（中国古代史专业论文）秦汉简牍所见财产法研究.pdf

中文摘要 本文以传世文献、出土的简牍资料和现有的研究成果为基础，对秦汉时期的“财产 法”进行了全面的考察，分析了秦汉时期关于财产的相关法律规定，深入探讨了秦汉时 期财产法的鲜明时代特点及其对后世的影响。 本文拟探讨以下几个问题：首先，通过对“财产”的古今定义，弄清秦汉时期的“财 产”的具体界定，即是一切具有货币价值的有体物，一般财产统称为货财、赀等。对秦 汉时期关于财产的规范以及所包括的内容进行简单的概说，秦汉时期并没有现代意义上 的“财产法”，只是对财产进行一些具体的法律规范。 其次，论述“财产法”中的物权关系，主要是所有权问题。着重论述了土地所有权 的归属问题。认为秦汉时期虽然存在土地私有权，但处于一种极度不稳定的状态之中， 随时可能被国家利用政权而剥夺，在封建专制社会中，没有完全的个人所有权。 再次，论述了所有权的转移问题，即“债权”关系问题。通过对债务产生的原因、 类型、债务的担保、消灭这一过程的阐述，发现在秦汉时代债权关系有了明显的发展。 同时，在财产所有权的转移过程中着重论述了“财产继承”，当时财产继承虽处于身份 继承的光环之下，但与此同时，财产继承已经和现代意义上的财产继承相差无几。 最后，作者着重论述了豢汉时期财产法的鲜明特点，即债权关系发达于物权关系： 法律体系仍处于民刑不分阶段，一切处罚都以刑事处罚为主：虽然存在着个人的私有权， 但不能得到充分的发展。秦汉时期的法律中关于财产的具体规定对后世继续完善、发展 法律制度有着重要的启示作用。 关键词：财产：所有权；债权；财产继承 a b s t r a c t b a s e do nt h ew e l l - k n o w nd o c u m e n t d i s c o v e r e db a m b o ob o o k si n s i d et o m b so ro t h e r u n d e r g r o u n dc a v e sl i k et o m b sa n dt h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t sm a d eb yn o w ，t h et h e s i sd e a l s w i t h “l a w so f p r o p e r t y o ft h eq i na n dh a np e r i o d si na l la s p e c t s a n di t a n a l y z e st h e d i s c i p l i n e so fl a w s i nr e l a t i o nt op r o p e r t yo ft h a tp e r i o d s ，w h i c ha l s od e e p l yp r o b e si n t ot h e o u t s t a n d i n g c h a r a c t e r i s t i co f t h e p e r i o d s a n di t sf a t h e re f f e c t so nt h ep e r i o d st h a tf o l l o w e di t 1 1 1 ef o l l o w i n g p r o b l e m s w i l lb e p r o b e di n t oi nt h et h e s i s f i r s t l y t h r o u g ht h ed e f i n i t i o n o f p r o p e r t yi no l da n dm o d e mt i m e s ，t h ec o n c r e t es c o p e st h ep r o p e l t yo f t h eq i na n dh a n p e r i o d si st ob ef o u n do u t ，w h i c ha r eo b j e c t so f s o m er e a lf o r m sa n ds h a p e se x i s t i n gi nt h e w o r l dt h a ts h o u l db ew o r t hac e r t a i na m o u n to f m o n e y ，a n dw h i c hi sa l s oc a l l e d “c o m m o d i t y a n dp r o p e r t y ”i ng e n e m lt e r m s ，a n ds oo n t h et h e s i sa l s os h o w su sab r i e fi n t r o d u c t i o no n t h es t a n d a r d i z a t i o no f p r o p e r t ya n di t si n t e n s i o no f t h eq i na n dh a np e r i o d s a sam a r e ro f f a c t ，t h e r ew a s n op r o p e r t yl a w sw i t hc o n t e m p o r a r ys e n s e i nt h a tp e r i o d s ，n om o r et h a n s o m ec o n c r e t es t a n d a r da b o u tt h ep r o p e r t y s e c o n d l y ，i t a l s od e a l sw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n p r o p e r t ya n d i t so w n e r s h i p ，m a i n l y a b o u t o w n e r s h i p ，m o r ew i t h ，p r o b l e m so f t h eo w n e r s h i p o f l a n d i ti sb e l i e v e dt h a ta l t h o u g h t h e r ew a s p r i v a t eo w n e r s h i pi nt h eq i na n d h a r tp e r i o d s ，y e ti tw a ss t i l li nav e r yu n s t e a d y s t a t e s ，a n di tc a nb et a k e na w a yb y t h ep o w e ro f s t a t e s t h e r e f o r e ，i ti sw e l la c c e p t e dt h a ti n t h ef e u d a ls o c i e t y t h e r ew a sn ow h o l e p r i v a t ep r o p e r t ya ta 1 1 t h i r d l y ，t h et h e s i sd e a l s 讯t h t h es h i f to f p r i v a t eo w n e r s h i p ，t h a ti s ，t h er e l a t i o n s h i po f c r e d i t o r sr i g h t s t h r o u g ht h ee l a b o r a t i o no ft h er e a s o n s ，t y p e s ，s u r e t yo fd e b t s ，a n dt h e p r o c e s so fi t sd y i n go u t ，w e v ef o u n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nd e b t sa n dr i g h t sg r e a t l y d e v e l o p e d m e a n w h i l et h ep r o p e r t yi n h e r i t a n c ei sm o r ee l a b o r a t e di nt h ep r o c e s so f t h es h i f t o f p r o p e r t yi n h e r i t a n c ec o u l db ed o n et h r o u g hh e r e d i t a r y ，y e ta tt h es a m et i m e ，c o m p a r e d 谢t h c o n t e m p o r a r yp r o p e r t yi n h e r i t a n c e ，i tw a s a l m o s tt h es a m e ，a si ti si nm o d e mt i m e s a tl a s t t h et h e s i sm o r e m a i n l yd e a l sw i n l t h eo u t s t a n d i n gc h a r a c t e r i s t i co f p r o p e r t yl a w s o ft h eq i na n dh a n p e r i o d s ，t h a ti s ，t h er e l a t i o n s h i po f c r e d i t o r sr i g h td e v e l o p e df r o mt h a to f o b j e c to w n e r s h i p ，l a ws y s t e mw a s s t i l li nt h es t a g ei nw h i c hc i v i ll a w a n dc r i m i n a ll a ww e r e m i x e d t o g e t h e r a l lp u n i s h m e n tw a s d o n em a i n l ya c c o r d i n gt od i s c i p l i n eo f t h o u g ht h e r e e x i s t e di n d e p e n d e n tm e na n dt h e i rp r i v a t eo w n e r s h i p i tc o u l d n tb ew e l ld e v e l o p e d t h e c o n c r e t el a w sd i s c i p l i n e so f p r o p e r t yo f t h eq i na n dh a r tp e r i o d sh a dag r e a tr e v e l a t i o no ni t s c o n s t a n td e v e l o p m e n ta n d p e r f e c t n e s s k e yw o r d s ：p r o p e r t y ；o w n e r s h i p ；c r e d i t o r sr i g h t s ；p r o p e r t yi n h e r i t a n c e h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东 北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名苍毒袖闩期 硼上s j 7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的 规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日期： 至邋 塑孓巨3 理 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：曼袭壅垦 日期：刨) 电话： 邮编： 引言 中国封建法制的历史也和整个封建社会的发展一样，经历了漫长而缓慢的发展过 程。秦汉时期是中国封建社会的形成、发展时期，由于统一国家的形成，为以“律”为 中心的中国法律的不断发展提供了强有力的保障。但是，中国封建社会的法律一直都是 以刑法为主，对于涉及“田土、钱债”等有关财产的规定，可谓少之又少，再加上秦汉 律文的佚失，致使对秦汉法律尤其是对财产法的研究一直都处于停滞不前的状态。近些 年来，简牍的大量出土为秦汉法律史的研究提供了新的契机，也使人们的目光逐渐转移 到与“田土、钱债”有关的财产法身上。 按现代意义，“财产”是指物权的客体，它把占有和财富集合在一起，通常带有强 烈的个人所有权意味。在法律上，“财产”是指人与人之间对物的法律关系的综合。因 此，我们可以将“财产法”概括为：规定了人们对物的直接的和排他的权利的法律。从 “财产法”的概念中，我们可以看出财产法体现了人们对物的所有权是不容任何侵犯的， 具有强烈的排他性。 在秦汉时期，“财产”一般是指一切具有货币价值的有体物。一般的财产都统称为 货财、赀等。广雅疏证卷四“释沽”日：“赀、产、资、财、龟、贝，货也”。在汉 代，“赀”就是我们今天所说的财产。汉书司马相如传载：“以訾为郎，事孝景帝， 为武骑常侍，非其好也。”师古日：“訾读与赀同。赀，财也。以家财多得拜为郎也。” 但是，由于在中国古代社会，一直都是“重刑轻民”，所以不论是古代文献中还是 出土的考古资料中都没有关于财产关系的单独的、具体的法律体系，只是对一些相关的 现象在法律上进行了有针对性的规定。因而，关于秦汉时期的“财产法”的论述，也只 能按现代民事法律中关于财产法的具体内容进行分析和研究。财产法可以分为两大类： 一类是财产的归属法，以保护财产归属秩序为目的，确定权利主体对归属财产的直接支 配权力，相当于物权法。另一类是财产的流转法，以保护财产流转秩序为目的，使归属 于一定权利主体的财产，经由权利主体的自由意识而完成其流转，相当于债权法。因此 我们就可以从物权法和债权法及其相关方面进行评述。 一、所有权 物权包括所有权、典权、质权等。其中最为主要的是所有权。所有权是指所有人对 其财产依法享有的占有、使用、收益和处分的权利。秦汉时代与近代的“所有权”一词 相当的概念是“名”，如“名田宅”等等，也就是用自己的名籍向政府、国家申报占有 而使用，通过这种方式公开地表明对于某项财产具有合法的占有、使用、收益和处分的 权利。在中国封建社会中，一切财产中最重要的是对土地所有权的占有。 。汉书司马相如传，中华书局1 9 6 2 年敞，第2 5 2 9 页。 l 江泉试论汉代的土地所有制形式( 文史哲1 9 5 7 年第9 期) 一文，是在关于中 国封建社会土地所有制形式问题引起激烈争论的情况下发表的。赵俪生的试论两汉的 土地所有制和社会经济结构( 文史哲1 9 8 2 年第5 期) 以及于振波的张家山汉简中 的名田制及其在汉代的实施情况( 中国史研究2 0 0 3 年第3 期) 、朱绍侯的论汉代 的名田( 受田) 制及其破坏( 河南大学学报2 0 0 4 年第1 期) 、杨振红的秦汉“名 田宅制”说( 中国史研究2 0 0 3 年第3 期) 等文章，可以看出大多数学者的观点都是 非常鲜明的，对两汉时期特别是西汉初年土地所有制形式进行了充分的论述。通过对这 些文章的阅读，我认为在秦汉时期，是存在土地私有的，只不过中国封建社会的土地私 有权不像西欧那样明显，土地私有权的行使还是会受到很大的限制的。 物权可以分为动产和不动产两大类。秦汉时期也有动产和不动产的称谓。在这一时 期，近代意义上的土地房屋等不动产一般称为“田宅”，动产中以“奴隶”是否为动产 中特殊的财产种类的争论最大。 秦汉时期奴隶仍是一个为数众多的社会阶层，处于社会的最底层。秦时男奴称“臣”， 女奴称“妾”，官府奴隶称“隶臣妾”。西汉时分别改称奴、婢、官奴婢。杜宝虎的中 国封建社会民法落后原因探微( 社会科学1 9 9 0 年第4 期) 以及刘海年云梦秦简的 发现与秦律研究( 法学研究1 9 8 2 年第1 期) 等文章都从不同的角度说明了秦汉时期 的奴隶仍是作为主人一种特殊财产可以被随意的买卖、赠与，可以随意进行奖赏、处理， 同时也作为一种财富和身份的象征。 从上述文章可以看出关于“奴隶”是否是特殊的财产，大多数的学者意见也比较一 致，都认为“奴隶”是动产中特殊的财产种类。但张家山汉简的出土，为我们进步认 识“奴隶”的地位有很大的帮助，改变了过去对“奴隶”的一贯看法。 二、债权 债权是实现财产转移的一个较为常见的方法。自从私有制产生以后，人与人之间的 交往必然会涉及到财产问题，尤其是到了阶级社会，私有财产在法律上得到确认后，侵 犯他人财产必然要受到法律的制裁，法律必然会保护私人占有财产的合法权利。秦汉时 期也应是这样，在进行财产交往的过程中，为了保护私人占有财产的权利，而产生债务 问题，契约就是债务问题得以形成的基本凭借，是构成债权和债务的中心环节。 连劭名汉简中的债务文书及“贳卖名籍”( 考古与文物1 9 8 7 年第3 期) 一文 首先从“债”的定义和债务产生的原因入手，同时运用居延汉简的实物资料，向读者阐 明了汉代债务文书的种类及其作用。最后又对“贳卖名籍”加以阐释。但是，作者只是 对债务文书和“贳卖名籍”进行了一般的叙述，并没有对此加以评论。 傅举有论汉代“民赀”的登记及其有关问题( 中国史研究1 9 8 8 年第3 期) 、 李晓英汉代契约研究( 史学月刊2 0 0 3 年第1 2 期) 、李均明居延汉简债务文书述 略( 文物1 9 8 6 年第1 1 期) 以及秦晖汉代的古典借贷关系( 中国经济史研究 1 9 9 0 年第3 期) 等文章都对契约的某一个方面进行了论述，但却没有展现出秦汉时期的 债权、债务关系的整体发展脉络。 2 两汉时期土地买卖已经大量的出现，并且可以说是非常活跃，因此，在这一时期就 有大量的买地券出现。买地券的出现说明了土地买卖是受到法律的保护的，是被国家承 认的。关于买地券的文章有：方施铭的从徐胜买地券论汉代“地券”的鉴别( 文物 1 9 7 3 年第5 期) 、鲁波的汉代徐胜买地铅券简介( 文物1 9 7 2 年第5 期) 、吴天颖 的汉代买地券考( 考古学报1 9 8 2 年第1 期) 等。这些文章对买地券本身进行了描 述和介绍，并没有对买地券的作用进行论述，更没有对买地券的本质进行论述。 三、财产继承 财产继承权也是财产法中一个重要的方面。财产继承权和财产所有权密不可分，以 所有权为前提，又是所有权的一个延伸。同时，继承权又是一种财产所有权的转移方式， 继承权的实现就是所有权的转移。 由于中国封建社会一直都是重视刑法，因此在传世文献中对财产继承的记载也很 少。但是张家山汉简二年律令的出土为人们研究汉代继承关系提供了新的资料。与 此相关的文章主要有臧知非张家山汉简所见西汉继承制度初论( 文史哲2 0 0 3 年第 6 期) 、徐世虹张家山二年律令简所见汉代的继承法( 政法论坛2 0 0 2 年第5 期) 等。其中，李均明张家山汉简所见规范继承关系的法律( 中国历史研究2 0 0 2 年第 2 期) 一文就是以二年律令中规范的继承关系为切入点，说明这些规范的继承关系 大多是身份继承，虽也涉及财产继承，但财产继承却处于从属地位，以身份继承的实现 为前提。 从以上对所有权以及债权的叙述，可以看出就目前的研究状况来说，虽有很大的进 步，但也存在着一些不足。关于所有权的论述，主要是集中在对土地所有制形式的论述， 并不能确定土地所有制到底是什么。所以，本文根据出土的简牍资料结合文献资料对秦 汉时期的土地所有权进行深入细致的探讨。关于动产的论述，大多数学者都把焦点放在 了“奴婢”的身上，而忽视了作为人们最基本的生产和生活资料的“牛马”，但近些年 来出土的简牍却又有关于牛马的大量记载，所以关于牛马的具体政策和保护措施也是本 文叙述的重点。关于债权的论述，本文从契约的表现形式入手，着重论述契约的作用， 以弥补以往只对契约本身进行描述的不足。 在中国古代法制的形成和发展过程中，秦汉时期是重要的奠基阶段。秦汉时期的“财 产法”在中国古代法制的发展过程中，不仅具有自身的特点，也具有重要的作用。这是 由秦汉时期特定的历史发展背景决定的。 自秦孝公任用商鞅变法以后，秦国迅速强大起来，终于在公元前2 2 1 年统一了六国， 建立了中国历史上第一个君主专制主义中央集权制国家，也建构了中国古代封建制度的 基本框架。秦统一以后，继续推行法家路线，实行极端的高压政策，严刑重罚，使社会 矛盾目益激化，致使秦王朝二世而亡。 西汉政权建立后，吸取了秦亡教训，采取与民休息的无为而治政策，社会秩序逐渐 恢复稳定，社会经济也有所发展。经过文帝、景帝的励精图治，到武帝时，汉王朝的国 力强盛，社会经济繁荣发展。由于社会经济的发展，导致了土地买卖的频繁，出现了土 地兼并的高潮。为了缓和阶级矛盾，武帝采取了积极的措施，在一定程度上抑制了土地 兼并，但土地兼并已成为一种不可阻挡的潮流，终两汉之世，仍是一个严重的社会的问 题。 从秦到两汉的终结，由于各政权不断的调整统治政策，使中国的社会经济有了很大 的发展。各个政权都推行“重农”的政策，致使农业发展最为迅速。农业的发展带动了 手工业的发展，从而促进了商品经济的发展。在此背景下，秦汉时期的民事法律关系与 经济法律关系日益丰富、日益复杂，因此政府也开始逐渐重视民事与经济立法，用法律 来规范社会现实生活中存在的财产关系、人身关系。在近些年出土的秦汉简牍中我们发 现了大量关于规范财产关系的法律条文，这些法律条文的制定显示出国家权力与法律意 识开始对民事活动进行了主动的介入。 秦以法兴国，也以法亡国，西汉经过对秦亡教训的总结，对治国指导思想的探索， 最后确立了“德主刑辅”思想治国路线，并不断把儒家的治国理念融入法律之中，实现 了儒法合流。但无论西汉统治者如何调整其指导思想，都改变不了自秦以来的“以刑法 为主体”的法律原则，法律的重点是惩处盗贼行为，并且严厉处罚对封建政权以及皇帝 权威的冒犯行为。同时，法律在百姓的日常生产、生活中仍有很大的影响，并且是各项 民事行为的主要行为规范，在民间逐渐形成一种自觉的民间习惯法。 4 上编财产所有权的确定和保护 财产所有权的确定和保护属于近代以来民事法律意义上的“物权法”范畴。所谓“物” 就是指存在于人体之外，人力所能支配并能满足人类社会需要的有体物和自然力。因而， “物权”也就是物的权利人对物的直接管理并排除他人干涉的权利。物可以分为动产和 不动产两大类，不动产是指土地及房屋、林木等地上定着物；动产则是指土地和其上 定着物以外的物。 一、不动产所有权 物权包括所有权、典权、质权等。其中以所有权最为主要，最能体现物权保护财产 之归属秩序的作用。所有权是指所有人对其财产依法享有的占有、使用、收益和处分的 权利。所有权的客体十分广泛，既可以是土地、房屋等不动产，又可以是奴婢、牛马等 动产。 秦汉时期与现代的“所有权”一词相当的概念是“名”，如“名田宅”等，也就是 用自己的名籍向政府( 国家) 申报占有而使用，通过这种方式公开的表明对某项财产具 有合法的占有、使用、收益和处分的权利。 在以农耕生产方式为主体的中国古代社会，土地是最为主要的生产资料，作为民事 财产关系中最主要的不动产，即一切财产中最为主要的是对土地所有权的占有。 ( 一) 土地国有制 1 田家对土地所有权的取得方式 土地国有制，顾名思义就是土地所有权归属于国家( 政府) ，国家对土地具有占有、 使用、收益和处分的权利。秦汉时期国家获取土地所有权的方式有多种，主要是： 第一：收归国有。收归国有是国家强制力的一种表现，主要是用政治剥夺的方式取 得的。秦国在商鞅变法时确立了“名田宅”制度，取消自西周以来的旧贵族的封地，把 土地的地权全部划归给国家。这样，在法律上否认了土地私有权，实现了土地的国家所 有权。在国家掌握了土地所有权以后，将土地通过授田制方式分给农民耕种，但农民对 所得的土地只有使用权而没有所有权。到了汉代，收归国有最为典型的是，汉武帝时期 的迁徙豪族，豪族在迁徙时可以把动产带走，但作为不动产的土地就无法带走，国家通 过迁徙豪族而把其土地充公，作为国有土地。另一种形式是“没入”或“收”，即把罪 犯的田宅、妻子、奴婢等收归国有。二年律令收律：“罪人完城旦春、鬼薪以上， 。梁慧星主编：中国物权法研究( 上) 。粱慧星主编：中国物权法研究( 上) 法律出版社1 9 9 3 年版，第4 3 页。 法律出版社1 9 9 3 年版，第5 3 页 5 及生奸府( 腐) 者，皆收其妻、子、财、田宅。”。这就是因为犯罪，国家将罪犯的田宅 等财产收归国有。西汉武帝时为了打击商人势力，实行告缗。杨可告缗以后，没收的土 地“大县数百顷，小县百余顷”，。又如南利侯宝“坐杀人夺爵”，遂“夺王射陂草田以 赋贫民。” 使大量的土地都划归国家控制。王莽篡权夺政以后，宣布“天下田日王田”， 禁止土地买卖，使国有土地的面积大大增加了。 第二：战争掠夺。战争掠夺是国家取得土地所有权的又一方式。商鞅变法以后，秦 国有了很大的发展，日益强盛起来。为了实现战胜六国的目标，秦与六国之间的战争持 续不断，通过战争的胜利，秦国夺取了六国的全部土地。两汉时期通过多次与匈奴等少 数民族政权的战争，夺取了大量的土地。“至武帝攘却胡、越，开地斥境，南置交浊， 北置朔方之州”。但是通过这种方式获得土地的同时，人民所付出的代价也是惨重的。 第三：对山林川泽的封禁。山林川泽在当时，是随着社会生产力的发展而逐渐被开 发和利用的。在西周时，礼记王制日：畿外“名山大泽不以封”，畿内“名山大泽 不以颁”。郑玄注日：“与民共财者”。这时的山林川泽之所以能“与民共之”，是因为当 时的社会生产力低下，人们对山林川泽的开发少，收益不大。春秋时，齐国实行官山海， 将山川林泽全部控制在国家名下。银雀山竹书田法规定：“邑之名山林，可以为田 器及可以为国大器者，县不得之制之。恒山林口口口者，县得制之。” 这说的是山林川 泽不仅要由国家控制，还将山林川泽分作两部分，即重要的山林由中央直接控制，一般 得则由山林川泽所在地的当地宫府负责。到了战国秦汉时期，随着社会生产力的迅速发 展，封建国家对山林川泽进行了严格的垄断。商鞅在秦国实行“壹山泽”、“收山泽之税” 政策，将山林川泽垄断在封建国家手中，由封建政府进行开采和专营。至此，封建国家 对山林川泽的控制越来越严，虽有汉文帝时的“驰山泽”，但这只是封建国家的统治者 根据统治的需要，而采取的暂时性的措施。汉武帝时又实行盐铁官营，恢复商鞅的“壹 山泽”政策，这表明山林川泽国有制的观念在封建统治者头脑中是根深蒂固的。 第四：对无主荒地的占有。在中国古代社会每一次的社会动荡都会有大量的无主荒 地出现。对无主荒地的占有也是封建国家获得土地的一个重要方式。仲长统说：“今者 土广民希，中地未垦；虽然，犹当限以大家，勿令过制。力勘农事，乃听受之。其地有 草者，尽曰官田。这些无主的荒地变为公田，即成为由国家掌握的国有土地。其 实这样的草田在当时是很多的，西汉初年，刘邦曾下诏：“民前或相聚保山泽，不书名 数，今天下已定，令各归其县，复故爵田宅。”o “复故田宅”就是封建国家将所控制的 无主田地和房屋有发还给原主的意思。这个措施虽是刘邦为了诬汉政权的稳固，但这也 说明只有在封建国家拥有大量的无主荒地的情况下，才会将所占有的无主荒地又发还给 原主。 张家山汉墓竹简二年律令，文物出版社2 0 0 1 年版，第1 5 6 页。 汉书食货志，中华书局1 9 6 2 年版第1 1 7 0 页。 汉书广陵厉王胥传，中华书局1 9 6 2 年版，第2 7 6 1 页。 汉书地理志，中华书局1 9 6 2 年版，第1 5 4 3 页。 吴九龙释：银雀山汉简释文，文物出版社1 9 8 5 年版，第2 2 6 2 2 7 页。 后汉书仲长统列传，中华书局1 9 6 5 年版，第1 6 5 6 页。 汉书高帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第5 4 页。 6 其实，除了上述的方式外，在政权的更替过程中，新的政权对前朝国有土地的继承 也是获得土地的最重要和最直接的方式。 2 国有土地的占有形态及其经营方式 首先是由政府直接经营的山林川泽、皇家苑囿园池等。“在中国封建社会中有一条 不成文的习惯法，即：凡山林川泽和一切荒地都是属于国家所有的。”的确，秦及两汉 时代都沿袭了这种习惯，一切山林川泽以及矿产等在法律上都被视为国有土地。只有一 部分对农民开放，但农民只能在国家规定的时间内使用，其余的时间都要由国家直接控 制。睡虎地秦墓竹简中的田律规定：“春二月，毋敢伐材木山林及雍( 壅) 陧水。 不夏月，毋敢夜草为灰，取生荔、鹿卵觳，毋口口口口口口毒鱼鳖，置弃罔( 网) ，到 七月而纵之。”罾在张家山汉简二年律令田律中也有类似的规定：“禁诸民吏徒隶， 春夏毋敢伐材木山林，及进( 壅) 陧水泉，燔草为灰，取产鹿卵觳；毋杀其绳重者，毋 毒鱼。” 由于山林川泽、矿产等属于国家所有，所以对山林川泽的开发利用权就归国家控制。 如：“( 文帝后元六年) 夏四月，大旱，蝗。令诸侯无入贡。驰山泽。”师古日：“驰，解 也，解而不禁，与众庶同其利”。又如：“( 武帝元鼎二年) 今京师虽未为丰年，山林池 泽之绕与民共之。” 这说明国家可以根据实际情况有时“驰山泽”，山林池泽之饶与民 共之，对农民的开放范围广一点；有时候也可以完全禁止对农民的开放。如：萧相国为 民请日：“长安地狭，上林中多空地，弃，愿令民得入田，毋收禀为禽兽食。”上大怒日： “相国多受贾人财物，乃为请吾苑! ”。其实，国家对农民开放山林川泽的程度，完全是 由皇帝根据当时的实际情况，视统治需要而决定的。 山林川泽以及矿产等为国家所有，一般情况下，山林川泽都是由政府进行直接的管 理和经营。重要的山林由中央统一控制，普通的则由地方政府控制。一般都设专门机构 经营，并且对在这些专门机构中工作的官吏进行考核。例如： “采山重殿，赀啬夫一甲，佐一盾；三岁比殿，赀啬夫二甲而法( 废) 。殿而不负 费，勿赀。赋岁红( 功) ，末取省而亡之，及弗各，赀其曹长一盾。大( 太) 官、右府、 左府、右采铁、左采铁课殿，赀啬夫一盾。”o “漆园殿，赀啬夫一甲，令、丞及佐各一盾，徒络组各廿给。漆园三岁比殿，赀 啬夫二甲而法( 废) ，令、丞各一甲。”。 这两条律文都是关于对矿山、漆园进行评比的律文。采矿两次评为下等，罚其啬夫一甲， 佐一盾：三年连续评为下等的，罚啬夫二甲，并撤职永不叙用等。对漆园的评比和对矿 山的评比办法、处罚办法差不多。 田昌五、漆侠总主编：中国封建社会经济史( 第1 卷) ，齐鲁书社、文津出版社1 9 9 6 年版，第3 7 9 页。 睡虎地秦墓竹简田律，文物出版杜1 9 7 8 年版，第2 6 页。 张家山汉墓竹简二年律令，文物出版社2 0 0 1 年版，第1 6 7 页。 汉书文帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第1 3 1 页。 汉书武帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第1 8 2 页。 史记萧相国世家，中华书局1 9 5 9 年版，第2 0 1 8 页。 睡虎地秦墓竹简秦律杂抄，文物出版社1 9 7 8 年版，第1 3 8 页。 睡虎地秦墓竹简- 秦律杂抄，文物出版社1 9 7 8 年版，第1 3 8 页。 7 两汉时期，仍然沿袭山林川泽由政府进行经营的制度，由国家进行直接的控制。 秦汉时还在国有山林中专门划出皇帝的私人禁苑，以供皇帝、贵族们游猎之用。禁 苑是皇室畜养禽兽的苑囿，禁止百姓入内。禁苑的规模一般都很大，分布在不同的地方。 西汉时期最为有名的是位于长安附近的上林苑，东汉时期在洛阳附近也有皇室禁苑。秦 律田律规定：“邑之圻( 近) 皂及它禁苑者，鹿时勿敢将犬以之田。百姓犬入禁苑 中而不追兽及捕兽者，勿敢杀；其追兽及捕兽者，杀之。”。这说明在禁苑的幼兽繁殖时 不准带着狗狩猎，狗进入禁苑没有追捕幼兽的不准打死，如果追了幼兽的就应该立刻打 死。同时皇室禁苑也不准百姓擅自入内，如果擅自入内就构成犯罪。如：“元狩元年， 侯拾嗣，九年，元鼎四年，坐入上林谋盗鹿，又博擤，完为城旦”。 这就是擅自闯入皇 室禁苑所引起的严重后果的生动写照，身为安丘侯的张拾都被处以“完为城旦”，何况百 姓? 秦汉时期山林禁苑由少府负责。“少府，秦官，掌山海池泽之税，以给共养。”师古 日：“少府以养天子也”，。这说明少府是专门负责皇室的山林川泽园池的收入的。但山 林园池的收入都归皇帝所有，“山川园池市井租税之入，自天子以至于封君汤沐邑，皆 各为私奉养焉，不领于天下之经费”，”“山海，天地之藏也，皆宜属少府，陛下不私， 以属大农佐赋”。 这说明皇帝对山林川泽的收入具有完全的所有权，有时候皇帝也会“省 禁苑以予贫民”，。东汉和帝、安帝二朝，也经常将禁苑空地以予贫民。但这些措施都是 从其自身的统治需要出发，是权宜之计，山林川泽、禁苑的收入实质上被认为是皇帝的 “私产”。 其次是国家控制的大量可耕农田。这些大量的可耕农田除了国家运用强制力收归国 有和战争掠夺获得之外，就是通过开垦大量的荒地和没收罪犯的田产获得。国家在拥有 大量土地的所有权的情况下，会把这些可耕农田以及国有荒地按照授田制的方法分给农 民耕种，但农民对所得的土地只有使用权而没有所有权，这种情况从秦国开始一直持续 很久。 公元前3 5 9 年和公元前3 5 0 年，秦孝公任用商鞅进行了两次变法活动。在秦孝公的 支持下，商鞅在变法中规定：“明尊卑爵秩等级，各以差次名田宅，臣妾衣服以家次。” 按索隐：“谓各随其家爵秩之班次，亦不使僭侈跆等也。”o “名”是指“户籍”，“名 田宅”就是依户籍而占有田宅。就此可以说，获得田宅，“大体应该具备爵位与立户( 在 官府户口登记中有独立的户籍) 两个条件。因此，名田制实际上是以爵位为基础、以户 为单位的授田制。”。 秦统一六国后，授田制仍在实行，如睡虎地秦简中的田律规定：“入顷刍橐， 睡虎地秦墓竹简秦律十八种，文物出皈社1 9 7 8 年版，第2 6 页。 汉书高惠高后文功臣表，中华书局1 9 6 2 年版，第5 9 2 页。 汉书百官公卿表，中华书局1 9 6 2 年版，第7 3 l 7 3 2 页。 史记平准书，中华书局1 9 5 9 年版，第1 4 1 8 页。 史记平准书中华书局1 9 5 9 年版，第1 4 2 9 页。 汉书食货志，中华书局1 9 6 2 年版，第1 1 4 2 页。 史记商君列传，中华书局1 9 5 9 年版，第2 2 3 0 - - 2 2 3 1 页。 于振波：简牍所见秦名田制蠡测，湖南大学学报2 0 0 4 年第2 期 b 以其受田之数，无狠( 垦) 不狠( 垦) ，顷入刍三石、禀二石。”。此条律文说明在当时 的确是实行授田制，而且国家还要按照授予百姓的亩数，进行收取刍藁之税。不管是什 么土地，种与不种，都必须按规定的缴纳。这说明国家对“所授之田”具有直接的支配 权。从法权上讲，这就是土地国有制。 另外，各地方的农官必须要向国家汇报各自所在地的农田的各种情况。如睡虎地秦 简田律规定：“雨为澍，及诱( 秀) 粟，辄以书言澍稼、诱( 秀) 粟及垦田赐毋( 无) 稼者顷数。稼已生后而雨，亦辄言雨少多，所利顷数，早( 早) 及暴风雨、水潦、螽昆、 群它物伤稼者，亦辄言其顷数。近县令轻足行其书，远县令邮行之，尽八月口口之。”圆 从中可以看出，下了雨和谷物抽穗应立即书面报告受雨、抽穗的顷数和已开垦而没有耕 种的田地顷数。禾稼生长后下雨，也要立刻报告雨量的多少和受益田地的顷数。如有旱 灾、暴风雨、涝灾、蝗虫和其它害虫等灾害损伤了禾稼，也要报告受灾顷数。进行报告， 距离近的县，要派走的快的人专程送递，距离远的县，经邮驿邮送，但在八月底以前必 须送到。在这样的情况下，如果国家对“所授之田”没有直接的支配权，就不可能建立 这么详细的农田管理制度，涉及到农业生产的各个环节，并且是不论什么情况都必须向 国家汇报。 睡虎地秦简封诊式封守云：“乡某爰书：以某县丞某书，封有鞫者某里士五 ( 伍) 甲家室、妻、子、臣妾、衣器、畜产。甲室、人：一宇二内，各有户，内室皆 瓦盖，木大具，门桑十木。妻曰某，亡，不会封。子大女子某，未有夫。子小男 子某，高六尺五寸。臣某，妾小女子某。牡犬一。几讯典某某、甲伍公士某某： 甲党( 倘) 有【它】当封守而某等脱弗占书，且有罪。某等皆言日：甲封具此，毋 ( 无) 它当封者。即以甲封付某等，与里人更守之，侍( 待) 令。” 这是关于士伍甲的家产详细清单。在家产清单里有房舍、奴婢、衣物、畜产等。士伍甲 因为犯罪，财产被查封，但唯独土地没有列入他私人财产的查封清单中，这说明如果他 的耕地并不是自行购买的，而是从国家得到的“授田之地”，所以不被列入他的私产范 围。因而，百姓从国家所得到的授田，从一开始就是不属于百姓的私有财产，而是属于 国有土地。 通过以上的事例，再结合以往的文献资料，就会发现，在当时，国家就是通过“授 田”给百姓耕种这种方式来直接支配土地。只有在国家掌握大量土地的情况下，能够充 分行使对土地进行处分的权利的情况下，才会把大量的土地以“授田”的方式授予百姓， 让百姓耕种，并且将这种制度广泛的推行下去。 到了汉代，汉承秦制，仍继续实行授田制。特别是张家山汉墓竹简的出土，为我们 提供了汉代( 汉初) 如何授田等一系列内容，进一步认证了汉承秦制的说法是有根据的。 经过长达四年的楚汉战争，刘邦建立了统一的西汉政权。长期的战乱使社会经济千 疮百孔，农民大量脱离户籍而流亡他乡。为了巩固汉初政权，刘邦君臣把恢复农业生产， 。睡虎地秦墓竹简田律，文物出版社1 9 7 8 年版第2 7 2 8 页。 。睡虎地秦墓竹简暖律，文物出版社1 9 7 8 年版，第2 4 ，2 5 页。 。睡虎地秦墓竹简封诊式，文物出版社1 9 7 8 年版，第2 4 9 页： 9 稳定封建秩序作为自己的首要任务。为此，汉高祖五年( 公元2 0 2 年) 五月颁布了一个 大规模的给从征士兵以及有爵者授予田宅的诏令。诏令如下： 夏五月，兵皆罢归家。诏日：“诸侯子在关中者，复之十二岁，其归者半之。民前 或相聚保山泽，不书名数，今天下已定，令各归其县，复故爵田宅，吏以文法教训辨告， 勿笞辱。民以饥饿自卖为人奴婢者，皆免为庶人。军吏卒会赦，其亡罪而亡爵及不满大 夫者，皆赐爵为大夫。故大夫以上赐爵各一级，其七大夫以上，皆令食邑，非七大夫 以下，皆复其身及户，勿事。”又日：“七大夫、公乘以上，皆高爵也。诸侯予及从军归 者，甚多高爵，吾数诏吏先与田宅，及所当求于吏者，亟与。爵或人君，上所尊礼，久 立吏前，曾不为决，甚亡谓也。异日秦民爵公大夫以上，令丞与亢礼。今吾于爵非轻也， 吏独安取此! 且法以有功劳行田宅，今小吏未尝从军者多满，而有军功者顾不得，背公 立私，守尉长吏教训甚不善。其令诸吏善遇高爵，称吾意。且廉问，有不如吾诏者，以 重论之。”。 通过“汉高祖五年五月诏令”，我们可以从中推断出：在当时，无论是有军功者还是无 军功者都是授田宅的对象，只是规定了对有军功者要优先授予田宅，并规定“不如吾诏 者，以重论之”。但事与愿违，出现了“小吏未尝从军者多满，而有功者顾不得”的现 象。这里的“多满”与“顾不得”形成了鲜明的对比，“多满”是指“未尝从军的小吏” 得到了实际应得的田宅，而有“军功者”反而却没有得到他们实际应得的份额。这也恰 好说明了，在当时，无论是对有军功者还是无军功者，其授田宅的数额都是有一定标准 的，只是我们在这个诏令中并不能看到如何授田宅以及不同等级应授田宅的具体数量等 内容。 张家山汉墓竹简的出土，为我们提供了这方面的具体内容。其二年律令户律 规定： “关内侯九十五顷，因圆圈园田圆，囤车庶长八十八顷，大上造八十六顷， 少上造八十四顷，右更八十二顷，中更八十顷，左更七十八顷，右庶长七十六顷，左庶 长七十四顷，五大夫廿五顷，公乘廿顷，公大夫九顷，官大夫七顷，大夫五顷，不更四 顷，簪袅三顷，上造二顷，公士一顷半顷，公卒、士五( 伍) 、庶人各一顷，司寇、隐 官各五十亩。”。 “宅之大方卅步。彻侯受百五宅，关内侯九十五宅，大庶长九十宅，驷车庶长八十 八宅，大上造八十六宅，少上造八十四宅，右更八十二宅，中更八十宅，左更七十八宅， 右庶长七十六宅，左庶长七十四宅，五大夫廿五宅，公乘廿宅，公大夫九宅，官大夫七 宅，大夫五宅，不更四宅，簪袅三宅，上造二宅，公士一宅半宅，公卒、士五( 伍) 、 庶人一宅，司寇、隐官半宅。欲为户者，许之。”。 从二年律令户律这两条律文可以看出，在吕后二年( 公元前1 8 6 年) 时授田宅的 o 汉书高帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第5 4 5 5 页。 。张家山汉墓竹简二年律令，文物出版社2 0 0 1 年版，第1 7 5 1 7 6 页。 张家山汉墓竹简= 年律令，文物出版社2 0 0 1 年版，第1 7 6 页 1 0 对象是十分广泛的，不论是有爵者、无爵者，甚至“司寇、隐官”这样的罪犯都享有授 予田宅的权力。但是，授予田宅的标准是根据不同等级而定的，爵位的级别越高授予田 宅的数量就越多。据此可知吕后二年的授田制度和刘邦五年五月诏令的基本精神是致 的。只是通过二年律令户律这两条律文我们知道了授田宅制在汉初的具体做法。 汉初，国家实行授田的主要依据就是户籍。百姓能够获得授田的先决条件就是要向 当地政府“自书名数”，也就是建立户籍，将自己的姓名、爵位等级等登记于户籍。国 家依据百姓所登记的户籍按户主的身份、爵位等级等授予相应数额的田宅。二年律 令户律： “口口廷岁不得以庶人律未受田宅者，乡部以其为户先后次次编之，久为右。久等， 以爵先后。有籍县官田宅，上其