（管理科学与工程专业论文）监理企业向项目管理企业转型研究.pdf

监理企业向项目管理企业转型研究 研究生：陈伏余导师：成虎 东南大学土木工程学院建设与房地产系 摘要 中国的监理业从l 粥8 年试点至今。经历了1 3 年的风风雨雨，取得了一定的发展然 而在回顾监理业经过的近二十年的发展历程后，更多的却是无奈：监理取费越来越低、人 员收入越来越低、监理行业的口碑越来越差。随着中国加入w t o 的过渡期的结束，建筑 业市场对国外咨询企业放开，监理行业面临着越来越严峻的挑战。如何振兴突围，亟待业 内同仁思强圈变在这种情况下，脏理企业有两种发展方向t 种是维持现状不变，继续 专业化的监理企业发展道路# 另一种是拓宽业务范围，由监理企业向项目管理企业转型 本文主要研究监理企业向项目管理企业转疆问题。文章首先对目前的监理行业现状进 行了调查，调查定量反映目前监理行业的发展举步维琨，监理取费、扶业人员收入以及监 理的行业地位都不高 接下来对造成目前监理行业现状的原因从管理体制、监理市场环境，监理企业内部环 境进行了分析，得出监理行业的发展进入了恶性循环的结论 在上述分析探讨的基础上，就监理企业的发展定位进行了研究，提出监理企业向项目 管理企业的转型方向，并通过项耳管理企业与监理企业的差异性分析，提出目前监理企业 向项目管理企业转型存在的主要问题。 最后，文章从强化行业协会管理、加强企业经营能力与提高项目管理水平能力三方面 论述了转型的对策，指出了监理企业向项目管理企业转型的具体途径 关键词；监理企业项目管理企业差异性分析转型对策 奎塑塑主兰丝笙苎 t h es t u d yo f s u p e r v i s i o ne n t e r p r i s et r a n s f e r r i n g t op r o j e c tm a n a g e m e n te n t e r p d s e s p e c i a l t ym a n a g e m e n ts c i 哪a n de n g i 饿，c f i n g g 礴由堕钯s t u d e n t c h e n f l 巧，l l s u g e r v i s o f p r o c h e n gh u c o l l e g eo f c i v i le n o t 溅鼬u f l z m tu m v a m t y a b s t r a c t a 惭1 8y e a d r s 幽蛔呻嘲吐嘶s u p e r v i s i o n 触嘲l yh mg o t 岫场纠蛐螂吐b u t r e v 咖t h e d e v e l o p m e m c 0 m t h e 坤哦2 0 y f s , w e f i n d d m t w e 毗f a c i n g 蛐p t o b l e r r a s u c h 醛出ef e eh 船舶峙i o 嘴 t h ei 船o m eo fp e 伯删e n 豳g e di n 埔缸妯出哦r yk a 咀莺l 翻憾 a n dt h ei m 矗萨b e c a m ew o f 辨a l o n gw i t hc h i m j o i n i n gi nw t o ，c h i m 哪甜洲o nr a a r k e tw i l l b eo p e n e dt of o r e i g nc o n s u l t i n gb u s i n e s s , s oc h i g is u p e r v i s i o n 哪撇蛳知i n gf i e r c e r m p c t i t i o b a l lw h a ta b 州em i dm a k ee v e r yo z u p g e di nr e l a t e di n d m u yt h i n ga b o u tw h a t w e s h o u l d 抽a n d h o w 玳懒s e t m o t e a c h i e v e m e n t t kr e s e a r c hs u b j e c ti sh o ws u p e r v i s i o n 删她叩r i i 嚣t r a n s f e ri n t op r o j e c tm a n a g e m e n t 栅嶂坤慨a tt h er u 匿t , t h i sp a p e rm a k e s 如妇v e s i i 掣畸哑蛐s u p e r v i s i o ni n d 删o y t h er e s u l to f i n v e s t i g a t i o ns h o w st h a tt h i si n d u s t r yi s 斑rs w a y 丘o mh e a l t h yd e v e l o p m e n t ；m a n yp m b l e 嘲 m 瞄皤i td e v e l o p 蛆川y j 戚l i k ew h a tw es a i d8 b o v e t h cf o l l o w i n gs e c t i o i lo ft h i sp a p e ra n a l y z e st h er e a s o nf o rw h ys u p e r v i s i o ni n d u s t r yi a c k mf i v e si nd i 茄c q t i yf r o md i f f e r e n ta n g l e s , i n c l u d i n gt h en m n a g e m c n ts y s t e mo f o r g a n i z a t i o n , t h e 讯n n 瞄蜘岫c o fm a r k 砖a n dt h ei n n e rc i r c u m s t a n c e so f 翻嘣e 嘣s e s a tt h ee n do ft h i s s e c t i o n , 种g e t t h e c o n c l u s i o n t h a ts u p 目v i s m i n d u s t r yi s o n a v i c i o u sc i r c l e b a s e do na b o v e , t h en e x ts 。c t i o f t h i s 芦p 材r e s e a r c h e st h ep m i t i o n - a e t t i n go f s u p e r v i s i o n e n t e t l a i t m ；p u t sf o r m m it h eo r i e n t a t i o nb yw h i c hs u p e r v i s i o na 曲贸伊i 辩t r a n s f e ri m op r o j m m a n a g e m e n te n t e r p r i s e s ；a n d 伯粕q ；ht h ed i f f e r e n c ea m l y s i s 伽s u p e r v i s i o na 嘶硼翩a n d m a n a g e m e n t 矗咖卵憾f i n d st h em a j o rb l o c l m 秘t h a th i n ds u p e r v i s i o nm e r p r h e si r a n s f e ri n t o m a n a g e m e me 呲盯班 s 鼠 a tl a s t , 也i sp a p e rp u r ef m w a r d 她w a yt od e a l 啪雠ss i 钿叫i f r o m 血a n g l e s , i n c l u d i n gm m t g t i m n i n gt l mm m m 窖h mo fi n d l m u i a la s s o c i a t i o n , i m p r o v i n gt h em a n a g e m e n t a n da d m i n i s t r a t i o no fe m e r p a s e sa n de n h a n c i n gt h el e v e lo fp r o j e c tm a n a g e m e la tt h e 嗣l 眦 t i m e , t h i sp a p e ra l s op o i n t so u tt h ec o n c r e t ew a y s b yw h i c hs u p e r v i s i o n 翻曲叫芦嘶t r a n s f e ri n t o m a n a g e m e 址e 删盯f i s 嚣 k e y w o r d ：s u p e r v i s i o ne n t e r p r i s e ；p r o j 鳅m a n a g e re l 啮r p r i 醣；o 出睇sa n a l y s e ；, c b q 陋n n e 矗s 埘屯 一v 一 东南大学硬士学位论文 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研舡作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教 育机构的学位或证书丙使用过的材料。与我一冠工作的礴志对本研究所彀的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：酶期：灶 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外 允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理 研究生签名t 师签名；b 勰；军。坦j l 勰；勺么。 ：2 l 东南大学硕士学位论文 0 1 研究的背景和意义 绪论 随着中国自n 入1 f r o 世界经济一体化、信息化、网络化的发展趋势对国内各行各业都将 产生巨大的影响，对咨询服务业的影响尤为明显工程建设监理在我国作为工程咨询服务业 中的新兴行业，面临着更大的发展机遇与挑战。 2 0 0 3 年2 月建设部发布关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 ( 建 市 2 0 0 s s o 号) 推行项目管理和总承包2 0 0 4 年7 月，中国国务院颁布了关于投资体制 改革的决定，( 以下简称决定 ) ，初步肯定了“代建”模式以及地方政府以此为出发点所 进行的投资管理体制创新说明国家对工程项目管理的发展寄予厚望，希望我国的工程项目 管理水平能够达到国际先进水平。消减加入l r r o 造成的不利影响 建设工程监理，在我国成为个专门的行业出现于八十年代末，经过十几年的发展，其 取得了一些成绩，但是在很多方面还很不完善。原本是属于技术、知识和管理密集趔的行业， 在一段时闻内在有些地方，有些部门只是由一些技术和知识优势并不强的监理组织来支捧 局面。它们在= 程项目的建设过程中所起的作用相当有限。在某种意义上只是部分地取代了 政府质量监督部门的职能。监理行业发展的不足之处具体表现在监理从业人员素质较低、监 理行业的社会评价不高、监理取费的竟相压价恶性竞争、以及许多建设单位对监理业务的不 理解和不放手等等几个方面然而形成这些表象的深层次原因，除了企业自身原因以外。政 府的行政管理与协会的监管也是重要原因这种情况与监理行业和我国经济的全面发展很不 适应 中国加入1 f r o ，意味着国内的建设市场将更加开放，外资项目，合资项目将大大增加； 同时，中国向外输出的投资和服务项目也会不断增加对于监理行业来说，面临的挑战来自 两个方面：一是外国的监理要进入国内市场与我们竞争，使本就竞争激烈的国内市场更加激 烈：二是我们走出去进入国际市场要提供国际水平的服务这两个方面都要求监理企业提 高自己的技术管理水平。监理企业要提高自身的技术管理水平，除了自身的努力以外，市场 环境也非常重要，只有在一个和谐，稳定的良好的市场环境下，监理水平、项目管理水平才 会稳步提升。 在此情况下，我们有理由预期，一种基于新的市场投资理念，与国际接轨的，按照现代 企业制度建立的新型监理企业必褥应运而生形成这种高水平的监理企业的方式之一就是国 内有条件的监理企业向项目管理企业转獭。 本文通过对监理企业向项目管理企业转型的研究，探讨如何避免把项目管理发展成为又 一个监理企业，论述一些实籀项目管理的基本条件，给有条件的监理企业向项目管理企业转 型提供一些参考建议 0 2 国内外的研究现状 国外的工程项目管理已经相对比较成熟，项目管理模式已经比较全面目前的研究主要 集中于对项目管理体系的应用研究、对项目管理软件的开发与应用研究、全寿命期管理、可 持续管理、虚拟组织研究、精益管理，知识管理等等这些均是基于项目全过程、全方位， 全寿命期进行项目管理工作的一些具体研究为如何更好的进行工程项目管理提供了很多有 价值的调查及研究结论 r k 九s h e l b o u r r l d i n oi tb 0 t l c h l 8 9 i i 钮，c i i i m yj f m b a ，等的论文基于可持 续建设环境f 的知识管理 ( 姒n g i 孵矧明l 功诬i nt h ec o n t i to fs u s t a i n a b l e c o n s t r l 研i o n ) 介绍了在可持续施工建设的过程中，项目管理应当进行有效的知识管理，形 成知识管理的可持续 00u g w u ，a 的论文基于可持续评价和知识管理的服务导向的工作研究 ( s e r v i c e 僳i 帅陬枷e - o 醢f 德 s 璐t i n b i l l l t p p l l i s l n di o q r l e d c - e m a n g 眦n t ) 介绍了在工程施工过程中进行以服务为导向的工作，而这些工作是基于集成的、 可持续的知识管理的环境i - 的。 自中国改革开放以来，对于我国j t 程项目管理的研究一直是业内的热门话题。尤其是在 中国加入m 以后对项目管理、代建制和监理企业的转型等问题的讨论一直是个热点。研 究的重点主要集中于对于项目管理、代建制的运用和监理企业转型的必要性的论证，集中于 对相关应用实务的研究 2 0 0 2 年大连理工大学杨东洲的硕士学位论文i r r o 背景下我国：【程咨询监理发展战略研 究，指导教师姜照华，本文主要从政府监管和企业业务能力方面论述了监理企业迎接m 的措藏 2 0 0 4 年天津大学李建国的硕七论文中国工程监理企业向代建翻项目管理公司转变的 研究 。指导教师王雪青，本文论述了啦理企业的定位问题，提出监理企业为了获得项目全 过程管理经验。采取p r t 腿r i n g 模式的有效途径。 2 0 0 5 年河海大学王刚的硕士论文政府投资项目代建制管理模式研究k 指导教师章恒 全，该文主要从完善代建制柏关制度、加强代建单位管理以及明确代建合同内容等方面探讨 代建制的运用。 2 0 0 5 年暨南大学林挺的硕士论文从建设监理拓展到。代建制”项目管理 ，指导教师 刘汉民，该文提出推动我国监理事业由单一的施工阶段监理，向包括项目前期可行性研究、 政簧咨询、方案设计、招标投标、蘼工阶段、保修阶段及后评估的全过程项目管理发展，实 现项目三大目标控镧，对工程项目进行全方位的管理，努力创建批行业性、有公倍力的名牌 项目管理企业。 建设监理2 0 0 6 年第l 期孙小峰1 ：程师的监理企业向项目管理公司发展之路的探 索一文通过对我国建设监理行业发展现状和存在问题及近三年来国家关于建筑业产业政策 调整的阐述，对我国监理企业发展趋势及监理公司向项目管理公司的发展之路进行了探索 建设监理2 0 0 6 年第l 期汤文工程师的我国监理企业面临的问题分析及对镱 一 文运用大量调查数据，对市场不规范、监理的定位和工作范围、服务费用、人才等监理行业 普遍存在的问题进行了阐述和分析，并分别针对监理行业和监理企业的发展提出了建议。 建设监理) 2 0 0 6 年第2 期朱晓忠工程师的对工程项目管理和工程建设监理的理解 一文中对工程项目管理与工程建设监理的异同点进行了论述， 建设监理2 0 0 6 年第2 期周明辉t 程师的咨询监理企业向全过程项目管理转变的 认识 一文中对监理企业在现阶段向项目管理企业发展提出了一些方向性的建议与想法。 建设监理 2 0 0 6 年第2 期牛世禄，班善林工程师的建设监理企业向项目管理转轨 的策略和方法文对监理公司通过原有体制改革，聚集各种专业人才，扩大监理业务范围 和项目，逐步向高层次、全方位项目管理过渡的策略思想和具体做法 建设监理 2 0 0 6 年第3 期陈峰工程师的监理单位如何拓展t 程项目咨询管理的探 讨) 一文分析了目前监理市场的现状与建设市场发展的形势，论述了监理单位如何向工程项 目咨询管理拓展 建设监理 2 0 0 6 年第3 期李顾成工程师的中小型监理企业发展过程中面稿的几个 向题与应对措施 文通过对新兴的中小型监理企业面临的公司发展、市场竞争、人才选择 2 - 培养、监理项目管理等诸多问题的论述与分析。提出了中小型监理企业的应对措旋 上述研究主要存在如下不足： ( 1 )国外对项目管理的研究目前还不适用中国的国情，我们只能局部的借鉴国外的 研究成果 ( 2 )缺乏对实际状况的调查很多数据都与实际不符，研究与实际脱节 ( 3 )内容过多的集中在项目管理的发展前景以及可能的或者比较贴近中国国情的项 目管理发展方向。 ( 4 ) 研究缺乏对项目管理与监理的接口、法律法规的冲突以及项目管理的实践情况 等等的研究。 ( 5 )对影响建设监理的一些障碍因素没有进行深入分析。 ( 6 ) 研究对目前的建设监理的发展具有指导性意义，然而不具有实践性的指引价值。 o 3 论文的研究对象、理论基础、方法和内容 本论文的研究理论基础是s 工程项目管理、管理学、运筹学、系统论。 本论文将在相关理论的指导下，基于些项目管理实践，借鉴国内的晟新研究成果，对 监理企业向项目管理企业转型战略进行研究 在论文数据收集阶段主要采取了问卷调查的方法，并与相关从业人员进行了直接交流和 信件交流。 本文从对监理行业的实际现状进行调查入手深刻剖析目前影响监理行业发展的障碍因 素。提出监理企业向项目管理转型必须首先解决这些障碍因素。以避免项目管理走上监理发 展一样的恶性循环。在文中还提出了一些解决这些障碍问题的具体措簏，以使监理企业能够 顺利向项目管理企业转型 本论文的研究内容如下： ( 1 ) 绪论介绍研究背景、研究意义、国内外研究现状以及研究对象和内容 ( 2 ) 监理行业现状调查针对监理行业从监理取费、监理人员收入到监理彳亍业地位进 行了大量的调查。 ( 3 ) 监理行业发展现状的原因分析针对目前的监理行业现状，对影响其发展的些 基本原因进行了探讨。 ( 4 ) 监理企业的发展定位与转型针对目前的监理行业现状，对监理企业的发展定位 进行了论述，论述转型的必要性与必然性。 ( 5 ) 监理企业与项目管理企业差异性分析对项目管理企业与监理企业的差异性进行 分析，以期获得转型的具体措施和途径 ( 6 ) 监理企业与项目管理企业转型对镶从加强行业协会的管理职能、加强企业经营 管理和提高监理企业的项目管理水平与能力等几个方面论述了转型的对策 由于研究对象。倔软一t 仅靠理论角度的分析、比较。难以取得令人信服的结果。在本 文的写作过程中，笔者傲了大量的实证调查。通过对调查资料的分析整理。对本文提出的主 要观点和结论从实证角度提供支持和解释 一3 一 0 4 论文的研究框架 4 监理企业与项目管理企生 差异性分析 嘎目f 理与监理工作内謇魄差 异 企业外部环境差异 企业内部环境差异 监理企业向项目蕾理企业转型 存在的问鼍分析 i 5 监理企业向项目警理企业 转型对策 加强行业协会的管理职麓 加疆企韭的经营能力 提高企韭硬目蕾理木干与能力 一结论 结束语 雷0 - 1 论文的框集 - 东南大学硕士学位论文 1 1 监理行业的发展 第一章监理行业现状调查 我国自1 9 8 8 年开始，在建设领域实行了建设工程监理制度这是工程建设领域管理体 翻的重大改革所谓建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委 托，依据国家有关工程建设的法络、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设 工程委托监理合同及其他建设工程合同。对工程建设实施的专业化监督管理实行建设工程 监理制，目的在于提高工程建设的投资效益和社会效益这项制度已经纳入了中华人民共 和嗣建筑法的规定范畴 由于建设工程监理期度适应了我国发展社会主义市场经济的要求，满足了市场经济的客 观需要，因此十余年来，这项制度在全国范围内健康、迅速的发展起来，形成了一支索质 较高、规模较大的监理队伍。在全国各省、市、自治区、何国务院各部门都己全面开展了监 理工作，在工程建设中发挥着越来越重要、明显的作用。受到了社会的广泛关注和普遍认可 建设工程监理工作的主要内容包括。协助建设单位进行工程项目可行性研究，优选设计 方案、设计单位和篪工单位，审查设计文件，控制工程质量、造价和t 期，监督、管理建设 工程合同的履行，以及协调建设单位与工程建设有关各方的工作关系等。 2 0 0 2 年建设部出台的房壤建筑工程旖工旁站监理管理办法( 试行) 2 l j o n a ) 0 沪、，4 0 0 c 卜v 5 0 0 0 6 o 以上 3 0 0 0砌5 oe o ia 蜀盼布( 人) 81 01 21 03 l 百分比 1 6 0 溉笏*兢组缸疆粥锄 叠袋的阻_ 姗 ( 2 ) 专业监理工程师收入状况洲在网上发起的投票结果，总共有5 0 人参与调查。专 业监理工程师月薪在3 0 0 0 元以下的有3 7 人，占到7 4 1 月薪4 0 0 0 元以上的只有4 人，占 到8 ，具体详见表1 1 1 和图1 3 所示 1 收 区间( 彤月) 1 5 【刁0 0 02 0 0 0 卜侧oi3 ( x x ) - - - 瑚0 0 l4 d 以上i la 娄 分布( 1 , 52 l i9 l 4 i i 百分比 髭 4 2 i 1 8 l 懿 i 口 口4 0 以上 2 【伊3 0 0 0 4 2 l & 】0 圣0 0 0 & 孺 ( 3 ) 监理员收入状况吲在网上发起的投票结果，总共有人参与调查，监理员月薪 在2 0 0 0 元以下的有4 9 人，占到8 1 6 7 1 月薪2 5 0 0 元以上的只有1 0 人。占到1 6 6 7 。 具体详见表1 1 2 和图1 4 所示 仲 i 畅臂唰 1 0 0 0 卜_1 5 0 ( 卜l1 8 0 0 2 0 ( d - g j a o 三l t k ；0 01 8 0 0 i2 0 0 02 5 i 嚣盼布( j 3 3 1 5 l 1 l1 0 i 百- 觥 5 & 0 a 略2 5 o 嘶i 1 d 隅 1 6 7 l 6 7 口 口 2 5 0 0 以上 1 2 3 监理人员对监理的看法 口i ( d - - 1 5 0 0 5 巍 为了对监理从业人员对监理的看法进行了解作者进行了一次闷卷调查。甸卷内容包括 监理从业人员对自身的收入满意程度、监理从业人员是否准备跳槽、监理从业人员对监理行 业的信心等几个方面 关于收入1 3 人中。0 人选择满意，2 人选择一般，1 1 人选择不满意 关于跳槽，1 3 人中，2 人明确表示不打算跳槽，1 人已经跳槽，2 人正在准备踌梧其 余8 人正在考虑，等待机会。 对监理行业的信心，在接受调查的4 2 名监理从业人员中，只有1 5 人打算继续从事监理 工作( 占3 5 7 l ) ，有1 0 人打算改行从事设计工作( 占2 3 8 1 ) 5 人打算政行从事施工 工作( 占t 1 9 ) ，另有1 2 人打算改行从事房地产工作( 占2 8 5 7 ) 详见囤1 5 图l5 。对监理从业人员的职业发展方向的调查 还想继续从事监理行业1 5 ( 3 5 9 1 ) 打算改行从事设计l o ( 2 3 8 1 蚰 打算改行从事施工一一一5 ( 1 z 9 哦) 打算改行从事房地产1 2 ( 2 & 5 嘞 1 2 业主方人员对监理的看法 为了了解客户方( 建设单位人员) 对监理行业的态度，作者进行了一次闯卷调查，调查 内容包括：建设单位人员对监理人员的满意程度、监理行业向项目管理发展的可行性等几个 方面 主愿一l 。你对正在服务的监理企业满意么? 在接受调查的1 4 人中。有4 人选择满意，8 人选择不满意，另有2 人表示介于满意与 第一章监理行业现状调查 不满意之阃。 主题二：。你觉得国内项目管理企业( 监理企业) 是否能满足所在项目的项目管理工作? ” 在接受调查的1 4 人中有4 人认为能够满足，而其余1 0 人均表示不能满足 主题三：“你觉得最有可能成为代业主项目管理企业的是? ” 参与调查的1 4 人中，有6 人选择了监理企业，4 人选择了麓上企业，只有2 人选择了 设计企业，另有2 人选择了其它企业 1 2 5 监理的地位 在弼上对。您希望成为建筑行业四大方中的哪一方? ”这一主题进行投票的结果( 详见 表1 1 3 ) 显示，在参与投票的被调查者中，希望成为甲方( 建设单位) 的占到6 i 5 4 ；希 望成为设计的次之，占到2 1 1 5 l 希望成为施j = 方的只有1 1 5 4 ；但是希望成为监理的 最少，只有5 7 6 表1 1 3 ：。您希望成为建筑行业四丈方中的哪一方? ”调查结果 选项投票人数百分比 甲方3 26 1 5 4 施_ 61 1 5 4 监理35 7 6 设计l l2 l 1 5 合计5 21 0 0 由以上调查可知目前监理在建筑行业的地位很低，不被人所看重，并且很少人愿意从 事监理，这对监理行业的健康发展是不利的 1 3 监理目前的现状总结 从上述现状调查中可以看出，目前监理的现状如下t 3 1 监理人员收入低 7 0 的总监月收入在5 0 0 0 元以下，7 4 的专业监理工程师月收入在3 0 0 0 元以下，8 0 的 监理员月收入在1 8 0 0 元以下而同样资历的人员到房地产企业及设计企业。其收入能达到 监理人员收入的1 5 2 倍t 而在簏工企业，现场管理人员的月收入在2 0 0 0 元3 0 0 0 元左 右项目经理的月收入多数超过5 0 0 0 元。这反映了监理人员收入在建筑行业中是偏低的 因此行业里有这样的顺口溜：一类人才搞研发，二类人才搞开发，三类人才搞设计，四类人 才搞施工，五类人才搞监理如此，又形成一个与。人才”有关的“怪暖一低价竞争一压 低人员成本一聘不到高素质人员一行业形象降低一下一轮压价更甚 1 3 2 监理行业地位低 ( 1 ) 监理人员对监理行业缺乏信心，目前的监理行业从业人员很不稳定l ( 2 ) 目前建设单位对监理服务的满意度不高，建设单位认为监理可有可无，因此总是 尽量压低监理取费i ( 3 ) 建设单位普遗认为监理企业的能力尚欠缺，不能满足项目管理的要求 ( 4 ) 在建筑业四大方的业主、设计、麓工、监理中监理的在备方人员限中的地位最低。 1 2 - 东甫大学硕士学位论文 1 3 3 监理取费低 目前监理服务的实际取费仅为o 4 7 7 o ，远远低丁：国外的2 3 ，而且国内的 监理还是需要旁站的细致的监理，工作量相对了二国外的监理来说较大，监理取费却远远不如 嗣外企业 1 3 4 监理企业的未来 甸卷调查的结果显示，备方认为最有可能发展成为代业主项目管理企业的却是监理单 位 监理行业地位低、监理收费低，监理人员收入低、监理队伍不稳定而监理行业的这些 向愿又都是互为因果、环环相扣，往往是恶性循环的这些闯题都是在监理发展的过程中长 期形成的。有其复杂的历史和社会原因，也不是出台几个政策就能立竿见影解决的企业对 此要有所认识，要树立在婀题解决过程中谋求发展的决心。个行业在发展过程中出现问题 是必然的企业不要把闷题与发展对立起来，而要看到问题背后存在的机会。要解决这些问 题，需要政府和企业的共同努力，创造一个良好的市场氛围和有序的竞争环境，使监理在工 程建设中能够发挥更大盼作甩，提升监理行业的社会形象，促进监理行业的健康发展 一1 3 一 第二章益理行业发展现状的甄强分析 第二章监理行业发展现状的原因分析 从上一章的相关调查可以看出，目前的监理行业发展过程中必定存在某些原因，这些原 因使得监理行业出现社会信誉度不高、监理人员收入不高、监理人员对监理行业缺乏信心、 建设单位对监理人员不满意、膝理行业地位低等等结果这些原因主要分为三个方面t 体制 障碍、市场环境障碍和监理企业自身障碍 2 1 体制障碍 2 1 1 监理的定位不清伽 监理澍成立时的定位就是现在的项目管理，包括项目前期运作、可行性研究、设计管理、 招标管理、施工过程管理、竣工验收等全过程管理。然而由于市场的不成熟以及计划经济导 致的条块分割，监理沦落成为施c 质检员，成为一种低技术含量的程序性工作2 0 0 1 年建 设部颁布的建设工程监理规范对目前的监理行业发展起了重要的影响，由于其对监理的 定位较低把监理定位成施- 【阶段的监理，使得监理地位进一步降低随着2 0 0 2 年建设部 出台房慝建筑工程施工旁站监理智理办法( 试行) ) ( 建市 2 0 0 2 i s 9 号) ，监理企业已 经沦落为现场旁站 2 0 0 3 年“月2 4 日，国务院出台的建设工程安全生产管理条饲( 国务院3 9 3 号令) 中又规定了监理对施工现场安全管理的责任使得监理的工作内容在传统的质量控制、进度 控翻，投资控制、合同管理、信息管理和组织协调的基础上又增加了一项安全管理 在工程项目上。建设单位理解的监理就是什么都能千也都应该千，甚至连设计变更都应 该由监理单位出具正是由于这种定位不清，给了一些企业以可乘之机，模糊监理工作内容， 降低人员素质以从中谋利 2 1 2 监理的法律责任和权力不清叫 2 1 0 1 监理的法律责任 法律责任是法律所确定的违法行为者所应承担的制裁性法律后果，对于监理企业和监理 工程师来说，在其执业过程中有可能发生的违法行为主要包括行政违法、民事违法、刑事违 法等几个方面目前我国的法律法规规定的监理法律责任包括行政法律责任、民事法律责任， 删事法律责任三个方面。 ( i ) 监理的行政法律责任。监理行政法律责任，指监理企业或监理t 程师在行使监理 职责时违反了行政法律规范，国家行政机关依法对监理企业或监理工程师违反有关法律，法 规、规章的行为所应承担法律后果的追究。追究行政法律责任一般采用警告、通报批评、责 令改正、没收非法所得、罚款、责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书、收缴岗位证 书等方式中华人民共和国建筑法 第6 9 条，建设工程质鼍管理条倒 第砷、6 i 、6 7 、 7 2 条，建设工程安全生产管理条倒 第5 7 、5 8 象。工程建设监理规定 ( 建监0 9 9 5 】7 3 7 号文) 第3 0 条工程监理企业资质管理规定( 建设部第1 0 2 号令) 第3 3 至3 9 条。注 册监理工程师管理规定( 建设部第1 4 7 号令) 第2 7 至3 l 条均规定了监理的行政法律责任 ( 2 ) 监理的民事法律责任监理的民事法律责任。指监理企业或监理工程师在执业过 1 东南大学磺士学位论文 程中，因违反执业或者因过错给建设单位或其他主体的合法权益造成损害而应承担的民事法 律责任监理承担民事法律责任的形式主要有赔偿损失、支付违约金、赌礼道歉、停止侵害、 消除影响、捧除妨碍等中华人民共和国建筑法 第条，建设工程质量管理条例 第6 7 条规定了监理企业和监理工程师的民事法律责任 3 ) 监理的刑事法律责任监理耐事法律责任，指监理企业或监理工程师在监理执业 过程中触犯了科律，构成犯罪。国家司法机关依法对j l 蒸理企业或监理工程师违法犯罪行为所 应承担刑事法律后果的追究中华人民共和国刑法) 第1 3 7 条规定，。建设单位、设计单 位、花工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重人安全事故的。对 直接责任人员，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金：后果特别严重的处5 年以上 l o 年以下有期徒刑，并处罚金。另外。中华人民共和国建筑法 第硼条、建设= 程 质量管理条例) 第7 4 条、建设工程安全生产管理条例) 第5 7 条均对监理企业和监理亡程 师的刑事法律责任进行了规定 2 1 2 2 监理的权力 ( i ) 监理的权力受建设单位- t - i t 。 目前监理公司发展较快，市场竞争激烈。业主对监理工作的干扰较多，作为监理公可。 为了自己的生存，对业主不合理的干扰或违反监理合同的行为也无可奈何如业主为了经济 效益。对工期要求苛刻，而忽视工程质量，这样往往会导致施工现场监理力度不足，一旦出 现工程质量事故，业主将责任一推了之因而监理只有责任。而相应的权利得不到保障当 然监理单位不是行政执法单位，如果旖工单位不遵守游戏的规则，即使国家部门制定再多的 规则，也是无用的因为监理没有太多的权利，仅有的一点权利又受到监理费的制约，建设 单位是衣食父母。有时不听建设单位的都不行。所以在建设单位的干扰下，监理人员往往是 最终妥协的，也就是说质量、工期等可以说是各方力量最终博弈的结果。而监理人员最终都 是被追让步的但是若出了问题，各方往往把责任往监理单位一推了事。北京西西里工程正 是这种情况的典型例子 ( 2 ) 相关的法律、法规对监理制度的规定不够完善 工程监理一直强调对工程项目实旃全过程的管理，包括对设计阶段、麓上阶段的监理， 甚至在可行性研究阶段就已介入。而建筑法尽管明确了国家推行j 二程建设监理制度，但 仅将监理制度限定在施工阶段。而建设j = 程质量管理条例) 进一步将监理侧重于篪上质量 的管理。另外，招标投标法界定了强制监理韵法律范围，但在实施过程中却存在许多不 规范的行为甚至出现不正当的竞争。所有这些都说明尽管我国已颁布的建设法律法规都涉 及监理制度。但缺乏真正全面明确监理制度的法律文件。造成社会对于监理制度的认识存在 不同程度的偏差对于监理并没有形成一个规定其责任、权力、取费等全面的系统的法律 法规 ( 3 ) 监理工作的特殊性 我们知道，设计与造价可以傲自己的文本，可以控制文本的质量，进而控制工程的质量 或造价文件的质量。然而工程是旌工单位做的，监理单位只是一个监督管理单位，既然是第 三方的监督，监理单位无工程建设的指挥权或决定权监理工作围绕施工单位转，旖工单位 觉悟不高的话监理是彻底的被动，监理单位再努力，工程质量都会很差，根本就无法扭转 乾坤如果施工单位比较差的话。监理单位就会成为各方( 建设主管部门、建设单位麓 - i - 单位) 的普罪羊。 2 1 2 3 监理单位法律风险承担的能力不足 目前随着我国大规模建设的开展建设监理任务不断增加，责任日益重大，产生的纠 纷逐渐增多，其中很多涉及到监理单位的责任问题从理论上讲，一旦工程事故发生，监理 单位应根据自身承担的责任，对业主或第三方作出赔偿。监理单位应当履行合同约定的义务。 一1 5 一 第二章监理行业发展现状的原因分析 如有违反则应承担违约责任，赂偿经济损失但考虑到我国对于监理单位的注册资本的下限 要求较低，且监理收费也较低，监理单位的经济实力有限，难以承担全部赔偿责任故建筑 工程委托监理合同规定如果囚监理人过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿， 但累计赔偿总额不应超过监理报酬总额这种规定往往导致业主对监理单位的信任度降低， 阻碍了监理业的发展 2 1 3 主管部门、监理协会的监管 目前主管部门、监理协会的监管不力也是导致监理行业混乱的一个重要原因监理协会 目前的主要工作还集中在企业资质申报、年检、人员上岗培谰、人员继续教育等等，缺乏对 监理企业、监理人员进行系统的管理。企业自身的一些违反规定的运作无人监管、监理人员 现场的一些违规行为无人监管从而导致行业总体声誉较低建设行政主管部门对建设监理 的监管力度不丈。在建设颁域四项基本制度中，招标投标、合同管理等锚度挪有独立的立法， 如台同法、招标投标法，但是建设监理至今还没有自己的立法虽然建筑法) 和建设工 程质量管理条僻等对建设监理有一定的表述，但它们仅仅表述了建设监理的一个侧面此 外，针对建设监理取费较低的问题，相关主管部门直没有制定出合理的解决方案。 同时，针对监理的宣传力度、理论研究、探索深度还不够，缺乏对监理企业正确发展的 积极弓i 导。尚未形威个良好的外部环境：建设监理规范过于粗略，没有进行深入细化，缺 乏给予监理工作深入的指导；监理协会的地位不高，目前监理协会主要是以培训、考试等工 作为主未能发挥其应有的作用。建设行政主管部门也未授权其规范监理市场的职能，这方 面的工作仍由各级建设行政主管部门实旖管理 建设监理是个新型行业，很多企业都是新组建的或者是挂靠在其他机构下面，企业包袱 轻，不如施工企业存在的矛盾突出，因此它的发展状况尚未引起建设行政主管部门的高度重 视。建筑大市场的新旧问题积累较多。建设行政主管部门无力顾及新进入市场的建设监理。 由于对监理企业的检查、监督、考核力度不够，脓理市场的发展没有得到良好的扶持和监督。 整个监理市场出现了鱼目混璩、良莠不齐、不正当竟争等现象。就像一摄小树在没有人培育 剪枝的情况下，很难健康地成长成为一裸参天人树 2 2 市场环境障碍 2 2 1 业主对建设监理的影响 业主对于建设监理是专业性的项目管理的认识很模糊。认为监理只对工程进行监管，非 但不能给业主带来经济效益，还要支付一定的费用，增加投资。是一种浪费。有的业主认为， 我花钱聘监理，是雇用与被雇用的关系。因而监理工作处处受制于业主也有的业主认为既 然有了监理，现场的任何问题都是监理的责任，施工单位反而相安无事还有的业主不通过 监理工程师就直接给承包商下达命令，众所周知，施工单位不得不服从，这兢造成不必要的 纠纷和误解 一些业主单位在长期计划经漭捧裁下己形成了惯性思维和理念，看不刭监理所作的贡 献，不能正确地看待监理的地位，这也与监理没有很好地宣传自己有关当然，确有一部分 监理企业给业主留下了不良的印象，逐渐造成了社会对监理声誉的贬低 由二f 业主对监理- 作干预较多，对监理工作缺乏正确认识，不仅如此施工方也不把监 理放在眼里，他的诉求也常常绕过监理直接面向业主，因此监理企业处在夹缝当中，监理人 协- 东南大学硕士学位论文 员不得不为自己的地位而奔波。而在真正的监理工作上投入的精力不足。监理人员把时问大 多耗费在搞关系和平街上面，特别对总监而言有效工作时问更少监理工作技术含量越来 越低。所谓的“协调”含量却越来越高监理工作越来越中庸，“不求有功，但求无过” 监理工作的效果可想而知 业主对监理招投标的重要性、必要性认识不足，再加上行业垄断和部门保护导致了现 阶段监理招投标不规范许多所谓的招投标，往往只是形式面己。确定中标单位的标准还是 以取费高低为主这种以费用高低决定谁中标的准则，完全违背了监理作为一种智力服务应 以服务质量取费的原则。部分业主认为监理企业没有按规范要求做应该做的工作t 因此也就 不能按规范要求取费；而部分监理企业却认为业主没有给他们应该取得的费用，因此也就不 能付出更多的投入去做更多的工作这是个。先有鸡还是先有蛋”的问题。这种博弈的最 终结果只能是服务质量更差，报价更低的监理企业中标，最终双方都陷入了“囚徒困境”中 两败俱伤的境地 表2 1 与监理市场有关的问卷调查” 主选择监理企业的品牌声誉类似经验多与业主关系 报价低业主好处 标准主要是好1 3 5 1 1 7 3 3 0 8 1 3 2 4 2 0 9 5 建设市场上监理公实力关系报价低 司之阃竞争主要靠1 8 2 6 构0 5 3 2 7 我国目前的监理收足够高基本合理比较低 太低 费标准假7 8 8 4 6 2 4 5 6 5 根据上表的闯卷调查结果，在国家收费标准已经公认很低的情况下，监理企业还要靠拉 关系和低报价进行竞争，而实力、品牌、经验和声誉这些企业发展的“正道”，在竞争的捧 行榜上却被挤到了角落 2 2 2 监理酬金的计取 ( i ) 监理费偏低 我国的监理取费标准是1 9 9 2 年制定的，至今已经1 4 年了在这1 4 年里，我国的经济飞速 发展，监理的工作范围也增加了旁站和安全监理但是监理收费标准一直没有改变。 我国现行工程监理收费标准为为工程概预算的0 6 - 2 器，这一取费标准远低于国际标 准以下对美德日韩等各国工程咨询取费标准作比较：以工程总造价为基数，美国收取3 螂。 德国收5 ( 禽工程设计方案费) 。日本收2 3 4 秘( 称设计监理费) ，东南亚其它多数国家收 1 3 ，韩国收3 铲5 ( 工程费) 。中国台湾地区收2 3 左右表2 2 对中国的监理取费水平 与德国l t o l 规定的取费标准进行对比。比较基础均为旅工阶段韵监造取费，取费基础均为工 程造价由表中可知，中国的监理取费标准与德国相比偏低 表2 2 。中国与德国监理取费标准对比 注l ，表中工程造价货币单位均统一为中目人民币，蕾国为马克与人民币兑换比铡按1 t 4 5 计算l 注2 l 中国监理取费依据1 9 9 2 ( 4 7 9 ) 号文-