造企业集群合作创新风险研究.pdf

摘要 企业集群理论在2 0 世纪8 0 年代给西方发达国家带去了经济发展的神话后， 自9 0 年代进入我国，也为我国的经济发展起到了巨大的推动作用，特别是对作 为国家经济动脉的制造业，其集群式发展，已经在我国沿海地区缔造出一个又一 个的经济奇迹。然而，随着我国市场经济的不断深入，工业污染的加剧，劳动力 成本与地价的不断上升，市场范围的约束等障碍也j 下在制约制造企业集群进一步 的发展。为了实现可持续发展，我国制造企业集群已开始摆脱单纯靠低成本的发 展，向技术创新的竞争优势转变。然而，在技术创新的道路上，合作创新由于具 备能够降低创新成本，分摊创新风险，实现资源共享等方面的优势，越来越受到 理论界与实践界的关注。但是，目前国内外学者对企业集群与合作创新的研究， 大多集中在两者内在关系的分析，而对于其存在的风险，特别是制造企业集群开 展合作创新的风险研究，目前的研究成果相对较少。因此，本文的研究目的旨在 为完善合作创新实践理论，丰富集群合作创新理论基础，在制造企业集群合作创 新风险，这一细分学术领域进行尝试性的探究。 因此，本文首先整理、归纳了国内外关于企业集群与合作创新相关理论研究 成果，总结出企业集群合作创新的定义，并对其动因及组织模式做了进一步的研 究。其次，本文提出了企业集群合作创新风险的定义，指出企业集群合作创新风 险成因是企业集群风险与合作创新风险共同作用的结果，并对其风险类型做了初 步分类。 再次，本文以制造企业集群为例，通过对制造企业集群合作创新过程的分析， 构建了企业集群合作创新风险框架，并对其主要风险因素及相互间的作用关系做 了深入研究。同时，在制造企业集群合作创新风险评价中，本文提出了制造企业 集群合作创新内外部风险相互作用结果对总体风险影响的描述公式。从主观角 度，通过绘制制造企业集群合作创新风险因素坐标图，对其主要风险因素进行了 等级划分。并利用量化风险矩阵及双因素分析法，从客观角度提出了制造企业集 群合作创新主要风险因素的排序方法及内外风险的量化方法。 最后，本文在结合风险评价结果的基础上，搭建了制造企业集群合作创新风 险防范体系框架，并就具体风险因素的防范给出了建议性的策略。而本文的创新 点主要体现在三个方面，首先对企业集群合作创新做了较为系统的研究；其次系 统分析了制造企业集群合作创新风险；最后从主观与客观两个方面，构建了制造 企业集群合作创新主要风险因素综合评价模型。 关键词：制造企业集群，合作创新，风险分析 a b s t r a c t i nt h e19 8 0 s ，t h ee n t e r p r i s ec l u s t e rt h e o r yh a dw r i t t e naf a b l eo ft h ee c o n o m y d e v e l o p m e n ti nw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s w h e ni tc a m et oc h i n as i n c el9 9 0 s ，t h i s t h e o r yh a sa l s ot a k e nt h eh u g ep r o m o t i o ne f f e c tt on a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t , e s p e c i a l l yt ot h em a n u f a c t u r i n gw h i c hi st h en a t i o n a le c o n o m yb a c k b o n e i t sc l u s t e r d e v e l o p i n gm o d eh a sa l r e a d yw o r k e d o n ea n da n o t h e re c o n o m ym i r a c l ei nt h ea r e ao f y a n g t z ed e l t aa n dz h u j i a n gd e l t a h o w e v e r i nt h ep r o c e s so f n a t i o n a lm a r k e te c o n o m y d e v e l o p m e n t , m o r ea n dm o r eo b s t a c l e sr e s t r i c tt h ed e e p l yd e v e l o p i n g o fm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s ec l u s t e r s ，s u c ha sa g g r a v a t i n gi n d u s t r yp o l l u t i o n , t h er i s i n gp r i c eo f t h el a b o r f o r c ea n dl a n d v a l u e ，t h el i m i t e dm a r k e tr a n g e i no r d e rt oc o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n t m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sm u s tc h a n g et h el o w - c o s td e v e l o p i n ga d v a n t a g ei n t o c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o ft e c h n i q u ei n n o v a t i o n a tt h es a m eo nt h er o a do f m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r ss e a r c h i n gt h em e t h o do ft e c h n i q u ei n n o v a t i o n , e x p e r t sb e g i nt ot a k em o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ot h ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nb e c a u s eo f i t sa d v a n t a g et os a v i n gt h ei n n o v a t i o nc o s t ，a p p o r t i o n i n gt h er i s ka n ds h a r i n gt h e r e s o u r c e se t c b u tn o w , d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h e r sf o c u so nt h er e l a t i o n s h i po f t h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sa n dt h ec o o p e r a t i v ei n n o v m i o n a n dt h e r ei sa l m o s tn or e s e a r c h o na n a l y s i n gt h er i s ko ft h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n , e s p e c i a l l yf o r m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r s s o ，t h i sp a p e rh o p e s t h a tt h r o u g ht h er i s kr e s e a r c ho f t h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n , t h ee x i s t i n gt h e o r yo fc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o na n de n t e r p r i s ec l u s t e r sc a r lb ee n r i c h e da n dt h ew o r kc a nf i nag a pw h i c h h a sh i t h e r t oe x i s t e di no u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n de n t e r p r i s ec l u s t e r sl i t e r a t u r e s t h e r e f o r e ，f i r s t l yo nt h eb a s eo fs o r t i n go u tt h eh i t h e r t ol i t e r a t u r e s ，t h i sp a p e r s u m m a r i z e st h ed e f i n i t i o no ft h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n , a n d r e s e a r c h e si t sa c t i o nr e a s o na n do r g a n i z a t i o nm o d e s s e c o n d l yt h ed e f i n i t i o no ft h er i s ko fe n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ni s a l s og i v e n , a n di n t e r a c t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s ec l u s t e r sr i s ka n dc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n r i s kc a u s e st h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nr i s k t h e nt h i sp a p e rc l a s s i f i e s t h er i s kt y p e s t h i r d l y , m a k i n gt h em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sa sa ne x a m p l e ， t h r o u g ht h ea n a l y s i so nt h ei t sp r o c e s so fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，t h i sp a p e rb u i l d st h e r i s kf l a m eo ft h em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v m i o n ，a n d r e s e a r c h e si t sm a i nr i s kf a c t o r sa n dt h e i ri n t e r a c t i o n i nt h er i s ke v a l u a t i o no ft h em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v e n i n n o v a t i o n , a tf i r s tt h i sp a p e rg i v e st h ee x p r e s s i o n so ns h o w i n gt h er e l a t i o n s h i pa m o n g t h ei n n e rr i s k , o u t e rr i s ka n dt o t a lr i s k n e x tt h ep r i n c i p a lr i s kf a c t o r sa r ed i v i d e di n t o d i f f e r e n tc l a s so nb a s eo ft h er i s kc o o r d i n a t ec h a r t a tl a s tu s i n gt h er i s km a t r i xa n d d o u b l ef a c t o r sa n a l y s i s ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r dt h em e t h o do ft h ep r i n c i p a lr i s k f a c t o r st a x i sa n dt h ei n n e ra n do u t e rr i s ke s t i m a t e f i n a l l y , t h er i s kp r e c a u t i o nf l a m eo fm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o ni sb u i l t , o nt h eb a s eo ft h er i s ke v a l u a t i o nr e s u l t a n dt h i sp a p e ra l s og i v e s p r o p o s i t i o n a ls t r a t e g yt oe a c hr i s kf a c t o r t h e n , i nt h ec o n c l u s i o n , t h ep a p e rs u m su pi t s i n n o v a t i v er e s e a r c ha n dt h ed e f i c i e n c y a n dt h e r ea r et h r e ei n n o v a t i v ev i e w p o i n t si n t h i sp a p e r , i n c l u d i n gs y s t e m i cr e s e a r c ho ft h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n , t h ea n a l y s i so nt h er i s ko fm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n d b u i l d i n ga ne s t i m a t em o d eo f t h e s ep r i n c i p a lr i s kf a c t o r s k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r , c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，r i s ka n a l y s i s ! i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名：丞二! 堡日期型颦笙：上一 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：皋二嚎导师( 签名) ：蜂日期：掣 武汉理1 j 火学硕士学位论文 第l 章导论 制造业作为国民经济的基础和支柱，一国工业体系之核心，既是一个国家经 济增长的发动机，也是国家科技水平和综合实力的重要标志。而在近3 0 年市场 经济体制改革的过程中，国民经济大幅度的增长同时，我国的制造业也有了长足 的发展。下表为我国2 0 多年来，制造业增加值及占g d p 的比重的变化。 表1 - 11 9 8 5 - 2 0 1 0 年制造业增长统计 当年价( 亿元) 年份制造业的比重( ) g d p 制造业增加值 1 9 8 58 9 6 4 42 8 4 03 1 6 8 1 9 9 55 8 4 7 82 0 5 7 8 3 5 0 2 2 0 0 0 8 9 4 4 2 3 2 2 5 53 6 0 6 2 0 0 51 3 3 1 6 65 0 6 1 33 8 0 1 2 0 1 02 0 6 5 1 78 0 0 5 63 8 7 6 从以上数据可以看出，从1 9 8 5 年1 9 9 5 年，制造业增加值占g d p 的比重增 加了3 3 4 ；从1 9 9 5 2 0 0 5 比重增加了2 9 9 ；而根据专家预测2 0 1 0 年制造业所 占比重可知，从2 0 0 0 年2 0 1 0 年的比重将增加2 7 。虽然增长速度有所减缓， 但所占比重仍呈上升态势，因此可以肯定地说，至少在2 l 世纪前5 0 年，制造业 仍然是中国国民经济增长的主要源泉。 然而，如今在知识经济风靡全球的时代，我国经济也j 下处于一个重要的战略 机遇期和转型期，曾经蜚声全球的“中国制造”，虽然依然是我国国民经济增长 的主要来源，但整体利润却逐渐下降，中国制造未来的发展方向在哪里，这不得 不引发我国制造企业的深刻思考。吕政l i j 早在1 9 9 8 年指出当前和今后工业发展的 主要任务，已不再是追求数量扩张，而是逐步提高我国工业增长的质量，在科技 水平和效率上缩小与世界先进水平的差距。而美国战略专家波特2 0 0 4 年也曾指 出除了技术研发，中国( 企业) 别无选择。“创造中制造 开始受到越来越多的 关注。党的十六届五中全会关于“十一五 规划的建议中【2 】把提高自主创新能力 作为调整经济结构、转变经济增长方式的中心环节，并将其纳入“十一五”时期 经济社会发展的重要目标1 2 l 。目前，在这场席卷全球的金融危机中，给各国的实 体经济带来了相当大的冲击，作为最早从这场金融海啸中复苏的国家，世界制造 中心加快了向我国转移步伐，同时在世界产业分工新的格局中，我国制造企业也 有望获得重新定位，为我国制造企业的发展提供了良好的机遇，同时国家为拉动 武汉理一i ：人学硕十学位论文 内需而投入的四万亿资金，为我国制造企业实现产业升级提供了有力保障。因此， 走一条技术创新发展道路势在必行，然而对于这样一条全新的发展道路，我国众 多的制造企业以怎样的创新形式，如何最大限度的发挥创新功效，同时又能较好 的规避创新风险，也成为了需要我们进一步考虑的问题。 1 1 研究目的与意义 近年来在经济全球一体化的背景下，地方化趋势的企业集群式发展迅速，呈 现出与世界经济一体化齐头并进之势，企业可以通过集群创造的支持环境作用有 效地提升竞争能力，同时产业的集聚还会产生相互的学习与创新效益，从而获得 竞争优判3 1 。同时，在大力倡导自主创新的今天，企业选择何种创新模式则直接 影响其创新效益，而合作创新，由于具有解决技术的外部性、分担研究开发成本 和风险、获得合作伙伴的缄默性知识、实现技术转移 4 1 等方面的优势而受到越来 越多的关注。而企业是创新的主体，对于集群内企业来说，合作创新已成为企业 集群发展中，开展创新活动的首选。特别是对于制造企业，企业集群逐渐成为其 主要发展模式，因此，制造企业在集群内的创新活动也更青睐于合作创新。但是， 集群合作创新在给制造企业带来好处的同时，也存在着各种风险。 因此，本文首先在企业集群与合作创新的理论上，总结了企业集群合作创新 的内涵，分析其风险影响因素，其次以制造企业为例，通过对制造企业集群合作 创新的风险进行科学的分析与防范管理，将会有效地发挥该模式下合作创新的优 势，极大地提升制造企业集群后的整体竞争力。 本文主要是从理论及实践两方面体现制造企业集群合作创新的研究意义： ( 1 ) 理论意义 企业集群合作创新是经济学类、管理类的研究课题，对于充实学科内涵、深 刻认识企业集群模式下合作创新活动如何更好展开颇为必要； 对于制造企业而言，从生产流程来看，“大而全 的组织形态已经不适应当 今多变的社会需求与运作效率。而处在同一产业链上不同分工的上下游企业聚 集，资源互补式的集群发展模式也就应运而生。同时，处在同一集群内的制造企 业除了在生产过程中实现合作，优势互补，在创新上也可以采取合作创新的方式， 从而分散风险，实现创新成果经济效益的最大化。因此，集群合作创新成为促进 制造企业更好开展创新活动的新形式。而对制造企业实施集群合作创新风险的尝 试性研究可以完善合作创新的实践理论，丰富集群合作创新的理论基础。 ( 2 ) 实践意义 制造企业集群是产业发展适应经济全球化和竞争日益激烈的新趋势，为创造 竞争优势而形成的一种新的形式。本文通过对制造企业集群合作创新风险的研 2 武汉理r 人学硕十学位论文 究，可以为我国制造企业进行集群合作创新实践提供相应的理论指导，有利于我 国制造企业加深对自身实践集群合作创新所存在风险的理解，从而有助于企业根 据自身的实际情况，科学的选择集群合作创新伙伴或降低合作创新的风险，不断 提升集群内企业的综合竞争力。 1 2 国内外研究现状 技术创新是企业生存和发展的关键。尽管如此，与技术对企业的重要性相比， 人们对企业技术创新的研究还远远不够，只是在过去的数十年里，技术创新才成 为经济学，管理学的重要研究领域。然而，对企业技术创新最初的研究主要与竞 争性的技术创新市场相关，现在企业合作创新成了研究的重点。同时，由于企业 集群本身具有一定的创新优势，部分学者也开始关注两者问的联系，对集群创新 也做了一些理论研究。 1 2 1 企业集群研究现状 目i j ，国内外学者对企业集群的理论研究方向众多，研究成果丰硕。然而， 为了更好的分析企业集群与合作创新的内在联系，同时更全面的归纳出企业集群 合作创新的内涵，本节将从企业集群的定义，优势分析，组织模式分类及创新需 求方面进行研究。 ( 1 ) 企业集群的定义及优势 集群( c l u s t e r ) ，这个概念最早出现在美国战略学专家波特于1 9 9 0 年撰写的 国家竞争优势一书中，其含义是指某些企业愿意通过建立某种合作机制以达 到某种共同目的。而企业集群也是在该名词的基础上发展而来。迈克啵特于1 9 9 8 年最早并较为完整的提出企业集群的定义，是指处在以一个主导产业为核心并有 大量相关产业这一特定领域的企业和相关机构，通过地理上的集中从而显现出整 体持续竞争优势的现象【3 】。而国内外学者根据不同的角度研究，又引伸出区域集 群，产业集聚，企业簇群，工业园区等概念，因此目前对于企业集群的概念还没 有统一的定义，但企业集群所体现的特点还是比较明显的。 首先表现在集群的专业化，集群内成员除核心产业内的企业外，通常还包括 提供如零部件，原材料等的上游供应商，下游的销售企业或客商，甚至包括向侧 面延伸到互补产品的制造商等。其次是整体性的竞争优势，由于企业集群内的各 个成员是合作的关系，同时大多又处在同一产业链中，因此集群的竞争优势是各 个成员企业竞争优势的合力体现。 企业集群是目的就是使每个集群中的企业都能受益，而这种受益则是由企业 集群的优势所带来的。对于企业集群的优势，国内外不同学者从不同的角度出发， 武汉理+ r ：人学硕十学位论文 得到了较多的结论，总结这些结论，其优势主要体现在以下几个方面： 集群内企业间交易费用的降低 由于集群内企业往往利用地域接近的优势，并通过合作或建立联盟的方式共 同进行生产、销售等活动，因此企业间的各项交易会因为彼此的合作关系，从而 以较低价格或费用成交。同时，通过建立共同的销售中心，由于集群内企业的成 品运输、库存费用的降低，从而使得平均成本明显降低。 集群内企业生产效率的提高 在企业集群内部，同一区域内大量专业化企业的聚集实现了规模生产，既创 造出一个较大的市场需求空间，又增加了对分工及专业化要求更细，更强的产品 或服务的潜在需求，也使得企业集群的整体生产效率得到不断提高。 集群内企业市场应变能力的提高 由于企业集群内企业往往遍布到某一产业链的各个环节，并形成一个整体， 当任何一个环节对应的市场需求发生变化时，都能很快传递到其他环节上的企 业，从而使得其他企业都能较快发现市场的变动，同时采取相应的应对措施。因 此，企业集群能较好的提高内部各企业的市场应变能力。 集群内企业品牌效应的提升 集群内企业通过扩展分工，在广告宣传力度上利用群体效应，在获取纵向一 体化利润时，也形成巨大的“区域品牌品牌效应。相对于企业集群，单个企业 的生命周期相对短暂，同时品牌效应也很难建立，而集群内企业通过优胜劣汰的 规则，集众多企业品牌之精华为一体，具有更为广泛、持续的品牌效应。 集群内企业创新能力的提高 集群内企业通过地理与业务上的接近性紧密联系在一起，这有利于企业间资 源共享，同时也促进了知识与技术的传播与创造，尤其是对隐含经验类知识的扩 散。有助于激发新思想、新方法的应用，又促进了产业间的融合，对区域主导产 业的创新发挥积极的作用，从而提高了整个企业集群的创新能力。 ( 2 ) 企业集群模式分类 目前，对于企业集群的分类，国内外学者也做过较多的研究，依据不同的角 度与标准，得到不同的分类结剁引，表1 2 的内容是对具有代表性的企业集群分 类进行的总结。 4 武汉理l ：人学硕十学位论文 表1 2 企业集群模式分类 传统型集群 嵊州的领带，海宁的皮装 按产业的性质高新技术型集群硅谷，印度的班加罗尔地区 资本与技术结合型集群日本的大田，德国南部的巴登 余姚市塑料企业集群，大唐镇 水平型集群 袜业集群” 长春一汽汽车城，十堰襄樊汽 按专业化分工垂直型集群 车走廊 武汉东湖高新技术开发区，青 水平与垂直相结合型集群 岛市高新技术园 河北省清河县羊绒企业集群， 生产型集群 广东金利镇小五金 按产业领域 浙江义乌小商品市场，武汉的 流通型集群 汉正街小商品市场。 政府推动型集群北京中关村，武汉光谷 按集群的成因 自发组建型集群浙江桥头镇的钮扣产业 东莞的国际电脑硬件生产基 出口导向型集群 按市场导向 地 出口与内销相结合型集群温州制鞋企业集群 ( 3 ) 企业集群的风险研究 对于企业集群的风险，国内外不同的学者也做了较多的研究，主要是从群外 与群内，对风险进行分类分析，而其主要风险归纳表1 3 。 5 武汉理t 人学硕士学位论文 表1 3 企业集群主要风险分类 风险类别影响因素 市场环境风险市场，政策的变化 群外风险 经济周期性风险经济周期的波动 结构性风险企业集群周期性发展 集群内企业高度关联性，导致技术锁定，技术创 群内风险关联性风险 新受阻，导致集群内企业路径依赖，过度竞争 自身周期性风险产品或集群的周期变化引发企业集群衰退 1 2 2 合作创新研究现状 所谓合作创新，是指企业问或企业与高等院校、科研机构之间的联合技术创 新行为。目前，国内外的学者主要是从合作创新的动因，模式及风险等方面进行 研究 ( 1 ) 合作创新的动因研究 国内外学者运用不同的理论对合作创新的原因进行了解释，而这些理论观点 大致可以归纳为以下三种理论：产业经济学理论，企业管理理论及交易成本，见 表1 - 4 ： 6 武汉理。i ：人学硕十学位论文 表l _ 4 企业集群合作创新动因归纳 理论依据创新动因 研发外部效应内部化 消除重复创新行为，协调效应提高创新效率 产业经济学理论 分摊创新成本 克服“搭便车 现象，提高企业创新积极性 节省交易成本，提高资源利用率 企业经营管理理论分担研发成本、分散风险 优势互补，快速获取新技术或市场 增进信息交流，克服信息不对称 交易成本理论 有利于建立相对信任感，降低监督谈判成本 资源共享，有效减少投机行为 从以上总结中可以将合作创新的主要动因归纳为：合作创新能够节约合作各 方的交易成本，分散技术创新风险；将科技成果的外部效应内部化；弥补创新资 源的不足，优势互补；资源共享，减少投机行为，提高企业创新积极性；获得规 模经济等。 ( 2 ) 合作创新模式研究 由于企业的合作创新的动因不同，合作创新的模式也不尽相同。很多学者对 合作创新的模式选择进行了研究，大都认为企业应根据自身的需求和合作伙伴的 不同确定创新的模式。 c h a r t 和h r i d c 根据企业在r & d 阶段选择的不同性质的联盟伙伴，将合作创 新联盟分为五种类型：用户联盟( c u s t o m e ra l l i a n c e ) ，供应商联盟( s u p p l i e r a l l i a n c e ) ，竞争者联盟( c o m p e t i t o r a l l i a n c e ) ，互补性联盟( c o m p l e m e n t a r ya l l i a n c e ) ， 促进性联盟( f a c i l i t a t i n ga l l i a n c e ) 纠。日本学者首藤信彦以企业在技术资源方面的 不同组合方式为标准，把合作创新联盟分为五种类型：交叉型联盟，竞争战略型 联盟，短期型联盟，环境变化适应型联盟，开拓新领域联盟【4 】。 而我国学者根据组织的集成度及组织间的相互依赖性，提出了产权合作协议 7 武汉理一l ：人学硕士学位论文 和非产权合作协议两大分类。同时分别从创新类型和技术类型的角度，分析了企 业应如何选择合作创新的组织模式。杨永红从技术创新的角度入手，提出了中小 企业集群、与大企业的合作创新、高校和科研机构的合作的三种我国中小型企业 合作创新的模式。何静，廖先玲1 5 j 等人深入的分析了我国中小企业技术创新现状 后，提出了适合我国中小型企业发展的技术创新模式，以模仿创新为主，以合作 创新为依托，走自主创新的道路。鞠树成，姜春林1 6 1 以我国中小软件企业为研究 对象，提出该类企业应该采取模仿创新、跟随创新和合作创新的技术创新战略选 择。 由以上国内外学者的研究表明，目前特别是国内的学者更偏向于对中小企业 或高新技术企业的合作创新模式的研究，而对于其他行业企业，特别是制造企业 合作创新模式研究则涉足较少。 ( 3 ) 合作创新风险研究 对于不同企业间合作创新模式的差异，在获得相应创新优势的同时，创新风 险也必然存在。因此，国内外学者对合作创新风险也进行相应的研究。 国外的学者多以对合作联盟失败的案例进行研究为主，认为合作并不能完全 保证合作组织达到满意的预期效果，并对这一结论进行了大量的实证研究。k h a r r i g a n 于1 9 9 8 年对8 8 0 家合作联盟组织进行研究的结果表明仅有4 5 的合 作组织做到了对所有合作伙伴而言是成功的，只有6 0 的合作联盟合作时间超过 4 年，合作时间上超过l o 年的只有1 4 。d 1 i t t l e r ，el e v 耐c k ，m b r u c e 曾对 1 0 6 家英国信息技术与通信企业调研，其研究结果显示，4 0 以上的企业认为在 新产品开发中，与独立开发相比合作是费时而复杂的r 7 1 。 而我国学者通过不同的方法和理论依据对合作创新风险进行了不同的分类。 张春勋 8 1 曾归纳出合作创新的三类关键风险：知识产权风险，合作关系风险，战 略柔性丧失风险和运作流程风险。桂黄宝【9 】贝i j 运用定性和定量相结合的研究方法， 把合作技术创新的风险分为内部风险和外部风险，并对合作技术创新内部存在的 合作系统风险、知识产权风险和相互竞争风险等进行了识别，在此基础上，提出 了合作技术创新内部风险的控制措施。张清辉【lo 】提出了广义和狭义的风险因素， 狭义的合作创新风险是由于技术创新主体通过合作组织技术创新活动而引起的 风险，广义合作创新风险不仅包括狭义的合作创新风险，还包括并非合作而引起 的在合作创新过程中的风险，并以甘肃民营科技企业为调查对象，认为沟通与交 流是最重要的因素，同时也应考虑信用问题和技术水平的一致性和溢出效应。根 据以上国内外学者的研究，合作创新的主要风险做出如下总结，见表1 5 。 8 武汉理i ：人学硕士学位论文 表1 5 企业合作创新风险分类 风险名称 影响因素 关系风险合作方之间的信任程度，合作程度，解决冲突能力 企业内部的人员流动，特别是技术需求方的人员变动， 组织管理风险 组织结构与管理模式，战略柔性，文化差异等。 信息交流风险信息传递的有效性，信息的不对称性 技术标准水平的一致性，核心技术接口衔接一致性，技 技术协作风险 术保密 知识产权风险 由知识产权引发的利益分配的公平性 道德风险 合作者虚报信息、欺骗、泄密等败得行为， 市场政策风险市场需求变化，政府政策导向 竞争风险外部竞争对手产品相似性，赶超策略等 目前虽然已经有学者认识到了合作创新风险的存在，但是针对具体行业企 业，特别是制造企业合作创新风险系统分析的研究并不多见。 1 2 3 集群合作创新研究现状 企业集群由于是经济活动的外部效应与企业在地理位置上一定程度的聚集 相耦合产生的，对外表现出一定的竞争优势。但是随着外部市场环境的不断变化， 集群内企业间的竞争的日益加剧，不仅影响了集群整体的优势发挥，也缩短了集 群本身的生命周期。因此，不少学者开始认识到面临市场竞争环境的不确定性， 合作创新已成为促进企业集群良性发展的有效模式，并对两者间的关系进行一系 列的研究。 我国学者朱涛l l l j 指出产业集群对企业合作创新具有促进作用，既有利于降低 企业合作创新的交易成本，也有利于企业获得合作对象的隐性知识。并通过集群 内企业合作创新的动机分析及博弈分析，对其结论进行了论证。 刘锐认为，依据波特的竞争优势理论，从地理环境及产业链的角度，指出在 集群中开展合作创新，中小企业能得到更好的发展【1 2 】。杨永红认为，【1 3 】集群内企 业之间相对稳定与熟悉的关系所形成的隐形契约关系，从而大大降低了企业之间 9 武汉理1 j 人学硕士学位论文 的契约成本；专业化分工又大大地提了企业生产效益，降低了生产成本，有效提 高了企业的竞争力；集群内的信息集聚效益亦减少了企业的搜寻成本。而同时， 集群内的竞争又会促进作为集群单元的企业进行技术创新【i l 】。 郑彦1 1 4 j 认为产业集群内的合作创新是在一定制度框架下构成的组织模式中 进行的，提出“少数龙头企业+ 众多中小企业”的集群组织模式，并指出这是我 国众多传统产业内部中小企业集群发展的趋势所在。 通过以上学者的研究可以看出，目前对于集群合作创新主要集中在优势研 究，对其中存在的风险因素的研究则十分鲜见，而针对具体行业企业集群合作创 新的风险研究，则基本处于空白。 1 3 研究内容与方法 本文的研究旨在结合企业集群及合作创新理论，总结企业集群合作创新的定 义及影响因素，并以制造企业为例，分析其集群合作创新的风险因素；建立制造 企业集群合作创新的风险综合评价模型；建立集群合作创新风险防范体系。并基 于合作创新理论、企业风险管理理论、交易成本理论、系统动力学等相关管理学 与经济学理论，综合运用统计分析方法、推理分析方法、等定性分析和定量分析 相结合的方法，对制造企业集群合作创新风险进行研究。 全文共六章，按照一定的逻辑关系，分六部分内容进行研究。 第一章导论。首先，从我国制造业的发展现状入手，指出必须走一条技术创 新的道路。其次，在总结企业集群合作创新内涵的基础上，以制造企业为例，对 制造企业集群合作创新风险做进一步分析，构建风险防范体系，以提高制造企业 集群的整体创新水平，促进区域经济发展，并从理论及实践角度阐明了本文的研 究意义。再次，分别对企业集群及合作创新研究中，各种主流观点和其他学派的 理论成果进行归纳回顾。 第二章企业集群合作创新概述。首先，分别在企业集群及合作创新相关理论 研究基础上，总结出企业集群合作创新的定义，并对其特性，行为动因及组织模 式进行分析。再次，本文在国内外学者对企业集群风险与合作创新风险研究成果 的基础上，将归纳出企业集群合作创新风险的定义，结合企业集群合作创新的一 般过程，对其风险成因做进一步研究，并根据企业集群合作创新潜在风险因素的 一般作用过程，对企业集群合作创新风险进行大致分类。 第三章制造企业集群合作创新风险分析。根据第二章中的企业集群合作创新 风险因素的一般作用过程，以制造企业集群为例，首先分析制造企业集群合作创 新的特性与过程，并进一步分析其风险特性；其次，根据制造企业集群的特殊性， 构造制造企业集群合作创新风险图谱，并对主要风险因素做进一步的分析。最后， 1 0 武汉理工人学硕+ 学位论文 运用系统动力学中的要素关系分析图，进一步分析各个风险因素间的相互作用关 系。 第四章制造企业集群合作创新风险评价。首先制造企业集群合作创新内外部 风险相互作用关系及对总体风险的影响，给出量化制造企业集群合作创新风险的 一般表达式；其次，依据上一章中制造企业集群合作创新风险因素分析，从主观 的角度，绘制风险坐标图；最后，利用量化风险矩阵及双因素分析法，提出制造 企业集群合作创新风险因素客观排序法及内外部风险的量化公式。 第五章制造企业集群合作创新风险防范。通过综合评价结果，构建制造企业 集群合作创新风险防范框架，提出风险防范的对策。 第六章全文总结与研究展望。总结全文主要观点，对全文主要的研究结论进 行归纳，指出论文中的研究不足，并提出未来的研究方向。 武汉理j r 人学硕十学位论文 第2 章企业集群合作创新及其风险 依据企业集群与合作创新的相关理论，本章首先总结归纳了企业集群合作创 新的定义、特性，并对集群内企业寻求合作创新的动因及合作创新的组织模式进 行了深入分析；其次，由于企业集群合作创新风险的双重性，本章在企业集群风 险和合作创新风险研究的基础上，对企业集群合作创新风险的定义，成因及分类 作了进一步的研究。 2 1 企业集群合作创新 企业集群合作创新的概念是在企业集群与合作创新的理论基础上总结归纳 出的，它既涵盖企业合作创新的一般性质，又体现了企业在集群中所具有的特殊 性。本节首先将结合前文中关于企业集群及合作创新的理论研究成果，得出企业 集群合作创新的内涵，特征；其次，对集群内企业选择合作创新的动机做进一步 的分析并划分出企业集群合作创新组织模式的类型。 2 1 1 企业集群合作创新定义 根据以上的研究可知，创新是企业集群的重要特征，而企业集群则是一种有 利于合作创新和打造竞争优势的模式制度。国内外部分学者也开始关注集群与合 作创新之间的关系，并做了相应的研究，我国学者李新安从产业集群的角度，对 集群内合作创新优势的演变机制进行研究，提出了产业集群合作创新的概念，将 其定义为“集群内企业之间以及与外部企业、研究机构、高等院校在技术、原材 料采购平台、营销以及组织管理等方面的联合创新行为 。【1 5 】然而，企业集群与 产业集群在概念上存在一定差异，侧重点也有所不同，因此，本文在企业集群与 合作创新的理论基础上，结合国内外学者对集群合作创新的研究成果，总结出企 业集群合作创新的含义，同时针对其特征及组织模式做了进一步研究 ( 1 ) 企业集群合作创新含义 所谓企业集群合作创新是指在一定的区域内，由于聚集所产生的外部经济因 素驱动而在地理上集中，在某一产业具有相互关联的企业，如专业化供应商，相 关产业厂商及机构，共同参与及投入到技术创新的全部阶段或某些环节，并共享 成果，共担风险的协同创新过程。这一含义主要可以从以下三个方面进行解读： 企业是企业集群合作创新的主体 市场经济环境下，企业是联结从技术到经济转化过程中的主体。然而，由于 从科学技术知识经过技术创新环节，再到实现产业化的过程中存在着社会化分 工，政府、大学、科研机构等相关辅助组织对集群合作创新也起到了一定的作用， 1 2 武汉理。：人学硕士学位论文 因此一般性的集群合作创新系统也将其纳入研究主体。但是从整个市场经济的运 作下，企业才是实现技术与经济相结合的唯一桥梁。 另外，目前对于集群说法，有些学者称之为“产业集群，如波特，有些学 者又用“企业集群”，如我国学者王缉慈， 1 6 1 通常认为，“企业集群 强调集群内 企业及相关要素成员在区域上相互邻近，而“产业集群 的区域边界则相对较为 广泛。然而，在我国集群的地域边界与地区行政边界往往具有重合性，同时也更 注重集群成员区域上的聚集性，因此“企业集群 的说法更接近集群的内涵。而 本文采用“企业集群的提法，也是为了强调企业在合作创新中的主体地位。 集群是企业集群合作创新的经济前提条件 区别于企业合作创新，企业集群合作创新的发生需具备一定的经济前提条 件，即企业集群，强调合作创新的参与者是在某一领域相互关联，受到聚集所产 生的外部性驱动而在地理上集中的企业或组织。由于企业集群本身具有产业的关 联性，因此这些参与企业或组织往往会在产业链，竞争合作，生产要素互补等方 面形成一定的联结模式。 企业集群合作创新是一个协同创