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扬巴一体化石化基地工程项目管理控制研究 工商管理专业符小林指导教师刘新旺东南大学 摘要 工程项目管理是由项目经理负责，在一定的约束条件下对工程建设的全过程进行高 效率的组织、计划、协调和控制，最优实现项目目标的科学管理过程。工程项目管理包 含了科学组织、优化计划、有效控制、项目经理负责制和项目目标最优化等现代管理科 学的主要管理内容，因此工程项目管理是现代管理科学的门分支学科，它在理论上具 有先进性和科学性。 工程项目建设的三大目标是：进度快、投资省、质量高，而如何实现这三大目标正 是工程项目管理控制所要解决的问题。本文在简要介绍工程项目管理基本范畴的基础 上，重点阐述了工程项目管理过程中有关进度、费用和质量三大控制的基本理论和方法， 同时以正在建设中的中外合资特大型项目扬子石化一巴斯夫有限责任公司石化基地工 程为实例，针对扬巴工程建设的特点具体介绍该工程项目管理中关于三大目标控制活动 的运作体系和程序，分析该工程项目管理控制系统的特点，在此基础上探讨有关进度、 费用和质量控制理论在工程实践中的具体运用以及两者的有机结合，同时通过对扬巴工 程项目管理控制实践经验进行深入总结，进一步研究工程项目管理控制理论和实践的变 化趋势以及发展方向。 关键词：工程项目管理，进度，费用，质量，扬巴工程 i n v e s t i g a t i o n o f p r o j e c t m a n a g e m e n t c o n t r o lo n y a n g z i b a s fi n t e g r a t e dp e t r o c h e m i c a l s i t e a b s t r a c t f ux i a o l i n e n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n t i sas c i e n t i f i cm a n a g e m e n t p r o c e s sf o rw h i c hp r o j e c t m a n a g e r i sr e s p o n s i b l ea n dp e r f o r m se f f i c i e n to r g a n i z i n g ，p l a n n i n g ，c o o r d i n a t i o na n dc o n t r o l a l o n gw i t hw h o l ep r o j e c tp r o c e s sw i t hs o m el i m i t e dc o n d i t i o n sa n de n v i r o n m e n t ，a n df i n a l l y a c h i e v e s p r o j e c tt a r g e t e n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n tc o n s i s t s o ff o l l o w i n gm o d e r n m a n a g e m e n t c o n t e n t ：s c i e n t i f i c o r g a n i z i n g ，o p t i m i z e dp l a n n i n g ，e f f i c i e n t c o n t r o l ， r e s p o n s i b i l i t yo fp r o j e c tm a n a g e ra n do p t i m i z a i o no fp r o j e c tt a r g e t s oe n g i n e e r i n gp r o j e c t m a n a g e m e n t i sab r a n c ho fm o d e m m a n a g e m e n t s c i e n c ea n di sa d v a n c e da n ds c i e n t i f i c t h et h r e em a i nt a r g e t so f p r o j e c tc o n s t r u c t i o na r es h o r ts c h e d u l e ，e c o n o m i c a lc o s ta n d h i g hq u a l i t y , a n dh o w t oa c h i e v et h e s et a r g e t si st a s ko f p r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h i st h e s i s b a s i c t h e o r y a n dm e t h o da b o u tc o n t r o lo fs c h e d u l e ，c o s ta n d q u a l i t yd u r i n gp r o j e c t m a n a g e m e n ta r ed e s c r i b e dc h i e f l yo nt h eb a s i so fb r i e fi n t r o d u c t i o no fc o n t e n t so fp r o j e c t m a n a g e m e n t t h e ny a n g z i b a s fi n t e g r a t e dp e t r o c h e m i c a ls i t e ( i p s ) i st a k e n a s e x a m p l e w h i c hi sae s p e c i a l l yb i g j o i n tv e n t u r ep r o j e c ta n da l s on o w u n d e rc o n s t r u c t i o n a f t e rt h a t o p e r a t i o ns y s t e ma n dp r o c e d u r ea r ed e s c r i b e di nd e t a i la b o u ta c t i v i t i e s o ft h et h r e et a r g e t s c o n t r o lo ni p sp r o j e c tm a n a g e m e n tp e ri t sc h a r a c t e r i s t i c ，a n da l s op e c u l i a r i t yo ft h ei p s m a n a g e m e n t c o n t r o ls y s t e mi si n v e s t i g a t e d o nt h eb a s i so fa b o v ed i s c u s s i o nc o n t r o lt h e o r yo f s c h e d u l e ，c o s ta n dq u a l i t yi sd i s c u s s e da b o u ti t sp r a c t i c a lu s a g ea n dh o w t o g e to r g a n i c c o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e i nt h em e a n t i m ed e v e l o p m e n td i r e c t i o na n dt r e n do f c h a n g ef o rt h e o r ya n dp r a c t i c eo fp r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r o la r ef u r t h e ri n v e s t i g a t e dv i a s u m m a r i z i n g o nt h ep r a c t i c eo f i p s p r o j e c tm a n a g e m e n t c o n t r 0 1 k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n t ，s c h e d u l e ，c o s t ，q u a l i t y , y a n g z i b a s f i n t e g r a t e dp e t r o c h e m i c a ls i t e i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：豸：塾日期： 台一3 j6 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：益u 、名冬导师签名：研究生签名：丝! ：兰k 导师签名： 东南大学硕f 学位论文 第一章工程项目管理概述 第一章工程项目管理概述 项目是一种一次性的工作，它必须在明确规定的时间内，由为此专门组织起来的人 员完成。因此，可以把项目看作是一种特殊的生产类型，为此也需要用到特殊的管理方 法一项目管理( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) 方法。项目管理是第二次大战后期发展起来的新 的管理方法之一，虽然在此以前项目管理已广泛应用于许多事业领域，如新产品开发，但 直到第二次世界大战期间及战后，它作为管理技术复杂的活动，或需要多学科协作的活 动的一种特殊工具的价值，才完全被认识。由于它能够对项目进行高效率的组织、计划、 协调和控制，其结果使项目管理成为一种相对来说较新的管理方法，得到迅速发展和不 断完善。 1 1 工程项目管理的概念 1 i 1 工程项目管理的概念 工程项目管理是由项目经理负责，在一定的约束条件下，对工程建设的全过程进行 高效率的组织、计划、协调和控制，最优实现项目目标的科学管理过程【”，如图1 1 所 不o - + 人流、物流、信息流 图1 1 工程项目管理过程 由图1 1 可看出，工程项目管理是以项目经理负责制为特征的管理体系。项目经理 为了优化实现项目目标( 进度快、成本低和质量好) ，必须考虑项目环境( 政府、竞争 者和经济气候) 和约束条件( 限定时间、限定资源、限定时间) 等影响因素，对负责的 管理过程( 可行性、设计、施工) 和管理对象( 人流、物流和信息流) ，进行高效率的 组织、计划、协调和控制( 优化计划、科学组织和有效控制) 。显然，管理责任不清， 东南大学硕f ：学位论文 第一章丁程项目管理概述 进度、成本和质量没有进行有效控制，不能优化实现项目目标的，也都称不上“项目管 理”1 2 3 。 1 】2 工程项目管理的意义 管理科学是研究和揭示管理活动规律与方法的一门科学。现代管理科学的理论体系 主要有科学管理理论、行为科学理论和管理科学理论三个分支： 科学管理理论一主要研究管理组织问题； 行为科学理论一主要研究管理领导和协调问题； 管理科学理论主要研究管理计划决策和控制问题1 2 j 。 这三个分支是现代管理科学中相互渗透、不可分割的组成部分，而工程项目管理包 含了科学组织、优化计划、有效控制、项目经理负责制和项目目标最优化等现代管理科 学的主要管理内容，因此工程项目管理是现代管理科学的一门分支学科，它在理论上具 有先进性和科学性“，。 先进而科学的项目管理，在规模大、技术复杂的现代工程建设中具有重要的应用价 值： ( 1 ) 实现项目组织与协调科学化。项目管理体现了现代管理组织的三个基本原则： 系统整体原则、统一指挥原则和权责对应原则“1 。 ( 2 ) 实现项目计划和决策最优化。项目管理针对现代工程建设同益复杂的特点，强 调了高效率的计划和决策。而现代计划和决策包括明确对象、确定目标、积累信息、拟 制方案、方案评估和方案优化等内容，这就改变了以往管理中依靠少数人的经验选择方 案和拟制计划的落后状态，使计划与决策建立在最优化的基础上，从而提高了项目控制 和目标实现的可靠性【4 】。 ( 3 ) 实现目标管理和控制有效化。要最优实现目标，必须进行有效控制，它包括同步 跟踪、信息反馈、动态调整和优化控制，使项目的工期、成本和质量始终控制在预期目 标内。这是项目管理的核心内容，也是其他管理方法所不及的1 4 】。 综上所述，项目管理的产生背景和应用价值，如图1 2 所示。从图中可看出，工程 工程项目 规模大、技术复杂 工程项目 目标控制重要性 工程项目 组织协调重要性 工程项目 信息管理重要性 工程项目管理 实现工程项目 组织与协调科学化 实现工程项目 计戈l j 与决策最优化 图1 2 工程项目管理的科学性和先进性 2 实现工程项目 目标与控制有效纯 东南大学硕士学位论文 第一章t 程项目管理概述 项目管理是适应现代工程建设特点、具有科学性和先进性的一种新型建设管理技术。 1 2 工程项目管理的特点 工程项目管理具有下列特点： 1 单件性的一次性管理 项目的单件性特征，决定了项目管理的一次性特点。而工程项目的永久性特征，突 出了项目一次性管理的重要性忙j 。 2 全过程的综合性管理 项目的生命周期是一个有机的成长过程，它的各个阶段，既有一定的界限，又是不 可间断的，这就决定了项目管理是项目生命周期全过程的管理，如可行性研究、招投标、 勘察、设计和施工等各个阶段全过程的管理。而各个阶段又都包含有进度、成本和质量 的管理，因此项目管理是全过程的综合性管理【5 1 。 3 强约束的控制性管理 项目的一定时间要求和特定目标要求，决定了目标管理的约束特点。而工程项目管 理的一次性特征，其明确的目标一进度快、成本低和质量好，以及限定的条件一限定的 资源消耗、限定的时间要求和限定的质量要求，使约束条件的约束强度比其他管理更高， 因此项目管理是强约束管理。 由于工程项目的强约束和限定性特征，因此项目管理的有效性控制又是个关键，而 项目管理的控制有效性，是建立在项目管理的计划最优化基础上的，这就佼项目管理的 计划优化尤其是实施控制，成为项目管理的核心问题。 1 3 工程项目管理的类型 1 3 1 项目管理的基本类型 工程项目管理可分为建设全过程管理和阶段性管理两种。 1 全过程管理 全过程管理，即工程项目建设全过程的管理工作，它包括可行性研究、招投标、勘 察、设计、采购、施工、物资供应和竣工验收等管理工作。 2 阶段性管理 阶段性管理，即工程项目建设工程中某一特定阶段的管理工作，如设计管理和施工 管理等。 1 | 3 ，2 项目管理的组织形式 项目管理的类型不同，采用的组织形式也不一样。在项目管理中，与各种项目管理 类型相对应的组织形式必须是高效率的，即能取得缩短建设周期、降低建设成本和提高 工程质量的综合效果。以下是常见的三种组织形式【6 】： 1 承包式管理的组织形式 东南大学硕l 学位论文 第一章工程项目管理概述 承包式管理的组织形式，有工程项目总承包的组织形式和工程项目分包的组织形 式。 项目总承包形式，也称交钥匙方式或一揽子承包方式，即建设单位仅提出工程项目 的建设要求，而将项目管理的全部工作委托给承包公司去完成。承担任务的承包公司， i j 以是设计施工一体化的总承包公司，也可以是设计、旌工、物资供应以及咨询等公司 组成的联合承包集团。如项目总承包的范围很大，它可根据加快进度的需要性和降低成 本的可能性，把一些任务分包出去，但总承包单位必须对分包出去的任务向建设单位负 全责。 2 三角式管理的组织形式 三角式管理的组织形式，是由建设单位分别与承包单位和咨询公司签订合同，由咨 询公司代表建设单位对承包单位进行管理，如图1 3 所示。由于咨询公司代表建设单位 对承包单位实施管理过程中，含有监督设计和施工的进度、技术和质量的内容，从而提 高了工程项目目标实现的可靠性，因此具有明显的先进性。 3 工程指挥部的组织形式 工程指挥部的组织形式，由政府主管部门指令各有关方面( 建设单位、设计主管部 门、施工主管部门、设备生产主管部门、物资部门等) 派出代表组成工程指挥部，来确 保工程项目管理目标的有效实现。显然这种组织形式很适于大型工程项目和重点工程项 目的管理。 1 4 工程项目管理的任务 工程项目管理管理有多种类型，不同类型的工程项目管理，其具体任务不尽相同， 但任务的主要范围是类同的，一般包括项目组织、进度控制、费用控制、质量控制和合 同管理等五项任务【”。 1 4 1 项目组织 项目组织任务，包括明确项目组织关系、设计项目组织结构、挑选项目经理班子、 制订项目管理制度和建立项目信息管理系统等五个方面任务。 1 4 2 进度控制 图13 三角式管理的组织形式 东南大学硕l 学位论文 第一市 程项目管理概述 进度控制任务，包括方案的科学决策、计划的优化编制和实施的有效控制等三个方 面任务。方案的科学决策，是实现进度控制的先决条件，计划的优化编制，是实现进度 控制的重要基础。而实施的有效控制，是实现进度控制的根本保证，只有对实施过程进 行有效控制，进度控制才能真正实现。 1 4 3 费用控制 费用控制任务，包括编制费用计划、审核费用支出、分析费用变化情况、研究节省 费用途径和采取费用控制等五个方面任务。 1 4 4 质量控制 质量控制任务，包括各项工作的质量要求与预防措施、各个方面的质量监督与验收 以及各个阶段的质量处理与控制等三个方面的任务。在第一项任务中，要提高质量要求 的科学性和预防措施的有效性，特别是提高预防措施的有效性，是转变“事后处理”( 传 统的落后方法) 为“事前处理”( 科学的先进方法) 的可靠基础。在第二项任务中，包 含了对设计质量、施工质量以及材料和设备等质量的监督和验收，要严格检查制度和加 强分析工作，这是实现质量目标的重要过程。在第三项任务中，要细化各个阶段的质量 要求和预防措施，最大限度降低质量事故的出现率，即使出现了，也能采取最有效的处 理措施，确保质量的合格率和优良率，这是实现质量目标的根本保证。 1 4 5 合同管理 合同管理任务，包括合同签订和合同管理等两个方面任务。合同签订任务，包括合 同的准备、谈判、修改和签订等工作；合同管理任务，包括合同文件的执行、合同纠纷 的处理和索赔事宜的处理等工作。在合同管理任务中，要突出合同签订的合法性和合同 执行的严肃性，为实现管理目标服务。 1 5 问题的提出 项目管理的目标是：进度快、投资省、质量优，这就决定了进度、投资和质量是体 现项目建设成功与否的三大指标，而项目控制就是围绕着这三个指标进行限制、协调和 规范的活动，因此它是实现管理目标的基础和重要手段，它贯穿于整个工程项目管理的 全过程。如何通过有效的项目控制方法优化实现项目管理的目标，就显得尤为重要。 针对某一具体工程建设的项目管理，如何首先设立可行和科学的项目目标，并建立 有针对性的项目管理机制和系统，在具体实施上又如何有效地对进度、费用和质量进行 管理和控制，以达到或超过预先制定的项目目标，本文将试图对此进行研究。本文将首 先从理论层面阐述进度、费用和质量控制的基本理论方法和研究进展，同时以正在建设 中的扬子石化一巴斯夫有限责任公司石化基地工程一体化项目管理为实例，深入剖析该 工程的建设特点，研究如何将三大控制管理的基本理论有效运用到具体的工程实践中， 以及如何针对该工程的特点有针对性地实施项目管理控制，阐述项目控制理论在该工程 中的具体应用和创新，并对其所产生的实际效果以及经验教训进行研究和总结。 东南大学f i ! i f 忙学位论文 第一章 工程项目管理控制的娃本理论 第二章工程项目管理控制的基本理论 2 1 进度控制 项目进度控制，是以进度计划为基础，在实施过程中，预测干扰因素，采取监控手 段，进行跟踪监测，旦发现偏差，及时调整控制，使实际结果始终达到或逼近进度计 划 8 】。 2 1 1 进度控制的基本原理和主要内容 2 1 1 1 项目进度控制的基本原理 项目进度控制包括计划、实施、监测和调整等四个控制要素【8 】，如图2 1 所示。 控制要素 控制周期 图2 1 项目进度控制要素 1 项目进度计划 项目进度计划，是项目进度控制的第一控制要素。项目进度计划有项目的前期准备、 设计、施工和试车等几个阶段的进度计划。项目进度控制在项目进度计划阶段的实质性 体现：一是制定分级控制进度计划，即将上述计划细化为项目总进度计划( 总控制) 、 项目分阶段计划( 中间控制) 和项目分阶段的各子项进度计划( 详细控制) ；二是需对 这些计划进行优化，这样才能提高项目进度计划的有效控制程度。 2 项目进度实施 项目进度实旌是项目进度控制的第二控制要素。项目进度控制在项目进度实施阶段 的实质性体现：一是预测干扰因素；二是分析风险程度；三是采取预控措施。采用这些 监控手段，可避免或减少实际结果与进度计划的偏差。 3 项目进度监测 项目进度监测是项目进度控制的第三控制要素。项目进度控制在项目进度监测阶段 的实质性体现：一是跟踪检查；二是信息收集；三是偏差分析( 实际结果与进度计划的 比较) 。 4 项目进度调整 项目进度调整是项目进度控制的第四控制要素。项目进度控制在项目进度调整阶段 6 东南人学倾 一学位论文 第一二章_ t 程项日管理控制的基本理论 的实质性体现：一是偏差分析，分析产生进度偏差的前因后果：二是动态调整，寻求进 度调整的约束条件和可行方案；三是优化控制和决策，使进度、费用变化最小，能达到 或逼近进度计划的优化控制目标。 2 1 1 2 项目进度控制的主要内容 项目进度控制，主要控制总工期目标、总进度计划，以及控制各阶段进度计划9 】： 】设计前准备阶段进度计划控制，包括确定总工期目标，制定总进度计划、编制 详细工作计划及其监控手段； 2 设计阶段进度控制，包括制定设计阶段工作进度计划，编制详细出图计划及其 监控手段； 3 施工阶段计划控制，包括制定施工总进度计划，编制施工年、季、月实施计划 及其监控手段。 21 2 进度控制的实施系统与干扰因素 2 1 2 1 项目进度控制的实施系统嘲 项目进度控制的实施系统如图2 2 所示。 l建设单位进度控制一 设计单位进度控制 + 施工单位进度控制p + 施工总进度计划一 单位工程施工进度计划p + 分部分项工程作业计划一 + 任务草或承包任务书一 + 作业进度实施。 图2 2 项目进度控制的实施系统 该进度控制的实施系统包括建设单位、设计单位的进度控制。其中施工单位的进度 控制又细化为施工总进度计划、单位工程施工进度计划、分部分项工程作业计划、任务 单或承包任务书和作业进度实施的控制。而所有这些进度控制，一般由业主委托控制工 东南大学顾士学位论文 第二章r 程项目管理控制的摧本理论 程师实施进度总控制： 1 监督建设单位、设计单位和施工单位的进度按目标要求实旌控制； 2 仂嗍建设单位、设计单位和施工单位的进度之间的相互衔接关系； 3 保证进度控制按总目标的要求实现。 2 1 2 2 项目进度控制的干扰因素 只有对影响进度的干扰因素分析越透彻、预测越精确，才能使采取的预控措施越有 针对性，这是实现项目进度有效控制的重要环节。影响进度的因素有人为因素、技术因 素、材料和设备因素、机具因素、资金因素、气候和环境因素等，其中人为因素是最主 要的因素。各种影响进度的因素有以下几大类【9 】： 1 低估了项目特点和实施条件，主要有低估了项目实现在技术上的困难，对多单 位项目建设的协调困难估计不足，对项目环境的因素、物资供应的条件和市场 价格的变化等了解不够等； 2 项目参与者工作上的失误，主要有建设单位没有及时作出必要的决策、设计单 位拖延设计进度、建设管理和监督部门拖延审批时间、施工单位的人员、技术 和设备不能适应项目建设的需要等： 3 不可预见事件的发生，主要有工程事故、气候恶劣等不可预见事件的发生。 2 1 ，2 3 项目进度控制的监控手段 项目进度控制的监控手段，包括预控措施、控制方法和监控信息等1 。 1 预控措旌 针对干扰因素，制定预控措施，并细分为组织预控措施、技术预控措施、合同预控 措施、经济预控措施和信息管理预控措旌等详细制订。 2 控制方法 根据工程项目的复杂程度和管理人员的水平高低，确定项目进度控制采用主动控制 或被动控制的控制方法。 3 监控信息 监控信息分定性监控信息和定量监控信息两种。 以定性监控信息为例迸一步说明，它按预控措施条目( p 计划) 、实旌有效条目( d 执行) 、检查失效条目( c 检查) 和完善预控条目( a 总结) 等几个部分，见表2 ，3 所示， 并按项目进度实施周期，进行p d c a 循环。 表2 3 定性监控信息表 l预控措施条目实施有效条目检查失效条目完善预控条目 l( p 计划)( d 执行)( c 检查)( a 总结) i 东南大学坝l 学位论文 笫二章1 程项目管理控制的基本理论 2 1 3 进度控制的监测系统与偏差识别 尽管在项目进度计划实旌前，预测了干扰因素和采取了预控措施，但由于外部环境 的随遇性和内部条件的不确定性，项目进度计划在实施过程中还会发生偏差。 2 ，1 3 1 项目进度控制的监测系统 项目进度控制的监测系统如图2 4 所示【8 】。 1 进度跟踪、检查：经常跟踪进度实际执行情况，定期检查进度实际执行情况； 2 数据采集、处理：数据采集主要是定期填写进度报表，数据处理主要是及时整 理、统计和分析实际完成的工作量、累计完成的工作量以及实际完成工作量的 百分比、累计完成工作量的百分比； 3 进度偏差识别：将实际进度与计划进度进行比较，识别实际进度比计划有否偏 差? 偏差值是多少? 是提前或拖后? 4 若未出现进度偏差，继续运作实施系统，若出现进度偏差，则进入进度调整系 统。 2 13 2 项目进度控制的偏差识别 1 l 】 项目进度控制的偏差识别是将实际迸度与计划进度数据进行比较，识别实际进度与 计划进度的偏差。进度偏差的识别方法有进度报表比较法、进度图形比较法等。 图2 4 项目进度控制的监测系统 东南大学颂。 ：学位论文 第一章 t 程项目管理控制的基本理论 1 进度报表比较法 利用进度报表格式形成进度偏差比较法，识另0 实际进度与计划进度的偏差。 2 进度图形比较法 进度图形比较法有横道图比较法、s 型曲线比较法、双s 型曲线比较法和双s 型曲 线综合比较法等。 以横道图和s 型曲线比较法为例予以说明，横道图比较法是将项目进度实施过程中 所观测到的实际进度用横道线真接绘于计划进度的横道图上，比较实际进度与计划进度 的偏差。如表2 5 所示。其中粗线表示计划进度，细线表示实际进度。 表2 5 it 作 工作名工作进度( 周) 序号称用数123456789l o j挖图3 2打桩5 3基础2 4混凝土3 s 型曲线比较法是以横坐标表示时间，纵坐标表示完成工作量( 或完成百分比) 的 图形，由于单位时间的消耗在大部分情况下是正态分布的，因此时间与完成工作量的关 系为s 型曲线，把计划进度和实际进度的s 型曲线绘在同一张图上，即可分析实际进度 与计划进度的偏差。 2 1 4 进度控制的调整系统与优化方法 在项目进度监测过程中，旦发现实际进度与计划进度的偏差，就要采取进度调整 措施，以确保进度目标实现。但是进度调整涉及复杂的网络进度图形和动态的调整过程， 因此必须研究项目进度控制的调整系统与优化方法i l “。 2 1 4 1 项目进度控制的调整系统 项目进度控制的调整系统如图2 6 所示 1 。 1 分析进度偏差的原因：根据进度实施周期，定期分析进度偏差的产生原因，不 断修正、补充和完善进度控制的有效措施； 2 识别进度偏差的影响：分析进度偏差对后续工序进度乃至整个项目进度的影响 程度，以便考虑应用什么进度调整方法和采取什么样的进度调整措施； 3 识别进度调整的方法：进度调整的方法既要考虑后续工序进度调整的变化梯度， 又要考虑整个项目进度调整的允许偏差，而且整个调整过程是动态、多级的控 制过程； 东南人学硕士学位论文 笫二章工程项目管理拄制的摹本理论 图2 6 项目进度控制的调整系统 4 识别进度调整的措施：进度调整措施包括技术的、经济的、组织的和合同的动 态调整和优化控器4 措施。决策进度调整的优化方法和有效措施，是实现项目进 度控制和项目进度目标的两大控制要素； 5 评价进度调整的方案：由于进度调整过程具有动态不确定性，导致项目进度调 整具有许多可行方案，因此必须对进度调整的方案进行技术经济上的评价，若 调整方案是优化控制的，则进入下一个项目进度控制循环系统，若调整方案并 非优化控制，则重新决策调整方案和调整措施。 2 1 4 2 进度控制的优化方法 项目进度控制的优化方法，涉及动态调整和优化控制。 1 动态调整”州 项目进度控制是周期性( 年，季，旬或周) 循环进行的。在每个周期性循环结束时， 通过监测如果发现进度偏差，即要判断进度偏差是否影响后续工序? 是否影响总工 期? 识别方法可用网络图中的总时差( t f ) 和自由时差( f f ) 来判断。某工序的总时差 是指在不影响项目总工期、但影响后续工序按最早可能开始时间的前提下，该工序所具 东南大学硕j 二学位论文 第二章t 程项曰管理控制的赫奉理论 有的机动时差；某工序的自由时差是指在不影响后续工序按最早可能开始时间的条件 下，该工序所具有的机动时间。根据进度偏差识别调整方案的方法，见图2 7 所示的项 目进度控制的动态调整图。主要分为三个步骤： 图2 7 项目进度控制动态调整图 第一步，判断进度偏差是否处于关键线路上，即判断出现进度偏差的工序的总时 差t f 是否等于零。如果t f = o ，即表明该工序处在关键线路上，故该工序的进度偏差必 将影响后续工序和总工期，必须采取调整措施，若t f 不等于零，即表明该工序处在非 关键线路上，该工序的进度偏差是否影响后续工序和总工期，需进入第二步进行判断； 第二步，判断进度偏差是否大于总时差t f 。若大于t f ，即某工序的进度偏差 大于该工序的总时差，即表明该工序的进度偏差必将影响后续工序和总工期，必须采取 调整措施；若小于等于t f ，表明该工序的进度偏差不会影响总工期，但是否影响后续 工序，需进入第三步判断； 第三步，判断进度偏差是否大于自由时差f f 。如小于f f ，即某工序的进度偏 差大于该工序的自由时差，即表明该工序的进度偏差必将影响后续工序，必须采取调整 措施；若大于等于f f ，即表明该工序的进度偏差不会影响后续工序，不必采取调整措 施，直接返回进度控制系统，进入下一个周期性循环。 2 优化控制“” 东南大学坝j 二学位论文 第一章工程项目管 | ! ! 控制的赫率理论 项目进度控制的优化方法，如表2 8 所示。 第一，识别工序的进度偏差，若 0 ，说明进度拖延，若 0 日 既不影响总工期，又不原进度计划可 f f影响后续工序4 ；作调整 o 且小影响总工期，只影响调整后续工序后续工序允许的调缩短后续工序的持续 f f t f后续工序又调整后续工 后续工序a ；允许调工序的持续时间 序整时问 总工期允许拖延，后以实际数据代替原始 工期一费用优化 续工序允许调整时数据，重新计算网络参 资源均衡，合同索 间数 赔壤小 总工期允许拖延的以总t 期允许拖延的 时问为一限值t t ，时间e t 为限值，对尚 后续工序允许调整未实施的网络进行调 时间整 生产能力指数法是根据已建的性质类似的建设项目的投资额和生产能力，以 及拟建项目的生产能力，来估算其投资额； ( 3 ) 朗格系数法是以设备费为基础，乘以适当系数，来推算项目的建设费用； ( 4 ) 造价指标估算法是根据各种具体的造价指标，进行单位工程投资的估算“； 2 项目设计阶段的投资控制 设计阶段是影响项目投资的重要和关键阶段，因此投资控制问题十分突出。它通过 采用工程设计招标和方案竞赛、落实勘察设计单位技术经济责任制、应用限额设计( 按 投资限额控制设计) 和优化设计等方法进行投资控制和设计概算。项目设计阶段的投资 控制依据是设计概算“”。 设计概算的主要方法有： ( 1 ) 扩大单价法是根据概算定额编制成单位估价表( 概算定额基础) ，然后根据计 算的工程量乘以单位估价来进行设计概算”； ( 2 ) 概算指标法是以比概算定额更综合扩大的概算单价( 概算指标) 乘以计量单 位( 按建筑物的平方米或立方米等为计量单位) 进行设计概算【19 ； ( 3 ) 类似工程预算法是以类似工程的预算为基础，用概算指标法进行设计概算【i 。 3 项目发包阶段的投资控制 项目发包包括项目总发包、建筑安装工程的发包和设备材料采购的发包等。项目发 包阶段的投资控制是通过确定投资包干指标和落实投资包干责任制来实现的。在建筑安 装过程中，承包合同价( 投资包干额) 有总价合同、单价合同和成本加酬金合同等，建 筑工程安装发包阶段的投资控制依据是施工图预算，投资控制途径可通过招投标。 ( 1 ) 投资包干指标和投资包干责任制：投资包干指标是以设计概算为基础确定的。 投资包干责任制包括确定投资包干总目标、分解投资包干总目标，以及对各级包干 单位授予经营管理权、定期考核检查和分别予以奖惩等。 ( 2 ) 建筑安装承包合同和施工图预算：建筑安装承包合同是以施工图预算为依据 确定的。施工图预算有单价法和实物法【2 。 ( 3 ) 建筑安装工程招标和标底编制方法：工程招标投标，在建设中引入了竞争机 制，使工程造价得到了比较合理的控制，因此也是项目投资控制的必不可少的组成部分 1 6 东南大学硕i “学位论文 第二。审工程项目管理控制的基本理论 2 0 i 。 标底是建筑安装工程造价的表示形式之一，可采用以施工图预算、工程概算、扩大 综合定额和平方米造价包干等四种方法来编制”。 4 项目施工阶段的投资控制 项目施工阶段的投资控制，是把计划投资额作为项目投资控制的目标值，然后把项 目施工过程中的实际支出与控制目标进行比较，通过比较找出差距，采取措施加以控制。 项目施工费用的控制措施，在施工前通过施工组织设计进行预控，在施工中通过加 强成本管理进行监控。 项目施工费用的控制依据是施工预算，它是完成单位工程所需的工种工时、材料数 量、机械台班的循环数量和直接费用。 5 项目竣工决算与效果考核 竣工决算包括竣工工程概况表和竣工财务决算表等内容。竣工工程概况表包括建设 成本、新增生产能力和各项技术经济指标等内容：竣工财务决算表分资金来源和资金运 用两项对应列表，比较分析“。 效果考核包括项目投资的直接效果( 新增生产能力和新增固定资产) 和项目投产后 的纯收入( 利润和税金等) 。 2 2 2 费用控制的系统构成 在工程项目管理的整个寿命期内，费用控制是非常复杂的。由于不同的建设阶段有 不同的控制依据和控制内容，因此必须研究项目费用控制的系统构成，才能实现有效控 制和获得整体效益。 项目费用控制的系统构成如表2 1 0 所示。它包括五个模块”： 表2 1 0 序号控制阶段控制依据控制内容 l 项目立项阶段投瓷概算项目投资决策依据 2 项目设计阶段设计概算控制工程项目投资 3 项目发包阶段施工图预算控制工程项目造价 4 项目施- = 阶段施工预算控制工程计划成本 5 项目竣工阶段竣工决算控制工程实际成本 1 项目立项阶段 依据投资估算进行项目投资决策，包括财务评价和国民经济评价、盈亏平衡分析和 概率分析，方案比较和效果评估等。 2 项目设计阶段 依据设计概算控制工程项目投资，包括应用概算定额编制工程概算表、工料分析表、 东南大学硕_ j 学位论文第二章t 程项目管理控制的摹本璀论 资源汇总表、工程量计算表和技术经济比较表等。 3 项目发包阶段 依据施工图预算( 也称设计预算) 控制工程项目造价、包括应用预算定额编制工程 预算表、工料分析表、资源汇总表、工程量计算表和技术经济指标表等。 4 项目施工阶段 依据施工预算控制工程计划成本，包括应用施工定额编制工料分析表、资源汇总表、 工程量计算表和技术经济指标表等。 5 项目竣工阶段 依据竣工决算控制工程实际成本。 2 2 3 费用控制的关键环节 工程费用控制分为投资的宏观控制和工程项目成本的微观控制 2 2 3 1 工程项目投资的宏观控制 在项目投资控制的集成系统中，从宏观上( 工程项目全寿命期内) 要求进行“三算”， 即“设计有概算，施工有预算，竣工有决算”。设计概算是确定工程项目投资的依据， 施工图预算是确定工程造价的依据，竣工决算是确定工程实际成本的依据。通过“三算” 之间的对比分析，能够全面反映工程项目的投资、造价和成本之间的相关性和制约性。 在工程建设过程中，加强“三算”的宏观控制就可防止“决算超预算，预算超概算”的 现象发生，从而实现项目投资的有效控制“。 2 2 3 2 工程项目成本的微观控制 在项目投资控制的集成系统中，从微观上( 工程项目施工阶段) 要求进行“三算”， 即施工图预算、施工预算和竣工决算，旌工图预算产生预算成本，施工预算产生计划成 本，竣工决算产生实际成本。通过“三算”之间的对比分析，能够全面反映施工阶段的 预算成本、计划成本和实际成本之间的相关性和制约性： 1 通过预算成本与计划成本之间的对比分析，能够反映降低成本的潜在因素： 2 通过计划成本与实际成本之间的对比分析，能够反映旄工企业的管理水平： 3 通过预算成本与实际成本之间的对比分析，能够反映节约成本的经济效益。 在项目施工过程中，加强“三算”之间的微观控制，就能达到降低工程成本，提高 建设企业未来经济效益的目的o “。 2 3 质量控制 质量控制，按国际标准i s o 定义为满足质量要求所采取的作业技术和活动，而项目 质量控制，则是按项目所要求的质量标准所采取的控制措施、手段和方法。质量是企业 的生命，工程质量同样是工程建设成功与否的重要指标，也是企业生产优良产品的基础 和前提。 2 3 1 质量控制的主要理论 东南大学硕l 学位论文 第二章工程项目管理拄制的基本理论 质量管理理论的发展，同科学技术与生产力的发展以及管理科学的发展密不可分。 质量控制理论大致经历了三个发展阶段：第一阶段是本世纪初至3 0 年代，是质量检验 阶段，主要是事后检验方法；第二阶段是二次大战后至6 0 年代，是统训质量管理s q c ( s t a r is t i c a lq u a l i t yc o n t r o ) 阶段，主要是用统计方法控制工序、预防废品和保证 质量；第三阶段是6 0 年代至今，是全面质量管理t q c ( t o t a lq u a l i t yc o n t r 0 1 ) 阶段。 全面质量管理主要是为满足用户需要质量标准，综合运用现代科学和管理技术成果，制 定一整套质量管理体系、手段和方法，在形成产品的全过程中所进行的全员参与系统管 理2 。 2 。3 1 1 全面的质量管理和控制 全面的质量管理和控制，包括全过程、全企业、全员的“三全”的质量管理和控制。 这是全面质量管理完整性的体现”。 i 全过程的质量管理和控制，即从项目决策阶段、设计阶段、施工阶段到竣工验 收阶段，进行全过程质量管理，对工程项目质量、勘察设计质量、物资供应质 量、工程施工质量和使用维护质量，进行全面的控制1 ： 2 全企业的质量管理和控制，即为保质保量按期建造出用户满意的工程，需要企 业各单位、各部门、各方面加强质量管理，进行全面的控卷p 1 ： 3 全员的质量管理和控制，即企业所有人员都要保证本职工作的质量，从而控制 整个项目的质量。”。 2 3 1 2 为用户服务的质量管理和控制 为用户服务的质量管理和控制，包括企业和职工为用户服务的质量管理和控制。这 是全面质量管理有效性的体现o “。 1 企业为用户服务的质量管理和控制，即企业承包的工程，必须以合同的质量要 求为依据，加强质量管理，进行有效控制，实现质量且标。3 3 ； 2 员工为用户服务的质量管理和控制，即每个员工必须树立“下道工序就是用户” 的观点，按高标准要求，凡是本工序的质量问题，在本工序内发现、解决和控 制，不把质量问题留给下道工序，进行严格的质量管理和控制”。 2 3 1 3 预防为主的质量管理和控制 预防为主的质量管理和控制，包括事前预控计划和过程监控程序。这是全面质量管 理先进性的体现”“。 1 事前预控计划是根据工程的类型和特点，以及以往类似工程得到的教训( 常发 病) 和经验( 应采取的措施) ，事前提出预控的计划和措施。 2 过程监控程序是根据预控的计划，对工序、分项、分部、单位工程和整个项目 按照监控程序进行有效控制。 2 3 1 4 以数据为依据的质量管理和控制 以数据为依据对质量管理和控制是全面质量管理科学性的体现。数据是科学管理的 东南人学硕士学位论文 第一帝= 丁= 程项目管理控制的基本理论 依据，运用统计方法，把收集到的大量数据进行科学的分析和整理，研究工程质量的波 动情况，找出影响工程质量的原因及其规律性，有针对性地采取保证质量的措施，有效 地控制质量。 总之，全面质量管理体现了质量管理和控制的完整性、有效性、科学性和先进性， 它是项目质量控制的理论基础。”。 2 3 2 质量控制主要方法 全面质量管理是科学的管理方法，它是以科学的程序和步骤进行管理和控制的。美 国质量管理专家戴明根据管理工作的客观规律，。c o , 结出p d c a 循环，即戴明环。它通过 计划( p l a n ) 、实施( d o ) 、检查( c h e c k ) 和处理( a c t i o n ) 四个环