（历史文献学专业论文）核心期刊的理性思考.pdf

文摘 - 舷 从国际国内的实际来看，核心期刊研究都是文献信息领域的热点之一，但不可否认地 是，整体上都只是一种实践的摸索和理论的积淀，即在( 捌心期刊事业内部，从理论到方法等 各方面都尚未完善和成熟，更不能从观念的层面使对核心期刊的认识达到全面的统一，这无 一不说明核心期刊事业尚处于发展的初级阶段。我国对核心期刊的研究是在引进和 北鉴国 际上对核心期刊现象的认识成果的基础上展开的。因此要在短时问内把核心期刊这一现象 及其本质认识完整，从而形成一致的行为模式是不现实的。本人正是本着从观念上统一对核 心期刊的认识的目的，对核心期刊现象的杜会学分析、核心期刊理论以及我国核心期刊测评 工作的发展障碍等问题作了尝试性的探讨和思辨，试图对形成统一的思想观念基础起一定 的推动作用，使得围绕着核心期刊而进行的相关行为活动能有适当的、致的立足点和出发 点，为核心期刊现象的认识和实践活动得以顺利进行奠定前提和基础。 关键词：期刊评价核心期刊核心期刊现象核心期刊理论评价指标体系 测评工作障碍分析 r a t i o n dt h i n k i n gu p o nc o r ep e r i o d i c a l s l i y o n g a b s t r a c t f r o mt h ep o i n tv i e wo fc u r r e n ts i t u a t i o n sa th o m ea n da b r o a d ，c o r ep e r i o d i c a ls t u d yi s o n eo ft h eh o ti s s u e si nt h ef i e l do fd o c u m e n ti n f o r m a t i o ns t u d y ，b u td o u b t l e s s l y ，i ti s ，o n t h ew h o l e ，s t i l lo nt h ew a yo fp r a c t i c a lf u m b l i n ga n dt h e o r e t i c a la c c u m u l a t i o n ，w i t h i nt h e c o r ep e r i o d i c a lw o r k ，t h e o r i e sa n dm e t h o d se m p l o y e da r e a tf r o mp e r f e c ta n dm a t u r e ， t h u s ，i ti sm o r ed i f f i c u l tt oc o m et oaf u l lu n d e r s t a n d i n go fc o r ep e r i o d i c a l sa tt h ec o n c e p t i o n a ll e v e l a l lt h e s ei n d i c a t ec o r ep e r i o d i c a l ss t u d yi ss t i l la tt h ee l e m e n t a r ys t a g eo fi t s d e v e l o p m e n t c o r ep e r i o d i c a l ss t u d yi nc h i n a ，b a s e si t s e l fo nt h ea c h i e v e m e n tm a d ea b r o a d ， t h e r e f o r e ，i ti su n r e a l i s t i ct og e ta na l l e m b r a c i n gu n d e r s t a n d i n ga b o u ti t sp h e n o m e n o na n d n a t u r ew i t h i ns h o r tt i m e t h ea u t h o ro ft h i st h e s i s ，w i t hav i e wt oc o m p r e h e n dc o r ep e r i o d i c a l si n t e g r a l l ya tt h e c o n c e p t i o n a ll e v e l ，a t t e m p t st oa n a l y s i z et h i sp h e n o m e n o nf r o mt h ev i e w p o i n t so fa n a l y p t i c s o c i o l o g y ，c o r ep e r i o d i c a lt h e o r i e s ，a n d t h er e l a t i o nb e t w e e nt h ee v a l u a t i o nw o r ka n dt h e e x i s t e n to b s t a c l e s ，i no r d e rt op r o m o t et h ef o r m i n go fau n i t a r yc o n c e p t i o n ，s ot h a tt h er e v e l a n tr e s e a r c hc o n c e r n e di sb a s e do nt h ep r o p e ra n du n a n i m o u sf o o t h o l da n d s t a r t i n gp o i n t ， a n di s p a v i n gt h ew a yf o rt h es m o o t hd e v e l o p m e n to ft h es t u d y i n ga n dp r a c t i s i n g u p o n c o r ep e r i o d i c a lp h e n o m e n o n k e yw o r d s ：p e r i o d i c a le v a l u a t i o n ，c o r ep e r i o d i c a l s ，c o r ep e r i o d i c a lp h e n o m e n o n c o r ep e r i o d i c a lt h e o r i e s ，e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，e v a l u a t i o nw o r k ，o b s t a c l e sa n a l y s i s 致谢 本文从选题、构思、撰写论文大纲到论文写作、观点阐述、修改直至定稿，无不倾注着我 的指导老师高家望副教授的心血，没有他的无私教诲和帮助，本文能否完成将不得而知。老 师不仅在学业上对我精心指导、严格要求，在生活上也是无微不至的关心和帮助，使我能够 专心于课题的研究与写作。从内心讲，是他严谨的治学风格、执着的敬业精神激励着我，是他 无私的奉献精神，平易求实的人格魅力感染着我，使我得以最终完成这篇论文，他的这些作 风、精神、品质将影响我的一生。在此，要特别致以最为诚挚的谢意。 况能富剐教授作为文献信息研究方向的导师组长，不仅在学业上倾囊相授，以广博的知 识旁征博引，循循若诱，为本文的完成奠定了坚实的基础，而且十分关心年轻人的健康成长， 始终必诚恳的态度帮助后辈树立起正确的思想观念和行为习惯。他那“俯首甘为孺子牛”的 精神深深地震撼着我，教育着我，在此也要深深地感谢他对我一贯的关心、指导、教诲和帮 助。 同时也还要特别感谢顾志华教授、王玉德教授、娄策群教授、刘可静副教授、夏南强副教 授等多位尊敬的老师。在课堂上，他们以深邃的思想对文献信息领域的各个方面予以精辟的 论述，使我学习到了宝贵的知识和治学方法。对我的论文撰写大纲，他们从各个不同的侧面 深入浅出地分析利弊得失，并提出了十分中肯的意见和建议，使我得以从多种角度、从更高 的层面、从更广泛的范畴来研究核心期刊，为我最终完成论文写作提供了极大的帮助。 在论文调研及写作期间，黄宁老师及我的各位同窗都曾给了我极大的方便和帮助，在此 也一并表示衷心的感谢。 谨以拙作献给所有曾经给予我关心、指导、鼓励和帮助的老师、亲人、同学和朋友们，并 恳请批评和指正j 19 9 9 年5 月 于武昌桂子山 第一章绪论 “1 8 世纪是小册子世纪，19 世纪是书本世纪，2 0 世纪是期刊世纪”。这是美国学者布洛 达斯( r n b r o a d u s ) 在本世纪7 0 年代初对各种类型文献在不同历史时期所起作用的概括 性评价。2 0 多年过去了，期刊在传递信息、促进人类文明方面的作用越来越明显，我们不能 不叹服论者的洞察力。然而，庞大的期刊数量，连年猛涨的期刊价格，严重紧缺的期刊经费和 读者有限的时间等问题，向人们提出了一个世界性的难题：如何用最小的代价、最少的时间 获取最多的期刊信息，如何将研究成果投寄给最适当的期刊发表，等等。“核心期刊”的提出 及其研究无疑为解决这一难题带来了希望。 l 国外研究现状 核心期刊研究最早始于本世纪3 0 年代的英、美各国，二战期间一度停顿，4 0 年代柬开 始恢复。6 0 年代，随着各国经济和科技迅速发展，以及美国科学情报研究所的科学引文索 引等一系列引文检索工具的问世，使其研究步人高潮。现在为了缓解期刊价格猛涨和指导 阅读等等需要，核心期刊研究在国外依然是人们的研究热点，并呈经久不衰之势。总体看来， 这些研究有3 个特点“j ： ( 1 ) 核心期刊研究与布拉德福定律和引文分析研究融为一体。从篇名上看，专门论述核 心期刊的似乎并不很多，但细读内容，许多文章都与核心期刊研究有关。例如，从引文作用、 引文质量、引文概念和引文动机的研究来分析核心期刊的可靠性和合理性问题；通过引文分 析，将布拉德福定律扩大到研究专业文献中的核心作者等。美国c h a n gy k 认为，布氏定律 同样也适用于筛选核心作者，他所做的引文统计表明，核心作者的著作被引用最多。又如，加 拿大学者a c m i c h a l o s 探讨了引文影响因子与期刊订价的关系问题，他通过统计社会科 学引文索引和乌利希国际期刊指南上的3 9 种期刊的影响因子和订价后发现，价格的增 加与影响因子的减少并没有必然的联系。还有，美国学者研究发现，由于学科不同，布氏的书 目分布电不相同，技术领域的分布i t t t 线接近于线性，而人文n i 土会科学的文献书且分布则呈 凸状曲线。 ( 2 ) 大都利用科学引文索引和社会科学引文索引等权威工具来筛选和研究核心期 刊。目前，这一方面的研究呈现出两种态势：一是从大的学科或专业过渡到筛选和研究较小 的、专门范幽的核- 1 2 , 期刊，如利用引文分析法筛选出“妇女问题”的2 0 种核心期刊 二是筛选 和研究多为交叉学科的核心期刊，如利用国际运筹学文摘、运筹学管理科学：国际文献 文摘、计算机与控制文摘、工程索引、电子与电学文摘、管理且次、数学评论和 物理文摘筛选出1 9 种运筹学核心期刊。 ( 3 ) 在多种方法中，大都是比较重视利用引文分析法、专家意见法来筛选和研究核心期 刊。在引文分析法中，又较重视引文影响因子的作用。例如，美国一位学者根据期刊引用报 告( 简称j c r ) 中的影响i g 子；h l j 以修正，又参照专家意见，综合考虑，选出6 种政治学权威性 】 核心期刊。 从上述介绍可以大略看出，国外同行注重具体的方法、实例和细节的研究，对核心期刊 的基本理论似乎并不怎么感兴趣，但可以预见在今后相当长的时间内核心期刊研究仍将受 到人们的高度重视。 2 国内研究现状 从7 0 年代起，国内开始研究核心期刊，当时，主要是介绍国外核心期刊研究概况和特定 学科的核心期刊。8 0 年代，开始较详细地介绍外文核心期刊表，探讨核心期刊的测定方法、 特点和形成原因等问题，与此同时，仿照科学引文索引探讨中文科学引文索引的编制，并 初步筛选出了自然科学核心期刊表。最近几年人们运用核心期刊的理论和方法，开始大规 模编制社会科学和自然科学的中文核心期刊表，截至1 9 9 5 年底，发表论文4 0 0 余篇，专著和 大型核心期刊目录1 0 余部。值得指出的是，从8 0 年代末起，由于我国自然科学“学术榜”的 建立，以及职称评定强调期刊等级，使得图书馆学情报学以外的广大专业人员开始重视核心 期刊问题，他们的关注无疑对于促进我国的核心期刊研究起到了一定的作用。综合过去，已 取得了以下进展“j ： ( 1 ) 系统引进和介绍了核心期刊知识( 包括核心期刊的定义、特点、意义、形成根据和筛 选方法等) ，尽管对这些基本问题的认识并未完全统一，但“核心期刊”这一术语和核心期刊 效应，不仅已被图书馆学情报学和信息专业人员普遍接受，而且已被其它行业的人士所认 可。 ( 2 ) 编制出了众多的中、外文核心期刊表，其中，尤以自然科学的核心期刊表最为完备和 丰富社会科学的核心期刊表也已出现。影响较大的有国外科技核心期刊手册( 陆伯华主 编) 和中文核心期刊要目总览( 庄守经主编) ，它们为评价馆藏、精选期刊、指导阅读和向期 刊投稿等提供了基本依据和导向。 ( 3 ) 开始利用计算机编制中文引文索引和筛选核心期刊。如武汉水运工程学院利用模糊 数学方法，通过计算机处理，筛选出造船、动力和港机专业外文核心期刊，中国科学引文数据 库课题组已建立来源数据1 2 万条，引文4 0 万条，中国科学引文索引的印刷版与光盘都已 问世，计算机技术的介人，大大加强了测定核心期刊的可靠性和精确性。 ( 4 ) 利用核心期刊原理优化管理工作。一是利用核心期刊表对照检查馆藏期刊，制定订 购策略及确定具体刊种，并为地区或全国合理布局提供外刊保种范围。二是利用核心期刊原 理，优化藏书组织，突出收藏重点。实践表明，核心期刊原理不仅适用于期刊管理，而且可推 广至其他领域，如对作者分布和语词分布等的研究，此外，在提高人们的工作、学习和研究水 平和效率方面，核心期刊原理也大有用场。 但是，由于我国核心期刊研究的时间相对不长，故此尚存在着一些不尽人意之处，其中 主要有”j ： ( 1 ) 对核- c , g q 刊基本理论的研究较为薄弱，其主要表现和必然结果之一是关于核心期 刊的定义、形成机制等问题的观点不一，多数读者，甚至一些文献信息专业人员对其准确概 2 念也很模糊，如有的认为核心期刊就是常用期刊、重要期刊，或者认为是发行量高的期刊， 名人、专家经常发表论著的期刊等等。显然，明确概念，使其具有较为一致而科学的定义是核 心期刊研究与实践中的一个基本问题，应花力气深入研究。 ( 2 ) 测定核心期刊的方法有待完善。无论是载文量法、文摘法，还是引文法等，都有不可 避免的局限性。在有的核心期刊测评中，只简单地使用一种方法，缺少权威专家学者的审核 和鉴定，就是同一学科的核心期刊，使用的方法和标准也不相同，尤其是中文社会科学核心 期刊的可靠性和准确性更差，显然这与统计源、统计方法和分析方法有关。因此，要建立和完 善中文引文数据库，编制权威性检索工具，为科学测定核心期刊打下基础，就必须完善并综 台采用科学而可信的测定方法。 ( 3 ) 理论研究力作不多。尽管近年来我国研究核心期刊的著述不少，有的还有较大影响， 但给人的总体感觉是内容雷同者较多，有创见的较少，研究水平普遍不高。因此，应组织力量 进行系统研究，一要注重吸收国外最新研究成果，二要结合我国期刊工作实际进行研究，亲 手统计数据，具体测评期刊，只有这样，才能发现问题，多写文章，写好文章，才能把我国核 心期刊研究推向一个新的高度。 3 本文目标 基于前文所述国内外核心期刊研究现状，笔者主要从存在的问题出发，既从观念的角 度，又从理论的层面，对下面诸问题予p j , 力所能及的探讨和分析，并抱以诚恳求教的态度。藉 本文征求大家批评指正。 ( 1 ) 核心期刊现象的社会分析； ( 0 ) 核心期刊理论初探； ( 3 ) 我国核心期刊测评工作发展障碍分析。 本来还想将现代技术，包括信息处理技术( 即计算机技术) 和信息传输技术( 主指网络技 术) 对棱心期刊事业的深远影响( 包括挑战和机遇) 作为闻题之一予以阐述，但一方面，这方 面已有较多的研究成果，恐有“狗尾续貂”之嫌；另一方面，又因本人能力厦精力所限，无法顾 及，本人十分遗憾没能较完整地构建本文所要求或所拟订的内容，特在此予以说明，请各位 老师及广大同仁见谅。 引用文献 1 叶继元核心期刊概论南京：南京大学出版社，19 9 5 7 2 岁式胜文献计量学引论北京；书目文献出版社1 9 8 7 2 3 叶继元核心期刊研究纵横中国图书馆学报，1 9 9 7 ( 1 ) 3 第二章核心期刊现象的社会分析 1 核心期刊现象产生的成因分析 1 1 宏观分析 当整个社会仅有一种、十种甚至数十种学术期刊存在时，核心期刊的所谓“核心”根本就 没有存在社会物质基础，当然就更谈不上核心期刊现象的产生。就“核心”一词本身的含义而 言，是指“中心、主要部分” 1 。核心现象的出现必然包含着事物内部或事物之间各种力量的 斗争，是由混沌发展到有序结构的过程，是经过多级和多因素优劣比较之后所形成的一种亚 稳定状态，1 木现为事物集合内部诸要素价值量的大小。因此，只有当期刊种类发展到相当丰 富的数量f 寸，才会具备多次多级比较的条件，也才能形成“核心区一亚核心区一非核心区”这 种有序的结构和状态，并且使这三个区域的期刊在数量上依次呈现近似于1 ：a ：a 2 的比 例，其中常数a 5l 2 。 根据各种统计数据以及专家的分析，由于期刊之问在学科专业方面具有多种多样的关 联性，使不同学科、专业的期刊之间有可能存在互为对方专业领域的核心期刊的现象，以至 于人类社会的整个科学大系统中只有大约5 0 0 1 0 0 0 种核心期刊“j 。在此暂且不考虑这一 近似值是否科学和合乎逻辑，而只是把此值放人前文的比例关系中去，近似地求得当今全世 界期刊利数的理论数值。那么，若把全部期刊分成四个区，即各区之间期刊数量的比例为l ： 5 ：2 5 ：1 2 5 ，则期刊总数应在7 8 0 0 0 1 5 6 0 0 0 种左右；若把全部期刊分成五个区域，则期刊种 数的理论数值应在3 9 0 5 0 6 8 1 0 0 0 种左右，然而实际上全世界目前的期刊总数大约在2 0 3 0 万种之间l j 。由此也可以反过来说明为什么期刊总置是核心期刊现象产生的决定和制约 因素，核心期刊现象的明显程度( 或者说现象强度) 基本上与学术期刊的数量成正比，亦即期 刊数量越多，核心期刊现象的现象强度就越高，反之亦然。 1 2微观分析 就某一具体学科或专业而言，专业性期刊的数量、与相邻相关学科或专业构成网络的深 度与广度，以及相邻相关学科或专业期刊的数量，是影响该学科、专业核心期刊现象强度的 直接因素，即该学科或专业相关的期刊数量，或者说刊载该学科或专业研究成果( 论文) 的期 刊数量越多，论文分布的范围越广，该学科或专业的核心期刊现象强度就会越强，反之亦然。 进一步分析和研究可知，学科、专业发展的成熟程度才是影响其核心期刊现象强度的深层次 因素，也是一种间接影响因素。从学科发展史可知一般而言，学科发展的成熟程度与可刊载 其研究成果( 论文) 的期刊( 包括本专业及相关专业) 数量具有近似的正比例关系，即学科发 展越成熟，与之相关的期刊数量越多，相应地，其核心期刊现象强度就越强，同时该学科的科 学及社会影响力也会越大，甚至可能影响社会的求职趋势。 1 3 文稿流分析 从期刊用稿与作者投稿方面来看，马太效应可以或多或少地解释核心期刊现象的产生 4 原因。当某一学科处于萌芽状态时，可能没有专门期刊，有限的研究成果( 论文) 只能依附于 相关学科、专业的期刊而发表，且在载文数量上，由于各自的专业限制，只能占用相关学科、 专业期刊总载文量的较小一部分，此时该学科的核心期刊现象强度可能较弱。 当某一学科、专业处于发展成型期时，必然会出现专门性期刊，以便于承载逐渐甚至呈 指数增长的研究成果( 论文) 。受成就感及其它因素的共同驱使，作者更愿意在本学科、专业 期刊上发表研究成果，期刊编辑者更愿意采用本学科、专业有较高学术水平的研究成果，以 便扩大在作者群和社会中的影响，从而既满足编辑者的成就欲又可以保证有较充足的稿 源。在以上各因素的交替作用下，久而久之，在学科、专业专门性期刊之间也会形成学术影响 力的大小和论文发表难易程度等方面的差异。由于马太效应的作用，研究成果将优先选择投 向那些学术影响大，或较易发表的期刊，其次才会选择投向那些学术影响一般，或较难发表 的期刊，形成某种“优势叠加效应”或者“优势累积效应”。这种文稿的连续性自由流动和传播 最终可能导致以下结果：几种专门性期刊因为学术影响力整体水平高而成为该学科的核心 期刊，其它专门性期刊则因为学术影响整体水平较低而成为该学科的亚核心期刊甚至非核 心期刊。 当现有专门性期刊已不足以容纳本学科越来越多的研究成果，并产生了较高的“投稿拒 用率”时，作者将重新把投稿兴趣转向那些相关学科、专业的期刊，可能导致一大批其它的学 科、专业的期刊刊载本学科论文的现象发生，并且在长期的成果( 论文) 流动过程中，又将分 化为新的“核亚梭非核”的亚稳定结构，即可能出现地位的转化。 根据已有的研究和统计分析，随着学科的发展成熟，研究成果的增长不再呈指数增长， 而是趋于平缓t 一定时期内的论文数量与相应的期刊数量之间亦将呈现出一种相对稳定的 动态平衡状态，发生突变的机率大大减小，而且作者投稿的去向，期刊用稿原则等已成社会 认知定势。以此类推该学科的核心期刊现象也已基本发展成熟，核心区、亚核心区和非核心 区的期刊成员将相对稳定各区期刊的数量比例亦将基本维持不变。 对于上述结论，有必要作几点补充说明： ( 1 ) 核心期刊学术影响力总体水平高并不排除其中也有少量或个别学术影响不大的论 文，而亚核心和非核心期刊学术影响力总体水平略低也不代表完全没有高水平的研究成果， 区分的关键在于高水平研究成果数量占期刊成果( 论文) 总量即载文量的比率。 ( 2 ) 与某一期刊总体学术水平在一定时期内相对稳定相比较，发表论文的难易程度则呈 现出动态变化和相互转换的特点。当某期刊较易发表研究成果时，投稿量增加，受期刊容量 限制投稿数量超过期刊容量越多，拒用率就越高，发表成果就越难；当某刊较难发表成果 时，稿源就会慢慢不足，为了维持该刊的存在，编辑者就会采取某些措施以吸引投稿，如降低 质量要求等，从而逐渐变得较易发表研究成果。由此可见难易只是相对的概念，既影响稿源 供求关系，又反过来受到稿源供求关系的影响。至于发表成果的难易程度与期刊总体学术 水平的高低变化是否有必然的联系，目前尚无法确知，但可以肯定二者确实存在着某种互动 关系。 ( 3 ) 上文仅对期刊这一人类社会的产物所生发出核心期刊现象从其作为社会现象的角 5 - 度，作了其发展的可能形式、状态以及相应结果等内因运动方面的探讨和分析，或者说仅从 系统内部各要素之间相互作用的形式、状态、结果作了分析，并未涉及引起核心现象产生的 外因。期刊这一事物本身也是人类科学研究活动和研究成果积累到一定数量时的必然产物。 它的产生离不开人类认识和改造世界的实践括动及其成果，这对于产生于期刊本身运动和 发展过程中的核心期刊现象也同样为此。因此，完全脱离人的社会作用及属性，脱离人的智 力因素，脱离人的主观能动性而单纯地考察和研究核心期刊现象，既不现实，又将导致研究 成果或结论的孤立和片面性。作为社会大系统的一个子系统。核心期刊现象必将与作为主体 的人及其系统产生这样那样的联系，要么受人类影响，要么由人类决定其生存与发展的时间 和空问范围。 1 4 社会认识活动分析 从期刊与人和人类社会的关系来看，二者在信息知识量的供求关系上的矛盾才是核心 期刊现象打上社会的烙印( 即被人类所认识) ，进人人类社会，作为社会的产物之一的根本原 因，也就是说，尽管核心期刊现象是可以存在于人类意识之外的自组织系统，但如果不是人 认识和把握了该现象及其运动发展规律，井予以相应的期刊评价和选择等实践活动，它就永 远只是一种存在于人类意识之外的文献领域的隐性现象。不管是文献工作专家，还是普通用 户，都不会知道有这种现象存在。 众所周知，知识的积累和传播最初只是处于一种自发的无组织状态，文献信息组织与管 理工作和科学研究活动是科研人员同时承担的两项工作。由于文献数量及人类知识量的几 何级数增长，并且呈现混乱无序的无组织状态，使得科研人员再也无法既搞好科研活动，同 时又做好所需文献信息的组织与管理工作。正是在这一矛盾的推动下才产生了文献信息组 织与管理的专门工作者和专门职业，也就是通常所说的文献工作者和文献职业。核心期刊现 象及其相应工作的产生是一个与此很相似的过程。 期刊数量激增，其中所包含的信息与知识量更是呈指数增长，个人有限的生命和精力永 远跟不上期刊及其信息知识内容的发展步伐，一个人可能花费几十年甚至是一辈子的时阎 也读不完与自己研究方向相符和相关的信息和知识，于是产生了包括期刊信息知识在内的 文献信息知识生产与其消赞的尖锐矛盾。为解决这一矛盾，与文献工作相关的职业者们就 开始思考和研究如何让研究人员用最少的时间和精力获取、利用最大量的文献信息知识，包 括期刊信息知识，最终发现期刊文献存在集中与分散现象，进一步研究又发现某一学科、专 业6 0 以上的信息知识仅分布在该学科、专业的少数相关期刊之中，科研人员只需要阅读 少量的期刊便可获得其研究领域的大部分知识与信息掌握该领域的发展前沿和动态，这一 重大发现不仅对科学研究人员占有拳考文献的习惯和方式起到了变革性的指导作用，大大 增加了用于研究的时间，提高了研究效率和多出成果的可能性，而且更重要的意义在于，从 文献( 期刊) 工作的指导思想上明确了核心期刊的现实存在，使得随后开展的一系列期刊评 价与选择的指标、方法的研究与实践能够顺利开展并卓有成效。与此同时。也就完成了核心 期刊现象由隐性存在状态向社会显性产物( 如各专业的核心期刊表) 的升华，使人类对核心 期刊现象的认识过程渐趋完整，也使得核心期刊现象在人类智能的推动下获得了新的生命 6 ， 力。 2 核心期刊现象的社会化实质及实现条件分析 所谓核心期刊现象的“社会化”，是指其作为非隐性存在状态的、人类社会的显性产物的 物化过程及结果。对其实质及实现条件进行分析研究，其且的是为了使核心期刊现象这一抽 象概念具体化到社会的行为方式中去，建立起对该现象操作过程及结果的直观印象，进一步 理解其科学性及可操作性。 2 1 实质分析 任何事物的社会化过程必然会凝结于某种特定形式的实践活动之中，这种特定的实践 活动是完成社会化过程的关键，也就是其社会化过程的实质所在，核心期刊现象的社会化过 程也是如此。 总结核心期刊现象研究与实践的历史，可以肯定地得出如下结论：期刊评价与选择活动 及其理论与方法的运动发展决定着该现象的社会化进程。换句话说，期刊的评价与选择应是 核心期刊现象社会化的实质，贯穿于其社会化全过程的始终。其大致过程如下： ( 1 ) 纯粹的个人评价。包括期刊本身的外部形态特征和内容特征是否能满足和符台个人 阅读的动机、趣味、情感倾向以及评价主体的意志水平等方面的评价，其评价行为过程及结 果都完全受个人的叫身经验、知识层次、心理水平以及理解能力的影响甚至决定，停留于对 期刊进行评价的感性，直觉或直观的水平。这种评价的目的是要决定该个体是否喜爱阅读某 种期刊以及喜爱的程度。这一层次的期刊评价随期刊产生而产生，随期刊发展而发展，无时 不在，无处不在，且带有很大的随机性。 ( 2 ) 酱迎的个体评价。作为社会主体成员的期刊利用者，都会自觉不自觉地参与对期刊 这一文献现象的社会价值的评价，运用社会意识形态范畴的价值观对期刊的社会意义，作用 与功能予以评价。表现为个体受到启发和教育及其程度，从而决定莱种期刊对社会的文明与 进步是否具有推动作用及其作用力的大小，形成一些个别的，分散的，同时又具有某种共同 倾向的评价结果。其行为过程与结果同样会受到个人受教育水平、心理水平、理解能力以及 其社会地位和影响，因此尚不能达到整体的系统的评价高度。但是，它能够比较直观地反映 期刊现象的社会价值效果，是对期刊予以理性化和系统化的社会评价的感性材料的来源，是 期刊社会评价不可缺少的基础环节和最迅速的表达形式，比如在普遍个体评价的基础上，其 结果中共同一致的成分就构成期刊的公共舆论或社会舆论评价的基础嘲。 ( 3 ) 社会舆论评价。、这一概念本身是指用各种大众传播形式来表达人们共同的心理、情 感、意志和观念内容，具有较强的社会感染力以及对评价对象的发展现状和前景的约束力， 其效能的大小取决于普遍的个体评价形式的广度与深度。既包含着理性的成分，也包含着非 理性的因索“。期刊在这一评价层次上往往具体体现为发布用户使用期刊情况的调查统计 与分析报告，非权威性的核心期刊表、学术榜、期刊论文引用情况统计，期刊发行量统计等 等。 ( 4 ) 权威评价。包括期刊的社会代表机构评价和专家评价两种类型。前者从期刊的社会 7 管理系统的角度进行评价，着眼于期刊生存与发展的全局；后者则是从各个特殊的专业角度 予以评价，着眼于某学科、专业期刊生存与发展的现状及前景。二者均代表了期刊的社会评 价的摄高理性化水平，具有付诸实施的指导性和权威性，还能够起到指导和提高期刊的舆论 评价和个体评价水平的作用。反过来，期刊权威评价的水平又会受到舆论评价与个体评价水 平的影响和制约。这一层面的期刊评价，评价标准基奉成熟，评价过程及结果基本实现了理 性化与系统化，加上评价主体的权威性共同起作用，使期刊的评价具有了科学性、客观性，从 而完成了对核心期刊现象认知过程的一个循环周期口 ，其结果就是产生了社会或某一学科、 专业范围的“核心期刊亚核心期刊非核心期刊”序列，为期刊的高效利用与管理奠 定了基础。 期刊评价的结果是期刊选择的前提和依据，因此期刊的选择也同样经历了与期刊评价 同样的发展层次和阶段，选掸只不过是评价结果的外化，期刊评价水平的高低将决定着其选 择结果的科学性与合理性程度。 2 ，2 实现条件分析 前文讨论和分析了核心期刊现象社会化的实质是期刊的评价与选择，那么其社会化的 真正实现也必须围绕期刊评价活动而展开，评价过程及结果的科学性与客观性将取决于其 实现条件的成熟程度。一般而盲，核心期刊现象社会化的实现条件有两个：期刊评价主体和 期刊评价标准。 ( 1 ) 期刊评价主体。就是参与期刊评价活动的、作为社会主体成员的个体或群体，若属于 某一评价机构，则此时评价主体外化为一定的评价机构。之所以把期刊评价主体的存在作为 核心期刊现象社会化的实现条件之一，是因为任何评价总是表现为确定的评价者对于一定 事实与自身的价值关系的认识，表现为一种主体性的活动，是主体为了确定客体符合和满足 自身需要的程度而进行的活动o 。离开这一条件，即离开了人的参与，期刊评价不可能实现， 核心期刊现象的社会化过程更无法实现。 期刊评价主体的素质和水平与核心期刊现象社会化的水平和质量之间也存在着某种影 响和制约关系主体对期刊整体特征的认知水平越高，所采取的期刊评价层次越高，则社会 化的水平与质鲢也会相应提高；反之亦然。并且，在这一过程中，该现象的社会化成果即核心 期刊表的权威性、指导性和代表性也会呈现出相同方向的变化。例如：主体根据自己的感觉 和切身体验所得出的核心期刊其可靠性和准确性肯定差于“他”通过文献计量统计与分析 后所得出的结论。同样，立足于学科全局需要的期刊评价成果，其指导性、代表性以及科学性 将优于立足于单个期刊工作机构需要的评价成果。而充分考虑到了全国实际情况的期刊评 价成果，其权威性、指导性肯定超过基于有限地区范围需要而得出的评价成果。 ( 2 ) 期刊评价标准。所谓评价标准，是指人们在评价括动中应用于评价对象的价值尺度 和界限，是主体可蹦主观选择和把握的东西。标准是否具有客观性取决于标准是否客观地 反映了主体的需要和利益，以及客体对象的本性和规律口 。进一步说，评价标准的客观性程 度又将决定评价成果的科学性、合理性水平，二者呈同向位移的趋势。与此同理，期刊评价标 准的客观性程度将决定其评价成果核心期刊表的科学性与合理性水平，也就是决定核 8 心期刊序列是否符合人类社会需要和利益，是否反映了核心期刊流变的本质和规律，以及符 台与反映的程度和水平。因此可以说，期刊评价标准是核心期刊现象社会化得以实现的叉一 重要和必要条件。 在上文基础上应明确提出的是，选择期刊评价标准的依据和原则( 或者说判据) 有且只 有两个：一是说标准是否反映了核心期刊的本性及流变规律；二是该标准是否反映了期刊评 价者所代表的群体或组织的需要和利益。其反映与符合的程度将最终决定核心期刊序列的 权威性与指导性、代表性与客观性程度，亦即其保持社会存在的空间和时间限制范围的大 小，或者说生命力的强弱、生命周期的长短。 3 核心期刊现象与相关学科 从理论上说，核心期刊现象应该是超越人为因素的自为现象。期刊从其办刊原则、宗旨 到征稿、市稿、编辑、校对、定稿、装帖直到出版的一整套程序中都需要充分利用人的智力和 非智力因素，即始终都离不开个人或小团体的是非、美丑标准的影响。因此，办刊者本身的认 知水平和层次将决定其所办刊物的整体质量( 包括外形特征和内容质量两个方面) ，而核心 期刊现象乃是基于已经出版的一系列期刊而起作用，对其出版前的情况并不关心，换句话 说，不管出版投入了多少人力、物力、财力，这都只是过程，可“我”所关心的只是结果，是这种 客观存在的状态，质量高就是质量高，质量低就是质量低，一目了然，是不可更改的事实，因 此完全抛开了期刊出版之前的人为因素。说核心期刊是一种自为现象，亦即是说它是一个自 组织系统，自发地进行着内部结构的调整，自发地向前运动和发展，若人类不能够认知这一 隐性存在的文献现象，它就总是一个未知世界，独处深闺无人识，无法为人类所用。而人类对 这一现象的认识越深刻，越清晰，它对人类社会的作用就会越大。可以推论某一事物或现 象，如果人们对它的认识以及对待该事物的行为、方式还处于各抒已见，互相皆不能说服对 方的阶段，也就是不能形成统一的认识和处理方式方法，则只能说明人类在此阶段还没有充 分认识到该事物或现象的本质和发展规律，还需要进一步观察和分析，直至撮终达到认识完 全统一。比如，对于物理学的某些领域的认识已达到了世界范围内的统一，说明人类已经完 整地认识到该领域事物现象的本质及规律。而对于核心期刊现象，人们只是对于它的客观存 在表示了共同的认可，但对于什么是核心期刊，核心期刊的本质是什么，如何测定核心期刊， 核心期刊现象的运行机理等等，到目前为止仍未形成统一认识。这一方面说明现有的认识还 不够深刻，现有的知识尚不成熟，有待深化，另一方面也说明也许现有的认识及处理核心期 刊现象的方式方法还有待进一步改进和完善。若要继续对核心期刊现象予以更加完善、充分 的认知，则必须要充分利用人类现有的相关知识，特别是在当今学科广泛融合、交叉、渗透的 大环境下尤应如此。若能有效地利用现有的相应科学知识，对于核心期刊现象的充分认识才 会事半功倍，更何况核心期刊现象本身就包含着较为广泛的相邻、相关学科领域的知识。 3 1 核心期刊现象的方法科学 在此提出方法科学的概念，主旨是针对目前对核心期刊现象进行研究的过程中所出现 的漫元边际、无序无根等现象予以纠正，井对研究核心期刊现象的科学环境进行定位。核心 9 期刊现象的研究应该依托在一定的学科知识背景之中，才不致于违背该现象本身及其运动 发展的规律，使其本质发生人为的偏移，才能使研究具有坚实的、正确的立足点或出发点。这 就如同研究人的运动机理必须置于力学与神经医学等学科之中一样。 ( 1 ) 核心期刊现象与文献学 文献学是关于文献本身( 包括物质载体、知识、信息等内容) 及其演进和发展规律的科 学。不管是在人类刚刚步人文明时代，还是在今日呼之欲出的知识经济时代，文献都对人类 文明的不断进步起了极其重要的推动作用。它不仅记录了人类已有的文明成果，更为重要的 是它还促使人类利用现有知识去认识、探索未知世界，去预测未来，从而永远追求着更加美 好的生活或者提前对可能出现的问题作出预反应。文献学的任务就是要通过对规律的认识， 充分发掘现有文献的作用和价值，促使人类不断创新知识成果。核心期刊本身就是一种基于 文献的现象，它所考察的是期刊这一文献类型在其科学水平上的动态变化，以及人类知识成 果在一系列期刊之间的流动情况。可见，核心期刊现象是以知识流动为线索，以文献为依托。 无视这一客观事实，把核心期刊现象说得神乎其神，空中楼阁，甚至是可以超越文献而存在 的纯知识传播，将缺乏科学依据和站不住脚，而且这样做也会使核心期刊的研究缺乏持久的 生命力。只有将核心期刊放人文献科学这一系统中，根据文献本身的发展规律，对期刊本身 及各种关系进行细致考察，使其有根，有基点，才能使我们对于该现象本身及其演进和发展 规律的认识具有充分的弹性空间，并最终达成认识上的统一。由此可见核心期刊现象与文 献学的关系似乎应是这样的，即前者是后者的一个子系统。后者的内在规律及其运动发展规 律将始终影响或制约前者的发展，也就是说，对核心期刊现象的研究必须始终遵循文献学的 一系列规律否则就会使其研究迷失方向，不得要领。同时，也可利用核心期刊现象特有的本 质，借鉴文献学以外的原理、原则和方法等，充分揭示核心期刊现象内在的及其运动发展的 规律并藉此推动文献学的发展和突破。总之，二者既有种属关系又具交叉关系，其尺度的 掌握必须恰到好处。 ( 2 ) 饮心期刊现象与价值论 此处所说价值论，是指研究核心期刊现象过程中的哲学或者说是认识论基础。根据哲学 专家的观点，价值是与真理有别的概念。所谓真理，简而言之是指主体在认识过程中对于客 体的不断反映、不断接近直至完全符合代表着主体对于客体本质的认识的正确程度，它“是 知识、科学的核心和实质，是主体在实践和认识中所需接受和服从的东西。”而所谓“价值，是 反映主客体关系实质的哲学概念。”是指“在主客体相互关系中，客体是否按照主体的尺度满 足主体的需要，是否对主体的发展具有肯定的作用。它代表着客体主体化过程的性质和程 度” 1 引。通俗地说，价值就是指在认识和实践活动中客体满足主体需要的过程和程度。可以 说，价值意识与价值关系存在于从古到今一切主客体相互关系及其相互作用的过程之中，无 时不在、无处不在。而评价则体现了“价值意识与主客体价值关系的现实联系”，是实现主客 体价值关系的必要手段，也是价值论所必须研究的对象之一o “。我们研究核心期刊现象，并 非主要研究期刊中所包古的信息、知识内容的可靠和正确程度，即其真理的一面，而是主要 研究其信息知识内容的水平对于现实社会或学术环境的影响力，以及其对其他研究开发项 10 目和研究人员的借鉴、参考、启迪作用与价值，也就是社会的需求程度与水平层次，毫无疑 问，这其中主要是包含着一种价值关系，而我们的研究的目的就是要最终实现这种价值关 系，即要把其中的信息和知识内容中有用或“有价值”的部分优选给用户，使他们得到知识和 信息需求上的满足。这就决定了期刊评价将伴随于核心期刊现象的始终。尽管核心期刊是 一种自为现象，但其现实的实现必须依赖于两个条件：对期刊相对统一的社会价值意识和相 对集中的期刊评价活动。也就是要有相对统一的社会评价标准和相对集中的、权威的期刊评 价机构。评价行为本身就是价值意识的具体表现形式。 ( 3 ) 核心期刊现象与选择学 所俐选择，就其内容性质而言，包括真理性选择和价值性选择两个方面；就方法论而言， 选择学是由哲学衍生而来的方法科学；就选择的具体行为表现而言，选择学又是从属于社会 学的一种行为科学“。 纵观人类行为规律可知，评价与选择总是同一事物或现象中具有紧密联系的两个方面。 评价是选择的前提，选择是评价的继续和结果，共同使人们的行为趋于完整，促进具体事件 的完满解决，推动人类社会不断前进。 女u 前所述，核心期刊现象的核心与实质就是关于期刊的评价与选择。因此选择学的理论 与方法将始终对于核心期刊现象的研究提供帮助与借鉴。 根据选择学原理所规定：选择系统是复杂的灰色系统，选择旨在从众多可能之中确定其 一或几种可能，并使之成为现实。只有具有非唯一性或灰色性，才可引申为可选择性。那种 “饥不择食”式的选择，其实根本就无从选择，并非真正意义上的选择n “。而核心期刊现象最 终所选择的只是全部期刊中非特定的一部分期刊( 所谓“非特定”是指这“一部分期刊”都将 随本身质齄水平及社会需要的变化而相应变化) ，因此而具有强烈的可选择性。 3 2 核心期刊现象的工具科学 之所以有“方法科学”和“工具科学”之分，在于前者主要是从思维的方式方法着手，为核 心期刊现象的解释和研究提供主要的理论支撑、方法前提或者说研究的切人点，而后者则是 从可操作性或者从实践的角度人手，为解释和研究核心期刊现象的具体实践提供一种有效 的手段和实现途径，使核心期刊及其现象能够从抽象状态走向真实，成为看得见摸得着的过 程或事实。对事物现象的清楚认识离不开它所处环境、研究目的以及具体方法与手段的有机 结台。对于核心期刊现象也是如此，首先必须把它置于文献领域之中予以考察分析，然后必 须对其研究目的是求真还是求优有清醒的认识，并对其可能产生的社会作用，根据社会发展 的历史和现实规律予以充分而适当的挖掘，最后才能谈得上由理论向实践、由抽象到现实的 转化。如果抛开马克思主义认识论对于认识发展的一般性规律的论述，即不对认识作历史的 和哲学的考察那么对于具体事物的认识是完全可以从现有的理论或者说实践的经验( 包括 直接经验和间接经验) 作为其出发点的，即采取“现有理论一新的理论( 新的应用) 实践”的 特殊的、片段式的认识过程，这在现代社会知识极其丰富和成熟的条件下是现实的，也是可 行的。对于核心期刊现象的认识，无论是从其在科学架构中所处的位置来看，还是从其与外 界所产生的联系或关系来看，都是完全具备采取以上特殊认识方法和认识过程的理论及现 1 】 实条件的。因此，现有的文献学、价值论、选择学甚至社会学都将是认识核心期刊现象的思想 基础，现有的情报学、文献计量学都是认识核心期刊现象的实践工具。 ( 1 ) 核心期刊现象与情报学 情报学是研究关于情报的搜集、整理、存贮、检索、报道、服务和分析研究的原理原则