（管理科学与工程专业论文）新产品开发管理系统评价指标的筛选和确定研究.pdf

北京工商人学硕士学位论文 中文摘要 随着市场竞争的日趋激烈，企业越来越需要不断开发新产品，以满足顾客不断变化的 需求。新产品的开发对于一个企业提升核心竞争力，更好地为社会服务，具有非同寻常的 意义。对新产品开发关键成功因素的研究表明，新产品的成功不仅仅取决于产品本身，还 取决于企业对新产品开发的管理。当前，我国对如何评价企业新产品开发管理系统的研究 相对较少。因此，本人将企业新产品开发管理系统评价指标的筛选和确定，做为本论文的 研究选题。 本文以菲利普科特勒的新产品开发决策过程为基础，建立了新产品开发管理系统评 价的理论模型和相应的评价模型。以这两个模型为基础，利用社会科学研究中访谈法、问 卷调查法和数理统计学中的t 检验方法，对候选指标进行了筛选和确定，建立了新产品开 发管理系统评价指标体系。本研究工作的目的是，建立套由专家调查提纲和问卷组成的 标准量表，通过调查多家具备成功开发新产品经验的制造和服务企业，建立由保健性指标、 激励性指标和歧异性指标三类指标构成的企业新产品管理系统综合评价指标体系。保健性 指标是企业能够顺利开发新产品的基本保证，是新产品开发的必要条件。激励性指标能够 提高企业成功开发新产品的概率，同时降低新产品开发风险。歧异性指标是描述各企业之 间差异的一组指标。如果企业能很好地利用这个指标体系，能够提高企业的新产品开发管 理水平，增强企业的竞争优势。另外，本文提出了评价模型自适应的管理模式，为企业自 己对其新产品评价指标体系的改进，提供一种思路。 本文主要的创新点是： ( 1 ) 依据科特勒的新产品决策过程模型，把新产品开发系统分为模糊前端、商业分 析和产品开发，试销和商品化三个阶段进行研究。与学者提出的新产品开发系统分为基础 研究、应用研究和试验发展三个子系统有所不同，并更具可操作性； ( 2 ) 以新产品开发管理系统为对象，建立了由市场和顾客信息，内部资源约束和组 织基本特征三大部分组成的新产品开发管理系统评价理论模型，以此为基础，建立了相应 的评价模型： ( 3 ) 利用文献研究、专家调查和问卷调查，以理论模型和评价模型为基础，创建了 由保健型指标、激励性指标和歧异性指标三部分组成的新产品开发管理系统评价指标体 系： i 新产开发管理系统评价指标的筛选和确定研究 ( 4 ) 建立了一套由专家调查提纲和问卷组成，筛选新产品开发管理系统评价指标的 标准量表，为企业以后的新产品评价指标体系的改进，提供一套工具。同时，提出了评价 模型自适应的管理模式； ( 5 ) 提供了一套在新产品开发模糊前端阶段就选择新产品项目的筛选准则。 本研究通过对文献的研究和对9 家企业的访谈，确定了4 0 个候选评价指标。再进一 步，通过访谈1 0 多位专家，向3 4 家企业发放1 2 4 份问卷并有效回收问卷8 3 份，最终筛 选并确定了各类评价指标，据此得到了相关的指标体系。本文主要得到了以下六个结论： ( 1 ) 文献研究、企业管理者访谈和专家调查，均证明了评价指标由市场顾客信息、 内部资源约束和组织基本特征展开的理论模型是合理的，以此展开的指标体系具有良好的 结构； ( 2 ) 通过对1 0 位专家的调查研究，得到了企业新产品开发管理系统的1 7 个保健性 指标。 ( 3 ) 建立了一套由专家调查提纲，新产品开发管理系统的调查问卷组成的评价指标 筛选量表。克朗巴赫q 系数说明该自行设计的问卷具有较高的信度。因指标的分解规范， 具备良好的结构，而预调研问卷又多次征询专家意见并改进，问卷的效度也较高； ( 4 ) 分别得到了制造业、服务业由保健性指标、激励性指标和歧异性指标组成的新 产品开发管理系统评价指标体系。该指标体系是以评价模型为基础设计的。其中，各个指 标的权重是通过计算与各指标相关调查数据的均值和方差得到。 ( 5 ) 得到了制造业和服务业相同类型的认可度无显著差异的指标； ( 6 ) 建立了自适应模式和新产品筛选方法。参考自适应理论建立的评价指标体系自 适应模式，为企业新产品管理系统评价指标体系的持续改进和自我完善，奠定了基础。根 据由三大类指标组成的指标体系，筛选出直接跟单个新产品开发相关的指标，作为评价准 则，在新产品模糊前端阶段就进行产品的筛选。 关键词：新产品开发；管理系统；评价指标；筛选；确定 北京工商大学硕士学位论文 a b s tr a c t a st h ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e tb e c o m e sm o r ea n dm o r es e v e r e ，e n t e r p r i s e s m u s tc o n t i n u a ll yt od e v e l o pn e wp r o d u c t st om e e tc u s t o m e r sn e e d s n e wp r o d u c t d e v e l o p m e n t ( n p d ) i sa l s os i g n i f i c a n tf o re n t e r p r i s e st oe n h a n c et h e i rc o r ea b i l i t y o fc o m p e t i t i o na n dt os e r v et h ew h o l es o c i e t yb e t t e r r e s e a r c h e so nt h ec r i t i c a l s u c c e s sf a c t o r so fn e wp r o d u c td e v e l o p m e n ti l l u s t r a t et h a tn o to n l yt h ep r o d u c t s t h e m s e l v e sb u ta l s o t h em a n a g e m e n ts y s t e m sa r ec r i t i c a lt ot h es u c c e s so fn e w p r o d u c t s n o w a d a y s ，t h e r ea r en o tm a n ys t u d i e sa b o u th o wt oe v a l u a t et h en e wp r o d u c t d e v e i o p m e n tm a n a g e m e n ts y s t e mi nc h i n a t h e r e f o r e ，w ec o n s i d e rt h ef i i t r a t i o na n d c o n f i r m a t i o no fe v a l u a t i o ni n d e x e so nn e wp r o d u c td e v e l o p m e n tm a n a g e m e n ts y s t e m ( n p d m s ) a so u rr e s e a r c hs u b j e c t b a s e do nt h ep h i l i pk o t l e r sn p dd e c i s i o np r o c e s s ，i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，w e b u ii dt h en e wp r o d u c td e v e l o p m e n tm a n a g e m e n ts y s t e me v a l u a ti o nt h e o r e t i cm o d e l a n dc o r r e s p o n d i n ge v a l u a t i o nm o d e l ， b a s e do nw h i c hw ef ii t e ra n d c o n f i r mt h e i n d e x e st h r o u g hi n t e r v i e w ，s u r v e ym e t h o da n ds t a t i s t i c a lt e s t s ，a n df i n a l l yb u i l d t h en p d m se v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m t h eo b j e c to ft h i sr e s e a r c hi st od e v e l o p t h en p d m se v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e mw h i c hi sc o m p o s e db yh y g i e n ei n d e x e s ，m o t i v a t o r in d e x e sa n dd iv e r g e n ti n d e x e s t h eh y g ie n ei n d e x e sa r et h ef o u n d a ti o no ft h e e n t e r p r i s e s n p d m sa n dt h e ya r ea l s o t h en e c e s s a r yc o n d i t i o n so fn p d t h e m o t i v a t o ri n d e x e sw i l le n h a n c e t h er a t eo ft h es u c c e s so fn p di ne n t e r p r i s e s ， m e a n w h i l e ，r e d u c et h er i s k so f n p d t h ed i v e r g e n ti n d e x e si l l u s t r a t et h ed i f f e r e n c e o fn p d m si nd i f f e r e n te n t e r p r i s e s i ft h ee n t e r p r i s e st a k eg o o da d v a n t a g eo ft h e m a n di m p l yt h e mw e l la c c o r d i n gt ot h e i rr e s o u r c e s ，d i v e r g e n ti n d e x e sw i l la d v a n c e t h ee n t e r p r i s e s n p dm a n a g e m e n tl e v e la n da d v a n c et h e i rc a p a b i l i t yo fc o m p e t i t i o n i nt h em a r k e t i na d d i t i o n ，w eh a v es u g g e s t e das e l f a d a p t i n gm a n a g e m e n tm o d e l o fn p d m se v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m ，w h i c hi sa l s oam e t h o df o re n t e r p r i s e st o i m p r o v et h e i ro w nn p d m se v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m i n n o v a t i o n s ： ( 1 ) b a s e do nt h ep h i l i pk o t l e r sn p dd e c i s i o np r o c e s s ，w ec l a s s i f yt h en p d i i i 新产开发管理系统评价指标的筛选和确定研究 s y s t e mi n t ot h r e ep a r t s ：f u z z yf r o n te n d ，b u s i n e s sa n a l y s i sa n dp r o d u c td e v e l o p m e n t ， a n ds a l e t e s ta n dc o m l m e r c i a l i z a t i o n ，w h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mb yc l a s s i f y i n gi t a sb a s i cr e s e a r c h ，a p p l y i n gr e s e a r c ha n dt e s t d e v e l o p m e n tr a i s e db ys o m e a c a d e m i c i a n ： ( 2 ) c o n s i d e r i n gt h en p d m sa st h er e s e a r c ho b j e c t ，w ed e v e l o pt h en p d m s e v a l u a t i o nt h e o r e t i cm o d e l ，w h i c hi sc o m p o s e db ym a r k e tc u s t o m e ri n f o r m a t i o n ， i n t e r n a lr e s o u r c e sr e s t r i c t i o na n do r g a n i z a t i o nb a s i cc h a r a c t e r s b a s e do nt h e t h e o r e t i cm o d e l ，a ne v a l u a t i o nm o d e li sa l s od e v e l o p e d ： ( 3 ) b a s e do nt h et h e o r e t i cm o d e la n de v a l u a t i n gm o d e l ，t h en p d m se v a l u a t i o n i n d e x e ss y s t e m ，w h i c hc o m p o s e db yh y g i e n ei n d e x e s ，m o t i v a t o ri n d e x e sa n dd i v e r g e n t i n d e x e s ，a r ed e v e l o p e dt h r o u g hli t e r a t u r es t u d y i n g ，e x p e r t s i n t e r v i e wa n d s u r v e y ( 4 ) t h es t a n d a r ds c a l e 。w h i c hc o m p o s e db ye x p e r t s i n v e s t i g a t i o ns y l l a b u s a n dq u e s t i o n n a i r e ，a r ed e v e l o p e da n du s e dt oi m p r o v et h ee n t e r p r is e s n p d m s e v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m m e a n w h i l e ，t h es e l f a d a p t i v em a n a g e m e n tm o d e li sa l s o s u g g e s t e d ( 5 ) w ea l s op r o v i d eas e r yo ff i l t e r i n gr u l e si no r d e rt os e l e c tt h er i g h t n e wp r o d u c t si nt h en p df u z z yf r o n te n d b yl i t e r a t u r es t u d y i n ga n di n t e r v i e w i n go n9e n t e r p r i s e s ，w eo b t a i n4 0 s e l e c t i v ee v a l u a t i o ni n d e x e s f u r t h e r m o r e ，w ef i n a l l yf i l t e ra n dc o n f i r me v e r y t y p eo fi n d e x e sa n dg e tt h ei n d e x e ss y s t e mb a s e do ni n t e r v i e w i n gm o r et h a ni 0 e x p e r t s ，s u r v e y i n g3 4e n t e r p r i s e sw i t h8 3q u e s t i o n n a i r e s t h ec o n c l u s i o n sa r ea s f o l l o w s ： ( 1 ) t h er a t i o n a l i t yo ft h e o r e t i cm o d e lc o m p o s e db ym a r k e tc u s t o m e ri n f o r m a t i o n ， i n t e r n a lr e s o u r c e sr e s t r i c t i o na n do r g a n i z a t i o nb a s i cc h a r a c t e r sa r ep r o v e db y l i t e r a t u r es t u d y ， m a n a g e r si n t e r v i e wa n de x p e r t si n v e s t i g a t i o n t h e r e f o r e ，t h e i n d e x e ss y s t e ma r ew e l ls t r u c t u r e dw h i c hi sd e v e l o p e db yt h et h e o r e t i cm o d e l ( 2 ) 1 7h y g i e n ei n d e x e sa r eo b t a i n e db yt h ei n v e s t i g a t i o no n1 0e x p e r t s ( 3 ) t h en p d m se v a l u a t i o ni n d e x e sf il t e r i n gs c a l ew h i c hc o m p o s e db ye x p e r t i n v e s t i g a t i o ns y l l a b u sa n dq u e s t i o n n a i r ea r ed e v e l o p e d t h ec o e f f i c i e n ta l p h ao f i v 北京工商大学硕士学位论文 l j c r o n b a c hp r o v e st h a tt h eq u e s t i o n n a i r eh a sg o o dr e l i a b i l i t y a st h ei n d e x e s s y s t e mh a sg o o ds t r u c t u r ea n dt h ef o r m i n g p r o c e s so fq u e s t i o n n a i r ei sw e l l n o r m a l i z e d ，t h ev a l i d i t yi sa l s og o o d ( 4 ) t h en p d m se v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m ，w h i c hc o m p o s e db yh y g i e n ei n d e x e s ， m o t i v a t o ri n d e x e sa n dd i v e r g e n ti n d e x e s ，i sd e v e l o p e ds e p a r a t e l yi nm a n u f a c t u r e i n d u s t r ya n ds e r v i c ei n d u s t r y t h ee v a l u a t i o ni n d e x e sa r ed e s i g n e db a s e do nt h e e v a l u a t i o nm o d e l t h ew e i g h t so fe v e r yi n d e xa r ec a l c u l a t e db ye q u a la n ds t a n d a r d d e v i a t i o nf r o mt h ed a t ao fs u r v e y ( 5 ) t h ee v a l u a t i o ni n d e x e so fn o ts i g n i f i c a n td i f f e r e n c ei nt h em a n u f a c t u r e i n d u s t r ya n ds e r v i c ei n d u s t r ya r eo b t a i n e d ( 6 ) t h es e l f a d a p t i v em o d e la n dn e wp r o d u c t sf i l t e r i n gm e t h o da r ed e v e l o p e d a c c o r d i n gt ot h es e l f a d a p t i r et h e o r y ，t h es e l f a d a p t i v em o d e li sd e v e l o p e dw h i c h i st h eb a s i sf o re n t e r p r i s e st oi m p r o v et h en p d m se v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m e n t e r p r i s e sc a ns e l e c tt h em o r es u c c e s s f u lp r o d u c t si nt h ef u z z yf r o n te n dt h r o u g h t h er u l e sd e v e l o p e db yt h en p d m se v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e m k e yw o r d ：n e wp r o d u c td e v e io p m e n t ( n p d ) ：m a n a g e m e n ts y s t e m ( m s ) e v aiu a tio nin d e x ：fiit e r a tjo n ：o o n fir m a tio n v 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者签名：瑙3 盘查： 日期： 加口汐年r 月叫日 北京工商大学学位论文授权使用声明 r 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年口= 年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 学位论文作者签名：链! 差兰叠：导师签名：匕逖2 墼丝日期：8 绎歹月胡自 北京工商大学硕士学位论文 1 绪论 当今世界，科学技术迅速发展，市场竞争日趋激烈，市场细分化的趋势愈来愈突出， 用户需求由量的满足已转变为质的满足、品种的满足、个性化需求的满足，多样化产品不 断呈现。同时，以信息革命为核心内容的新技术革命的兴起，为以产品开发为中心的战略 创造了条件。因此，企业需要动用自身和外部资源，不断开发新产品以满足顾客的需求。 新产品的开发对企业保持和提升核心竞争力，实现长期意义上的成功，具有非同寻常的意 义，它是建立在产品整体概念基础上的以市场为导向的系统。 然而，新产品开发具有很高风险性。美国的产品开发管理协会( p d m a ) 指出晗1 ，只有 1 0 的产品概念成功地进入市场。同时，也只有2 5 的在开发产品取得市场成功口1 。另一项 研究表明：每7 个新产品创意，有4 个进入研发阶段，1 5 个进入市场，只有1 个能够获 得成功h 1 。无论如何，新产品的成功率是相对较低的。企业开发新产品存在“猝死”的风 险，但任何忽略新产品开发的企业，最终将会走向衰亡。因此，如何评价企业新产品开发 管理系统，如何让企业在新产品开发管理时考虑更加重要的因素以有效利用资源，如何筛 选企业的新产品方案以提高新产品的成功率，成为至关重要的问题。 1 1 研究内容 1 1 1 研究目的和意义 当前有很多对新产品开发及其管理评价的研究睁即，但他们仅注重探讨评价方法，而对 指标的筛选和确定却研究得比较少呻3 ，另外，这些研究只针对某个具体的新产品或新产品 开发项目，而对新产品开发管理的系统化研究也较少n 刖。然而，对新产品开发关键成功 因素的研究表明n 钉，新产品取得成功不仅仅是产品和技术本身的因素，更多的是一个组织 的管理因素，在管理方面如果能够提升，新产品开发的成功率将增加。因此，本文探讨了 对新产品开发管理系统评价指标体系的建立和应用问题。 本文的研究目的是，试图建立一套由专家调查提纲和问卷组成的标准量表，对多家具 备成功开发新产品经验的制造和服务企业，进行新产品开发管理的调查研究，建立由保健 性指标、激励性指标和歧异性指标形成的综合评价模型，作为评价企业新产品开发管理系 统的依据。其中保健性指标是指企业在开发新产品过程中必须从事的管理工作。激励性指 l 新产开发管理系统评价指标的筛选和确定研究 标是指众多企业为了取得新产品成功而开展的管理工作，而且大家认可的一致性较高。歧 异性指标是指企业为了获得新产品成功，而进行的管理工作，但是大家都这些工作的认同 程度存在较大差异。另外，企业也需要充分利用管理过程中的反馈信息，持续改进评价模 型，进而提高新产品开发的成功率，降低企业新产品开发的风险。 在理论方面，从系统的角度看待新产品开发管理过程，进一步推动了对新产品开发管 理系统理论的研究；根据前人对新产品成功评价标准，新产品开发成功关键因素的研究成 果，建立了新产品开发管理系统的评价指标体系，在新产品开发关键成功因素、新产品开 发系统评价指标设计的研究上迈出了一步；探索了各种社会调查方法在新产品开发管理系 统评价中的应用。 在实际方面，保健性指标、激励性指标和歧异性指标组成的指标体系为企业改进新产 品开发管理系统指明了具体方向；利用评价指标可以在产品开发早期就筛选出具有较高成 功率的新产品方案，提高企业新产品开发成功率的同时降低了企业因新产品失败造成的各 种风险；由专家调查提纲和问卷组成的一套量表，为企业进一步改进评价指标体系提供了 工具；建立了以自适应理论为基础的信息反馈和管理系统改进模式，为实践中完善评价指 标体系提供了一种思路。 1 1 2 研究对象 本文的研究对象是新产品开发管理系统，该系统是以菲利普科特勒n 5 1 的新产品开发 决策过程为基础建立的。在进行关键因素研究和指标筛选时，重点考察了新产品开发管理 系统的模糊前端，商业分析和产品开发，试销和商品化等三个主要阶段，这将在第3 章理 论模型中详细论述。 1 2 研究基本假设和总体思路 国内外学者通过对新产品开发成功经验的研究，得到了新产品开发关键成功因素。因 此，本研究的基本假设是新产品关键成功因素和新产品取得成功存在一定的正相关，反过 来，若在新产品开发初期，就考虑新产品能够取得成功的各个管理方面，就有助于新产品 在后期取得成功。评价指标正是源自于这些管理方面的关键成功因素。同时，假定评价指 标以外其他因素对新产品的影响不变。 主要的研究思路如下： 2 北京工商大学硕士学位论文 ( 1 ) 理论模型和评价模型的建立 对国内外学者的新产品关键成功因素研究成果的汇总，归类和分析，以新产品开发管 理系统为对象，建立文章研究的理论模型。以该理论模型为基础，建立评价新产品开发管 理系统的模型。 ( 2 ) 预选评价指标的形成 把关键成功因素进行分解和细化，得到由文献分析总结而来的评价指标。根据这些指 标编写访谈提纲，对企业高层管理者、研发负责人和新产品开发方面的研究者展开访谈， 根据他们的经验和中国市场的实际情况，确定文献得到的指标并增加新的实践方面的指 标，形成一个预选评价指标列表。 ( 3 ) 保健性指标的筛选 以预选评价指标为提纲，访谈企业实践者和研究人员，筛选出新产品开发必需的保健 性指标，剩余的指标作为调查问卷项目设计的依据。 ( 4 ) 激励性和歧异性指标的筛选 对每个指标进行细化，形成通俗易懂的问卷项目，通过向实践方面的专家预调研的方 式确定最终问卷，对多家企业展开调查，筛选出激励性指标和歧异性指标。 ( 5 ) 指标体系的确定 根据操作性定义、指标筛选规则和统计方法，确定激励性指标和歧异性指标。最终和 保健性指标一起，形成三维的综合评价指标体系。 ( 6 ) 新产品项目前期筛选方法和自适应模式的建立 根据评价指标体系，提供了一套新产品项目前期筛选方法。 利用信息反馈建立自适应系统，实现评价指标和评价模型的持续改进。 自适应，原是电子工程理论中的一个概念，是指某一系统针对外部因素变化而进行自 我调适的过程。引入管理学后，白适应一般是指企业系统的自适应。它有三层含义：( 1 ) 自主性。要求企业自主经营、自负盈亏，自主适应环境，对自己的行为负责；( 2 ) 自行性。 借用自我控制原理，要求企业系统对经营过程中的偏差有自行纠错功能；( 3 ) 自动性。要 求企业作为生命有机体，自动主动地适应环境，根据环境的变化特征及变化趋势，主动调 整其目标，功能，结构和行为以保持与环境的协调n 引。 新产开发管理系统评价指标的筛选和确定研究 _ 作用关系 反作用关系 图1 1 企业目标、功能、结构与企业环境的关裂1 6 】 1 3 主要创新点 ( 1 ) 依据科特勒的新产品决策过程模型，把新产品开发系统分为模糊前端、商品分 析和产品开发，试销和商品化三个阶段进行研究。与学者7 3 提出的新产品开发系统分为基 础研究、应用研究和试验发展三个子系统有所不同，并更具可操作性。 ( 2 ) 以新产品开发管理系统为对象，建立了由市场和顾客信息，内部资源约束和组 织基本特征三大部分组成的新产品开发管理系统评价理论模型，并以此为基础，建立了相 应的评价模型。利用访谈、问卷等调查方法，深入到中国企业展开实地调查，针对中国企 业新产品管理方面的特色，努力探索符合中国实际的新产品开发管理评价指标。 ( 3 ) 利用文献研究、专家调查和问卷调查，以理论模型和评价模型为基础，创建了 由保健型指标、激励性指标和歧异性指标三部分组成的新产品开发管理系统评价指标体 系； ( 4 ) 建立了一套由专家调查提纲和问卷组成的，筛选新产品开发管理系统评价指标 的标准量表，为企业以后改进其新产品评价指标体系，提供一套工具。同时，提出了评价 模型自适应的管理模式，它是企业持续改进新产品开发管理系统评价指标的制度保障。 ( 5 ) 提供了一套在新产品开发模糊前端阶段就选择新产品项目的筛选准则。在新产 品的模糊前端阶段就对其进行筛选，降低了企业新产品失败的风险。 4 北京工商大学硕士学位论文 2 文献和研究方法综述 2 1 文献综述 本课题属于新产品开发的研究领域。它的重点是筛选和确定新产品开发管理系统的评 价指标体系，而指标源于新产品开发的关键成功因素，对关键成功因素的探讨又需要明确 新产品开发的成功标准，因此下面分别从新产品开发、其成功标准及关键成功因素三方面 作论述。 2 1 1 新产品开发研究综述 所谓新产品是指较之原有产品在工作原理、结构、性能、材料、体积、重量、功能和 用途等方面有明显改进，或利用新发明、新方法创制的产品。它是一个相对的概念，具有 一定的时间性和地域性。在某些方面，如在生产销售方面，产品在功能或形态上发生改变， 产生与原产品有所差异，甚至只是从原有市场进入新的市场，都可视为新产品：在消费者 方面，则是指能进入市场给消费者提供新的利益或新的效用而被消费者认可的产品。新产 品一般可分为以下几类n 即： ( 1 ) 全新产品( n e w - t o t h e - w o r l d ) ；( 2 ) 改进型新产品( p r o d u c ti m p r o v e m e n t ) ； ( 3 ) 企业内新产品( n e w t o t h e c o m p a n y ) ；( 4 ) 形成系列型新产品( a d d i t i o nt op r o d u c t l i n e s ) ：( 5 ) 降低成本型新产品( c o s tr e d u c t i o n ) ；( 6 ) 重新定位型新产品( r e p o s i t i o n i n g ) 。 创新理论自熊彼特1 9 1 2 年提出后，经2 0 世纪5 0 年代的分析研究，学者们创立了技 术创新理论。2 0 世纪7 0 年代是技术创新理论的系统开发阶段，2 0 世纪8 0 年代则是它的 综合化、专门化阶段。产品开发( 创新) 管理的系统研究正是技术创新专门化研究的必然 结果。 产品开发( 创新) 管理研究起源于新产品管理。1 9 6 7 年，美国的b o o z 、h a m i l t o n 所 著的新产品管理一书，首次较完整地提出了产品寿命周期理论，后来英国的g o p e r t z 等为该理论建立了生长曲线数学模型。1 9 7 6 年，美国成立了致力于新产品开发管理研究的 组织产品开发管理协会( p d m a ，p r o d u c td e v e l o p m e n tm a n a g e m e n ta s s o c i a t i o n ) ， 1 9 8 4 年，创办了产品创新管理杂志( t h ej o u r n a lo fp r o d u c ti n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ) ， 这标志着产品开发管理开始了系统化的研究。 新产开发管理系统评价指标的筛选和确定研究 2 0 世纪8 0 年代以来，我国理论界在研究与开发( r d ) 管理、技术创新等学科领域对 产品开发( 创新) 问题做了努力探索，纷纷著书。以浙江大学马庆国教授( 1 9 8 5 ) 的价 值工程的理论与方法和清华大学傅家骥教授( 1 9 8 6 ) 的价值分析在产品设计中的应用 为代表，提出了产品功能成本优化理论和产品创意激发方法；武汉理工大学万君康教授等 ( 1 9 9 3 ) 的产品工程学研究了产品的发展规律及其管理的原理与方法；浙江大学许庆 瑞教授( 2 0 0 0 ) 的研究、发展与技术创新管理和武汉理工大学胡树华教授( 2 0 0 0 ) 的 产品创新管理研究了关于产品创新的研究与发展管理问题；我国学者任君清、周根然、 张明宝编著( 2 0 0 5 ) 的新产品开发则系统研究了新产品开发问题。 2 1 2 新产品项目成功标准研究综述 新产品开发一般按项目形式进行，因此可以认为，新产品的成功等同于其项目的成功， 而要研究新产品项目成功标准首先需要探讨项目的成功标准。早在2 0 世纪8 0 年代，国外 学术界就展开了对项目成功标准的研究，它仍是目前国际项目管理学术界的重点研究领域 之一。许多学者n 州5 1 均认为一个成功的项目就是在预算内按进度完成并达到预定的质量。 随着对项目管理学科的深入研究，越来越多的学者和项目管理从业人士认为，不应该 只局限于进度、成本、质量的铁三角标准。t u m a n 汹1 ( 1 9 8 6 ) 指出，已经不能仅按铁三角 标准定义项目成功，必须提出一个更加系统全面的定义，以满足不同项目利益相关者的需 求。a d ew i t 2 刀( 1 9 8 8 ) 也指出，要界定项目成功，除了铁三角标准，还应从整个项目 的生命周期和每个管理层次的角度充分考虑利益相关者的目标。a t k i n s t o n 汹1 ( 1 9 9 9 ) 则 从铁三角标准出发，考虑了项目产品的使用性能、项目为企业带来的总体收益( 直接收益) 、 项目为利益相关者带来的收益( 间接收益) ，并将它们放在一起，构成了一个项目成功的 正方模型。 但新产品开发项目成功标准研究的一个最基本问题就是如何定义“成功”。成功是一 个价值导向的概念，新产品开发项目的利益相关者对其定义存在差异。随着研究的深入， 问题也就变得越来越复杂。 c o o p e r k l e i n s c h m i d 啪1 ( 1 9 8 7 ) 认为新产品开发项目成功的标准可以从三方面来衡 量：财务绩效、市场影响力及产品机会。这三个衡量标准都是站在项目的层面，分别考虑 新产品开发项目成功的财务因素，如它的净现值和投资回收期；新产品在市场中的影响力， 如它在国内外的市场份额；新产品为企业带来的机会，如它对企业而言是新的品种或领域。 n p d 项目在上述一方面的成功并不意味着其它两方面的成功。 6 北京丁商大学硕士学位论文 h a u s c h i l d t 妇( 1 9 9 1 ) 认为要正确地评价新产品开发项目的成功，应该从技术和经济 的视角来考虑，而且是多重标准。h a r t 口2 1 ( 1 9 9 3 ) 提出，新产品开发项目成功标准分为可 以直接或间接衡量的财务因素和非财务因素，同时也站在项目的层面给出了三方面的衡量 标准：新产品在技术上的竞争力、在市场上的竞争力及在技术上的突破。g r i f f i n n 3j 蚓( 1 9 9 3 ， 1 9 9 6 ) 也指出了新产品开发项目的成功标准应该从不同的路径来进行界定。他同时指出企 业和研究机构在这个问题上存在不同的认识并比较了两者的差异，提炼了成功标准的一些 要素。 我国学者方炜、孙树栋、郭云涛等n 刚( 2 0 0 5 ) 提出了一个企业新产品开发项目成功标 准的概念模型，如图2 1 。尽管学者们普遍认为铁三角标准具有一定的局限性，但铁三角 标准仍然是新产品开发项目成功的核心。在满足铁三角标准的基础上，项目管理者更应该 进一步关注面向顾客、财务以及产品三个方面的成功标准，同时充分考虑资源环境等约束 条件的制约。 图2 1 企业新产品研发项目的概念模型町 以此为基础，他们从时间维度和层次维度研究了企业新产品开发项目成功标准。企业 新产品开发项目成功标准的时间维度可以从两个角度出发：企业的新产品到底在多长时间 内算做“新 ，这与产品性质、市场变化、顾客需求及企业发展状况相关；新产品开发项 目的成功标准受到衡量时间的影响，有的新产品在短期内并不成功，但在长期市场中获得 了成功，有的新产品在短期内在某些指标上是成功的，而在长期中另外一些指标是成功的。 从层次维度的角度，主要分了项目、产品和企业三个层次，然后再逐层进行细分。如图2 2 所示。 7 新产开发管理系统评价指标的筛选和确定研究 图2 2 企业新产品研发项目成功标准的层次维度示意图8 1 2 1 3 新产品开发关键成功因素研究综述 m y e r m a r q u i s n 钔( 1 9 6 9 ) 对代表五个不同制造领域1 2 1 家公司5 6 7 种产品变革的 研究，开创了研究新产品关键成功因素的先河。他们发现了识别和理解使用者需求的重要 性，并得到后续研究者的证实：基于满足顾客需求开发的新产品成功率高于基于新技术开 发的新产品。他们的另一个发现是组织内外部的交流对新产品开发成功也很重要，产品成 功创新的信息很大一部份来自于组织内部产生和传播的信息。 早期的其他研究者集中于解释新产品失败的原因。美国新产品研究会议口5 1 ( h o p k i n s 1 9 8 0 ) 和c o o p e r m l ( 1 9 7 5 ) 对加拿大6 6 个企业1 1 4 种产品失败的调查研究指出，新产品 失败的根本原因是产品营销效率低下和市场调研不足。他们也得到了其它的原因，如对市 场潜力的评估不足，不能很好了解竞争对手的优缺点，错误的产品定价等。通过对新产品 失败的研究，其成功的共性也随之浮出水面。企业对顾客需求的理解和对市场的有效调研 严重影响着新产品开发的成功率口引。 d o nhl e s t e r 啪3 ( 1 9 9 8 ) 提出了影响新产品开发成功的5 个方面：作为成功关键先 决条件的高层管理者承诺；支持冒险的组织结构和流程；具有吸引力并能开发的新产品概 念；能与管理层和市场进行有效沟通并具有合适资源的风险团队；能尽早发现并减少新产 品开发不确定性的项目管理方式。这些方面经细化后得到了1 6 个新产品开发关键成功因 素。 c o o p e r g d g e t t k l e i n s c h m i t 陋“1 ( 2 0 0 4 ) 基于最近的美国生产