（管理科学与工程专业论文）效益约束条件下的劳动力资源配置研究.pdf

摘要 我国是个苞型杰童温丰富的国家。如何充分发挥劳动力资源优 势，实现劳动力资源的有效配置，促进经济增长和发展，解决就业问 题，是我国经济生活中的个难点和热点。 本论文通过批判地继承古典就业理论和凯恩斯就业理论提出了 效益约束型就业理论，运用该理论彻底否定了传统就业体制，并对新 体制的确立进行了有益探讨。同时，结合我图国情，提出了解决我国 就业闽题的战略举措。 本论文核心思想：效益约束边界的存在决定失业的存在。因人 h 总规模过剩造成的绝对自然失业是我国特有现象。在解决我国就业 问题的过程中，必须峰持劳动力资源配置的效益约束原则，才能实现 经济规模有效率的扩张，从而扩大有效率的就业规模。 关键词：古典理论凯恩斯理论效益约束型就业理论 战略举措 a b s t r a c t i h e r ea r ea b ur l d a n tl a b o rr e s o u l 2 c e sl no u rc o u r l t r y 1 t 。sa d i f f ic u l ta n dp 0 p u la ft o p icin0 u rn al i0r l a ll i f eo fe c o n o m yh o w t of u llyu t i l jz eth ea d v a r l t a g eo f 1a b o rr e s o u r ces a n dr e a l iz e th ee l - ricie n ta 1io c a t io i l0 f1 a b 6 fr e s o u f ces a n d p f o m o t e e f f ic ie i q t g - o w t har l d d e v e 】o p m e t l to f0 u rn a t i 0 r t a l e c o t - t o m y 、 a h d 0 v e r c o m e t r i p l o y m e n tp r o b l e l i i t h eth e s is p u tf o r w a r dab e n e f ic i a l e s t r ic t iv ee m p l 0 y m e n t th e o r y thr 0 u g hc r i t ic a l l y in h e r ilth ec ia ss ic a l e m p l o y m e n t th e o r ya n di d a i l la r dkeyr l ese m p l 0 y m e n tlh o t y ，a n dp u tt0us eth e t h e o r yt oc r i t ic iz ea n dd e n yl h o r o u g h lyt t a d i t i o n a le r n p lo y m e n t s y s t e m ， a l l dth e n c a r r y 0f lb e n e f ic ia l r e s e a r c hi i q t 0th e o s t a b l is h m e n t0 f f l e w s y s t e m m e a n w h i l e ，c o m b ir l ir i gw i t ho u r n a t ior lf t l c o i l d i t i ( ) n s ， a dv a n ce thes tr a t e g j cm e a s u r eso fs 0 1v i r i g ol i r c o u n try s e m p 】0 y m en tp r o b l f 2 m 【h ec e n t r a lth o u g h t o ftheth e s is ：t h e e x is te t i c eo f b e n e f ic ja l f e s t r jc t iv e m a r g i nd e c id esth ee x is te n c eo f u h e m p l o y m e n t t h ea bs 0 1 u ten a tur a lu n e r n p l0 y m e n tp r o d u c e db vth e n bs 0 1u tesu r p lu s 。f p o p u la tio i lis 。l i rr l a t j0 n a l s ! o e c i a lp h e n o m e n a inth e c a us eors 。lv in g 。u r n a t i 。n a le r n p l ( ) y m en tpr o b lc l n t h e b e n e f ic ia lf e s l r ic t iv ep r i t i c i p 1e0 f1a b o rr es o u r c e sa 1 1o c a t io n m us tb e u p h o ld s 0th a tt h ee f f ici e n ts c a leo f e c o n o m vc a nb e e n l a r g e d ， a n de n i a r g et h ee f f jc ie n ts c a leo f e 【l d l o v m e n t k e yw o r d s ：t h ec la s s ic a lth e o r y ：k e y ne s th e o r y 1 1 h e e m p lo y m e n t th e o r yo f b e n e f ic i a l r e s tr a i n t ：s tr - a te g icm e t s u f e s 导言 论题背景 庞大的人口规模决定了我国既是个劳动力资源丰富的国家， 又是个背负沉重就业压力的国家。如何充分合理利用、配置劳动力资 源是个关系到我国经济能否持续、健康、快速发展，提高国民收入水 平和人民生活富裕程度以及维护社会稳定的重大课题。 传统的计划经济体制下，对劳动力资源实行行政配置，效率 低下，导致整个经济活动低效运行，形成大量隐性失业。此积弊随着 改革的深化和市场经济的发展，日益暴露，大量隐性失业显性化，失 业形势严峻。同时，传统的劳动力资源配置体制不仅使既定经济规模 对劳动力的有效吸纳力处于一种收缩状态，而且破坏了劳动力本身所 具有的推动经济增长与发展的能动功能。因此，彻底否定和改革传统 的劳动力资源配置体制，建立与市场经济体制相适应的劳动力资源配 置体制是解决我国就业问题的根本选择。 作为传统的劳动力资源配置体制载体的国有企业，囿于传统的 劳动力资源配置体制及寄生于传统的劳动力资源配置体制的就业意识 形态，其改革进程进退维谷，进而阻碍整个经济体制的转轨和市场化 的劳动力资源配置体制的形成，迫切需要新观点、新认识、新理论为 国企改革及其配套改革提供支持和动力。 经济结构的调整和产业结构的升级对旧的劳动力资源配置体制 提出了迫切的改革要求。经济结构和产业结构与劳动力资源配置结构 相辅楣成。当前，实现经济结构和产业结构的升级是推动我国经济增 长与发展，促进我国经济由粗放型增长方式向集约型增长方式转变的 根本所在。但传统的劳动力资源配置体制使劳动力资源配置处于一种 死循环状态，从而决定了其它经济资源配置亦处于一种呆滞状态，直 接制约着经济结构的调整和产业结构的升级。 ，。 - 也9 中南工业大掌工商管理学院硕士论文 论文主题 mr=mc ，mu=mc 是一切理性经济行为人的基本行为准 则。本文通过批判地继承古典就业理论和凯恩斯就业理论，提出效益 约束型就业理论：mr =mc ，mu=m c 是一切经济资源得以充分 利用和合理配置的效益约束边界。效益约束边界决定经济规模，经济 规模决定就业规模。其它经济资源的有效配置和充分利用以劳动力资 源的有效配置和充分利用为前提和基础。当效益约束边界处于非饱和 状态时，通过扩大需求，解决周期性失业：当效益约束边界达到饱和 状态时，通过扩大供给，扩张效益约束边界，实现经济规模的有效率 的扩张来扩大就业规模，解决自然失业。同时，运用效益约束就业理 论对传统的劳动力资源的配置体制进行了深入剖析和彻底否定，进而 对实现传统就业体制向效益约束型就业体制的转变进行了有益的探 讨，并由此得出结论：制定以劳动力资源配置充分利用和有效配置为 基础，以就业优先为核心的经济增长与发展战略，达到解决就业问题 之目标。 论文内容和结构， 本论文分四章。第一章内容主题是“就业理论的沿革与发展”。 通过批判地继承古典就业理论和凯恩斯就业理论，提出效益约束型就 业理论。第二章内容主题是“传统劳动力资源配置体制的批判”。通 过运用“效益约束型就业理论”对传统的劳动力资源配置体制进行深 入的剖析和批判，分析了其理论依据和弊端及其运行绩效，从而指出 其历史命运。第三章内容主题是“实现传统的劳动力资源配置体制向 效益约束型就业体制的转变”。用与市场经济相适应的价值取向代替 传统的就业意识形态，并以此为指导，建立市场化的劳动力资源配置 的市场机制，完善劳动力市场，建设新型的社会化的保障体制，对传 统的就业体制实行彻底改革，实现新旧体制的转变。第四章内容主题 是“就业优先的经济增长与发展战略”。变人口包袱为劳动力资源优 势，变劳动力资源的粗放型的低效配置为集约型的高效率配置。在此 基础上，制定行之有效的经济增长与发展战略，实现经济规模的有效 率扩张，进而扩大就业规模，创造就业机会，解决就业问题。 ， 本文特色 本论文所研究的问题是我国当前面临的一个难点与热点问题， 有极强的针对性和现实性。文中阐述的基本思想对当前的改革与政策 选择具有启发借鉴意义。本论文的创新体现在三个方面：批判地继承 古典就业理论和凯恩斯就业理论，提出效益约束型就业理论：立足市 场机制不完善和处于工业化进程中的二元经济结构两大基本国情反思 西方经济理论的假设前提，对我们的理论创新和政策选择提供了新的 思维模式：突破了当前关于就业问题研究成就的局限。当前有关就业 问题研究主要集中于政策选择和战略举措，但对解决就业问题的经济 增长与发展战略必须以劳动力资源的效率配置为基础涉及不多或不系 统，未能明确区分计划经济体制下的就业优先战略和市场经济体制下 的就业优先战略的根本区别。 本论文作为一篇硕士论文，限于知识、能力及精力的不足，其 不成熟性不可避免。有待在今后的学习和工作中不断探索和完善。 - 画中南工业大掌工商管理掌院硕士论文 第一章就业理论的沿革与发展 本章通过批判地继承古典就业理论和凯恩斯就业理论，提出效 益约束型就业理论，作为全文的理论基础。 1 1 古典就业理论评析 在凯恩斯就业理论诞生前，并没有成体系的总的就业理论。古 典就业理论很早就产生了，但作为一种完整的理论模式却是形成于 19 3 6 年以后，主要是为了呼应凯恩斯理论，以便对比研究。 1 1 1 古典就业理论的主要内容 1 基本观点：市场经济有可能偏离产量与就业的均衡水平，但 这种编离是暂时的，市场机制会迅速有效地运作，使经济恢复到充分 就业的均衡状态。充分就业是种常态，不需市场外力干预。 2 基本假设：1 ) 经济行为人完全理性，追求效用与利润最大化， 且没有货币幻觉；2 ) 市场完全竞争，价格完全灵活；3 ) 经济行为人拥 有完全的市场条件和价格信息：4 ) 交易价格即市场出清价格，经济行 为人是价格接受者而非决定者；5 ) 经济行为人有稳定的预期。这些假 设条件保证了古典就业模式中，劳动力市场总是出清的。 3 三大基本原理：1 ) 就业与产量的决定；2 ) 萨伊的市场定律； 3 ) 货币数量沦。 1 ) 就业与产量的决定。古典中性假定意味着在经济中真实产出 水平独立于货币数量。古典模型中的关键组成部分是短期生产函数。 在微观层次上，生产函数一般指一个厂商利用任何给定的要素投入量 所能产生的最大产量。厂商投入的劳动、资本越多，产出水平也越多 ( 假定被充分利用) 。但在短期，假设唯一可变量是劳动投入，资本与 技术状态是固定的。当我们将整个经济看成一个整体，总产出量也同 样取决于投入数量及利用效率。这一关系，即短期生产总函数，可表 4 - 连p 中南工业大学工商蕾理学院硕士论文 述为： y=af ( k l ) 这里，y 表示每一时期的真实产出 k 表示该时期的资本投入量 l 表示该时期的劳动投入量 a 表示全要素生产力指数 f 表示k 、l 与真实产出的函数关系 从短期总生产函数中，我们可得知，对给定的a 、k ，就业量与 产出有正相关关系；可变投入一一劳动的收益是递减的，就业量与劳 动的边际产量有反相关关系；如果资本投入量增加，技术进步导致全 要素生产力提高，那么，劳动生产力也将提高，就业量也随之增加。 古典模式中总就业水平的决定机制。众所周知，利润最大化条 件是厂商使它的边际收益与边际成本相等，那么，决定满足利润最大 化的劳动力需求量的条件就是一个厂商雇用劳动力直到劳动的边际产 量等于真实工资率。所以，厂商的劳动需求是真实工资的反函数，真 实工资越低，就会有更多的劳动在厂商可获利的前提下被雇用。由此 推出，总劳动需求函数可看作是所有厂商劳动需求函数的加总，总劳 动需求亦是真实工资的反函数。就劳动力供给而言，居民的目标是效 用最大化，劳动力的市场供给是真实工资率的增函数。在人口既定的 条件下，有多少劳动被供给，取决于居民户对消费与闲暇的偏好。但 为了消费，必须以工作替代闲暇赚取收入，工作带来负效用。因此， 工人的偏好和真实工资将决定均衡的劳动供给量。真实工资的增加将 带来劳动供给的增加。 产量与就业竞争性均衡的决定。在古典的劳动力市场中，需求与 供给决定均衡的市场出清的真实工资和就业水平。如果真实工资低于 均衡工资，将有过度的劳动需求，货币工资将因厂商的竞争而上升， 使真实工资回复至均衡值。如果均衡工资高于真实工资，将会出现过 度劳动供给，货币工资将回到均衡工资水平。均衡的就业水平代表充 分就业。充分就业与摩擦性失业和自愿失业并不矛盾，但不存在非自 愿失业的可能性。劳动力市场的均衡失业是种自然失业现象。在劳动 s 力市场中，均衡的就业水平一旦确定，产量水平也就决定了a 技术进 步将导致就业、产量、真实工资增加，而人口增加，将导致就业，产 量增加，而真实工资下降。以上推论得以成立，是以市场完全竞争， 价格灵活，信息完全为假设条件的。只有在人为因素限制了真实工资 均衡作用的发挥，才可能出现超均衡水平的持久性失业。但这一问题 可通过降低货币工资从而降低真实工资来解决。同时，古典就业理论 否认需求不足导致失业的存在，认为需求总是恒等于供给，其理论依 据是萨伊定律。 2 ) 萨伊定律的运用。萨伊经济学的简单表述即是劳动者只有使 自己就业才能获得收入，而收入是用来购买生产出来的产品的。因为 生产行为同时创造了收入和购买能力，就不会引起总需求不足，使得 充分就业不能实现。该定律不否认资源的错误配置可能导致发生的生 产过剩，但仅仅是暂时的，对整个经济来说，不会有过剩的情况。 萨伊定律产生于物物交换的经济中。在物物交换中，一种产品 的供给意味着对另一种产品的需求。但一些持货币中性论的学者也认 为萨伊定律同样适用予货币交换经济，并出现了两种版本。弱版本认 为，总体而言，每种产出和供给，必然会创造等量需求。但这种说法 并不能保证生产出来的产出总能与充分就业保持一致。它只表明，无 论怎样水平的总产出，总能找到市场。而强版本认为，在竞争的市场 经济中，会有一种自动达到充分就业的趋势，这一结论是以边际主义 对萨伊定律的修正为依据的。边际主义实质亦强调需求结构的调整， 只不过认为这种调整是由市场自发调节完成，不存在持久需求不足和 非自愿失业。 3 ) 货币数量论。这一理论是萨伊定律适应于货币交换经济及古 典就业模式中真实工资决定均衡就业机制发挥作用的重要理论假设。 该理论认为货币长期中性，货币数量与真实变量无关。有关货币数量 论，有两种极具影响的派别：以马歇尔和庇古为代表的剑桥方程式； 以欧文弗雪为代表的弗雪方程式。 剑桥经济学家们在他们的货币数量论中，明确区分了货币需求 ( m d ) 和货币供给( m ) 。剑桥货币需求函数为m d = k p y 。 6 - ! 叫中南工业大掌工商管理掌院硕士论文 为解释价格水平，必须引入货币供给。假定货币供给由外生给 定，那么货币均衡条件为m = m d 。这样，我们可得到方程m = k p y 。 由于y 是早已通过竞争的劳动力市场和生产函数决定在充分就 业水平上的，k 和y 是不变的，所以，m 决定p 。如果货币市场一开 始是均衡的，货币供给的增加会产生不均衡，m m d ，由于k 、y 不变 货币市场的均衡只有通过价格水平的上升得到恢复。在古典模型中， 价格上升的原因是，当居民和厂商发现持有的货币多于他们的期望， 多余的货币会用来购买商品和服务。由于商品和服务的供给已经由充 分就业水平下的产出所决定，商品和服务市场的过度需求会导致一般 价格水平与货币供给的初始增加成正比例上升。这样，货币数量的变 化，不能产生真实效应，却能决定价格水平。 弗雪方程式为mv =p y 。经整理可得，p = mv y 。由于 v 和y 固定不变，可以看出，m 决定p 。 货币数量论假设竞争的劳动力市场产生均衡就业量和均衡的真 实工资，均衡的就业量所决定的产出量既定。如果货币量增加，它并 不能提高真实产出和就业。因为货币增加，引起货币市场失衡，导致 对商品和服务需求的增加，但受均衡就业量约定的产出量既定，商品 和服务价格上升。价格上升导致真实工资下降，劳动力市场失衡，导 致对劳动力的过度需求。雇主间的竞价使名义工资上升，真实工资恢 复到均衡水平。同时，货币增加，导致名义利率上升，价格水平和名 义工资随之上升，但所有真实变量并不变化。因此，货币中性论保证 了劳动力市场长期持久的均衡。 1 1 2 古典就业理论的理论基础 古典就业理论有两大理论基础：萨伊定律：边际主义。 1 萨伊定律。经济学家把萨伊定律概括为“供给自动创造需求” 理论。这一理论包括两个基本命题：1 ) 社会需求只能由供给创造：2 ) 供给必定创造等额需求。 关于命题1 ) ，在萨伊看来，需求是供给创造的，即生产给产品 创造需求。首先，这是因为产品和劳务价值是唯一可用作购买手段的 东西。从形式上看，人们用货币购买社会产品，社会需求的大小取决 于人们手中持有的货币量，但实质上，货币只是劳务和产品价值的体 现形式，本身并不创造需求。其次，产品和劳务的价值只能在生产中 创造出来，供给是创造需求的唯一因素。流通、分配、再分配、消费 都不能直接创造价值，形成需求。 关于命题2 ) 的两大致命弱点：( 1 ) 价值创造问题；( 2 ) 价值转化 问题。在萨伊看来，商品交换其本质上是物物交换，货币只起瞬间的 媒介作用。因此，供给必定创造等额需求是个自然的结果，不存在价 值创造和价值转化的障碍，也不会出现资源配置的错误。这一命题与 经济生活现实并不相符。因此命题2 ) 能否成立，还需作两步证明。 第一步证明，生产能创造出足以抵偿其成本的社会价值，我们把这一 问题称为价值创造问题。生产若不能创造社会认可的价值，那么价值 转化为社会需求就成了无源之水。生产所创造的价值若不能足以抵偿 其成本，由价值转化而来的社会需求就不能足以吞下按成本计价的总 供给量。关于这点，萨伊定律中并没有作充分论证。第二步证明， 产品和劳务的价值必定全部同步转化为社会需求。我们把这一问题称 为价值转化问题。从长期来看，得到社会认可的价值全部转化为需求 无可非议，甚至是充分有力的。但在短期，如果即期的生产创造的价 值不能全部转化为即期需求，那么，萨伊定律就失去其适用性。 2 边际主义对萨伊定律的修正。边际主义是新古典经济学派的 理论支柱，即边际效用论和边际生产力论。以此为依据，新古典经济 学派提出效益约束边界原则对萨伊定律的第2 命题进行修正，以期使 之符合经济社会的现实。所谓效益约束边界原则指的是人们从事经济 活动都以利益最大化为目标，在厂商表现为利润最大化，即mr=m c ；在居民户表现为效用最大化，即m u = m c 。 首先，新古典学派用充分就业论回答价值创造问题。根据利润 最大化原则，厂商按照边际工资等于边际劳动力原则确定雇用工人数 量。若用y 表示实际产量的变化，用n 表示实际就业水平的变化， 则a y a n 代表劳动力边际生产力。依照般经济规律，劳动力边 际生产力呈递减趋势。若用w 代表名义工资，p 代表般价格水平， r 则w p 代表真实工资。当a y an = w p 时，厂商劳动力需求 达到边界。w p 增大，则劳动力需求边界紧缩；w p 减小，则劳 动力需求边界扩张。因此，厂商对劳动力需求与实际工资呈反方向变 动。另一方面，根据最大化的要求，工人按照实际工资的边际效用等 于劳动力的边际负效用原则来确定劳动供给。依据一般经济规律，劳 动力边际负效用呈递增趋势。当实际工资降低时，工人对劳动力的供 给将减少，劳动力供给与真实工资呈正方向变动。劳动力的实际供给 可能会大于或小于劳动力的均衡供给，但实际工资的浮动性调节着劳 动力的实际供给对均衡劳动力的供给的偏离和回归。若实际工资高于 均衡的工资水平，劳动力供给将大于劳动力需求，市场上就会有一部 分人失业。失业者竞相寻找职业，有的工人不得不接受较低的实际工 资。随着实际工资降低，对劳动力需求会增加。只要失业存在，实际 工资就会下降。实际工资的浮动性最终将实际就业水平调整到均衡就 业水平。新古典经济学家断言，均衡就业量就是充分就业量，即除了 摩擦性失业和自愿失业外，所有的工人都实现了就业。假如这一结论 成立，并将这结论推广到其它资源的利用上，那么将所有的资源投 入生产都能创造足以抵偿其成本的价值，萨伊定律的价值创造问题就 得到解决了。 其次，新古典经济学家利用利息论回答价值转化问题。依照效 用最大化原则，储蓄是利息率的函数，与利息率呈正方向变动。依照 利润最大化原则和资本边际生产力递减规律，投资是利息率的函数， 与利息率呈反方向变动。利息率的浮动调节着储蓄与投资趋向均衡。 如果实际利率高于均衡利率，储蓄将上升，投资需求将下降，导致利 息率下跌。利息率的下跌将导致储蓄减少，投资增加。当实际利率调 整到均衡利率水平时，所有的储蓄转化为投资。如果这一结论成立， 那么，萨伊定律中价值转化问题也就不复存在。 边际主义理论对萨伊定律的修正作出的一个重要贡献是将效益 约束边界引入萨伊定律的证明中，以证明萨伊定律在非物物交换的货 币交换经济中也是成立的。但这种修正远非完善。在第二节、第三节 的内容中，我们将作深入分析。 9 1 1 3 古典就业理论的实质效益约束边界的无限自发扩张 人们在经济活动中对利益的追求决定了人们的理性的经济行 为。这一理性的经济行为的理想状态就是追求利益最大化。利益最大 化受效益约束边界的限定。在古典就业理论中，效益约束边界与利益 最大化是同一的。在利益最大化之动机的驱动下，效益约束边界无限 自发扩张，直到劳动力市场、资本市场、资源市场同步均衡，使人们 达到利益最大化之目标。 在萨伊定律看来，供给自动创造需求，总需求恒等于总供给。 在物物交换中，任何一种产品相对于另一种产品而言，都是用于交换 的价值手段。因此，不存在无效供给和有效供给之区别以及价值创造 与价值转化的时滞等问题。这样，在市场完全竞争和价格完全灵活的 前提下，劳动力市场、资本市场、资源市场自发达到一般均衡，实现 充分就业和资源的充分利用。在这一过程中，效益约束边界并不存在 约束力，而只是一种使劳动力市场、资本市场、资源市场达到一般均 衡的前提性行为准则。因此，效益约束边界并不决定失业的存在。 在边际主义看来，人们的经济理性使人们自觉遵循效益约束原 则，从而使追求充分就业成为一种市场理性。对效益约束原则的贯彻 和充分就业目标的追求是通过价格的完全弹性来完成的。正因为价格 的完全弹性，才使得真实工资率调节劳动力的供求，使劳动力市场到 达与资本市场和资源市场的均衡相一致的均衡水平，从而实现充分就 业，消除失业。同样因为价格的完全弹性，才使得实际利息率调节资 本及资源的供求，使资本及资源市场达到与劳动力市场均衡相一致的 均衡水平，总需求等于总供给，从而实现充分就业，消除失业。在这 里，效益约束原则是适应价格的完全弹性，而无限自发扩张的。因此， 效益约束边界亦并不决定失业的存在。 古典就业理论与经济社会的现实存在巨大偏差。一方面是因为 其假设条件与现实不符，另一方面是该理论错用了效益约束边界原 则。认为只要遵循效益约束原则，就能实现充分就业，消除失业，而 否认效益约束边界决定了失业的必然存在。 1 0 1 2凯恩斯就业理论评析 凯恩斯就业理论是在彻底批判和否定古典就业理论基础上建立 起来的。 1 2 1凯思斯就业理论的主要内容 1 基本观点 凯恩斯就业理论集中体现在他所著的通论中。通论的理 论创新和中心命题是有效需求原理，以及产出变动而非价格变动的调 节作用。在其理论发展过程中，凯慝斯试图证明宏观经济的均衡与非 自愿失业是一致的。劳动力市场并不能保证市场出清。有效需求不足 导致失业的存在。真实的经济水平长期处于低于 f r = mc 所决定的 均衡就业的经济水平。主张政府干预，采取扩张性的有效需求政策。 促进经济增长。创造就业机会，解决失业问题。 2 三大基本原理：1 ) 有效需求原理；2 ) 三大心理定律；3 ) 乘数原理。 1 ) 有效需求原理。凯恩斯就业理论以有效需求原理为基础。他 认为一个国家的总就业量决定于有效需求，失业是有效需求不足的结 果。因此，增加就业量和增加有效需求是同一回事，消除非自愿失业 和解决有效需求不足也是同问题。 所谓有效需求，是指一个经济体系的总需求，即整个经济体系 的商品总供给价格与总需求价格达到均衡状态时的总需求。总供给价 格是指社会上全体企业家预期付出的生产要素的总成本，加上他们所 预计的最低总利润。总需求价格是全体需求主体对商品所愿意支付的 总价格，即预期的总卖价。当总需求价格大于总供给价格，企业就会 扩大再生产，增加工人雇用人数，社会总就业量增加。反之，则相反。 当总需求价格与总供给价格相等时，社会总产出和总就业量就确定 了。 凯恩斯认为，非自愿失业的存在，原因在于有效需求不足，也 就是说，在现实经济生活中，总需求价格与总供给价格相等时所决定 l ， 的总就业量，比“充分就业”时总就业量要低，并不是充分就业时的 总就业量。 2 ) 三大基本心理定律。凯恩斯认为有效需求不足根源于消费需 求和投资需求不足。而消费需求不足和投资需求不足又根源于三大基 本心理定律：边际消费倾向递减，资本边际效率递减，流动性偏好。 ( 1 ) 边际消费倾向递减。人们的消费取决于收入的大小。当收入 增加时，人们的消费随之增加，但消费的增加不如收入增加的那样多。 因为人们不会把全部收入都花掉，总想留一部分作储蓄。所以，随着 收入的增加，消费的比重会趋于减少，而储蓄的比重会趋于增大。消 费需求不足就是这一心理定律作用的结果。收入不能全部转化为需 求，导致总需求漏耗，造成总需求不足。因此，必须把储蓄转化为需 求。 ( 2 ) 资本边际效率递减。凯恩斯认为，短期内消费边际倾向比较 稳定，要把储蓄转化为需求，只能是投资需求。只有将储蓄全部转化 为投资，才能避免下时期社会总收入下降和失业的增加。但由于资 本边际效率递减规律和流动性偏好的作用，投资需求也往往是不足 的。 所谓资本边际效率，即新增加一个单位的资本所预期的利润率。 在技术条件和其他生产条件、市场条件不变的情况下，随着社会投资 的增加，资本边际效率是递减的。原因在于，当厂商决定进行新的投 资时，他不仅耍考虑价格因素，还要考虑市场数量因素，而且还要对 各种影响收入的因素作长期预期。由于预期的不稳定性，预期的资本 边际效率往往偏低。这导致社会对私人投资的诱惑力越来越小，出现 投资需求不足现象。 ( 3 ) 流动性偏好。凯恩斯认为，利息率是由货币供求关系决定 的。货币的供给决定于货币数量，货币的需求取决于人们对货币的流 动偏好的心理状态。所谓流动性偏好，即人们对现金的偏好。所以， 利息率取决于人们的流动偏好和货币数量。当资本边际效率高于利息 率时，投资才有利可图。如果资本边际效率低于和等于利息率时，投 资会停止和减少。但利息作为流动偏好的报酬，决定了资本供给成本 1 2 的内在规定性。所以，利息率的下降不是无限制的，更不会为零，而 具有一定的稳定趋势，而资本边际效率却是递减的，这样，就会出现 投资需求不足，形成整个社会的有效需求不足，导致非自愿失业存在。 3 ) 乘数原理。乘数原理是凯恩斯就业理论的重要组成部分。所 渭乘数原理，就是投资引起国民收入和就业量成倍增加的原理。增加 投资，就会增加投资品的生产，从而增加就业，增加收入。而收入的 增加，导致消费随之增加，从而消费品的生产也随之增加。一连串的 连锁反应，使增加一笔投资最终引起的收入的增加量和就业量，不仅 包括增加这笔投资而直接增加的收入和就业，而且还包括间接引起的 消费需求的增加而增加的收入和就业。由予乘数是l 减边际消费倾向 的倒数，边际消费倾向越大，乘数也就越大，从而投资带来的收入和 就业数量也越大。凯恩斯主义正是运用这一原理，采取扩张性的需求 政策，解决需求不足问题，进而解决失业问题，使就业量达到均衡水 平。 1 2 2 凯恩斯就业理论的理论渊源一一对古典就业理论的革命 凯恩斯就业理论的理论根据主要是通过对古典就业理论的革命 体现出来的。主要包括三个方面：1 、对劳动力市场的分析：2 、对萨 伊定律的否定：3 、对货币数量论的否定。 1 对劳动力市场的分析。古典就业理论认为劳动力市场完全竞 争，价格与工资完全弹性，充分就业有保证。但凯恩斯认为，工资具 有刚性，非自愿失业是市场经济的一种常态。名义工资的弹性亦不足 以使经济恢复到充分就业。由于工资刚性的存在，凯恩斯反对削减工 资刺激就业。认为在经济上和政治上均不可行。他提倡扩大总需求以 对价格水平产生向上压力，从而使真实工资下降，投资增加，就业量 上升回复均衡水平，消除非自愿失业。同时，凯恩斯认为，削减名 义工资以消除失业主要是通过对利息率产生影响而起作用。如果工资 削减导致价格迸一步下降，则会引起真实货币量增加，利率下降，刺 激投资，增加就业。但由于阻碍利率下降的流动性陷阱的存在以及数 量预期的不稳定而导致投资对利息率的无弹性的存在，阻碍下降的价 1 3 - 函中南工业大学工商蕾理掌院硕士论文 格通过改变利率刺激需求。此外，削减名义工资，如果导致物价的剧 烈紧缩，对商业预期和消费倾向将产生影响，进而引起总需求下降， 失业增加。 2 凯恩斯对萨伊定律的否定。萨伊定律认为宏观需求管理政策 是多余的。因为政府投资只是挤出等量的私人支出。但凯恩斯认为， 产出和就业由有效需求决定，劳动力市场运作不能保证充分就业。由 于要素供给受其内在成本既定的约束，供求的不均衡往往导致数量的 调整，而非价格的调整，当需求不足时，价格的弹性并不能使经济回 复到充分就业水平。在凯恩斯看来，真实的经济水平长期低于mr = m c 所决定的均衡就业的经济水平。真实的经济均衡是种就业不足的 均衡。在这种就业不足的均衡中，需求创造供给，从而彻底否定了萨 伊定律。 3 凯恩斯对货币数量论的否定。古典就业理论的货币数量论认 为货币长期中性，货币量的变化不会引起真实变量的变化，或者真实 变量不会对货币量的变化作出反应。但在凯恩斯看来，由于流动性偏 好和数量调节的存在，货币中性论不成立。利率由货币市场形成，而 非取决于投资与需求之间的数量关系。货币市场的变化，导致利率的 变化，从而影响劳动力的供求关系的变化。 1 2 3 凯恩斯就业理论的实质一一有效需求不足决定静态的效益 约束边界的非饱和 凯恩斯就业理论的一个基本结论是有效需求不足决定失业的存 在。这一结论有未加直接说明的四个前提：l 、劳动力资源作为稀缺 资源而存在；2 、市场机制完善而成熟：3 、所有劳动力资源及其它经 济资源都既定地处于同一范畴的生产及分配过程中：4 、长期总供给 是天然的有效供给。正因为有这四个前提，效益约束边界成为一种静 态的效益约束边界。在静态效益约束边界约束下，所有的经济资源都 得到有效配置和充分利用，在这一边界之外没有尚未被利用的经济资 源。而真实的经济均衡水平总是低于使所有经济资源都得到有效配置 和充分利用的静态效益约束边界所决定的潜在的均衡经济水平和充分 1 4 就业的均循就业水平。这样，决定失业存在的原因只能是有效需求不 足了。有效需求不足决定的失业也只能是周期性失业和非自愿失业。 在凯恩斯看来，经济社会中客观存在的四个前提决定了静态的效益约 束边界，而静态的效益约束边界决定了经济的一般均衡和充分就业。 因此，所谓的经济中的长期问题是不存在的。决定失业存在的只能是 有效需求不足，而不是效益约束边界的存在。 1 。3效益约柬型就业理论的提出 本节通过批判地继承古典就业理论和凯恩斯就业理论中的有关 对效益约束原则的理解和运用之内容，创造性地提出效益约束型就业 理论，作为全文的理论基础。 1 3 1 效益约束墅就业理论的内容 1 基本观点 效益约束原则是一切理性经济行为人的行为原则。效益约束边 界的存在决定失业的存在。效益约束边界决定的失业是效益约束边界 处于非饱和状态的有效需求不足的周期性失业和超越效益约束边界所 决定的既定的经济规模之外而存在的自然失业。由于效益约束边界由 技术水平、资本、人力素质、制度等因素确定，它不可能是无限弹性 的，也不可能是完全静态的，而是具有短期静态和长期动态并存的特 性。这决定了就业政策必须是短期需求政策和长期供给政策并重。 2 基本假设 1 ) 宏观假设。劳动力资源的非稀缺性，存在总量供给的绝对 过剩：市场机制并非万能，供给与需求除受价格调节外，同时受数 量配额机制的影响；所有劳动力资源和其它经济资源并非既定地处 于同一范畴的生产和分配过程；市场经济的均衡是种由价格机制和 数量配额机制共同决定的短边约束均衡。 2 ) 微观假设。经济行为人有限理性，通过市场试错达成集体 理性；市场非完全竞争，价格非完全灵活：市场信息不对称； 1s 交易价格由数量配额机制而非由边际成本决定：经济行为人的预期 的不稳定性。 3 ) 基本假设的国情基础。( 1 ) 人口规模庞大，劳动力资源丰富， 存在总量供给过剩，失业形势严峻，就业压力巨大。( 2 ) 劳动力资源 供给的总量过剩与结构性稀缺并存。结构性稀缺根源于制度因素和现 存的经济结构。( 3 ) 市场经济体制和市场运行机制不健全、不完善决 定我国在相当长时期内将处于一种非均筏经济状态。( 4 ) 处于转轨中 的经济形态和工业化过程中的二元经济结构决定了并非所有的劳动力 资源及其它经济资源都既定地处于同一范畴的生产和分配过程，导致 效益约束边界决定的均衡的经济水平与资源充分利用点决定的均衡经 济水平的不一致。 3 四大基本原理 1 ) 边界决定规模原理。效益约束边界决定社会经济规模，社会 经济规模决定就业规模。所谓效益约束边界，即mr =mc ，mu= mc 。它决定有效率的经济规模，有效率的经济规模决定均衡的就业 水平。效益约束边界决定了理性的经济行为人以追求利益最大化为目 标。厂商表现为追求和润最大化，按边际工资率等于劳动力边际生产 力决定雇用工人人数。居民追求效用最大化，以边际工资效用等于边 际劳动负效用决定劳动供给数量。企业经济规模加总和居民劳动供给 加总形成总的社会经济规模和总的劳动供给规模。在某一时点或某一 时段，效益约束边界既定。既定的效益约束边界决定既定的经济规模， 既定的经济规模决定既定的就业规模。 2 ) 边界决定失业原理。效益约束边界的存在决定失业的存在。 方面，既定约束边界决定既定的经济规模，既定的经济规模决定既 定的就业水平。而既定经济规模与资源总供给规模不一致，导致资源 闲最，出现失业。另一方面。在既定约束边界下，因市场失灵，存在 无效供给可能性，从而导致有效需求不足，出现失业。另外，既定约 束边界决定的有效供给在其价值全部得以实现后，由于受数量配额机 制的约束，不可能同步地转化为等量的有效需求，从而出现失业。 3 ) 边界收缩与扩张原理。效益约束边界决定潜在经济规模，而 1 真实的经济水平总是低于潜在经济规模水平，效益约束边界处于非饱 和状态。在此情况下，市场的利益驱动机制促使理性的经济行为主体 扩大有效需求，使真实的经济水平趋向潜在经济规模水平，创造就业 机会，扩大就业规模。在真实经济规模接近和达到潜在经济规模，效 益约束边界接近和达到饱和状态时，既定的效益约束边界之外还存在 未被利用的资源，此时，需采取有效供给政策，拓展效益约束边界， 扩张经济规模，创造就业机会，从而扩大就业规模。在扩张经济规模 过程中，如果出现资源超越既定效益约束边界配置的情况，就会出现 经济运行的低效率，导致有效率的真实经济规模的收缩，真实的经济 规模对劳动力的有效吸纳力下降，使失业增加。此时，会出现资源配 置对效益约束边界的回归，从而使经济活动有效率地运行而实现经济 规模有效地扩张，从而有效地扩大就业规模。 4 ) 充分就业与自然失业说。在古典就业理论和凯恩斯就业理论 中，充分就业和自然失业都是市场机制决定的种可接受的理想状 态。二者都认为市场的均衡和资源的充分利用是一致的，从而实现充 分就业，存在自然失业现象。而在效益约束型就业理论中，充分就业 和自然失业都是效益约束边界所决定的一种客观存在的经济现象，并 非就是一种可接受的理想状态。既定的约束边界决定的就业水平就是 充分就业水平，在既定约束边界之外存在的剩余的劳动力资源就是一 种自然失业现象。因此，古典理论和凯恩斯理论中所主张的充分就业 和自然失业并不具备普遍适应性。事实上，结合发展中国家，尤其是 我国的基本经济国情，自然失业有更广泛、更深刻的内涵。从总量上 讲，由于存在相对于既定经济规模过于庞大的劳动力供给规模的存 在，使大量富余劳动力存在于既定的生产及分配过程之外，而成为自 然失业人员；从经济结构上讲，由于存在二元经济结构和二元的就业 体制，大量的城乡隐性失业人员处于自然失业状态：从资源配置角度 来讲，一方面，厂商受效益约束边界的影响，不愿意接受愿意在均衡 工资水平以下工作的劳动力，那会导致效率损失，收益减少，从而导 致总量上的需求不足。另一方面，劳动者个人受效益约束边界的影响 也不愿意接受无法抵偿其劳动力成本的低于均衡工资水平的工资，使 1 7 他们游离于既定的生产及分配过程之外而成为自然失业人员。因此， 充分就业和自然失业仅仅是效益约束边界决定的一种客观存在的经济 现象，而不是我们的政策所追求的一种理性目标。 1 3 2 效益约束型就业理论对两大传统理论的继承与发展 古典就业理论和凯恩斯就业理论都承认效益约束边界的存在， 都认为效益约束原则能保证有效供给，并决定均衡就业水平，而真实 经济水平总会趋向这一均衡水平。因而，都不承认效益约束边界的存 在决定失业的存在，都着眼于价值转化的实现以消除失业。因此，可 以说古典理论和凯恩斯理论错用了效益约束原则，都未能回答有效供 给与价值创造问题。也就不可能得出效益约束边界的存在决定失业的 存在这一结论。 有效供给是指在mr =m c 的约束下，实现资源有效配置，从 而创造等额的社会价值。可以从两方面理解：1 ) 厂商按产品成本确定 商品个别价值即供给价格：2 ) 消费者按产品效用确定商品的社会价 值，即商品需求价格。所以，有效供给和价值创造问题实际上是商品 个别价值能否足额转化为社会价值的问题。显然。只有在mc mr 时，生产才能创造足额价值，只有当生产创造足额价值时，资源在经 济上加以利用。我们把mr =m c 称为效益约束边界，与市场均衡处 于同一产出水平。古典理论和凯恩斯理论都承认这一边界的存在，但 认为这一边界在完全竞争市场上恰好是资源的充分利用点，这一结论 不成立。 从理论上讲，要使效益约束边界与资源的充分利用保持一致有 两种可能：一种是在约束边界既定的情况下，资源的供给具有伸缩性， 超过边界的资源自发地退出供给。在这里，效益约束边界成了自变量， 资源的供给成了因变量。既定的供给规模的资源的充分利用问题事实 上被取消了。这种说法在产品市场或许有一定的道理。超过均衡产量 的实际产量不能足额实现价值，厂商不可能长期从事这种生产，因此 实际产量趋向均衡产量。市场也会处于出清状态。但在资源市场上绝 不是这样。许多资源在生产过程之外具有独立存在意义。这种独立存 i r 在是相对于既定约束边界所决定的经济规模而言的，因而仍具有经济 意义上的供给属性，但又不能因生产过程无法利用而自动减少供给a 例如土地的供给量是既定的，劳动力的供给超过既定经济规模需求的 部分也不会自动消失。因此，在一定的社会经济条件下，资源供给就 其总规模而言，具有超越真实经济规模而既定存在的性质，无法自觉 地调节到效益约束边界上来，失业的存在不可避免。另一种可能是在 资源供给既定条件下，效益约束边界具有伸缩性，能自发地调节到资 源供给水平上来。古典就业理论和凯恩斯就业理论都认为，价格的浮 动可使资源得到充分利用。如果这一价格是指资源的市场价格，价格 的浮动是可设想的，但市场价格浮动只能围绕均衡价格上下波动，而 不能改变均衡价格本身。因为均衡价格本身是由资源内在经济成本所 决定的，也正是有这一内在既定的经济成本，mr =m c 这一效益约 束边界才能成立并具有约束意义。如果资源市场均衡价格可变，就意 味着资源内在经济成本可变，这样就重新陷入古典理论的内在矛盾之 中。所以，在一定的社会经济条件下，资源内在经济成本具有既定性 质，从而决定了效益约束边界具有既定性质，不可能自发地调节到资 源供给水平上来，失业现象亦不可避免。因此，古。典就业理论仅从长 期动态的角度看具有其合理性，且仅适用于完全竞争市场。 同时，有效需求不足有两种可能。一种是在有效供给前提一总 供给不能足额转化为等量总需求，从而出现需求不足，另一种可能是 由于资源超越效益约束边界配置产生无效供给，从而产生有效需求不 足。即有效需求不足在供给过程中就已经产生了，它仅仅是无效供给 的种结果而己。因此，凯恩斯就业理论只有在劳动力资源作为稀缺 资源存在的前提下从短期静态的角度看具有其合理性。 由以上分析可知，效益约束边界决定失业的存在根源于效益约 束边界与资源供给规模不致以及资源供给内在经济成本的既定性。因 此，经济运行的主观动机和客观法则都要求我们将资源的利用限定在 效益约束边界内，从而决定价值创造与价值转化，最终决定供给与需 求的市场