（旅游管理专业论文）区域旅游产业集群的模块化发展研究——以三峡地区为例.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代开始，美国的风险企业盛极一时，揭开美国风险企业兴旺发达的奥 秘的关键词就是“模块化”。今天，模块化发展有可能彻底改变现存产业、企业的结构， 具有十分强大的冲击力，。模块化”的概念引起了经济学、管理学等领域研究者的广泛 兴趣，成为经济学、管理专家之间最热门的话题之一。 在信息技术革命背景下旅游产业向精深方向发展过程中出现了较多复杂系统问题， 模块化是解决这些复杂系统问题的新的方法。模块化不仅体现在产品结构、功能结构中， 更重要的是体现在产业结构、组织结构中。模块化发展能充分激发企业创新热情，带动 企业之间竞争与合作，促进某一地区乃至整个国家经济的发展，恰逢蓬勃发展中的中国 旅游产业正面临从数量型增长向质量型增长的转变，开始了旅游产业模块化发展的道 路。本文在我国旅游产业结构调整和区域竞争加剧的双重现实背景下，试图在模块化一 般理论的基础上，结合三峡区域旅游产业集群发展现状。对旅游产业的模块化发展进行 较为系统的研究，并根据旅游产业模块化发展的真谛提出区域旅游产业模块化发展的管 理策略。 本文阐明了区域旅游产业模块化研究的背景和意义，并对国内外旅游产业模块化的 研究进行了综述，主要采用了理论分析与实例分析相结合的方法，综合运用集群和模块 化理论，提出旅游产业模块化发展形成的八大条件，并总结了旅游产业集群模块化的特 征与结构模式，从发展的角度归纳出了旅游产业集群模块分解化的六大要素和旅游产业 集群模块化集中化的三种方式，分析了旅游产业集群模块化的两种类型，构建了旅游产 业模块集中化管理模式。进而分析旅游产业模块化发展动力机制和竞争优势。最后，提 出了旅游产业集群模块化升级管理的战略选择。 关键词：旅游产业集群；模块化；竞争优势；三峡地区 a b s t r a c t b e g a ni nt h e1 9 9 0 s ，t h er i s ke n t e r p r i s e so fu s a w e r ei nf a s h i o nf o rat i m e ，r e v e a l i n g t h ek e y w o r do ft h ef l o u r i s h i n gs e c r e to fr i s ke n t e r p r i s eo fu s a i s ”m o d u l e ”t o d a y , t h e d e v e l o p m e n to fm o d u l ew h i c h h a sv e r ys t r o n gs h o c kp o w e rm a ym a k e o v e rt h es t r u c t u r eo f e x t a n ti n d u s t r ya n de n t e r p r i s e ，t h ec o n c e p to f ”m o d u l e ”h a sc a u s e dr e s e a r c h e r se x t e n s i v e i n t e r e s tw h oa r ef r o me c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n tt os t u d y , a n db e c o m e so l l eo ft h eh o t t e s t t o p i c sb e t w e e nt h e m m o r ec o m p l i c a t e ds y s t e mq u e s t i o n sh a v ea p p e a r e dw h i l et h et o u r i s mi n d u s t r yd e v e l o p e d t o w a r d sp r o f o u n dd i r e c t i o nu n d e ri n f o r m a t i o nt e c h n i c a lr e v o l u t i o nb a c k g r o u n d , t h em o d u l ei s t h en e wm e t h o dt os o l v et h ep r o b l e mo ft h e s ec o m p l i c a t e ds y s t e m s t h em o d u l en o to n l y r e f l e c t si np r o d u c ts t r u c t u r ea n df u n c t i o ns t r u c t u r e ，t h em o r ei m p o r t a n tt h i n gi st or e f l e c ti n i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r k m o d u l ed e v e l o p m e n tc a nf u l l ys t i m u l a t e e n t e r p r i s e si n n o v m i v ee n t h u s i a s m , d r i v i n gc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s ， p r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fo n e a r e aa n de v e nw h o l ec o u n t r y se c o n o m y a tat i m et h a t e c o n o m yg r o w sv i g o r o u s l y , c h i n e s et o u r i s mi n d u s t r yi sf a c i n ga l le x c h a n g et h a ti n c r e a s i n g f r o mt h eq u a n t i t yt y p et ot h eq u a l i t yt y p e ，w h i c hh a sb e g u nt h er o a do f m o d u l ed e v e l o p m e n t o ft o u r i s mi n d u s t r y j u s tl o v i n gi nd o u b l er e a l i s t i cb a c k g r o u n do fa d j u s t i n go u rc o u n t r y s t o u r i s mi n d u s t r i a ls t r u c t m _ ea n dr e g i o n a lc o m p e t i t i o ni n c r e a s e d ，t h i st e x ta t t e m p t st oc o m b i n e t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft r a v e li n d u s t r yc l u s t e ro ft h et h r e eg o r g e sa r e ao n t h eb a s i so fg e n e r a lt h e o r yo ft h em o d u l e ，a n dc a r r i e so nc o m p a r a t i v e l ys y s t e m a t i cs t u d y i n g o l lt h em o d u l ed e v e l o p m e n to f 也et r a v e li n d u s t r y , a n dp r o p o s e sm a n a g e m e n tt a c t i c sf o rt h e m o d u l ed e v e l o p m e n to f r e g i o n a lt o u r i s mi n d u s t r ya c c o r d i n gt oi t st r u ee s s e n c e t h i st e x th a se x p o u n d e dt h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n go fs t u d y i n gt h er e g i o n a lm o d u l eo f t o u r i s mi n d u s t r y , a n dh a sc a r r i e do nt h es u r v e yf o rt h es t u d yo fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l m o d u l eo f t o u r i s mi n d u s t r y i ta d o p t st h em e t h o dt h a tc o m b i n i n gt h e o r ya n a l y z ew i t hi n s t a n c e a n a l y s i sm a i n l y , u s i n gc l u s t e ra n dm o d u l et h e o r ys y n t h e t i c a l l y , a n dp r o p o s e se i g h tm a j o r c o n d i t i o n sf o r m e di n m o d u l ed e v e l o p m e n to ft o u r i s mi n d u s t r y , h a ss u m m a r i z e di t s c h a r a c t e r i s t i c f u r t h e r i t s u m m a r i e ss i x m a j o r k e ye l e m e n t o f r e s o l v i n g t h e m o d u l e o f t o u r i s m i n d u s t r yc l u s t e ra n dt h r e et y p e so ff o c u s i n g , a n dc o n s t r u c t st h em o d u l es t r u c t u r a lm o d eo f t o u r i s mi n d u s t r y a n dt h e ni ta n a l y z e st h em o d u l ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e so f t o u r i s mi n d u s t r y f i n a l l y , i tp r o p o s e sm a n a g e m e n tt a c t i c so f m o d u l ed e v e l o p m e n to f t o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e r k e y w o r d s ：t o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e r ；m o d u l e ；c o m p e t i t i o na d v a n t a g e s ；t h et h r e eg o r g e sa r e a 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：爰南 日期：庐7 年歹b j g 日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印 刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许采用影印、缩印、数字 化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公开学位 论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名：灵囱 指导教师签名：狱舀 日期：删s 2 日期。叫j i 纱 1 绪论 1 绪论 1 1 研究的背景 1 1 1 区域发展的理论背景 产业集群模块化理论是继梯度转移理论、增长极发展理论之后，面临经济全球一体 化机遇和挑战的新型区域发展理论。 模块化理论不仅仅是将事物分解为模块( 各个部分) 、分工的意思，不是简单的将 大公司分为多个小公司、权力下放、精简部门、加强部门间的横向沟通等等。这些只是 停留在表面水平上的努力，难以取得预期的效果。从本质上分析，模块化是对产业重新 进行“现代化的分工”。这种分工涉及“设计的分工”、“生产过程的划分”、“产品结构 的划分”、“( 包括其他公司在内的) 产品的零部件的通用化”、“( 企业内外的) 组织形式”、 “组织间的信息传递方式”、“技术体系的创新与发展”等多个方面，内容十分复杂，真 正涉及到“人才”、“物质”、“资金”、“信息”、“技术”等所有的经营资源，并且要求我 们用现代化的眼光重新思考、分析这些问题。 产业集群理论不是简单的争论区域发展的平衡性与否，而是强调发挥区域各种资源 要素的合力，培育企业学习与创新的能力，依靠由集聚、竞争、合作、创新等内生因素 来形成其独特优势，从而追求适合具体区域的发展道路。产业集群理论在国内外区域经 济发展中，无论是高科技产业集群，还是传统产业群都取得了很大的成功。经过2 0 余 年的竞争和演化，产业集群已经成为中国经济的“龙脉”，产业集群导致的经济集群已 经成为我国经济发展的重要源泉和发动机。 1 1 2 旅游产业的增长背景 世界旅游组织( w t o ) 预测，到2 0 2 0 年，中国将成为世界上最大的旅游目的地。 经过2 0 多年的发展，中国旅游业不仅在数量规模上有了很大的增长，而且在质量效益 上有较大的提高。今天，我国产业结构和竞争环境发生重大改变，中国旅游业正处于转 型期，面i 临着极其深刻的变革和不断的创新，旅游产业的增长方式从数量型增长转变为 质量型增长，旅游产业竞争力也在不断提升。迈克尔波特( m e p o r t e r ) 指出国家竞争 优势的获得，关键在于产业的竞争优势，而模块化的发展方式正是提升产业竞争力的有 效手段。 湖北大学硕 = 学付伦文 1 1 3 产业发展的压力背景 旅游产业集群模块化在我国的发展还处于发育阶段，受到不同地区政策灵活性的空 间差异、不同所有制企业之间的“所有制距离”、本地政府促进经济环境建设的不足、 旅游企业对竞争与合作缺乏科学的认识等阻碍因素的影响，旅游产业集群模块化的发展 亟需空间。在相对成熟的旅游产业集群模块中，每个保持相对独立性的旅游企业与机构 集中于莱一特定地域共同发展，降低了交易成本，增强了有效的协作和有序的竞争，拉 动了该地就业，吸引更多商业投资，增加了地方税收，最大程度发挥了旅游产业的带动 效应，形成了地方经济的全面增长。可见，为了提高区域和国家旅游产业竞争力，根据 产业模块化的真谛来制定产业发展策略，认真钻研产业模块的发展和升级的机制，是十 分现实的问题。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 ( 1 ) 本研究是对产业集群模块化理论的充实和完善 产业集群模块化的基本理论重在阐述产业集群模块化产生与发展过程中的一些基 本规律，并且很大一部分集中在制造业产业集群模块化的相关理论与实践的研究，而不 同行业性质的集群模块化在实践中不可避免地存在着一定的差异。本研究针对旅游业特 殊性，将产业集群模块化的一般理论与旅游产业相结合，分析旅游产业集群模块化产生 的背景和条件，探讨旅游产业集群模块的结构体系，寻找旅游产业集群模块化发展的动 力机制，这在一定程度上将对进一步细化产业集群模块化的理论成果。充实和完善产业 集群模块化理论体系起到积极的推动作用。 ( 2 ) 本研究是对旅游产业发展的新视角透视 本研究将从旅游产业集群模块化发展的基础和条件入手，分析我国旅游产业集群模 块化发展的动态。与以往对旅游产业发展的研究相比，本文在研究内容和角度上都有较 大的突破。本研究采用旅游产业集群模块化最为前沿的理论，通过构建旅游产业集群模 块结构体系，为我国旅游产业发展的战略导向选取提供一个全新的视角。我国旅游产业 集群模块化发展的战略选择，将使我们对未来旅游产业的发展方向有更加系统、全面和 客观的分析。 ( 3 ) 本研究是对旅游产业集群模块化理论探讨 近年来，随着旅游产业在国民经济发展中扮演着越来越重要的角色，旅游产业集群 ， 1 绪论 模块化发展趋势越来越明显。国内外为了实现地区旅游业的可持续发展、提升旅游产业 的竞争力，根据各自所处的具体环境和企业发展特点，逐步开始了对旅游产业集群模块 化发展实践的尝试。本研究将通过理论和实证研究，对旅游产业集群模块化进行初步的 理论归纳与总结，提出旅游产业集群发展的战略选择，以增强旅游产业模块化理论的现 实指导意义。 1 2 2 实践意义 ( 1 ) 有利于促进我国旅游产业持续竞争优势的形成 本研究将通过引入产业集群模块化发展理论，对旅游产业集群模块的竞争要素与竞 争优势进行分析，旅游产业集群模块的建立吸引了大量资源，加强企业之间的关联，带 来模块经济效益，降低旅游企业交易成本，使集群内旅游企业之间的互动行为产生某种 信任机制，限制“浪费的”内部竞争，促进信息的流动，提高旅游企业的生产率。同时， 旅游产业集群能保持整个区域的协调性和旅游产品的完整性，通过区域性品牌的建设， 整合旅游产业价值链，从而形成区域营销优势、创新优势和对外扩张优势。 ( 2 ) 有利于更新政府部门发展旅游产业的战略理念 产业集群模块化发展是世界范围内的一种重要经济管理现象，也是我国旅游产业的 重要发展路径，本文对旅游产业集群模块化发展理论的研究使政府部门对其在模块化发 展中所起到的作用有更明确的了解，政府部门在旅游产业集群模块化的培育和发展过程 中要进行长远的谋划，根据地域特色科学地发展旅游产业模块。 ( 3 ) 有利于形成我国旅游产业集群模块化的良性发展态势 本研究对旅游产业集群模块化的实践有很大的指导意义，避免将大公司拆分为多个 小公司、权力下发、精简部门、加强部门间的横向沟通等等盲目的行动的风行，防止出 现顾此失彼、得不偿失的行动导致努力停留在表面水平上的现象，帮助各利益相关体从 本质上理解“模块化”，建立旅游产业集群模块化的科学发展观，从而采取合理的尝试， 获得预期的效果。 1 3 国内外旅游产业集群模块化研究综述 本论文所探讨的旅游产业集群的模块化需从产业集群、模块化、旅游产业集群和旅 游产业集群模块化四方面分析。 1 3 1 国内外关于模块化的研究现状 湖北，? 顺 学位论文 模块化是一种产业内专业化分工的组织形式。最早系统研究模块化理论的是哈佛大 学商学院前副院长鲍德温( b a l d w i n ) 和现任院长克拉克( c l a r k ) ，他们以电脑产业为研 究对象，1 9 9 7 年联名在哈佛商业评论上发表了“模块化管理”的论文，2 0 0 0 年又 合作出版了设计规则：模块化的力量。他们指出，模块化对产业结构调整具有革命性 意义。从2 0 世纪9 0 年代中后期开始，日本学者国钡二郎( 1 9 9 5 ) 、池阳信夫( 1 9 9 7 ) 和青木昌彦( 2 0 0 0 ) 等以互联网产业和汽车工业为研究对象，独立地发展了模块化理论， 系统论述了它对产业结构的意义。青木昌彦( 2 0 0 3 ) 进一步指出，新产业结构的本质就 是模块化。在日本模块化理论已被作为分析信息产业革命对产业结构产生影响的一令关 键因素。许多学者认为，建立在信息化基础上的产业模块化是构成只本企业国际竞争力 的重要因素。 我国学者朱瑞博对价值模块的虚拟再整合以及模块化抵抗产业集群内生性风险的 机理进行了分析( 中国工业经济，2 0 0 6 ) 童时中认为模块化具有巨大的技术、经济价 值，是科技成果产业化的有效途径( 标准化报道，2 0 0 0 ) ；钱平凡、黄川川认为模块化 是解决复杂系统的有效方法( 中国工业经济，2 0 0 3 ) 。 1 3 2 国内外关于产业集群的研究现状 国外关于产业集群的研究最早可追溯到亚当斯密( a d a ms m i t h , 1 7 7 6 ) ，在国富论 中谈到的分工与市场范围的关系、行业发展与市场竞争环境的关系等都包含着与产业集 群有关的一些经济思想。马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 首先从规模经济和外部经济的 角度研究了产业集群现象，认为产业集群是企业为追求共享基础设施、劳动力市场等外 部规模经济而产生的聚集体。工业区位经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r , 1 9 0 9 ) 从空间角度 研究了产业集群现象，他把区位因素分为区域因素和集聚因素，并认为集聚因素可分为 两个阶段，即通过企业自身扩大而产生的集聚优势和各个企业通过相互联系的组织而实 现的地方工业化，后者也就是形成了产业集群。胡佛( h o o v e r , 1 9 7 5 ) 将产业集群看作是 具有“集聚体”规模效益的企业群体，从企业区位选择等角度对产业集群进行了一些研 究。美国哈佛商学院波特教授1 9 9 0 年在国家竞争优势书中正式提出产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 的概念，并把它提高到增强国家竞争力的高度，使持续了1 0 0 年对 产业集聚的关注从纯学术讨论开始走进了商界和政界的讲坛( 王缉慈，2 0 0 5 ) 。当前， 国外学者的研究集中于产业集群的机理、技术创薪、组织创新、社会资本、经济增长与 产业集群的关系、基于产业集群的产业政策及其实证研究等方面。 1 绪论 国内关于产业集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，江浙一带的乡镇企业集聚区的迅猛 发展，陈建军据此提出了“温州模式”、“苏南模式”、“江浙模式”( 中国农村观察，2 0 0 1 ) 等成功发展模式。1 9 9 4 年，王缉慈教授在中日韩三国工业国际会议上发表题为t h e m a r k i n go fn e wi n d u s t r i a li nc h i n a ：i n s i g h t si n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n e sp h e n o m e n o n 的文 章，对我国出现的一些开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在同年出版的现 代工业地理学一书中介绍了新产业区的概念，还结合国内各区域发展的实际进行了实 证分析与探讨。江浙学者张仁寿等从区域经济、非正式制度等方面进行了一些探讨( 浙 江社会科学，1 9 9 9 ) ；广东学者李新春从企业网络的角度研究企业集群，同时也强调企 业家创新精神在发展中的重要作用( 学术研究，2 0 0 2 ) ；仇保兴提出从生态学的角度来 研究中小企业集群( 小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 ) ；姚先国从产业集群演 变特征角度研究( 中国工业经济，2 0 0 2 ) 。 我国学者在探索产业集群理论与实践过程中，跟踪国际理论研究前沿，并结合区域 实践进行分析，但是尚未形成完整的产业集群理论体系，在研究过程中所采用的研究方 法也处于尝试与探索阶段。 综上所述，国内外关于产业集群的研究主要集中在以下几个方面：产业集聚和产业 集群的关系、产业集群的产生和发展机制、产业集群与竞争、产业集群与创新、产业集 群的生命周期、产业集群与区域发展、产业集群的政策研究等。 1 3 3 国内外关于旅游产业集群的研究现状 产业集群的理论和实践研究最早源于制造业，后逐渐运用于服务业中。当前国内外 对旅游产业集群的研究尚处于起步阶段，数量非常少，大部分关于旅游集群( t o u r i s m c l u s t e r ) 的资料是某个州甚至某个国家为探索旅游业的发展而进行的分析和研究。1 9 9 9 年南非环境事务与旅游部( d e a t ) 、贸易与产业部( d 1 1 ) 、交通运输部( d o t ) 及产业 发展社团( i d c ) 联合开展了“南非旅游集群研究”( s o u t h a f i i c a at o u r i s mc l u s t e rs t u d y ) ， 并形成了由旅游产业集群发展战略报告( s v a t e g yi n a c t i o nr e p o r t ) 、地方旅游产业集群 行动指南( a c c e l e r a t i n g l o c a l t o u r i s m c l u s t e r - a h o w t o m a n u a l ) 及相关材料( a d d i t i o n a l m a t e r i a l ) 组成的成果。2 0 0 3 年，欧洲旅游研究所的s a r a n o r d i n 撰写了“旅游集群与创 新”一文，将集群理论引入旅游产业，并强调产业集群是旅游产业发展的重要途径。加 拿大a l b e r t a 地区也试图通过农业旅游集群工程( a gt o u r i s mc l u s t e rd e v e l o p m e n t p r o j e c t ) 来推动旅游产业的发展。美国南卡罗莱纳州( s o u t hc a r o l i n a ) 2 0 0 5 年的 湖北人学硕j 二学位论文 竞争力提升战略规划中也提出了打造旅游集群的理念。苏格兰的l o c hl o m o n d 地区也丌 始规划通过集群战略将自身提升为具有国际竞争力的旅游目的地。 国内对旅游产业集群的研究还处于尝试阶段，研究领域主要集中在旅游产业集群的 发展模式、运作方式、影响因素和发展对策等方面。在发展模式方面，尹贻梅、陆玉麒、 刘志高撰写了“旅游企业集群：提升目的地竞争力新的战略模式”( 福建论坛，2 0 0 4 0 8 ) 一文，论述了旅游企业集群的优势，并提出了发展旅游企业集群的战略思路。刘恒江、 胡小纯在“世博会与上海旅游产业集群化发展”一文中，构建了基于世博会的上海旅游 产业集群发展模式( 上海综合经济，2 0 0 4 1 1 ) 。在运作方式方面，颜醒华在“旅游企业 产业集群的形成发展机制与管理对策”( 北京第二外国语学院学报，2 0 0 6 0 1 ) 一文中。 从旅游产业的关联度高、产业链长的特性入手，分析了旅游企业产业集群的形成机制， 提出了集群的管理对策。石建中在“我国旅游产业集群的分析与思考”( 中国海洋大学 学报，2 0 0 6 0 2 ) 一文中，分析了构建旅游产业集群的必要性和可能性，从价值链的角度分 析了旅游产业集群的运行机理，提出了产业集群的发展模式。牟红在“我国旅游产业集群 的建立方式研究”( 江苏商论，2 0 0 6 0 4 ) 一文中，从价值链的角度分析了旅游产业集群 建立的思路，运行方案、可能面临的障碍和对策。在影响因素方面，邓冰、俞曦、吴必 虎也在“旅游产业的集聚及其影响因素初探”( 桂林旅游高等专科学校学报，2 0 0 4 0 6 ) 一文中对旅游产业集聚现象进行了定性的描述和分析。在发展对策方面，袁莉、刘鞠林 撰写“聚集与旅游产业群的培育”( 经济问题探索，2 0 0 4 0 1 ) 一文，提出旅游产业有明 显的产业集聚优势，并对旅游产业群的培育提出了建议。麻学锋结合湘鄂渝黔边区与武 陵山区旅游产业的发展，说明了旅游产业集群发展的战略意义，提出了湘鄂渝黔边区( 武 汉科技学院学报，2 0 0 5 0 8 ) 与武陵山区( 沿海企业与科技，2 0 0 5 ，0 9 ) 发展旅游产业集 群的对策。王兆峰在“湘鄂渝黔边区旅游产业集群竞争力提升研究”( 吉首大学学报， 2 0 0 6 0 2 ) 一文中分析了湘鄂渝黔边区发展旅游产业集群具有资源经济优势、规模经济优 势、信用经济优势、创新经济优势等经济优势，并给出了提升旅游产业集群竞争力的对 策。 纵观国内外已有的研究成果，国外旅游产业集群理论的探讨多与实证相结合，缺少 较系统的旅游产业集群理论整理，国内旅游产业集群的研究还处于以专家学者为主体的 初步借鉴与尝试研究阶段，尚未形成理论体系，缺乏实证。 1 3 4 国内外关于旅游产业集群模块化的研究现状 1 绪论 关于旅游产业集群的模块化发展的研究，从i n t e i e t 上检索( 中国期刊全文数据 库、h t t p ：e l s e v i e r t i b s j t u e d u c n 、w w w g o o g l e c o m ，w w w s i n a c o m ) 的有关资料来分析， 当前国内外关于旅游产业集群的模块化发展的研究成果还不多见。庄军在“论旅游产业 集群的系统构架”( 桂林旅游高等专科学校学报，2 0 0 5 0 4 ) 一文中对旅游产业集群的产 业结构进行了初步分析，将旅游产业集群分成了宏观、中观和微观三个层次，并提出了 旅游产业集群的区域关系网络、产业关系网络、市场关系网络和社会关系网络四种网络 结构，而深入细化的研究旅游产业集群的文献很少，用模块化理论来分析旅游产业集群 的文章更少。 湖北大，侦 ：学f p e 乏 2 旅游产业集群模块化基础理论分析 2 ，1 旅游产业集群模块化核心概念 2 1 1 集聚 对于集聚问题的研究最早始于1 9 世纪末，经济学家马歇尔在经济学原理( 1 8 9 0 年) 开创性地提出了产业集聚的内涵、外延，并探讨了产业集聚产生的基本原因是为了 获取外部规模经济，同时，把专业化产业集聚的特定地区称作“产业区”( i n d u s t r y d i s t r i c t ) ，产业区内集中的是大量相关的小型企业。 近代工业区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 在1 9 0 9 年著作 的区位原论( r e i n et h e o r i ed e ss t a n d o r t s ) 中的( - r 业区位论从微观企业的区位选 择角度，阐明了企业是否相互靠近取决于集聚的好处与成本的对比。美籍舆地利经济学 家熊彼特则将技术创新与产业集聚的发展进行整合研究，认为产业集聚有助于创新，创 新也有助于产业集聚，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争， 需要企业集聚才得以实现。美国区域经济学家胡佛( e m h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经 济活动的区位中，将集聚经济视为生产区位的一个变量，并把企业群落产生的规模经 济定义为某产业在特定地区的集聚体的规模所产生的经济。胡佛在吸收了廖什观点的基 础上，指出产业集聚存在一个最佳的规模，如果集聚企业太少、集聚规模太小的话，则 达不到集聚能产生的最佳效果，如果集聚企业太多，则可能由于某些方面的原因使集聚 区的整体效应反而下降。 在对集聚现象的研究过程中，主要是从经济地理学的角度来进行定义和阐述的，集 聚是产业活动的定位和组织中的外部规模经济的一种形式，如斯科特与斯多波( 1 9 9 2 ) 所言，在当今的世界经济版图上，由于大量产业集聚的存在，形成了色彩斑斓、块状明 显的“经济马赛克”，世界财富的绝大多数都是在这些块状区域内创造出来的。斯密和 弗瑞得( 1 9 9 4 ) 对产业集聚定义为，正外部性与经济活动的区域集中相联系的规模经济 和范围经济，以及相联系的生产机构的共同定位。也有人将产业集聚界定为生产活动中 递增规模收益不仅是大规模生产的节约，是产生于生产自身增长的累积优势一技能和 技巧的发展，思想和经验的交流，生产工序的分化和生产活动的专业化。克鲁格曼( 19 9 1 ) 阐明建立在递增收益和简单的金钱外部性基础上的集聚和产业活动的集中。a r t _ h u e ( 1 9 9 8 ) 认为，当假设递增收益、历史的积累或路径依赖和区位的“锁定”时，产业活 2 旅游产业集群模块化基础理论分析 动可能的结果是地方化集聚。 综上所述，产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 是指某一产业在地理空间上的集中， 它侧重于某个产业的区域分布与工业整体的区域分布的对比，描述了某个产业的空间分 布状态。 2 1 2 产业集群 由于产业发展的经济、技术、组织、社会等背景的不同，人们对产业集群概念认识 一直处于动态变化之中。产业集群最早的研究可追溯到亚当斯密的国民财富的性质 和原因的研究，该书中描写到“工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀这两 种产品，是由家庭坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的”1 ，集群 一词首次提出。亚当斯密认为产业集群是由一群具有分工性质的中小企业以完成某种 产品的生产联合为目的而结成的群体。马歇尔认为产业集群是企业为追求共享基础设 施、劳动力市场等外部规模经济而产生的聚集体2 。韦伯( a l f r e d w e b e r ) 强调集群是企 业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联系的集聚体。胡佛( e m h o o v e r ) 将规模经济引入产业群理论的研究范围，认为产业集群是企业为追求规模经济而在空间 集聚的一种现象。新制度经济学家威廉姆森( o w i l l i a n s o n ) 从产业组织的角度研究了 产业集群现象，认为产业集群是在纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，是基于专 业化分工和协作的众多企业集合起来的组织，这种组织结构介于纯市场和纯科层之间， 具有比市场更稳定，比科层更灵活的特性。罗森菲尔德强调社会关系网络及企业阃的合 作对产业集群的活力起决定性作用，他认为企业集群是相似的、相关联的或互补的众多 中小企业在一定地理范围内的聚集，强调其具有通畅的销售渠道、积极的交流及对话， 共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险等特性。 竞争经济学大师迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 把产业群纳入了竞争战略的研 究范围，并明确提出了产业群的概念，他认为“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某特定 领域中，一群在地理上邻近、有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性 和互补性相联结。”3r o g e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 进一步对定义集群的标准进行了研究，包括集群 规模、集群对于经济和战略的重要性、集群产品和所需服务的范围以及对公共投入品的 使用，认为产业集群是“为了共享专业化的基础设施、劳动力市场和服务，同时共同面 对机遇、挑战和危机，从而建立积极的商业交易、交流和对话的渠道，在地理上有界限 1 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究【m 】，商务印书馆，中译本，上卷第1 i 页 2 马歇尔：经济学原理【m 】，商务印书馆，中译本，上卷第2 8 0 页 3 迈克尔波特：竞争论【m 】，中信出版社2 0 0 3 年版，第2 1 0 页 - 9 - 湖北人学顶十学位论文 而又集中的一些相似、相关、互为补充的企业”。j a t h e o r o l e l a n d t 和p i md e n h e r t o g ( 1 9 9 8 ) 从运用创新网络理论研究了集群问题，认为产业集群是为了获取新的互补 技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑 市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专业供应 商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络。 产业集群的核心特征是创新性，但由于概念泛化，创新不足的企业群居，也被认为 是集群。这一认识拓宽了集群识别面，可以将服务业方面的企业群居现象也纳入产业集 群的考察范围。 产业集群的一般特征是行为主体接网并互动，是指群内的企业和支持企业的众多公 共机构或私营机构，在一定的社会文化联系基础上，遵守共同的行为准则，并在“物品、 服务、信息、人员”等方面的贸易和非贸易联系。 因此，产业集群不等于产业集聚，产业集聚仅仅描述了莱一领域相关的企业在地理 上的集中和接近( 张元智2 0 0 1 ) ，企业之间没有接网并互动，而产业集群则是一个类似 于生物有机体的产业群落，它是企业自组织或有组织的综合体，而不是无组织的混合体 和堆积物( 王缉慈，2 0 0 2 ) ，具有企业接网并互动的明显特征。可以说，特定产业的空 间集聚是产业集群形成和发展的基础，但并非任何产业集聚都一定能发展成为一个产业 集群。 2 1 3 旅游产业集群 旅游产业与制造业存在一定的差异，因此旅游产业集群的界定与传统的以制造业为 背景的产业集群的界定有一定的差异。认识旅游产业的特征是定义旅游产业集群概念的 关键。旅游业是为在时空移动中的旅游对象提供产品和服务而获得收益的产业，具有产 业关联度高、旅游产业链长、创新度不高的特征，因此，在现实中某一特定区域内，存 在为旅游者提供直接、间接和引致服务的旅游企业围绕核心吸引物在目的地大量聚集的 现象。 波特在分析产业集群提高生产力时，也借用旅游业为例强调产业集群成员之间最明 显的互补形式是在产品之间，认为旅游产业集群的内部成员通常是相互依赖的，产业集 群中任何一成员的表现都可能影响到集群整体形象和整体竞争力。 尹贻梅在对旅游集群的研究时强调旅游集群不是从地理角度来定义的，它更多地从 特定市场和活动的经济联系的价值链的角度来定义，特定市场和活动的经济联系，集群 2 旅游产业集群模块化基础理论分析 可以跨越地理和行政界线，依赖于价值链上所有参与者共同努力，形成某种“一揽子旅 游产品”。旅游产业集群是指聚集在一定地域空间的旅游核心吸引物、旅游企业及旅游 相关企业和部门，为了共同的目标，建立起紧密的联系，协同工作，提高其竞争力4 。 由此可以定义旅游产业集群是在一定地域空间范围内，旅游核心吸引物、旅游企业 及与旅游相关的支持企业和机构( 如大学、制定标准化的机构、产业公会等) 的结网和 互动，组成的一个以企业为主的旅游服务体系。群内行为主体通过相互的密切联系、协 同工作，创新旅游服务，提供目的地竞争力。旅游产业集群内行为主体的联系，可以是 垂直和水平方向的，还可以跨越地理和行政区域，从根本看，依赖于旅游产业链的所有 参与者。也就是说，按照产业集群的理论，旅游产业集群表现为与旅游相关的产业在一 定区域的集聚和在价值链的延伸( 唐晓宏，2 0 0 5 ) 。 围绕旅游目的地旅游景区，在一定的区域内集聚了酒店、度假村、旅行社、旅游商 品店等多种企业，企业之间协作分工，共同做大市场，形成市场吸引力。因此，总体而 言，旅游产业集群可以定义为：相互联系的旅游景区、旅游企业和关联机构因共性和互 补性而集聚在一起，通过内部协作与创新提升旅游产业竞争力，并对外扩散，赢得市场 吸引力的一种外显的产业组织形式。目前国内很多旅游区域已形成从景区景点的旅游吸 引物到住宿接待、娱乐购物、咨询交通等一系列配套联系的企业群体。如环渤海旅游圈， 珠三角、长三角旅游圈，大武陵源区，中部古都区域和古丝绸之路旅游带，广西和云贵 高原旅游区，都有旅游企业“扎堆”，然后提供“一揽子旅游产品”的现象。 旅游产业集群主要包括以下内涵：( 1 ) 旅游产业集群主体对象是以旅游景区为代表 的旅游核心吸引物，经营食、住、行、游、购、娱的旅游企业，及政府、行业组织、高 等院校、研究机构等相关机构，同时还包括消费集群产品的旅游者，因为旅游者是旅游 产业集群形成的基础，旅游市场是旅游集群发展的保障。( 2 ) 旅游产业集群的关联性强 调两个方面，一方面是集群内部旅游吸引物、旅游企业及关联机构为了提高旅游目的地 的品牌价值、提升旅游产业竞争力，形成了集群内部的紧密结合，达到产品互补、市场 共建，巩固了产业集群内部可靠而便利的信息流通，实现创新；另一方面，旅游产品的 异地消费和独特的组合产品形式决定了旅游产业集群不仅要形成内部的良好网络关系， 还要嵌入外部旅游价值链，形成外部集群之间合作与互动关系。( 3 ) 旅游产业集群发展 的目标是赢得市场吸引力，提升地区旅游产业竞争力，在形成了成熟的集群模式后，对 外扩散，发挥集群的外溢效应，实现更大范围、更高程度上的旅游产业集群发展。 。尹贻梅、陆玉麒、刘志高，旅游企业集群；提升目的地竞争力新的战略模式【j 】，福建论坛，2 0 0 4 湖北大学硕十学忙论文 2 1 4 模块化 随着信息技术革命、市场竞争加剧和消费者需求的不断升级，现代社会经济正在发 生深刻变化，并对市场结构产生了巨大的影响。为了理解新经济和市场结构的变化，美 国哈佛大学商学院院长吉姆克拉克( k b c l a r k ) 和前任院长卡利斯鲍德温 ( b a l d w i n c y ) 于1 9 9 7 年联合在哈佛商业评论第5 期上发表了模块化时代的管 理( m a n a g i n ga g eo f m o d u l a r i t y ) 的论文，2 0 0 0 年又合作出版了设计规则：模块化 的力量( 第一卷) 。他们指出，模块化对产业结构调整具有革命性意义。从2 0 世纪9 0 年代中后期开始，日本学者国领( 1 9 9 5 ) 、池田( 1 9 9 7 ) 、青木昌彦和安藤晴彦( 2 0 0 3 ) 等以汽车工业为主要对象，相对独立地发展了模块化理论，系统论述了它对产业结构的 意义。青木昌彦和安藤晴彦( 2 0 0 3 ) 甚至认为，模块化是新产业结构的本质， 我们现在还不能说模块化的概念已经定型了。在不同的情况下，不同作者对它有不 同的解释，各种解释之间也存在着微妙的差别。例如，有入从产品结构出发分析复杂产 品体系的模